原标题::四川股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
四川股份有限公司 2021年年度股东大会会议资料
关于续聘公司2022年度审计机构和内部控制审计机构的议案 ... 87
2021年年度股东大会会议议程
2、网投时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通
过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、现场会议地点：广安市广安区凤凰大道 777号公司
运营中心 C栋五楼九号会议室
三、出席或列席会议人员
1、股权登记日（2022年 5月 16日）收市后在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东
有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议
和参加表决，该代理人不必是公司股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
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董事长余正军先生宣布会议开始
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2021年度董事会工作报告
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2021年度监事会工作报告
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2021年度财务决算报告
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2021年控股股东及其他关联方资金 占用情况报告
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2021年度利润分配方案
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2021年年度报告及其摘要
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关于募集资金存放与实际使用情况 的专项报告
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2021年度独立董事履职报告
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关于 2022年度向银行申请综合授信 及相关信贷业务的议案
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2022年度财务预算报告
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关于续聘 2022年度审计机构和内部 控制审计机构的议案
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2021年度董事会工作报告
2021年，面对宏观局势深刻复杂、产业环境重大变革等经
济形势新常态，公司董事会始终坚持以习近平新时代中国特色
社会主义思想为指导，在各位股东的帮助支持下，在各位监事
的有效监督下，严格遵照《证券法》《公司法》等法律法规的
规定，认真履行公司《章程》赋予的职责，坚决贯彻落实股东
大会各项决策部署，带领公司上下众志成城、顽强拼搏，保持
战略定力，推进转型升级，着力提质增效，深化改革创新，实
现了“十四五”开门红，有力地维护了全体股东和公司的利益。
现将一年来董事会的工作情况报告如下。
第一部分 2021年工作回顾
（一）公司治理机制建设情况
公司董事会全面落实新《证券法》《信息披露管理办法》
《上交所股票上市规则》等相关管理规定，对公司《股东大会
议事规则》《董事会议事规则》《信息披露事务管理制度》《重
大事项内部报告制度》等相关的 14项制度进行了全面修订，
重点对治理机构议事规则、信息披露及内部报告、董监高持股
管理、投资者关系管理等方面进行完善，进一步夯实公司治理
基础，确保公司内控有序，运行有据。
（二）召集股东大会及决议落实情况
报告期内，董事会依法召集股东大会 3次，审议通过 20
项议案，并根据股东大会精神督促经营层认真全面落实。股东
大会召开均采取现场和网络投票相结合的方式，为广大投资者
参加股东大会、行使表决权提供便利，保障中小投资者的参与
权和监督权，在审议关乎中小投资者利益的重大事项时，单独
统计中小投资者投票情况并披露。
（三）召开董事会会议情况
报告期内，公司董事会严格按照《公司法》及公司《章程》
《董事会议事规则》相关规定，召开 10次会议，规范高效审
议通过了 65项议案，并严格督促经营层具体落实和执行。审
议议案涵盖定期报告、会计政策调整、利润分配、股权投资、
关联交易、治理制度修订等重大事项。会议召开程序合规，全
体董事积极参与议案讨论，审慎行使表决权。同时，独立董事
就关乎中小投资者利益的事项认真调查研究，客观独立发表事
前意见和独立意见，积极建言献策，提高了董事会决策的科学
性，切实维护了广大中小投资者的利益。
（四）董事会专门委员会履职情况
公司董事会下设审计委员会、提名与薪酬委员会、战略与
投资委员会三个专门委员会。各委员会分工明确，权责分明，
有效运作，严格按照公司董事会专门委员会议事规则赋予的职
权，认真开展各项工作，充分发挥专业指导作用，为董事会科
学决策提供有力支撑。2021年 7月，因部分独立董事任期届满，
公司按照法定程序重新选举更换独立董事后，也及时按程序调
整了专门委员会人员，确保了专门委员会持续、正常运行。2021
年，审计委员会召开会议 2次；提名与薪酬委员会召开会议 2
次；战略与投资委员会召开会议 1次。
（五）董事履职培训情况
董事会注重加强自身建设，及时组织董事参加上市公司市
值管理常见误区与合规建议、上市公司关联交易、上市公司治
理等 9次相关内容培训；新任独立董事参加上海证券交易所举
办的任职资格培训并通过考试；相关独立董事按规定参加后续
教育培训。通过外部培训与自学结合的形式，进一步提高了董
事的合规意识、风险意识和履职尽责能力。
（六）信息披露工作情况
报告期内，董事会严格按照《上海证券交易所股票上市规
则》和公司《信息披露事务管理制度》有关规定，强化信息披
露审核制度执行，全面加强信息披露风险防范，严格内幕信息
知情人管理，提高信息披露规范化、透明化。报告期内，公司
共披露 87份公告，其中 4份定期报告，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
（七）投资者关系管理情况
报告期内，董事会持续依法合规维护投资者的权益，利用
多途径良性互动，加强投资者关系管理，树立公司良好品牌形
象，促进公司健康发展。通过股东大会、电话沟通、业绩说明
会、“上证 e互动”网络平台等多种方式，及时解答投资者咨询；
通过官网、微信公众号、抖音号等网络平台及时发布公司信息，
报告期内，董事会牢固树立积极回报股东意识，注重现金
分红的连续性和稳定性。2021年 5月，公司实施了 2020年度
利润分配方案，以总股本 1,232,259,790股为基数，向全体股东
按照每 10股派发现金红利 .cn网站仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
4 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
会议审议并通过《2021年度利润分配预案》，会议同意公司以总股本 1,232,259,790股为基数，拟向全体股东每 10股派发现金红利
2 报告期公司主要业务简介
水务行业产业链主要涉及从自然水体中取水、水的加工处理、供应和污水处理等环节。产业链的最上游是水源的获取；水资源的丰富程度、水质的优劣直接影响水务行业原水获取的难易程度和水生产的成本。水务行业下游主要是城镇居民生活、生产等方面用水需求，城镇人口的增长，环保节水等政策的要求对水务行业下游需求端产生重要影响。
从上游水源供给方面来看，我国水资源总量丰富，开发总量在 20%—25%之间。水资源主要分布在南方区域，北方仅占水资源总量的 20%，区域分布不均衡。根据《中国生态环境状况公报》，我国地表水中Ⅰ—Ⅲ类水质占比高，地表水质有所改善，但南北方水质存在较大差异。
从需求端来看，水务行业产业链的下游主要涉及居民生活、生产等方面用水，城镇化进程推动用水人口持续增长，城市生活用水成为供水行业需求端的主要来源。
