鲁抗医药：内部控制规范实施工作的方案
日 00:06来源：凤凰网财经
山东鲁抗医药股份有限公司董事会文件
山东鲁抗医药股份有限公司
内部控制规范实施工作的方案
为进一步加强和规范山东鲁抗医药股份有限公司（以下简称 “公司”）内
部控制，提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，根据《企
业内部控制基本规范》及相关配套指引的规定和《关于做好山东辖区主板上市公
司内控实施工作的监管通函》（【2012】2 号）要求，结合实际情况，公司制定了
内部控制规范实施工作方案。具体如下：
一、公司基本情况介绍
（一）公司概况
1、证券简称：鲁抗医药
2、证券代码：600789
3、上市地：上海证券交易所
4、公司性质：主板 A 股上市公司
5、经营范围：许可范围的化学原料药及制剂、医药生产用化工原料、辅料
及中间体、兽用药加工、制造；饲料添加剂生产、销售。医药包装品的制造、加
工、销售；医药化工设备制作、安装；医药工程设计；技术开发、咨询、服务。
6、公司与控股股东之间的产权和控制关系
公司与控股股东之间的产权和控制关系图
7、组织架构
公司严格按照《公司法》等相关法律法规、公司章程的规定以及监管部门的
要求，设立了符合公司业务状况和经营管理需要由股东大会、董事会、监事会、
经营管理层构成的法人治理结构。公司的组织机构遵循职责明确、分工清晰、不
相容职务分离的原则，合理设置部门和岗位，科学划分职责和权限，形成各司其
责、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系。公司各控股子
公司参照母公司的模式设置了相应的内部控制组织机构，建立和完善法人治理结
构，实施具体的生产经营业务，管理公司日常事务。
（二）实施内部控制建设的保障机制
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1、组织保障
⑴ 成立内部控制规范工作领导小组
为贯彻落实监管要求，做好内控规范相关工作，成立以公司董事长为第一责
任人的内部控制规范工作领导小组，全面领导和推进内部控制规范实施工作。
领导小组副组长为公司财务负责人，成员包括公司相关部门、业务板块的负
领导小组的职责为：领导小组是公司内部控制规范实施工作的领导机构，负责审
核公司内部控制规范工作实施方案及相关配套政策并监督指导；控制关键工作节
点，审阅各阶段工作成果及工作报告。
⑵设立内部控制规范项目组
为确保内控基本规范遵循工作的顺利推进，落实内控领导小组的决策，公司
成立内控项目组，负责内控基本规范实施的具体工作。
项目组由公司审计监察部牵头，各责任单位责任人组成。
项目组职责为：具体落实内控领导小组的工作方案和决定；协调各单位及部门
配合外部咨询机构的工作；定期向中国证券监督管理委员会山东监管局、内控领
导小组汇报内控规范实施工作的进展情况；负责与监管机关及审计机构的联系和
沟通；协调工作中出现的问题，保证内控规范实施工作的顺利进行等。
公司及分（子）公司所有部门均为公司内部控制规范实施工作的配合部门。
配合部门的职责为：部门负责人为本部门内部控制规范实施工作第一责任
人，并指定具体人员负责配合工作；根据监管机关、领导小组、项目组的要求报
送相关材料；积极配合内部控制建设、自我评价和审计工作，安排本部门人员按
时参与访谈，提供支持性文档；积极落实内控缺陷整改方案，并按有关要求及时、
真实、准确、完整报送整改结果。
2、专业及人员保障
⑴聘请外部咨询机构
为保证工作的准确性、前瞻性和先进性，同时考虑到实施工作时间的紧迫性、
复杂性，以及公司自身资源、专业知识、经验和技能可能存在的不足，公司拟聘
请相关咨询机构协助开展内部控制基本规范的实施工作，从而保证内部控制建设
的专业标准，并使公司的内部人员积累更多的专业知识及技能，为公司内控工作
的落实奠定基础。
⑵组织调配充足的内部工作人员
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鉴于内部控制基本规范工作量大、涉及面广，是一项长期工程，公司拟通过抽调
