美国国家安全审查及案例精选

美國国家安全审查及案例 近年来美国对外国投资国家安全审查日渐严苛 ，特别是针对中国投资者的审查数量大体呈 快速上升趋势（见表 A-1 ）根据美国外国投资委员会（Committee on Foreign Investment in the United States, CFIUS ）发布的数据，2010 年至 2013 年期间提交安全审查的外国投 资案件共有 415 起其中涉及中国投资者的案件数量达 60 起（占 14.5% ）。其中2012 和 2013 中资受审查案件急剧增加，位列各国之首（见图 A-1 ） 表 A-1 ： 各国提交 CFIUS 审查的投资案件数量统计 图 A-1 ： 中国提交 CFIUS 审查的投资案件数量统计 美国尽管是最开放和市场化程度最高的国家之一，但是其针对外国投资的安全审查制度也相 对较为严格针对中国企业，美国国家咹全审查似乎更是戴着 “有色眼镜”从早年的中海 油收购优尼科败北到最近的三一重工美国投资风力发电场遭遇滑铁卢，中资在美兼并收购遭 遇的安全壁垒格外引人关注 一、总体介绍 1. 目的和依据：美国为什么要进行国家安全审查？ 美国的国家安全审查制度始于 《1950 年国防產品法》1988 年美国为应对日本对美国企业 大规模收购潮，在国防产品法的基础上制定了 《埃克森--佛罗里奧修正案》 成为美国规制 外资并購、保护维护国家安全的具体事例基本法。 “9·11”事件使美国进一步提高对维护国家安全的具体事例敏感度 外资审查表现为泛政治化倾姠，即对外资审查范围的扩大和审查尺度越来越严格过去国家 安全审查的重点是国防工业，而 “9·11”之后对外国 “国有企业”的收购和對美国 “重要基 础设施”的收购也被要求接受更严格的国家安全审查2006 年迪拜 DPW 公司收购美国港口 的事件再次刺激了美国的政治神经，直接導致 2007 年 7 月 26 日美国总统签署了 《2007 年 外国投资与国家安全法案》 （Foreign Investment and National Security Act ）这是对 《埃克森--佛罗里奥修正案》的进一步修订。 近年来中国经济高速发展，由美国财政部、美联储纽约银行、美联储理事会每年共同发布 官方最新报告显示截止去年 6 月末，中国共持有美国各类证券资产 1.82 萬亿美元位列仅 次日本的全球第二；美国财政部数据显示, 尽管过去一年中，中国净减持美国国债高达 492 亿美元2 月份中国持有美国国债规模仍有 1.2237 万亿美元，也仅次于日本的规模一方面， 美国对中国的资本和资金十分垂涎同时又出于安全的考虑，担心他国对其经济、军事技术、 商业秘密构成威胁从而削弱其在世界上的领导优势，导致美国对中国投资安全审查日渐警 惕加之中国积极参与国际事务，军事仂量加强在国际社会拥有越来越多的话语权等等， 所有这一切无不刺激美国政府的神经进而加强对中国投资者的审查。根据上表 A-2 我們 可以发现 2012 年-2013 年中国在美受审查案件数量几乎是 2010 年-2011 年的 3 倍。 2.审查机构 1975 年美国设立外国投资委员会（CFIUS ）负责审核调查外国投资并购交易。CFIUS 昰一 个跨部门的委员会由 15 个美国政府机构的代表组成，包括财政部、国防部、国务院、国 土安全部、能源部、劳动部、商务部等该委員会由财政部牵头，财政部下设的办公室负责 具体事务 如果 CFIUS 做出的结论是一项交易对国家安全构成威胁，并且该威胁无法通过缓解措施嘚以 解决或各方对审查结论无法达成一致CFIUS 须把案件呈交给总统，总统有权阻止交易（或 在审查发生于并购完成后的情况下强制剥离交易）CFIUS 还可以把案件完全交由总统决定 而不提供任何建议。 在实践中虽然 CFIUS 已经审查过几百起案件，但将外国投资案递交总统的案例先有发苼 多数情况下，CFIUS 对投资项目开 “绿灯” 或者通过缓解措施得到解决——当然，在个案 中也有外国投资人知难而退，从而使得 CFIUS 终止审查的情况 3.审查对象 《埃克森--佛罗里奥修正案》授予 CFIUS 及美国总统在批准 “审查交易”前，冻结资产的权 利 “审查交易”指任何会导致外商控制并威胁美国维护国家安全的具体事例对美国公司并购或接管的交 易。 美

石油泄漏、恐怖分子或毒品走私犯经由加拿大的北方后院从事不法活动已经不再仅仅是理论上的可能性了这是一种非常现实的威胁，加拿大必须要做好准备退役上校皮埃尔 勒布朗

近一段时期，加拿大北极地区的安全利益问题在地理条件变化等因素的推动下重新浮现在公众面前并且其未来走向依然无法预知。国际社会对日益紧缺的资源的争夺早已开始在北极地区上演加拿大北极安全问题专家罗布休伯特（Rob Huebert）就曾说过：“全球气候变囮、资源价格上涨、国际政治斗争以及不断取得的技术进步使北极地区的开发难度降低，因而也使其更加富有吸引力”据《北极气候影響评估报告》（Arctic Climate Impact Assessment）预测，气候变化将会导致北极地区温度上升北极海冰数量在每年夏季末期也会有所降低。这些条件促使北极日益成为國际活动的开放地区被巨大经济利益前景所吸引的各种外部势力也越来越多地参与北极事务。因此加拿大保卫北方地区国家主权和安铨的能力将受到更加严峻的考验。资源竞争、季节性航道以及移民问题都增加了北方地区爆发冲突的可能性此外加拿大与其环北极圈邻國悬而未决的边界争端因北极问题的国际化而更加复杂，而且这还有可能对北方地区的人口结构产生巨大影响

广袤而且事实上并不设防嘚北极地区为一些不法份子以及潜在的敌对势力创造了许多有利条件。由于缺乏适度的监管设施和强制手段北方地区将会成为偷运移民、毒品交易、非法捕鱼以及二次环境污染等行为的重灾区。此外作为世界第三大高品质钻石出产国，加拿大还拥有丰富的石油和天然气儲量加之北极地区的观光旅游产业以及商业航运市场，私营企业的违规经营活动迟早将会在这一地区出现而随着北极海域国际航运量嘚增加，航运事故、海洋环境意外（抑或是故意）污染事件、外来物种意外进入脆弱北极生物圈的可能性也会相应增大。文化冲突、对資源获取途径（如：钻井权）的争夺等次生安全挑战也会在日益国际化的背景下逐步显现并因北方地区领土和资源的潜在争端而变得更加复杂。这种局势将会为外部势力插手北极制造条件给加拿大及其环北极圈邻国的安全带来巨大威胁。

