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工程造价案例分析1[经典投标文件]
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工程造价案例分析1[经典投标文件]
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合表计算工程实际结算款工程人工费材料
1%＝2738752878766企业管理费9%＝58354其他间接费7%＝06555利润4%＝516税金8%＝62【案例15】假设新建单身宿舍一座，其建筑面积为2500m2，按概算指标和地区材料预算价格等算出单位造价为72800元/m2。其中：一般土建工程62000元/m2。采暖工程2800元/m2，给排水工程3500元/m2，照明工程4500元/m2。但新建单身宿舍设计资料与概算指标相比较，其结构构件有部分变更。设计资料表明，外墙为15砖外墙，而概算指标中外墙为1砖外墙。根据当地土建工程预算定额，外墙带形毛石基础的预算单价为13825元/m3，1砖外墙的预算单价为16841元/m3，15砖外墙的预算单价为17037元/m3；概算指标中每100m2建筑面积中含外墙带形毛石基础17m3，含1砖外墙485m3。新建工程设计资料表明，每100m2建筑面积中含外墙带形毛石基础186m3，含1砖外墙587m3。请计算调整后的概算单价和新建宿舍的概算造价。分析要点：本案例属于拟建项目结构特征与概算指标有局部差异时的调整，调整的方法有两种：(1)调整概算指标中的每m2(m3)造价，这种调整方法是将原概算指标中的单位造价进行调整，扣除每m2(m3)原概算指标中与拟建项目结构不同部分的造价，将这部分按拟建项目重新计算，使概算成为与拟建项目结构相同的工程单位造价，计算公式如下：结构变化修正概算指标(元/m2)＝J Q1P1-Q2P2式中J为原概算指标，Q1为概算指标中换入结构的工程量，Q2为概算指标中换出结构的工程量，P1为换入结构的概算单价，P2为换出结构的概算单价。拟建项目造价为：定额直接费＝修正后的概算指标×拟建项目建筑面积(体积)(2)调整概算指标中的工、料、机数量这种方法是将原概算指标中每100m2(1000m3)建筑面积(体积)中的工、料、机数量进行调整，扣除原概算指标中与拟建项目结构不同部分的工、料、机消耗量，将这部分消耗量按拟建项目重新计算，使概算成为与拟建项目结构相同的每100m2(1000m3)建筑面积(体积)工、料、机数量。计算公式如下：100m2建筑物面积的人工费＝指标规定的人工工日数×本地区日工资单价100m2建筑物面积的主要材料费＝∑(指标规定的主要材料数量×相应的地区材料预算单价)100m2建筑物面积的其他材料费＝主要材料费×其他材料费占主要材料费的百分比100m2建筑物面积的机械使用费＝(人工费 主要材料费 其他材料费)×机械使用费所占百分比每m2建筑面积的直接工程费＝(人工费 主要材料费 其他材料费 机械使用费)÷100×(1 其他直接费率 现场经费比率)每m2建筑面积的概算单价＝每m2建筑面积的直接工程费×(1 间接费率)×(1 利润率)×(1 税率)单位工程概算造价＝拟建单位工程的建筑面积×概算单价【答案】解：本题用上述第二种方法调整新建宿舍楼概算造价。对土建工程中结构构件的变更和单价调整过程如表310所示。表310土建工程概算指标调整表序号结构名称单位数量(每100m2含量)单价/元合价/元土建工程单位面积造价620换出部分：1外墙带形毛石基础m2521砖外墙m7885合计元换入部分：3外墙带形毛石基础m145415砖外墙m00719合计元单位造价修正系数620- ＝64054其余单位指标造价不变，因此，经过调整后的概算单价为( )元/m2＝74854元/m2，新建宿舍楼概算造价为(7)元＝1871350元【案例16】图33为某工程基础平面图和剖面图，试计算平整场地、挖地槽、地槽回填土、室内回填土及运土工程量。已知土壤为二类土，混凝土垫层体积1468m3，砖基础体积3730m3，地面垫层、面层厚度共计85mm。分析要点：本案例主要考核《全国统一建筑工程预算工程量计算规则》中土石方分部分项工程量计算，土石方工程包括平整场地、挖地槽(管沟槽)、挖地坑、挖土方、回填土、土方运输等项目。在计算工程量前，应先明确土壤类别和地下水情况，挖填土、运土和排水的施工方法，运土的距离及是否放坡或支挡土板。土石方工程量除平整场地按“m2”为计量单位外，其他均以“m3”计算。(1)平整场地指厚度在±30cm以内的就地挖、填、找平，其工程是按建筑物(或构筑物)底面积的外边线每边各增加2m计算。其计算公式为：平整场地＝S底 2×L外 16。式中S底为底层建筑面积；L外为外墙外边线长。(2)凡槽底宽在3m以内，且槽长大于槽宽三倍以上的挖土工程，为挖地槽。内外突出部分(垛、附墙烟囱等)并入地槽工程量计算。不放坡和不支挡土板时，V＝(B 2C)HL；曲垫层下表面放坡时，V＝(B 2C KH)HL；由垫层上表面放坡，V＝BH1L (B KH2)H2L；支双面挡土坡时，V＝(B 2C 02)HL。式中V为地槽挖土体积；B为垫层底面宽度；H为挖土深度，以室外设计地坪为计算起点；L为地槽长度，其长度外墙按图示尺寸的中心线长计算，内墙按图示基础底面之间净长线长度计算；C为工作面宽度，按施工组织设计规定计算，如无规定，可按表311所示规定计算；K为放坡系数；02为两侧挡土板的厚度。表311基础施工所需工作面宽度计算表基础材料每边各增加工作面宽度/mm砖基础200浆砌毛石、条石基础150混凝土基础垫层支模板300混凝土基础支模板300基础垂直面做防水层800(防水层面)(3)地槽、地坑回填土按槽(坑)挖土量减设计室外地坪以下埋设在槽内的基础垫层及基础等体积。室内回填土按主墙间净面积乘回填厚度计算，其计算公式为：室内回填土＝(S底-L中×墙厚-L内×墙厚)×h，式中S底为底层建筑面积；L中为外墙中心线长；L内为内墙净长线长；h为回填土厚度，是室内外高差与地面垫层、面层之差。(4)运土是指回填土(包括沟槽、地坑回填土及室内回填土)后剩余或亏损土量，可按公式计算：余土运输体积＝挖土总体积-回填土总体积，若式中计算结果为正值，则为余土外运；若为负值，则为取土体积。土方的运输应按施工组织设计规定的运输距离及运输方式计算。图35基础平面、剖面图【答案】解：根据图35和《全国统一建筑工程预算工程量计算规则》计算如下：(1)基数计算L外＝()m×2＝4452mL中＝(65)m＝4306mL内＝(48-012×2)m×4 (99-012×2)m×2＝3756mS底＝()m2＝12331m2L内槽净＝(99-044×2)m×2 (48-044-045)m×4＝3368m(2)工程量计算1)平整场地：S＝S底 2L外 16＝(52 16)m2＝22835m22)挖地槽(二类土，h＝11m，C＝03)，因h＜14m，所以垂直开挖V＝(B 2C)HL外墙挖地槽：V中＝［(10 2×03)×11×4306］m3＝7579m3内墙挖地槽：V内＝［(09 2×03)×11×3368］m3＝5557m3共计)回填土：地槽回填土：V＝挖槽体积-埋设在室外地坪以下的砖基础及垫层体积＝［-××024)×03］m3＝(×03)m3＝8680m3室内回填土：V＝(S底-L中×墙厚-L内×墙厚)h＝()×(03-19m34)余土外运：V＝挖土总体积-回填土总体积＝(-37m3【案例17】某三层建筑物，每层均设置现浇C25圈梁，其圈梁断面相同，为180mm×180mm，每层圈梁总长为7839m，主筋为416，采用有弯钩绑扎接头形式，箍筋为8@200，假设现浇构件钢筋损耗率为2%。试计算其混凝土用量和钢筋消耗量。分析要点：本案例考查钢筋接头用量和钢筋消耗量的计算。在计算钢筋工程量时，对图纸中画出的接头，应按施工图规定计算，并入钢筋净用量内；图纸中未画出的接头，一般不予考虑。但是有些很长的构件，钢筋必须接头，而按照习惯画法，一般不画，但也要计算接头用量，例如圈梁、构造柱等。其搭接量，直径25mm以内者，按8m长一个接头；直径25mm以上者，按6m长一个接头，搭接长度按30倍直径计算。为了计算方便，对直径小于25mm的钢筋，长于8m时可乘以接头系数进行计算，如表312所示。表312钢筋每米重、弯钩长度及接头系数表直径d/mm断面积/cm2每米重量/kg180°弯钩增加长度/mm接头系数625d(一个弯钩)125d(两个弯钩)绑扎(有弯钩)对焊310133钢筋净重的计算公式为：钢筋净重＝钢筋长×该钢筋每1m重量，钢筋每1m重量＝，式中d为钢筋直径(mm)。每1m钢筋的重量如表312所示。钢筋消耗量应按施工图及设计规定计算出的净用量加上相应的施工损耗，即钢筋消耗量＝钢筋净用量1-损耗率，或钢筋消耗量＝钢筋净用量×(1 损耗率)。【答案】解：(1)现浇C25圈梁混凝土用量：018m×018m×7839m×3层＝762m3(2)钢筋净用量计算：16＝(850×158×4)kg＝＝［(018 018)×2×(7839÷02)×0395×4］kg＝44588kg(3)钢筋消耗量的计算：16＝215014kg×(1 2%)＝＝44588kg×(1 2%)＝45480kg【案例18】计算图36中建筑物的超高费。图36多层建筑物超高费计算示意图分析要点：本案例先计算建筑物的檐高，看是否超过20m，确定计算超高费的总高度标准，并按定额规定与已知条件比较，层高是否有超过36m的，层高是否有22m以内的，超过20m是否有不足一层的。(1)B单元总高度＝(045 247)m＝2515m，已超过20m，应计算超高费，但其顶层层高(247-1955)m＝515m，整层都在20m以上，且层高超过36m，按定额规定每增高1m(包括1m以内)，超高费用的基价提高25%，B单元(515-36)m＝155m，应增加2个25%。(2)C单元总高度＝(045 2055)m＝21m，已超过2m，应计算超高费，但只超高(21-20)m＝1m，超高部分不足一层，高度每超过1m(包括1m以内)按相应超高子目基价的25%计算。(3)A单元总高度＝(045 344)m＝3485m，已超过20m，应计算超高费，但顶层层高为(344-324)m＝2m，未超过22m，按基本层面积并乘以07系数计算。【答案】解：计算超高工程量。30m以内B单元：(12×16 14×01)m×(1 025×2)m＝m以内C单元：(9 16 14×01)m2×25%＝m以内A单元：(18×17×3)m2＝918m2第10层：(18×17×07)m2＝2142m2水箱间：(4×6)m2＝24m2共计：11562m2。