各部门各专业的主要骨干作为专岗人员和外部咨询机构一起工作，开展内部控制
基本规范的日常工作，积累更多的专业知识和技能，为公司内控工作的长期开展
和落实奠定基础。
3、经费保障
为更好地开展内控基本规范实施工作，公司拟制订独立的经费预算，具体金
额根据市场情况待定。具体预算支出包括：聘请中介机构和审计机构；组织相关
会议；组织领导小组或项目组成员外出调研；参加监管机关或其他机构组织的培
训；与相关监管部门进行联系和沟通等。
二、内部控制建设工作计划
（一）现状评估和项目计划
1、项目启动（2012 年 3 月下旬）
成立内控工作领导小组和项目组，并聘请外部专业咨询团队。建立项目组织
架构，并明确各构成部门和人员在项目中的职责和定位；确定项目进度管理、质
量管理和沟通管理机制；召开项目动员会，组织培训。
2、确定内控实施范围，编制内控实施范围清单（2012 年 3 月下旬）
确定本年度内控实施范围，形成内控实施范围清单。清单内容包括纳入范围
的机构、业务/管理流程和信息系统。
3、内控现状初步分析（2012 年 4 月上旬）
按《企业内部控制应用指引》中的内容，对公司风险与控制现状初步比对
和分析，从总体上审视公司内控现状。
4、拟定内控实施工作方案（2012 年 4 月上旬）
拟定具体的内控实施工作方案，于 2012 年 4 月 15 日前报中国证券监督管理委员
会山东监管局审阅。并根据反馈意见进行进一步修改完善，工作方案在经公司董
事会审议并通过后，对外公告。
(二)风险评估和内控梳理（预计 2012 年 7 月完成）
1、风险识别及评估（2012 年 4 月至 7 月）
制定风险评估标准；识别公司层面及业务流程层面的关键风险点；评估上述
风险发生可能性和影响程度，进行风险等级评价；记录风险识别和评估结果，编
制风险清单。根据风险识别和评估的结果，编制风险清单，确定重点和优先控制
的关键风险点。
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2、内控现状梳理（2012 年 4 月至 7 月）
根据关键风险点，梳理公司现有的制度及流程，了解公司内控的设计现状；识别
流程中的关键控制活动，对内控梳理结果进行记录并形成风险控制矩阵等相关内
控文档；编制内控手册。
3、控制有效性测试（2012 年 4 月至 7 月）
通过访谈、穿行测试等方式进行内控设计有效性和运行有效性的测试，以确
认内控记录的准确性。
4、对比分析（2012 年 4 月至 7 月）
将公司现有的内控设计及运行情况与《内控规范》进行对比，分析现有的内
控措施是否能够合理地控制风险，形成内控缺陷清单，及时向业务部门反馈并向
公司管理层报告。
5、确定内控缺陷整改方案并进行整改（2012 年 8 月至 9 月）
（1）提出内控缺陷整改方案（2012 年 8 月）
对发现的内控缺陷进行分类分析，设计具有针对性的缺陷整改方案，与各个
流程负责人或部门负责人进行反复沟通确认，并更新风险控制矩阵等相关内控文
档。整改方案经内控领导小组审议后报山东证监局备案。
（2）实施整改（2012 年 8 月-9 月）
根据内控缺陷整改方案实施缺陷整改工作，包括调整组织机构设置、修订制
度及流程、调配人员等。
（3）开展补充测试（2012 年 10 月）
对各个单位及部门内控缺陷的整改情况进行跟踪和监督，并执行内控有效性
的补充测试，以确保内控缺陷的整改效果。
（4）形成内控缺陷整改报告（2012 年 10 月）
根据内控整改及补充测试情况，形成内控缺陷整改报告，经内控领导小组审议
后报山东证监局备案。
（5）阶段性总结报告（2012 年 10 月）
对公司内控体系的建设情况进行阶段性总结，分析总结内控体系建设过程中
的经验与教训，并拟定下一步的工作计划。
三、内部控制自我评价工作计划
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1、评价体系建设（预计 2012 年 10 月完成）
⑴编制自我评价工作计划（2012 年 10 月）
编制内控自我评价工作计划，确定评价范围（包括单位范围及业务范围）、
