“原始股”金融新骗局，揭秘！太可怕了
我的图书馆
“原始股”金融新骗局，揭秘！太可怕了
　　这年头，您手里要是不持有点儿原始股，是不是都不好意思了？在“无股权不富”的投资概念冲击下，一场场原始股售卖大戏开始集中上演。
　　官方媒体关于原始股骗局的聚焦，将这一场场异化的资本游戏曝光于公众之前。除了高回报、一夜暴富等收益诱惑外，“上市公司”这些个虚晃的光环给了非法集资更堂而皇之的马甲。
　　以担保公司为主给民间资金链条带来的重创还尚未恢复元气，更高级的集资陷阱已变身而来，若不提前筑高墙加以规范之，很快，便会又见一片疮痍。
　　在“无股权不富”的投资概念冲击下，一个个“上市公司”正在导演着原始股售卖大戏。
　　继担保公司带来的民间资本链条崩裂之后，一批投资人开始讲述他们投资“原始股”，从一夜暴富的美梦骤然深陷惊魂乃至血本无归的经历。
　　如何警惕：！
　　在人们的印象中，原始股几乎是与发财并肩对等的代名词。但问题是，你买到的真的是“原始股”吗？
　　【案例】比存银行多赚20倍？
　　一夜暴富美梦成惊魂
　　媒体关于原始股骗局的聚焦，将这一非法集资的变种曝光于公众面前。
　　9月1日，郑州市民王建国（化名）与其维权团队成员正在向警方陆续提交申诉材料，指控上海优索环保公司及其负责人段某，涉嫌编造“公司上市后受让原始股”的谎言。
　　由于该案目前仍在警方侦查阶段，故该事件的轮廓与波及范围尚不清晰。但在坊间，同案几个“维权人”向本报描述，“该公司涉及融资规模数亿元，省内投资人数量已过千”，这些人多为50岁以上中老年人，且“串亲友”现象非常普遍。
　　公开资料显示：上海优索环保科技发展有限公司（以下简称：“优索环保”）成立于2013年，是由美林国际投资集团投资控股的环保高新技术企业。公司总部位于上海市吴淞路308号耀江国际广场，注册资本叁仟万元人民币。2014年，“优索环保”已由上海股权托管交易中心核准挂牌交易，股票交易代码：200735。图为公司宣传页——
　　日，上述公司在郑召开了一场“定向增资扩股河南首发”发布会。当时有媒体报道，称是国内一家专注于垃圾发电和生产“再生煤”的领先企业，投资遍布江浙沪、京津、豫陕等省，已建及在建项目共计14个，并于当年5月在上海股权托管交易中心（以下简称上股交）完成挂牌上市，代码200735。其负责人亦在会上称，该公司已获省内某相关职能部门给予“背书”，即将在省内10余城市新建垃圾处理项目。而此轮定增，其资金主要用于上述项目落地。图为当时活动现场——
　　除了上市公司定增、职能部门背书、省内大笔投资等高大上的名头，对于投资者而言，更现实的刺激是“原始股‘受让’”。据该公司曾提出的受益方案：以4个自然月为期限，逐月按4分息支付”。“原始股投资”年化收益率48%，相当于银行一年期存款利率（约2.25%）的16倍。或许正因如此，错过了发布会的多位投资人，是在两日后“追到”涉案公司总部“买股”的。而有媒体曾报道，就在该公司组织的定增活动上，共聚集了200余人，现场签约“定向增资”总额约1800万元。图为股东证书——
　　次月即发生了收益兑付危机。两个月后，不但该公司郑州总部“人去楼空”，据说，其负责人还于当年11月在众投资人的强烈要求在写下“还款承诺书”。
　　公开资料显示，涉及该公司“股权投资”除了河南的维权者外，还涉及到了邻省河北等地，当地电视台也曾就此事进行了聚焦报道——
　　【现象】卖股像卖菜
　　“上市公司”售卖原始股成风
　　上述情况并非个案，随着新三板、新四板的火热，国内出现新一轮原始股发售潮，河南亦出现一波高峰期。据媒体报道——
　　比如，日，河南一家珠宝公司在郑东新区举办了一场挂牌上市答谢会暨原始股首发仪式。这家公司刚刚于7月24日在上海证卷交易中心正式成功挂牌。据该公司披露的消息显示，“与会嘉宾现场踊跃签单购买，场外亲朋好友也通过公司网络平台纷纷购买，现场购买原始股和企业内部流通股总额达1000多万元”。