【案例19】某公司拟建一工程项目，地面以上共15层，有一层地下室，层高45m，并把深基础加以利用做地下架空层，架空层层高28m。(1)第三层为设备管道层，层高为22m。(2)底层勒脚以上外围水平投影面积为600m2，2～12层外围水平投影面积均为600m2。(3)屋面上部设有楼梯间及电梯机房，其围护结构面积为35m2。(4)大楼入口处有一台阶，水平投影面积为10m2，上面设有矩形雨篷，二个圆形柱支撑，其顶盖悬挑出外墙面以外水平投影面积为16m2，柱外围水平投影面积为12m2。(5)底层设有中央大厅，跨二层楼高，大厅面积为180m2。(6)地下室上口外墙外围水平面积为600m2，如加上采光井、防潮层及保护墙，则外围水平面积为650m2，地下架空层外围水平面积为600m2。(7)室外设有二座自行车棚，其一为单排柱，其顶盖水平投影面积为80m2，另一为双排柱，其顶盖水平投影面积为120m2，柱外围水平面积为70m2。(8)该项目在实施过程中，某分项工程在现行定额中缺项，为确定其造价，经测算与分析：1)人工消耗：基本用工为48工日/100m2，其他用工占总用工的30%。2)主要材料净消耗55kg/100m2，损耗率为3%。3)机械消耗4台班/100m2。4)预算价格：人工单价为23元/工日，主要材料单价为21元/kg，其他材料费共计275元/100m2，机械台班单价为200元/台班。(9)该工程竣工交付使用后，经审计：1)建安工程费为2800万元。2)家具用具购置费为700万元(其中达固定资产标准的为400万元)。3)土地使用权出让金1200万元。4)建设单位管理费150万元(其中一半构成固定资产)。问题：(1)该建筑物的建筑面积是多少?(2)实施过程中，该分项工程的补充定额单价为多少?(3)请按资产性质分别计算其中固定资产、流动资产、无形资产、递延资产各为多少?分析要点：本案例第1个问题考核《建筑工程建筑面积计算规范》对建筑面积计算的规定。问题2考核直接费的定额单价构成，包括人工费、材料费和机械费。问题3考核固定资产、流动资产、无形资产和递延资产的概念，只要区分它们之间的概念，就容易得出正确答案。【答案】解：(1)根据《建筑工程建筑面积计算规范》计算建筑面积如下：①地下架空层600m2②地下室600m2③一层600m2④二层(600-180)m2＝420m2⑤四层～十五层(600×12)m2＝7200m2⑥雨篷12m2⑦楼梯间、电梯机房35m2⑧单排柱车棚(80/2)m2＝40m2⑨双排柱车棚70m2⑩合计)①人工费＝481-30%×23元/100m2＝1577元/100m2②材料费＝［55×(1 3%)×21 275］元/100m2＝146465元/100m2③机械费＝4×200元/100m2＝800元/100m2所以该分项工程补充定额单价＝人工费 材料费 机械费＝( 800)元/100m2＝384165元/100m2(3)固定资产＝()万元＝3275万元流动资产＝(700-400)万元＝300万元无形资产＝1200万元递延资产＝75万元【案例20】某工程项目需砌筑一段毛石护坡，断面尺寸如图37所示，拟采用M50水泥砂浆砌筑。该工程需按定额原理来确定具体单价。首先现场测定了每1m3砌体人工工日、材料、机械台班消耗指标，并且已知当时当地价格。各项具体参数如下：图37(1)砌筑1m3毛石砌体需工时参数为：基本工作时间为118小时(折算为一人工作)；辅助工作时间为工作延续时间的4%；准备与结束时间为工作延续时间的3%；不可避免的中断时间为工作延续时间的3%；休息时间为工作延续时间的15%；人工幅度差系数为8%。(2)砌筑1m3毛石砌需各种材料净用量为：毛石081m3；M50水泥砂浆035m3；水084m3。毛石和砂浆的损耗率分别为15%、7%。(3)砌筑1m3毛石砌体需200L砂浆搅拌机06台班，机械幅度差为12%。问题：(1)试确定该砌体工程的人工时间定额和产量定额。(2)假设当时人工日工资标准为2185元/工日，毛石单价为5845元/m3，M50水泥砂浆单价为11068元/m3，水单价为075元/m3，其他材料费为毛石、水泥砂浆和水费用3%，200L砂浆搅拌机班费为4120元/台班。试确定每10m3砌体的单价。(3)计算该工程每100延长米的砌筑工程量及其直接费和工程造价。(已知：其他直接费38%、现场经费4%、间接费148%、利润率10%、税金率42%)解：(1)人工时间定额＝118(1-4%-3%-3%-15%)×8工日/m3＝197工日/m3人工产量定额＝1人工时间定额＝1197m3/工日＝051m3/工日(2)每1m3砌体人工费＝197×(1 8%)×2185元/m3＝4649元/m3每1m3砌体材料费＝［081×(1 15%)××(1 7%)××075］×(1 3%)元/m3＝9942元/m3每1m3砌体机械台班费＝06×(1 12%)×4120元/m3＝2769元/m3每10m3砌体的单价＝(69)×10元/10m3＝1736元/10m3(3)砌体工程量＝(05 1)×2×12×100m3＝150m3直接费＝(1736÷10)×150元＝26040元工程造价＝26040×(1 38% 4%)×(1 148%)×(1 10%)×(1 42%)元＝3693704元【案例21】某现浇框架建筑物的二层层高为40m，各方向的柱距均为65m，且各跨柱梁断面亦统一，柱为450mm×450mm，梁为400mm×600mm。混凝土为C25，采用400L混凝土搅拌机现场搅拌。框架间为空心砌块墙。有关的测试数据如下：(1)上述搅拌机每一次搅拌循环：①装料50s；②运行180s；③卸料40s；④中断20s。机械利用系数为09。定额混凝土损耗率为15%。(2)砌筑空心砌块墙，辅助工作时间占作业时间的7%，准备与结束工作时间占作业时间的5%，不可避免中断时间占作业时间的2%，休息时间占3%。完成1m2砌块墙要消耗基本工作时间40min，而1m2砌块墙用砌块54块。问题：(1)求二层1跨框架的工程量、混凝土用量，需混凝土搅拌机台班数。(2)求二层1跨框架填充砌块墙(无洞口)砌筑工日数。分析要点：问题1主要考核《全国统一建筑工程预算工程量计算规则》对现绕梁的混凝土工程量的计算，涉及到现浇梁的混凝土工程量计算，这里应注意区别梁长计算的几种情况，即梁与柱连接、主梁与次梁连接、梁伸入到砖墙内以及梁与混凝土连接等。问题1、2还涉及到机械定额消耗量的确定。施工机械台班产量定额＝机械纯工作1小时正常生产率×工作班延续时间×机械正常利用系数【答案】(1)根据《全国统一建筑工程预算工程量规则》求出梁的工程量＝04m×06m×(65-045)m＝1452m3混凝土用量＝%m3＝1474m3混凝土搅拌机：一次循环持续时间＝(50 180 40 20)s＝290s每小时循环次数＝60×60290次＝1241次≈12次每台班产量＝12次×04m3×(8h×09)＝3456m3/台班每m3台班＝(1/3456)台班/m3＝0029台班/m3≈003台班/m3需混凝土搅拌机台班数＝(003×1474)台班＝0044台班(2)砌块墙面积＝(40-06)m×(65-045)m＝2057m2每m2墙定额时间＝40÷［1-(7% 50% 2% 3%)］min＝4819min时间定额＝工日/m2＝01工日/m2砌筑填充墙需人工数＝2057×01工日＝2057工日≈2工日【案例22】某建筑工程为一栋框架混凝土结构。并利用深基础架空层作设备层，层高21m，外围水平面积为90134m2。第一层框架结构，层高5m，外墙厚均为240mm，外墙轴线尺寸为18m×50m；第一层至第五层外围面积为88271m2；第六层和第七层外墙的轴线尺寸为8m×50m；除了第一层外，其他各层的层高均为28m。在第五层屋顶至第七层屋顶有一室外楼梯，室外楼梯每层水平投影面积为18m2。一层设有带柱雨篷，雨篷顶盖水平投影面积为523m2，雨篷柱外围水平面积为42m2。二层至七层顶板均为空心板，设计要求空心板内穿二芯塑料护套线，经测算穿护套线的有关资料如下：(1)人工消耗：基本用工212工日/100m，其他用工占总用工8%；(2)材料消耗：护套线预留长度平均为83m/100m，损耗率为12%；接线盒11个/100m钢丝013kg/100m(3)预算价格：人工工日单价251元/工日；二芯塑料护套线214元/m；接线盒20元/个钢丝21元/kg其他材料费63元/100m问题：(1)计算该建筑物的建筑面积。(2)编制空心板内安装二芯护套线的补充定额单价。分析要点：问题1，根据《建筑工程建筑面积计算规范》中对建筑面积的计算规定：坡地的建筑物吊脚架空层、深基础架空层，设计加以利用并有围护结构的，层高在22m及以上的部位应计算全面积；层高不足22m的部位应计算1/2面积。设计加以利用，无围护结构的建筑吊脚架空层，应按其利用部位水平面积的1/2计算；设计不利用的深基础架空层、坡地吊脚架空层。多层建筑坡屋顶内、场馆看台下的空间不应计算面积。问题2，根据补充定额单价的组成，编制安装二芯塑料护套线的补充定额单价。即：安装二芯塑料护套线补充定额单价＝安装人工费 安装材料费。其中，安装人工费＝安装时间定额×人工工日单价×定额计量单位；安装材料费＝∑(安装材料消耗量×相应的预算价格)【答案】(1)根据《建筑工程建筑面积计算规范》对建筑面积计算的规定可知深基础架空层，设计加以利用并有围护结构的，层高不足22m的部分应计算1/2面积。室外楼梯按自然层水平投影面积计算建筑面积。总建筑面积S＝S楼梯 S雨篷 S架空层 S标准层 S6、7层＝(18×2 42 9 8×＝(2)安装二芯塑料护套线补充定额单价＝安装人工费 材料费人工费＝人工消耗量×人工工日单价设工人消耗量＝基本用工 其他用工＝x则(1-8%)x＝212x＝2304工日则安装人工费＝()元＝5783元材料费＝∑(材料消耗量×相应预算价格)护套线消耗量＝(100 83)m×(1 12%)＝10960m材料费＝(1×2 013×21 63)元＝26312元安装二芯护套线补充定额单价＝()元/100m＝32095元/100m【案例23】某工程为外墙挂贴花岗岩工程，主要资料如下：(1)完成每平方米挂贴花岗岩的基本工作时间为35h；(2)辅助工作时间、准备和结束工作时间、不可避免中断时间和休息时间分别占工作延续时间2%、1%、05%和15%，人工幅度差8%；(3)每挂贴100m2花岗岩需消耗水泥砂浆613m3，花岗岩板103m2，白水泥18kg，铁件3116kg，塑料薄膜3183m2，水121m3；(4)每挂贴100m2花岗岩需200L灰浆搅拌机084台班；(5)该地区人工工日单价255元/工日；花岗岩预算价格28000元/m2，白水泥预算价格047元/kg，铁件预算价格为487元/kg，塑料薄膜预算价格为100元/m2，水预算价格为137元/m3；200L砂浆搅拌机台班单价为4657元/台班，水泥砂浆单价为127元/m3。