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私募基金管理人备案快满6个月怎么办
信息编号：&发布时间： 18:49:12
私募基金管理人备案快满6个月怎么办
基金备案：I88-OOO3-9629
联系人：宛美杉
根据基金业协会规定，私募基金管理人备案满半年，如还未发行产品，基金管理人资格将被取消，之前辛苦的基金管理人备案，也将一去不复返。加上基金协会审批难度增大。
如何办理：我们作为一家专业的私募基金管理人备案机构，除了做基金备案，还可以做产品发行，针对基金管理人备案下来，还没发行产品的公司。
具体详细内容，欢迎您的来电，我们可以电话沟通。
咨询：I88-OOO3-9629（同微信）
联系：宛美杉
主要办理：全国基金公司转让，私募基金管理人备案，产品备案，产品发行
公司名称：中财互联（北京）企业管理有限公司
公司地址：大望路soho现代城A座1903
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私募基金管理人备案快满6个月怎么办
基金备案：I88-OOO3-9629
联系人：宛美杉
以下是“私募基金管理人备案快满6个月怎么办”信息发布人联系方式：
会员身份：zchl2016
联 系 人：中财互联
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所在城市：直辖市&>>&北京
联系邮箱：长按以上二维码----识别----添加，即可进入中国教师维权平台或者：打开微信----扫一扫----添加中国
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私募基金管理人登记事项理解与适用
16:05&&来源：陈朽 |
日，中国基金业协会（下称&协会&）发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（下称&公告&），公告就取消私募基金管理人登记证明、加强信息报送的相关要求、提交意见书、私募基金管理人高管人员基金从业资格相关要求等事宜作进一步规范。其中特别要求申请机构应当提交由中国出具的法律意见书的事宜，作出了前所未有的强制性要求。我们，上海信石将通过本文对公告的理解与适用进行归纳与梳理。
一、原来的登记方式不再适用
自2014年以来，已有近2.7万家获得私募基金管理人的资质，然，真正开展私募基金业务的机构只有三分之一。其中个别获得资质的机构，利用私募基金管理人登记身份、纸质证书或电子证明，故意夸大歪曲宣传，严重误导投资者，造成了恶劣的社会影响。
私募基金登记备案不是行政许可，协会对私募基金登记备案信息不做实质性事前审查。此前，协会出具的私募基金登记备案电子证明、纸质证书和相关公示信息仅表明，根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》，该私募基金管理人已履行相关私募基金登记备案手续，不构成协会对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为基金财产安全的保证。私募基金管理人对其提交的登记备案信息的真实性、准确性、完整性承担全部的法律责任。但有些机构利用私募基金管理人登记身份、纸质证书或电子证明，故意夸大歪曲宣传，误导投资者以达到非法自我增信目的。有的借此从事P2P、民间借贷、担保等非私募基金管理业务。有的借私募基金之名从事非法集资等违法犯罪活动。还有的倒卖私募基金管理人登记身份，非法代办私募基金管理人登记。这些行为严重损害投资者利益和行业整体利益，严重悖离了私募基金登记备案统计监测、行业自律管理的制度设计初衷。
为此，自日起，协会不再出具私募基金管理人登记电子证明。协会此前发放的纸质的、电子的私募基金管理人登记证书/证明不再作为办理相关业务的证明文件。取而代之的是，协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。协会通过动态更新私募基金管理人登记基本信息，并就私募基金管理人相关诚信、合规信息进行特别提示和分类公示。
二、逾期备案的将取消私募基金管理人的资格
根据《公司登记管理条例》第68条，公司成立后无正当理由超过6个月未开业的，或者开业后自行停业连续6个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。参照前述法规要求，协会对尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人等三类情况，差异化地设置了展业宽限期。针对宽限期之后仍未展业的私募基金管理人，协会将注销其管理人登记。
1、自日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，协会将注销该私募基金管理人登记。
2、自日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在日前仍未备案私募基金产品的，协会将注销该私募基金管理人登记。
3、自日起，已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在日前仍未备案私募基金产品的，协会将注销该私募基金管理人登记。
被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构，协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。
三、逾期履行信息报送的义务法律后果
根据《》第165条规定，公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。根据《企业信息公示暂行条例》的相关规定，企业应该按照工商行政管理部门的要求按时通过企业信用信息公示系统报送企业信息。企业公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假、未公示年度报告或相关责令信息的，列入经营异常名录；满三年未依照条例规定履行公示义务的，列入严重违法企业名单，并通过企业信用信息公示系统向社会公示。被列入严重违法企业名单的企业的法定代表人、负责人，三年内不得担任其他企业的法定代表人、负责人。
尽管私募机构在申请时已书面承诺其登记备案信息真实、准确、完整，并将按要求持续向协会报送季度、年度和重大事项信息，但仍有为数不少的机构存在不如实填报信息，不如实登记多地注册的多个关联机构或分支机构，未按要求更新报送信息的情况，甚至长期&失联&。有些机构公开推介私募基金，承诺保本保收益，向非合格投资者募集资金；有些机构不能勤勉尽责，因投资失败而&跑路&；更有甚者，借私募基金名义搞非法集资，从事利益输送、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为。
为了贯彻落实《公司法》及相关，加强私募基金管理人严格履行信息报告义务，公告对信息报送作出了强制性规定。
1、在私募基金管理人完成季度、年度及财务报告、重大事项报告等相应信息报送整改要求之前，协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请；