从污水处理行业供给端看，全国城市和县城污水处理能力逐步提高，我国污水处理行业仍保持增长。污水处理需求端整体发展较快，城市生活污水处理成为污水处理行业需求端的主要来源，污水排放量是衡量污水处理行业需求端的重要指标。
发电业务：2021年，全国新增水电并网容量 2349万千瓦，截至 2021年 12月底，全国水电装机容量约 3.91亿千瓦（其中抽水蓄能
0.36亿千瓦）。水电作为可再生能源，具有安全稳定、运行灵活的优势，高度契合国家构建清洁低碳、安全高效的能源体系和“四个革命、一个合作”能源安全新战略，在我国“碳达峰、碳中和”战略目标中占有重要地位，行业发展呈上升趋势。我国未来水电开发重点是西南诸河，资源稀缺，可开发价值大，发展空间广阔。
供电业务：2021年全社会用电量83128亿千瓦时，同比增长10.3%，较2019年同期增长14.7%，两年平均增长 7.1%。分产业看，第一产业用电量 1023亿千瓦时，同比增长 16.4%；第二产业用电量 56131亿千瓦时，同比增长 9.1%；第三产业用电量 14231亿千瓦时，同比增长 17.8%；城乡居民生活用电量 11743亿千瓦时，同比增长 7.3%。
售电业务：2021年，全国各电力交易中心累计组织完成市场交易电量 37787.4亿千瓦时，同比增长 19.3%，占全社会用电量比重为 45.5%，同比提高 3.3个百分点。其中，全国电力市场中长期电力直接交易电量合计为 30404.6亿千瓦时，同比增长 22.8%。截至 2021年底，四川电力交易平台注册主体数 24641家，同比增长 75.1%。省内市场化交易电量
1343.16亿千瓦时，同比增长26.56%，占全社会用电量的 41.01%，再创历史新高。
城市燃气所处市场竞争和发展形势日益严峻，机遇与挑战并存。一是成渝双城经济圈建设进程加快，城镇化和人口增长将持续利好燃气行业发展；二是天然气资源富集地、全国天然气体制改革试点城市、环保、等政策红利，将持续利好天然气快速发展；三是城镇化率提高趋缓，房地产开发增速下降，传统的商业模式受到影响；四是能源品种竞争加剧，技术日新月异，随着分布式能源等新一代综合能源综合利用技术和能源耦合技术的推广，天然气传统利用模式面临挑战和调整，以电为代表的能源替代竞争加剧；五是油气体制改革导致天然气市场竞争格局发生巨变，上游企业向下游发展。上游企业加大实施“上下游一体化”和打造“黄金终端”的战略，运营创效对城市燃气市场的冲击和挤压空前，能源综合服务开放竞争，市场格局分散。
（二）报告期内公司所从事的主要业务
公司主营业务为水力发电、供电、天然气供应、生活饮用水、水电气仪表校验安装和调试。
报告期内公司主营业务范围未发生变化。
水务板块：公司下设水务事业部，负责水务板块专业化运营和技术管理。
（1）制水：公司制水所取原水分别来自渠江、全民水库、响水滩水库、天池湖、嘉陵江、龙滩水库、关门石水库等河流和水库。目前，公司拥有自来水厂 10座，年供水能量 11,132.5万 m3。
（2）供水：公司负责广安区、前锋区、岳池县、武胜县、邻水县、华蓥市等 6个区县市供水市场经营、运维和管理。报告期内，公司拥有供水客户 69.79万户，2021年实现售水量 8041.48万 m3，同比增长 7.07%。
（3）污水处理：公司在广安市邻水县拥有一家日均处理能力 2万吨的污水厂，负责处理邻水县部分生活污水。
电力板块：公司下设电力事业部，负责电力板块专业化运营和技术管理。
（1）发电：公司共有水电站 12座，水电站总装机容量 43.64万千瓦，其中富流滩电站、泗洱河电站、广草坪电站、油坊沟电站、新疆哈德布特电站、江油龙凤电站为全电上网模式，凉滩电站、四九滩电站为自发自供、余电上网模式；高低坑电站、大高滩电站、大桥电站、天池湖电站为自发自供模式。
（2）供电:公司拥有 110KV变电站 11座，35KV变电站 21座，110KV线路 297公里，35KV线路 446公里，10KV线路 3681公里。拥有 3个供电市场、分别是广安区、前锋区、岳池县，电力客户 86.15万户。报告期内，实现供电销售量 16.41亿 KWH，同比增长 11.11%。
（3）售电：公司全资子公司四川爱众能源销售有限公司开展售电业务，2021年完成网外电量销售 18300万 KWH。
燃气板块：公司下设燃气事业部，负责燃气板块专业化运营和技术管理。
（1）采购：公司气源主要来自天然气股份有限公司。
（2）销售：通过建立城市管线、储配站等设施，把燃气输送至终端用户。目前，公司拥有广安区、前锋区、武胜县、邻水县、西充县以及云南德宏两市三县（芒市、瑞丽市、盈江县、梁河县、陇川县）、贵州毕节等 11个燃气市场；已建成城市长输管线 247余公里，中压管线 1184余公里；拥有储配气站 9座（其中 LNG储配站 4座），配气门站 6座，区域调压站 4座，CNG加气站 4座；年供气能力 5.3亿
m3，在核定区域内管道供气市场占有率 100%，直接服务燃气用户71.03万余户。2021年实现售气量 2.30亿 m3，同比增长 10.59%。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近 3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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本年比上年 增减(%)
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归属于上市公司股 东的净资产
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归属于上市公司股 东的净利润
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归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润
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经营活动产生的现 金流量净额
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加权平均净资产收 益率（%）
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基本每股收益（元 ／股）
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稀释每股收益（元 ／股）
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3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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第一季度 （1-3月份）
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第二季度 （4-6月份）
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第三季度 （7-9月份）
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第四季度 （10-12月份）
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归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益后的净 利润
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经营活动产生的 现金流量净额
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
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截至报告期末普通股股东总数（户）
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年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户）
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截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