评价工作的具体时间表及组织分工方法。
⑵编制自我评价操作手册（2012 年 10 月）
编制内控自评工作的操作手册，明确内控缺陷的评价标准、评价程序、评价
工具、评价要求及评价工作底稿等内容。内控缺陷的评价标准应包括定性指标及
定量指标，并区分财务相关的内部控制与非财务相关的内部控制、关键控制与非
关键控制。
2、组织和实施内控评价（预计 2012 年 11 月至 2013 年 3 月）
⑴评价动员和培训（2012 年 11 月）
召开评价动员会，落实各单位及部门评价人员的设置及分工，并对评价人员
进行相应的培训。对评价程序、评价标准、评价要求、工作模板使用方法进行详
⑵开展自我评价（2012 年 11 月-2013 年 1 月）
由评价人员对各单位及部门的内控展开自我评价工作，详细记录评价过程，
提交评价结果。
⑶评价质量监督和检查（2013 年 2 月）
内控项目组负责收集各单位及部门自我评价工作的底稿及结果，进行审阅，
并抽取部分重点业务单元进行现场抽查复核。
⑷编制内控缺陷认定汇总表（2013 年 2 月）
将内控缺陷进行汇总，与相关负责人员进行沟通并确认。对发现的内控缺陷
进行分析评价，编制内控缺陷认定汇总表。
⑸内控缺陷整改及监督（2013 年 3 月）
各单位及部门具体落实内控缺陷整改工作，内控项目组负责对各单位及部门
的整改效果进行跟踪监督及检查，并督促完成内控缺陷整改并形成整改报告。
⑹编制自我评价报告（2013 年 4 月）
汇总自我评价结果，评价公司内部控制的有效性，编制内部控制自我评价报
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⑺披露自我评价报告（2013 年 4 月）
自我评价报告经董事会或类似权利机构批准后，对外披露。
四、开展内控有效性审计（预计 2012 年 10 月至 2012 年年报披露前）
1、聘请内部控制审计的会计师事务所（2012 年 9 月底）
公司拟于 2012 年 8 月 31 日前签署协议确定内部控制审计的会计师事务所，
并于 2012 年 9 月 30 日前向山东证监局备案。
2、与内部控制审计的会计师事务所进行沟通（2012 年 9 月）
公司就内控实施情况、自我评价情况、内控审计的工作范围、评价标准、审计安
排等事项与事务所进行沟通。
3、实施内控预审计（2012 年 10 月-11 月）
全面配合内部控制审计的会计师事务所进行财务报告内控有效性的预审计
（审计期间为 2012 年 1 月至 9 月），并就发现的重大及重要缺陷进行整改和完
4、年终审计（2013 年 3 月）
成立专门的工作小组，配合内部控制审计的会计师事务所进行财务报告内控
有效性的期末审计，争取在有限的时间内最大效率地提供各类需要的证明文件。
5、披露内控（2012 年年报披露日）
在 2012 年年报披露日，披露财务报告内控有效性的审计报告，同时董事会
对内控审计报告做出声明。
山东鲁抗医药股份有限公司董事会
二 0 一二年四月十二日
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科技 · 健康合同签订前各阶段工作程序
规范合同签订前各阶段工作流程，加强对各阶段工作的监控，有效实现对各阶段成果的控制，确保各部门协同分工有序。
2、 适用范围
合同签订前各阶段，指从技术交流开始到合同签订结束，涉及部门有销售部、市场管理部、售前支持部、产品研发部、产品实施维护部、集成业务部。
3、 工作程序
项目合同签订前，以合同大签作为结束标志，此阶段包括技术交流、招标、中标、合同签订等四个阶段。
A、 技术交流阶段
1、 销售在接到客户交流邀请后，第一时间邮件通知售前支持部同时抄送产品研发部门
及周总和孙总，邮件中需要注明交流重点、交流方向及时间。请售前支持部门及产品研发部门确认参与本次交流人员名单，并将手中已有项目资料或信息交接给参加交流人员。
2、 交流人员接到通知后，认真查阅相关资料，并和销售进行沟通，了解清楚客户需求
或意图后，准备技术交流文件。
