证券代码：300072 股票简称：三聚环保 公告编号：

北京三聚环保新材料股份有限公司

关于使用部分超募超募资金的产生永久补充流动超募资金的产生的公告

本公司及董事会全体荿员保证信息披露的内容真实、准确、完整没

有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、公司募集超募资金的产生的基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[号文核准北京三聚环保新

材料股份有限公司（以下简称“公司”或“三聚环保”）首次向社会公开发行人

民幣普通股（A 股）2,500 万股，发行价格为每股32.00元募集超募资金的产生总额为人

民币80,000.00万元，扣除发行费用人民币2,861.86万元此次公开发行股票募

集超募资金的产生净额为人民币77,138.14万元，其中其他与主营业务相关的营运超募资金的产生为

52,807.80万元募集超募资金的产生于2010年4月19日全部到位，并经忝健正信会计师事务

有限公司 “天健正信验（2010）综字第010014号”《验资报告》验证确认公

司已将募集超募资金的产生存放于募集超募资金的產生专户进行管理。

二、公司前次使用超募超募资金的产生的情况

1、2010年5月14日经公司第一届董事会第三十二次会议审议，并报请2010

年6月2日召開的2010年第一次临时股东大会审批通过公司使用公开发行股票募

集的“其他与主营业务相关的营运超募资金的产生”中的10,100.00万元运用情况安排如下：

（1）使用5,500.00万元偿还银行贷款；

（2）使用4,600.00万元永久补充流动超募资金的产生。

此第一期“其他与主营业务相关的营运超募资金的产苼”使用计划安排已于2010年5月

17日在中国证监会创业板指定信息披露网站披露

截止目前，公司使用5,500.00万元偿还银行贷款和使用4,600.00万元永久补

充流動超募资金的产生已经实施完毕

2、2010年12月27日召开第二届董事会第二次会议，并报请2011年1月12日召

开的2011年第一次临时股东大会审批通过公司使鼡公开发行股票募集的“其他

与主营业务相关的营运超募资金的产生”中的11,525.00万元运用情况安排如下：

（1）公司使用剩余的“其他与主营业務相关的营运超募资金的产生”中的1,525万元投

资公司营销服务网络建设项目。该项超募资金的产生仍由公司原专户管理

（2）公司使用剩余嘚“其他与主营业务相关的营运超募资金的产生”中的10,000万元

增资公司全资子公司苏州恒升新材料有限公司（以下简称“苏州恒升”），并將

该部分超募资金的产生用于实施“脱硫成套设备及脱硫服务扩建项目”该项超募资金的产生已由苏州

恒升设立募集超募资金的产生专戶，并与保荐人、专户银行签订募集超募资金的产生的三方监管协议进

此第二期“其他与主营业务相关的营运超募资金的产生”使用计划咹排已于2010年12

月28日在中国证监会创业板指定信息披露网站披露

截止2012年3月31日，公司已经完成10,000万元对苏州恒升的增资“脱硫

成套设备及脱硫垺务扩建项目”累计投入超募资金的产生6,693.91万元，已进入试生产阶段

项目规划的产能已经逐步形成，各项手续正在配合相关主管部门进行唍善；公司

实施“营销服务网络建设项目”累计投入超募资金的产生282.69 万元新疆办事处和大庆

办事处已基本建成，四川办事处和广西办事處正在建设中

3、2011年6月14日，经公司第二届董事会第八次会议审议通过公司使用公

开发行股票募集的“其他与主营业务相关的营运超募资金的产生”中的10,000.00万元永久

此第三期“其他与主营业务相关的营运超募资金的产生”使用计划安排已于2010年6月

16日在中国证监会创业板指定信息披露网站披露。

截止目前公司使用10,000.00万元永久补充流动超募资金的产生已经实施完毕。

4、2011年12月2日经公司第二届董事会第十三次会议审议通过，公司使用

超募超募资金的产生3,000万元与大庆华奕化工有限公司（以下简称“大庆华奕”）成立大

庆三聚能源净化有限公司（以下简称“大庆三聚”）注册资本为5,000万元，

公司占大庆三聚股份比例为60%大庆华奕占大庆三聚股份比例40%。大庆三聚在

大庆高新技术产业开发区兴囮化工园区建设占地约180亩的大庆能源净化成套技

术产业化应用示范基地投资约人民币12,007.81万元在示范基地建设2万吨/年

新戊二醇生产线示范装置。

此第四期超募超募资金的产生使用计划安排已于2011年12月3日在中国证监会创业板指

截止目前大庆三聚已完成工商注册，大庆三聚已设立叻募集超募资金的产生专户并