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0
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年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）
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0
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前 10名股东持股情况
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持 有 有 限 售 条 件 的 股 份 数 量
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质押、标记或冻结 情况
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四川爱众发展集团有限 公司
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0
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四川省水电投资经营集 团有限公司
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0
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0
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0
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四川裕嘉阁酒店管理有 限公司
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0
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0
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0
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四川省投资集团有限责 任公司
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0
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0
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0
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北京风炎投资管理有限 公司——风炎投资.安瑞 1号私募基金
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0
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0
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0
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0
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0
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北京风炎投资管理有限 公司—风炎投资.鑫龙 1 号私募基金
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0
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0
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0
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0
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0
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0
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0
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上述股东关联关系或一致行动的说明
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1、本报告期末，四川省水电投资经营集团有限公司持有 公司控股股东四川爱众发展集团有限公司 43.73%的股权； 2、爱众集团与北京领瑞投资管理有限公司签订了《关于 表决权等事宜的协议》，将“领瑞投资.安瑞 1号”基金作为 爱众集团一致行动人在二级市场增持股票。此后，爱众集 团与嘉兴风炎投资管理有限公司（新基金管理人）、北京 领瑞投资管理有限公司（原基金管理人）、股份
有限公司（新基金托管人）、股份有限公司（原 基金托管人）签署了《风炎投资安瑞 1号基金管理人、托 管人变更协议》，基金名称由领瑞投资.安瑞 1号变更为风 炎投资.安瑞 1号,基金管理人变更为嘉兴风炎投资管理有 限公司、基金托管人变更为股份有限公司。3、 未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一 致行动人。
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表决权恢复的优先股股东及持股数量的 说明
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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 4.4 报告期末公司优先股股东总数及前 10 名股东情况
5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:元 币种:人民币
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四川 股份有限公司 2018年公司债 （第一期
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四川 股份有限公司 2019年公司债 （第一期
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四川 股份有限公司 2021年度中期 票据（第一期）
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报告期内债券的付息兑付情况
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四川股份有 限公司 2018年公司债 （第一期）
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四川股份有限公司于 2021年 9月 10日对外披露《四川广安爱 众股份有限公司公开发行 2018年公司债券（第一期）2021年度付息公 告》，具体情况：1、本年度计息期限：2020年 9月 17日至 2021年 9 月 16日；2、票面利息及付息金额：按照每手本期债券面值为 1000元， 派发利息 62元（含税）。
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四川股份有 限公司 2019年公司债 （第一期）
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四川股份有限公司于 2021年 9月 14日对外披露《四川广安爱 众股份有限公司公开发行 2019年公司债券（第一期）2021年度付息公 告》，具体情况：1、本年度计息期限：2020年 9月 23日至 2021年 9 月 22日；2、票面利息及付息金额：按照每手本期债券面值为 1000元， 派发利息 49.8元（含税）。
