外部系统接入规则尚未定稿 券商等机构解读差异大
一位从事主经纪商（PB）业务的券商人士表示很苦恼，他正在为合作的期货公司接入券商自身的PB系统，并配置一条恒生系统的专线，但他拿捏不住这是否在外接系统的许可范围内。
自配资清理以来，信息系统外部接入的问题就成为焦点。先是今年6月份，中证协发布了文件《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》，按计划在8月份接受券商外部接入认证评估，但后续一直无进展。
直至最近，证监会下发了《证券期货基金机构信息系统外部接入管理暂行规定》(征求意见稿)（下称&暂行规定&），同时记者获悉中证协也有一份《证券公司信息系统外部接入管理办法（征求意见稿）》（下称&管理办法&），这两份意见稿都意在规范信息系统外部接入，但适用范围等不尽相同。
仔细看来，暂行规定是由证监会下发的征求意见稿，将券商、基金、期货及基金子公司、期货子公司的信息系统外部接入都纳入监管范围内；而管理办法是由中证协下发的征求意见稿，只针对券商的外部系统接入，并为其评估认证做界定和准备。
相同之处是，两份意见稿都对场外配资等做了禁止性规定，而暂行规定更加细致。
暂行规定明确表示，不得在产品委托人份额账户下设子账户、分账户、虚拟账户；不得由不同委托人分别实施投资决策，共有同一证券账户；不得出现优先级委托人享受固定收益，且劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令的股票市场融资活动的情形。
而管理办法则在外部接入业务中，列出了五大类禁止行为：包括涉及违法违规、场外配资、匿名账户、规避监管或自律管理、交易接口等在内。
券商等机构解读差异大
要说外部接入系统被切断之后，最受伤的除了像恒生、金证等第三方系统服务商之外，就要数信托公司了。据了解，目前许多证券投资信托都不能开展业务，只能另寻合适的通道如期货、券商等。
券商对外部系统接入偏于谨慎，各家对意见稿解读差异也比较大。有的券商认为规则正式出台之后，再接入外部信息系统就需要在半年内上报中证协进行评估认定，至于券商自购的PB系统就算内部系统。而有的券商认为，外部信息系统接入是再也不被允许的，只能连接券商的PB系统来下单，不能直接像原来那样接到交易端口。
什么是外部信息系统？这一点中证协给出了界定：券商接入具有证券交易功能的外部信息系统应当通过专线、互联网VPN等专用通信通道。而通过直连证券公司的通用浏览器、由证券公司完成应用封装的独立应用模块或应用程序等技术方式实现证券交易功能的信息系统，视为不具有证券交易功能的外部信息系统。
如此一来，有些与同花顺、大智慧等合作的券商难免担忧，是不是对接互联网第三方公司的引流渠道也要终止了。而一家上市券商则认为，目前比较难把握的是对做量化交易的系统怎么处理，这其中又涉及复杂的策略交易。
杨庆婉/制表 翟超/制图
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外部系统接入规则尚未定稿 券商等机构解读差异大
作者：佚名&&&
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　　一份征求意见稿已引起热议，两份征求意见稿却将券商等机构都搞糊涂了。
　　自配资清理之后，外部信息系统接入的监管就成为影响券商、信托、期货、基金、私募等机构及第三方业务合作的要素。
　　证券时报·券商中国记者了解到，目前就有两份文件试图规范外部信息系统接入：一份是《证券公司信息系统外部接入管理办法(征求意见稿)》，另一份是《证券期货经营机构信息外部接入管理暂行规定(征求意见稿)》。
　　由于监管层只对个别券商征求意见，所以有些机构尚不知道这两份意见稿的内容，而券商对此的解读及评估也不尽相同。
　　两份意见稿谁说了算
　　一位从事主经纪商(PB)业务的券商人士表示很苦恼，他正在为合作的期货公司接入券商自身的PB系统，并配置一条恒生系统的专线，但他拿捏不住这是否在外接系统的许可范围内。
　　自配资清理以来，信息系统外部接入的问题就成为焦点。先是今年6月份，中证协发布了文件《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》，按计划在8月份接受券商外部接入认证评估，但后续一直无进展。