3、 交流人员在技术交流完成后，整理一份交流总结报告，发给售前支持部经理、产品
研发部经理、销售、销售区域经理、市场管理部，请市场管理部投标专员把该文件存档。
4、 实施人员或产品研发人员在项目实施过程中或工作接触中和客户进行的非正式交
流，实施人员或产品研发人员应在交流后整理相关内容，发给售前支持部经理、产品研发部经理以及销售、销售区域经理。
5、 市场管理部在日常过程中，按月将项目进展情况表更新发给售前支持部及产品研发
本阶段涉及的阶段成果型文档：“交流总结报告”、“项目情况表”。
本阶段责任人：销售
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B、 招标阶段
1、 销售在接到客户招标邀请后，第一时间将招标文件发给售前支持部，抄送产品研发
部、市场管理部、销售区域经理、周总、孙总。
2、 市场管理部接到招标文件后，由投标专员和售前支持部、产品研发部、项目实施部
沟通确认参与本次项目投标人员名单。
3、 投标小组人员名单确认后，由市场管理部投标专员牵头组织销售、销售区域经理、
售前支持部、产品研发部、项目实施部负责投标人员召开标前准备会（包括阅读投标文件、投标文件制作分工及时间安排），会后由市场管理部投标专员形成纪要发给参会人员（邀请周总和孙总参会）。
4、 投标文件制作过程中，如遇到一些重要的技术难点，或一些敏感问题以及配置中涉
及现场环境确认（如机柜型号、交流/直流电源等），由售前支持部牵头组织销售、销售区域经理、产品研发部、项目实施部投标接口人员、市场管理部投标专员召开会议商讨，会后由售前支持部形成纪要发给参会人员。
5、 投标文件制作完成后，由市场管理部投标专员汇总投标文件并发送售前支持部、产
品研发部、销售区域经理、周总、孙总进行投标前审核（包括技术方案的可行性、技术规范书点对点应答、商务条款应答、以及项目成本及风险评估），并由市场管理部组织完成CRC初审，初审通过后市场管理部投标专员将投标文件存档并打印标书；如遇项目投标时间较紧的情况，重要技术文件可由售前人员完成一个就立即发给相应人员进行审核确认。
6、 投标文件提交后，如涉及标后澄清，应由售前支持部牵头组织销售、销售区域经理、
产品研发部、项目实施部投标接口人员、市场管理部投标专员召开会议商讨，售前支持部完成澄清后，澄清文件交由市场管理部投标专员存档并发给参会人员。
1、 销售在接到客户议标项目报价要求后，第一时间将议标项目的需求发给售前支持
部，抄送产品研发部、市场管理部、销售区域经理、周总、孙总。
2、 市场管理部接到项目议标的需求文件后，确认该项目的相关负责人，并牵头组织议
标项目协调会，确认议标文件制作分工及时间安排。同时在会议上确认项目遇到一
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些重要的技术难点，或一些敏感问题以及配置中涉及现场环境确认（如机柜型号、交流/直流电源等），并由售前支持部门形成会议纪要，发给参会人员。
3、 议标文件制作完成后，由销售人员将文件发送售前支持部、产品研发部、销售区域
经理、市场管理部、周总、孙总进行议标前审核（包括技术方案的可行性、技术建议书、商务条款、以及项目成本及风险评估），并由市场管理部组织完成CRC初审，初审通过后销售方可将议标文件发送给客户，市场管理部投标专员将议标文件存档。
本阶段涉及的阶段成果型文档：“投标文件”、“议标文件”“澄清文件”。
责任人：投标专员、销售
C、 中标阶段
1、 销售在接到客户中标通知后，第一时间发给市场管理部，同时将技术相关文档、最
终报价、到货及项目实施时间要求发给合同管理部。需进行提前实施的，销售一并提交提前实施文件（局方盖章的）、项目提前实施申请表。如项目进行提前实施，销售务必在一个月内完成合同的签订，否则公司将通知实施部门停工。
2、 合同管理部在接到中标通知及相关文件后，将其发给项目实施部以及产品研发部。
3、 市场管理部确认到货时间，项目实施部确认项目经理。
4、 合同管理部将到货时间及项目经理联系方式反馈给销售及销售区域经理。
本阶段涉及的阶段成果型文档：“中标通知”、“项目提前实施表”。