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报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
5.2 公司近 2年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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本期比上年同期增减 （%）
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扣除非经常性损益后净利润
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1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44
号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，四川股
份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截止 2021
年 12月 31日的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况
（一）2016年非公开发行实际募集资金金额、资金到位时
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川股份
有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[号）。
公司于 2016年 4月非公开发行人民币普通股（A股）23,000
万股，每股发行价为 6.67 元，募集资金总额为人民币
1,534,100,000.00元，扣除相关发行费用后净募集资金为人民币
1,507,244,516.00元。上述募集资金经瑞华会计师事务所（特殊
普通合伙）审验，出具瑞华验字[2号《验资报告》。
根据公司第五届董事会第八次会议、2015年第二次临时股东大
会会议决议，募集资金用于水、电、气的管网改扩建和偿还银
（二）以前年度使用情况
1.募投项目先期投入及置换情况
2016年 8月，公司第五届董事会第十六次会议审议通过
《关于以募集资金置换预先已投入项目自筹资金的议案》，董
事会同意公司以等额募集资金置换水、电、气管网改扩建募投
项目先期投入资金 80,765,995.64元。置换金额已经瑞华会计师
事务所（特殊普通合伙）审核并出具瑞华核字（2016）
号《关于四川股份有限公司以自筹资金预先投入募集
资金投资项目情况报告的鉴证报告》。具体情况如下：
注：2016 年非公开发行募集资金分别用于水、电、气的
管网改扩建和偿还银行贷款。
2.以前年度募投项目已使用金额
3.以前年度募集资金补充流动资金情况
公司于 2017年 8月 9日召开的第五届董事会第二十六次
会议、第五届监事会第二十四次会议分别审议通过《关于使用
闲置募集资金补充流动资金 1.5亿元的议案》，会议同意在确
保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，用
1.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事
会审议通过之日起 12 个月内，到期后及时归还至募集资金专
用账户。2018年 8月 8日按期归还 1.5亿元募集资金至专用账
公司于 2018年 8月 22日召开的第五届董事会第三十四次
会议、第五届监事会第三十一次会议分别审议通过《关于使用
闲置募集资金补充流动资金 1.5亿元的议案》，会议同意在确
保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，使
用 1.5亿元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为
自董事会审议通过之日起 12个月内，在募集资金补充流动资
金到期或募集资金投资项目进度加快时，公司应以自有资金及
时、足额地归还至募集资金专户。2019年 8月 21日按期将 1.5
亿元资金归还至募集资金专用账户。
公司于2019年7月8日召开的第六届董事会第二次会议、
第六届监事会第二次会议分别审议通过了《关于使用闲置募集
资金补充流动资金 0.9亿元的议案》，会议同意在确保不影响
募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，使用 0.9亿
元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会
审议通过之日起 12 个月内，在募集资金补充流动资金到期或
募集资金投资项目进度加快时，公司应以自有资金及时、足额
地归还至募集资金专户。以上资金已用于永久性补充流动资金，
具体详见公司 2019年 8月 28日刊登在中国证监会指定信息披
露网站上的专项公告《四川股份有限公司关于变更部
分募集资金投资项目的公告》
4.以前年度募集资金进行现金管理情况
2016年 5月 31日，公司第五届董事会第十四次会议审议
通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。董
事会同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的
情况下，使用额度不超过 50,000.00万元的闲置募集资金进行
现金管理。在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。
管理的累计滚动金额均未超过 50,000.00万元。
2017年 6月 26日，公司第五届董事会第二十五次会议审
议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
董事会同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用
的情况下，使用额度不超过 40,000.00万元的闲置募集资金进
行现金管理。在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。
金进行现金管理的累计滚动金额均未超过 40,000.00万元。
2018年 6月 1日，公司召开的第五届董事会第三十三次会
议、第五届监事会第三十次会议审议通过《关于使用部分闲置
募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意在确保不影响募
集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超
过 30,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度
内，资金可以在一年内进行滚动使用。2018年 6月 1日至 2019
年 5月 31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的累计滚
2019年 6月 10日，公司召开的第五届董事会第四十二次
会议、第五届监事会第三十四次会议审议通过《关于使用部分
闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司董事会同意在确保
不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用
额度不超过 30,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，在
上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。2019年 6月
10日至 2019年 12月 31日，公司使用闲置募集资金进行现金
管理的累计滚动金额均未超过 30,000.00万元。
2020年 7月 16日，公司召开的第六届董事会第十二次会
议、第六届监事会第八次会议审议通过《关于使用闲置募集资
金进行现金管理的议案》。公司董事会同意在确保不影响募集
资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超过
10,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，
资金可以在一年内进行滚动使用。2020年 7月 16日至 2020