问题：(1)确定每平方米挂贴花岗岩墙面的人工时间定额和人工产量定额；(2)确定该分项工程的补充定额单价；(3)若原花岗岩采用进口花岗岩，该花岗岩造价为500/m2，应如何换算定额单价，换算后的新的单价是多少?分析要点：本案例主要考核劳动定额的编制，定额单价的组成及计算方法。具体思路如下：问题1：首先，确定完成每平方米挂贴花岗岩墙面的工作延续时间x。x＝基本工作时间 辅助工作时间 准备与结束工作时间 中断时间 休息时间然后，计算完成100m2花岗岩的人工时间定额和产量定额。时间定额＝人工消耗指标(1 人工幅度差)每工日的工时数＝x(1 8%)8工日/m2产量定额＝1分项工程时间定额m2/工日问题2：按补充单价的组成，编制挂贴花岗岩墙面的补充定额单价。定额单价＝定额人工费 定额材料费 定额机械费其中定额人工费＝时间定额×人工工日单价×定额计量单位定额材料费＝∑(材料消耗指标×相应材料的预算价格)定额机械费＝∑(机械台班消耗指标×相应机械的台班单价)问题3：从原定额单价材料费中减去一般花岗岩材料费，加上进口花岗岩材料费，即：新定额单价＝原定额单价 花岗岩消耗量×(进口花岗岩价格-花岗岩预算价格)【答案】(1)挂贴花岗岩墙面人工时间定额的确定：假定挂贴花岗岩墙面的工作延续时间为x，则x＝35(1-2%-1%-05%-15%)工时＝4294工时若每工日按82时计算，则挂贴花岗岩墙面人工时间定额＝x(1 8%)8＝4294×(1 8%)8工日/m2＝0580工日/m2挂贴花岗岩人工产量定额＝10580m3/工日＝1724m3/工日(2)挂贴花岗岩墙面补充定额单价计算(定额计量单位为100m2)：定额人工费＝时间定额×工日单价×计量单位＝×100元/100m2＝147900元/100m2定额材料费＝砂浆耗量×砂浆单价 花岗岩耗量×花岗岩单价 水耗量×水单价 白水泥耗量×白水泥单价 铁件耗量×铁件单价 薄膜耗量×薄膜单价＝(613×127 103×280 121×137 18×047 83×100)元/100m2＝( 166 846 )元/100m2＝2981221元/100m2定额机械费＝084×4657元/100m2＝3912元/100m2挂贴花岗岩墙面补充定额单价＝定额人工费 定额材料费 定额机械费＝()元/100m2＝3133033元/100m2(3)挂贴进口花岗岩定额单价＝［×(500-280)］元/100m2＝5399033元/100m2第四章建设工程施工招投标本章主要知识点一、施工招标(一)施工招标的程序建设工程施工公开招标的程序共有16个环节，在案例分析中主要应注意以下几个方面的内容。1建设工程项目报建该环节主要应注意建设工程项目报建的范围，以及办理工程报建时应交验的文件资料(包括立项批准文件或年度投资计划、固定资产投资许可证、建设工程规划许可证、资金证明)。2审查建设单位资质要注意是由招标管理机构，而不是建设行政主管部门审查。3资格预审文件、招标文件编制与送审如公开招标不采用资格预审，可采取资格后审，即在开标后进行资格审查。4资格预审要注意两点，一是申请单位在收到资格预审合格通知书后，应以书面的形式予以确认，并在规定的时间内领取招标文件、图纸及有关技术资料，以及在投标截止日期前递交有效的标书；二是资格预审审查的主要内容，如投标单位组织机构和企业概况、近3年完成工程的情况、目前正在履行的合同情况、资源方面的情况、其他情况等。5发放招标文件有两个内容应注意，一是招标单位对招标文件所做的修改或补充文件均为招标文件的组成部分，对投标单位起约束作用；二是投标单位对招标文件有疑问或不清楚的地方，应在收到招标文件后的7日内以书面形式向招标单位提出。6投标文件的编制与递交首先，在招标文件要求提交投标文件的截止日期，若投标人少于3个，应当按照《招标投标法》重新招标；其次，在招标文件要求提交投标文件的截止日期后送达的投标文件，招标人应当拒收；最后，投标人在招标文件要求提交投标文件的截止日期前，可以对投标文件进行补充、修改或撤回已提交的投标文件，其补充、修改的内容为投标文件的组成部分。(二)施工招标单位应具备的基本条件(1)是法人或依法成立的其他组织；(2)有与招标工程相适应的经济、技术管理人员；(3)有组织编制招标文件的能力；(4)有审查投标单位资质的能力；(5)有组织开标、评标、定标的能力。若建设单位不具备上述条件，则应委托具有相应资质的中介机构代理招标。(三)标底的编制与审查标底是建安工程造价的表现形式之一，它是指由招标单位自行编制或委托具有编制标底资格及能力的中介机构代理编制，并按规定报经审定的招标工程的预期价格。1标底的编制依据根据《招标文件范本》的规定，标底的编制依据主要有：(1)招标文件的商务条款；(2)工程施工图纸，工程量计算规则；(3)施工现场地质、水文、地上情况的资料；(4)施工方案或施工组织设计；(5)现行定额，工程项目计价类别及取费标准，国家及地方有关价格调整文件等；(6)招标时建筑安装材料及设备的市场价格。2标底的编制方法标底编制方法目前主要有两种，即工料单价法和综合单价法。无论采用哪一种方法，虽然与编制预算的方法基本相似，但并不完全等同于设计概算或施工图预算。要注意它们之间的区别主要是：(1)标底必须适应目标工期的要求，对提前工期因素有所反映，即在标底中包含有赶工费和提前完工奖励；(2)标底必须适应招标方的质量要求，对高于国家验收规范的质量因素有所反映，即应体现优质优价的原则；(3)标底必须合理地考虑招标工程的自然地理条件和招标工程范围等因素，必须将属于招标工程范围内的费用正确计算入标底。3标底编制的审查(1)对于采用工料单价法编制的标底，其审查的重点是：1)标底的计价内容，包括承包范围、计价方法以及合同规定的其他特殊条款；2)预算内容，主要是工程量清单单价、补充定额单价是否合理，其他费用的计算基础是否符合规定，调价文件的执行是否到位等。3)预算外费用，主要是各项施工措施费、材料价差、不可预见费的取定是否合理。(2)对于采用综合单价法编制的标底，其审查的重点是：1)标底的计价内容，如承包范围、计价方法等；2)工程量清单单价组成分析；3)单价之外的其他费用，如材料价差、施工措施费等。二、投标报价策略的选择与运用(一)投标报价策略的定性选择与运用投标单位根据招标文件及有关计算工程造价的计价依据计算出投标报价后，还必须根据企业自身以及竞争对手的实际情况，制定和选择合理、有效的投标策略，才能提高中标率，并取得较高的利润。投标策略主要有：以信取胜，以快取胜，以廉取胜，靠改进设计取胜，采用以退为进的策略以及采用长远发展的策略等。投标企业应采用适当的报价技巧。从案例分析的角度讲，常用的报价技巧有以下几种：1不平衡报价法这种方法是指在一个工程项目总报价基本确定后，通过调整内部各个项目的报价，以达到既不提高总造价，不影响中标，又能在结算时获得更好的经济效益的目的。不平衡报价法的具体做法如下。(1)能够早日收到价款的项目，其单价可定得高一些，后期工程项目的单价可适当降低；(2)估计今后会增加工程量的项目，其单价可适当提高，反之则应降低；(3)图纸不明确或工程内容说明不清楚的，单价可降低，待今后索赔时再提高价格；(4)无工程量而只报单价的项目，可适当报高一些；(5)暂定工程或暂定数额的报价，如果估计今后会发生的项目，可适当提高单价，反之则应降低单价。最后要注意，采用不平衡报价法时，不要畸高畸低，以免引起业主反对，甚至成为废标。2多方案报价法这是指先按原招标文件报一个价，然后向招标单位提出，如果某些条款作某些变动，则报价可以降低多少，由此报出一个较低的报价，以吸引招标单位，增加中标的几率。3增加建议方案法这种方法要注意两个问题：一是建议方案一定要比较成熟，具有可操作性；二是即使提出了建议方案，对原招标方案也一定要进行报价。4突然降价法这是指先按一般情况报价，以迷惑竞争对手，在投标就要截止时，再突然降价，这是为最后中标打下基础的一种报价方法。(二)决策树法在选择投标策略中的应用决策树法是确定投标报价策略时常采用的一种定量的概率分析方法。概率分析是在对不确定因素概率大致估计的情况下，研究和计算各种经济效益指标的期望值及其风险程度的分析方法。一般情况下，常用决策树来确定方案的各种状态的收益及概率。决策树是以方框和圆圈为结点，并用直线连接而成的一种树状结构图，每条树枝代表该方案可能的一种状态及其发生的概率大小。在决策树中，方框结点代表决策点，圆圈点代表机会点，在各树枝末端列出状态的损益值及其概率大小。决策树的绘制应从左到右，从最后的树枝所连接的机会点，到上一个树枝连接的机会点，最后到最左边的机会点，其计算采用概率和的形式。最左边的机会点中，概率和最大的机会点所代表的方案为最佳方案。三、评标方法及有关注意事项评标是招标程序中的一个十分重要的环节，也是充分体现招标公正性、公开性、客观性的一项工作。(一)评标的原则(1)竞争优选；(2)公正，公平，科学合理；(3)质量好，信誉高，价格合理，工期适当，施工方案先进可行；(4)反不正当竞争；(5)规范性与灵活性相结合。(二)评标的程序未经资格预审的投标单位，在评标前应进行资格审查。只有资格审查合格的投标单位，才能对其投标文件进行评价与比较。评标可按两段三审进行，其中两段指初审和终审，三审指符合性评审、技术性评审和商务性评审。(三)评标的方法评标的方法很多，如评议法、综合评分法、合理低标价法等。从案例分析的角度出发，最常用的是综合评分法。综合评分法的具体步骤如下。(1)预先确定好评审内容。首先将要评审的内容划分为若干大类，并根据项目的特点和对承包人要求的重要程度分配分值比重，然后将各类要素细划成评定小项并确定评分标准。(2)对投标书评定记分。为了避免打分的随意性，应规定出测量等级，并按统一折算办法打分。(3)以累计得分评定投标书的优劣。各项评定内容的得分之和，综合反映了该投标单位的整体素质。【案例1】某建设单位拟投资建厂，建设单位就该项目招标后，有5个施工单位投标，请协助建设单位评标。评标方法如下。本工程采用两阶段评标法评标：第一阶段为技术标底评定，主要对各投标单位的施工组织设计进行评价，看其是否满足本工程技术需求。该阶段聘请10名专家做评委，对各标用百分制进行评分。第二阶段为商业标底评定，主要对投标单位的报价进行评价。评分办法为：以平均报价数为基准分，在此基础上报价每高出平均报价数1%扣1分；在95%～99%范围内，每低于平均报价1%扣2分；在90%～94%范围内，每低于平均报价1%加1分；报价低于平均报价10%的标不予考虑。计分按四舍五入保留两位小数处理。最终得分=技术评分×06 商务评分×04各标底的报价见表41。C单位在提交标书后，于招标截止日期前电话通知建设单位，其报价62000万元计算有误，多报了3000万元，希望在评标时予以调整。表41各标报价汇总表投标单位ABCDE报价/万元0专家给出的各标的技术评分如表42所示。表42技术标评分汇总投标单位评委ABCDE一二三四五84十请就上述信息协助建设单位评标。【答案】根据国家建设部1992年12月发布的《工程建设施工招标管理办法》第五章第二十八条，投标单位C虽然在投标截止日之前通过电话提出更正报价，但是没有以加盖公章的正式函件提出申请，因此，仍按其原标书报价评标。表43各投标单位技术标评分表投标单位ABCDE核计分793平均分各投标单位报价均值＝(
