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『报考八问』
2015年5月证券预约式投资分析试题及解析最后一套
来源：　 9:50:22　【】　
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　　三、判断题
　　【解析】证券投资的理想结果是证券投资的净效用最大化。
　　【解析】本题考查影响股票投资价值的因素。本题表述正确。
　　【解析】个体心理分析基于“人的生存欲望”“人的权力欲望”“人的存在价值欲望”三大心理 分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。
　　【解析】本题考查行为金融学的内容。本题表述正确。
　　【解析】本题考查同步性经济指标的内容。本题表述正确。
　　【解析】本题考查技术分析法的特点和适用范围。本题表述正确。
　　【解析】价值发现型投资理念所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基 本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。
　　【解析】中国证券监督管理委员会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属正部级事业 单位。
　　【解析】本题考查债券估价原理。本题表述正确。
　　【解析】在投资学中，当期收益率被定义为债券的年利息收入与买入债券的实际价格的 比率。
　　【解析】拱形利率曲线表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系;期限相对较 长的债券，利率与期限呈反向关系。
　　【解析】股票价格的涨跌和公司盈利的变化并不是同时发生。
　　【解析】市净率越大，说明股价处于较高水平;市净率越小，则说明股价处于较低水平。 14.B
　　【解析】对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图， 此时为实值期权。
　　【解析】本题考查标的资产的收益。本题表述正确。
　　【解析】本题考查欧式权证和美式权证的区别。本题表述正确。
　　【解析】本题考查结构分析法的概述。本题表述正确。
　　【解析】本题考查工业增加值的概述。本题表述正确。
　　【解析】本题考查通货膨胀影响经济的方式。本题表述正确。
　　【解析】回购是指资金融入方(正回购方)在将债券出质给资金融出方(逆回购方)融入资 金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方按某一约定利率计算的资金额向逆回购 方返还资金，逆回购方向正回购方返还原出质债券的融资行为。
　　【解析】本题考查GDP与证券市场波动的关系。本题表述正确。
　　【解析】股价伴随经济周期相应波动，但股价的波动超前于经济运动。
　　【解析】如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本 增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少。
　　【解析】本题考查收入政策的内容。本题表述正确。
　　【解析】本题考查垄断竞争市场的内容。本题表述正确。
　　【解析】本题考查周期型行业的相关内容。本题表述正确。
　　【解析】无线通信、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期。
　　【解析】政府对于行业的管理和调控主要是通过产业政策来实现的。
　　【解析】本题考查产业结构政策的相关内容。本题表述正确。
　　【解析】本题考查产业组织创新的间接影响。本题表述正确。
　　【解析】当0.5&|r|≤0.8时，表示两指标变量显著相关。
　　【解析】本题考查区位内政府的产业政策内容。本题表述正确。
　　【解析】我国资产负债表按账户式反映，即资产负债表分为左方和右方，右方列示负债 和所有者权益各项目，左方列示资产各项目。
　　【解析】本题考查速动比率的相关内容。本题表述正确。
　　【解析】本题考查息税前利润的内容。本题表述正确。
　　【解析】本题考查现金营业所得税的概念。本题表述正确。
　　【解析】MVA是企业变现价值与原投入资金之间的差额，它直接表明了一家企业累计为 其投资者创造了多少财富。
　　【解析】本题考查道氏理论的创始人。本题表述正确。
　　【解析】增值税出口税会使现金流量表有一个明显变化，使“经营活动产生的现金流量 净额”增加。
　　40.A ’
　　【解析】本题考查K线的分析。本题表述正确。
　　【解析】本题考查轨道线的内容。本题表述正确。
　　【解析】本题考查对称三角形整理形态的内容。本题表述正确。
　　【解析】波浪理论考虑的因素可以简单地概括为：形态、比例和时间，其中以形态最为 重要。
　　【解析】由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度，使多空的能量得不到彻底的宣 泄，容易形成单边市。
　　【解析】在低位，K、D来回交叉次数很多，表明发出信号的可靠性增强。
　　【解析】本题考查证券组合管理步骤的相关内容。本题表述正确。
　　【解析】本题考查证券组合管理步骤的内容。本题表述正确。
　　【解析】在股票投资中，投资收益等于期内股票红利收益和价差收益之和。
　　【解析】本题考查最优证券组合选择的内容。本题表述正确。
　　【解析】本题考查套利组合理论的内容。本题表述正确。
　　【解析】本题考查多重支付负债下的免疫策略和现金流匹配策略。本题表述正确。
　　【解析】本题考查金融工程技术与运作的相关内容。本题表述正确。
　　【解析】套利的经济学原理是一价定律。
　　【解析】本题考查市场间差价套利。本题表述正确。
　　【解析】德尔塔一正态分布法大大简化了计算量，但是由于其具有很强的假设，无法处理实际数据中的厚尾现象。
　　【解析】国家汇率政策出现重大改变，属于套利面临的市场风险。
　　【解析】欧洲证券分析师公会的总部位于德国的法兰克福。
　　【解析】本题考查证券分析师的职业责任。本题表述正确。
　　【解析】证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员 在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
　　【解析】本题考查CIIA考试的基本规则。本题表述正确。关注"证券从业"官方微信!