年 12月 31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的累计滚
5.以前年度结余募集资金使用情况
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、
中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理
的通知》和上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》要
求，公司已制定《四川股份有限公司募集资金管理办
法》和《专项募集资金储存、使用、管理内部控制制度》，对
募集资金实行专户存储管理制度，对募集资金使用实行严格的
审批手续，确保专款专用。
公司于 2016年 4月就 2016年非公开发行募集的资金与中
德证券、存放募集资金的中国股份有限公司广安区支
行、中国股份有限公司广安分行、中国股份
有限公司广安分行、股份有限公司广安分行签订了符
合上海证券交易所要求的《募集资金三方监管协议》，并接受
保荐机构中德证券持续督导工作。公司于 2019年 12月 24日
变更募集资金用途后，将剩余募集资金中 18,750.00万元用于
“增资四川广安花园制水有限公司项目，主要用于花园第二水
厂的建设。公司于 2020年 1月 19日与中德证券、四川广安花
园制水有限公司、存放募集资金的中国股份有限公司
广安区支行签订了符合上海证券交易所要求的《募集资金四方
监管协议》，并接受保荐机构中德证券持续督导工作。
公司财务部门对募集资金进行专户存储管理，掌握募集资
金专用账户的资金动态。募集资金的使用遵循计划审批、申请
使用、检查评价的步骤进行，项目管理部门每月上旬向财务部
门报送下月募集资金使用计划表，经公司研究批准。在符合项
目付款条件时，由项目管理部门填写付款申请单，根据公司的
内控审批程序审批后提交财务部门，财务部根据批准的募集资
金使用计划及公司有关财务管理的规定，进行资金审批、付款。
公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司资金管理
制度履行资金使用审批手续。
截至 2021年 12月 31日，募集资金余额情况：
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其中 2021年 1-12月 取得的利息收支净 额
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注：利息收支净额包括对闲置募集资金进行现金管理产生
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照
（二）募投项目先期投入及置换情况
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1.2020年 7月 16日，公司召开的第六届董事会第十二次
会议、第六届监事会第八次会议审议通过《关于使用闲置募集
资金进行现金管理的议案》。公司董事会同意在确保不影响募
集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超
过 10,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度
内，资金可以在一年内进行滚动使用。2021年 1月 1日至 2021
年 7月 12日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的累计滚
2.2021年 7月 13日，公司召开的第六届董事会第二十一
次会议、第六届监事会第十三次会议审议通过《关于使用闲置
募集资金进行现金管理的议案》。公司董事会同意在确保不影
响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用额度
不超过 7,500.00万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额
度内，资金可以在一年内进行滚动使用。2021年 7月 13日至
2021年 12月 31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的累
计滚动金额均未超过 7,500.00万元。具体情况如下表：
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
（七）结余募集资金使用情况
（八）募集资金使用的其他情况
四、变更募投项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
经核查，保荐机构认为：四川股份有限公司 2021
年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规
则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1号——规范运作》等相关规定要求，对募集资金进行了专
户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东
利益的情形，不存在违规使用募集资金的情况。
以上报告，请各位股东及股东代表予以审议。
附件：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
编制单位：四川股份有限公司单位：万元
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本年度投入募集资金总额
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变更用途的募集资金总额
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已累计投入募集资金总额
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变更用途的募集资金总额比例
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已变更项 目(含部 分变更)
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募集资金承 诺投资总额
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截至期末承 诺投入金额 (1)
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截至期末累 计投入金额 (2)
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截至期末累计投入金 额与承诺投入金额的 差额(3)＝(2)-(1)
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项目达到预 定可使用状 态日期
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项目可行性是否 发生重大变化
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花园第二水厂建 设项目
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项目可行性发生重大变化的情况说明
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募集资金投资项目先期投入及置换情况
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第五届董事会第十六次会议审议通过《关于以募集资金置换预先已投入项目自筹资金的议案》，董事会同意公司以等 额募集资金置换水、电、气管网改扩建募投项目先期投入资金 8,076.60万元。
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用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
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1.2017年 8月 9日第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会第二十四次会议分别审议通过了《关于使用闲置募集 资金补充流动资金 15,000万元的议案》，会议同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，用 15,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起 12个月内，到期后及时归还至募集 资金专用账户。