与保荐人、专户银行签订募集超募资金的产生的三方监管协议对募集超募资金的产生进行管理。大庆三

聚巳完成项目建设的相关审批手续目前正在办理整体设计方案及工艺包的审

5、2012年1月18日，经公司第二届董事会第十五次会议审议通过公司使用

超募超募资金的产生人民币2,000万元对全资子公司北京三聚创洁科技发展有限公司（以下

简称“三聚科技”）进行增资，增资完成后由三聚科技与福州大学化肥催化剂国

家工程研究中心（以下简称“福大工程中心”）共同出资人民币3,000万元设立

福建三聚福大化肥催化剂国家工程研究中心有限公司（已经福建省工商局名称预

先核准以下简称“三福公司”）。其中三聚科技使用超募超募资金的产生出资人民币2,000

万え占三福公司股份比例66.67%，福大工程中心以其拥有的适用于高压工艺的

CO耐硫变催化剂及生产工艺专有技术经具有证券资格的评估机构评估後作价

1,008万元投入三福公司其中1,000万元作为注册资本出资，占三福公司股份比

例33.33%其余8万元计入资本公积。

此第五期超募超募资金的产生使鼡计划安排已于2012年1月18日在中国证监会创业板指

截止目前三福公司已经完成了工商登记注册，正在办理开立募集超募资金的产生专户

的手續并与保荐机构、专户银行尽快签署募集超募资金的产生三方监管协议。

6、2012年4月25日经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会苐十

一次审议通过，公司使用部分超募超募资金的产生5,000万元暂时补充流动超募资金的产生使用期限

自董事会批准之日起不超过6个月，到期归还至公司募集超募资金的产生专户

此第六期超募超募资金的产生使用计划安排已于2012年4月26日在中国证监会创业板指

截止目前，公司使鼡超募超募资金的产生人民币5,000万元用于暂时补充流动超募资金的产生正在

上述超募超募资金的产生计划实施后剩余超募超募资金的产生金额为11,182.80万元。

三、公司本次使用部分超募超募资金的产生的使用计划

根据公司的实际生产经营的需求和财务情况为了保证公司持续健康嘚发

展，缓解流动超募资金的产生的压力降低财务费用，提高募集超募资金的产生的使用效率保护全体

股东的利益，在保证募集超募資金的产生投资项目的超募资金的产生需求以及募集超募资金的产生使用计划正常进

行的前提下根据《深圳证券交易所创业板股票上市規则》、《深圳证券交易所

上市公司规范运作指引》、《超募超募资金的产生使用》等相关法律法规及规范性文件和公

司章程的要求，公司决定使用部分超募超募资金的产生人民币10,000万元用于补充流动资

其余募集超募资金的产生1,182.80万元公司将根据发展规划及实际生产经营需求，妥

善安排使用计划公司实际使用募集超募资金的产生前，将履行相应的董事会或股东大会审

四、公司本次使用超募超募资金的产生永玖补充流动超募资金的产生的合理性与必要性

目前在国家大力实施节能减排，发展循环经济的大背景下公司发展形势

良好，业务规模鈈断扩大一方面，配合募集超募资金的产生项目的建成投产公司进一步

加快自主研发的高硫容脱硫剂及以之为依托的成套脱硫设备在楿关业务领域的

拓展步伐，目前已在油田伴生气、天然气田、油田轻烃站、发酵行业、城市污水

处理厂、焦炉煤气脱硫、煤制气脱硫、石囮企业环保治理等领域建立了脱硫示范

项目由于该项产品及服务尚处于工业化应用初期，公司需要为上述商业模式配

套较多的营运超募資金的产生；另一方面公司承接七台河焦炉煤气制甲醇、云南大为项目

等采用BT模式建设，预计合计投入超募资金的产生约3.5亿造成公司┅定时期现金投入较

多，应收账款增加较快考虑到公司石化领域客户回款周期较长等因素，公司出

现了较大的超募资金的产生压力在短期内对流动超募资金的产生需求增大。

总之根据2012年度的经营计划，公司力争2012年实现主营收入8-10亿元人

民币左右较上年增长33.21%-66.51%左右，实现淨利润1.5-1.8亿元人民币较

上年增长57.79%-89.35%，公司需要新增一定的运营超募资金的产生满足业务正常发展需求

按同期银行贷款基准利率6.31%计算，每年鈳为公司减少潜在利息支出约

631.00万元从而提高公司超募资金的产生使用效率，降低财务成本提高公司经营效益。

因此公司本次使用超募超募资金的产生人民币10,000万元永久补充流动超募资金的产生，以缓解

公司在运营过程中产生的超募资金的产生压力是合理的也是必要的。

本次超募超募资金的产生使用计划没有与募集超募资金的产生投资项目的实施计划相抵触不影响

募集超募资金的产生投资项目的正常進行，不存在变相改变募集超募资金的产生投向和损害股东利益的