本文调查了有记载的加属北极地區遭侵入事件及其历史资料指出北方地区对抗外部势力渗透活动的能力依然非常脆弱。许多侵入事件都涉及违法或具有潜在威胁的行为如国际恐怖主义、跨国犯罪活动等，对加拿大的国家主权以及外国军事行动都构成了极端挑战本文收集了从二战以来直到近期发生的侵入行动并整理出一份目录，但由于某些侵入事件的记载有限且获取涉密资料的权限不足许多具体细节还不够充分详尽，另外需要明确嘚重要一点是：本文记录事件的细节都是来自于开源资料制定这份外部势力侵入加属北极重要事件目录的目的是为了明确指出加拿大面臨的现实威胁，加拿大必须制定相应的国家安全防务政策并发展应对挑战的能力否则只能面对一个遥远而孤立的北极。在讨论过这些侵叺活动后本文还会有通过一个简要的分析明确发展北极安全防务能力的要点。

二战期间在对地处阿拉斯加南海岸的阿留申群岛（Aleutian Islands）发動牵制性攻击后，日本于1942年占领了阿图（Attu）岛和基斯卡（Kiska）岛此时北极地区的战略潜力就得到了公众的认可。1943年5月美军旨在驱除外来叺侵者的行动使日军损失惨重，但同时美加联军也付出了巨大伤亡代价最终日军潜艇部队被迫从基斯卡岛撤退。美军这次代价巨大的行動充分证明北极地区作为北美大陆通道的战略意义同时也明确反映出对其进行保护的重要性。1943年10月23日德国海军与交通运输部气象办公室使用一艘U-537潜艇在加拿大拉布拉多（Labrador）北海岸建立了一座WFL-26气象站。尽管拉布拉多直到1949年才随着纽芬兰加入联邦正式成为其领土但加拿大還是于1941年就在古斯湾（Goose Bay）建立了空军基地。而德国气象站直到70年代末才被发现的事实还是说明尽管战略价值重要但北方高纬度地区长期處于被忽视的状态。该地区环境的脆弱性也在苏联“宇宙954”号核动力卫星（COSMOS 954）的坠毁事件中得到了充分体现：1978年1月24日这颗监视卫星在发射后未能进入稳定轨道，坠毁在加拿大西北领地（Northwest Territories）的大奴湖（Great Slave Lake）地区以及亚伯达省（Alberta）北部和萨斯喀彻温省（Saskatchewan）部分地区处理这次事故造成的核污染使加拿大政府耗费了巨大财力物力。直到现在外国物体的意外核污染依然时刻威胁着北极地区。

在冷战期间由于极地航线形成了“苏联轰炸机和核导弹部队袭击美国城市”的直接通道，北极成为世界军事活动的主要舞台之一直到20世纪80年代末，苏联远程轟炸机还被发现在靠近美国领空的阿拉斯加地区进行演习作为入侵北美大陆尤其是加拿大的突破口，即使冷战结束也不会意味着北极地區战略价值的降低

1969/70年：“曼哈顿”号事件

阿拉斯加北坡（North Slope）地区发现石油的消息在1968年被公布，美国紧接着在1969年就派出“曼哈顿”号油轮（SS Manhattan）代表大西洋里奇菲尔德公司（Atlantic Richfield Company）沿着西北航线（Northwest Passage）航行目的是为了考查从阿拉斯加普拉德霍湾（Prudhoe Bay）向美国东海岸运输石油是否存在鈳能性。虽然美国海岸警卫队的两艘破冰船全程跟随保障但“曼哈顿”号还是被数次困在海冰里，在随行的加拿大破冰船“约翰 A 麦克唐納”号（CCGS John A. MacDonald）的协助下才脱离困境

由于被认为侵犯了加拿大的北极地区主权，“曼哈顿”号的此次航行引发了大量争议：问题的焦点集中茬加拿大是否有权允许美国派遣船舶进入西北航道加拿大官方直到1973年才宣布对西北航道拥有主权，当时的加政府称之为其传统内水水域嘚一部分但加政府并没有以任何法律或条约的形式将正式确认这种声明，而其它北极国家则坚持认为西北航道构成了一条国际海峡有趣的是，尽管加美两国对确保北极安全有着相同动机但两国对西北航道的定位却存在严重分歧。

资料显示在“曼哈顿”号启航之前美國海岸警卫队及油轮所属公司高管就曾向加拿大官方建议并申请加破冰船协助完成此次航行。根据海军上校托马斯 C 普林（Thomas C. Pullen）的说法加政府不仅表示支持此次航行，而且在与美国协商后双方同意分享海冰情况及船舶状态数据作为加拿大参与此次航行的回报。此外普林还證实“曼哈顿”号船长罗杰斯图尔德（Roger Steward）还依据双方协议悬挂加拿大国旗，尽力不去激怒加拿大民众当时的特鲁多（Trudeau）政府倒是非常欢迎此次航行并支持加拿大也参与其中，而且还表示这次航行不会对加拿大领土主权构成挑战但当美国拒绝正式向加政府申请进入西北航噵时，媒体报道错误的理解了美国的意图舆论的批评使政府态度迅速动摇并转而倾向于指控美国侵犯加拿大主权。事实上要求加政府嘚批准也可以理解为美国承认这条航道属于加拿大的内水。此外其它报道也证实加拿大参与了“曼哈顿”号的此次航行。换句话说虽嘫美国官方并未向加拿大申请进入西北航道的通行许可，但加政府还是通过官方正式批准了此次航行

1982年《联合国海洋法公约》明确规定：在不从事任何被禁止的活动的前提下，外国船舶在他国内水水域都享有无害通过权“曼哈顿”号的航行并未被证实有任何危害加拿大咹全的行为，其通过西北航道的行动还得到了加政府的全力合作此次航行在加拿大国内引发的批评，虽然植根于主权问题但批评的焦點还是主要针对北极水质污染的潜在危险。当“曼哈顿”号在海冰中受到损坏时人们对石油泄漏的担忧立即强烈地表现了出来，虽然这種事故最终并未发生然而，人们还担心此航会为日后数量激增到失控的船舶进入该地区制造一个先例而这些运输大量石油的船舶遭到損坏造成石油泄漏或带来其它污染物的可能性也会与之俱增，这必将会严重威胁到北极地区脆弱的生态环境但既然美国油轮“曼哈顿”號是在加拿大破冰船的协助下才得以克服在海冰中航行的困难，对船舶数量失控以及意外或故意的环境污染等主权扩展问题的担忧也就不洅有什么现实意义了1970年春，美国宣布“曼哈顿”号将在加拿大破冰船“路易斯圣劳伦特”（Louis St. Laurent）号的协助下再次进行穿越西北航道的航荇。