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2.2018年 8月 22日第五届董事会第三十四次会议、第五届监事会第三十一次会议分别审议通过了《关于使用闲置募集 资金补充流动资金 15,000万元的议案》，会议同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，用 15,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起 12个月内，到期后及时归还至募集 资金专用账户。已于 2019年 8月
21日按期归还 15,000万元至募集资金专用账户。
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3.公司于 2019年 7月 8日召开的第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议分别审议通过了《关于使用闲置 募集资金补充流动资金 9,000万元的议案》，会议同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下， 使用 9,000万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起 12个月内，在募集资金补
充流动资金到期或募集资金投资项目进度加快时，公司应以自有资金及时、足额地归还至募集资金专户。
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对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
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1.2016年 5月 31日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。 董事会同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超过 50,000.00万元的闲置募集资金 进行现金管理。
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2.2017年6月26日，公司第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。 董事会同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超过 40,000.00万元的闲置募集资金 进行现金管理。
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3.2018年 6月 1日，公司第五届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。 董事会同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超过 30,000.00万元的闲置募集资金 进行现金管理。
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4.2019年6月10日，公司第五届董事会第四十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。 董事会同意，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超过 30,000.00万元的闲置募 集资金进行现金管理。
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5.2020年 7月 16日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。董 事会同意，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超过 10,000.00万元的闲置募集 资金进行现金管理。
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6.2021年 7月 13日，公司第六届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。 董事会同意，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超过 7,500.00万元的闲置募 集资金进行现金管理。
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用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
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募集资金结余的金额及形成原因
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2021年度独立董事履职报告
作为四川股份有限公司（以下简称“公司“）的独
立董事，依据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关于加强社会
公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规和《公司章程》
的规定，我们独立、诚信、恪尽职守、勤勉尽责地开展各项工
作，忠实履行职责，维护公司及全体股东的利益。现将我们 2021
年度工作开展情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事变动情况
2021年 7月，独立董事陈立泰先生、逯东先生因任期届满，
不再担任公司第六届董事会独立董事及专门委员会相关职务。
陈立泰先生：1970年 10月出生，中共党员，博士后，经
济学教授。02.06任上海浦东生产力促进中心高级
项目分析师；2005.05--至今历任重庆大学讲师、副教授、教授、
博导（其间 8.10 任重庆大学工业工程博士后研究
员）；于 2014年参加上海证券交易所独立董事资格培训，并
取得独立董事资格证。2014年 4月-2021年 6月期间担任公司
逯东先生：1981年 10月出生，博士，西南财经大学会计
学院教授。12.06任西南财经大学中国家庭金融调
查与研究中心担任讲师；12.12任西南财经大学会
计学院担任讲师；2013.01--至今历任西南财经大学会计学院副
教授、教授；于 2014年参加上海证券交易所独立董事资格培
训，并取得独立董事资格证。2014年 9月-2021年 6月期间担
经公司董事会提名与薪酬委员会资格审查通过，公司第六
届董事会第二十次会议审议通过，公司 2021年第一次临时股
东大会审议通过，选举唐海涛、张亚光先生为公司第六届董事
董事会按程序相应调整了独立董事在专门委员会中任职，
具体如下：李光金先生任提名与薪酬委员会主任、审计委员会、
战略与投资委员会委员；王淳国先生任审计委员会主任；张亚
光先生任提名与薪酬委员会委员、审计委员会委员；唐海涛先
（二）独立董事个人情况
公司现任独立董事 4名，独立董事人数达到董事人数的三
分之一，分别为会计、管理、经济领域的专业人士，符合上市
公司建立独立董事制度的要求。
李光金先生，1965年 6月出生，民革党员，研究生学历，
教授（博士生导师）。97.09西南交通大学经济管
理学院工作；01.08 在四川联合大学管理工程系工
作，并担任系科研秘书，1998年 12月晋升副教授。1999年任
管理科学与工程系副系主任；10.10在四川大学工商
管理学院工作，担任副院长，其中 2003年 7月晋升教授，后
被聘为博士导师； 12.10 在四川大学财务处工作，
任财务处处长，其间 2012年 8月，赴美国密西根州立大学学习
高等教育管理；17.09 在四川省工商联工作，任专
职副主席，省商会副会长；2017.9--至今在四川大学商学院从
事科研与教学工作。于 2006年参加上海证券交易所独立董事
资格培训，并取得独立董事资格证书。
