民众投顾合法吗？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2022-06-22 13:05 标签： 民众投顾这个公司是正规的吗

　　中国网财经12月25日讯 据证监会网站消息，山西监管局发布关于对民众证券投资咨询有限公司(以下简称民众投顾)采取责令改正和责令暂停新增客户措施的决定。

　　经查，山西监管局发现民众投顾存在以下违法违规行为：

　　一是存在对分支机构管控不力、部分分支机构的营业执照经营范围超出公司经营范围、印章使用不规范、员工劳动合同签署不规范、费用支出未履行相应审批手续等内控不完善的问题；二是存在公示信息有误、公示信息更新不及时、个别分公司未开展人员培训、未在 规定期限内报送相关文件资料等合规管理不到位的问题；三是存在未有效落实业务环节留痕管理的要求、部分客服人员向客户提供的投资建议没有出具合理的依据，亦未向客户说明其引用来源等业务管理不到位的问题。

　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十二条第一款第二项、第十六条、 第二十八条、第二十九条的规定。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第三条：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条第一款第二项：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条：证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第二十九条：证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。

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　　文：政法先锋法律咨询微信：

　　曝光平台：民众证券投资咨询有限公司

　　李先生开了个店手里有点存款，想着投资下股票，11月份李先生在网上看到免费诊股的广告，于是留了信息，没过一会该平台就有业务员给李先生打电话，给他介绍平台的资料，宣传高收益零风险，是发家致富的好路子。

　　李先生看到对方发给他的一些盈利的截图，以及对方的宣传下，12月份交了26800的服务费，本来想着赚一笔，但是交费后，推票不但不积极，好几天才推一个票但是还是亏的，导致李先生损失巨大，找他们理论，根本不理我，也不给我退费！

　　于是我问他们怎么办，并说你们这个不正规，然后他们就不理我了，每天就发发日报什么的，但是我不敢再跟着买了，之后我反应过来应该是被骗了，亏这么多，这都是我辛苦赚的血汗钱啊，让我很是愤怒和无奈。

　　我意识到上当受骗了，便在网上搜索了关于民众证券投资咨询有限公司的资料，看到了政法先锋曝光的文章，于是联系了政法，委托他们给我处理，于是双方签订授权委托合同后，政法就展开了工作，成功与对方平台调解，不到一周左右【民众证券投资咨询有限公司】主动联系我协商退费，真的太感谢政法团队他们了！

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