　　直至最近，证监会下发了《证券期货基金机构信息系统外部接入管理暂行规定》(征求意见稿)(下称“暂行规定”)，同时记者获悉中证协也有一份《证券公司信息系统外部接入管理办法(征求意见稿)》(下称“管理办法”)，这两份意见稿都意在规范信息系统外部接入，但适用范围等不尽相同。
　　仔细看来，暂行规定是由证监会下发的征求意见稿，将券商、基金、期货及基金子公司、期货子公司的信息系统外部接入都纳入监管范围内；而管理办法是由中证协下发的征求意见稿，只针对券商的外部系统接入，并为其评估认证做界定和准备。
　　相同之处是，两份意见稿都对场外配资等做了禁止性规定，而暂行规定更加细致。
　　暂行规定明确表示，不得在产品委托人份额账户下设子账户、分账户、虚拟账户；不得由不同委托人分别实施投资决策，共有同一证券账户；不得出现优先级委托人享受固定收益，且劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令的股票市场融资活动的情形。
　　而管理办法则在外部接入业务中，列出了五大类禁止行为：包括涉及违法违规、场外配资、匿名账户、规避监管或自律管理、交易接口等在内。
　　券商等机构解读差异大
　　要说外部接入系统被切断之后，最受伤的除了像恒生、金证等第三方系统服务商之外，就要数信托公司了。据了解，目前许多证券投资信托都不能开展业务，只能另寻合适的通道如期货、券商等。
　　券商对外部系统接入偏于谨慎，各家对意见稿解读差异也比较大。有的券商认为规则正式出台之后，再接入外部信息系统就需要在半年内上报中证协进行评估认定，至于券商自购的PB系统就算内部系统。而有的券商认为，外部信息系统接入是再也不被允许的，只能连接券商的PB系统来下单，不能直接像原来那样接到交易端口。
　　什么是外部信息系统？这一点中证协给出了界定：券商接入具有证券交易功能的外部信息系统应当通过专线、互联网VPN等专用通信通道。而通过直连证券公司的通用浏览器、由证券公司完成应用封装的独立应用模块或应用程序等技术方式实现证券交易功能的信息系统，视为不具有证券交易功能的外部信息系统。
　　如此一来，有些与同花顺、大智慧等合作的券商难免担忧，是不是对接互联网第三方公司的引流渠道也要终止了。而一家上市券商则认为，目前比较难把握的是对做量化交易的系统怎么处理，这其中又涉及复杂的策略交易。
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【外部系统接入规则尚未定稿 券商等机构解读差异大】证券时报·券商中国记者了解到，目前就有两份文件试图规范外部信息系统接入：一份是《证券公司信息系统外部接入管理办法(征求意见稿)》，另一份是《证券期货经营机构信息外部接入管理暂行规定(征求意见稿)》。由于监管层只对个别券商征求意见，所以有些机构尚不知道这两份意见稿的内容，而券商对此的解读及评估也不尽相同。
　　一份征求意见稿已引起热议，两份征求意见稿却将券商等机构都搞糊涂了。　　自配资清理之后，外部信息系统接入的监管就成为影响券商、信托、期货、基金、私募等机构及第三方业务合作的要素。　　证券时报·券商中国记者了解到，目前就有两份文件试图规范外部信息系统接入：一份是《证券公司信息系统外部接入管理办法(征求意见稿)》，另一份是《证券期货经营机构信息外部接入管理暂行规定(征求意见稿)》。　　由于监管层只对个别券商征求意见，所以有些机构尚不知道这两份意见稿的内容，而券商对此的解读及评估也不尽相同。　　两份意见稿谁说了算　　一位从事主经纪商(PB)业务的券商人士表示很苦恼，他正在为合作的期货公司接入券商自身的PB系统，并配置一条恒生系统的专线，但他拿捏不住这是否在外接系统的许可范围内。　　自配资清理以来，信息系统外部接入的问题就成为焦点。先是今年6月份，中证协发布了文件《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》，按计划在8月份接受券商外部接入认证评估，但后续一直无进展。　　直至最近，证监会下发了《证券期金机构信息系统外部接入管理暂行规定》(征求意见稿)(下称“暂行规定”)，同时记者获悉中证协也有一份《证券公司信息系统外部接入管理办法(征求意见稿)》(下称“管理办法”)，这两份意见稿都意在规范信息系统外部接入，但适用范围等不尽相同。　　