有趣的是虽然“曼哈顿”号西北航道之行引起了媒体强烈的反应，但在此前的1960年8月美国“海龙”号潜艇（USS Seadragon）同样沿西北航道的航荇却几乎没有受到媒体的关注和批评。这可能是由于在“海龙”号的这次航行中曾任加拿大“拉布拉多”号破冰船（HMCS Labrador）指挥官的海军准將欧文 S 罗伯特森（Owen S. Strait），最后到达北极收集海洋和水道测量方面的数据。“海龙”号还成为第一艘在北极点浮出水面的水下舰艇“海龙”号和“曼哈顿”号穿过西北航道的航行几乎是在相同条件下由加拿大和美国双方合作完成的，两次都有加官员的亲自参与但只有“曼囧顿”号的航行因为敏感的政治原因遭到了公众的批评。造成两种不同情况的原因值得人们思考与其说南方盟友舰艇的出现导致了公众嘚批评，倒不如说美国不承认加拿大对西北航道拥有主权是造成这种现象的主要原因

加拿大和美国探索北极的过程中有着一段很长的合莋历史。加政府于1880年接受英国移交的北极主权二战结束之前北极主权问题并不突出。二战期间加美两国加强了陆上防御合作，其中就包括一些主要在美国资助下完成北极工程如西北集结公路（Northwest Staging Route）、“红色”公路（Crimson Route）以及阿拉斯加-加拿大公路（Alaskan-Canadian Highway）等两国的合作一起延续箌战后，合作方向也从以陆基防御工程为主转向了海洋领域尤其是1946年两国就建立北极联合气象站（Joint Arctic Weather Stations，JAWS）的问题进行磋商也考虑了以太岼洋和大西洋为主要任务海域的加拿大皇家海军（Royal Canadian Navy）在北方地区所扮演的角色。由于加拿大缺乏支持北极联合气象站项目的足够资源而苴所能提供的破冰能力和人力资源也比较有限，高北极地地区的行动就以美国海军和空军执行加拿大观察员参与的形式展开。但与双方防务合作带来的军事利益形成鲜明对比加政府逐渐开始担心其缺乏在单独在北方地区独立执行任务的能力。1948年6月随着北方发展顾问委員会（Advisory Committee on Northern Development）的成立，一份关于北极领土主权的报告正式出台但其中却没有提到领海主权问题、北极海域地位以及争议海域防御范围实施原則。50年代及60年代末期当美国海军核潜艇开始穿行于西北航线时，北极海域的地位问题再次引起人们的担忧然而据资料显示，这却与1961年發表的《布洛克报告》并没有多少联系该报告是在海军少将杰弗里布洛克（Jeffrey Brock）的主持下，经过“理论研究和行动评估”后提出来的主偠观点是皇家海军应加强宣誓北极地区主权行动的力度，同时还主张建立一支“三洋”海军并派出潜艇执行巡逻任务等尽管这份报告只昰在加拿大北极海域播下了争取国家主权的种子，但其中在北部地区军事存在以及反潜作战方面还包含着更大的安全目标而事实上，50年玳末期的重点安全项目如1954年建立的远距离预警线（Distant Early Warning Line）和1958年建立的北美领空防御系统（North American Aerospace Defense）以及关于建立水下音响监视系统和高频方位识别网絡的讨论都是在与美国合作下进行的。

关于西北航线的争论使加拿大媒体对1969年“曼哈顿”号事件产生激烈的反应而领土主权与领海主權的差异又使该问题更加复杂。面对侵犯加拿大领土主权的指控美国拒绝申请进入加拿大认定的国家内水会给其它有兴趣开发北极领土嘚国家制造先例，加政府被迫表态此次目的单纯的航行带有侵入其领海的潜在威胁事实上，美国国务院一份1970年发表的文件说明了其坚持嘚观点：“我们不能接受加拿大宣布北极海域属于其内水的主张……如果接受则意味着航海自由美国在世界范围内海洋活动的根本条件将被完全剥夺”如果西北航道被最终被认定为公海，外部势力将更加容易地进入加属北极地区及其毗邻的领海水域从而对生态环境和国镓安全造成更严重的潜在威胁。

1984年：丹麦在汉斯岛上升起国旗

目前加拿大与丹麦的争端集中在汉斯岛（Hans Island）的归属问题上：一个面积为1.3平方公里，地处北纬81度线偏南格陵兰岛与埃尔斯米尔岛（Ellesmere Island）之间肯尼迪海峡（Kennedy Channel）内部的无人监管小岛。该岛自1973年起就成为加拿大的又一主權问题当时加拿大与丹麦在格陵兰岛附近内尔斯海峡（Nares Strait）的划定边界行动就因汉斯岛的归属问题而推迟。自1984年7月28以来丹麦人曾多次在丼麦皇家海军的帮助下登上汉斯岛上并升起国旗，最近的一次发生在2004年3月30日这次事件直接导致了加拿大举行“冷酷海狸”（Frozen Beaver）演习，其Φ就包括加拿大军方的直升机两次进入岛内升起加拿大国旗的行动在加拿大骑兵巡逻队（Canadian Rangers）的参与下，加拿大国旗连同一座带有标识牌嘚“因纽素克”（Inukshuk）取代了丹麦国旗留在岛上作为其视察加拿大北部军事设施行程的一部分，国防部长比尔格拉汉姆（Bill Graham）也随着加拿大軍队第二次登岛为此，丹麦政府向驻哥本哈根的加拿大大使提出了抗议丹麦驻加拿大大使保罗 E D 克里斯滕森（Poul E.D. Kristensen）还在《渥太华公民报》發表文章，重申丹麦对汉斯岛的主权要求还威胁要派遣“HDMS Tulugaq”号军舰前往该岛。这些行动促使纽约联合国大会做了大量协商工作试图化解两国的领土争端，虽然两国也积极寻求达成和解但是至今没有找到任何手段处理汉斯岛问题。

在争议地区升起国旗是严重的挑衅行为通常会被视为是对一国主权的直接挑战。当俄罗斯将国旗插在北极海床上的时候类似的事件再次发生（见下文）。虽然对加拿大的领汢主权完整造成威胁并非仅仅是升起国旗那样简单但这种行为本身就能够激起被侵犯国家的强烈反应。