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（含直播解析）
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感谢网校老师的指导帮助，到最后一个月的时候，大量做题，反复练习，顺利通过考试，衷心感谢老师了!
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之前考过两次，一直都过不了，今年听了网校几位老师的课程之后，顺利通过了，谢谢网校，尤其是几位老师。
学员：叶太东（重庆）
网校老师说得对，重在考试，重在过关。一次通过，开心!准备继续在网校学别的，多找一些权威的老师讲解!
学员：王瑞（广东）
非常高兴，一次就通过了考试，呵呵～老师讲得不错，各知识点都讲到了，很全面
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中国科学院研究生院权威支持(北京)　电 话：010-　传 真：010-６、关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述正；Ａ.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的；股价波动是永恒的；Ｂ.景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时；Ｃ.能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其；Ｄ.公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则；７、实施积极财政政策对证券市场的影响包括（）；Ａ.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股
６、关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述正确的是（ ）。
Ａ.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，
股价波动是永恒的
Ｂ.景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌
Ｃ.能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差
Ｄ.公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力
７、实施积极财政政策对证券市场的影响包括（ ）。
Ａ.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨
Ｂ.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬
Ｃ.减少国债发行（或回购部分短期国债），推动证券价格上扬
Ｄ.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨
８、货币政策对证券市场的影响是（ ）。
Ａ.利率下降时，股票价格就上升，而利率上升时，股票价格就下降
Ｂ.中央银行大量购进有价证券推动股票价格上涨；反之，股票价格将下跌
Ｃ.中央银行提高法定存款准备金率，证券行情趋于下跌
Ｄ.中央银行货币政策通过贷款计划实行总量控制的前提下，对不同行业和区域采取区别对待
三、判断题
１、ＧＤＰ即国民生产总值，是指一定时期内在一国国内新创造的产品和劳务的价值总额。
２、宏观经济因素对证券市场价格的影响是根本性的，也是全局性和长期性的。（ ）
３、一国证券市场总是与该国的ＧＤＰ成正相关的变化。（ ）
４、一般而言，利率与股票价格成反相关变化。（ ）
５、严重的通货膨胀能使股票和债券的价格同时下跌。（ ）
６、股价的波动超前于经济运动，股价波动是永恒的。（ ）
７、紧缩性财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场也将走弱，扩张性财政政策刺激
经济发展，证券市场将走强。 （ ）
８、汇率上升时，本币表示的进口商品价格提高，进而带动国内物价水平上涨，引起通货膨
胀。为维持汇率稳定，政府可能动用外汇储备，抛售外汇，从而将减少本币的供应量，使得
证券市场的价格下跌，反面效应可能是证券价格回升。（ ）
四、名词解释
１、通货膨胀率 ２、国内生产总值 ３、经济增长率 ４、经济周期 ５、货币政策
６、财政政策 ７、法定存款准备金率 ８、公开市场业务 ９、社会总供给
１０、货币供应量 １１、利率 １２、汇率 １３、财政收支 １４、国际收支
五、简答题
１、为什么说宏观经济因素是影响证券市场价格变动最重要的因素？
２、试述货币政策对证券市场的影响。
３、试述财政政策对证券市场的影响。
４、试述汇率政策对证券市场的影响。
