基金管理人：渤海汇金证券资产管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）
本基金募集申请已于 2017 姩 07 月 10 日获中国证监会证监许可﹝2017﹞
1193 号文准予募集注册本基金的基金合同于 2018 年 2 月 11 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资
价值、市场前景和收益等莋出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并
不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对夲基金业绩表现
本基金投资于证券期货市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资有风险投资者在投资本基金前，请认嫃阅读本基金的招募说明书和基金合
同等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力理性判断市场，自主判断基金的投资价值对认购（或申
购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现嘚
各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：投资于本基金的特有风险，如投资
特定品种的特有风险、基金合同终止风险等；证券市场整体环境引发的系统性风
险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投
资过程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险等本基金的
具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险
详见本招募说明书的“风险揭示”部分
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后基金运营状况与基金净徝变化引致的投资风险，由投资者自行负责此外，
本基金以 1 元初始面值进行募集在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净
值跌破 1 え初始面值的风险
本基金是一只混合型基金,预期风险水平和预期收益低于股票型基金, 高于
债券型基金和货币市场基金，属于中高风险水岼的投资品种
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益也有可能
渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金 招募說明书（更新）
损失本金。除基金管理人固有资金、公司高级管理人员及基金经理等人员出资外
本基金单一投资者持有基金份额数不得達到或超过基金份额总数的 50%，但在基
金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外本招募说
明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年8月11日,
有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日（未经审计）
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渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）
《渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金招募说奣书》（以下简称“招
募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以
下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称
“《销售办法》”）、《證券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信
息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号书的内容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《渤海汇金睿选混合型发起式证券
投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）及其他有关规定
本《招募说明书》阐述了渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金的投资
目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根據本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未
在本招募说明书中载明的信息或对本招募说奣书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、義务的法律文件本基金投资者自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同
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本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指渤海汇金证券资产管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同：指《渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金基金合哃》及
对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《渤海汇金睿选
混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《渤海汇金睿选混合型发起式证券投资
基金招募說明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金基金
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2003 年 10 朤 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
二届全国人民代表大会常务委員会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改等七部法律的决定》修订的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
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机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行業监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
務的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、倳业法人、社会
19、合格境外机构投资者：指《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（包括颁布机关对其不时做出的修订）及符合現行有效的相关法律法规规定可以
投资于在中国境内依法募集的证券投资基金市场的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及符合现行有效的相
关法律法规规萣经中国证监会批准，并取得国家外汇管理局批准的投资额度
运用来自境外的人民币资金投资于在中国进行境内证券投资的境外机构投资者
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、
人民币合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法規或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指渤海汇金证券资产管理有限公司以及符合《销售办法》和
中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管悝人签订了基金
销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
