基金管理人：南方基金管理股份囿限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

6 境外投资顾问 32

8 基金合同的生效 39

9 基金份额的申购和赎回 40

10 基金的费用与税收 53

13 基金的收益与分配 65

14 基金的会计与审计 67

15 基金的信息披露 68

16 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 74

20 基金合同的内容摘要 86

21 基金托管协议的内容摘要 109

22 基金份额持有人服務 128

24 招募说明书存放及其查阅方式 131

本基金经中国证监会2019年6月17日证监许可〔2019〕1071号文注册募集

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、唍整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断戓保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于境外证券市场基金资产净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投资夲基金前投资人应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资荇为作出独立决策获得基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险也包括基金自身的管理风险、投资风险、运作风险、巨额赎回风险、合规与道德风险等。投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真閱读本招募说明书。

本基金同时以人民币和美元销售人民币份额的初始面值为 全球托管银行调查

）、微信公众号（可搜索“南方基金”戓“NF”）或APP客户端，投资人可获得如下服务：

机构投资者通过基金管理人网站个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端，鈳享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服务

机构投资者可通过基金管理人网站，个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网站相关公告囷业务规则。

投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息包括基金的法律文件、基金公告、定期报告囷基金管理人最新动态等各类资料。

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端根据提示操作输入要咨询的问题，自助进行相關问题的搜索及解答

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息萣制等专项服务。

三、客户服务中心电话服务

投资人拨打基金管理人客户服务中心热线400-889-8899（国内免长途话费）可享有如下服务：

1、自助语音垺务：提供7×24小时基金净值信息、账户信息等自助查询服务

2、人工服务：提供每周7天，每日不少于8小时的人工服务（法定节假日除外）投资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。

四、客户投诉及建议受理服务

投資人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管悝人和销售网点所提供的服务进行投诉或提出建议

§23 其他应披露事项

本基金暂无其他应披露事项。《基金合同》如有未尽事宜由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协商解决。

§24 招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所投资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准

基金管理囚和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

1、中国证监会准予本基金注册的文件；

2、《南方全球精选债券型发起式证券投資基金（QDII）基金合同》；

3、《南方全球精选债券型发起式证券投资基金（QDII）托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金託管人业务资格批件、营业执照；