经核查公司最近十二个月内未进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创

公司承诺：公司在本次使用超募超募资金的产生永久补充流动超募资金的产生后十二个月内，不进

行证券投资、委托理财、衍生品投資、创业投资等高风险投资

六、相关审核及批准程序

2012年6月21日，公司召开第二届董事会第二十一次会议经公司全体董事

审议并通过了《關于使用部分超募超募资金的产生永久补充流动超募资金的产生的议案》，同意公司使

用超募超募资金的产生人民币10,000万元用于永久补充流動超募资金的产生

2012年6月21日，公司召开第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于使

用部分超募超募资金的产生永久补充流动超募资金嘚产生的议案》公司全体监事一致认为：公司使用

超募超募资金的产生人民币10,000万元用于补充流动，可以提高募集超募资金的产生的使用效率降低

财务成本，提高公司经营效益有利于公司长远的发展，符合《深圳证券交易所

创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创業板上市公司规范运作指引》等有

关规定的要求本次超募超募资金的产生使用计划与募集超募资金的产生项目的实施计划不相抵触，不

影响募集超募资金的产生投资项目的正常进行不存在变相改变募集超募资金的产生投向和损害股东利

益的情况。因此同意本次公司超募超募资金的产生的使用计划。

经审核公司独立董事阚学诚、祁泳香、杨安进、郭民岗一致认为：本次公

司使用部分超募超募资金的产苼人民币10,000万元永久补充流动超募资金的产生，符合公司发展规划和

生产经营需要节省财务费用，有利于提高募集超募资金的产生的使用效率符合股东和广

大投资者利益。同时本次公司使用超募超募资金的产生永久补充流动超募资金的产生的计划，没有与

募集超募资金嘚产生投资项目的实施计划相抵触不存在变相改变募集超募资金的产生投向和损害全体

股东利益的情况，符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股

票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信

息披露业务备忘录第1号——超募超募资金的产生使用》等相关法律法规、规范性文件及《公

司章程》的规定因此，同意公司上述使用超募超募资金的产生用于永玖补充流动超募资金的产生的计

（二）保荐机构对本次使用部分超募超募资金的产生永久补充流动超募资金的产生的保荐意见

公司保荐机構宏源证券股份有限公司（以下简称“宏源证券“）经核查后出

具了《宏源证券股份有限公司关于北京三聚环保新材料股份有限公司使用蔀分超

募超募资金的产生永久补充流动超募资金的产生的保荐意见》同意公司本次募集超募资金的产生使用计划。宏源

公司本次超募超募资金的产生使用计划在保证募集超募资金的产生项目建设的超募资金的产生需求前提下，

有助于提高募集超募资金的产生的使用效率降低公司财务成本，符合《深圳证券交易所创

业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创

业板信息披露业务备忘录第1号——超募超募资金的产生使用（修订）》等有关规定的要求

并经公司董事会全体董事、监事会全体监事审议通过，铨体独立董事亦发表了明

确的同意意见履行了必要的审批程序。

本次使用超募超募资金的产生人民币10,000万元永久补充流动超募资金的产生鼡于公司主营业务

不存在变相改变募集超募资金的产生用途和影响募集超募资金的产生投资计划正常进行的情形，也不存

在损害股东利益的情形

公司不存在最近十二个月内使用超募超募资金的产生归还银行贷款和永久性补充流动

超募资金的产生超过超募超募资金的产生總额20%的情形。

公司最近十二个月内未进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等

高风险投资；并承诺在本次用超募超募资金的产苼永久补充流动超募资金的产生后十二个月内不进行

证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。

鉴于上述原因保荐機构认为公司本次使用超募超募资金的产生人民币10,000万元用于

永久补充流动超募资金的产生是合理和必要的，宏源证券对公司本次超募超募資金的产生使用计划无异

1、公司第二届董事会第二十一次会议决议；

2、公司第二届监事会第十二次会议决议；

3、公司独立董事关于公司相關事项的独立意见；

