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第六章 国际贸易理论的新发展
第六章现代国际贸易理论第六章 现代国际贸易理论本章重点: 现代国际贸易理论产生的原因;规模经济理 论;不完全竞争市场与规模经济理论;动态的国 际贸易理论;国家竞争优势理论等. 本章难点: 为什么会产生新的现代国际贸易理论?规模 经济与不完全市场.第六章 现代国际贸易理论本章目录: 第一节规模经
济与国际贸易 第二节不完全竞争市场与国际贸易 第三节技术差距、产品生命周期与国际贸易 第四节 运输成本与环境标准对国际贸易的影 响第六章 现代国际贸易理论国际贸易前沿戏称“三个男人”：KHGrossman 保罗?克鲁格曼（Paul Krugman,1953-）生于美国， 梦想成为一名心理学家或历史学家。1974年毕业于 耶鲁大学。73年写一篇关于汽油价格的长期需求富 有价格弹性的文章，与当时流行的观点恰好相反， 文章就引起了当时著名的经济学家诺德豪斯的关注。 78年写《规模报酬递增、垄断竞争和国际贸易》， 于79年发表于《国际经济学杂志》，并在美国国民 经济研究局的研究会上宣读，使他一夜成名。第六章 现代国际贸易理论克鲁格曼在国际经济学的主要贡献： 第一、突破传统的国贸理论，对战后大量出现的工 业国家之间的同一行业内产品的贸易作出了解释； 第二，分析了国贸中寡头竞争行为，为战略性贸易 政策的研究奠定了基础； 第三，在汇率和发展中国家债务问题有自己独到见 解。第六章 现代国际贸易理论为什么会产生一些新的理论？原有的理论解释不了 实际的一些贸易现象？又为什么？ 对H-O模型的假定提出疑问 1．在两个国家中，两种商品的生产都是规模报酬不 变的。？ 2．两国的技术水平相当 ？ 3．两国的商品和要素市场都处于完全竞争状态。 ？ 4．没有阻碍自由贸易的运输成本、关税和非关税壁 垒等限制 ？ 5．两国的需求偏好相同。 ？第一节 规模经济与国际贸易一、规模经济的含义 规模经济：指在产出的某一范围内，平均成本随 着产出的增加而递减。 规模经济通常有两种表现形式： 一种是内在的，即厂商的平均生产成本随着其自 身生产规模扩大而下降； 另一种对单个厂商来说是外在的，而对整个行业 来说是内在的，即平均成本与单个厂商的生产规模 无关，但与整个行业的规模有关。第一节 规模经济与国际贸易规模经济与规模收益递增区别开。规模收益递增是一种纯 粹的技术特征，它指生产过程中产出增加的比例大于要素投 入增加的比例。当生产过程存在规模报酬递增规律时，自然 存在规模经济，但反过来，规模经济并不要求规模报酬递增 一定存在。二．规模收益递增与国际贸易（内部规模经济）由于存在规模收益递增，生产可能性曲线不是凹向原点而 是凸向原点。因为规模收益递增使得在产量增加时，成本下 降，而只有凸向原点的生产可能性曲线才能表示这一点。第一节 规模经济与国际贸易第一节 规模经济与国际贸易几点说明： 第一，没有哪两个国家在生产和消费等方面是完全 一样的，如果有也是偶然的巧合。实际上，规模经 济引起的贸易并不要求两国在所有方面完全一样。 第二，生产只有在不断扩大时才会导致规模经济， 而生产规模扩大可能导致一个或少数几个企业控制 某个产业，形成垄断，从而使贸易所得全部被他们 篡夺。 第三，两国不论是在商品X还是商品Y上，完全分 工都是没有区别的，现实中，这种分工模式可能是 由于历史原因造成的，或是偶然性因素造成的。第一节 规模经济与国际贸易三、外部经济与贸易 由于外部经济依赖于产业中厂商数量的扩大而不 是单个厂商的规模的扩大，所以它和完全竞争是一 致的。 1．外部规模经济产生的根源。主要有三个方面 首先：是基础设施建设更发达、更便利，从而为企 业节约了不必要的开支。第一节 规模经济与国际贸易第二是市场更完备、运行更有效率，表现在： ①信息更集中、发布更快捷，从而获取信息的 成本会下降； ②生产设备供应更便捷，从而减少交易费用 ③形成共同生产要素市场也会导致外部规模 经济效果。 第三是新技术的传播更快捷。第一节 规模经济与国际贸易2．