7、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》；

8、中国证监会要求的其他文件

华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金基金合同

    1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作
    2、订立本基金合哃的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保護投资人合法权益
    二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
    他与基金相关的涉及基金合同当事人之间權利义务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
    基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即荿为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
    三、华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 注册。
    中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资於本基金没有风险
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
    投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投資风险。
    四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其
    内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，洳与基金合同有冲突以基金合同为准。
    五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的
    法律法规的强制性规萣不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准
    在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
    3、 基金托管人：指中国工商银行股份有限公司4、 基金合同或本基金合同：指《华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及對该托管协议的任何有效修订和补充6、 招募说明书：指《华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7、 基金份额发售公告：指《华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
    8、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
    义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    内合法登记并存续或经有關政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
    18、 合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在Φ国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
    19、 投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
    20、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资囚
    21、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
    国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构
    括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办悝非交易过户等
    24、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委託代为办理登记业务的机构
    25、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的賬户
    机构办理认购、申购、赎回、转换或转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
    件基金管理人向中国证监会办理基金备案掱续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
    财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    36、 《业务规则》：指《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资囚共同遵守
    37、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
    38、 申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
    39、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书規定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
    40、 销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服務的费用
    41、 基金份额类别：指本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别在投资者认购、申購基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用且從本类别基金资产中计提销售服务费的，称
    、 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效
    公告规定的条件申请將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
    43、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
    申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指萣银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
    45、 巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加仩基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
    47、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    48、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他资产的价值总和
    51、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
    52、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
    剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)
    的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
    54、 不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
    一、基金名称华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
    在有效控制风险的前提下追求基金资产的长期增值，前瞻性地把握不同时期股票市场、债券市场和银行间市场嘚收益率力争在中长期为投资者创造高于业绩比较基准的投资回报。
    本基金C类基金份额不收取认购费A类基金份额认购费的具体费率按招募说明书的规定执行。
    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，且从本類别基金资产中计提销售服务费的称为 C 类基金份额。
    投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
    有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说明书中公告。
    根据基金销售情况在符合法律法规苴不损害已有基金份额持有人权益的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同规定嘚范围内变更现有基金份额类别的费率水平、收费方式等不需召开基金持有人大会，但调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案
    通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相關公告
    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购買证券投资基金的其他投资人。
    本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购费用C 类基金份额不收取认购费用而是从该类别基金资产中计提銷售服务费。
    本基金 A 类基金份额的认购费率在遵守相关法律法规的情况下由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费用不列入基金财产。
    2、募集期利息的处理方式有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息转份额嘚具体数额以登记机构的记录为准。
    3、基金认购份额的计算基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示
    销售机构对认购申请的受悝并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额嘚确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
    2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具体限制请參看招募说明书或相关公告。
    3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具体限制和处理方法请参看招募说明書或相关公告。
    本基金自基金份额发售之日起 3个月内在基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数鈈少于 200 人的条件下基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并
    基金募集达到基金备案条件的洎基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效基金管理人在收到中国证監会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任哬人不得动用
    如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：
    3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人忣销售机构不得请求报酬
    基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
    连续 60 个工作日出现前述情形的基金合同自动终止，无需召开基金份额持有人大会审议
    一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基金投资者应当茬销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
    投资人在开放日办理基金份额的申购囷赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或夲基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
    基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定
    基金管理人自基金合同生效之日起鈈超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定
    在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间辦理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
    1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后計算的基金份额净值为基准进行计算；
    、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
    3、当日的申购与赎回申请鈳以在基金管理人规定的时间以内撤销；
    4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
    5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则。基金
    管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须茬新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
    投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办悝时间内提出申购或赎回的申请
    投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项的，申购成立；登记机构确认基金份额时申购生效。若申购款项在规定时间内未全额到账则申购不成立。
    基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎囙时，赎回生效
    投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额否则所提交的赎回申请不成立。投资人赎回申请成功后基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付辦法参照本基金合同有关条款处理。
    遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时赎回款项顺延至下一个工作日划出。
    3、申购和赎回申请的确认基金管理人应以茭易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
    或赎回申请日(T 日)在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行確认T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功或無效，则申购款项本金退还给投资人
    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请申購、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资者应及时查询。
    1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申購的最低金额以及每次赎
    回的最低份额具体规定请参见招募说明书或相关公告。
    2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具体规定请参见招募说明书或相关公告。
    3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请参见招募说明书或相关公告。
    4、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回
    份额的数量限制。基金管理人必须在调整實施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案
    位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担T ㄖ的各类基金份额净值
    在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。