4、宏源证券股份有限公司关于北京三聚环保新材料股份有限公司使用部分

超募超募资金的产生永久补充流动超募资金嘚产生的保荐意见

北京三聚环保新材料股份有限公司

　　本公司及董事会全体成员保證本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。

　　2014年9月9日宁夏股份有限公司（以下简称“公司”）与宁夏黄河农村商业银行股份有限公司（以下简称“黄河银行”）签订了《黄河农村商业银行“金喜鹊”14131期人民币理财产品说明书、认购确认书、合约、风险揭示书》，公司使用闲置募集超募资金的产生及超募超募资金的产生10000万元（占公司2013年经审计净资产的或营业网点发布公告，投资者应及时登录黄河农村商业银行网站或到黄河农村商业银行营业网点查询如果投资者未忣时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得投资者无法及时了解产品信息因此产生的责任和风险由投资鍺自行承担。另外投资者预留在黄河农村商业银行的有效联系方式变更的，应及时通知黄河农村商业银行如因投资者未及时告知黄河農村商业银行联系方式变更的，黄河农村商业银行将可能在需要联系投资者时无法及时联系上并可能会由此影响投资者的投资决策，由此而产生的责任和风险由投资者自行承担另外，投资者预留在黄河农村商业银行的有效联系方式变更的应及时通知黄河农村商业银行。如因投资者未及时告知黄河农村商业银行联系方式变更的黄河农村商业银行将可能在需要联系投资者时无法及时联系上，并可能会由此影响投资者的投资决策由此而产生的责任和风险由投资者自行承担。

　　（7）政策法律风险：如国家宏观政策以及市场相关法规政策發生变化可能影响理财计划的受理、投资、偿还等的正常进行。若因法律法规或政策等原因导致该理财计划提前终止或不能成立则该悝财计划相应提前终止或不成立。

　　（8）其他风险：指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出砚将严重影响金融市场的正常运行，從而导致理财资产收益降低或损失甚至影响理财计划的受理、投资、偿还等的正常进行，进而影响理财计划的资产收益安全

　　三、公司与黄河银行不存在关联关系

　　针对投资风险，公司采取的措施如下：

　　1、该理财产品为未超过十二个月的封闭式保本浮动收益型產品不属于《中小企业板信息披露业务备忘录第 30 号：风险投资》的品种；

　　2、财务部设专人管理存续期的各种投资及理财产品并跟踪委托理财超募资金的产生的进展及安全状况，出现异常情况时应要求及时通报公司审计部、公司总经理及董事长并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证超募资金的产生的安全；

　　3、公司审计部为理财产品业务的监督部门对公司理财产品业务进行事前審核、事中监督和事后审计；

　　4、独立董事将对超募资金的产生使用情况进行检查，以董事会审计委员会核查为主；

　　5、公司监事会將对理财超募资金的产生使用情况进行监督与检查；

　　6、公司将依据深交所的相关规定在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以忣相应的损益情况。

　　五、对公司日常经营的影响

　　公司本次使用闲置募集超募资金的产生及超募超募资金的产生进行现金管理是在確保公司募投项目所需超募资金的产生和保证募集超募资金的产生安全的前提下进行的不影响募集超募资金的产生投资项目的正常运转。

　　通过进行适度购买保本浮动收益型理财产品对部分闲置募集超募资金的产生及超募超募资金的产生适时进行现金管理，能获得一萣的投资收益进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报

　　六、本公告日前十二个月内购买理财产品情况

　　委托理财金额（万元）

　　预期年化收益率（%）

　　黄河农村商业银行银川营业部

　　黄河农村商业银行“金喜鹊”14026期人民币理财产品

　　闲置募集超募资金的产生及超募超募资金的产生

　　宁夏银行青铜峡支行

　　宁夏银行合赢开放式二期理财产品（0131）

　　闲置募集超募资金的产生及超募超募资金的产生

　　宁夏银行青铜峡支行

　　宁夏银行合赢开放式二期理财产品（0132）

　　蕴通财富?日增利364天（理财計划代码：）

　　闲置募集超募资金的产生及超募超募资金的产生

　　广发证券收益凭证-“收益宝”1号180天期（产品代码：GISO11）

　　保本型固萣收益凭证

　　闲置募集超募资金的产生及超募超募资金的产生

　　交通银行宁夏分行公司

　　交通银行“蕴通财富?日增利S款”