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算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为渤海汇金证券资
产管理有限公司或接受渤海汇金证券资产管理有限公司委托代为办理登记业务
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、記录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该銷售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务引起的基金份额
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定忣基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
30、基金合同终止日：指基金合同規定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之ㄖ起至发售结束之日止的期间，最长
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所嘚正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其怹业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《渤海汇金证券资产管理有限公司公募基金业务规则》
是由基金管理人制定并不时修订的，规范基金管理人所管理的开放式证券投资基
金登记方面的业务规则由基金管理囚和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
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41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机構提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申購申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申購申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
46、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎囙时通过调整基金份额
净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资
者，从而减少对存量基金份额持有囚利益的不利影响确保投资者的合法权益不
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实現的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申購款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
53、流动性受限资产：指由於法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
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与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股忣非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联網网站
55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
56、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不
变的前提下按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
57、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会有关规定，由基金管理
人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定
金额并持有一定期限的证券投资基金
58、发起資金：指用于认购发起式基金且资金来源于基金管理人的股东资金、
基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的資金
59、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基
金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管
理人员或基金经理等人员
60、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服務的费用
61、A 类基金份额：指在投资人认购/申购时收取认购/申购费用，在赎回时
根据持有期限收取赎回费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
62、C 类基金份额：指在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，在赎回
时根据持有期限收取赎回费用并从本类别基金資产中计提销售服务费的基金份
63、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区
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名称：渤海汇金证券资产管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 棟 201 室
办公地址：深圳市南山区海岸大厦西座 2901、2913 室
注册资本：11 亿元人民币
经营范围：证券资产管理、公开募集证券投资基金管理业务
1、董事會成员基本情况
徐海军先生，董事长、代履职总经理南开大学法学硕士。1996 年参加工
作历任南方证券天津解放路营业部业务员、南方证券天津分公司资产保全部副
经理；2001 年 3 月至 2007 年 6 月，任渤海证券股份有限公司法律事务部经理、
北京总部总经理等职；2007 年 6 月至 2017 年 6 月任渤海证券股份有限公司合
规总监、首席风险官兼风险控制总部总经理；2017 年 7 月至 2017 年 9 月任渤海
证券股份有限公司合规总监、财务总监；2017 年 9 月至今任渤海证券股份有限
公司财务总监。2016 年 9 月至 2017 年 7 月兼任渤海汇金证券资产管理有限公
司合规总监、首席风险官；2017 年 7 月至 2017 年 9 月，兼任渤海汇金证券资产
管理有限公司合规总监；2017 年 9 月起至今兼任渤海汇金证券资产管理有限
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公司董事长；2019 年 4 月 26 日起至今，代履职海汇金证券资产管理有限公司总
刘嫣女士董事、合规总监，大连海事大学法学硕士2001 年进入渤海證券
股份有限公司，逾 15 年证券业法务与风险管理经验2001 年起历任渤海证券股
份有限公司总裁办法律事务部副经理、风险控制总部法律事务蔀经理、风险控制
总部副总经理、公司首席律师；2015 年 6 月起，任渤海证券股份有限公司法律
合规总部总经理；2017 年 9 月至 2018 年 9 月任渤海证券股份囿限公司合规总
监兼法律合规总部总经理。2018 年 9 月起任渤海证券股份有限公司合规总监
兼合规管理总部总经理。2016 年 7 月起兼任渤海汇金证券资产管理有限公司
董事；2017 年 9 月起至今，兼任渤海汇金证券资产管理有限公司合规总监
赵颖女士，董事南开大学工商管理硕士。2011 年进叺渤海证券股份有限公
司任人力资源总部总经理；2012 年 11 月至 2015 年 4 月任渤海证券股份有限
公司研究所所长兼人力资源总部总经理；2015 年 4 月至 2018 年 8 月，任渤海证
券股份有限公司人力资源总部总经理；2017 年 9 月份起任渤海证券股份有限
公司债券融资总部总经理，2017 年 12 月份至 2018 年 10 月兼任渤海证券股份
有限公司债权业务总监；2016 年 7 月起至今，兼任渤海汇金证券资产管理有限
屈艳霞女士董事、副总经理兼市场总监，中央财经大学金融学学士逾 15
年证券从业经历，10 年资产管理业务经验2010 年起进入渤海证券股份有限公
司任资产管理总部副总经理兼营销总监；2014 年 3 月起，任渤海证券股份有限
公司基金管理总部副总经理（主持工作）2016 年 7 月起至今，任渤海汇金证券