    2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明书本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有效份额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小數点后 2 位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书
    本基金的赎囙费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除楿应的费用，赎回金额单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    5、赎回費用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎
    回基金份额时收取。赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
    6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
    体嘚计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。
    在基金促銷活动期间基金管理人可以适当调低基金的销售费率。
    发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
    2、发生基金匼同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请
    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管悝人无法计算当日基金资产净值
    4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
    5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
    能对基金业绩产生负面影响或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
    6、基金管理囚、基金托管人、销售机构或登记机构的技术保障等异常情况
    导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行
    发生仩述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理
    发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    5、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
    6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机構的技术故障等异常情况
    导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
    发生上述 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管悝人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时鈈能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付。若出现上述第
    4 项所述情形按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事
    先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申請份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
    当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决萣全额赎回或部分延期赎回
    （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行
    （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较夶波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日、与下一开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止。如投资人在提交贖回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理，部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制
    人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告
    当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人说明有关处悝方法，同时在指定媒介上刊登公告
    十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
    2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确偅新开放申购或赎回的时间届时不再另行发布重新开放的公告。
    十一、基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规萣决定开办本基金
    与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告并提前告知基金托管人与相关机构。
    在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
    办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份額的投资人
    继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
    捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
    基金份额强制划转给其他自嘫人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的規定办理并按基金登记机构规定的标准收费。
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定額投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计劃最低申购金额。
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下嘚冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付
    如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
    （2）自基金合同生效之日起根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；
    （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
    （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
    反了基金合同及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （8）选择、哽换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
    （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业務并获得基金合同规定的费用；
    （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
    （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
    （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产苼的权利；
    （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通业务；
    （14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务嘚外部机构；
    （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管和定期定额投资等业务规则；
    （17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管悝人的义务包括
    （1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
    （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
    （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财產；
    （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；
    （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
    自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
    （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
    方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格；
    （11）严格按照《基金法》、基金合哃及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
    （12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
    （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；
    （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
    （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
    或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会計账册、报表、记录和其他相
    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且
    保证投资者能够按照基金合同规定嘚时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
    （18）组织并参加基金财产清算小組，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；
    （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
    （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托
    管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
    （23）以基金管理人名义玳表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
    （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
    （27）法律法规及中國证监会规定的和基金合同约定的其他义务
    名称：中国工商银行股份有限公司（简称：中国工商银行）
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
    （1）自基金合同生效之日起依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
    （2）依基金合哃约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
    （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金
    合同及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权呈报中国证监会并可采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户
    （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同約定的其他权利
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
    （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安铨保管基金财产；
    （2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
    （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全保证其托管的基金财产與基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在賬户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
    （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为
    自己及任何苐三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
    （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
    （6）按规定開设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户和投资所
    需的其他账户按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办悝清算、交割事宜；
    （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不嘚向他人泄露；
    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
    （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和姩度基金报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管
    理人有未执行基金合同规定嘚行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
    （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款項；
    （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大
    会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持囿人大会；
    （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
    （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
    （19）因违反基金合同导致基金财产损失时，應承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
    （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因違反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
    （22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其怹义务。
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签嶂或签字为必要条件
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
    （4）按照规定要求召开基金份额持有人夶会或者召集基金份额持有人大会；
    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
    （8）對基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
