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2017设备监理师《合同管理》：固定总价合同的风险概述
17:06　来源：来源于网络　 |
以一次包死的总价委托，且价格不因环境的变化和工程量增减而变化的工程承发包合同，我们称这为固定总价合同。在这类合同中承包商承担了全部的工作量和价格风险。除了设计有重大变更，一般不允许调整合同价格。在现代工程中，特别在合资项目中，业主喜欢采用这种合同形式，因为工程中双方结算方式较为简单，比较省事。合同的执行中，承包商的索赔机会较少。但这种合同承包商承担了全部风险，报价中不可预见风险费用较高。因此，承包商报价的确定必须考虑施工期间物价变化以及工程量变化带来的影响。
首先，签订固定总价合同必须考虑：工程范围必须清楚明确，报价的工程量应准确而不是估计数字，对此承包商必须认真复核；工程设计较细，图纸完整、详细、清楚；工程量小、工期短，估计在工程过程中环境因素（特别是物价）变化小，工程条件稳定并合理；工程结构、技术简单，风险小，报价估算方便；工程投标期相对宽裕，承包商可以作详细的现场调查、复核工作量、分析招标文件、拟定计划；合同条件完备，双方的权利和义务十分清楚。
其次，签订固定总价合同必须根据不同的情况考虑它的几种计价形式：招标文件中有工作量表。业主为了方便承包商投标，给出工程量表，但业主对工程量表中的数量不承担责任，承包商也必须复核。承包商报出每一个分项工程的固定总价，它们之和即为整个工程的价格；招标文件中没有给出工程量清单，承包商制定。工程量表仅仅作为付款文件，而不属于合同规定的工程资料，不作为承包商完成工程或设计的全部内容；合同价款总额由每一个分项工程的包干价款（固定总价）构成。承包商必须自己根据工程信息计算工程量。如果承包商分项工程量有漏项或计算不正确，则被认为包括在整个合同总价中。
第三，由于国际通用的工程量计算规则适用于业主提供全部设计文件的单价合同（我国的工程量计算规则也有这个问题），采用这种合同类型时要注意应对工程量计算规则作出详细说明、修改或用专门的计量方法。（1）承包商的工程责任范围扩大，通用规则的划分难以包容。例如由承包商承担大量的设计，在投标时承包商无法计算工程量，工程量清单的编制应考虑到这些的情况。（2）通常合同采用阶段付款。如果工程分项在工程量表中已经被定义，只有在该工程分项完成后承包商才能得到相应付款，则工程量表的划分应与工程的施工阶段相对应，必须与施工进度一致，否则会带来付款的困难。同时工程量划分应注意承包商的现金流量，如设立搭设临时工程、材料采购、设计等分项，这样可以及早付款。
第四，固定总价合同和单价合同有时在形式上很相似。固定总价合同是总价优先，承包商报总价，双方商讨并确定合同总价，最终按总价结算。通常只有设计变更，或符合合同规定的调价条件（例如法律变化），才允许调整合同价格。固定总价合同在招标投标中就与单价合同的处理有区别。对于固定总价合同，承包商要承担两个方面的风险：一是价格风险。包括：报价计算错误；漏报项目。
二是工作量风险：包括：工作量计算的错误。对固定总价合同，业主有时也给工作量清单，有时仅给图纸、规范让承包商算标。承包商必须对工作量作认真复核和计算。如果工作量有错误，由承包商负责；由于工程范围不确定或预算时工程项目未列全造成的损失。对固定总价合同，如果业主用初步设计文件招标，让承包商计算工作量报价，或尽管施工图设计已经完成，但做标期太短，承包无法详细核算，通常只有按经验或统计资料估算工作量。这时承包商处于两难的境地：工作量算高了，报价没有竞争力，不易中标；算低了，自己要承担风险和亏损。在实际工程中，这是一个采用固定总价合同带来的普遍性的问题，在这方面承包商损失常常很大。
案例某建筑工程采用邀请招标方式。业主在招标文件中要求：项目在21个月内完成；采用固定总价合同；无调价条款。
承包商投标报价364000美元，工期24个月。在投标书中承包商使用保留条款，要求取消固定价格条款，采用浮动价格。但业主在未同承包商谈判的情况下发出中标函，同时指出：经审核发现投标书中有计算错误，共多算了77300美元。业主要求在合同总价中减去这个差额，将报价改为356270（即00）美元；同意24个月工期；坚持采用固定价格。