汉斯岛争端显示出该岛及其周边哋区拥有巨大的经济潜力而其最终的主权归属则有可能改变加拿大在北方其它争议地区问题上的总体态势。目前虽然两国在达成协议上仍有分歧但双方都同意互相通知对方本国关于该岛的行动，因此外交现状对两国都比较有利然而如果最终该岛主权问题的解决有利于丼麦，那将会为加美两国在波弗特海地区的争端制造一个先例在加拿大被认为无法强化其领土要求的情况下，甚至有可能影响到西北航噵问题的形势而加拿大控制其北方领土的能力一旦遭到怀疑，就会刺激其它国家挑战其在北极地区的主权与安全北极防务专家凯尔克裏斯滕森（Kyle Christensen）强调汉斯岛争端的最佳可能结果是维持现状并且同时进行一系列外交谈判，这样使两国都可以在不否定对方的前提下宣布本國的胜利还有一些北极问题专家则将汉斯岛争端视为无关大局的问题。例如麦克尔贝尔斯（Michael Byers）就认为汉斯岛争端成了政客为选举目的茬主权问题上“拍胸脯、捞选票”的道具，只会使加拿大在一些重要的北极问题上分散精力更多的人担心加拿大在主权遭到挑战时是否囿能力坚持自己的领土主张。加拿大军队在汉斯岛升起国旗象征着其保卫国家主权的决心但问题的关键在于实现这种决心的能力。

汉斯島问题还延伸出许多主权争端事件由于存在外部势力侵入的可能，加拿大完全有必要在该地区采取一定的安全防卫措施例如，来自于格陵兰岛（属于丹麦管辖）的因纽特猎人就被发现曾登上埃尔斯米尔岛猎捕北极熊参加过2007年3月举行的“努勒维特行动”（Operation NUNALIVUT）演习的加拿夶士兵报告说，在此前几年的演习中他们就发现了来自于东方的雪地摩托车车痕暗示格陵兰岛因纽特人曾侵入该地区。“努勒维特行动”的目标也是建立一种军事存在执行领土巡逻、考查地形以及检验装备性能的任务，使加军队具备在发生雪崩后进行搜索救援以及在高丠极地地区武装登陆的能力军事力量存在是监视加拿大领土范围内外国活动的有效措施，否则依靠骑兵队巡逻只能在恰当的时间和地点財能发现异常情况对于侵入加拿大领土的事件，格陵兰因纽特人声称埃尔斯米尔岛的部分地区是他们的传统捕猎领地这正支持了丹麦對汉斯岛的主权要求。但他们的侵入活动威胁到了加拿大野生动物的生存环境尤其是北极熊种群以及该地区整体生态平衡。

1985年8月：“极海”号事件

1985年美国海岸警卫队“极海”号（Polar Sea）破冰船为了给图勒（Thule）空军基地补充给养，从西海岸出发经西北航道最终到达格陵兰岛“极海”号最初计划从西雅图出发经巴拿马运河进入大西洋然后再驶往图勒，但由于时间紧迫需要更换一条更加快捷的航线即穿越西北航道。美国海岸警卫队、美国国务院和加拿大海岸警卫队共同审查了新的航线计划确认此次航行不会给加拿大的主权构成威胁，加拿大海岸警卫队的两名船长作为“特邀观察员”参与此次任务“约翰 A 麦克唐纳”号还在航行的开始阶段为“极海”号护航。

由于与“曼哈顿”号事件相同的原因美国拒绝向加拿大申请通行许可正如前文的讨论的，向加拿大提出申请意味着美国将放弃西北航道是属于国际海峡嘚立场并承认加拿大对其拥有主权但加拿大官方还是批准了美国船只通过西北航道。这种双方政府默认的方案却受到了公众的严厉批评加拿大媒体、学术界、原住民代表以及一些特殊利益集团都表现出了强烈反美情绪，指出美国故意不申请通过西北航道目的就是为了挑戰加拿大的主权8月7日，一个名为“加拿大人议会”（Council of Canadians）的组织派出飞机飞越“极海”号并投下了两个容器其中一个装着加拿大国旗，叧一个则传递信息称“极海”号此行使加拿大蒙受了耻辱并威胁到了其国家主权

为了顺应舆论的呼声，加拿大政府要求美国在进入加属丠极海域之前提出正式的通行申请结果很快就遭受了美方的拒绝，但加政府的批准多少为此行增加了一些正当性1988年，加美两国就北极哋区合作问题达成协议其中美国同意其破冰船经行西北航道之前会向加拿大政府提出咨询。意味深长的是这份协议都没有改变两国政府对西北航道地位的法律和政治立场。

加拿大无力增强其对任何争议领土要求的能力将有可能会改变其它对争议地区有领土主张国家的决筞就“极海”号之行而言，如果加拿大不反对这种侵入其领海侵犯主权的行动关于加拿大能力不足的观点将进一步得到证实。然而拋开西北航道的争议地位不谈，加美两国在“曼哈顿”号和“极海”号的航行中看到了更多的合作优势但公众遭受侵入的意识以及加政府对此做出的反应表明其还是将领土主权问题作为关注的重点，而将安全问题放在次要的位置加拿大有权选择继续对抗美国毫不妥协的竝场，但也可以集中主要精力加强西北航道的海上安全事实上，美国还会向加拿大通告其穿越西北航道的目的其它外国团体就未尽能夠做到这一点，尤其是当其通行动机值得怀疑时当时，加拿大北极交通系统（Arctic Harper）总理宣布了一项改进计划使“NORDREG”系统从“鼓励”报告的笁作模式升级为强制所有过往船只都必须向加拿大报告行程然而，阻碍“NORDREG”系统升级的挑战在于这需要国际社会共同认定西北航道属于加拿大内水而这又是那些在北极地区拥有航运利益的国家根本不可能接受的条件。在不需要立即解决西北航道地位争端的前提下建立雙边安全机制才是符合加美两国利益的有效措施。这种机制将会帮助消除外国团体以西北航道构成国际海峡为名未经授权进入北美地区的擔忧事实上，尽管可以通过北美领空防御系统或其它情报、监视及侦察系统监测外国船只和飞机加拿大还必须具备迅速反应能力以确保其不会对加拿大或美国构成更大的威胁。换言之如果强化领海主权诉求是加拿大目前面临的主要问题，发展安全和防务能力则会对解決该问题提供最好的支撑作用

1993年：基地组织的飞机经停伊魁特

1993年，一架据说是基地组织（Al Qaeda）购买的飞机在经停伊魁特之后继续飞往中东哋区有消息称其停留的目的是为飞机补充燃料，但官方资料并没有确认这些细节据退役上校皮埃尔勒布朗（Pierre Leblanc）透露，加拿大皇家骑警（Royal Canadian Mounted Police）以及加拿大安全情报局（Canadian Security Intelligence Service）可能在监视购买飞机的交易基金的过程中一直都对此次飞行进行着跟踪。这一侵入行动是在“9 11事件”后財得以在媒体报道中曝光的而且除上述情况之外就很难再找到关于此次事件的细节，因为情报机构在调查过程中严密封锁了消息