外部经济同样也影响国际贸易。 特别对于某一给定产业，如果某国该产业的规模很 大，则其生产某种产品的平均成本就较低，这样， 该国在这种产品上就具有比较优势。 下面我们用手表行业的例子来说明这一问题。 假设有两个国家――瑞士和泰国 瑞士从历史上就是一个手表制造业非常发达的国家。 目前世界顶级名表基本都产在瑞士。第一节 规模经济与国际贸易瑞士名表： 中档：劳力士、奥米茄、浪琴等 高档：卡地亚、伯爵、江诗丹顿 由于外部规模经济的存在，转化为成本上的优势，从而限制 了后来者的进入，奠定了瑞士钟表行业在国际分工中的地位。 而泰国的手表行业刚刚起步，因而其部门规模较小，各种专 业人员可能也比较缺乏，设备也不够配套。但泰国的人均工 资水平底，会使其成本相对较低。从总体上看，由于泰国刚 起步，生产成本可能高于瑞士，当泰国手表行业达到一定生 产规模后，其产品的成本才会低于瑞士，但在此之前，泰国 产品难以与瑞士产品相竞争，甚至要从瑞士进口手表。第一节 规模经济与国际贸易四、重叠需求理论1961年瑞典经济学家林德（Staffan B? Linder）提出了 重叠需求理论，从需求的角度探讨了国际贸易发生 的原因。该理论的核心思想是：两国之间贸易关系的密切 程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。两国 之间收入水平越接近，消费结构就越相似，则两国 之间进行贸易的基础就越雄厚；而收入水平差距较 大的国家之间的产业内贸易会较少。第一节 规模经济与国际贸易1．消费者行为的假设与代表性需求 假设1、一国之内不同收入阶层的消费者偏好不同， 收入水平越高的消费者越偏好奢侈品，收入水平越 低的消费者越偏好必需品。 假设2、不同国家的消费者如果收入水平相同，则其 偏好也相同。（由此可推断，两国的消费结构与收 入水平之间的关系是一致的，即两国的收入水平越 接近，消费结构也就越相似） 代表性需求是反映一般收入水平的需求。第一节 规模经济与国际贸易2．重叠需求与国际贸易 一国居民需求产品的多档次与厂商追求代表性需求 产品之间就产生了矛盾。解决这一矛盾最好的办法 是――开展国际贸易。 这种国际贸易是有条件的，什么条件？ 所谓重叠需求，是在收入水平相近的国家之间，消 费者需求的产品档次相同的那部分需求。 这种重叠需求是两国开展贸易的基础。第一节 规模经济与国际贸易Q HG F E D BPAC O YA YBY图5.8 重叠需求 与贸易第一节 规模经济与国际贸易3．重叠需求贸易理论的意义该理论的适用性，林德曾指出，其理论主要是针对工业产品 或制成品。初级产品的贸易是由自然资源的禀赋不同造成的， 所以初级产品的需求与收入水平无关，所以初级产品的贸易 可以用要素禀赋理论来说明。 而工业产品的品质差异较明显，其消费结构与收入水平有很 大关系。从需求角度看，发生在工业品之间的贸易与两国的 收入水平密切相关。所以重叠需求理论适合于解释工业品贸 易。由于发达国家人均收入水平较高，它们之间对工业品的 重叠需求范围较大，因此工业品的贸易应主要发生在收入水 平比较接近的发达国家之间。第一节 规模经济与国际贸易概括来说，重叠需求理论与要素禀赋理论各 有其不同的适用范围。要素禀赋理论主要解 释发生在发达国家与发展中国家之间的产业 间贸易，而重叠需求理论则适合于解释发生 在发达国家之间的产业内贸易。 林德认为，像瑞典这样的国家应专门生产高 质量产品，并专门向世界各国少部分高收入 阶层出口其产品，以满足他们的需要。第二节 不完全竞争市场与国际贸易回顾：西方经济学中市场结构的类型？ 一、不完全竞争市场 不完全竞争市场(imperfect competition market)是指众多企业生产有差异性的同类产 品的市场。不完全竞争市场最具有代表性的 垄断竞争市场。 主要特点：几家主要厂商；差异性产品。第二节 不完全竞争市场与国际贸易差异性产品：(differentiatedproducts) 指的是那些要素投入具有相似性，用途也基本相同，存在 替代性但不能完全替代的产品。 