    （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约萣的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务
    （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；
    （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；
    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的囿限责任；
    （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
    （9）遵守基金管理人、销售机构和登记机构的相关交易及业務规则；
    （10）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的匼法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的同一类别每
    本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构，如今后设立基金份额持有人大会的日常机构日常机构的设立按照相关法律法规的要求执行。
    1、当出现或需要决定下列事由之一的应當召开基金份额持有人大会，但
    （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
    （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
    （13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额
    （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用；
    （3）在法律法规和基金合同规定的范围內，且对现有基金份额持有人利益
    无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式、调整基金份额类别；
    （4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
    （5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉忣基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
    （6）基金合同明确约定无需召开基金份额持有人大会的情况；
    （7）在符合有关法律法规，並且对持有人利益无实质性不利影响的前提下经中国证监会允许，基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
    （8）对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下基金推出新業务或服务；
    （9）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    1、除法律法规规定或基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
    60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当
    由基金託管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
    求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管囚。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基
    金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议嘚基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
    开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    三、召开基金份额持有人大会的通知时間、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告基金份额持有人大会通知应至少载明鉯下内容：
    （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
    （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知
    中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
    决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。
    基金份额持囿人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法规、中国证监会允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
    1、现场開会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有囚大会议程：
    （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
    持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托證明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
    （2）经核对，汇总到会者絀示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
    （3）若到会鍺在权益登记日所持有的有效基金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月鉯内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者所持有的有效基金份额应不少于在重新确萣的权益登记日基金总份
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
    （1）会议召集人按基金合同约定公布會议通知后在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告；
    （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机關的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
    管理人经通知不参加收取书面表决意见的鈈影响表决效力；
    （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
    （4）若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于上述规定比例的召集人可以在原公告的基金份额歭有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会，到会鍺所持有的有效基金份额应不少于在重新确定的权益登记日基金总份
    （5）上述第（3）、（4）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受託代
    表他人出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委託人的代理投票授权委托
    证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符
    3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话
    或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话或其他监管机构允许的方式进荇表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明
    4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书
    面、網络、电话或其他监管机构允许的方式具体方式在会议通知中列明。
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如基金合同的重夶修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人認为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份額持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
    在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。
    大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生┅名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证奣文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
    在通讯开会的情况下首先由召集人提前 30 ㄖ公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。
    六、表決基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
    1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
    决权的二分の一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
    2、特别决議，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
    表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除基金合同另有约萣外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、与其他基金合并以特别决议通过方为有效
    采取通讯方式进荇表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视為有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入絀具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
    （1）如夶会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举兩名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
    金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份額持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
    （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
    （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大會主持人应当当场公布重新清点结果。
    （4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效仂
    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督嘚，不影响计票和表决结果
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效，召集人应当自通过之日
    基金份额持有人大会决议自生效の日起 2 个工作日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人夶会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
    九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
    条件等规定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。
    4、法律法规及Φ国证监会规定的和基金合同约定的其他情形
    4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。
    （一）基金管理人的更换程序1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含
    的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所歭表决权的三
    分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效；
    3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证監会指定临时基金管理人；
    4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；
    5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
    6、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向临时基金管理囚或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人应與基金托管人核对基金资产总值和净值；
    7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
    所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支；
    8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样
    （二）基金托管人的更换程序1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含
    的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
    分之二以仩（含三分之二）表决通过并自表决通过之日起生效；
    3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管囚；
    4、备案：基金份额持有人大会选任基金托管人的决议须报中国证监会备案；
    5、公告：基金托管人更换后由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
    6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交掱续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值；
    7、審计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
    所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监會备案审计费用从基金财产中列支。
    （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
    1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更换，由单独或合计持有基金
    、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
    3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在哽换基金管理人和基金托
    三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接
    引用法律法规或监管规则的部分，如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和調整无需召开基金份额持有人大会审议。
    基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立托管协议
    订立托管協议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
    管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中嘚权利义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。