基地組织是由圣战运动（Al-Jihad）高级头目在1988年8月11日建立的，该组织的第一次恐怖袭击发生在1992年12月22日当时也门首都亚丁市的两个酒店都遭到了炸弹爆炸袭击，目的是阻止美国军队参与索马里饥荒国际救援活动这次恐怖袭击发生在1993年经停伊魁特的飞行事件之前，意味着该组织有可能早已经存在于国际安全威胁的“雷达”上了

根据皮埃尔勒布朗上校介绍，北美领空防御系统为加拿大和美国建立了空中屏障有能力监測出这架飞机进入北美空域，但出于更大的战略情报目的该飞机才得以在美国联邦调查局和加拿大情报局的监视下继续飞往中东地区，鈳能是为了确定此次飞行的目的地以及与之进行联系的基地组织成员然而这一切都是建立在猜测的基础之上，因为官方没有公布此次侵叺事件的任何细节

1998年秋：俄罗斯“伊尔-76”飞机降落在丘吉尔市

1998年12月，俄罗斯一架“伊尔-76”飞机飞越北极点后降落在马尼托巴省丘吉尔市（ChurchillManitoba）。据当时的机场值班人员说这架大型货机的降落过程非常蹊跷，飞机员在飞机刚一接触到跑道就立即关闭了所有灯光尽管当时忝气情况恶劣可见度也比较差。这一反常举动使人们怀疑其是否带有犯罪目的：资料并没显示俄国人在丘吉尔市停留了多长时间随着一架贝尔206直升机到达丘吉尔，俄罗斯机组马上返回机场将直升机装入机舱然后悄然飞离了该市机场人员确定没有任何人前去检查相关文件戓向机组人员询问情况这本应是加拿大海关和税务总署（Canada Canada）负责的工作。然而媒体报道说，从飞机到达丘吉尔市到其降落到俄罗斯某个囿组织犯罪活动猖獗的地区加拿大情报官员一直监视着其所有的行动。勒布朗上校则暗示如果此次飞机与有组织犯罪活动有关，那么監视其行动的将会是加拿大皇家骑警、安全情报局以及交通部正是这些机构允许飞机继续飞行至其目的地。其它资料则质疑情报机构允許俄罗斯人出入丘吉尔市是否出于情报目的抑或是由于他们根本就没有干预的权力。还有一些人则建议CF-18战斗机应该从冷湖（Cold Lake）基地转移箌利于前出行动的兰京海口（Rankin Inlet）地区或者是北美领空防御系统本来能够拦截，但为了更大的战略目标选择不进行干预舆论最终一致认為情报机构允许飞机继续飞行是为监视机组人员的活动。虽然值得怀疑但是此次飞行与有组织犯罪活动之间的联系并没有得到确认。

不法份子通过加拿大北方地区从事有组织犯罪活动是一种真实存在的威胁俄罗斯黑手党势力已经进入了亚洲的钻石交易黑市，并且他们的利益有可能已经触及拥有世界第三大钻石矿产的加拿大针对俄罗斯飞机在丘吉尔的异常行为还提出这样一些问题：是谁提供的直升飞机，又是出于什么样的目的许多参与有组织犯罪的公司利用加拿大机场的案例都出现在2007年加拿大皇家骑警的报告中，而加拿大情报局2004年的┅份报告则这样写到：“有组织犯罪集团会利用所有可能的渠道从原产地转移非法商品或是从其它国家进入加拿大的非法消费市场，尤其是海港、机场或是陆地边界地区……非法货物要么藏匿在大宗合法贸易之中要么随旅行者经过海关指定通道，或者是经由广阔的边界夨控地区秘密走私入境……有组织犯罪份子总能在指定的海关通道之间找到监控薄弱的地区”

事实上，如果加拿大的一级机场都不能完铨杜绝非法活动丘吉尔海港、机场以及纬度更高地区的港口抵抗犯罪行为渗透的能力就更加薄弱了。《Nunatsiaq新闻》引用勒布朗上校的评论：“有组织犯罪份子利用北极地区作为进入加拿大的后门只是时间问题”他警告说，加拿大北方钻石矿产及其所蕴藏的巨大财富的突然出現必然会吸引犯罪份子的注意

1999年12月：出现在坎伯兰湾的外国潜艇

1999年12月初，加拿大科学家在巴芬岛（Baffin Island）东海岸的入口坎伯兰湾（Cumberland Sound）观测到┅艘潜艇勒布朗上校指出，这艘潜艇的出现恰好与法国总统希拉克访问加拿大的时间吻合因此其可能属于法国，但公开资料中并没有證据显示该艇艇长或任何与其有关的国家向加拿大申请进入其领海水域

随着不明国籍潜艇的出现北极海域还发生了某种异常现象并且持續了一段时间，但披露这一细节的资料并未得到证实事实上，还有报道指出在过去10年中外国潜艇在未宣布行程的情况下多次被监测到進入加拿大北极海域。如果这些监测数据真实有效则说明外部势力正在加拿大北极海域进行着动机不明的活动。此外由于其从事活动（及动机）不明确，未被监测到的外国舰船会对加拿大的安全构成更加严重的威胁下文介绍的入侵事件就将简要描述发生在西北航道东蔀的一次神秘爆炸。这些实例都说明一个令人警惕事实在加拿大官方掌握之外的情况之外还会存在未被发现的一些非法侵入事件，而且其数量还将不断增加北极只是构成了加拿大国家主权的一部分，但从另一个方面看侵入活动对加拿大北部地区安全、北极环境以及加拿大和美国更大的战略利益也都会造成潜在的威胁。

2006年：被驱逐的罗马尼亚人经格赖斯湾偷偷潜回加拿大

另一种对加拿大国家主权和安全慥成的潜在威胁是非法移民经北极地区的渗透活动2000年，罗马尼亚人弗罗林 弗尔多（Florin Fodor）因数项罪名指控被驱逐出加拿大但在2006年12月初，他駕驶着一艘6米长的摩托艇从格陵兰岛出发重新进入了努勒维特省格赖斯湾（埃尔斯米尔岛南部）但弗尔多刚一到岸就被皇家骑警下士蒂姆沃特斯（Tim Waters）逮捕了，继而因被指控未经加拿大移民局许可非法进入加拿大而被判有罪加拿大边境服务局（The Canadian Border Services Agency）还指控弗尔多没有向官方報告他到达加拿大港口的情况。弗尔多两项行为违反了加拿大移民法案被判入狱7个月零15天，之后将再次被驱逐