5740表44各投标单位商务标评分表投标单位ABCDE报价0加(减)分--300722得分710722最终得分＝技术标得分×06 商务标得分×04表45各投标单位决标表投标单位ABCDE技术标得分商务标得分79278最终得分由上述计算得知，各投标单位投标结果排序为B，D，C，E，A。【案例2】某工业项目的安装工程投资数额较大，因此业主对承包方式非常重视，决定实行公开招标，在招标文件中对技术标的评标标准特设“承包方式”一项指标，规定若由安装专业公司和土建专业公司组成联合体投标，得20分；若由安装专业公司作总包，土建专业公司作分包，得15分；若由安装公司独立投标，且全部工程均自己施工，得10分。安装公司F决定参与该项目投标，经分析，在其他条件(如报价、工期等)相同的情况下，上述评标标准使得三种承包方式的中标概率分别为08、07、05；另经分析，三种承包方式的承包效果、概率和盈利情况见表46。编制投标文件的费用均为3万元。表46承包方式效果概率盈利/万元联合体承包好0差0350总分包好0差0280独立承包好0差0230问题：(1)公开招标有什么特点?(2)安装公司F如何确定自己的标价?(3)请运用决策树法决定采用何种承包方式投标?【答案】(1)公开招标，又叫无限竞争性招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。即招标人在指定的报刊、电子网络或其他媒体上发布招标公告，吸引众多的单位参加投标竞争，招标人从中择优选择中标单位的招标方式。公开招标的优点是，可以广泛地吸引投标人，投标单位的数量不受限制，凡通过资格预审的单位都可参加投标。公开招标的透明度高，能赢得投标人的信赖，而且招标单位有较大的选择范围，可在众多的投标单位之间选择报价合理、工期较短、信誉良好的承包者。这种方式体现了公平竞争，打破了垄断，能促使承包者努力提高工程质量，缩短工期和降低成本。但同时投标单位多，招标单位审查投标人资格及投标文件的工作量大，付出的时间多，且准备招标文件也要支付较多费用。同时，由于参加竞争的投标人多，而投标费用开支大，投标人为避免这种风险，必然将投标的费用附加到标价上，最终还是由建设单位负担。再者公开招标也存在一些其他不利因素，如一些不诚实、信誉又不好的承包者为了“抢标”，往往采用故意压低标价的手段以挤掉那些信誉好、技术先进而报价较高的承包者。另外从招标实践来看，公开招标中串通投标的现象并不少见。总的来看实行公开招标，可以使买主以有利的价格采购到需要的货物、服务或完成工程建设，同时又可以保证所有合格的投标人都有参加投标的机会，实现公平竞争，还可以大大减少项目采购中的作弊现象。因此，公开招标方式被认为是最系统、最完整和规范性最好的招标方式，其他招标方式往往参照公开招标的方式进行。(2)投标人算标是在高度保密的情况下进行的，一旦开标就不允许任何投标人以任何理由更改投标。招标人不得向任何与招标无关的人和所有投标人透露标价。因此，F公司只能在不知竞争对手标价的情况下，按照招标文件的要求，根据自已所能搜集到的有关资料以及以往的经验，进行分析和判断，并采取适当的投标价格策略和科学的计算方法，确定自己的标价。(3)画出决策树，标明各方案的概率和盈利值。图41计算图中各机会点的期望值，并将计算结果标在各机会点上方。点⑤：(100×04 70×03 50×03)万元＝76万元点②：(76×08 (-3)×02)万元＝602万元点⑥：(150×06 100×02 80×02)万元＝126万元点③：(126×07 (-3)×03)万元＝873万元点⑦：(180×03 120×05 30×02)万元＝120万元点④：(120×05 (-3)×05)万元＝585万元经计算可知，点③的期望值最大，故应以安装公司总包，土建公司分包的承包方式投标。【案例3】某市拟建一座音乐喷泉，在施工图完成后通过邀请招标确定A承包商为中标单位，并与其签定了施工合同。合同中规定：工期为3个月，工期奖罚额为1500元/d；采用固定总价合同；质量保修金为10万元，保修期为1年。该音乐喷泉于日正式开工，在施工过程中，因设计变更使得发包人已经采购的材料规格不符合设计要求，只得退货并重新采购，由此延误工期20d，另因雨天不能正常施工，延误工期10天。该工程于日竣工。为不影响国庆节举办的文化活动，市政府决定不经竣工验收即投入使用，并与9月30日举行了音乐喷泉合用仪式，会上承发包双方代表均表示合作愉快。次年3月发现音乐喷泉出现故障，市基建处要求A承包商及时修理，但A承包商认为工程未经验收而提前使用，按合同规定，出现质量问题应由发包方承担责任，因而拒绝修理。问题：(1)邀请招标有何特点?(2)何为固定总价合同?该工程采用固定总价合同是否恰当?简述理由。(3)该工程工期延误30天，承包商是否应承担责任?若应承担，工期延误罚款数额为多少?(4)该工程未经验收即投入使用，发生质量问题承包商是否应承担责任?(5)A承包商拒绝前去修理，发包人应如何处理?【答案】(1)邀请招标，也称选择性招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。即由招标人根据承包者的资信和业绩，选择一定数目的法人或其他组织，向其发出投标邀请书，邀请他们参与投标竞争。采用邀请招标的方式是为了克服公开招标的缺陷，防止串通投标。通过这种方式，业主可以选择经验丰富、信誉可靠、有实力、有能力的承包者完成项目。采用邀请招标方式，由于被邀请参加竞争的投标人数量有限，可以节省招标费用和时间，提高投标单位的中标机率，降低标价。所以这种方式在一定程度上对招标投标双方都是有利的。不过邀请招标也有其不利之处，如由于竞争的对手少，招标人获得的报价可能并不十分理想；由于招标人对承包者的行情了解不够，在邀请时可能漏掉一些在技术、报价上有竞争能力的承包者。这种招标方式限制了竞争范围，把许多可能的竞争者排除在外，是不符合自由竞争、机会均等原则的。(2)固定价格合同是指在约定的风险范围内价款不再调整的合同。这种合同的价款并不是绝对不可调整，而是在约定范围内的风险由承包者承担。双方一般要约定合同价款包括的风险费用和承担的风险范围，以及风险范围以外的合同价款的调整方法。固定总价合同就是按商定的总价承包项目，它的特点是明确承包内容、价格一笔包死。适用于规模小、技术不太复杂的项目。这种方式对业主与承包者都是有利的。对业主来说比较简便，对承包者来说，如果计价依据相当详细，能据此比较精确地估算造价，签订合同时考虑得比较周全，不致有多大的风险，也是一种比较简便的承包方式。但如果项目规模大、工作周期长、计价依据不够详细，未知数比较多，承包者须承担风险。为此，往往加大不可预见费用，或留有调价的空间，因而不利于降低造价，最终对业主不利。该工程采用固定总价合同是恰当的，因为该工程施工图已完成，且规模不大，工期短，技术要求不复杂。(3)该工程共延误30天，其中20天是由于业务采购的材料退货所造成，承包商对此不承担责任；雨天是正常的气候条件，承包商在制定进度计划和确定工期时应考虑这一因素，故由此所造成的10天工期延误应由承包商承担责任，工期15000天。(4)该工程未经验收即按业主要求投入使用，投入使用之日(9月30日)即可视为工程移交之日，由此发生的质量问题由发包人承担责任。但出现故障的时间在工程质量保修期内，所以A承包商仍应承担保修责任。(5)A承包商拒绝前去修理是错误的，因此，发包人可另找其他承包商修理，费用从质量保修金中支付。若修理费用不超过10万元，剩余部分在保修期结束后退还给A承包商；若超过10万元，A承包商还应支付其超过部分。【案例4】某建设项目的业主于日发布该项目施工招标公告，其中载明招标项目的性质、大致规模、实施地点、获取招标文件的办法等事项，还要求参加投标的施工单位必须是本市一、二级企业或外地一级企业，近三年内有获省、市优质工程奖的项目，且需提供相应的资质证书和证明文件。4月1日向通过资格预审的施工单位发售招标文件，各投标单位领取招标文件的人员均按要求在一张表格上登记并签收。招标文件中明确规定：工期不长于24个月，工程质量标准为优良，4月18日16时为投标截止时间。开标时，由各投标人推选的代表检查投标文件的密封情况，确认无误后，由招标人当众拆封，宣读投标人名称、投标价格、工期等内容，还宣布了评标标准和评标委员会名单(共8人，其中招标人代表2人，招标人上级主管部门代表1人，技术专家3人，经济专家2人)，并授权评标委员会直接确定中标人。问题：(1)什么叫开标?开标的一般程序是什么?(2)该项目施工招标在哪些方面不符合《中华人民共和国招标投标法》的有关规定?请逐一说明。(3)评标的程序有哪些?【答案】(1)开标，就是投标人提交投标文件截止后，招标人在预先规定的时间将各投标人的投标文件正式启封揭晓，这是定标成交阶段的第一个环节。按照惯例，公开开标一般按以下程序进行：1)主持人在招标文件确定的时间停止接收投标文件，开始开标。2)宣布开标人员名单。3)确认投标人法定代表人或授权代表人是否在场。4)宣布投标文件开启顺序。5)依开标顺序，先检查投标文件密封是否完好，再启封投标文件。6)宣布投标要素，并作记录，同时由投标人代表签字确认。7)对上述工作进行记录，存档备查。(2)该项目施工招标在以下五方面不符合《中华人民共和国招标投标法》的有关规定：1)该项目招标公告中对本地和外地投标人的资质等级要求不同是错误的，这属于“以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人”。2)要求领取招标文件的投标人在一张表格上登记并签字是错误的，因为按规定，招标人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量等情况。3)投标截止时间过短，按规定，自招标文件发出之日起至投标人提交投标文件截止之日时，最短不得少于20d。4)评标标准在开标时宣布，可能涉及两种情况：一是评标标准未包括在招标文件中，开标时才宣布，这是错误的；二是评标标准已包括在招标文件中，开标时只是重申性地宣布，则不属错误。