正是不完全竞争市场上差异性产品的大量存在， 才会产生巨额的产业内贸易。与产业内贸易相对应 的是产业间贸易，即完全不同的产品进出口。例如， 发展中国家出口粮食进口汽车就是产业间贸易。第二节 不完全竞争市场与国际贸易二、产业内贸易的原因及意义 产业内贸易的出现和发展得益于规模经济（规模报 酬递增规律）的生产。 激烈的国际竞争迫使工业化国家的各企业和工厂只 生产一个或少数几个规格品种的某类产品，而不去 生产多个规格品种的这类产品。这样只生产少数几 个规格品种的某类产品，每个品种的生产规模就可 以扩大，深化专业化生产，形成规模经济，促使平 均成本下降，拥有比较优势从而出口国外。该国则 进口外国因同样原因而具有比较优势的其他规格的 同类产品。第二节 不完全竞争市场与国际贸易产业内贸易使消费者获益匪浅：产品的差异性带 来了消费的多样性；同时，各生产又达到了规模经 济，成本较低，价格也相应较低。经济福利因此增 加。 三、注意的几个问题 1．上一章学习的H―O模型将贸易基础归结为不同 国家资源禀赋的差别形成比较优势，而产业内贸易 的原因产生于产品的差异性和规模经济。这两种理 论分别解释了不同情况的贸易行为。第二节 不完全竞争市场与国际贸易2．根据H―O理论，贸易会减少一国稀少要素所有 者的报酬。而基于规模经济的产业内贸易可能会使 所有要素的报酬增加。 这也可以解释为什么某些利益集团不大反对工业 品贸易自由化（主要是发达国家之间）。工业化国 家的工会不断反对与发展中国家的贸易自由化。 3、规模经济理论事先无法预测贸易模式，而H-O理 论是事先可以进行 预测。第二节 不完全竞争市场与国际贸易美国经济学家兰卡斯特曾经指出，即使是产 业内贸易也是以比较优势为背景的。 我们可以这样说，产业间贸易反映了天生的 比较优势，产业内贸易反映了后天的比较优 势。第二节 不完全竞争市场与国际贸易四、产业内贸易的衡量 产业内贸易的衡量我们可以用产业内贸易指数 (intra―industry trade index)来衡量一国产业内 贸易水平。下面公式中T代表产业内贸易指数，X和M 代表一国某产业的产品出口量和进口量。 |X-M| T=1- ――― X+M T的取值范围在0和1之间。若T=0，其贸易为产业间 贸易。若T=1，其贸易为产业内贸易。第二节 不完全竞争市场与国际贸易1993年美国工业产品的产业内贸易指数 无 机 化 工 能 源 设 备 电 器 设 备 有 机 化 工 产 品 0.9 1 药 品 及 医 疗 设 备 0.8 6 办 公 设 备 通 信 器 材 运 输 机 械 钢 铁 服 装 制 鞋0.9 0.9 9 70.9 60.8 10.6 90.6 50.4 30.2 70.2.第三节 技术差距、产品生命周期与国际贸易理论的提出背景第一次国际产业大转移对比较优势理论、 要素禀赋学说提出了挑战 20世纪60年代开始，以纺织业为代表的劳 动密集型产业从西方工业化国家向外转移， 韩国、新加坡、中国台湾、中国香港不失时 机地承接了这次国际产业大转移，借此实现 了工业化过程 。为什么曾经给一个国家带来极大福利的优势产业在 若干年后会向外转移？第三节 技术差距、产品生命周期与国际贸易一、技术差距与产品生命周期理论伯斯纳1961年(波斯奈POSNER)提出的技术差距 (technological gap)理论，大量发生在工业化国家 之间的贸易是基于新产品和新的生产方法的发明基 础之上的。 由于对专利和商标的保护，使得新产品发明国在 世界市场上暂时居于垄断地位，成为主要生产和出 口国。新产品发明国一般是技术最先进的国家，等 到新产品技术成熟并被外国生产者获取后，他们利 用本国廉价劳动力模仿生产并出口该产品，甚至出 口到技术先进的发明国。第三节 技术差距、产品生命周期与国际贸易1966年弗农发表《生命周期中的国际投资与国际贸 易》一文，将营销学中的产品生命周期概念引入国 际贸易领域，提出了著名的产品生命周期贸易理论 。 产品生命周期理论认为，新产品刚引进生产时要 求高度熟练的劳动力来生产，当该产品成熟并被广 泛接受后就变成了标准化产品，许多生产技术已经 被设计到机器和生产装配线上去了，只要非熟练劳 动力就可以生产。