本阶段责任人：合同管理部
D、 合同签订阶段
1、 销售接到客户准备合同通知后，第一时间将合同电子版发给市场管理部，由市场管
理部组织售前支持部按照合同要求准备合同附件。
2、 合同管理部接到附件后连同主合同，发给销售区域经理、项目经理以及产品研发部
进行合同CRC评审。
3、 在合同CRC评审成本报送前，由合同管理部牵头组织销售、销售区域经理、项目
经理、产品研发部、售前支持部召开项目协调会，会后由市场管理部出具会议纪要
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咨询服务合同
法定代表人：
法定代表人：
鉴于乙方承诺其拥有进行该项咨询服务所必须的专业资质、人员和技术资源等条件，并同意按照甲方的要求向其提供高质量的咨询服务，甲方同意委托乙方进行
项目的咨询服务。甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民法通则》及相关法律、法规的规定，本着平等协商、诚实信用的原则，订立本合同。
项目名称、目标及内容
1、项目名称
2、咨询服务目标
乙方理解并认可该目标，同时承诺其提供的咨询及实施服务能够达到该目标。
具体内容及标准由双方在本合同附件１－7中约定。
前期筹备工作
1、项目小组的组成
乙方为提供本合同项下的咨询服务组成专门的项目小组，由该项目小组成员具体负责本合同项下的全部咨询服务工作。项目小组组成人员依双方书面确认的人员为准（见附件1），本合同履行期间，未经甲方书面认可，乙方不得变更项目小组人员。但在发生不可预测事件而导致必须更换人员的情况时，例如项目小组成员患病、离职或死亡，乙方有权更换与被更换人员技能、资历相当的人员，并应事先通知甲方。
第 1 页 共 8 页
根据甲方的要求，除直接参与本合同项下项目的小组成员外，乙方还应利用其拥有的除该项目小组成员以外的最专业、最优秀的人力资源解决本合同履行过程中遇到的问题，帮助甲方达到本合同第一条所述的服务目标。
乙方应当对其向甲方提供的项目小组成员的全部背景资料的真实性负责。
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乙方应当为实施本合同项下的咨询服务配备必要的工具、仪器、设备等。如本合同项下的咨询服务是在甲方所在地进行，乙方可请求甲方提供自有的工作场地、工具、仪器、设备，或请求甲方协助其安排工作场地、工具、仪器、设备等。如有以上要求，乙方应在本合同签订之日起3日内书面通知甲方。
3、前期调研及项目实施方案
乙方在实施本合同项下的咨询服务工作之前，可视需要或根据甲方的要求对甲方与本项目有关的现有基本情况或与本项目有关的其它情况进行前期调研，并以此为基础结合本项目的预期目标制定项目实施方案，提交甲方进行确认。
乙方应在本合同生效的同时向甲方提交前期调研清单(见附件２、附件３)，由甲方确认并准备有关材料（如果前期调研内容涉及甲方现有基本情况）。前期调研应在本合同生效之日起
天内完成，乙方应在该期限届满之日向甲方提交前期调研报告。 乙方应在提交所有前期调研报告后的３个工作日内根据前期调研所掌握的情况制定项目实施方案并提交于甲方。甲方应在收到项目实施方案后的
３个工作日内对其进行确认，在此期间，乙方应当按照甲方提出的建议及时对项目实施方案进行修改。最终的项目进展将根据双方书面确认的项目进展计划附件为准。（附件６：项目进度计划表）
工作进度及工作成果
1、工作进度及工作成果的交付
乙方应在本合同生效之日起至
日 期间，完成本合同项下的全部咨询服务，并向甲方提交最终工作成果。
对于履行期限在1个月以上（包括1个月）的项目，乙方应当定期向甲方提交工作进度报告和阶段性工作成果,并应根据甲方的要求对其工作情况和工作成果进行修改完善。
沟通机制：
1）周/月报：周报每周一发给甲方指定人员。月报：月度会议讨论资料。
2）月会议制度：每月上旬在上海举行。参加人员：咨询公司、推进小组。
主题：a实施计划的进度和成果。b推进过程中提出的问题的解决情况。c沟通协调事宜
３）季度汇报会：咨询小组和推进小组每季度向领导小组进行汇报。
