证券投资基金托管制度研究--《华东政法大学》2010年硕士论文
证券投资基金托管制度研究
【摘要】：
证券投资基金以其独有的结构和制度优势成为中小投资者理想的投资工具,其自身作为机构投资者则构成稳定资本市场的重要力量。但基金市场繁荣的背后,也隐含着基金管理人违法违规、滥用职权而损害投资者利益的风险。基金市场的健康稳定不仅需要成熟的资本市场和完善的监管体制,更需要基金治理结构有效的监督机制。相对于缺乏监督能力的基金持有人,基金托管人凭借其专业的知识和技能,通过对基金管理人投资权力的制衡,成为投资者的利益保护人。然而,由于我国投资基金治理结构在法律关系安排和权力配置上的缺陷,基金托管人的监督职能流于形式,托管制度呈现出托而不管的局面。因此,通过研究基金治理结构的基本理论,探求基金托管制度的革新,实现基金内部的有效监督,对于我国基金业的规范化经营和中小投资者利益的保护意义重大。本文综合运用法律实证分析、法经济学分析以及比较法学分析等方法,对证券投资基金托管制度的法理基础和制度设计进行比较系统的研究。通过对国际上具有代表性的投资基金治理结构以及相关理论的借鉴,深入探讨我国基金托管制度存在的主要缺陷并对我国基金托管制度的改革提出了具体的建议。
第一部分是证券投资基金托管制度概述。首先对基金托管制度进行概念上的辨析和制度发展的溯源。其次根据信托制度的发展现状探讨了基金托管制度的法律属性,并确定了托管制度在基金治理结构中的职能定位。
第二部分探讨了证券投资基金托管制度的理论基础。一方面以公司治理理论为参照,阐明基金托管制度存在的法理根据。另一方面以法经济学的视角,借鉴委托代理理论和契约不完备性理论分析了基金托管职能设置的必要性。
第三部分对基金托管制度进行比较法学的研究。首先,介绍了契约型基金治理中基金托管职能不同的设计模式。其次,论述了公司型基金中的董事会及独立董事制度与传统基金托管制度的差异和制度优势。第三,以印度基金治理结构为代表,阐述当前契约型基金托管制度的改革趋势,独立董事制度与契约型基金治理的融合。
第四部分深入分析了我国基金托管制度在托管人地位和权利义务设计上的主要缺陷,并对完善基金托管制度提出具体对策。
【关键词】：
【学位授予单位】：华东政法大学【学位级别】：硕士【学位授予年份】：2010【分类号】：D922.28;F832.51【目录】：
Abstract6-10
第一章 证券投资基金托管制度概述11-16
第一节 基金托管制度的概念和起源11-13
一、证券投资基金托管人及托管制度的概念辨析11-13
二、证券投资基金托管制度的起源13
第二节 托管制度在证券投资基金治理结构中的定位13-16
一、证券投资基金的基本法律属性13-15
二、商业信托治理视角下的基金托管职能15-16
第二章 证券投资基金托管制度的理论基础16-20
第一节 证券投资基金托管制度的法理探析16-18
一、利益冲突与道德风险16-17
二、利益冲突防范与受托人职能的分解17-18
第二节 证券投资基金托管制度的法经济学分析18-20
一、基金托管制度与委托代理理论18-19
二、基金托管制度与契约不完备性理论19-20
第三章 证券投资基金托管制度的比较法分析20-30
第一节 传统契约型基金中的托管制度21-25
一、典型的一元模式——日本21-22
二、典型的二元模式——德国22-23
三、共同受托人模式——英国23-25
第二节 公司型基金对传统托管制度的改造——独立董事制度25-28
一、公司型基金的治理结构以及独立董事的概念25-26
二、独立董事制度相对于传统托管制度的优势26-27
三、独立董事制度与传统托管制度的理论联系与区别27-28
第三节 契约型托管制度与独立董事制度的融合——印度受托人委员会制度28-30
一、制度构造上的特色28-29
二、印度托管制度的法理分析29-30
第四章 我国证券投资基金托管制度的缺陷及完善30-37
第一节 我国证券投资基金托管制度的缺陷30-34
一、基金托管人独立性问题上的悖论30-31
二、基金持有人利益代表缺位的根本原因31-32
三、基金托管人监督权的立法缺陷32-34
四、基金托管人监督动力不足34
第二节 我国证券投资基金托管制度的完善34-37
一、基金托管制度的思路转换34-35
二、要明确基金受托人委员会成员的信赖义务35
三、平衡基金管理人与基金托管人的信息不对称35-36
四、以激励机制提高基金及托管人的监督动力36-37
参考文献38-40
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证券投资基金托管人
16:11&&来源： |
申请取得基金托管资格，应当具备哪些条件?
答：基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准：
(一)净资产和资本充足率符合有关规定;
(二)设有专门的基金托管部门;
(三)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;
(四)有安全保管基金财产的条件;
(五)有安全高效的清算、交割系统;
(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;
(七)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
(八)、规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
《中华人民共和国证券投资基金法》第十五条、第十八条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的从业人员。
《中华人民共和国证券投资基金法》第十六条、第十七条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的经理和其他高级管理人员。
基金托管人应当履行哪些职责?
答：基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份。
基金托管人应当履行下列职责：
(一)安全保管基金财产;
(二)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
(三)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;
(四)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(五)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;
(六)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(七)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;
(八)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
(九)按照规定召集基金份额持有人大会;
(十)按照规定监督基金管理人的投资运作;
(十一)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
基金管理人的投资指令违反法律等其他有关规定的如何处理?
答：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
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