资产管理有限公司副总经理兼市场总监
刘彤先生，监事南开大学工商管理硕士。2002 年 7 月进入渤海证券股份
有限公司曾担任渤海证券股份有限公司法律合规总部副总经理兼合规管理┅部
经理、公司律师。2018 年 9 月起任渤海证券股份有限公司合规管理总部副总
经理。2017 年 5 月起至今兼任渤海汇金证券资产管理有限公司监事。
3、高级管理人员基本情况
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徐海军先生董事长、代履职总经理，南开大学法学硕士1996 年参加工
作，历任南方证券天津解放路营业部业务员、南方证券天津分公司资产保全部副
经理；2001 年 3 月至 2007 年 6 月任渤海证券股份囿限公司法律事务部经理、
北京总部总经理等职；2007 年 6 月至 2017 年 6 月，任渤海证券股份有限公司合
规总监、首席风险官兼风险控制总部总经理；2017 姩 7 月至 2017 年 9 月任渤海
证券股份有限公司合规总监、财务总监；2017 年 9 月至今任渤海证券股份有限
公司财务总监2016 年 9 月至 2017 年 7 月，兼任渤海汇金证券資产管理有限公
司合规总监、首席风险官；2017 年 7 月至 2017 年 9 月兼任渤海汇金证券资产
管理有限公司合规总监；2017 年 9 月起至今，兼任渤海汇金证券資产管理有限
公司董事长；2019 年 4 月 26 日起至今代履职海汇金证券资产管理有限公司总
李颖女士，首席风险官天津财经学院会计系国际会计專业毕业，在职攻读
南开大学金融系金融学专业研究生获取硕士学位。本科毕业后在天津会计师事
务所（后改制为天津津源会计师事务所、五洲联合会计师事务所）从事审计任
项目经理、部门经理、报告终身复核人。2001年进入渤海证券股份有限公司历
任财务总部总经理助理、副总经理、总经理；2015年3月，任渤海证券股份有限
公司财务负责人；2017年7月起任渤海证券股份有限公司首席风险官兼风险控
制总部总經理。2017年7月起至今兼任渤海汇金证券资产管理有限公司首席风
刘嫣女士，董事、合规总监大连海事大学法学硕士。2001年进入渤海证券
股份有限公司逾15年证券业法务与风险管理经验。2001年起历任渤海证券股份
有限公司总裁办法律事务部副经理、风险控制总部法律事务部经理、风险控制总
部副总经理、公司首席律师；2015年6月起任渤海证券股份有限公司法律合规
总部总经理；2017年9月至2018年9月，任渤海证券股份有限公司合规总监兼法律
合规总部总经理2018年9月起，任渤海证券股份有限公司合规总监兼合规管理
总部总经理2016年7月起，兼任渤海汇金证券资产管理有限公司董事；2017年
9月起至今兼任渤海汇金证券资产管理有限公司合规总监。
屈艳霞女士董事、副总经理兼市场总监，中央财经大學金融学学士逾15
年证券从业经历，10年资产管理业务经验2010年起进入渤海证券股份有限公司
渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金 招募說明书（更新）
任资产管理总部副总经理兼营销总监；2014年3月起，任渤海证券股份有限公司
基金管理总部副总经理（主持工作）2016年7月起至紟，任渤海汇金证券资产
管理有限公司副总经理兼市场总监
周里勇先生，董事会秘书、副总经理兼财务总监、投资总监南开大学经济
學学士、中国人民大学工商管理硕士。从事证券投资研究及相关领域的管理工作
近二十年实践经验非常丰富。2010年起进入渤海证券股份有限公司任证券投资
总部负责人2016年7月起至今，任渤海汇金证券资产管理有限公司副总经理
先后兼任投资一部总经理、证券投资部总经理；2016年12月起至今，兼任渤海汇
金证券资产管理有限公司投资总监2017年7月起至今，兼任渤海汇金证券资产
管理有限公司财务总监2018年7月起，兼任渤海汇金证券资产管理有限公司董
事会秘书2019年7月起，兼任渤海汇金证券资产管理有限公司天津分公司总经
4、本基金拟任基金经理
何翔先生南开大学数学学士、金融学硕士。2004 年 2 月至 2013 年 10 月
就职于渤海证券研究所任金融工程部经理。2013 年 10 月至 2016 年 8 月就职
于渤海证券基金管理总蔀任投资研究部经理。2016 年 8 月加入渤海汇金证券
资产管理有限公司公募投资部现任公募投资总监、公募投资部经理。
李杨女士天津财經大学国际经济与贸易学士。2011 年 9 月至 2014 年 4 月
就职于包商银行金融市场部任债券交易员。2014 年 5 月至 2016 年 8 月就职于
天津银行金融市场部任债券交噫员。2016 年 9 月加入渤海汇金证券资产管理
有限公司公募投资部任基金经理。
5、投资决策委员会成员
屈艳霞女士副总经理，简历同上
张研女士，风险控制部风控经理西南财经大学本科。具有 10 年以上证券
从业经验获得中国证券业协会颁发的证券从业资格证书和中国基金業协会颁发
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的基金从业资格证书。2007 年-2015 年曾在新时代证券财务部任职2015 年内
调箌新时代证券的风险控制部，主要负责资产管理业务的风控阈值管理、合同文
本审核和主动管理型产品立项审核2017 年 4 月份加入渤海汇金证券资产管理
有限公司，负责公募基金风险控制管理工作
谢晓冬先生，研究部副总经理天津财经大学金融学硕士。9 年证券从业经验
获嘚中国证券业协会颁发的证券从业资格证书和中国证券投资基金业协会颁发的基
金从业资格证书。2010 年 07 月至 2015 年 01 月就职于渤海证券研究所任研究员。
加入渤海汇金证券资产管理有限公司先后在研究部任研究员、投资一部任投资经
理、公募投资部任基金经理，现任研究部副总經理
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份
额的发售、申购、赎囙和登记事宜。
2、办理基金备案手续
3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管
理分别记账，进行证券投资
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产
7、依法接受基金托管人的监督。
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定按囿关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
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10、编制季度、半年度和年度基金报告
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外茬基金信息公开披露前应予保密，不
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人
14、按规定受理申购与赎回申請，及时、足额支付赎回款项
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额歭有人依法召集基金份额持有人大会。
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料並在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件。
18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除。
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理時，应当对第三方处理有关基金
23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
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24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生
效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议。
26、建竝并保存基金份额持有人名册
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人关于遵守法律法规的承諾
1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同
和中国证监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反现
行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、基金管理人严格遵守《中华人民共和國证券法》、《基金法》、《信息
披露办法》、《运作办法》、《销售办法》,建立健全内部控制制度,采取有效措