　　比如，2015年6月，河南某农业科技公司在登陆上海股权交易中心后，同样开启了原始股发售。该公司一位高管称，内部原始股权每股1.61元,一万股起购，预期在年底每股股值将上升到每股2.08元。“此次出让股权的比例为公司总市值的10%。公司将在3年内完成公司重组，正式在‘中小板’上市。届时，所有认购人的股值将会有2倍甚至100倍以上的增值，开盘当日至少按投资额2倍置换上市公司股票复牌当时开盘价的股票，甚至更多收益。”该高管称。
　　为了增加诱惑力，该公司还制定了“回收条款”：满3年后公司如未成功上市，认购人有权随时退还该股权，恢复原状。届时，出让方保证无条件用现金回购股权，并按股权本金的30%分配红利。
　　还有，出售原始股的公司，甚至将这一风险极高的投资，鼓吹为“低风险”。
　　比如，2015年7月，河南一家酒业公司对外公开称，公司即将在上股交挂牌上市，原始股预售也启动在即。这家公司的公开宣传资料称，原始股权投资有超高的投资回报率。无商不富，无股权不大富。“股权投资是一种新兴的投资型创业模式，它具有收益高、风险小及容易操作的特点。股权投资不需要太大的资金，也不需要太多的技术，更不需要庞大的人力、物力及管理。你所需要做的仅仅是，找到一家拥有一流管理团队的一流企业，放心地把资金交给他们，成为这家企业的老板，让他们利用你的资金为你创造财富。”这家公司在宣传资料上称。
　　诸如此类原始股售卖行为，尤其在“四板”上市企业中较为集中。部分企业挂牌四板后，即开启了原始股的融资模式。
　　【调查】“上市公司+原始股受让”一场异化的资本游戏
　　“上市公司+原始股”，这个搅动无数人暴富幻想的玄妙故事，在投行人士看来却是“自砸脚面”的逻辑。
　　NO.1 什么是“空壳公司”？
　　现实中，花个几万块钱注册或购买一家“空壳公司”（通常为注册资本金较高公司），并非难事。而后，对其经营业务包装为环保、农业、新能源等时尚题材。但核心问题在于，这些公司所宣称的业务内容，很可能只存在于漂亮的宣传册上。
　　NO.2 混淆“上市公司”概念？
　　仍以上海某环保公司为例，其宣称在某区域股交中心（通常称为“四板”，以下简称“四板”）已挂牌上市。但这，与真正走完IPO流程、登陆A股的上市企业，是完全两个概念。
　　如省内一“四板”业务中介负责人透露，与到主板上市的动辄数千万元的费用相比，那些到“四板”挂牌的企业，只是个报价展示系统，不需要报表审计/股改，披露信息也是全凭自愿，而整套挂牌费用甚至仅需三五万元，一两个月就能搞定。“深圳前海、上海股交中心挂牌费用会贵些，其他‘四板’市场多是几万块钱随便挑。”
　　这是因为，区域股交中心并不具备A股“做市交易”（在二级市场向公众投资者公开销售股票）的资格与功能，仅相当于一个“广告橱窗”，或仅具备“场外交易”功能。而场外交易，是指公司股权可在非上市股份有限公司股份转让系统内交易，针对投资机构或持50万以上资产证明个人投资者，且股东总量不得超过200人。
　　NO.3 “借词”玩法 纯属张冠李戴
　　定向增发、原始股受让、股权融资等投资市场常用词，被一些公司挂为“卖股”的噱头。
　　中原证券新三板业务总部经理李林立称，任何完成工商登记注册的公司，都可销售原始股、进行定向增发。哪怕只是个卖炒瓜子小店，只要投资人有意做合伙生意，与合伙人谈妥投资总额与出资额，到工商部门做个注册资本金、股东信息变更即可。“相反，唯独上市公司是不能随意，任何举动都要合规、上报交易所报备。”
　　NO.4 编造“转板”故事 哄抬原始股虚幻预期
　　一些打着已登陆“四板”的公司，声称在未来两三年后，可从区域股交中心“转升”至新三板或中小板，因而，其发售的原始股具有暴涨潜力。
　　李林立告诉记者，“四板”、新三板、中小板三个不同等级的交易市场，隶属完全不同运营管理、监管机构，根本不存在“转板”的可能。“严格来说，‘四板’挂牌企业仍是非公众公司。要实现登陆新三板、中小板，需从原有市场先完成退市，向新目标市场完成申报。”
　　来源：中国证券监督管理委员会
　　原地址:
　　推荐：
　　新四板绿色直通车? | 版权所有 | 若非注明 | 均为原创?