仔细看来，暂行规定是由证监会下发的征求意见稿，将券商、基金、期货及基金子公司、期货子公司的信息系统外部接入都纳入监管范围内；而管理办法是由中证协下发的征求意见稿，只针对券商的外部系统接入，并为其评估认证做界定和准备。　　相同之处是，两份意见稿都对场外配资等做了禁止性规定，而暂行规定更加细致。　　暂行规定明确表示，不得在产品委托人份额账户下设子账户、分账户、虚拟账户；不得由不同委托人分别实施投资决策，共有同一证券账户；不得出现优先级委托人享受固定收益，且劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令的股票市场融资活动的情形。　　而管理办法则在外部接入业务中，列出了五大类禁止行为：包括涉及违法违规、场外配资、匿名账户、规避监管或自律管理、交易接口等在内。　　券商等机构解读差异大　　要说外部接入系统被切断之后，最受伤的除了像恒生、金证等第三方系统服务商之外，就要数信托公司了。据了解，目前许多证券投资信托都不能开展业务，只能另寻合适的通道如期货、券商等。　　券商对外部系统接入偏于谨慎，各家对意见稿解读差异也比较大。有的券商认为规则正式出台之后，再接入外部信息系统就需要在半年内上报中证协进行评估认定，至于券商自购的PB系统就算内部系统。而有的券商认为，外部信息系统接入是再也不被允许的，只能连接券商的PB系统来下单，不能直接像原来那样接到交易端口。　　什么是外部信息系统？这一点中证协给出了界定：券商接入具有证券交易功能的外部信息系统应当通过专线、互联网VPN等专用通信通道。而通过直连证券公司的通用浏览器、由证券公司完成应用封装的独立应用模块或应用程序等技术方式实现证券交易功能的信息系统，视为不具有证券交易功能的外部信息系统。　　如此一来，有些与、等合作的券商难免担忧，是不是对接互联网第三方公司的引流渠道也要终止了。而一家上市券商则认为，目前比较难把握的是对做量化交易的系统怎么处理，这其中又涉及复杂的策略交易。
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【清理配资后私募恢复交易 使用券商PB系统成趋势】距离清理配资大限已过一个多月，证券时报记者采访发现，在伞形信托被基本清理完毕同时，部分单一结构化信托产品已经恢复交易，但由于外接系统被清，私募需要人工报单，还有私募索性清掉其结构化产品。
　　距离清理配资大限已过一个多月，证券时报记者采访发现，在伞形信托被基本清理完毕同时，部分单一结构化已经恢复交易，但由于外接系统被清，私募需要人工报单，还有私募索性清掉其结构化产品。　　据了解，在经历一年多快速发展后，券商主经纪商(PB)系统已经基本能满足私募交易需求，未来私募更多会使用券商PB系统。　　信托私募退出成趋势　　不少结构化私募产品仍处在券商和信托的端口纷争之中，部分私募尽管恢复交易，但需人工报单，有些私募干脆清掉结构化产品。　　北京一家大型私募的市场总监透露，前两周结构化产品刚恢复交易，但没有恢复电子盘交易，需人工手写报单，再通过信托下单，十分不便，“我们还算好，能够恢复交易，听说有家私募的4个信托产品都被停了。”　　北京另一家管理规模超过50亿元的私募也表示，目前投顾无法下单、提交指令，他们的结构化产品也在缩减规模。　　广州某中型私募董事长则选择清掉旗下结构化产品，因为外接系统无法使用，投顾需要通过信托帮忙下单，操作空间变得很小。他表示，信托下单不具备可持续性，信托类私募产品可能慢慢退出历史舞台，以后新产品大多会接入券商系统，这是一种趋势。　　也有私募表示，旗下结构化产品并未被“处理”，仍可正常交易。　　在私募看来，目前清理外接系统的行动较之前相对“和风细雨”，券商和信托之间有妥协的迹象，但证券类信托产品退出的趋势似乎无法扭转。　　“现在信托会配合券商做尽调、系统升级，券商也不再强制信托改换他们的系统，两边都在妥协，我们才可能恢复交易。”前述大私募市场总监表示。　　但他也告诉记者，券商要求以后新发产品需使用其PB系统，不然不给开户，因此他们以后极有可能不会再找信托发产品。　　券商PB借机快速发展　　从另一个侧面看，清理配资、改接券商系统为券商PB业务带来新的发展机遇。　　据了解，《基金业务外包服务指引》颁布将近一年，券商PB业务发展如火如荼。“以前券商不太重视PB这块，也没有落实到个人直接去推广，但近一年这块的流程和业务水准都比较高。”华东某大型券商机构业务部人士表示，该公司目前已经开发了两个版本，一套已经上线，一套还在测试。　　该人士向记者介绍，系统不仅能支持股票、债券、等多种交易，还支持申赎、基金分拆合并等，后续将逐步支持期现套利、股票期权、沪港通、新三板等交易。　　他还表示，清理配资后，有部分私募信托产品将端口转接到券商，目前除了较为复杂的对冲策略，他们的系统基本能满足客户多种交易策略，反应和成交速度也都比较好。　　前述广州私募董事长表示，现在他们用的就是券商的PB系统，等待测试完，就能正式投入使用，技术上问题不大。他说：“PB业务有市场需求，推进会非常迅速，目前上市券商基本都有较成熟的体系，只是运行情况不同。”