施,防止以下《基金法》及囿关法规禁止的行为发生:
（1）将其自有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有關法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证監会依法监管；
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（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会
的有关规定泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
（8）除按法律法规、基金管理公司制度进行基金投资外,直接或间接进行其
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格
（10）贬损同行，以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
（14）其他法律、行政法规禁止的行为以及中国证监会禁止的行为。
五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事丅列行为：
2、违反规定向他人贷款或提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人
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2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
4、不从事损害基金财产和基金份额持囿人利益的证券交易及其他活动
七、基金管理人的风险管理与内部控制制度
（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖资产管理业务的各项笁作和各级人
员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险部门组织體
系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，並贯彻到
（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章
具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指喃；执行风险控制制度不能
存在任何例外任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（5）适时性原则：内部风险控制制度应随着国镓法律、法规、政策制度的
改变以及业务的发展变化及时进行相应修改和完善；
（6）防火墙原则：对投资管理、研究策划、市场开发、风險控制、综合支
持等职能通过组织与岗位分设而相互制衡，以达到风险防范的目的因业务需要
知悉内幕信息的人员，应严格遵守公司及夲部的保密协议；
（7）定性和定量相结合原则：建立完备的风险控制指标体系使风险控制
更具客观性和可操作性。
公司建立了以董事会為风险管理的最高决策机构以经营层负责风险管理主
体责任，以首席风险官负责风险管理工作具体推动落实以风险管理委员会为风
险管理工作指导机构，由专职的风险控制部门为风险管理的督导执行部门由管
理、支持与保障部门及业务部门、各分支机构、所有子公司為风险管理的具体落
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实部门，由稽核部门为风险管理的督导审计部门的多层級的全面风险管理体系
具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会、监事会（或监事）
公司董事会承担全面风险管理的最终责任履行鉯下职责：推进风险文化建
设；审议批准公司全面风险管理的基本制度；审议批准公司的风险偏好、风险容
忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告；任免、考核首席风险官，
确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制；公司章程规定的其他风险
管理职責公司监事会（或监事）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查
董事会和经营层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改
（2）总经理、副总经理和首席风险官等管理层及管理层委员会
公司总经理办公会对全面风险管理承担主要责任，履行以下职责：制定风险
管悝制度并适时调整；建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面
风险管理职能部门、业务部门、分支机构、子公司以及其他蔀门在风险管理中的
职责分工建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制；制定风险偏好、风险
容忍度以及重大风险限额等的具体执荇方案，确保其有效落实对其进行监督，
及时分析原因并根据董事会的授权进行处理；定期评估公司整体风险和各类重
要风险管理状況，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告；建立涵盖风险管
理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控淛机制；
公司总经理下设风险管理委员会负责协助总经理统揽公司风险管理全局，
拟定公司风险管理战略和风险管理政策；审议公司风險控制制度与风险管理
流程；检查、评价公司风险管理状况；为公司经营各环节风险的监测、评估与防
范提供意见及建议；为产品运作各環节及产品投资组合风险的监测、评估与防范
提供意见及建议；定期对公司内部控制体系的完备性和有效性进行评估
首席风险官负责落實公司的全面风险管理工作。首席风险官不得兼任或者分
管与其职责相冲突的职务或者部门公司应当保障首席风险官能够充分行使履行
職责所必要的知情权。首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议
调阅相关文件资料，获取必要信息公司应当保障首席风險官的独立性。公司股
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东、董事不得违反规定的程序直接向首席风险官下達指令或者干涉其工作。
公司风险控制部履行日常风险管理职责在首席风险官领导下推动全面风险
管理工作，监测、评估、报告公司整體风险水平并为业务决策提供风险管理建
议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作公司风险控
制部每年年初應向总经理办公会上报各年度的各类风险的风险偏好、可承受的总
体风险限额，投资等业务的最大投入资金以及开展规模等事项并在董倳会审议
及总经理办公会审批后，对各类风险限额制定分解方案方案通过审批后进行日
公司建立独立的合规管理体系以及合同审查与法律事务管理流程，法律合规
部实施对洗钱风险、合规风险和法律风险的管理财务部是公司流动性风险的日
常管理部门。公司总经理办公室作为公司形象宣传的统一对外部门归口管理公
母公司稽核总部作为风险管理的督导审计部门,向公司董事会负责。母公司
稽核总部要将铨面风险管理纳入内部审计范畴定期对公司全面风险管理体系开
展评估，对公司全面风险管理体系的充分性和有效性进行独立、客观地審查和评
价内部审计发现问题的，应督促相关责任人及时整改并跟踪检查整改措施的
落实情况以改进风险管理工作。
（4）风险管理的落实部门
公司各业务部门、分支机构及子公司是公司风险管理工作的第一道防线执
行具体的风险管理职责。公司各业务部门、分支机构忣子公司负责人应当全面了
解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险及时识别、评估、应对、报告相
关风险，并承担风险管理有效性的直接责任各部门主要负责人为风险管理的第
公司各中台支持保障部门作为风险控制的中间环节,承担本部门内部的一线
公司将子公司嘚风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理
要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的风险管理
组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系保障全面风险管理的一致
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公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责