　　㊣ 转载请附上文章链接并注明：
　　㊣ 本文永久链接：
TA的最新馆藏[转]&
喜欢该文的人也喜欢揭秘“原始股”集资骗局_网易新闻
揭秘“原始股”集资骗局
用微信扫码二维码
分享至好友和朋友圈
青岛日报/青报网记者 傅 军
号称公司将要上市，诱使投资者购买其“股票”；称发行股票已获政府部门批准，甚至伪造有关批准文件，骗取投资者购买其“股票”；以增资或以大股东转让股份的名义募集资金或高价转让“股票”；或以“证券投资咨询公司”、“产权经纪公司”等为名非法买卖、代理买卖未上市公司“股票”……市打击和处置非法集资工作领导小组办公室相关人士近日为岛城市民解读了陕西华西公司集资诈骗案。该案中，犯罪分子虚构了企业即将上市、公司股票大幅升值的美好前景，诱骗群众参与，最终造成群众财产损失。
以 “公司很快上市”为诱饵疯狂吸金
贺某某在1999年注册成立了杨凌华西绿化工程有限公司,并自任董事长兼总经理。2001年至2002年12月期间,贺某某开始对外宣传即将成立杨凌华西高科技生态农业股份有限公司 （即华西股份公司）,并称该公司很快将上市获得高额回报,以此为诱饵向社会公众预售华西股份公司股票。2002年12月,在贺某某的操纵下,由华西绿化工程公司发起、挂名股东虚假出资注册成立了华西股份公司。随后,贺某某即虚构公司良好业绩和前景,以转让华西股份公司股权名义,疯狂向社会公开募集资金。募集资金对象主要针对老年人,公司声称已在陕西省技术产权交易所挂牌交易,很快将公开上市,购买者届时将获利丰厚,并承诺上市前购买的原始股每股每年可得0.3元的分红。 2001年至2004年初,华西股份公司共向657名投资者募集资金980余万元。 2004年4月,华西股份公司又以建设“乌鸡项目”的名义,采用夸大收益和股权担保等手段,诱使群众投资该项目。在不到一年的时间内,共向222名投资者吸收集资款200余万元。
2005年4月,贺某某终因资金链断裂逃匿,集资群众于是向公安机关报案。 2005年12月贺某某被公安机关抓获。 2007年4月,西安市中级人民法院以集资诈骗罪判处贺某某有期徒刑十五年,并处罚金30万元。
虚构经营状况，聘请中介人员,高额提成激励
市处非办相关人士分析，陕西华西公司集资诈骗案的作案手段主要包括：一是虚假注册公司,构筑作案平台。华西股份公司出资人包括华西绿化工程公司等四家公司及贺某某等二人,而实际上这些出资人都是贺某某拉来的挂名股东。贺某某还伪造了会计师事务所的验资报告,掩盖华西股份公司只是空壳公司的事实。
二是聘请中介人员,高额提成激励。贺某某聘请专门的中介人员帮助宣传兜售所谓的原始股,规定公司股票每股卖2.6-2.8元,业务员每股提成1.2元。高额提成比例大大激励了业务员为其工作,不惜采用坑蒙拐骗等各种手段拉客户。
三是精心选定目标,顺利实施犯罪。贺某某把募集资金目标锁定在企事业单位和大专院校工作的老年人身上。这些老年人一般都有一些富余的养老资金,股票相关知识较少,投资经验不足,便于贺某某顺利实施诈骗活动。
四是虚构经营状况,大肆蛊惑群众。华西股份公司声称拥有20余个高效益项目,利润空间超大。事实上,华西股份公司基本没有资金,其经营费用基本都是依靠集资款,集资款中也只有极少一部分投入到实业生产中,收益无几。
五是假借挂牌交易,诱骗群众上当。贺某某骗术得逞的一个关键环节,是造成该公司即将公开上市、上市前股权交易繁荣的假象，诱骗投资者投资。
案件警示：勿轻信企业出售所谓的“原始股”
市处非办相关人士提醒市民，谎称企业上市、公开出售所谓的“原始股”是非法集资活动的惯用手段之一。“原始股”骗局隐蔽性强、手法多样。投资者在购买非上市公司的股票时，一定要增强风险意识，不要受非法个人和机构的蛊惑，不要心存侥幸，要在合法的证券经营场所和机构依法认购和转让股票，以避免造成不必要的损失。