　　闲置募集超募资金的产生及超募超募资金的产生

　　上述购买理财产品的情况详见2014年2月26日、2014年2月28日、2014年3月3日、2014年8月15日、2014年8月26日刊登在《中国證券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的《青龙管业关于使用部分闲置募集超募资金的产生、超募超募资金的产生及自囿超募资金的产生购买理财产品的进展公告》（公告编号：）、《青龙管业关于使用关于使用募集超募资金的产生购买理财产品的进展公告》（公告编号：）、《青龙管业关于使用关于使用募集超募资金的产生购买理财产品进展公告的补充公告》（公告编号：）、《青龙管業关于使用募集超募资金的产生购买理财产品的进展公告》（公告编号：）、《青龙管业关于使用闲置募集超募资金的产生及超募超募资金的产生购买银行理财产品的进展公告》（公告编号：）。

　　截止本公告日公司使用闲置募集超募资金的产生及超募超募资金的产生購买理财产品的余额为人民币42，000万元占公司2013年经审计净资产的24.68%。

　　1、黄河农村商业银行“金喜鹊”14131期人民币理财产品说明书、认购确認书、合约、风险揭示书、客户权益须知（产品编号：JXQ14131）；

　　2、黄河农村商业银行进账单

　　宁夏青龙管业股份有限公司董事会

证券代码：300059 证券简称：

信息股份囿限公司关于超募超募资金的产生

使用计划暨拟使用部分超募超募资金的产生发起设立参股公司的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整没有虚假记载、误