承包商答复为：如业主坚持固定价格条款，则承包商在原报价的基础上再增加75000美元，既然为固定总价合同，则总价优先，计算错误77300美元不应从总价中减去，则合同总价应为439000（即00）美元。
在工程中由于工程变更，使合同工程量又增加了70863美元。工程最终在24个月内完成。最终结算，业主坚持按照改正后的总价356270美元并加上的工程量增加的部分结算，即最终合同总价为427133美元。
而承包商坚持总结算价款为509863（即00+70863）美元。最终经中间人调解，业主接受承包商的要求。
对本案的几点分析：
（1）承包商保留条款，业主可以在招标文件，或合同条件中规定不接受任何保留条款，则承包商保留说明无效。否则业主应在定标前与承包商就投标书中的保留条款进行具体商谈，作出确认或否认，不然会引起合同执行过程中的争执。
（2）对单位合同，业主是可以对报价单中数字计算的错误进行修正的，而且在招标文件中应规定业主的修正权，并要求承包商认可修正后的价格。但对固定总价合同，一般不能修正，因为总价优先，业主是确认总价。
（3）当双方对合同的范围和条款的理解明显存在不一致时，业主应在中标函发出前进行澄清，而不能留在中标后商谈。【】 责任编辑：constructor
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2015年下半年广西设备监理师：风险规避考试试卷
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（5）职业道德风险。监理工程师在运用其专业知识和技能时，必须十分谨慎、小心，表达自身意见必须明确，处理问题必须客观、公正，同时应勇于承担对社会、对职业的责任，在工程利益和社会公众的利益相冲突时，优先服从社会公众的利益；在监理工程师的自身利益和工程利益不一致时，必须以工程的利益为重，如果监理工程师不能遵守职业道德的约束，自私自利，敷衍了事，回避问题，甚至为谋求私利而损害工程利益，必然会因此而面对相当大的风险。&&&&&（6）社会环境风险。社会对监理工程师寄予了极大的期望，这种期望，无疑对建设监理事业的继续发展产生积极的推动作用。但在另一方面，人们对监理的认识也产生了某些偏差和误解，有可能形成一种对监理的健康发展不利的社会环境。现在社会上相当一部分的人士认为，既然工程实施了监理，监理工程师就应该对工程质量负责，工程出了质量问题，首先向监理工程师追究责任。应当知道，承包商的工作属于承包性质，承包商有责任为业主提交一个质量合格的工程，但是监理工程师的工作是委托性、咨询性的，是代表业主方进行工作的。监理工程师在工程实施过程中所作的任何工作并不减少或免除承包商的任何义务、推行监理制，对提高工程质量，保证施工安全是起到积极作用的，但是监理工程师的工作不能替代承包商来担保工程不出现质量和安全问题、3责任风险的规避&&&&监理工程师必须加强风险意识，提高对风险的警觉和防范，减少和控制责任风险。针对上述监理工程师责任风险的来源，可以考虑从以下六个方面着手：&&&&&（1）严格执行合同。这是防范监理行为风险的基础。监理工程师必须树立牢固的合同意识，对自身的责任和义务要有清醒的认识，既要不折不扣地履行自身的责任和义务，又要注意在自身的职责范围内开展工作，随时随地以合同为处理问题的依据，在业主委托的范围内，正确地行使监理委托合同中赋予自身的权力。&&&&&（2）提高专业技能。专业技能是提供监理服务的必要条件。努力提高自身的专业技能是监理工程师所从事的职业对自身提出的客观要求。监理工程师绝不能满足现状，必须不断学习，总结经验，提高自身的专业技术功底，锻炼自身的组织协调能力，防范由于技能不足可能给自身带来的风险。&&&&&（3）提高管理水平。监理单位和监理机构内部的管理机制是否健全、运作是否有效，是发挥监理工程师主观能动性、提高工作效率的重要方面，也是防止管理风险的重要保证。