5)评标委员会的名单在中标结果确定之前应当保密，而不应在开标时宣布；评标委员会的人数应为5人以上单数，不应为8人；其中技术、经济专家不得少于总数的2/3，而本案仅为5/8。(3)评标工作一般按以下程序进行：1)招标人宣布评标委员会成员名单并确定主任委员。2)招标人宣布有关评标纪律。3)在主任委员主持下，根据需要，讨论通过成立有关专业组和工作组。4)听取招标人介绍招标文件。5)组织评标人员学习评标标准和方法。6)提出需澄清的问题。经评标委员会讨论，并经二分之一以上委员同意，提出需投标人澄清的问题，以书面形式送达投标人。7)澄清问题。对需要文字澄清的问题，投标人应当以书面形式送达评标委员会。8)评审、确定中标候选人。评标委员会按招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审，确定中标候选人推荐顺序。9)提出评标工作报告。在评标委员会三分之二以上委员同意并签字的情况下，通过评标委员会工作报告，并报招标人。【案例5】某单位面临A、B二项工程投标，但受各种情况的制约，最多只能向其中的一项工程投标。根据以往类似工程的经验，A工程投高标的中标概率为02，投低标中标概率为07，编制投标的费用为5万元；B工程投高标的中标概率为05，投低标的中标概率为09，编制投标文件的费用为3万元。各方案的效果、概率及损益情况如表47。表47各方案的效果、概率及损益情况方案效果概率损益值A高好0差03200A低好0差0340B高好0差01120B低好0差01-30不投标0问题：(1)简述决策树概念。(2)运用决策树方法进行投标决策。分析要点：本案例主要考核决策树方法的运用，考核决策树的概念、绘制、计算，要求熟悉决策树方法的适用条件，能根据给定条件正确画出决策树，并能正确计算各机会点的数值，进而作出决策。在作答时，应该注意几点：一是题目本身仅告诉了各方案的中标概率，相应的不中标概率可以计算得出(中标概率和不中标概率之和为1)；二是不中标情况下的损失主要是编制文件的费用。一般而言，不同项目的编标费用不同，规模大、技术复杂项目的编标费用较高，反之则较低，而同一项目的不同报价的编标费用的影响可以不予考虑。【答案】(1)决策树是以方框和圆圈的结点，并由直线连接而成的一种树状结构，其中，方框代表决策点，圆圈代表机会点；从决策点画出的每条直线代表一个方案，叫做方案枝，从机会点画出的每条直线代表一种自然状态，叫做概率枝。(2)画出决策树，如图42所示。计算各机会点期望收益值：点⑦：(500×04 300×03 200×03)万元＝350万元点②：(350×02 (-5)×08)万元＝66万元点⑧：(250×02 150×05 40×03)万元＝137万元点③：(137×07 (-5)×03)万元＝944万元点⑨：(270×05 210×04 120×01)万元＝231万元图42点④：(231×05 (-3)×05)万元＝114万元点⑩：(140×03 80×06 (-30)×01)万元＝87万元点⑤：(87×09×(-3)×01)万元＝78万元点⑥：0机会点②、③、④、⑤、⑥进行比较，可知④的期望收益值最大，所以投B工程高标为最优方案。【案例6】某工程采用公开招标方式，有A、B、C、D四家承包商参加投标，经资格预审这四家承包商均满足业主要求。该项工程采用两阶段评标法评标，评标委员会共有5名成员组成，评标具体规定如下：1第一阶段评技术标技术标共计40分，其中施工方案16分，总工期10分，工程质量5分，项目班子4分，企业信誉5分。技术标各项内容的得分，为各评委得分去除一个最高分和一个最低分后的平均数。各评委对四家承包商施工方案评分如表48。表48各评委对四家承包商施工方案评分评委投标单位一二三四五A140B130C140D130各评委对4家承包商总工期、工程质量、项目班子、企业信誉得分汇总如表49。表49各评委对四家承包商得分汇总表投标单位总工期工程质量项目班子企业信誉A45D第二阶段评商务标商务标共计60分。以标底的50%与承包商报价算术平均数的50%之和为基准价，但最高(或最低)报价高于(或低于)次高(或次低)报价的15%者，在计算承包商报价算术平均数时不予考虑，且商务标得分为15分。以基准价为满分(60分)，报价比基准价每下降1%，扣1分，最多扣10分；报价比基准价每增加1%，扣2分，扣分不保底。标底和各承包商的报价如表410。表410标底和各承包商的报价(单位：万元)投标单位ABCD标底报价2评分的最小单位为05，计算结果保留两位小数。问题：请按综合得分最高者申标的原则确定中标单位。分析要点：本案例考核评标方法的运用，旨在强调两阶段评标法所需注意的问题和报价合理性的要求。虽然评标大多采用定量方法，但是，实际在相当程度上也受主观因素的影响，这在评定技术标时显得尤为突出，因此需要在评标时尽可能减少这种影响。【答案】(1)计算各单位施工方案的得分A单位＝135 135 B单位＝130 125 C单位＝140 140 D单位＝125 125 (2)计算各投标单位技术标的得分A单位＝ 25 40＝3267B单位＝ 30 45＝3283C单位＝ 30 45＝3333D单位＝ 25 35＝3167(3)计算各承包商的商务标得分()/3%＞15%()/3%＜15%因此，承包商D的报价在计算基准价时，不予考虑。基准价＝(3781 ×50%)万元＝3313417万元则7＝9893%7＝10019%7＝10144%各承包商的商务标得分为A单位＝60-(100-9893)×1＝5893B单位＝60-()×2＝5962C单位＝60-()×2＝5712D单位因为报价低于次低价15%，所以得分为15分。(4)计算各承包商的综合得分A单位＝＝9160B单位＝＝9245C单位＝＝9045D单位＝67经过计算比较可知，在四个承包商中，承包商B的综合得分最高，所以选择承包商B作为中标单位。【案例7】某承包商对某办公楼建筑工程进行投标(安装工程由业主另行招标)。为了既不影响中标，又能在中标后取得较好的效益，决定采用不平衡报价法对原估价作出适当的调整，具体数字见表411。表411(单位：万元)桩基围护工程主体结构工程装饰工程总价调整前(投标估价)18380调整后(正式报价)18380现假设桩基围护工程、主体结构工程、装饰工程的工期分别为5个月、12个月、8个月，贷款年利率为12%，并假设各分部工程每月完成的工作量相同且能按月度及时收到工程款(不考虑工程款结算所需要的时间)。问题：(1)该承包商所运用的不平衡报价法是否恰当?为什么?(2)采用不平衡报价法后，该承包商所得工程款的现值比原估价增加多少?(以开工日期为折现点)分析要点：本案例考核不平衡报价法的基本原理及其运用。首先，要明确不平衡报价法的基本原理是在估价(总价)不变的前提下，调整分项工程的单价。所谓“不平衡报价”是相对于单价调整前的“平衡报价”而言。通常对前期工程、工程量可能增加的工程(由于图纸深度不够)、计日工等，可将原估单价调高，反之则调低。其次，要注意单价调整时不能畸高畸低，一般来说，单位调整幅度不宜超过±10%，只有对承包商具有特别优势的某些分项工程，才可适当增大调整幅度。本案例要求运用工程经济学的知识，定量计算不平衡报价法所取得的收益。因此，要能熟练运用资金时间价值的计算公式和现金流量图。为明确各期工程款的时点，建议画出现金流量图。单价调整前后的现金流量图形式完全相同，只是各期工程款的数额不同，因此只要画一个现金流量图即可(只要概念清楚，解题时不画现金流量图亦可)。计算中涉及两个现值公式，即：一次支付现值公式P＝F(P/F，i，n)等额年金现值公式P＝A(P/A，i，n)上述两公式的具体计算式应掌握在不给出有关表格的情况下，能使用计算器正确计算。【答案】(1)恰当。因为该承包商是将属于前期工程的桩基围护工程和主体结构工程的单价调高，而将属于后期工程的装饰工程的单价调低，可以在施工的早期阶段收到较多的工程款，从而可以提高承包商所得工程款的现值；而且，这三类工程单价的调整幅度均在±10%以内，属于合理范围。(2)解：①计算单价调整前的工程款现值桩基围护工程每月工程款A＝(2680/5)万元＝536万元主体结构工程每月工程款B＝(8100/12)万元＝675万元装饰工程每月工程款C＝(7600/8)万元＝950万元则单价调整前的工程款现值：PV1＝A(P/A，1%，5) B(P/A，1%，12)(P/F，1%，5) C(P/A，1%，8)(P/F，1%，17)＝(536×255×52×0844)万元＝()万元＝1596145万元②计算单价调整后的工程款现值桩基围护工程每月工程款A＝(2600/5)万元＝520万元主体结构工程每月工程款B＝(8900/12)万元＝74167万元装饰工程每月工程款C＝(6880/8)万元＝860万元则单价调整后的工程款现值：PV2＝A(P/A，1%，5) B(P/A，1%，12)(P/F，1%，5) C(P/A，1%，8)(P/F，1%，17)＝(520××1 860×)万元＝()万元＝1601616万元(3)求两者的差额PV1-PV2＝1601616万元-1596145万元＝5471万元因此，采用不平衡报价法后，该承包商所得工程款的现值比原估价增加5471万元。第五章建设工程合同管理与索赔本章主要知识点一、施工合同的类型及选择施工合同即建安工程承包合同，是发包人与承包人为完成商定的建安工程，明确双方的权利、义务关系的合同，是工程建设质量控制、进度控制、费用控制的主要依据。施工合同的主体人是发包人和承包人，双方是平等的民事主体。依照施工合同，承包人应完成一定的建筑安装工程任务，而发包人应提供必要的施工条件并支付工程价款。(一)合同类型的分类施工合同的类型有多种，在实际应用中应根据不同的项目特性选择适合的合同类型。在案例分析中，一般侧重按付款方式对合同进行分类，其划分及适用情况如下。1固定总价合同是指在合同中确定一个完成项目的总价，承包单位据此完成项目全部内容的合同。总价合同一般适用于工程量不太大且能够比较精确地计算工期较短，技术较简单，风险比较小的项目。2单价合同是承包人在投标时，按招标文件就分部分项工程所列出的工程量表确定各分部分项工程费用的合同类型。这类合同的适用范围比较广，在应用中主要需注意的问题是双方对实际工程量计量的确认。3成本加酬金合同是由业主向承包人支付工程项目的实际成本，并按事先约定的方式支付酬金的一种合同类型。此类合同的适用范围主要有：需要立即开展工作的项目；工程内容及技术经济指标不明确的项目；风险很大的项目。(二)合同类型的选择在选择合同类型时主要应考虑如下几个方面的因素。1项目的规模若项目规模较小，则以选择总价合同较好。