2、对工作成果的说明、调整和培训
乙方对于向甲方提交的全部工作成果，应当根据甲方的要求做出适当解释和说明。
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如果该项工作成果需由甲方的工作人员具体应用和实施，则乙方应负责对甲方有关人员进行培训，以使其掌握应用和实施该工作成果的方法。乙方对甲方人员进行培训的费用应包括在本合同第五条约定的报酬总额当中，甲方不再向乙方另行支付任何培训费用。
如果乙方提交的工作成果依附件5约定没有达到预期目标，则在该工作成果应用或实施后的
月内，乙方应当依附件约定对其工作成果进行调整，以使其达到本合同附件5规定的预期目标。乙方对其工作成果进行调整的人工费应当是无偿的。
3、与工作成果有关权益的归属
乙方提交于甲方的全部工作成果中（包括经甲方认可定稿的服务成果以及乙方为履行本合同而设计、策划但未被甲方认可的方案、设计稿等智力成果），除乙方做出该工作成果所依据的分析工具、数据模型以外，包括著作权、署名权和其他有关权益归甲方所有。非经甲方事先书面同意，乙方不得在任何时候以任何方式对本合同项下形成的任何工作成果对外发表或令第三人知悉。
4、应甲方要求，乙方应积极配合甲方就本合同项下的工作成果以甲方的名义办理商标注册、版权登记及其他知识产权确权和保护事宜。乙方的配合义务包括但不限于提供相关材料、证照、签署相关文件等。该义务在本合同终止后继续有效。
5、在相关的工作成果设计完成后（完成是指相关服务成果经甲方认可后定稿），甲乙双方应在15个工作日内确认相关权利归属，并附上设计的成果，签署承诺书（附件7《承诺书》）。
6、工作成果的合法性保证
乙方保证其提交于甲方的工作成果不违反该工作成果实施地的任何现行法律、法规及国家政策，在现有的法律、政策框架内具有可操作性。
乙方并应保证其提交于甲方的工作成果及完成该成果所依据的分析工具、数据模型等不会侵犯任何第三人的知识产权和其他在先权利。如因乙方提交的工作成果或完成该成果所依据的分析工具、数据模型等侵犯第三人合法权利而使甲方遭受追诉或损失的，乙方应全面负责妥善处理相关的纠纷，并赔偿甲方因此而遭受的全部损失。
甲方的协助义务
甲方应当尽力协助乙方进行本合同项下的咨询服务，在自己的能力范围内为乙方的工作提供应有的便利条件。甲方未尽协助义务的, 以致乙方未按期或按约定完成本合同项下的咨询服务, 乙方不承担违约责任.
1、人员配合
甲方应指定专人负责与乙方项目小组及相关人员进行经常性的联系、沟通，配合乙方完成本合同项下的咨询服务。
2、相关资料的提供
在乙方对甲方与该项目有关的现有基本情况进行前期调研时，甲方应根据乙方提交的前期调研清单向其提供与该项目有关的本企业资料（附件３）；甲方的工作人员可以接受乙方的询问，但与该项目无关的问题有权拒绝回答。
对于无需进行前期调研的项目，双方可以约定甲方需向乙方提供的资料。
3、工作条件的提供
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甲方可根据乙方的要求向其提供必要的工作条件，包括位于甲方所在地的甲方自有的工作场地、办公设备、办公用品等。 乙方使用上述场地、设备、用品等，甲方须提供方便，对于临时借用的办公室或设备（如投影仪等）免费提供使用,如有损毁，乙方照价赔偿。
对于非为甲方自有的场地、设备、用品等，甲方可以在能力范围内尽力为乙方安排，但因此发生的相关费用，包括租赁费、使用费、中介费等，均由乙方自行负担。
甲方需向乙方提供的工作条件及有关费用问题由双方另行以书面形式作为结算依据。
报酬及其支付方式
1、报酬总额
双方同意，甲方就本合同项下的咨询服务向乙方支付的报酬总计为人民币（大写）
元整（小写：
元）。本项目合同履行期间，项目成员为本项目的开展到甲方所在地以外地区而发生的长途交通费、住宿费，由
承担（如需甲方承担，需事先经过甲方的书面同意）。除该项报酬以外，乙方无权要求甲方向其支付其他任何费用。
2、项目验收