５、通货膨胀对证券市场有哪些影响？
６、简述货币政策工具调控资金的具体手段和方法。
７、市场利率的调整对证券市场有什么影响？
８、评价宏观经济的相关变量有哪些？
９、失业率在宏观经济分析中有什么意义？
六、论述题
1、谈谈你对货币政策的作用及其工具的认识？
2、谈谈你对“通货膨胀对股市的影响是不利的”的理解。
３、谈谈 GDP 变动与证券市场的关系。
４、影响股票市场价格的因素有哪些？它们是如何影响股价的？
5、分析经济周期与股价波动的关系。
七、扩充作业
1、阅读一份国家信息中心有关宏观经济的分析报告（例：2005 年 3 月 29 日《中国证券报》)。
2、阅读一份上市公司 2004 年年报摘要。
3、请了解我国当前采取何种货币政策和财政政策。
一、１、Ｃ ２、Ｄ ３、Ｃ ４、Ａ ５、Ｄ ６、Ｄ ７、Ａ ８、Ｃ
二、１、ＡＢＣ ２、ＡＣＤ ３、ＡＢＣ ４、ＡＣＤ ５、ＡＢＣＤ ６、ＡＢＣＤ
７、ＡＢＣＤ ８、ＡＢＣＤ
三、１、错 ２、对 ３、错 ４、对 ５、对 ６、对 ７、对 ８、对；
第十一章 影响证券运行的行业状况分析
一、单选题
１、行业分析属于一种（ ）。
Ａ.微观分析 Ｂ.中观分析 Ｃ.宏观分析 Ｄ.三者兼有
２、我国现行的国民经济行业分类采取（ ）。
Ａ.点分类法 Ｂ.面分类法 Ｃ.线分类法 Ｄ.产业分类法
３、上证指数分类法将上市公司分为（ ）类。
Ａ.４ Ｂ.５ Ｃ.６ Ｄ.７
４、完全竞争的根本特点是（ ）。
Ａ.产品无差异 Ｂ. 生产资料完全流动
Ｃ.生产者自由进出市场 Ｄ.消费者自由进出市场
５、下列行业中属于典型的周期性行业的是（ ）。
Ａ.耐用品制造业 Ｂ. 计算机业 Ｃ.食品业 Ｄ.公用事业
６、在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比， 不能够做出如下判断（ ）。
Ａ.确定该行业是否属于周期性行业
Ｂ.比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率
Ｃ.计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重
Ｄ.该行业内的市场结构
７、防守型行业不具有的特点是（ ）。
Ａ.这些行业受经济处于衰退阶段的影响
Ｂ.对其投资便属于收入投资，而非资本利得投资
Ｃ.有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长
Ｄ.食品业和公用事业属于防守型行业，因为需求的弹性较小，所以这些公司的收入相对稳定
８、政府实施管理的主要行业都是直接服务于公共利益，或与公共利益有密切联系的。如 （ ）。
Ａ.信息产业 Ｂ.食品行业 Ｃ.微电子产业 Ｄ.金融部门
二、多选题
１、道.琼斯分类法将大多数股票分为（ ）。
Ａ.工业 Ｂ.农业 Ｃ.运输业 Ｄ.公用事业
２、深交所将上市公司分为（ ）。
Ａ.工业、商业 Ｂ.金融业、地产业 Ｃ.运输业、地产业 Ｄ.公用事业、综合类
３、行业通常可分为（ ）这几种市场结构。
Ａ.完全竞争 Ｂ.垄断竞争 Ｃ.完全垄断 Ｄ.寡头垄断
４、不完全竞争市场的特点有（ ）。
Ａ.各种生产资料可以完全流动 Ｂ. 产品之间存在差异
Ｃ.生产者对产品有一定的控制能力 Ｄ.生产的产品属于不同的种类
５、根据行业与经济周期的关系，可以将行业分为以下几类（ ）。
Ａ.增长型行业 Ｂ.周期型行业 Ｃ.主动型行业 Ｄ.防守型行业
６、行业的生命周期分为（ ）。
Ａ.幼稚期 Ｂ.成长期 Ｃ.成熟期 Ｄ.衰退期
７、影响行业兴衰的主要因素有（ ）。
Ａ.社会进步 Ｂ.技术进步 Ｃ.政府政策 Ｄ.产业组织创新
８、下列行业中，属于政府管理，受政府影响的行业有（ ）。
Ａ.公用事业 Ｂ.金融业特别是银行 Ｃ.交通运输业 Ｄ.高科技领域
９、衡量增长型行业的常用方法有（ ）。
Ａ.行业增长与国民经济增长比较 Ｂ.利用历史数据分析预测未来发展趋势
Ｃ.利用市场约定俗成的有关分析 Ｄ.参考国际经验数据
１０、我国证券市场的行业划分是（ ）。
Ａ.上证指数分为五类，即工业、商业、地产业、公用事业和综合类。深证指数分为六类，即
工业、商业、金融业、地产业、公用事业和综合类。
Ｂ. 上证指数分为六类，即工业、商业、金融业、地产业、公用事业和综合类。深证指数分 为五类，即工业、商业、地产业、公用事业和综合类。
Ｃ. 上证指数、深证指数分类的区别是深证指数分类有金融业。
Ｄ. 上证指数、深证指数分为六类，即工业、商业、金融业、地产业、公用事业和综合类。
三、判断题
１、行业分析的主要内容是对不同的行业进行横向比较，为最终确定投资对象提供准确的行 业背景。（ ）
２、行业分析的重要任务之一是挖掘最具投资潜力的行业和上市公司。（ ）
３、所谓市场结构就是指市场中不同行业的上市公司的组成情况。（ ）
４、在不同的国家，同一行业可能处于生命周期的不同阶段。（ ）
５、耐用品制造业及其他需求的收入弹性较低的行业，属于典型的周期性行业。（ ）