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　　一份征求意见稿已引起热议，两份征求意见稿就将等机构都搞糊涂了。
　　自配资清理之后，外部信息系统接入的监管就成为影响券商、、、基金、等机构及第三方业务合作的要素。
　　券商中国证券时报记者了解到，目前就有两份文件试图规范外部信息系统接入：一份是《证券公司信息系统外部接入管理办法（征求意见稿）》，另一份是《证券期货经营机构信息外部接入管理暂行规定（征求意见稿）》。
　　由于监管层只对个别券商征求意见，所以有些机构尚不知道这两份意见稿的内容，而券商对此的解读及评估也不尽相同。
　　两份意见稿谁说了算
　　一位从事PB业务的券商人士表示很苦恼，他正在为合作的期货公司接入券商自身的PB系统，并布一条恒生系统的专线，但他拿捏不住这是否在外接系统的许可范围内。
　　自配资清理以来，信息系统外部接入的问题就成为焦点。先是在今年6月份，中证协发布了文件《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》，按计划在8月份接受券商外部接入认证评估，但后续一直无进展。
　　直至最近，证监会下发了名为《证券期货基金机构信息系统外部接入管理暂行规定》(征求意见稿)（下称“暂行规定”），同时记者获悉中证协也有一份《证券公司信息系统外部接入管理办法（征求意见稿）》（下称“管理办法”），这两份意见稿都意在规范信息系统外部接入，但适用范围等不尽相同。
　　仔细看来，暂行规定是由证监会下发的征求意见稿，将券商、基金、期货及基金子公司、期货子公司的信息系统外部接入都纳入监管范围内；而管理办法是由中证协下发的征求意见稿，只针对券商的外部系统接入，并为其评估认证做界定和准备。
　　相同之处是，两份意见稿都对场外配资等做了禁止性规定，而暂行规定更加细致。
　　暂行规定明确表示，不得在产品委托人份额账户下设子账户、分账户、虚拟账户；不得由不同委托人分别实施投资决策，共有同一证券账户；不得出现优先级委托人享受固定收益，且劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令的股票市场融资活动的情形。
　　而管理办法则在外部接入业务中，列出了五大类禁止行为：包括涉及违法违规、场外配资、匿名账户、规避监管或自律管理、交易接口等在内。
　　券商等机构解读差异大
　　要说外部接入系统被切断之后，最受伤的除了像恒生、金证等第三方系统服务商之外，就要数信托公司了。据了解，目前许多证券投资信托都不能开展，只能另寻合适的通道如期货、券商等。
　　而券商对外部系统接入偏于谨慎，各家对意见稿解读差异也比较大。有点券商认为规则正式出台之后，再接入外部信息系统就需要在半年内上报中证协进行评估认定，至于券商自购的PB系统就算内部系统。而有的券商认为，外部信息系统接入是再也不被允许的，只能连接券商的PB系统来下单，不能直接像原来那样接到交易端口。
　　什么是外部信息系统？这一点中证协给出了界定：券商接入具有证券交易功能的外部信息系统应当通过专线、VPN等专用通信通道。而通过直连证券公司的通用浏览器、由证券公司完成应用封装的独立应用模块或应用程序等技术方式实现证券交易功能的信息系统，视为不具有证券交易功能的外部信息系统。
　　如此一来，有些与(,)、(,)等合作的券商难免担忧，是不是对接互联网第三方公司的引流渠道也要终止了。而一家上市券商则认为，目前比较难把握的是对做量化交易的系统怎么处理，这其中又涉及复杂的策略交易。　　券商中国粉丝抽大奖啦~
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