2项目的竞争程度若项目的竞争程度比较激烈，则可优先选择总价合同。3项目的复杂程度若项目的复杂程度较高，则不宜选择总价合同。4项目中单项工程的明确程度若单项工程的分类详细明确，但工程量预计会有较大的变化，此时应优先选择单价合同。5项目准备时间的长短若项目非常紧急，准备时间很短，则应选择成本加酬金合同。二、施工合同的主要条款在案例分析中，无论是工程变更价款的确定、合同纠纷的处理，还是索赔事件的分析，都是以承发包双方签订的施工合同中的条款为依据的，因此施工合同条款的内容是案例分析中的一个重要的基础知识点。施工合同的条款包含的内容很多，从案例分析的角度出发，主要应注意以下几个方面的内容。1发包人的工作应明确发包人应该完成的工作内容，如土地征用、“三通一平”、地质资料及地下管线资料的提供等。另外还应注意两点：(1)发包人可以将其工作内容委托承包人进行，但相应费用由发包人承担。(2)若发包人没有按合同约定履行其义务，从而导致工期延误或给承包人带来损失的，应赔偿承包人的相应损失，并顺延工期。2承包人的工作应了解以下几个方面：(1)根据工程需要，提供和维修非夜间施工用的照明、围栏设施，并负责安全保卫。(2)按合同要求，向发包人提供在施工现场的办公及生活设施，但费用应由发包人承担。(3)已竣工工程未交付发包人之前，按合同约定负责其保护工作，若在保护期间发生损坏，应由承包人自费予以修理。(4)按合同约定，做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物、古树名木的保护工作。3工期可以顺延的原因因以下原因而造成的工期延误，经工程师确认后，工期可以顺延：(1)发包人不能按条款的约定提供开工条件。(2)发包人不能按约定日期支付工程价款、进度款，致使工程不能正常进行。(3)工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行。(4)设计变更和工程量增加。(5)1周内非承包人原因停水、停电、停气等造成累计停工超过8h。(6)不可抗力。对于其余情况，特别是由于承包人本身的原因造成的工期延误，应由承包人自己承担违约责任。4合同价款调整的范围对于以可调价格形式订立的合同，其合同价款调整的范围包括：(1)国家法律、法规和政策变化影响合同价款。(2)工程造价管理部门公布的价格调整。(3)1周内非承包人原因停水、停电、停气等造成累计停工超过8h。另外还应注意时效问题。价款可以调整的情况发生后，承包人应当在14天内通知工程师，由监理工程师确认后作为追加合同价款。若监理工程师在收到通知14天后未做答复，则视为已经同意。5争议的解决以及停止履行合同的条件双方在履行合同的过程中发生争议时，应先和解或要求有关部门进行调解。若调解不成，则可约定以下两种方式中的一种解决争议：(1)向约定的仲裁委员会申请仲裁。(2)向有管辖权的人民法院起诉。如果双方选择用仲裁的方式解决争议，则在合同条款内应明确以下内容：第一，表示请求仲裁；第二，仲裁事项；第三，选定的仲裁委员会。其中关键是要指明仲裁委员会。发生争议后，在一般情况下，双方都应该继续履行合同，只有在出现以下几种情况时，才可以停止履行合同：(1)单方违约导致合同确已无法履行，双方协议停止施工。(2)调解要求停止施工，且为双方接受。(3)仲裁机构要求停止施工。(4)法院要求停止施工。三、工程变更价款的确定与处理在施工过程中，由于发包人对原设计进行变更，以及经监理工程师同意的、承包人要求进行的设计变更，会导致合同价款的增减，并可能造成承包人的损失，这些均应由发包人承担，并相应地顺延工期。工程变更价款的确定与处理的步骤如下：在设计变更后，首先由承包人在设计变更确定后的14天内，向监理工程师提出变更工程价款的报告，经监理工程师确认后调整工程价款。工程价款的确定方法是：(1)合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有价格计算变更合同价款。(2)合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照此价格确定变更价格。(3)合同中没有适用或类似的价格，则可由承包人提出一个适当的价格，经监理工程师确认后执行。四、施工索赔的内容与程序索赔是指在合同履行过程中，对于非自身的过错，而是应该由对方承担责任的情况造成的损失向对方提出经济补偿和时间补偿的要求，是工程承包中经常发生的一类事件。施工索赔是索赔中的一种，是指由承包人向业主提出的，旨在为了取得经济补偿或工期延长的要求的索赔。1施工索赔的内容根据《建设工程施工合同文本》，施工索赔主要包括以下内容：(1)不利的自然条件与人为障碍引起的索赔这里所提到的自然条件与人为障碍主要是与招标文件及施工图相比而言的。在处理此类索赔时，要掌握的一个主要原则就是所发生的事件应该是一个有经验的承包人所无法预见的，特别是对不利的气候条件是否构成索赔的处理上，更要把握住此条原则。(2)工期延长和延误的索赔在处理这一类索赔时，应注意以下几个方面：1)导致工期延长或延误的影响因素属于非承包人本身的原因。2)如果是由于客观原因(如不可抗力、外部环境变化等)造成的工期延长或延误，一般情况下业主可以批准承包人延长工期，但不会给以费用补偿。3)如果是属于业主或监理工程师的原因引起的工期延长或延误，则承包人除应得到工期补偿外，还应得到费用补偿。4)如果是根据网络计划(网络图)处理此类索赔，则要注意的是，即使是由于业主的原因造成的工期延误，但如果其延误时间不在关键线路上，则承包人只能得到费用补偿。(3)因施工临时中断而引起的索赔由于业主或监理工程师的不合理指令所造成的临时停工或施工中断，从而给承包人带来的工期和费用上的损失，承包人可以提出索赔。(4)因业主风险引起的索赔这是指由于业主承担的风险而导致承包人的费用损失增大时，承包人所提出的索赔。此时要注意两个问题：一是要明确哪些风险是由业主承担的；二是在发生此类事项后，承包人除免除一切责任外，还可以得到由于风险发生的损害而引起的任何永久性工程及其材料的付款及合理的利润，以及一切修复费用、重建费用等。2施工索赔的程序《建设工程施工合同文本》对施工索赔的程序有严格的规定，对此应有很好的理解。按照有关规定，施工索赔的程序如下：(1)索赔事件发生后28天内，承包人向工程师发出索赔意向通知。(2)发出索赔意向通知后8天内，向工程师提出费用补偿和(或)工期补偿的索赔报告及有关资料。(3)监理工程师在收到索赔报告及有关资料后，于28天内给予答复，或要求进一步补充索赔理由和证据。(4)监理工程师在收到索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未提出进一步要求，则可视为索赔已经成立。五、施工索赔成立的条件要取得索赔的成立，索赔要求必须满足以下基本条件。1客观性必须确实存在不符合合同或违反合同的事件，此事件对承包人的工期和(或)成本造成影响，并提供确凿的证据。2合法性事件因非承包人自身原因引起，按照合同条款，对方应给予补偿。索赔要求应符合承包合同的规定。3合理性索赔要求应合情合理，符合实际情况，真实反映由于事件的发生而造成的实际损失，应采用合理的计算方法和计算基础。六、索赔文件内容的构成索赔文件是承包人向业主索赔的正式书面材料，也是业主审议承包人索赔请求的主要依据，索赔文件主要由三个内容组成。1索赔信索赔信是承包人致业主或工程师的一封简短的信函，主要内容有：(1)说明索赔事件。(2)列举索赔理由。(3)提出索赔金额及(或)工期。(4)附加说明。2索赔报告索赔报告是索赔文件的正文，对索赔的解决有重大的影响。索赔报告一般由三部分组成，即标题、事实与理由、损失计算及要求赔偿的金额和(或)工期。在撰写索赔报告时，应注意以下几个方面：(1)索赔事件应真实，证据应确凿。(2)索赔的计算要准确，计算的依据、方法、结果应详细列出。(3)要明确索赔事件的发生属非承包人的责任。(4)要说明所发生的事件是一个有经验的承包人所不能预测的。(5)要阐述清楚所发生事件与承包人所遭受损失之间的因果关系。3附件附件主要有两个内容：(1)索赔证明文件及证据。(2)索赔金额及(或)工期的详细计算书。七、索赔费用及工期的计算1索赔费用的计算索赔费用的主要组成内容，与建安工程造价的组成内容基本一致，即包括直接工程费、间接费、计划利润与税金，但是对于由于不同原因引起的索赔，承包人可索赔的具体费用内容是不完全相同的。因此，在案例分析中，应按照索赔事件的性质、条件以及各项费用的特点进行分析，确定哪些费用项目可以索赔，以及应该索赔的具体金额。索赔费用的计算方法主要有以下几种。(1)实际费用法这是索赔计算时最常用到的一种方法。其计算的原则是，以承包人为某项索赔工作所支付的实际开支为根据，向业主要求费用补偿。用实际费用法计算索赔费用时，其过程与一般工程造价的计算过程相似，即先计算由于索赔事件的发生而导致发生的直接费中的额外费用，在此额外费用的基础上，再计算相应增加的间接费和利润，汇总即为索赔金额。(2)总费用法即总成本法，是用索赔事件发生后所重新计算出的项目的实际总费用，减去合同估算的总费用，其余额即为索赔金额。计算公式为索赔金额＝实际总费用-合同估算总费用(3)修正的总费用法是对总费用法的改进，即在总费用法的基础上，去掉某些不合理的因素，使其更加合理。其具体做法如下：1)将计算索赔额的时段局限于受到外界影响的时间，而不是整个施工期。2)只计算受影响时段内某项工作所受的损失，而不是计算该时段内所有施工所受的损失。3)与该项工作无关的费用不列入总费用中。4)对投标报价费用重新进行核算，按受影响时段内该项工作的实际单价进行核算，乘以实际完成的该项工作的工程量，得出调整后的报价费用。修正的总费用法的计算公式为：索赔金额＝某项工作调整后的实际总费用-该项工作的报价费用2工期索赔的计算(1)工期索赔的组成工期索赔主要由以下两个方面组成：①由于灾害性气候、不可抗力等原因而导致的工期索赔；②由于业主未能及时提供合同中约定的施工条件，导致承包人无法正常施工而引起的工期索赔，此时的工期索赔往往伴随有费用索赔。(2)工期索赔的计算在处理工期索赔时，首先应确定发生进度拖延的责任。在实际施工中发生进度拖延的原因很多，也很复杂，有非承包人原因，也有承包人的原因。另外有的工期延误可能同时包含业主和承包人双方的责任，此时更应进行详细分析，分清责任比例，从而合理确定顺延的工期。工期索赔的计算应以施工进度计划为主要依据，因此计算工期索赔的方法主要是网络分析法。网络分析法是通过分析索赔事件发生前后的网络计划，对比前后两种工期的计算结果，计算出索赔工期。在利用网络分析法计算索赔工期时，应注意只有由于非承包人的原因且影响到关键线路上的工作内容，从而导致的工期延误才能计算为索赔工期。