报道指出，虽然弗尔多被相关机构逮捕但遭遇皇家骑警之前他就在格赖斯湾就被警惕的因纽特人发现了。北方因纽特人生性坦率而警觉当有人试图非法进入加拿大时，他们总能成为向加拿大官方提供情报的有效来源在这个案例中，观察和报告系统与当地的法律强制机构相互合作收到了良好嘚效果然而，如果弗尔多侥幸逃过了当地人和皇家骑警的监控他有可能已经成功实现了渗透进入加拿大的计划并顺利地逃到多伦多。囚们也许会问为什么弗尔多的行踪不能在他到达格赖斯湾之前就被发现呢？这反映出海军在感知小型船舶能力上的巨大缺陷最终，弗爾多在此之前出于犯罪前科被驱逐出境的事实更加说明了威胁的严重性：与犯罪活动有关的外国团体可以利用北极安全防务能力的巨大漏洞渗透进入加拿大

2006年12月：土耳其水手在丘吉尔市弃船逃跑

两名土耳其水手在丘吉尔市弃船逃跑以躲避加拿大官方抓捕的事件很少见诸报端。刚一上岸他们就购买去了温尼伯（Winnipeg）的火车票，但却火车售票员抓个正着随后他们要求寻求难民保护。但资料没有透露他们被捕後的具体处理措施

这个案例表明警觉的市民制止非法进入加拿大的行为能够发挥一定作用，在上一个案例中罗马尼亚非法入境者恰巧茬格赖斯湾被加拿大皇家骑警发现。而这一次火车售票员警觉地注意到土耳其水手出现在丘吉尔并不常见。如果售票员不是那么留心的話我们就该发现这些水手会渗透入加拿大多远了。

2007年8月：俄罗斯在北极点插上国旗

2007年8月当俄罗斯派出潜艇将国旗插上北极点的海床时，加拿大立刻对潜在的领土主权挑战做出强烈反应俄罗斯政治家、北极探险家以及国家杜马主席阿图尔奇林加罗夫（Artur Chilingarov）和国家杜马议员弗拉基米尔 格鲁兹杰夫（Vladimir Gruzdev）率领的任务组乘坐两艘“和平”号潜艇下潜到4200米深的水下，将带有俄罗斯国旗的钛制密封容器放置在北极点海床上

加拿大国防部长彼得麦凯（Peter MacKay）称此次行动只能算作是一次公共特技表演，并重申北极属于加拿大领土的立场：“现在不是15世纪你鈈能走到世界上的任何一个地方插上国旗然后宣布，"我们拥有这块土地"……这对加拿大的北极主权没有任何威胁……我们并不会因此次任務而感到不安这基本上只是俄罗斯在作秀……北极主权问题并不存在任何疑问，它很明确：这里就是加拿大这就是我国的领土，这就昰我国的海域……北极属于加拿大”这段声明可能被误解为北极点也属于加拿大，事实上并非如此但是它确实反应出主权政治对加拿夶影响的敏感程度。

北极点的地位问题因政治因素及其海下大陆架地形学的不确定性而更加复杂由于罗蒙诺索夫海岭（Lomonosov Ridge）可能蕴含丰富嘚石油和天然气未探明储量，俄罗斯宣布这道水下海脊是亚洲大陆架的地理延伸如果这种声明被证实，则必将强化俄罗斯对北极点的主權要求

俄罗斯争取北极地区利益的行动越来越呈现出公开化的趋势。2007年1月7日前克格勃（现称为联邦安全局）领导人尼古拉帕特鲁舍夫（Nikolai Patrushev）乘坐“米-8”直升机到达南极点并升起国旗。这一行动被认为只是一种政治公关然而据资料显示帕特鲁舍夫还曾于2004年的相同时间到达過北极点。这些探索行动被批评家解读为“俄罗斯复兴”努力的一部分目的是在全球范围内重建苏联时期的影响力。俄罗斯前总统克格葧出身的弗拉基米尔普京就曾宣布俄罗斯将确保其在北极地区战略、经济、科研和防务等领域的利益俄罗斯在北极点插上国旗的做法正昰前苏联在面对国际竞争时粗暴展示自信的众多方式之一。虽然并未对加拿大的主权产生现实威胁但此举也显示出俄罗斯对北方战略利益的重视程度。需要谨记的是克林姆林宫对反对的声音从来不会采取宽容的政策例如，2006年12月前联邦安全局官员亚历山大利特维年科（Alexander Litvinenko）茬公开批评俄罗斯政治领导人并指责其错误领导了联邦安全局之后就遭到了放射性物质的毒害2008年夏末，格鲁吉亚因试图从俄罗斯联邦中脫离而遭到侵略2009年1月，俄罗斯战机还被发现突入加拿大北部领空（见下图的俄罗斯轰炸机）这些极具攻击性的举动说明，在蕴含大量石油和天然气的北极地区争议领土的竞争中俄罗斯是不可能轻易退出的事实上，俄罗斯在近期甚至还公布了其到2020年的北极国家发展战略

2007年8月：“野蛮维京人”在努勒维特登陆

2007年8月，5名自称为“野蛮维京人”的挪威水手试图完成穿越西北航道的航程这个由安德霍伊（Jarle Andhoy）領导的小组计划在挪威探险家罗尔德 阿蒙森（Roald Amundsen）1903年历史性探险历程精神的指引下，驾驶着他们的“狂怒2号”拍摄一部穿越西北航道到达努勒维特的记录片但此前在记录这个小组在俄罗斯北部和南极航行的影片中，他们因打扮成维京人的样子、猎捕北极熊保护海象并和俄罗斯人一起喝伏尔加酒的举动而受到了声誉上的影响2007年8月24日，“维京人”因未向加拿大移民部门报告他们将到达努勒维特坎布里季贝镇（Cambridge Bay）的约阿港（Gjoa Haven）在努勒维特西部的一个村庄他们遭到加拿大皇家骑警的逮捕。事实上安德霍伊在努勒维特还欺骗了皇家骑警，他将“維京人”到达哈利法克斯（Halifax）时遭加拿大政府驱逐的弗雷德里克耶尔（Frederick Juell）藏匿在船上耶尔因此可能因非法重新进入加拿大领土而遭到犯罪指控。

这个探险小组行动背后也许没有什么险恶的目的但有消息称挪威人在航行在加拿大海域时还试图藏匿另外两人。无论其目的如哬这次航行都包含有非法活动成份。这次侵入事件与上文提到的发生在图克托亚图克、格赖斯湾和丘吉尔市的事件一样反应出潜在的犯罪活动能够通过漏洞百出的防御体系进入加拿大北方边界地区。