2、私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；或已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；或已登记的私募基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态；
3、对于新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记。
四、法定与酌定提交法律意见书的情形
协会要求私募基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对私募基金登记备案制度的进一步完善和发展，有利于保护投资者利益，规范私募基金行业守法合规经营，防止登记申请机构的道德风险外溢。
一方面，前期，协会的私募基金登记备案不做事前的实质性审查，对申请材料的真实性、准确性、完整性高度依赖于申请机构的自身承诺。大量申请私募基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料不真实、不准确、不完整，协会办理登记面临较高道德风险。另一方面，引入法律中介机构的监督和约束，本身就是私募基金行业自律和社会监督的重要力量。律师事务所是持牌的专业法律服务提供者，独立性高，法律合规意识强。请专业律师事务所对私募基金管理人登记申请进行第三方尽职调查，提供法律意见书，可提高申请机构的违规登记成本和社会诚信约束，有助提升申请材料信息质量和合规性，提高协会登记办理工作效能。
私募基金管理人登记法律意见书具体适用情形如下：
（一）必须提交的情形：
1、自日起，新申请私募基金管理人登记机构，必须提交法律意见书。已提交申请但尚未办结登记的，也应当提交法律意见书；
2、已登记且尚未备案私募基金产品的，应当在首次申请备案私募基金产品之前提交法律意见书；
3、已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或协会审慎认定的其他重大事项的，应提交变更专项法律意见书。
（二）酌定提交的情形
已登记且备案私募基金产品的，协会将视具体情形要求其补法律意见书。
五、法律意见书有效性的必备条件
1、法律意见书的结论应当明晰，不得使用&基本符合条件&等含糊措辞；
2、法律意见书应当由两名执业律师签名，加盖律师事务所印章，并签署日期；
3、法律意见书的签署日期应在私募基金管理人提交登记申请日前的一个月内；
4、对不符合相关法律法规和中国证监会、协会规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师事务所及经办律师应发表保留意见，并说明相应的理由。
六、高管人员的从业资质
私募股权、创业投资和其他私募基金管理机构的高管人员长期未能纳入有效资质管理。在欠缺法律规制的现状下，一些机构的高管人员缺乏必要的职业道德、合规意识和专业能力，私募股权、创业投资和其他私募基金成为被从事非法集资的犯罪分子利用的高发领域。在目前形势下，针对私募基金管理人高管人员作出适度的、符合监管实际的基金从业资格安排，具有现实的紧迫性和必要性。
公告对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求有以下特点：
1、公告针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排；
2、各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务；
3、修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式，扩大了受认可的其他专业资格考试范围，但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求；
4、要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训。
公告要求从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
责任编辑：ang
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上了年纪的大爷大妈准点前来，早出晚归，堪比上下班。
声明：本文由入驻搜狐公众平台的作者撰写，除搜狐官方账号外，观点仅代表作者本人，不代表搜狐立场。
　　本文结合《私募投资基金募集行为管理办法》《私募投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金管理人内部控制指引》《私募基金登记备案相关问题解答》系列，对私募基金管理人应注意的70个“不得事项”进行了系统整理，为私募基金管理人在开展业务过程中提供参考。
　　二、专业化经营
　　1、不得兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金的属性相冲突的业务。
　　2、不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。
　　二、宣传推介
　　3、不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。
　　4、单一私募基金的投资者人数不得超过200人（有限合伙型和公司型私募基金投资人人数不得超过50人），不得变相突破投资者人数限制。
　　5、不得公开推介或者变相公开推介私募基金。
　　6、未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。
　　7、不得通过下列媒介渠道推介私募基金：
　　A.公开出版资料;面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;
　　B.海报、户外广告;
　　C.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体;
　　D.公共、门户网站链接广告、博客等;
　　E.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介;
　　F.未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会;
　　G.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介;
　　H.法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。
　　8、推介材料不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　9、不得以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容。
　　10、不得夸大或者片面推介基金，不得违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞。
　　11、不得恶意贬低同行。
　　12、不得允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。