本文来源：青岛新闻网-青岛日报
责任编辑：王晓易_NE0011
用微信扫码二维码
分享至好友和朋友圈
加载更多新闻
热门产品:　　　
:　　　　　　　　
:　　　　　　　　　
热门影院：
阅读下一篇
用微信扫描二维码
分享至好友和朋友圈揭秘“原始股”骗局：血汗钱怎么就没了
我的图书馆
揭秘“原始股”骗局：血汗钱怎么就没了
什么是原始股？
原始股，顾名思义，是在公司上市之前的股票。原始股被称为是中国股市的第一桶金，投资原始股比投资普通股票获利要高的多，所以又是盈利和发财的代名词。这些在一级市场上发行的企业股票，上市之后，一般都会盈利。
原始股有几种？
从总体上可划分为：国有股、法人股与自然人股。
(1)国有股是国家持有股份，在现在国有股还不能上市流通。
(2)法人股从字面上就可以理解，指的是公司法人拥有的，除非法人转让，否则也是不能上市流通。
(3)自然人股是一般个人所持有的股票，只要股票上市就可以流通的股票。
编造公司即将在境内外上市等虚假信息，以此诱骗公众购买。
段国帅是河南漯河人，由他控制的上海优索环保科技发展有限公司在河南多地设立分公司，自称“环保产业的先锋企业”。通过互联网宣传造势，不少投资者以为这是一家潜在的“绩优股”企业。
“利用该企业在上海某地方股权交易市场挂牌的身份，对外宣称‘上市公司’，是不法分子得手的关键。”办案人员介绍，段国帅等人在河南召开“增资扩股”发布会，宣布该“上市公司”将定向发行“原始股”。同时，这家所谓的“上市公司”还一度发售股权理财集资，承诺年收益达４８％，超过同期银行存款收益２０多倍。
据初步了解，上海优索环保科技发展有限公司利用“原始股”共向群众非法融资２亿多元，涉及上千名投资者。“几十万元都打了水漂。”郑州市民王先生说，“当时听信了他们所说的企业马上要在上海证券交易所上市，原始股能获得几倍甚至几十倍的收益。”
非法中介机构违规销售，这些公司大多打着“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的幌子，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。
上海中证资产管理有限公司（以下简称“中证公司”）注册资本人民币1000万元，实缴资本300万元。股东为自然人沈某（占股90%）、杨某（占股10%）。公司经营范围包括投资咨询、企业营销策划、产权经纪及管理咨询等。
中证公司以连锁加盟的形式，“抱团”向社会公众销售未上市公司股权。各分公司从中证公司的总部获得非上市公司的股票，各自独立对外销售，并按约定比例与中证公司分成。任何各人或销售团队，只要有办法能卖出未上市公司股权，只
要愿意和中证公司总部分成，都可以获得中证公司的许可，以其名义开设分公司。后根据有关线索，上海证监局迅速介入调查，并将其列为重点打击对象，其后上海市公安局第一时间对上海中证资产管理有限公司非法经营案案犯采取了刑事强制措施。
个人声称“有关系”能购买原始股，这也是最常见的一种诈骗形式。一般情况下，普通人很难买到上市公司的原始股。此外，从以往的新股发行情况来看，原始股几乎是稳赚不赔的，好不容易拿到了内部认购的股份却要转让的可能性非常小。
38岁的耿海平时爱好炒股，一次他结识了徐经理，之后耿海结识了徐经理的上司魏总，和魏总对话后，耿海称想与其合作炒股。但魏总的合作条件是：耿海必须要把和徐经理的合作利润分红先打过去才推荐股票。“我同意了，他就给我推荐了新华龙和新大洲A两只股票，并打了分红给他。”耿海说，之后却没有实现先前约定的3-5天实现5-10%的收益。“我当时也质疑了这个问题，他们给我的回复是，为了弥补我的损失，魏总决定帮我进行‘股权转让’，弄一些原始股。”耿海说。
