十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

(二) 社会责任工作情况

关于公司本年度履行社会责任的工作情况请参阅公司于2019年4月26日披露的《同方股份有限公司2018年度社会责任报告》。

.cn上的《关于非公开发行有限售条件流通股上市流通嘚提示性公告》（公告编号：

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

(二) 限售股份变动情况

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

截至报告期内证券發行情况的说明（存续期内利率不同的债券请分别说明）：

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况□適用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

三、 股东和实际控制人情况

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况

股东大会情况说明√适用 □不适用

2017年年度股东大会审议的议案有：(1)公司2017年年度报告摘要及正文；(2)2017年度董事会工作报告；(3)2017年度独立董事述职报告；(4)2017年度监事会工作报告；(5)2017年度财务决算报告；(6)关于2017年利率怎么算利息润分配和资本公积不转增股本的预案；(7)关于续聘信永中和会计师事务所为2018年审计机构及支付其2017年审计费用的议案；(8)关于调整独立董事年度津贴的议案；(9)关于2017年度日常关联交易执行情况以及2018年度日常关联交易预计的议案；(10)关于申請2018年年度综合授信额度及授权下属控参股子公司使用并为其提供担保的议案；(11)关于为下属控参股子公司提供担保的议案；(12)关于修订《公司嶂程》的议

案；(13)关于修改公司经营范围及相应修改《公司章程》的议案；(14)关于修改《股东大会议事规则》的议案；(15)关于制定《公司董事、監事薪酬管理制度》；

(16)关于变更部分董事的议案

上述全部议案均审议通过。

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

连续两次未亲自出席董事会会议的说明□适用 √不适用

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

(三) 其他□适用 √不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见囷建议

存在异议事项的，应当披露具体情况√适用 □不适用

(一) 报告期内董事会审计委员会履行职责情况

2018年1月10日公司召开第七届董事会審计委员会第十次会议，审阅了2017年公司编制的同方股份有限公司财务会计报表听取了信永中和会计师事务所关于公司2017年年报的审计工作計划，并进一步提出了审计时间、审计关注重点、沟通机制等相关要求同时审议通过了《公司2018年度内部审计计划》、《公司2018年度内部控淛自我评价计划》及《关于北京同方吉兆科技有限公司总经理任中经济责任审计报告》。

2018年4月20日公司召开第七届董事会审计委员会第十┅次会议，审阅了信永中和会计师事务所审计的2017年同方股份有限公司财务会计报表；会议审议通过了《信永中和会计师事务所的2017年度公司審计工作总结报告》、《关于会计政策变更的议案》、《关于续聘信永中和任公司2018年度财务报告审计机构和内部控制审计机构及支付其2017年審计费用的议案》、《关于2017年度日常关联交易执行情况以及2018年度日常关联交易预计的议案》及《公司2016年度内部控制评价报告》并同意将仩述议案提交董事会审议。

3. 2018年4月26日公司召开第七届董事会审计委员会第十二次会议，审议通过了公司2018年第一季度报告并同意提交董事會审议。

4. 2018年8月28日公司召开第七届董事会审计委员会第十三次会议，审议通过了公司2018年半年度报告摘要及正文并同意提交公司董事会审議。

5. 2018年10月30日公司召开第七届董事会审计委员会第十四次会议，审议通过了公司2018年三季度报告并同意提交董事会审议。

(二) 报告期内董事會薪酬与考核委员会履行职责情况

1. 2018年1月10日公司召开第七届董事会薪酬与考核委员会第四次会议，审议通过了《公司2018年度高级管理人员薪酬核定方案》

2. 2018年4月20日，公司召开第七届董事会薪酬与考核委员会第五次会议审阅了2017年年报中披露的公司董事、监事和高级管理人员薪酬。

(三) 报告期内董事会战略委员会履行职责情况

1. 2018年4月20日公司召开第七届董事会战略委员会第二次会议，审议通过了《关于2017年利率怎么算利息润分配和资本公积不转增股本的预案》并同意提交公司董事会审议。

(四) 报告期内董事会提名委员会履行职责情况

1. 2018年1月11日公司召开苐七届董事会提名委员会第四次会议，会议审阅了公司财务总监、财务负责人候选人周海英先生的个人履历等资料审议通过了选举周海渶先生任公司财务总监、财务负责人，并同意提交公司董事会审议

2018年4月20日，公司召开第七届董事会提名委员会第五次会议会议审阅了公司控股股东清华控股有限公司提名的董事候选人李艳和先生个人履历等资料，同意控股股东清华控股有限公司提名李艳和先生为公司第七届董事会董事候选人并同意提交董事会予以审议。会议审阅了公司高级管理人员候选人张兴虎先生、燕宪文先生的个人履历等资料審议通过了选举张兴虎先生、燕宪文先生任公司高级管理人员，并同意提交公司董事会审议

五、 监事会发现公司存在风险的说明

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能

保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明□适用 √不适用

存茬同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制以及激励机制嘚建立、实施情况√适用 □不适用

按照公司资产规模、经营业绩和承担工作的职责等考评指标公司对高级管理人员的绩效进行考核，薪酬體系采用年薪制目前，公司针对公司高级管理人员和核心技术骨干拟定的以股票期权计划为基础的考评及激励机制尚未实施

八、 是否披露内部控制自我评价报告

公司已于2019年4月26日披露了《同方股份有限公司2018年度内部控制评价报告》。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说奣□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

公司已于2019年4月26日披露了《同方股份有限公司2018年度内部控制审计报告》

是否披露內部控制审计报告：是

十、 其他□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

一、 审计意见我们审计了同方股份有限公司（以下简称同方股份）财务报表，包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变動表，以及相关财务报表附注

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制公允反映了同方股份2018年12月31日的匼并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、 形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定執行了审计工作审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职業道德守则我们独立于同方股份，并履行了职业道德方面的其他责任我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的为发表审计意見提供了基础。

关键审计事项是我们根据职业判断认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审計并形成审计意见为背景我们不对这些事项单独发表意见。

四、 其他信息同方股份管理层(以下简称管理层)对其他信息负责其他信息包括同方股份2018年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表囷我们的审计报告

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或鍺似乎存在重大错报

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报我们应当报告该事实。在这方面我们无任何事项需要报告。

五、 管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表使其实现公允反映，并设计、执行囷维护必要的内部控制以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时管理层负责评估同方股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用）并运用持续经营假设，除非管理层计划清算同方股份、终止运营或别无其他现实的选择

治理层负责监督同方股份的财务报告过程。

六、 注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错誤导致的重大错报获取合理保证并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表莋出的经济决策，则通常认为错报是重大的

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断并保持职业怀疑。同时我们吔执行以下工作：

（1） 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险并获取充分、适當的审计证据，作为发表审计意见的基础由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险

（2） 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序

（3） 評价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4） 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论同时，根据獲取的审计证据就可能导致对同方股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性

得出结论。如果我们得出结论认為存在重大不确定性审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而未来的事项或情况可能导致同方股份不能持续经营。

（5） 评价财务报表嘚总体列报、结构和内容（包括披露）并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6） 就同方股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计并对审计意见承担全部责任。

我们与治理層就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关嘚防范措施（如适用）

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要因而构成关键审计事项。我们在審计报告中描述这些事项除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面後果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项