　　13、不得推介非本机构设立或负责募集的私募基金。
　　14、不得采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞。
　　15、不得登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。
　　16、不得推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。
　　17、不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞。
　　18、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
　　19、不得向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益。
　　20、不得在私募基金名称中含有“保本”字样。
　　21、在基金合同及销售材料中不得存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等。
　　22、不得向投资者宣传私募基金预期收益率。
　　23、不得夸大或者片面宣传产品，不得夸大或者片面宣传私募基金及其管理的产品、基金经理等的过往业绩。
　　24、不得明知投资者实质不符合合格投资者标准，仍予以销售确认。
　　三、投资运作
　　25、不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
　　26、不得不公平地对待其管理的不同基金财产。
　　27、不得利用基金财产或者职务之便，为本机构/本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。
　　28、不得侵占、挪用基金财产。
　　29、不得泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
　　30、不得从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
　　31、不得玩忽职守，不按照规定履行职责。
　　32、不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。
　　33、不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。
　　34、私募证券基金完成备案手续前不得参与股票公开或非公开发行。
　　35、不得通过拆分转让私募基金份额或其收益权、为投资者直接或间接提供短期借贷等方式，变相突破合格投资者标准。
　　36、不得与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益。
　　37、不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议。
　　38、不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排，包括但不限于在结构化基金合同中约定计提优先级份额收益、提前终止罚息、劣后级或第三方机构差额补足优先级收益、计提风险保证金补足优先级收益等。
　　39、通过穿透核查结构化私募基金投资标的，结构化私募基金不得嵌套投资其他结构化金融产品劣后级份额。
　　40、不得向未提供实质服务的第三方机构支付费用或支付的费用与其提供的服务不相匹配。
　　41、第三方机构及其关联方不得以其自有资金或募集资金投资于结构化私募基金劣后级份额。
　　42、发行的私募基金不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外)。
　　43、不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利。
　　44、不得在私募基金财产份额下设子账户、分账户、虚拟账户或将私募基金证券、期货账户出借他人。
　　45、不得为违法证券期货业务活动提供账户开立、交易通道、投资者介绍等服务或便利。
　　46、不得违规使用信息系统外部接入开展交易，为违法证券期货业务活动提供系统对接或投资交易指令转发服务。
　　47、不得设立伞形私募基金，子伞委托人(或其关联方)分别实施投资决策，共用同一私募基金的证券、期货账户。
　　48、不得从事非公平交易、利益输送、利用未公开信息交易、内幕交易、操纵市场等损害投资者合法权益的行为，不得利用私募基金进行商业贿赂。
　　49、不得在不同的私募基金账户之间转移收益或亏损。
　　50、不得以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用私募基金资产进行不必要的交易。
　　51、不得泄露因职务便利获取的未公开信息，以及利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
　　52、不得以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易。
　　53、不得利用管理的私募基金资产为私募基金管理人及其从业人员或第三方谋取不正当利益或向相关服务机构支付不合理的费用。
　　54、不得利用结构化私募基金向特定一个或多个劣后级投资者输送利益。
　　55、不得侵占、挪用私募基金资产。
　　56、私募基金的募集资金不得代付代缴。
　　57、不得以任何形式挪用私募基金募集结算资金。
　　58、不得开展或参与具有“资金池” 性质的私募资产管理业务。
　　59、不同私募基金之间不得混同运作。
　　60、私募基金在开放申购、赎回或滚动发行时应当按照规定进行合理估值，不得脱离对应标的资产的实际收益率进行分离定价。
　　61、不得将私募基金未进行实际投资或者投资于非标资产，仅以后期投资者的投资资金向前期投资者兑付投资本金和收益。
　　62、除私募基金管理人进行充分信息披露及风险揭示且机构投资者书面同意的除外，私募基金所投资产发生不能按时收回投资本金和收益情形的，私募基金不得通过开放参与、退出或滚动发行的方式由后期投资者承担此类风险。
　　63、私募基金管理人不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励，包括但不限于以下：未建立激励奖金递延发放机制;递延周期不足3年，递延支付的激励奖金金额不足40%。
　　64、不得公开披露或者变相公开披露。
　　65、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　66、不得对投资业绩进行预测。
　　67、不得违规承诺收益或者承担损失。
　　68、不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。
　　69、不得登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。
　　70、不得采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞。
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