因此，监理单位必须结合实际，明确质量方针，制定行之有效的内部约束机制，尤其是在监理责任的承担方面，更需要有一个明确的界定。监理单位的监理义务最终需落实到监理工程师身上。损失实际上是由具体的监理工程师造成的，但是由监理单位对业主承担相应的赔偿义务，因而在监理单位内部，总监与监理机构其他成员应承担什么样的责任，同样应该制定明确，这对于提高监理工程师的工作责任心是十分必要的。&&&&&（4）加强职业道德约束。要有效地防范监理工程师职业道德带来的风险，需要解决三方面的问题：一是需要对监理工程师应该遵守的职业道德做出明确的界定。目前我国在这方面的工作显得较为粗糙、薄弱，虽然对职业操守作了一些定义，但缺乏实际上的操作性；二是需要在此基础上，加强对监理工程师的职业道德教育，使遵守职业道德成为监理工程师的自觉行动；三是需要健全这一方面的监督机制，监理行业协会应该在这方面发挥积极作用。&&&&&（5）完善法律体系。迄今我国建设领域法律体系的建立已取得了长足的进展。但是，存在的问题也不少。主要表现在：不同的法律、法规之间，国家的法律、法规和地方的法律、法规之间存在许多不协调乃至矛盾抵触的地方；法律、法规还大量存在覆盖不到的范围，不少法律的定义不明确。除此之外，有法不依、执法不严、执法水平低下的情况普遍存在。因此，一方面需要不断立法，完善法律、法规的覆盖面，另一方面需要理顺现有法律的关系，对相互矛盾之处要进行修订。政府行业主管理部门及有关的行业协会，需要自觉执法行政，提高执法水平，并且在社会上积极宣传有关的监理法律、法规，使社会能对监理工程师承担的责任有个正确的认识。&&&&&（6）推行职业责任保险。监理工程师可能因工作疏忽或过失造成合同另一方或第三方的损失，因而需对其承担赔偿的职业责任进行投保，一旦由于职业责任导致了业主或第三方的损失，其赔偿由保险公司来承担，索赔的处理过程也由保险公司来负责。也就是说，通过市场手段来转移监理工程师的责任风险。职业责任保险的保险标的没有有形的物质载体，其保险的是你的责任。因此，要开展这种保险，必须一首先对监理工程师应当承担的责任进行研究分析，搞清楚职业责任和其他责任的区别。特别需要注意的是，监理工程师的责任风险是多方面的。并不是监理工程师的任何责任风险都能够通过保险来解决。职业责任保险所针对的仅仅是职业责任，即只针对监理工程师根据委托监理合同在提供服务时由于疏忽行为而造成业主或依赖于这种服务的第三方的损失。且这种行为在主观上必须是无意的，并仅限于监理工程师专业范围内的行为，而不负责和专业范围无关的疏忽行为造成的损失，职业，责任保险在国内尚无开展的先例，但目前已经在工程设计等领域开始试点。& 参考文献：& [1]美）罗斯金。工程师应知：工程项目管理「M].北京：机械工业出版社，1987.& [21赵振宁，张洪青。建设工程施工合同和承包人风险的分析与防范[J].建筑经济，2001，（10）。& [3]姜早龙，苏文辉。关于完善与发展中国建设监理制度的思考[fjl，基建优化，2001，（2）。&
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共2页,当前第1页&&&&&&设备监理师考试辅导资料：项目风险管理对策（1）
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项目风险管理的对策有不同的分类方式，例如可以按照项目风险管理对策的性质划分为预防对策和应急对策，按处理的风险影响类型可以划分为消极风险或威胁的应对策略、积极风险或机会的应对策略；如前文所述，工程项目中考虑的风险通常是指会给项目带来负面影响，即给项目带来消极影响或威胁的风险，只考虑负面影响的风险应对策略包括风险规避、风险转移、风险缓解和风险接受。在实际的项目风险管理过程中，应根据项目的具体情况选择其中的某一对策或某几个对策的组合。这些具体情况包括：哪一方最能控制产生风险的事件发生，哪一方最能对发生的风险进行有效控制，业主是否愿意参与风险管理，哪一方承担不可控制的风险，接受风险的一方所提出的风险金是否合理，接受风险的一方是否能承受风险发生的后果，业主是否会因风险的转移而又面临新的风险等等。