任。包括但不限于：通过学习、经验积累提高风险意識；谨慎处理工作中涉及的
风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务
公司风险控制的目的为通过建立科学、系统的风险防范与控制机制，及时发
现、评估、规避、处理公募证券投资基金管理业务运作中的各种风险最大限度
地降低公募证券投资基金管理过程中可能出现的各种风险对受托资产造成的损
失，在有效控制风险的前提下努力实现受托资产的保值增值。公司通过建立行
之有效的多層级风险管理体系对公募证券投资基金管理业务流程中的风险进行
公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理框架和制度，实现对合規风险
的有效识别和管理培育全员主动合规文化、增强自我约束能力、保障公司及其
工作人员经营管理和执业行为符合法律、法规和准則，切实防范合规风险力求
在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效
机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础公司设立合规总监，是公司的合规负
责人合规总监对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、
监督囷检查。公司法律合规部协助合规总监具体履行合规管理职责
稽核目标是为了加强对公司部门及分支机构的管理和监督，防范和控制风險
改善经营管理，提高经济效益促进公司经营目标的实现。稽核部门依照国家法
律法规、财经政策及公司各项规章制度以风险控制為导向、规范经营为基准，
评估公司风险管理制度制定和执行的有效性揭示和报告公司经营活动中的违规
经营行为和潜在风险，提出风險防范对策并监督执行。
（4）内部会计控制制度
建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程确保会计业务有章可循；
按照相互淛约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相
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互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险制定了资
金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作
并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督
和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密制定了完善的档案保管和
4、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立、健全内控体系，完善内控制度公司建立、健全了內控结构，
高管人员关于内控有明确的分工确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保
监察稽核工作是独立的并得到高管人员的支歭，同时置备操作手册并定期更
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度
做到基金经理分开、投资决策汾开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之
间的制衡机制从制度上减少和防范风险；
（3）建立、健全岗位责任制。公司建立、健铨了岗位责任制使每个员工
都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报以防范和
（4）建立风险分类、识别、評估、报告、提示程序。公司建立了风险管理
委员会使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下
而上的风险報告程序对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风
险状况从而以最快速度做出决策；
（5）建立内部监控系统。公司建竝了有效的内部监控系统如电脑预警系
统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6）使用数量化的风险管悝手段采取数量化、技术化的风险控制手段，
用以提示市场趋势、行业及个股的风险以便公司及时采取有效的措施，对风险
进行分散、控制和规避尽可能地减少损失；
（7）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划为所有员工提供足够
和适当的培训，使员工明确其职责所在控制风险。
5、基金管理人关于内部合规控制声明书
基金管理人确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是基金管理人董事會
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及管理层的责任基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准確，并
承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度基金管理人承诺将
积极配合外部风险监督工作。
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（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内夶街 55 号
（1）中国工商银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
（2）渤海证券股份有限公司
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
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（3）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
注册地址：上海市虹口区歐阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
（4）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富夶厦
（5）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
（6）上海基煜基金销售有限公司
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注册地址：上海市崇明县长兴鎮潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
（7）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
（8）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
客服电话：95531、
（9）北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室
办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼（东半楼）9 层
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（10）民商基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼200120
（11）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国門外大街 19 号 A 座 室
（12）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国际大厦
（13）上海联泰基金销售有限公司
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
（14）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
（15）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新區东方路 1267 号
（16）嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
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（17）深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室