今年1月，魏总致电耿海，以每股2.14元的价格给他配了47万股“包钢股份”。按照约定，耿海当天通过手机银行向对方提供的银行卡转账100.58万元。
1月8日，耿海接到徐经理通过一个座机打来的电话，称股权转让过程中出了点问题。“他说是他们另外的经理私下转让原始股太多，被证监会盯上了，要缓两天到。”耿海说，对方称最迟1月12日到。但1月12日，耿海没等来电话，也没等来股权，给徐经理和魏总打电话，全部打不通了。
美元、加元、日元等外币估计不少投资者都曾见过，但印度卢比、南非币、秘鲁币……这些流通较为稀有的货币则认识者寥寥。有些行骗者利用这个漏洞，以稀有货币充当境外原始股，骗取钱财。
近期，一起以秘鲁币充当港股原始股的行骗案件在浙江告破。据悉，4名犯罪嫌疑人短短一个月，以同样手段合谋骗得了50多万元。报案人何女士在陈述被骗过程时表示，开始，两名犯罪嫌疑人以结交朋友为名请她吃饭。席间，其中一人称另一人是香港老板，手里有原始股，他们这次碰面就是为了交易。随后，“香港老板”将一摞看起来很正规的票子拿出来，而另一人立刻拿起手机，给冒充收购大户的另一犯罪嫌疑人打起了电话，几句话下来，貌似其从中轻松赚取了4000元差价。陈女士也心动了，拿出10万元买了2万股。然而，当她去收购大户那里出手时，才发现人去楼空，联系方式中断，后经验证，这些“原始股”为兑换价值很低的秘鲁币。
在“老式”原始股骗局成为过街老鼠并远遁江湖后，骗子们又想出了新方法。单纯设立网站营销已经骗不了人，但是加上煞有介事的澄清声明，作用就不一般了。
投资者向女士在一股票论坛中看到一则转让原始股的信息，好奇的她随手点下了下面的链接，首先映入眼帘的就是很大幅的《郑重声明》，称“公司上市工作正在有条不紊地进行，近日发现有机构冒用本公司名义进行股份转让，目前公司只转让第三大股东蒋女士的股份，除此之外没有转让其他任何股东股份……”这引起了向女士进一步了解这家公司的兴趣。在看过网页之后，她致电公司询问原始股如何购买，原本也只是简单的询问，但当公司说蒋女士的股份已转让完毕后，向女士认定是自己错过了机会，感到很失望。于是，在公司让她留下电话说如果有其他股东转让再通知她时，她毫不犹豫地答应了。4天后，公司打来电话说有新股东出售原始股，但股价稍高，且数量不多，赚钱心切的向女士最终花费16万元买进了2万股。
过了一段时期，向女士发现公司网页已无法打开，原来的电话却没存下；3个月过去了，网站一直没有打开，她不得不相信自己被骗了。
警方提示，“原始股”投资骗局的实质是从事非法发行股票和非法证券活动。“如果有公司自称定向增资扩股，又通过电话、网络等渠道向不特定的公众销售股票，实际上已涉嫌违反证券法关于‘不得变相公开发行股票’的规定。”中国人民大学商法研究所所长刘俊海说。
一、博弈双方力量悬殊。一方有组织、资金、社会资源优势，有专业证券、法律人士操作设计并最大限度地规避法律责任；另一方为小额出资人，不太了解证券、投资等法律法规，受高额回报诱惑购买原始股，受骗后甚至无力支付维权成本。
二、证据缺失，民事诉讼困难重重。非法发行“原始股”的股份公司和非法销售的中介机构精心策划、组织和实施，案件涉及的“原始股”销售普遍是由发行公司发起人股东通过中介机构向不特定主体转让其股份，该转让股东对受让方来说往往有名无人，甚至出现“无产、无业、无影”的挂名股东，没有赔偿能力。
股份公司在宣传时许以诱人回报，但在相关宣传资料上不留签名，不盖印章，甚至在“原始股”转让后将网站上相关内容删除；非法销售的中介机构到一定时候消失，或被注销，或被吊销营业执照。
