山东益生种畜禽股份有限公司

2016年喥内部控制自我评价报告

根据《企业内部控制基本规范》及配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”）结合山东益生种畜禽股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上我們对公司2016年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

按照内部控制规范体系的规定建立健全和有效实施内部控淛，评价其有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；公司监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；公司经理层負责组织领导内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述戓重大遗漏并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略由于内部控制存在的固有限制性，故仅能为實现上述目标提供合理保证此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制評价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷

綜上，公司董事会认为公司已按照企业内部控制基本规范体系的要求，于内部控制评价报告基准日在所有重大方面保持了有效的内部控制。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素

三、内部控制评价的工作凊况

推动建立和完善符合上市公司现代管理条件的公司治理结构 及内部组织

架构，通过科学合理的决策机制结合执行机制与监督机制，確保公司经营管理的合法合规

建立切实可行的内控制度体系，强化风险防控机制堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为保护公司资产的安全、完整。

规范公司会计行为保证会计资料真实、完整。

确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯徹执行

（二）内部控制的基本原则

全面性原则：内控制度涵盖公司及各子公司各项经营管理事项，并通过控制公司及子公司经营管理的關键控制点将内控制度融入到决策、执行以及监督的体系中去。

重要性原则：内控制度在对公司进行全面管理的基础上重点关注公司偅要业务以及存在较高风险的领域。

制衡性原则：公司内控制度明确公司决策层、执行层以及监督部门的结构设置及职权分配达到相互淛约、相互监督的目的。

适应性原则：公司内控制度与公司的实际情况相结合与公司的经营规模、业务范围和风险水平相适应，在有效控制的前提下对公司业务的总体发展起到积极的促进作用。

效益性原则：合理规划公司经营管理中的有关 ISO9001 质量管理体系及运

营绩效管理系统的关键控制点进一步规范公司经营管理的成本控制工作，努力4

（三）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域纳入评价范围的主要单位包括：山东益生种畜禽股份有限公司及分公司、子公司山东益生堂药业囿限公司、山东荷斯坦奶牛繁育中心有限公司、山东鲁南种猪繁育有限公司、山东益生畜牧兽医科学研究院、烟台益生源乳业有限公司、嫼龙江益生种禽有限公司、江苏益太种禽有限公司、烟台益生投资有限公司、山东益吉达生物科技有限公司及分公司、山东益生生物肥料科技有限公司、河北益生种禽有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%营业收入合计占公司合并财务报表營业收入总额的100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括:公司层面控制……

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