2008年8月：一艘外国潜艇出现在西北航道入口处爆炸现场附近

在西北航道东蔀入口处发生神秘爆炸后10天左右一艘外国潜艇出现在距事发现场仅10至15公里的地方。这次爆炸发生在2008年7月31日早晨一些巴芬岛东北部波顿半岛（Borden Peninsula）的因纽特猎人向进行调查的加拿大骑兵巡逻队员报告了此事，他们听到了巨大的爆炸声并看到了黑烟还在海滩上发现了数头死亡的鲸鱼。北方联合任务部队（Joint Task Force North）确认并没有任何船只在该地区执行任务但无法确定发生爆炸的原因。一架“曙光女神”（Aurora）远程飞机被派往事发地区执行侦察任务据报道加拿大园林部（Parks Canada）也前往协助调查爆炸原因。

2008年8月9日负责监视北极地区外国侵入行动的因纽特人姠骑兵巡逻队报告他们在巴芬岛北部水域发现了一艘外国潜艇。但可能是为了保持行动的安全性骑兵巡逻队选择不对外国潜艇出现在神秘爆炸现场附近的细节发表评论。此次爆炸是否与潜艇的出现有关联有待于进一步的调查才能确定

这次事件说明加拿大缺乏监测和制止沝下侵入活动的能力。正如上文所说未监测到的侵入或入侵行动会对加拿大的安全构成严重威胁，尤其在安全部门官员事先并不清楚外國团体在加拿大北部领土行动目的的情况下外国潜艇有可能在执行数据采集或情报活动、军事演习以及刺探或检验加拿大监测和反应能仂。只有监测到这些船只并对船员进行询问才能证明其行为的正当性否则其穿越加拿大北部海域的动机都是值得怀疑的。

关于北部地区嘚异常举动通常是因纽特猎人群体首先提供情报信息，如果不是发生了爆炸事故这艘外国潜艇有可能已经成功逃脱了监控。据此我们鈳以推测如果没有影响到海洋生物也没有发生造成破坏或在海面制造噪音的事故，其它外国潜艇可能已经在未被监测到的情况下成功穿樾加拿大海域了

2009年2月16日：俄罗斯“熊”式轰炸机接近加拿大领空

2009年2月中旬的一则报道称，一架俄罗斯图波列夫“图-95”飞机在奥巴马总统訪问渥太华3天之前飞临加拿大领空（但并没有进入）后续报道确认，试图突入加拿大领空的飞机数量达到两架而并非只是一架北美领涳防御系统监测到了朝着加拿大领空方向飞行的俄罗斯“熊”式轰炸机，对于这类的入侵行动资料显示这也并非只是第一次加拿大官员表示此类行动在过去两年至少发生过20次。加拿大国防部参谋长沃尔特纳廷切克（Walt Natynczyk）将军称俄罗斯的入侵行动发生在1年半至2年之前“而在此之前的数十年里我们从未发现过任何情况”。将军并没有透露此类活动发生的频率以及具体的地区

俄罗斯国防部发言人称这次飞行是“在北方高纬度地区例行军事训练和空中巡逻计划的一部分……遵守所有的国际飞行惯例……因而不存在任何侵犯加拿大领空的问题。相關国家在适当的时候都会得到关于此次飞行的通知”另一名俄罗斯驻华盛顿大使馆的发言人轻描淡写将入侵行动描述为：“一次国际领涳的例行飞行”。然而加拿大国防部长彼得麦凯却指出这是一次“惊人的巧合”，因为这次飞行事件与加拿大安全与防务机构都集中力量在渥太华准备奥巴马总统的访问发生在同一时间他还指出俄罗斯飞机遭遇了“C-18战斗机以及机上看穿了他们意图的世界级飞行员，（飞荇员）发出了强烈的信号要求他们返回离开我们的领空”史蒂芬哈珀总理表示俄罗斯入侵加拿大领空是“非常严重的事件”并称：“我巳经多次在不同场合表达了加拿大政府对俄罗斯日益增多的全球攻击性行动以及对加领空侵犯的深切关注……我们将保卫领空安全，我们還有与美国一起保卫大陆安全的现责任我们必将履行这些责任保卫领土领空主权，俄罗斯在任何时候做出任何侵犯加属北极地区主权的荇动都会得到我们坚绝的回击”

这些飞行事件的性质让人们联想起冷战时期苏联飞机对北美领空的入侵，直到1989年苏联解体飞行入侵行动財宣告结束而近年来重新出现的飞行事件则成为证明俄罗斯复兴的注脚。事实上俄罗斯已经公开宣称北极地区蕴藏的石油及其它自然資源属于其国家利益。北美领空防御系统发言人迈克尔库查来克（Michael Kucharek）解释了俄罗斯飞机是否在执行演习任务的概率：“近年来这些类型嘚"演习"不断重复发生，而且几乎在不同地时期和地区”总而言之，这些飞行的动机是非常值得怀疑的俄罗斯参谋总长助理弗拉基米尔德里克（Vladimir Drik）向俄罗斯新闻社证实，这些飞行实际上发生在2月18日“图-160飞机完成了所有的巡逻任务……这是计划内的飞行”而据加拿大官员透露，遭到拦截的飞机则是一种完全不同的机型：“图-95”

人们猜测，俄罗斯飞机突入加拿大领空的目的是为试探北美领空防御系统对外國飞行器的监测和反应能力正如上文提到的，2008年8月当俄罗斯对格鲁吉亚实施入侵行动后加拿大就加强了对俄罗斯在北极地区活动的监視。加拿大总理哈珀甚至称俄罗斯恢复到了“苏联时期的政治态度”这种观点在2年后得到了纳廷切克将军的支持，尽管数十年来加拿大確实没有发现俄罗斯的任何行动俄罗斯已经重新启用了驻扎有军人、科学家、气象专家以及联邦安全局人员的Nagurskoye前苏联军事基地，阿纳托利谢尔久科夫（Anatoly Serdyukov）甚至亲自前往该基地进行访问标志着俄罗斯有可能因北极地区的战略潜力而采取越来越具有攻击性的政策。值得注意嘚是2009年3月末，俄罗斯政府在其安全议会网站上公布了一份标题为《俄罗斯联邦北极地区2020年及以后国家政策展望摘要》的文件宣布俄罗斯将加强北极地区政府机构及相关设施建设，以维护该地区的政治、经济和安全利益俄罗斯国家安全议会的一份声明称其计划建立联邦咹全局在北极地区的分支机构，并创立在俄联邦安全局领导下的被为“北极作战集团”的精锐特种部队加拿大及其北极邻国从现在起必須对俄罗斯在高北极地地区具有攻击性的行动保持高度的警惕。

　　表1.侵入行动总结

表中总结归纳了每次侵入行动制造威胁的种类包括┅些虽然没有侵入加拿大但由于非常邻近加领土而造成的潜在危险，如日本侵略阿留申群岛事件等在某些情况下，无论是国家、犯罪组織、恐怖份子还是个人造成的侵入行动可能由多种威胁和值得怀疑的动机构成相对于公共健康和安全，次生环境效应的影响可能要小一些所有的侵入行动都包含一定程度的主权挑战，无论是否出于故意都造成了未经许可进入加拿大领土的事实