而受害方在“原始股”购买过程中，通常没有保留相关证据，仅有一份“股票托管卡”，在支付了转让价款后，中介机构往往要求购买方持“委托协议”和“支付转让价款收据交换股票托管卡”，该“托管卡”只能证明其在某股份公司中占有的股份，非法转让“原始股”的股东、具体转让价格、与中介机构的委托关系及委托协议内容、股份公司参与转让的证据等均缺失，造成“原始股”民事索赔障碍。
三、从法律层面看，相关规定过于笼统，操作性不强。
国元证券有关专家介绍，投资者在“原始股”购买上屡屡“受损”，除了承担发行“原始股”的中介机构本身不规范运作外，还与投资者的风险意识不强有关。因此，在“原始股”投资中，掌握一定的识别技巧是非常有必要的。
第一，选择合法的证券经营机构。证券市场中挂牌交易的证券投资品种，都有严格的上市准入门槛。凡是投资者遇到“没有管理层批准文件的证券”应避而远之。
第二，注意推销人员的推销行为。凡是非公开发行的证券，一般都是较为隐蔽的，并不为市场所熟知，更没有固定的经营场所和合法的经营证件，其来电、信函、上门服务等应当谨慎看待。
第三，股份只能流入不能流出，这样的“原始股”存在明显欺骗投资者之嫌。作为一个规范的证券市场，其挂牌交易的证券投资品种，流动性是第一位的。而“原始股”则因其根本就不具有合法的流动渠道，只能通过“私下转让”的方式进行，这正是其“软肋”所在。投资者在投资“原始股”时，由于对证券的高流动性估计不足，从而陷入“只要能够转让就可以购买”的误区。虽然投资者可以从中间转让环节中获取一定差价或得到一定的分红，但却无法判断自己手中的“原始股”在多次转让后，是不是接到了最后一棒，而最终使“股权证”成为废纸一张。
第四，高额分红应引起警觉。为了更好地吸引投资者入会购买“原始股”,不法中介或咨询机构往往会有一至两年的分红承诺，并积极进行兑现，从而诱使投资者投入更多的资金。其实这只是一个“诱饵”和精心编制的“圈套”。面对“原始股”中的高分红，投资者应进行一番细致地实地调查和了解，并对其投资运作水平进行研究和论证，从而避免走入误区。
第五，法律中的“模糊概念”应搞清。只要稍有法律常识的投资者，都会对《证券法》和《公司法》中有关股份有限公司发行的条款有所了解。并不是所有带有“股份”字样的公司都是允许发行上市的公司。
上市股份和非上市股份最根本的区别是可流通和不可流通的问题。另外，以修改后的新《公司法》第142条“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让”等条款作为投资者持有“原始股”的合法外衣，也应三思而后行。
第六，签订合同应谨慎。为防止购买“原始股”过程中产生不必要的风险，投资者即便没有投资眼光，也要有防范风险、维护自身权益的技能。在选择“原始股”进行投资时，应当把签订合同这一重要环节作为解决纠纷的重要手段。签订合同时一定要把“股东身份”、“款项结算”、“承诺事项”、“违约责任”等重要内容界定清楚，从而在发生纠纷时能够争取维权上的主动。
TA的最新馆藏
喜欢该文的人也喜欢登录没有账号？
&登录超时，稍后再试
免注册 快速登录
深度揭秘新三板七大骗局：打着股转名义公开行骗
&&& 本文首发于微信公众号：新三板之家。文章内容属作者个人观点，不代表和讯网立场。投资者据此操作，风险请自担。　　昨天，股转系统发布《关于市场机构冒用全国股转系统名义发布虚假信息的声明》，该声明简单总结为：
　　一个的公司，冒用股转系统的名义，自称为“全国中小企业股份转让系统专辑编委会”，以此向挂牌公司或其他机构发布“《全国中小企业股份转让系统专辑》编委会邀请函”，邀请企业界专家学者担任专辑编委会委员，并收取会费并提供有偿服务。
　　而股转系统发声明称从未以任何名义、授权任何机构设立编委会，提醒社会不要上当受骗，并对该公司采取了措施。
　　不得不说，这个公司真的是胆忒肥了，行骗的主意都打到股转系统的头上了.......