这时，比较利益就从先进的发明 国转移到劳动力成本较低的落后一些的国家。第三节 技术差距、产品生命周期与国际贸易依据产品在不同贸易阶段技术含量的差异， 而导致贸易地位的变化，把产品的贸易过程 划分为： 初始期、成长期和成熟期三个阶段产品生命周期理论模型净出口 发展中国家０t0 t1国 内 消 费 期t2初 始 期t3t4成 长 期t5发达国家 时间创新国成 熟 期净进口第三节 技术差距、产品生命周期与国际贸易二、理论意义实现了比较优势观念由静态到动态演变的飞 跃。“三十年河东三十年河西”， “小桥流水终有流到小户人家门前的 那一刻”第三节 技术差距、产品生命周期与国际贸易李嘉图比较优势理论―― 两利相权取其重， 两弊相权取其轻。 （静态） H―O理论―― 靠山吃山，靠水吃水 （静态） 揭示 如何寻找比较优势产品生命周期理论―― 三十年河东，三十年河西（动态） 揭示比较优势在时间与空间上的转移第三节 技术差距、产品生命周期与国际贸易三．雁形模式 1956年日本经济学家赤松要根据产品生命周期理 论，提出了产业发展的雁形模式。 日本棉纺工业的发展历程在时间上就像三只飞翔 的大雁，因此将这一过程形象地称为产业发展的雁 形模式。第一只大雁为进口浪潮，第二只大雁为国 内生产浪潮，第三只大雁就是出口浪潮。 70年代，许多学者发现，日本的许多产业明显存 在着雁形形态的成长历程，如战后的汽车、电子计 算机、集成电路、静电式复印机、轧钢机械等都具 有这种特征。一些学者又把雁形模式用于说明后进 国家实现工业化、重工业化和高附加价值化的发展第三节 技术差距、产品生命周期与国际贸易1987年，日本学者阿部用雁形模式解释亚 太地区出于不同经济发展阶段的国家经济赶 超的过程。第三节 技术差距、产品生命周期与国际贸易讨论：面对“世界工厂”的喜与忧 近年来关于“中国将成为世界工厂”的舆论常见 报端，肯定的有之，怀疑的有之。有人喜，有人忧。 请运用“产品生命周期理论”结合有关国际经济贸 易的现实作出自己的分析和判断。第四节 运输成本与环境标准对国际贸易的影响一、运输成本对国际贸易的影响 运输成本，包括运输费、装卸费、保险费及 其它相关费用。（我们把一产品从一国运到 另一国发生的所有费用都归纳为运输成本。） 影响： 1、因为运输成本的存在使有些商品成为非 贸易品。第四节 运输成本与环境标准对国际贸易的影响2、运输成本的存在影响商品的品质结构： 著名的阿尔钦-艾伦定理： 例：华盛顿苹果 当地：优 1 次 0、5 1斤优值2斤劣，2斤优值4斤劣 运输费用：0、5 中东：优 1、5 劣 1 2斤优值3斤劣第四节 运输成本与环境标准对国际贸易的影响3、运输成本影响商品的价格第四节 运输成本与环境标准对国际贸易的影响二、 环境标准与国际贸易 环境标准是指各国政府所能允许的、对该国的空气、 水域、土壤等环境对象排污的最高水平。 环境污染是由生产、消费及其它人类行为以最低 成本放置废弃物造成的。不同国家的环境标准不一 样，但环境标准越来越严格的趋势是一致的。一般 而言，发达国家的环境标准比发展中国家的环境标 准更严格。第四节 运输成本与环境标准对国际贸易的影响环境污染会导致严重的贸易问题，因为商 品的价格并不能完全反映社会环境成本。环 境标准的国际差异，造成不同国家生产产品 的环保成本不同，使得标准严格的国家产品 的竞争力受到损害，而标准不严格的国家产 品的竞争力加强，从而造成比较优势在这两 类国家之间转换，改变贸易模式，第四节 运输成本与环境标准对国际贸易的影响第四节 运输成本与环境标准对国际贸易的影响环境标准的国际差异还会影响国际直接投 资的流向。环境标准低的发展中国家可能以 此作为资源禀赋和生产要素优势，吸引发达 国家污染比较严重的企业投资。而发达国家 的企业为了保住其产品在国际市场上的份额， 也愿意转移到发展中国家去生产。第五节 国家竞争优势一、背景：1970年代，美被日赶超，1983年里根成立国家竞 争力委员会，波特（哈佛商学院）负责产业竞争力 研究。