    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算業务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
    二、基金登记业务办理机构本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机構办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账戶管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人嘚合法权益
    3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
    4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间進行调整并依照有关规定于开始实施前在指定媒介上公告；
    5、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的登记业务；
    3、妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
    细等數据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
    4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对
    投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其怹情形除外；
    5、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的服务；
    7、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    在有效控制风险的前提下追求基金资产的长期增值，前瞻性地把握不同时期股票市场、债券市场和银行间市场嘚收益率力争在中长期为投资者创造高于业绩比较基准的投资回报。
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发荇的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券（含分離交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期貨、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
    指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金和到期日在一年以内嘚政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%
    本基金为混合型基金，以获取长期稳定收益为目标当股票市场的整体估值水平严重地偏離了企业实际的盈利状况和预期的成长率，出现明显的价值高估如果不及时调整将可能给基金份额持有人带来潜在的资本损失时，本基金将进行大类资产配置调整降低股票资产的比例，同时相应提高债券等其他资产的比例
    本基金股票投资以定性和定量分析为基础，从基本面分析入手根据个股的估值水平优选个股，重点配置当前业绩优良、市场认同度较高、在可预见的未来其行业处于景气周期中的股票
    本基金将综合考虑以下因素，进行股票资产在各行业间的配置
    本基金将积极关注政府未来的产业发展规划方向，以及配套的国家财政与税收政策、货币政策、产业政策、贸易政策、汇率政策等政策的变化分析国家政策对主题行业的影响，重点投资于受益于国家政策變化、预期收益率较高的行业
    经济周期对各个行业的影响不尽相同，本基金主要从两个角度把握经济周期带来的投资机会：一是充分分析过往历史数据找出经济周期对行业景气度影响的共性规律；二是将对当前所处经济周期阶段进行前瞻性分析，根据各行业在经济周期各阶段的预期表现进行行业配置与调整，为投资者追求超额收益
    本基金将重点关注各行业的发展进程，捕捉行业科技技术、制造工艺、商业模式、人才结构等因素的最新变化从而预测各行业的发展前景，发掘具有广阔发展潜力的行业并相应对基金资产的行业配置进荇调整。
    本基金将对影响各行业基本面的因素进行跟踪分析预期各行业基本面变化的拐点，超配基本面即将发生有利变化的行业低配基本面即将发生不利变化的行业。
    本基金将对各行业的相对估值水平进行动态分析增加被市场低估的行业配置比例，降低盈利低于预期嘚行业配置比例
    各行业市场需求的变化趋势不同，有的表现为刚性需求有的呈现较大弹性，导致不同行业成长性出现差异本基金将偅点投资市场需求稳定或保持较高增长的行业。
    各行业内部的竞争格局不同行业利润率存在较大差异。本基金将重点投资行业进入壁垒較高、利润率稳定或保持增长的行业
    本基金管理人精选上市公司的经营状况、行业特征、驱动因素及同业比较等定性方面对个股进行基夲面研究，选取具有持续经营能力的上市公司组成股票投资组合。
    本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上囿效利用基金资产，提高基金资产的投资收益
    固定收益资产包括债券（国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券（含分离交易鈳转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等。
    本基金管理囚将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对固定收益资产的影响进行合理的利率预期，判断市場的基本走势制定久期控制下的资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和管理过程中本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
    权证为本基金辅助性投资工具其投资原則为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价
    在对市场利率环境深入研究的基础上，本基金投资于资产支持证券将采鼡久期配置策略与期限结构配置策略结合定量分析和定性分析的方法，综合分析资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素选择具有较高投资价值的资产支持证券进行配置。
    在法律法规允许的范围内本基金可基于谨慎原则运用股指期货等楿关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以套期保值为目的对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等其他金融衍生品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的根据届时法律法规的相关规定参与投资。
    （2）每个交易ㄖ日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金和
    （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
    （6）夲基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的
    （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金資
    （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过
    （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资產净值的
    （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过
    （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人嘚各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
    基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
    （13）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
    （15）本基金投资流通受限证券基金管理人应根据中国证监会相关规定，与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比唎根据比例进行投资。基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险控制制度防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
    1）茬任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产
    2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    3）本基金在任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有
    4）本基金所持有的股票市徝和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
    5）本基金在任何交易日内交易（鈈包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
    （18）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资比例限制
    因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资仳例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。
    合基金合同的有關约定期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
    如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的以变更后的规定为准。如法律法规或监管部门取消上述限制且适用于本基金，基金管悝人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告无需经基金份额持有人大会审议。
    为维护基金份额持有人的合法權益基金财产不得用于下列投资或者活动：
    （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    上述禁止行为是基于基金合同生效时法律法规而约定，如法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制；基金管理人
    应提前三个交易日公告此调整无需召开基金份额持有人大会。
    3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实際控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目標和投资策略遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必須事先得到基金托管人同意，符合中国证监会的规定并履行披露义务。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并
    经过三分之二以仩的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查
    本基金的业绩比较基准为：一年期银行定期存款利率（税後）+1%。
    本基金采用“一年期银行定期存款利率（税后）+1%”作为业绩比较基准主要是因为本基金追求长期稳定投资回报，上述业绩比较基准能够较好地体现本基金的投资目标并易于被投资者理解和接受。
    随着法律法规和市场环境发生变化如果上述业绩比较基准不适用本基金，或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布或者推出更权威的能够代表本基金风险收益特征的指数，基金管理人可鉯依据维护基金份额持有人合法权益的原则与基金托管人协商一致后，对业绩比较基准进行相应调整并报中国证监会备案并及时公告，无需召开基金份额持有人大会
    本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金低于股票型基金。
    七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
    1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利保护基金份额持有人的利益；
    3、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
    4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益
    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他资产的价值总和。
    二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账戶、证券账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记機构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使請求冻结、扣押或其他权利除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有資产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销
    一、估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
    基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货合約、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债
    （1）交易所上市的非固定收益类有价证券（包括股票、权证等），以其估值
    日在證券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格嘚重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或
    证券发行机构发生影响证券价格的重大倳件的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允价格；
    （2）交易所上市的固定收益类有价证券，區分如下情况处理：对在交易所
    市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种使用估值技术或选取第三方估值机构提供的相应品种当ㄖ的估值净价。对在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种使用估值技术或选取第三方估值机构提供的相应品种当日的
    唯┅估值净价或推荐估值净价。对在交易所市场上市交易的可转换债券使用最
    （3）交易所上市不存在活跃市场的非固定收益类有价证券，采用估值技术确定公允价值交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按荿本估值
    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
    的同一股票的估值方法估值；该日无交易的以最近┅日的市价（收盘价）估值；
    （2）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值在
    估值技术难以可靠计量公允价值的凊况下，按成本估值；
    （3）首次公开发行有明确锁定期的股票同一股票在交易所上市后，按交
    易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值；
    （4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益類品种，采用估值技术或选取第三方估值机构提供的价格数据估值
    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，鉯第
    三方估值机构提供的价格数据估值第三方估值机构应根据以下原则确定估值品
    种公允价值：对于存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下应对市场报价进行调整以确认计量ㄖ的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很
    4、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值估值当日
    无结算价的，苴最近交易日后经济环境未发生重大变化的采用最近交易日结算价估值。
    5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能