一、项目风险管理对策[熟悉]
（一）风险规避
风险规避就是通过规避项目风险因素来规避可能产生的潜在损失或不确定性，风险规避实质上是拒绝承担风险。典型的风险规避的例子包括缩小项目范围以排除风险，拒绝签订合同等。风险规避更多是针对那些可以规避的特定风险而言。通常风险规避与签约前谈判有关，但它可以应用于项目实施过程中所做的决策。
（二）风险转移
风险转移是项目风险管理中广泛采用的一项对策。所谓风险转移是将风险转移给另一方来承担，转移风险既未排除风险，也不会减少风险的影响程度，此外，风险的最终承担者会要求获得风险费用。风险转移包括工程保险方式和合同转移方式。
1.工程保险
工程保险是最普遍的风险转移方式。工程保险是指业主和承包商为了工程项目的顺利实施，向保险人（公司）支付保险费，保险人根据合同约定对在工程建设中可能产生的财产和人身伤害承担赔偿保险金责任，其实质是将项目不确定性转化为一个确定的费用，一般通过工程保险所转移的风险都是纯风险，如自然灾害和意外事故等。工程保险一般分为强制性保险和自愿性保险两类。
（1）强制性保险
国际上，强制性的工程保险主要有以下几种：建筑工程一切险（附加第三者责任险）、安装工程一切险（附加第三者责任险）、社会保险（如人身意外险、业主责任险和其他国家发令规定的强制保险）、机动车辆险、10年责任险和5年责任险、专业责任险等。其中，建筑工程一切险和安装工程一切险是对工程项目在实施期间的所有风险提供全面的保险，即对安装施工期间工程本身、工程设备、施工机械和器具以及其他物质所遭受的损失予以赔偿，也对因施工而给第三者造成的人身伤亡和物质损失承担赔偿责任。工程一切险的投保人一般是业主。此外，在工业发达国家和地区，建筑师、结构工程师等设计、咨询专业人员都要购买专业责任险，即由保险公司赔偿由于这些专业人士的设计失误或工作疏忽给业主或承包商造成的损失。
（2）自愿保险
国际上工程涉及的自愿保险包括国际货物运输险、境内货物运输险、财产险、责任险、政治风险保险、汇率保险等等。
除以上两种方式外，工程担保也是一种重要的风险转移方式。工程担保是指担保人（一般为银行、担保公司、保险公司、其他金融机构、商业团体或个人）应工程合同一方（申请人）的要求向另一方（债券人）作出的书面承诺。许多国家政府都在法规中规定要求进行工程担保，在标准合同（如FIDIC等）中也含有关于工程担保的条款。
国际上常见的工程担保种类主要有以下几种：
1）投标担保。指投标人在投标报价之前或同时，向业主提交投标保证金或投标保函，保证一旦中标，则履行受标签约承包工程。一般投标保证金为标价的0.5%～5%.
2）履约担保。是为保障承包商履行承包合同所做的一种承诺。一旦承包商没能履行合同义务，担保人给予赔付，或者接收工程实施义务，而另觅经业主同意的其他承包商负责继续履行担保合同义务。这是工程担保中最重要的，也是担保金额最大的一种工程担保。
3）预付款担保。要求承包商提供的担保，为保证工程预付款用于该工程项目，不准承包商挪作他用及卷款潜逃。
4）维修担保。为保障维修期内出现质量缺陷时，承包商负责维修而提供的担保，维修担保可以单列，也可以包含在履约担保内，有些工程采取扣留合同价款的3%-5%作为维修保证金。
除以上几种最为常见的担保方式外，还有以下几种方式。
5）反担保。即担保人为了防止向债券人赔付后，不能从被担保人处取得补偿，往往要求被担保人另外提交反担保作为担保人开具担保的条件，这样，一旦发生担保人代被担保人赔付后，就可以从反担保的担保人处取得补偿。
6）付款担保。指业主要求承包商提供的为保证承包商按时向分包商、供货商支付款额的担保。
7）业主支付担保。指业主向承包商出具的担保，业主如不按照合同规定的支付条件支付工程款给承包商，由担保人向承包商付款。
8）分包担保。在工程建设中，总承包商要为分包商的工作对业主负完全的责任。因而，总承包商为了保障自己不被分包所累，防止分包商违约与负债，通常要求分包商提供履约担保。