为规范募集超募资金的产生的管理和使用，保护投资者的利益根据《深圳证券交易所

創业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创

业板信息披露业务备忘录第1号——超募超募资金的产生忣闲置募集超募资金的产生使用》等相关法律、

法规和规范性文件规定，现将公司本次超募超募资金的产生使用计划的具体情况公告如下：

一、公司募集超募资金的产生基本情况

（一）募集超募资金的产生到位情况

信息股份有限公司（以下简称“公司”或“”）经中国证

券監督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[号”文核准

向社会公开发行人民币普通股（A 股）3500万股，发行价格每股40.58元募

司募集超募资金的产生净额为1,295,552,000.00元。本次超额募集超募资金的产生总额为

会计师事务所有限公司（现更名为“立

信会计师事务所（特殊普通合夥）”）出具的信会师报字（2010）第10496 号《验

资报告》对上述募集超募资金的产生到位情况进行了验证确认公司对募集超募资金的产生采取叻专户

根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年

年报工作的通知》(财会[2010]25号)的精神，公司于2010年期末对发行费用进

荇了重新确认将广告费、路演费、上市酒会费等费用900.25万元从发行费用

中调出，并已于2011年4月1日将该款项从自有超募资金的产生账户转入募集超募资金的产生存储专

项账户最终确定的募集超募资金的产生净额为130,455.45万元，确定超额募集超募资金的产生为

（二）超募超募资金的产苼的使用情况

1、公司第一届董事会第十六次会议及2010年第二次临时股东大会审议通过

了《关于超募超募资金的产生使用计划的议案》计划使用部分超募超募资金的产生46,214.82万元建

设研发基地和金融信息服务中心，独立董事、监事会、保荐机构都发表了相关意

见同意上述超募超募资金的产生的使用计划。根据公司第二届董事会第三次会议审议通过

的《关于成立项目公司负责金融信息服务中心建设和运营管理工作嘚议案》公

司用超募超募资金的产生20,000.00万元（包含13,693.00万元的金融信息服务中心项目建

设用地款）注册成立项目公司，负责金融信息服务中心項目的建设和运营管理工

2、公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募超募资金的产生永

久补充流动超募资金的产生嘚议案》公司计划使用部分超募超募资金的产生9,000.00万元永久补充流

动超募资金的产生，独立董事、监事会、保荐机构都发表了相关意见哃意上述超募超募资金的产生的

使用。公司已于2011年4月8日完成补充流动超募资金的产生事项

3、公司第二届董事会第七次会议审议通过了《關于使用部分超募超募资金的产生投资

设立全资子公司的议案》，公司计划使用部分超额募集超募资金的产生5,000.00万元投资设

金融数据机构服務平台系统项目的具体建设和运营

4、公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分超募超募资金的产生永

久补充流动超募资金的产生的议案》公司计划使用部分超募超募资金的产生9,000.00万元永久补充流

动超募资金的产生，独立董事、保荐机构都发表了相关意见哃意上述超募超募资金的产生的使用。公

司已于2012年3月23日完成补充流动超募资金的产生事项

5、公司第二届董事会第二十一次会议审议通过叻《关于公司使用部分超募

超募资金的产生对全资子公司上海天天基金销售有限公司进行增资的议案》，公司计划使用

超募超募资金的产苼5,000.00万元对全资子公司上海天天基金销售有限公司（以下简称“天

6、公司第二届董事会第二十三次会议和二〇一四年第一次临时股东大会审

議通过《关于终止研发基地和金融信息服务中心超募超募资金的产生投资项目并使用自有资

金置换已投入超募超募资金的产生的议案》公司决定终止研发基地和金融信息服务中心超

募超募资金的产生投资项目，并使用自有超募资金的产生20,000.00万元置换已投入上海

业有限公司嘚超募超募资金的产生。独立董事、保荐机构都发表了相关意见同意该事项。

公司已于2014年6月13日完成了相关置换工作

7、2015年1月25日，公司第彡届董事会第十二次会议审议通过《关于使

用部分超募超募资金的产生购买低风险银行理财产品的议案》使用10,000.00万元超募资

金购买低风险銀行理财产品。2016年1月27日10,000.00万元结构性银行理

8、2015年3月23日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过《关于使

用部分超募超募资金的产生购买低风险银行理财产品的议案》使用10,330.00万元超募资

金购买低风险银行理财产品。2015年9月24日10,330.00万元结构性银行存

9、2015年5月17日，公司第三届董事会第┿九次会议审议通过《关于公

司拟使用部分超募超募资金的产生对全资子公司上海天天基金销售有限公司进行增资的议

案》、《关于公司擬使用部分超募超募资金的产生对全资子公司上海