非关键线路上的工作内容不能作为索赔工期的依据。当然，如果非关键线路上的工期延误超过了其总的时差，则超过部分也应该获得相应的工期补偿。八、反索赔的内容反索赔是指业主向承包人提出的、由于承包人责任或违约而导致业主经济损失的补偿要求。反索赔一般包括两个方面的含义：其一是业主对承包人提出的索赔要求进行分析和评审，否定其不合理的要求，即反驳对方不合理的索赔要求；其二是对承包人在履约中的缺陷责任，如工期拖延、施工质量达不到要求等提出损失补偿，即向对方提出索赔。反索赔的主要步骤如下：(1)对合同进行全面细致的分析，从而确定索赔的合同依据；(2)对索赔事件的起因、经过、持续时间、影响范围进行详细的调查；(3)在事件调查和收集整理工程资料的基础上，对合同状态、实际状态、可能状态进行比较分析；(4)起草索赔报告(或对承包人的索赔报告进行分析)，阐述索赔理由；(5)提交索赔报告。九、索赔的分类由于索赔贯穿于工程项目全过程，可能发生的范围比较广泛，其分类随标准、方法不同而不同，主要有以下几种分类方法。(1)按索赔当事人分类，索赔可分为：1)承包商与业主间的索赔这类索赔大都是有关工程量计算、变更、工期、质量和价格方面的争议，也有中断或终止合同等其他违约行为的索赔。2)承包商与分包商间的索赔其内容与前一种大致相似，但大多数是分包商向总包商索要付款和赔偿及承包商向分包商罚款或扣留支付款等。3)承包商与供货商间的索赔其内容多系商贸方面的争议，如货品质量不符合技术要求、数量短缺、交货拖延、运输损坏等。4)承包商与保险公司间的索赔此类索赔多系承包商受到灾害、事故或其他损害或损失，按保险单向其投保的保险公司索赔。(2)按索赔事件的性质，索赔可分为：1)工程延误索赔因业主未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图、施工现场、道路等；或因业主指令或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包商对此提出索赔。这是工程中常见的一类索赔。2)工程变更索赔由于业主或监理工程师指令增加或减少工程量，或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，承包商对此提出索赔。3)工程终止索赔由于业主违约或发生了不可抗力事件等造成工程非正常终止，承包商因蒙受经济损失而提出索赔。4)工程加速索赔由于业主或监理工程师指令承包商加快施工速度，缩短工期，引起承包商人、财、物的额外开支而提出的索赔。5)意外风险和不可预见因素索赔在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包商通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔。6)其他索赔如因货币贬值、汇率变化，物价、工资上涨，政策法令变化等原因引起的索赔。(3)按索赔处理方式，索赔可分为：1)单项索赔单项索赔是针对某一干扰事件提出的，在影响原合同正常运行的干扰事件发生时或发生后，由合同管理人员立即处理，并在合同规定的索赔有效期内向业主或监理工程师提交索赔要求和报告。单项索赔通常原因单一、责任单一，分析起来相对容易，由于涉及的金额一般较小，双方容易达成协议，处理起来也比较简单。因此合同双方应尽可能地用此种方式来处理索赔。2)综合索赔综合索赔又称一揽子索赔，一般在工程竣工前或工程移交前，承包商将工程实施过程中因各种原因未能及时解决的单项索赔集中起来进行综合考虑，提出一份综合索赔报告，由合同双方在工程交付前后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。在合同实施过程中，有些单项索赔问题也比较复杂，不能立即解决，为不影响工程进度，经双方协商同意后留待以后解决。有的业主或监理工程师对索赔采用拖延办法，迟迟不作答复，使索赔谈判旷日持久。还有的是承包商因自身原因，未能及时采用单项索赔方式等，都有可能出现一揽子索赔。由于在一揽子索赔中，许多干扰事件交织在一起，影响因素比较复杂而且相互交叉，责任分析和索赔值计算都很困难，索赔涉及的金额往往又很大，双方都不愿或不容易作出让步，使索赔的谈判和处理都很困难。因此综合索赔的成功率比单项索赔要低得多。十、索赔的证据索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。索赔证据作为索赔文件的组成部分，在很大程度上关系到索赔的成功与否。证据不全、不足或没有证据，索赔是不可能获得成功的。作为索赔证据既要真实、准确、全面、及时，又要具有法律证明效力。在项目的实施过程中，会产生大量的工程信息和资料，这些信息和资料是开展索赔的重要依据。如果项目资料不完整，索赔就难以顺利进行。因此在施工过程中应始终做好资料积累工作，建立完善的资料记录和科学管理制度，认真系统地积累和管理施工合同文件和质量、进度及财务收支等方面的资料。在项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：(1)各种工程合同文件。(2)施工日志。(3)工程照片及声像资料。(4)来往信件、电话记录。(5)会谈纪要。(6)气象报告和工程地质水文等资料。(7)工程进度计划。(8)投标前业主提供的参考资料和现场资料。(9)工程备忘录及各种签证。(10)工程结算资料和有关财务报告。(11)各种检查验收报告和技术鉴定报告。(12)各种原始凭证资料。(13)其他，包括分包合同、订货单、采购单、工资单、官方的物价指数，国家法律、法规等。十一、工程索赔原则工程索赔原则通常包括成本费用原则、风险共担原则和初始延误原则。这些基本原则是工程合同履行过程中，承发包双方及中介咨询机构处理工程索赔的共同准则。(1)成本费用原则一般索赔事件中，工程延误通常带来人员窝工和机械闲置。因此，在进行费用索赔时应计算出窝工人工费和机械闲置台班费。由于工程的延误并不会影响这部分工程的管理费及利润损失，索赔计算中一般只补偿直接费损失，而不对窝工人工费和机械闲置台班费计取管理费及利润，即按照成本费用原则处理合同内工程的窝工闲置。(2)风险共担原则风险共担原则主要是针对不可抗力而言的。当不可抗力发生后，必然给双方造成经济损失和人员伤亡。根据合同的一般原则，合同缔约及履行过程中，应合理分摊及转移风险。风险事件发生后，对于无法通过保险等手段转移的风险，双方应共同承担，这就是风险共担原则的基本内涵。按照风险共担原则，因不可抗力事件导致的费用增加及工期延误通常按下列方法分别承担：1)工程本身的损害，因工程损害导致第三方人员伤亡和财产损失，以及运至施工现场用于施工的材料和待安装设备的损害，由业主承担。2)业主和承包商双方的人员伤亡由各方自己负责并承担相应费用。3)工程所需修复及现场清理费用由业主承担。4)停工期间，承包商应监理工程师要求留在施工现场的必要的管理人员及保卫人员费用由业主承担。5)承包商机械设备损坏及停工损失由承包商承担。6)延误的工期相应顺延。(3)初始延误原则工程索赔过程中，在同一个时间段可能发生两个或两个以上索赔事件，这些索赔事件的责任人可能是业主、承包商，也可能是承包合同之外的第三方或不可抗力。如何处理多起索赔事件共同作用下的索赔计算，是工程索赔实践中经常遇见的一类问题。初始延误原则是解决此类索赔问题的基本准则。所谓初始延误原则，就是索赔事件发生在先者承担索赔责任的原则。如果业主是初始延误者，则在共同延误时间内，业主应承担工程延误责任，此时，承包商既可得到工期补偿，又可得到经济补偿。如果不可抗力是初始延误者，则在共同延误时间内，承包人只能得到工期补偿，而无法得到经济补偿。【案例1】某工程合同价为500万美元，合同工期为100周。报价构成：工地管理费20%，总部管理费10%，利润8%。在施工过程中，由于不利的现场条件，引起人工费、材料费、施工机械费分别增加28万、45万、15万美元；另因设计变更，新增工程款50万美元，引起工期延误18周。问题：(1)索赔的基本特征是什么?索赔要求通常有哪两个?(2)工地管理费的索赔额应是多少?【答案】(1)索赔的基本特征有：1)索赔是双向的，不仅承包商可以向业主索赔，业主同样也可以向承包商索赔。由于通常是承包商首先提出经济补偿要求，因此主动提出索赔的一方往往也是承包商，故而人们常说承包商进行索赔而业主是在反索赔，给人的印象好像有主动与被动之别。实际上这种经济要求的行为是双向的，在英文中同样都使用Claim这个词，并没有主动与被动之分，只是索赔的出发点和对象各不相同罢了。2)只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。经济损失是指因对方因素造成合同外的额外支出，如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开支；权利损害是指虽然没有经济上的损失，但造成了一方权利上的损害，如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响，承包商有权要求工期延长等。3)索赔是一种未经确认的单方行为。索赔与我们通常所说的工程签证不同。在施工过程中签证是承发包双方就额外费用补偿或工期延长等达成一致的书面证明材料和补充协议，它可以直接作为工程款结算或最终增减工程造价的依据。而索赔是单方面行为，对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过确认(如双方协商、谈判、调解或仲裁、诉讼)后才能实现。或者说只有获得了索赔的款项，索赔才算获得成功。4)索赔的成败，取决于是否获得了对自己有利的证据。索赔的关键在于“索”，你不“索”，对方就没有任何义务主动地来“赔”，同样“索”得乏力、无力，即索赔依据不充分、证据不足、方式方法不当，也是不可能成功的。索赔在某种程度上来说与聘请律师打官司相似，索赔的成败常常不仅在于事件的实情，而且取决于能否找到有利于自己的证据，能否找到为自己辩护的法律条文。5)对于特定干扰事件的索赔，没有固定的模式，没有额定的统一标准。对于特定干扰事件的索赔，要想达到索赔的目的，需要弄清楚导致索赔的主要影响因素：①合同背景即合同的具体规定，不同的合同，对风险有不同的定义和规定，就会有不同的赔偿范围、条件和方法，则索赔会有不同的解决结果。②业主的管理水平如果业主不太精明，咨询工程师比较平庸，则索赔易于解决；如果业主是精明强干的管理专家，业主聘请管理公司进行工程管理，通常情况下，索赔比较困难。③承包商的管理水平这是影响索赔的主要原因，如果承包商能全面履行合同职责，没有违约行为，工程管理中没有失误行为，而且能及时地、完整地提出索赔证据，那么索赔成功应是比较有把握的。