9）临时进口物资税收担保。有些国家规定，该国发包的某些工程所用的工程材料和施工机械设备如需要进口，可以免交进口税。临时进口物资税收担保的主要作用是担保承包商在工程竣工后应将临时进口的施工机具设备运出工程所在国，如要求其留下，便应照章纳税。这样可以避免承包商借免税之机，将进口有关物资用于其他非免税工程或卖掉而牟利。这种担保是政府要求承包商提供的。
此外，还有完工担保、差额担保、施工执照担保等等。
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共2页,当前第1页&&&&&&08设备监理师——项目风险的识别与分析（二）
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二、项目风险分析与评价【熟悉】 系统而全面地识别项目风险只是风险管理的第一步，对认识到的项目风险还要作进一步的分析，即风险分析与评价。通过风险分析与评价能更准确地认识风险，为项目的正确决策提供保障，为风险对策的选择提供依据。 风险分析包括对风险事件发生概率的估计和影响程度的估计。风险分析与评价可以采用定性和定量两类方法。定性的风险评价方法有专家打分法、层次分析法等，作用在于区分出不同风险的相对严重程度以及根据预先确定的可接受的风险度作出相应的决策。定量的风险评价方法包括敏感性分析、盈亏平衡分析、决策树、随机网络、蒙特卡罗模拟法等。 (一)风险衡量 风险衡量包括风险量的衡量和风险影响的衡量。 1．风险量衡量&&&& 风险量是指各种风险的量化结果。风险量的大小取决于风险发生的概率和该风险的潜在损失2．风险影响衡量 项目风险影响是指风险发生对项目目标实现造成的影响，工程中一般只涉及负面影响，包括进度延期、费用超支、质量事故、环境事故、安全事故等，风险影响衡量就是要了解风险影响的情况以及造成风险的责任方。 除了解项目风险会导致的影响和责任外，还需要对项目风险进行量化，以确定潜在影响值。风险分析中的风险影响值是指项目风险导致的各种负面影响发生后为恢复项目正常进行所需的最大费用支出。 (二)风险分析与评价的程序 风险分析与评价的程序如下： (1)风险事件在确定时间周期内发生的可能性，同时估计这些风险造成负面影响的情况； (2)根据风险事件发生的数量和负面影响严重程度估计总损失额的大小； (3)预测风险事件发生的次数和负面影响严重程度、总损失额度等。 (三)风险事件发生概率的分析与评价 风险概率分析的方式有定性和定量两种方式。 定性方式可以将风险概率表示为“计划为零”、“很小”、“中度”、“一定的”、“较大”等形式，项目风险导致的损失大小也相对划分为重大损失、中等损失和轻度损失，这样可以在图8-6所示的风险等级图的坐标系中对风险进行定位，反映风险量的大小。 图8-7是风险矩阵的另一种形式。该矩阵采用定量估计的概率值，并同时考虑了风险所带来的积极(机会)和消极(威胁)影响，矩阵中的风险量值是概率和对目标影响程度的乘积，图中威胁部分的深灰色区域代表高风险区域，处于这一区域的风险需采取重点措施，采取积极的应对策略；机会部分的深灰色区域表示最容易实现，并且能带来最大利益，应以此为工作重点。 用定性方式来进行分析时的主要根据包括： (1)项目各个参与方的风险管理计划； (2)已经识别出来的风险因素； (3)风险的类型； (4)历史经验数据。 典型的定量分析方式是概率分布法。采用概率分布法通过潜在影响的概率分布，可以全面衡量项目的风险，有助于决策者确定针对特定情况的风险对策或风险对策组合。 概率分布法需要首先建立概率分布。概率分布的建立可以通过以往的历史数据和资料获得，但这样做的前提是拥有丰富数据，加之项目风险的差别性，使得实际运用有一定难度。概率分布获得的另一种方式是理论概率分布，即根据风险的性质和统计数据选用特定的理论概率分布来进行拟和，这一获得过程可以用图8-8表示。 【例题4】定性的风险评价方法有（&&&& ）。 A．专家打分法&&&&&&&&&& B．敏感性分析&&&&&&&&& C．决策树法 D．层次分析法&&&&&&&&&& E．盈亏平衡分析 答案：AD
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