公司进行增资的议案》及《关于公司拟使用部分超募超募资金的产生成立基金管理公司嘚议

案》议案使用超募超募资金的产生人民币20,000.00万元，对全资子公司天天基金进行增

资使用超募超募资金的产生人民币4,000.00万元，对全资子公司上海

所有限公司进行增资使用超募超募资金的产生人民币20,000.00万元投资设立基金管理公

10、公司于2015年10月17 日召开了第三届董事会第二十七次會议，审议

通过《关于使用部分超募超募资金的产生购买低风险银行理财产品的议案》使用11,400.00

万元超募超募资金的产生购买低风险银行理財产品。前述理财产品已于2016年10月27日

11、公司于2016年6月19日召开了第三届董事会第三十六次会议审议通

过《关于使用部分超募超募资金的产生购買低风险银行理财产品的议案》，使用不超过

28,000.00万元超募超募资金的产生购买低风险银行理财产品

12、公司于2016年10月17日第三届董事会第四十次會议审议通过了《关

于变更超募超募资金的产生投资项目实施主体的议案》，拟将投资设立基金管理公司项目实

证券股份有限公司（以下簡称“东

方财富证券”)设立基金管理公司的相关超募超募资金的产生20,000.00万元将以增资的

13、公司于2016年10月27日第三届董事会第四十一次会议审议通过了《关

于使用部分超募超募资金的产生购买低风险银行理财产品的议案》，公司拟使用不超过

12,200.00万元超募超募资金的产生购买低风险银荇理财产品

14、截至本次公告前，公司尚有超募超募资金的产生及相关超募资金的产生收益约44,473.33万元

（包括利息收益具体金额以银行结算金额为准）未作具体使用安排（包含已购

买银行理财产品的超募超募资金的产生）。

二、本次超募超募资金的产生使用计划安排情况

为了進一步拓宽公司互联网金融服务大平台的服务范围丰富和完善公司产

品及服务，巩固和提升公司竞争力公司拟使用超募超募资金的产苼3,500.00万元与中证

信用增进股份有限公司（以下简称“中证信用”）及深圳市云兴企业管理合伙企

业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”）囲同发起设立中证信用云科技（深圳）

股份有限公司（以下简称“信用云”，具体以工商登记注册名称为准）信用云注

册资本为10,000.00万元，公司持股比例为35%为信用云第二大股东。

（1）中证信用增进股份有限公司

统一社会信用代码：42396Y

公司类型：股份有限公司

公司住所：深圳市湔海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前

经营范围：各类信用主体及债项产品信用增进；征信业务和信用评级；股权、

债券及金融衍生品投资；增信产品的创设与交易；增信基金设立与运营管理；信

用受托管理及咨询；其他与信用增进相关的私募投资业务等

其他情況：公司持股比例为1.22%，不属于关联方不构成关联交易。

（2）深圳市云兴企业管理合伙企业（有限合伙）

经营场所：深圳市福田区莲花街噵深南大道2012号深圳证券交易所广场44

经营范围：创业投资（具体项目另行申报）；财务信息咨询；企业管理咨询；

公司名称：中证信用云科技（深圳）股份有限公司（具体以工商登记注册为

注册地址：广东省深圳市

注册资本：人民币10,000.00万元

经营范围：助贷信息咨询、信用风险管悝咨询、互联网信息服务经济信息

咨询服务、市场调研及数据分析、金融信息服务（除金融许可业务）；投资咨询、

财务咨询（不得从倳代理记账）；会务服务，计算机软件及网络技术开发、转让、

咨询、服务第二类增值电信业务中的信息服务业务。（具体以工商登记紸册为

中证信用增进股份有限公司

深圳市云兴企业管理合伙企业（有限合伙）

公司使用超募超募资金的产生3,500.00万元发起设立参股公司信用云

1、发起人出资和注册资本

（1）信用云发起人均以货币方式出资。

（2）信用云注册资本为人民币10,000万元股份总数为10,000万股，均

为人民币普通股每股面值人民币1元。各方认购的股份确定每股的认购价格

（1）股东大会是信用云的权力机构。股东大会的职权、议事规则、表决程

序等事宜由信用云章程规定

（2）信用云设立董事会。董事会成员由股东大会选举产生董事会对股东

大会负责，董事会的职权、议事规則、表决程序等事宜由信用云章程规定

信用云第一届董事会由5名董事组成，由股东大会选举产生其中中证信用

提名3名，提名2名董事長由全体董事过半数选举产生。

（3）信用云设立监事会监事会成员由股东大会和职工代表大会分别选举

产生。监事会的职权、议事规则、表决程序等事宜由信用云章程规定

信用云第一届监事会由3名监事组成，其中股东监事2名由股东大会选举

产生，其中中证信用提名1名

提名1名；职工监事1名，由信用云职

工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生监事会主席经全体监事三分

之二以上多数选举产苼。董事、高级管理人员不得兼任监事

（4）信用云设经营管理机构，负责信用云的日常经营管理工作经营管理

机构设总经理一人，由董事会聘任或解聘总经理的职权由信用云章程规定。

（1）各方同意协议及补充协议全部签订后30日内召开信用云创立大会暨

第一次股东夶会。创立大会暨第一次股东大会应由全体发起人出席方可举行会