６、不同的行业会为公司投资价值的增长提供不同的空间，行业是直接决定公司投资价值的 重要因素之一。行业有自己特定的生命周期，处于生命周期不同发展阶段的行业，其投资价 值也不一样。（ ）
７、增长型行业的运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅无关。这些行业收入增长的速 率相对于经济周期的变动来说，并未出现同步影响。 （ ）
８、周期行业的运动状态直接与经济周期相关。当经济处于上升时期，这些行业会紧随其扩 张；当经济衰退时，这些行业也相应衰落。（ ）
９、防守型行业不受经济处于衰退阶段的影响。对其投资便属于收入投资，而非资本利得投 资。有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长。 （ ）
１０、处于行业成长期，是低风险、高收益的时期，这一阶段有时候被称为投资机会时期。 在成长期，虽然行业仍在增长，但这时的增长具有可测性，由于受不确定因素的影响较少， 行业的波动也较小。（ ）
四、名词解释
１、行业生命周期 ２、成长型产业 ３、周期型产业 ４、防御型产业 ５、朝阳产业
６、夕阳产业
五、简答题
１、行业的分类有哪几种主要标准？
２、产业生命周期各阶段的特征主要有哪些？
３、处在不同阶段的产业在证券市场上有何表现？
４、证券投资的产业投资需遵循哪些原则？
５、影响行业兴衰的主要因素有哪些？
六、扩充作业
请了解分析当前我国房地产行业发展状况；你认为投资该行业上市公司股票应该考虑哪些主 要因素？
一、１、Ｂ ２、Ｃ ３、Ｂ ４、Ａ ５、Ａ ６、Ｄ ７、Ａ ８、Ｄ
二、１、ＡＣＤ ２、ＡＢＤ ３、ＡＢＣＤ ４、ＢＣ ５、ＡＢＤ ６、ＡＢＣＤ
７、ＢＣＤ ８、ＡＢＣＤ ９、ＡＢ １０、ＡＣ
三、１、错 ２、对 ３、错 ４、对 ５、错 ６、对 ７、对 ８、对 ９、对 １０、错
第十二章 证券投资公司因素分析
一、名词解释
1、公司基本因素分析 2、公司竞争地位分析 3、偿债能力比率 4、流动比率
5、速动比率 6、存货周转率 7、本利比 8、固定资产净值率 9、每股净资产
10、换股收购 11、资产重组 12、关联交易
二、判断题
1、投资者获得上市公司财务信息的主要渠道是阅读上市公司公布的财务报告。
2 、从公司的股东角度来看，资产负债率越大越好。 答案 非
3、对固定资产投资的分析应该注意固定资产的投资总规模，规模越大越好。 答案 非
4、当会计制度发生变更，或企业根据实际情况认为需要变更会计政策是，企业可以变更会
计政策。 答案 是
5、每股收益越高则市盈率越低，投资风险越小，反之亦反。 答案 非
6、资产负债比率是资产总额除以负债总额的百分比。 答案 非
7、反映公司在某一特定时点财务状况的报表是损益表。 答案 非
8、一般而言，应收帐款周转率越高，平均收帐期越短，说明应收帐款的回收越快。
9、公司的资产中，存货的数量越大，该公司的速动比率会越小。 答案 非
10、现金流量表中的投资活动现金流量指的是短期投资、长期投资所产生的现金流量。 答案 非
三、单项选择题
1、_____是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。
A 品牌战略 B 治理结构 C 投资战略 D 经营战略
2、反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是_____。
A 资产负债表 B 利润表 C 现金流量表 D 利润分配表
3、_____是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率。
A 负债比率 B 盈利能力比率 C 变现能力比率 D 资产管理比率
4、反映企业应收帐款周转速度的指标是_____。
A 固定资产周转率 B 存货周转率
C 股东权益周转率 D 总资产周转率
5、资产负债率可以衡量企业在清算时保护_____利益的程度。
A 大股东 B 中小股东 C 经营管理者 D 债权人
6、_____主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。
A 股票获利率 B 市盈率 C 每股收益 D 每股净资产
7、在比较分析本企业连续几年的利息支付倍数指标时应选择_____的数据作为标准。
A 最高指标年度 B 最接近平均指标年度
C 最低指标年度 D 上年度
8、公司营业利润与销售收入的比率是_____。
A 投资收益率 B 销售净利率 C 毛利率 D 营业收益率
9、上市公司定期公告的财务报表中不包括_____。
A 资产负债表 B 损益表 C 成本明细表 D 现金流量表
10、以下各资产项中，流动性最强的是_____。
A 流动资产 B 长期资产 C 固定资产 D 无形资产
11、公司的每股净资产越大，可以判断_____。
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