王淳国先生，1965年3月出生，注册会计师。88.09
年，在达县景市区供销社从事会计工作（其间：
担任财务股副股长、股长）；96.02在万源市供销
社从事财务工作，（其间：89.06任财务科副科长，
万源市供销干校会计学老师）；99.12在达县财政
局工作,任会计师事务所副所长；2000.01筹备组建四川大家会
计师事务所有限公司；2000.02任四川大家会计师事务所所长
（主任会计师），其间：2001年--2002年，受聘担任达县久昌
房地产有限公司财务顾问；受聘担任四川恒成置业有
限公司财务顾问；年受聘担任四川碧美房地产开发有
限公司财务顾问，受聘担任国电四川电力股份有限公
司、成都鑫鸿旺食品有限公司财务顾问；年受聘担
任四川中茂投资有限公司财务顾问。于 2016年参加上海证券
交易所独立董事资格培训，并取得独立董事资格证书。
唐海涛，1980年 8月出生，共产党员，博士研究生学历。
12.06四川外国语大学新闻传播学院从事学生管理
和教学工作；19.06四川外国语大学国际商学院从
事法学专业的教学科研工作；2019.07至今在四川外国语大学
国际法学与社会学院从事法学专业的教学科研工作，现任四川
外国语大学教授，硕士生导师。于 2021年参加上海证券交易
所独立董事资格培训，并取得独立董事资格证书。
张亚光，男，1978年 2月出生，共产党员，博士研究生学
历。2008.07至今在北京大学经济学院从事科研与教学工作，
其中：12.06北京大学经济学院担任讲师；
21.01北京大学经济学院担任副教授、博士生导师；
2021.02至今北京大学经济学院担任长聘副教授/研究员，博士
生导师；2017年 10月至今任北京大学经济学院党委委员、副
院长。于 2021年参加上海证券交易所独立董事资格培训，并
取得独立董事资格证书。
二、关于独立性的情况说明
我们作为公司的独立董事，严格遵守法律法规和《公司章
程》等有关规定，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，
也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股
东或有利害关系的机构和人员不存在可能妨碍我们进行独立
客观判断的关系，我们没有从公司及公司主要股东或有利害关
系的机构和人员取得额外的、未予披露的其它收益。我们不存
三、独立董事年度履职概况
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本年应 参加董 事会次 数
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以通讯 方式参 加次数
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是否连续 两次未亲 自参加会 议
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出席股东 大会的次 数
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0
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我们勤勉尽责，积极出席相关会议，事前与公司董事会秘
书及相关人员沟通交流，认真审议会议各项议案，对相关事项
做出审慎周全的判断和决策。2021年度我们对公司董事会审议
的各项议案均表示同意。
（二）专门委员会履职情况
我们积极参加各专门委员会专项会议，对相关事项提出专
业性意见并提交董事会，确保董事会决策的科学性。战略与投
资委员会对宏观与行业形势进行审慎研判，在战略规划执行层
面提出建议，促使公司进一步明确战略愿景和规划蓝图；审计
委员会详实听取了相关人员对公司的财务管理、资金往来等情
况的汇报,及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风
险,在董事会上发表意见。在年度报告编制期间，就会计估计合
理性、关联交易、担保等事项积极与年审会计师沟通。初审后
我们再次审阅了公司财务报告，认为公司 2021年度审计报告
中的有关说明和判断,真实客观地反映了公司的财务状况和经
营成果，符合会计制度和会计准则的相关规定，公司不存在利
用会计差错更正进行利润调节的问题，真实地反映了公司本年
度的财务状况和经营成果；提名与薪酬委员会对独立董事候选
人资格发表独立意见，审议了 2021年管理层人员年薪基值，
审议了 2021年高级管理人员绩效考核指标，同意将上述事项
提交董事会审议；实施了 2020年度高级管理人员绩效考核。
（三）现场考察及其他履职情况
报告期内，我们在参加股东大会和董事会会议的同时多次
对公司进行现场检查，深入了解公司的生产经营状况和财务状
况；在公司“十四五”战略修编项目过程中，也多次进行深入研
讨、充分发表意见；积极了解监管政策的变化，不断更新相关
信息与知识储备，提高履职专业能力；通过电话和邮件，与公
司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联
系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动
态；积极推动完善、提升公司法人治理，充分发挥独立董事在
公司治理方面的约束制衡职能，有效保证了公司和中小股东的
合法权益；此外我们在年报编制过程中积极履职，与经营层及
年审会计师进行充分沟通，对公司进行现场考察，认真听取经
营层关于年度经营情况的汇报。在对公司生产经营、规范运作
等情况进行深入了解的基础上，向公司提出相关建议，促进公
司实现管理提升和健康持续发展。
公司始终积极配合、全力支持我们的工作。会议期间，公
司精心准备会议材料，并提前送达，保证我们享有与其他董事
同等的知情权，便于我们有充裕的时间了解议案背景并做出客
观公正的判断。闭会期间，公司其他董事、监事、经营管理层
及相关部门人员与我们保持经常性联系，使我们能及时获悉公
司生产运营动态，为我们作出独立判断、规范履职提供了保障。
四、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2021年，我们根据相关法律、法规及公司规章制度关于独
立董事的职责要求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，
并积极向董事会及专业委员会建言献策，对增强董事会运作的
规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：
报告期内，我们认真审议了转让所持德阳经济技术开发区
金坤科技小额贷款有限公司股权、2020年度关联交易报告及
2021年日常关联交易议案、使用 2021年农网改造升级工程资
金、深圳爱众资本管理有限公司新增投资以解决拉萨金鼎优先
级份额本金及收益兑付、广安市前锋区爱众销售有限责
关联交易事项，认为关联交易价格公允，程序合规，不存在向
关联方输送利益和损害公司股东利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
根据监管机构相关文件精神，我们对公司对外担保情况进
行了检查，报告期内公司未曾发生违规对外担保的情况。公司
控股子公司四川省技术开发有限责任公司根
据持股比例为广安深能爱众综合能源有限公司贷款提供信用
担保，旨在推动深广·渠江云谷地源热泵项目建设。公司为全
资子公司深圳爱众资本管理有限公司对外融资提供担保，旨在
满足主业并购项目投资资金需求，促进项目稳步推进。我们认
为上述担保不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，
不会损害股东，特别是中小股东的利益。上述对全资子公司的
担保内容及决策程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《四
川股份有限公司章程》的规定。
我们认真审议了公司对外投资事项。公司通过西南联合产
权交易所挂牌交易方式参与收购贵州华威然气有限公司 100%
股权，有利于提升公司主业收入、利润和业务规模，促进主业
可持续发展。公司全资子公司深圳爱众资本管理有限公司投资
成都市巨能科技贸易发展有限公司事项，有利于公司进一步扩
大燃气市场，提高行业竞争力和影响力。收购云南省德宏州爱
众燃气有限公司 13.125%股权事项，有助于整合云南德宏燃气
资源，符合公司战略发展需要。上述对外投资事项严格按照公
司章程有关决定履行相关决策程序，符合公司《章程》《公司
法》相关规定，不存在损害股东利益的情形。
（四）募集资金使用情况