1991年提交&&国家竞争优势&&报告。 波特从管理学角度强调看得见手的作用。第五节 国家竞争优势二、理论内容：竞争优势：指一个国家使其公司或产业在同一产 业领域创造和保持竞争优势的能力。国家竞争优势：一国兴衰的根本在于能否在国际竞争中赢得优势，而关键在于国家是否有合适的创新机制和充分的创新能力。国家竞争优势主要决定于4组基本因素：要素条件，国内需求条件，相关产业与支撑产业，公司的战略、结构和竞争。第五节 国家竞争优势公司战略结构和竞争 机遇要素条件需求条件相关产业和支撑产业政府作用第五节 国家竞争优势1、 要素条件： 基本要素和推进要素（高等要素） 基本要素：既定的先天条件，如自然资源等 高等要素：需要通过长期投资和后天开发，如现代 化电信、专门人才、科研机构等 一般要素和专门要素一般要素：不同行业共同的，如高速公路、大学一 般专业毕业生 专门要素：是指专门领域的专业人才，特殊的基础 设施，特定领域的专门知识第五节 国家竞争优势2、需求条件： 不同国家在需求特征、需求规模、需求国际化等方 面的差别对产业国际竞争力都有影响。 3、相关产业及其支撑产业相关产业指共用某些技术、共享同样的营销渠 道和服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业 支撑产业指某一产业的上游产业第五节 国家竞争优势4、公司的战略结构与竞争不同国家的公司在目标、战略和组织方式上都大不相同，其竞争优势来自于对它们的选择和搭配上 机遇和政府作用是通过对四种因素影响表现出 来。因此，非决定因素，而是辅助因素。新贸易理论虽然对传统理论作了多方面的 发展，但并不是对后者的否定，而是对比较 优势产生原因的进一步探索，其分析方法从 根本上都属于比较优势的分析方法。 目前学术界围绕这一主题展开的讨论： 北大林毅夫和港大张五常认为中国产业政策 应遵循比较优势原则；而南大洪银兴认为遵 循竞争优势原则。
交通 第二章 国际贸易的利益 一、单选题 1、国际分工产生和发展的基础是( )...A、威尔士 B、弗农 C、波斯纳 D、格鲁伯 4、按照产品的生命周期理论,新产品...六、教学内容要点与教学目标 第一章 国际贸易概述 ...贸易发展战略理论 一、发展中国家的国际贸易理论 二...贸易自由化与新贸易保护主义 国际贸易措施 关税措施 ...国际贸易理论与政策课是研究国际贸易产生、 发展, ...服务贸易结构变化,国际市场价格与贸易方式的新发展。...第六章 国际贸易政策和措施(10 课时) 第一节 ...第二章 一、单选题 1、国际分工产生和发展的基础...4、按照产品的生命周期理论,新产品通常是( A、劳动...90 年代 第六章 国际贸易政策措施 一 、单选题 1...(2)用以反映一国经济发展对对外贸易的依赖程度。 第二章 国际分工 1.为什么...4.以俄林为代表的新古典贸易理论在解释国际贸易成因时与古典国际分工与贸易理论...关键词:国际贸易理论 1/2 相关文档推荐 第四章 国际贸易理论的新发... 46页...同时强调要从各国分配领 域、从经济增长、经济发展的动态角度来分析和比较各国比...11.国际贸易的产生与发展(1)社会分工是国际贸易产生和发展的基础 (2)剩余产品的交换和国家的出现是国际贸易产生的必要条件 第二章 国际贸易理论与实务 1.什么是...国际贸易理论相关案例_管理学_高等教育_教育专区。国际贸易理论相关案例目 录第三章 国际贸易的基础理论 ... 1 案例一:国际贸易与收入差距国际贸易理论相关案例目 ...与国际贸易 第五节 国家竞争优势理论 第六节 当代国际贸易理论的最新发展 本章小结 思考与练习 第四章 国际贸易政策 第一节 国际贸易政策概述 第二节 保护贸易...与套本 工商企业管理 第一章 导论 国际贸易的基本...反映一国 济发展对对外贸易的依赖程度。 受经济发展...70 年代中期后的新贸易保护主义理论的代表人物是英国...
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