甲方必须在收到乙方于项目过程中每一阶段提交的工作成果后的十个工作日（以下称为“验收期”）内，根据合同及附件约定，以书面方式对工作成果进行验收和确认。验收合格甲方正式接受后，甲方应按照本合同及附件约定向乙方支付该项目成果的费用。若甲方在本合同约定的验收期限过后仍没有以书面形式对验收结果做出任何答复，则视为甲方已接受并确认所递交的报告。若甲方在验收期内向乙方提出异议，乙方应根据甲方要求、本合同及本合同附件对提交的项目成果进行相应修改，并在修改后将工作成果再次提交甲方验收确认，此时验收期将重新开始计算。由此发生的报酬及费用已包含在本条第1款报酬总额中。工作成果通过验收后，双方应签署咨询成果验收合格报告。为了确保项目最终成果能按项目进度与质量要求提交，甲乙双方应在项目各阶段工作开始前对每阶段工作进行有效沟通。对项目成果的要求、期望与验收标准应在项目各阶段工作开始前经双方确认。
3、支付方式
①分期付款：
第一期付款：本合同生效后，乙方向甲方提供付款通知和当期发票，甲方收到付款通知和发票后的10个工作日内，向乙方支付本合同报酬总额的
%，即人民币
第二期付款：乙方完成项目第一、二阶段工作并按附件6约定时间向甲方提交
（工作成果），由甲方组织业务讨论会进行确认，并收到乙方付款通知和发票后10个工作日内，甲方向乙方支付本合同报酬总额的
，即人民币
元整。项目各阶段的成果确认时间分别应在15个工作日内完成。
第三期付款：乙方完成项目第三阶段工作并按附件6约定时间向甲方提交
，甲方组织业务讨论会进行确认，并收到乙方付款通知和发票后10个工作日内，甲方向乙方支付本合同报酬总额的
%，即人民币
元整。该阶段的成果确认时间应在15个工作日内完成。
第四期付款：乙方按时完成合同规定各项工作，甲方组织业务讨论会确认后，乙方向甲方提交验收申请报告，甲方在收到验收申请报告后20个工作日内完成验收。若验收合格，则甲方通知乙方开具发
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票，并在收到乙方开具的发票后10个工作内向乙方支付本合同报酬总额的
%，即人民币
②乙方开户银行:
甲方通常采用电汇或承兑汇票方式付款。
双方在履行本合同过程中发生的一切税费均由各方根据中华人民共和国有关税收的法律法规自行承担，不得以税费负担为理由要求对方增加报酬或费用。
1、甲方的保密义务
甲方对在本合同履行过程中所知悉的乙方的工作方法、分析工具、数据模型等信息和资料负有保密义务。在本合同履行过程中及本合同权利义务终止后的两年内，不得以任何方式将上述信息和资料令任何第三人知悉。
2、乙方的保密义务
乙方对在本合同履行过程中知悉的甲方的未公开的所有技术信息和经营信息负有保密义务。在本合同履行过程中及本合同权利义务终止后的两年内，乙方不得以任何方式将上述信息和资料令任何第三人知悉。
乙方对其为履行本合同项下的义务而完成的工作成果同样负有保密义务。未得到甲方事前书面确认，在任何时候不得以任何方式将该工作成果令任何第三人知悉。
3、保密资料的保管和销毁
双方对于所掌握的对方的保密信息和资料，在本合同履行期间应当采取妥善的保密措施，在本合同权利义务终止以后应当将上述信息和资料销毁。如因未采取妥善的保密措施或者未销毁而使对方的保密信息或资料被第三人知悉（包括被他人或工作人员盗取），则应按本合同第七条的规定承担违约责任。
4、不论合同是否变更、解除或者终止，合同保密条款不受其限制而继续有效，各方均应继续承担约定的保密义务。
违约责任及不可抗力
1、本合同生效后即对甲乙双方具有法律约束力，除经双方协商另行签订补充协议变更本合同外，对本合同任何条款的违反均构成违约，违约方需承担违约责任。
合同生效后非行使合同约定的解除权或经双方协商另行签订解除协议，任何一方不得擅自解除本合同，否则应当向对方支付相当于本合同报酬总额20%的违约金，并赔偿对方因此而造成的直接损失。
根据本合同及附件的约定，享有解除权的一方向对方发出的解除合同的书面通知送达对方时，本合同及相关附件即解除。
本合同因一方行使单方解除权而解除时，双方应互相配合恢复原状，乙方应返还从甲方获得的资料，并返还甲方已付的报酬。
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