在承包工程中，索赔要求通常有两个，一个是合同工期的延长，另一个是费用补偿。1)合同工期的延长承包合同中都有工期(开始期和持续时间)和工程延缓的罚款条款。如果工程拖期是由承包商管理不善造成的，则他必须承担责任，接受合同规定的处罚。而对外界干扰引起的工期拖延，承包商可以通过索赔，取得业主对合同工期延长的认可，则在这个范围内可免去他的合同处罚。2)费用补偿由于非承包商自身责任造成工程成本增加，使承包商增加额外费用，蒙受经济损失，承包商可以根据合同规定提出费用索赔要求。如果该要求得到业主的认可，业主应向承包商追加支付这笔费用以补偿损失。这样，实质上承包商通过索赔提高了合同价格，常常不仅可以弥补损失，而且能增加工程利润。(2)解：工程管理费的索赔额由以下两部分组成：1)由于不利的现场条件引起的工地管理费的索赔额(28 45 15)万美元×20%＝176万美元2)由于设计变更引起的工地管理费索赔额新增工程款相当于原合同10周的工作量50÷，而新增工程款中既包括直接费，也包括工地管理费、总部管理费和利润。因此，尽管由此引起工期延误18周，但仅应考虑8周(18-10＝8)工期延误引起的工地管理费。为此，需计算原报价中工地管理费的数额，其计算过程如下：合同价500万美元8%利润为500万美元×04万美元减去利润后的合同额为46296万美元10%总部管理费为46296万美元×09万美元减去总部管理费后的合同额为42087万美元20%工地管理费为42087万美元×15万美元则原报价每周工地管理费为7015万美元÷100周＝070万美元因此，工地管理费索赔额为070万美元/周×8周＝56万美元3)工地管理费索赔总额为176万美元 56万美元＝736万美元【案例2】某甲方与某承包商(乙方)就某建筑的地基工程施工签订了合同，包括地基土方开挖、回填、点夯、满夯等。施工合同规定，乙方须严格按照施工图及施工合同规定的内容及技术要求施工。工程量由造价(监理)工程师计量。问题：(1)在工程施工过程中，当进行到施工图所规定的处理范围边缘时，乙方在取得在场的监理工程师认可的情况下，为了使夯击质量得到保证，将夯击范围适当扩大。施工完成后，乙方将扩大范围部分的工程量向造价工程师提出计量支付的要求，但遭到拒绝。试问造价工程师拒绝承包商的要求合理否?为什么?(2)在工程施工过程中，乙方根据监理工程师指示按设计变更施工。请问变更价款应根据什么原则进行确定?(3)合同变更有何特点?变更后会产生什么效力?(4)在开挖土方过程中，有两项重大原因使工期发生较大的拖延：一是土方开挖时遇到了一些工程地质勘探没有探明的孤石，排除孤石拖延了一定的时间；二是施工过程中遇到数天季节性大雨，耽误了部分工期。随后，乙方按照索赔程序提出了延长工期并补偿停工期间窝工损失的要求。试问造价工程师是否应该受理这两起索赔事件?为什么?【答案】(1)造价工程师的拒绝正确。因超出施工图规定的边缘以外的施工，不属于施工合同约定范围，因此不属于造价(监理)工程师计量的范围。(2)变更价款的确定原则：1)合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算、变更合同价款。2)合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照此价格变更合同价款。3)合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包商提出适当的变更价格，监理工程师确认后执行。(3)合同变更是指合同成立后，尚未履行或尚未完全履行以前，当事人就合同的内容达成的修改或补充协议。合同的变更有以下特点：1)合同变更是业主或承包商双方协商一致，并在原合同的基础上达成的新协议。合同的内容都是经过双方协商而成的。因此，变更合同的内容须经过双方协商同意。任何一方未经过双方同意，无正当理由擅自变更合同内容，不仅不能对合同的另一方产生约束力，反而将构成违约行为。2)合同内容的变更，是指合同关系的局部变更，也就是说，合同内容的变更只是对原合同关系的内容作某些修改和补充，而不是对合同内容的全部变更，也不包括合同主体的变更，是狭义的合同变更。合同主体的变更属于广义的合同变更，我们称之为合同的转让。合同主体的变更有时并不是双方协商一致的结果，如合同权利的转让，发生权利主体的变更，此时，权利人转让权利只须通知义务人，而无需义务人同意。3)合同的变更，也会产生新的债权债务内容，变更的方式有补充和修改两种方式。补充是在原合同的基础上增加新的内容，从而产生新的债权债务关系。修改是对原合同的条款进行变更，抛弃原来的条款，更换成新的内容。无论修改或补充，其中未变更的合同内容仍继续有效。所以，合同的变更是使原合同关系相对的消灭。合同的变更可以对已完成的部分进行变更，也可以对未成的部分变更，这与业主的单方变更是不同的。业主的单方变更不属于前面所说的合同的变更，它仅限于未完成部分的变更，如果想对完成部分进行变更，应取得承包商同意，一般情况下，承包商都会同意业主的变更要求，这时的变更，便属于合同的变更。无论业主的单方变更，还是合同的变更，如果给当事人造成损失的，都应由有过错方承担赔偿责任，只不过不承担违约责任罢了。当事人变更合同，有时是一方提出，有时是双方提出，有时是根据法律规定变更，有时是由于客观条件而不得不变更，无论何种原因，变更的内容应当是双方协商一致的结果。合同变更后，将产生以下效力：1)合同变更后，被变更的部分失去效力，当事人应按变更后的内容履行合同。合同的变更就是在保持原合同的统一性前提下，使合同的内容有所变化。合同变更的实质是以变更后的合同关系取代原有的合同关系。2)合同的变更只对合同未履行的部分有效，不对已经履行的内容产生效力，也就是说合同的变更没有溯及力。合同的当事人不得以合同发生了变更，而要求已履行的部分归于无效。3)合同的变更不影响当事人请求损害赔偿的权利。合同变更以前，一方因可归责于自身的原因给对方造成损害的，另一方有权要求责任方承担赔偿责任，并不受合同变更的影响。当事人因合同的变更本身给另一方当事人造成伤害的，当事人应承担赔偿责任，不得以合同的变更是当事人自愿而不负赔偿责任。实践中，一般在合同变更协议中就有关损害赔偿一并作出规定。(4)对处理孤石引起的索赔，这是承包商预先无法估计的情况，也并非承包商的责任，应予以受理。由于阴雨天气属正常季节性的，这是有经验的承包商预先应该估计的因素，应在合同工期内考虑，因而索赔理由不成立，索赔应予驳回。【案例3】某工程项目为包工包料、固定总价合同。工程招标文件参考资料中提供了钢筋供货商，但开工后检查发现其钢筋质量不符合要求，承包商只得选择其他价格较高的供应商，而在一个关键工作面上发生了某种原因造成的暂时停工：2月21日至2月27日承包商的施工设备发生从未出现的故障；应于2月25日交给承包商的后续图纸直到3月10日才交给承包商；3月7日到3月12日工地出现特大风暴，造成了3月11日到3月14日该地区的供电中断。问题：(1)建设项目面临的风险有哪些?(2)由于钢筋供应商的变化，钢筋价格发生变化，必然引起费用的增加，在业主指令下达后的第5日，承包商向业主的造价工程师提交了钢筋每吨提价10元人民币的索赔要求。试问造价工程师能否批准该索赔要求?(3)由于几种情况的暂时停工，承包商在3月15日向业主的造价工程师提交了延长工期25天，成本损失费人民币15万元/天(此费率已经造价工程师核准)和利润损失费人民币3000元/天的索赔要求，共计索赔款人民币45万元。请问造价工程师批准的索赔额为多少?为什么?【答案】(1)风险一般是指从事某项特定活动中因不确定性而产生的经济或财务损失、自然破坏和损伤的可能性。风险是一种可以通过分析，推算出其频率分布的不确定性事件，其结果可能是损失或收益。通常情况下，风险是针对损失而言的。建设项目所面临的典型风险包括：1)未能按规定的设计和建设工期完成。2)在设计阶段未能按时获得总体规划、详细规划或建筑法规所要求的批准。3)未预料到的不利地质条件导致项目延误。4)异常的恶劣气候导致项目延误。5)工人罢工。6)未预料到的人工费和材料价格上涨。7)项目完成后，未能租出或售出。8)现场操作事故导致人员伤亡。9)操作工艺低劣导致结构存在潜在的缺陷。10)不可抗力(洪水、地震等)。11)承包商对设计延误提出的索赔。12)未能在业主的预算范围内完成项目。(2)不批准，原因是：1)承包商应对自己就招标文件的解释负责并考虑相关风险。2)承包商应对自己报价的正确性与完备性负责。3)材料订购、供应情况变化是一个有经验的承包商应该预见的。(3)批准费用18万元，原因是：1)2月21日至2月27日属于承包商应承担的风险，不应考虑承包商的费用索赔要求。2)2月28日至3月6日，是由于业主迟交图纸引起的，为业主应承担的风险，可以索赔，但不应考虑承包商的利润要求，索赔额为10天×15万元/天＝15万元。3)3月7日至3月12日的特大风暴属于双方共同的风险，不应考虑承包商的费用索赔要求。4)3月13日至3月14日的停电属于有经验的承包商无法预见的自然条件变化，为业主应承担的风险，应赔偿2万元/天×2=4万元，但不应考虑承包商的利润要求，索赔额为2天×15万元/天＝3万元。【案例4】某工程施工为包工包全部材料、固定总价合同。工程招标文件参考资料中提供的运砂地点距工地4km，但开工后，检查该砂不符合要求，承包商只得从另一距工地20km供砂点采购，而在一个关键工作面上又发生了几种原因造成的暂时停工：4月20日至4月26日承包商的施工设备发生从未出现的故障；应于4月27日交给承包商的后续图纸直到5月10日才交给承包商；5月7日到5月12日工地下了该季节罕见的大暴雨，造成了5月11日到5月14日的该地区的供电全面中断。问题：(1)由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细计算后，在业主指令下达的第3天，向业主的造价工程师提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的索赔要求。作为一名造价工程师，批准该索赔要求吗?为什么?(2)由于几种情况的暂时停工，承包商在5月15日向业主的造价工程师提交了延长工期25天，成本损失费人民币2万元/天(此费率已经造价工程师批准)和利润损失费人民币2000元/天的索赔要求，共计索赔人民币55万元。1)作为一名造价工程师，应批准索赔款多少万元?为什么?2)作为一名造价工程师，您认为会在业主给承包商工程款的支付中扣除竣工拖期违约损失赔偿金吗?为什么?(3)索赔成立的条件是什么?(4)若承包商对因业主原因造成的窝工损失，要求设备窝工按台