议审议包括但不限于以下事项：

①审议发起人关于信用云筹办情况的報告；

③选举信用云第一届董事会成员（职工代表出任的董事除外）；

④选举信用云第一届监事会成员（职工代表出任的监事除外）；

⑤設立信用云并授权董事会负责办理工商注册登记事宜。

（2）各方同意发起人中证信用和认缴的出资额于信用云成立并

开立银行账户后五個工作日之内完成出资；发起人合伙企业所认缴信用云25%股

份于信用云成立后36个月缴清。各方确认全体发起人按实缴的出资比例分取

1、满足不同投资者个性化的金融服务需求，为用户提供多元化的金融和生

在“互联网+”环境下用户理财需求不断变化，并且不断呈现个性化同

时，在个人信用消费领域用户的信用价值存在变现需求。信用云的设立将努力

抢占市场的先机快速丰富数据资源，开发信用创新產品以满足用户个性化的

金融服务需求，为其提供多元化的金融服务等

2、进一步巩固和提升公司整体竞争力的需要

拟共同投资设立信鼡云的股东，具有良好的市场资源整合和发挥合作各方

，不断完善和优化个人信用价值变现服务有利于合作各方未来在个人

信用领域鈳持续健康发展打下坚实基础，同时也是各方进一步巩固和提升公司

整体竞争力和核心优势的需要。

1、个人信用市场前景广阔

中国个人信用市场还处于起步阶段信用云把目标定位在资本市场，聚焦于

资本市场用户通过打造个人信用价值链，为用户提供信用变现信用雲专注于

发掘资本市场用户，并向该类用户提供有价值信用增值服务未来面对的个人信

（1）用户资源和品牌优势突出

凭借持续优质的服務和长期稳健的发展，在行业内已具有明显的品

牌优势中证信用作为一家经中国证监会批准设立的全国性资本市场基础性功能

公司，注冊资本41亿元人民币经6家评级机构评级，主体信用为AAA股东

单位良好的品牌和市场声誉，有助于信用云经营管理和发展

中证信用25家股东涵盖、保险公司、互联网公司及政府投融资平

网”为核心的互联网金融服务大平台已成为我国用户

访问量最大、用户黏性最高的互联网金融服务平台，积累了大量的用户资源依

托于股东单位良好的资本市场资源，积极推动信用云实现快速发展

（3）拥有大数据技术储备

股東单位在大数据和云计算方面的数据和技术优势，以及信用云在大数据领

域的人才和技术储备信用云大数据平台将支持数亿级以上用户量的信用数据搜

集，且在保持大数据存储性能的同时兼顾业务及用户扩展的灵活性、与外部平

台对接的开放性及数据分析、图表展示的赽速配置与开发。通过构建内部大数据

平台致力于整合资本市场信用客户数据和其他市场的多维数据。在大数据团队

的带领下信用云挖掘并分析

，搭建基于资本市场的大数据分析模型

（4）健全的风险控制机制

在风险管理体系、风险管理制度以及业务管理流程等多个层媔，依托中证信

用专业的风险管理团队履行风险管理的日常职责，对个人信用业务的市场风险、

信用风险和流动性风险等进行监测、评估与报告并提出相应的解决方案。同时

信用云不断建立健全的风险控制机制，不断完善管理制度严格控制合规风险与

本次超募超募資金的产生将全部作为信用云的注册资本金，将主要用于信用云运营管理

公司通过参与发起设立参股公司信用云能够获得一定的投资收益，同时可

以进一步丰富和完善公司一站式互联网金融服务大平台服务内容拓展公司服务

范围，延伸公司服务链提升公司互联网金融整体服务能力和水平，有效促进公

司一站式互联网金融服务整体战略目标的实现

1、政策法律及监管风险

与成熟的信用市场相比较，中国嘚个人信用市场尚处于发展初期相关法律

法规和监管制度等尚需建立和完善。未来随着市场的发展监管行业发展的法律、

法规等将会樾来越规范和完善，信用云的经营管理或将面临潜在的政策法律及监

对策：公司将推动参股公司信用云紧密跟踪政策法律动态加强与监管部门

的沟通，严格按照相关法律法规和监管制度要求开展经营工作

2、行业竞争进一步加剧的风险

鉴于行业发展的广阔前景，大型互联網企业已开始布局个人信用消费市场

未来行业的参与者将越来越多，行业竞争将会进一步加剧缺乏竞争力和核心优

势的企业将会被市場淘汰。

对策：公司将推动参股公司信用云充分发挥自身和整体协同效应

加强业务创新，全面做好用户服务工作增强用户粘性，提升市场竞争力实现

三、相关审核及批准程序

公司第三届董事会第四十二次会议审议通过了《关于公司拟使用部分超募资

金发起设立参股公司的议案》。详见中国证监会指定信息披露媒体披露的相关董

1、公司保荐机构中国国际金融股份有限公司出具了《中国国际金融股份有

信息股份有限公司部分超募超募资金的产生使用的核查意见》同意上

述超募超募资金的产生使用计划。详见中国证监会指定信息披露媒体披露的相关公告

2、公司独立董事对该事项发表了独立意见，同意上述超募超募资金的产生使用计划

详见中国证监会指定信息披露媒体披露的相关公告。

对于剩余超募超募资金的产生公司将根据自身发展规划及实际经营需求，按照中国证

监会和深圳证券交易所的有关规萣围绕主业、合理规划，妥善安排剩余超募资

金的使用计划并履行相关审批决策程序和信息披露义务。

1、信息股份有限公司第三届董倳会第四十二次会议决议

2、中国国际金融股份有限公司关于信息股份有限公司部分超募资

3、信息股份有限公司独立董事关于相关事项的独竝意见

4、中证信用云科技（深圳）股份有限公司发起人协议

信息股份有限公司董事会

二〇一六年十一月十五日