　　具体是哪家公司股转系统并没有透露，但已有被骗新三板公司对Home君吐槽过这家公司，具体细节股转并未透露，真实性也待查，所以Home君就不公开透露了。
　　只能说，多行不义必自毙，敢把主意打到股转系统头上还公开行骗，下场已经可以预见。
　　此次是股转系统第一次声明有人打着其名义在外行骗，但自从新三板发展红火之后，骗子也看到了新三板这块热土蜂拥而至，今天，Home君就给大家揭秘一下目前新三板上的几大骗局，希望大家注意防骗，保护好自身财产。
　　骗局一 三无企业 非法传销
　　一些“三无”企业没有任何实际项目，没有经营资产，更没有申请上市，却自称“马上要上市”需要融资，打着以“股权众筹”名义从事非法发行股票活动，以高额回报为诱饵，通过“股权众筹”等名义诈骗群众钱财。
　　南京一家名为“虾米电子科技”的公司就声称2016年“很快将在新三板上市”，需要通过股权投资融资：任何投资者购买公司至少5万元的股权，就能够成为“上市公司的创业股东”。法院认定该公司的这一经营模式构成传销，其兜售假股票的违法所得均被没收。
　　骗局二 四板冒充A股上市公司 非法发行“原始股”
　　有一些企业利用地方企业股权挂牌转让市场，冒充A股上市公司发售“原始股”。例如在多地发生的“原始股”骗局中，均有不法分子宣称自己是“上海股权托管交易中心”的挂牌企业，有明确的上市代码。但事实上，骗子口中的股权交易中心只是地方区域性股权市场，不法分子正是利用其名称易与“上海证券交易所”相混淆，蒙骗消费者。
　　2015年，上海优索环保科技发展有限公司原法人代表段国帅因涉嫌以“原始股”非法集资被依法批捕，该企业在上海股权托管交易中心挂牌，但其对外宣称是上交所“上市公司”，并在召开“增资扩股”发布会，宣布该“上市公司”将定向发行“原始股”。同时，这家所谓的“上市公司”还一度发售股权理财集资，承诺年收益达48%，超过同期银行存款收益20多倍。由其炮制的假股票骗局骗取上千名河南群众的2亿多元资金。
　　骗局三 新三板“打新”骗局
　　有骗子利用了投资者对A股“打新”高收益的惯性思维，欺骗投资人新三板可以与主板企业一样，在新股发行时可获得翻倍高收益，由此说服投资人投资一些非法发行或空壳公司的原始股。
　　事实上，在境外资本市场乃至国内新三板市场，新股均出现过跌破发行价或无交易量的现象，投资价值上有天壤之别，而且新三板流动性较差，挂牌公司层次不齐，就算公司成功挂牌新三板，投资人想要退出也会很难。
　　骗局四 财务顾问的挂牌骗局
　　由于股转系统提高了挂牌要求，对企业挂牌审核与立项要求也逐步提高。因此，在政策出来前想挂牌的企业由于标准提高后就不满足挂牌标准，但这些企业往往挂牌新三板最大的愿景就是解决融资问题，一些根本没有资质和资源的骗子就盯上了企业迫切解决融资又想挂牌的愿景，欺骗企业签下报酬极高的财务顾问协议，聘请毫无经验的骗子作为财务顾问。
　　Home君也遇到过此类案例，该财务顾问承诺一定会帮助公司找到券商挂牌，并且帮公司融资，但明知该公司硬性条件根本达不到挂牌要求，还忽悠公司一定可以挂牌，公司不仅预先付出了高额的财顾费，在战略及挂牌上的时间也被耽搁，有可能还会被引入歧途。
　　并且，目前新三板上9000多家公司，并不是每家公司上新三板之后都能成功融资，对于资质略差或者上新三板还吃力的企业，一定不能任人忽悠，挂牌后对于这样的企业来说，税收就会是个非常大的负担，一旦融资落空，企业老板要愁死的。
　　所以，企业寻找财务顾问，一定要审核资质，找有经验，有资源的机构，正确审视企业的现状，不要被骗子的承诺蒙蔽眼睛。
　　骗局五 调研骗局
　　此骗局多发在经济欠发达的中部和西部地区，由于当地资本欠发达，有拟挂牌企业希望挂牌并融资，经常会接到一些北上广所谓的投资机构电话，这些投资机构声称可以派出投资经理、行业分析师去企业做调研，只要调研完就可以给企业投资成百上千万，条件是企业需要负责来回人员机票、食宿等费用，另外需要支付单笔在5-10万的调研费。