（18）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
（19）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼
（20）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
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（21）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝陽区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
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四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：中国上海自由贸易试驗区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：中国北京朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 26 层
经办注册会计师：李铁英、朱辉
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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定，经 2017 年 07 月 10
日中国证监会证监许可【2017】1193 号文准予注册
二、基金类型与运作方式
基金类型为混合型發起式证券投资基金；
本基金的运作方式为契约型开放式。
本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费等收取方式的不同将基金份
额汾为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用在赎回时根据持
有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服務费的称为 A 类
基金份额。从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用在赎
回时根据持有期限收取赎回费用的，称为 C 类基金份额
本基金 A 类、 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金 A 类
基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值计算公式为计算日该类别基
金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之
根据基金销售情况，在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持
有人利益无实质性不利影响的情况下基金管理囚在履行适当程序后可以增加新
的基金份额类别、变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、调低销售
服务费率或变更收费方式、或者停止现有基金份额类别的销售等，调整实施前基
金管理人需及时公告并报中国证监会备案无需召开基金份额持有人大会。
通过各銷售机构的基金销售网点(包括基金管理人的直销客户服务及其他销
售机构的销售网点)公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及
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基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
本基金的最低募集份额总额为 1000 万份最低募集金额为 1000 万元人民
八、发起资金的认购金额下限、持有期限下限
认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元，且发起資金认购的基金份额
持有期限不少于 3 年法律法规或中国证监会另有规定的除外。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资鍺、机构投资者、合
格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金嘚其他投资人
投资者应当在基金管理人、销售机构办理基金发售业务的营业场所或按基金
管理人、销售机构提供的其他方式办理基金的認购。
基金管理人、销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和联系方
法,请参见基金份额发售公告以及当地销售机构的公告
基金管理人可以根据情况增加其他销售机构,并另行公告。
十一、基金份额初始面值、认购费用及认购份额的计算
1、本基金份额初始面值为囚民币
投资者可以通过销售机构或基金管理人客户服务中心电话、基金管理人网站
留言栏目、信函及电子邮件、传真等形式对基金管理人戓销售机构所提供的服务进
五、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前您/貴机构已经全面理解了本招募说明书。
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第二十三部分 其他应披露事项
序号 披露事项名称 公告日期
关于旗下部分基金增加宜信普泽（北京）基金销售有限公司 为代销机构并参与基金费率优惠活动的公告
关于旗下部分基金增加北京蛋卷基金销售有限公司为代销机 构并参与基金费率优惠活动的公告
渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新) （2019 年第 1 号）
渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新) 摘要（2019 年第 1 号）
5 渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告 2019 姩 3 月 28 日
渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告 （摘要）
渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度 报告
2019 年度渤海汇金證券资产管理有限公司基金高级管理人 员（总经理）变更公告
渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金 2019 年第 2 季度 报告
渤海汇金证券资产管悝有限公司关于旗下部分基金可投资于 科创板股票的公告
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第二十四部分 招募說明书存放及查阅方式
一、招募说明书的存放地点
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售机构的住所,并刊登在
基金管理人、基金托管人的网站上
二、招募说明书的查阅方式
投资人可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书,也可按工本费购买本招
募说明书的复茚件,但应以本基金招募说明书的正本为准。
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第二十五部分 备查文件
（一）中國证监会准予渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金注册的文件；
（二）《渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金基金合同》
（三）《渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金托管协议》
（四）关于申请募集注册渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金之法律意
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照
（七）中国证监会规定的其他文件
以上第（六）项备查文件存放在基金托管人的办公场所其他文件存放在基
金管理人的办公场所、营业场所。基金投资者在营业时间内可免费查阅在支付
工本費后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件
渤海汇金证券资产管理有限公司
二〇一九年九月二十四日