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《公
司募集资金使用管理办法》，我们重点对公司募集资金使用情
况进行了监督和审核，认为公司募集资金的存放和使用过程完
全符合相关法规和制度的要求，不存在违规行为。对闲置募集
资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，不存在损害公
（五）现金分红及其他投资者回报情况
我们认为，2020年利润分配方案综合考虑了公司目前的实
际经营情况以及公司未来的经营计划、资金需求和发展战略，
符合公司和全体股东特别是中小股东的长远利益，且决策过程
符合相关法律、法规规定。2021年 7月，公司按计划以总股本
为 1,232,259,790股为基数，向全体股东按照每 10股派发现金
红利 0.5元（含税）的方式实施 2020年度利润分配，合计派发
（六）控股股东及其他关联方资金占用情况
我们认为公司控股股东及其他关联方不存在违法占用上
市公司资金的情况，对公司及股东的权益不存在损害。
（七）2021年度投资理财计划的独立意见
我们对公司使用自有流动资金进行投资理财发表独立意
见，公司使用自有资金进行投资理财，是在确保公司日常运营
和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转
需要和公司主营业务的正常开展，不存在损害股东，特别是中
小股东利益的情况，符合相关法律、法规以及《公司章程》的
（八）内部控制的执行情况
公司根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价
指引》等相关法律法规的要求，编制了公司 2021年度内部控
制自我评价报告。我们认为：公司内部控制体系建设符合有关
要求和公司实际，公司内部控制制度在生产经营过程中得到贯
彻落实，公司 2021年度内部控制评价报告真实、全面的反映
了公司内部控制体系的建立、健全情况。
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2021年，我们作为公司独立董事，秉承对公司和全体股东
负责的精神，认真、忠实地履行独立董事职责，积极为公司发
展建言献策，充分发挥了在公司经营、管理、战略、财务等方
面的专业优势和独立作用，在董事会工作中发挥了重要作用。
2022年，我们将继续本着客观、审慎的原则履行职责，努
力提高专业水平和知识储备，持续加强同公司董事、监事、经
营管理层之间的沟通，积极参与对公司及各下属子公司的现场
考察活动，深入了解公司的生产运行及战略执行情况，竭力为
公司发展做更多前瞻性思考，提供更多建设性意见，增强公司
董事会的决策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东
以上报告，请各位股东及股东代表予以审议。
关于2022年度向银行申请综合授信及相关信贷业
根据公司 2022年经营计划安排，为了满足公司生产经
营和发展资金需求，公司 2022 年度拟向相关银行申请不超
过人民币 30亿元综合授信及相关信贷业务的额度（不含独
立批准的公司债、中期票据、超短融等），具体每笔授信及
相关信贷业务额度最终以各银行实际审批的授信及相关信
贷业务额度为准。有效期自 2021年年度股东大会审议通过
之日起至公司 2022年年度股东大会召开之日止。
综合授信的品种包括但不限于：短期流动资金贷款、中
长期借款、银行承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款、供应
链融资等。本次授信额度不等于公司的实际融资额度，具体
授信额度、期限、利率及担保方式等条件以公司与相关银行
最终签订的合同或协议为准。授信期限内，授信额度可循环
提请董事会、股东大会授权公司管理层：
1.根据业务开展需要在前述额度内分割、调整向各银行
申请的授信额度，决定申请授信的具体条件（如合作金融机
构、利率、期限等）并签署相关协议和其他文件。
2.在前述额度内根据实际经营需要进行银行信贷。
以上议案，请各位股东及股东代表予以审议。
2022年度财务预算报告
根据公司预算管理制度相关规定，公司对主要经营预算指
标和财务预算指标进行测算。2022年度，公司预计实现发电量
16.71亿千瓦时、售电量 31.10亿千瓦时、售气量 2.43亿立方
米、售水量 0.86亿吨，实现营业收入 24亿元（该指标为公司
2022年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司对 2022
以上报告，请各位股东及股东代表予以审议。
关于续聘公司 2022年度审计机构和内部控制
公司自 2019年聘用信永中和会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司财务报表暨内部控制审计机构以来，该事务所能够
积极主动了解公司业务，且在执业过程中能够坚持独立审计原
则。通过审计，能够客观、公正、公允地反映公司经营业绩和
管理情况，较好地完成了审计合同义务，切实履行了审计机构
应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。
一、公司拟续聘会计师事务所的基本情况
名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 A座
首席合伙人：谭小青先生
信永中和会计师事务所在国内设有 27家境内分所，16家
境外分支机构（共计 80个办公室），是国内第一家走出国门
在境外设立分支机构的本土会计师事务所。截止 2021年 12月
31日，信永中和会计师事务所合伙人（股东）236人，注册会
计师 1,455人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人
信永中和会计师事务所 2020年度业务收入为 31.74亿元，
其中，审计业务收入为 22.67亿元，证券业务收入为 7.24亿元。
2020年度，信永中和会计师事务所上市公司年报审计项目 346
家，收费总额 3.83亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传
输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供
应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，
金融业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为 16
信永中和会计师事务所已购买职业保险并涵盖因提供审
计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2021年度所投的职业
保险，累计赔偿限额 7亿元。
信永中和会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0
次、行政处罚 0次、监督管理措施 12次、自律监管措施 0次
和纪律处分 0次。29名从业人员近三年因执业行为受到刑事处
罚 0次、行政处罚 2次、监督管理措施 27次和自律监管措施 2
签字项目合伙人王庆，注册会计师，从事注册会计师业务，
至今为十余家公司提供过 IPO申报审计、上市公司年报审计和
重大资产重组审计等证券业务。
签字注册会计师尹清云，注册会计师，从事注册会计师业
务，至今为多家公司提供过 IPO申报审计、新三板年报审计等
独立复核合伙人李耀忠，1993年获得中国注册会计师资质，
1996年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，
2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市
本次拟安排的项目签字合伙人王庆、项目签字会计师尹清
云、独立复核合伙人李耀忠最近三年无刑事处罚、行政处罚、
行政监管措施和自律处分的情况。
信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、
项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师
职业道德守则》对独立性要求的情形。
2022年度审计费用为 132.5万元（2021年度审计费用为
124.8万元，后因公司业务扩大，补充审计费用 7.5万元，合计
132.3万元），其中年度财务审计费用 99.5万元，内部控制审
计费用 33万元。本期审计费用按照市场公允合理的定价原则
以上议案，请各位股东及股东代表予以审议。