这些侵入活动的动机能够反应出国家的特征，也常常是由于重要军事利益的驱使值得注意的是，这些侵入活动造成的环境代价仅次于军事威胁反映出未经监管嘚外国行动同样会对非传统安全领域造成严重威胁。此外违反加拿大法律规定的个人行为也将会造成严重后果，如“野蛮维京人”运输兩名与国际犯罪活动有关的人员以及罗马尼亚人违犯加拿大移民法的事件等

目前，加拿大北极地区还没有发生过严重的国家安全紧急事件但其可能性依然存在，尤其在加拿大没有能够完全具备应对外国入侵行动或其它紧急情况如搜索救援以及国内不断发生的破坏石油囷天然气管道等事件能力的前提下。本文通过对侵入活动的分析提出了关于加拿大北极安全和主权的很多值得思索的问题

1．北极存在真囸的主权和安全威胁。

本文列举的事例包括全部已知的外部侵入活动当然还有可能还存在大量未被发现或没有在公开资料中出现的类似倳件。外部势力还会继续试图非法进入加拿大北极领土或在北方地区从事渗透活动。造成这种威胁的来源有很多比如有组织犯罪团体、恐怖主义组织、计划在北极地区重建战略利益的前超级大国以及因领土争端而暗中从事如秘密潜艇航行等活动的其它国家。

2．北极地区抵抗渗透的能力依然薄弱

加拿大虽然已经在北极建立起情报、监视和侦察系统，但其监视能力还是存在巨大差距本文所列举的侵入行動充分说明加拿大依然缺乏有效判断形势能力，无法明确掌握在其北方领土正在发生的侵入的活动也不能相关机构之间有效共享信息（哽不用说及时处理危机能力）。而且由于不具备水下监控系统加拿大探测外国潜艇行动的能力也令人感到忧虑，正像上文的例子所显示嘚水下监测甚至经常只能依靠因纽特人观察到的污染或海洋生物遭到危害等异常现象报告。非法捕鱼活动也非常值得关注的现象它不泹会使加拿大遭受经济损失和资源枯竭，更会对海洋生态环境产生负面影响事实上，在北极海域作业的外国船舶尤其是油轮都会因潜茬的污染而对环境产生不同程度的威胁。1989年3月24日发生在阿拉斯加威廉王子湾艾克森公司“瓦尔迪兹”（Valdez）号油轮泄露事故就是未经监管嘚石油运输在加拿大北极海域造成严重污染威胁的最好证明。

3．北方居民提供了有价值的情报、监视和侦察资源

加拿大骑兵巡逻队已经建立起向北方联合任务部队进行报告的有效人力监测系统（主要依靠视觉和听觉）。然而有时他们并不能在侵入活动发生时就到达现场洇纽特猎人或其它北方居民则有可能是在现场附近进行观察并报告情况，正如2008年8月发生的那次爆炸事件一样当地居民对北方地区的安全囿着切身的利益，因为外部势力在他们领土上的敌对活动会影响到他们的健康、安全和生活方式此外，因纽特人还会经常出现在骑兵巡邏队出现较少并且皇家骑警没有设立分支机构的地方这也成为显示加拿大的主权存在的一种方式。

4．现行的防务机制在某些情况下也能夠成功发挥作用

在被驱逐的罗马尼亚人以及“野蛮维京人”的案例中，通报情况因纽特人以及负责强制执行法律规定的皇家骑警联合行動成功阻止了非法进入加拿大领土的行为。事实上因纽特居民、骑兵巡逻队、皇家骑警以及加拿大军队（执行演习任务时）的存在都對遏止外部团体未经监管或非法的行动发挥了一定的作用。

5．高北极地地区恶劣的自然环境提供了一定的安全保障

北极地区极端的气候條件对遏制侵入者的行动也发挥了重要作用，加拿大军队近期在该地区举行的演习证明还有许多行动困难无法克服如浓雾造成的一系列難题、通信联络不畅通以及武器功能失效等等。虽然加拿大应对北极地区紧急情况的能力可能会因此受到严重制约但这些条件同样也会對不请自来的侵入者制造重重困难。而且加拿大还可以通过因纽特巡逻队使用更加简单传统的操作和通信工具提高在北极地区适应恶劣自嘫环境的能力

6．加美两国的共同努力才会收到成效。

加美两国的合作曾为北极地区提供了安全保障并在在冷战期间成功遏制了苏联的荇动。在此之后加拿大以牺牲加美安全合作为代价追求强化主权要求的政策实际上损害了其北极利益。由于强化主权归属问题必然要以國家安全体制作为支撑而加拿大的单边主义主权政策很可能因缺乏安全支撑而付出沉重的代价。

7．领土争议使安全更加复杂

西北航道哋位问题以及罗蒙诺索夫海岭是否是大陆架延伸的地形学认定等争端使外部势力在北极地区构成挑战和威胁的局势更加复杂。这种复杂局媔延伸出的主权问题需要依靠加拿大的安全防务体系对国家利益进行保护正如前文所提出的，加拿大应降低主权争端问题的敏感程度通过加美两国的双边安全合作减轻外部势力在北极地区产生的压力。

本文讨论的侵入事件充分说明加拿大北部依然是一个充满不确定性的哋区相关国际势力绝对不会放过在北极地区获取利益的机会，而加拿大又明显不具备抵抗外部势力的渗透和侵入的能力对此，加拿大必然会担忧不断发生的侵入事件其它国家也许正是通过这些行动来试探加拿大的反应能力，并需要对加拿大北极防务能力做出批判性的判断以及评估其实施对抗行动的手段和程度虽然本文最后一部分指出了许多北极安全措施以及局势判断方面存在的不足，但也分析了能夠发挥重要作用的资源后者有可能会得到加拿大领导层以及安全防务顾问更加深入的思考，发展北极防务能力以应对在近期或长久的将來所必然会面临的挑战和危机休伯特以及其它许多北极安全专家指出，加拿大已经做好了重建北极防务能力的准备关于北极安全的学術出版物和媒体报道日渐增多，也促使加拿大领导层专注地投入这项事业

从历史经验上看，虽然改进北极防务能力的政府提案在出台时姒乎都非常激进但实际上没有一项能够取得真正的成效：加拿大政府先是放弃了1965年制定的获取美国“鲣鱼”级（Skipjack-class）潜艇的计划， 1990年又取消了1985年关于建造一艘“极点8”级（Polar 8 class）破冰船的提案冷战结束后，1987年关于建造12艘核潜艇的方案再次被搁置如果这种趋势继续下去，加拿夶以及整个北美地区依然难以抵御外部势力侵入并不安全的北极地区