　　没有接触过资本市场的老板一听有钱就立马答应了，然后就会有一帮人到企业，走马光花的看完企业，然后在企业骗吃骗喝把调研费拿走，承诺企业回去之后就可以立项投资，但是回去之后就找各种借口推脱企业资质不行，环评未过等，根本达不成所说的投资，需要企业再出钱去办一些莫名其妙的证，就这样，有的企业就陷入了骗子一连串的骗局，到最后，骗子会找各种借口推脱不能投资。
　　在去年，有中部某地区的企业、政府金融办，被骗子陆陆续续骗了一百多万，大部分企业最后都不了了之，只当花钱买教训，因此这些骗子越来越猖狂。
　　真正的机构是不会承诺随便派几个人去企业走马光花看一下就真金白银投出去的，毕竟，那都是白花花的银子。
　　真正要投钱的机构，一般对投资标的的审查、立项标准都非常严格。当然，这当中不排除遇到土豪投资人，双方一见倾心土豪大手一挥就撒银子，当然，这种概率是极低的。
　　骗局六 打着幌子的市值管理
　　从企业的角度来说，市值管理到底有没有用，大家是有分歧的，特别是新三板企业。对此，我们的理解是新三板分层之后，懂市值管理的企业将越跑越快。
　　正是市场有此需求，才给了一些大忽悠机会。他们打着市值管理的幌子，其实根本做不到真正的市值管理。
　　比如Home君知道的真实案例：
　　某知名新三板挂牌公司，打着市值管理的幌子，欺骗另外2家北京新三板挂牌公司签订了为期一年的市值管理合同，被骗的2家公司分别一次性支付了100万与120万的市值管理服务费。按被骗企业老总的话来说：“一次性付了100万，在合同生效的一年中只得到了对方介绍的一家投资公司过来做尽调，但最后也没有给他们投钱，等到明白市值管理是怎么回事后，合同都已经到期了，以后再也不会相信市值管理了。”
　　这些骗子行为，不仅让挂牌公司损失了钱财，更重要的是，他让企业老板否定了市值管理的价值，这对企业在资本市场上的发展，造成的损害是不可估量的。
　　市值管理有两个重要的因素：一个是公司净利润，也就是公司的基本面；另一个，就是市场的预期，估值倍数。要真正实现企业的长期发展，获得资本市场给予的增值，两个因素缺一不可。
　　市值管理是个长期、持续性、系统性的工作，市值管理的每一分努力短期内可能都看不到效果，但企业持之以恒，多方面全方位地去做，一定会把企业价值做到最大化。但前提是，一定要注意甄别到底市值管理的团队有无实战经验，能否达成想要的效果，是否有整套的体系与执行方案。
　　骗局七 冒充监管机构行骗
　　昨天的案例，股转声明的上海某公司以股转的名义在外行骗。
　　这不是第一个这样做的公司，早在2006年，南通市公安机关假冒证监会和其他部门领导名义疯狂诈骗案，深圳、大连、等多家知名公司都受骗。
　　除此之外，还有不法之徒冒充证监会稽查人员，作为企业方，一定要注意识别，去政府官网获取机构正确信息。
　　对于此类骗局，只要稍加警惕即可识破，为何能够在全国范围内接连不断发生？受骗方对权力机构的心态，以及相关领域若隐若现的规则，当令人们掩卷沉思。
　　Home君提醒大家，骗子越来越专业化，行骗手段也变得更加多样化，一定要注意识别谨防被骗。
　　最后，也送骗子们一句：人在做天在看，举头三尺有神明！
（责任编辑：季丽亚 HN003）
和讯网今天刊登了《深度揭秘新三板七大骗局：打着股转名义公开行骗
》一文，关于此事的更多报道，请在和讯财经客户端上阅读。
提 交还可输入500字
你可能会喜欢
热门新闻排行榜
【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。
违法和不良信息举报电话：010- 传真：010- 邮箱：yhts@ 本站郑重声明：和讯信息科技有限公司系政府批准的证券投资咨询机构[ZX0005]。所载文章、数据仅供参考，投资有风险，选择需谨慎。