如何有效防控投资风险,经营风险,法律风险防控体系手册

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企业投资法律风险与防范.ppt 121页
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C47【干股功能】 1、股的概念与含义 2、注册股的含义 3、干股的含义 4、干股的法律分析 5、以干股的方式可以沉淀与留存优秀员工否? C48【一人独资】
1、个体户—— 2、个人独资企业—— 3、一人公司—— 4、仅有一人显名的有限责任公司? 其法律属性有何不同? C49【合伙经营】
1、合伙企业—— 2、有限责任公司—— 3、股份有限公司—— 4、单纯的契约合作—— 其法律属性有何不同? C50【合伙经营】
我们二人合伙投资经营, 应建立怎样的合作模式? 有何法律特征? 1、契约合伙—— 2、实体合伙——
C51【契约合伙】
契约合伙有何特征?—— 1、单纯契约关系而无民事主体资格 2、财务无法独立核算 3、发票及财务收据无法建立 4、记名财产归属登记、变现、过户复杂 5、无限连带责任承担 C52【实体合伙】
实体合伙有何特征?—— 1、个体户——合适否? 2、商行——什么法律属性? 3、合伙企业——无限责任否? 4、有限公司——与无限责任有何区别? C53【中国企业】 1、国有企业—— 2、集体企业—— 3、私营企业—— 4、私有企业—— 5、民营企业—— C54【企业分类】 1、中国的法人企业有哪些? 2、中国的非法人企业有哪些? C55【法人企业】 1、法人企业与非法人企业 有何不同? 2、非法人企业一无是处么? C56【企业比较】1 比较 法人企业 非法人企业 种类 责任 破产 资本要求 经营风险 投资风险 C57【企业比较】2 比较 法人企业 非法人企业 商业信誉 经营特征 注册资本 权力归属 C58【经营经典】 何为现代公司的三大相对分离? 股权与经营权 股权与决策权 股权与分红权 C59【股东会决策】 科学理性的股东会决策应遵循怎样的原则? 企业管理经营与股权的关系 S
结束语 S1【现代公司】 现代公司经营经历着 社会环境、民族习惯、 企业文化、道德约束、 制度管理、法律治理 这几种混合的交融与汇合。 S2【法律前置】 与道德、文化、人格、友情、亲情等影响力比较, 法律治理属于—— 最当前置之管理。 S3【本质利益】 与道德、文化、人格、友情、亲情等影响力比较, 法律治理属于—— 最本质之管理。 S4【法律地位】 与道德、文化、人格、友情、亲情等影响力比较, 法律治理属于—— 最低层面之管理。 S5【最后挽救】 与道德、文化、人格、友情、亲情等影响力比较, 法律治理属于—— 最后之挽救。 S6【大道至简】 可谓大道至简  法律是企业管理中超越情感、超越道德的本质归属。
S7【商法基础】 自1600年起,现代企业制度 由低级到高级、 由粗犷到精致、 由混乱到规范, 已成为市场经济中一个相对成熟、理性和科学的管理制度。 S8【法律本质】 现代商法 是对市场经济规律的总结和陈述, 是对企业管理经验的概括与提炼。 是双赢的规则。       因此,法律思考与学习 应建立于探寻与遵循经济规律的基础之上。 S9【学习动力】 我们无须成为法律专家, 因为术业有专攻, 法律顾问不可或缺,专业律师无可替代。 但我们应当明白: 企业家与律师、 投资者与法律顾问 其思考的目的、角度不同。 S10【终极目的】
在当今社会法制环境并不理想甚至存在问题的历史状态下,法律实务的学习具有独特功用: S11【终极目的】 熟悉规则,设定权责。 预警危机,防范漏洞。 化解矛盾,减少纠纷。 远离诉讼,降低成本。 定义未来,快乐经营。 C15【课前实例思考25·控股内涵】 有限责任公司,股东2人。 问股权51%,绝对控股么? C16【解散动议】 一有限公司,股东甲乙二人。 股权比例甲51%、乙49% 股东乙知情权、利润分配请求权受损。 股东乙可否提出解散公司? 人民法院受受理否? C17【股权比例】 有限公司,股东甲、乙各50%股权。 若想长久经营,高效决策,是否 1、必须调整股权比例结构? 2、比例调整不果,只能解散? C18【公司比较】1 比较 有限公司 股份公司 法律属性 破产 责任 股东责任 公司责任 C19【公司比较】2 比较 有限公司 股份公司 投资人上限 股东人数 注册资本低限 注册资本 设立方式 C20【公司比较】3 比较 有限公司 股份公司 发行股票 股本等额化 股本证券化 股本微型化 股本上市化 C21【公司比较】4 比较 有限公司 股份公司 权力机构 执行机构 股东数量 财务特征 股东会决策 C22【公司比较】5 比较 有限公司 股份公司 经营特征 股权转让 股东关系 设立难度 核准与否 C23【公司比较】6 比较 有限公司 股份公司 股东会 常规决策内容 股东会 非常规决策内容
C24【公司比较】7 比较 有限公司 股份公司 常规决策 议事规则 非常规决策 议事规则 C25【控股股东】
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根据我们律师的经验总结,大多数企业家对自己身边可能存在的法律风险并不知悉。他们大多精于各自领域的业务,但是对法律风险没有足够的认识与防范,甚至直到“出事”的前一天,对即将发生的法律危机都浑然不知。一旦危机爆发,企业家顿时措手不及,企业则随之陷入停滞甚至瘫痪。
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企业经营中的刑事法律风险及其防范
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结合投资公司实际浅谈合同法律风险的防范.doc 6页
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结合投资公司实际浅谈合同法律风险的防范.doc
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结合投资公司实际浅谈合同法律风险的防范
  【摘 要】随着市场经济制度的不断完善,合同管理在企业的经营管理活动中的地位越来越重要。企业管理者对合同管理的重视程度也大大提高,本文对合同管理法律风险防范进行了论述分析。仅供参考!
  【关键词】市场经济;合同;企业管理
  1 前言
  合同的法律风险包括在合同订立、生效、履行、变更、转让、终止及违约责任确定的过程中。由于外部的法律环境因素、合同主体因素、合同内容因素以及合同行为的程序不规范等因素,从而使企业的现有利益或未来期待利益受到减损,承担经济责任或民事、行政、刑事法律责任的风险。正确认识和准确把握合同法律风险,是建立和健全企业法律风险防范机制的前提。
  2 投资公司合同管理过程中常见的法律风险
  本人所在的投资公司主要从事公路、桥梁等基础设施的投资、运营、管理。公司本部主要负责项目前期各项审批工作直至项目合作合同的签订、项目公司的成立。所以公司合同管理主要是围绕投资合作合同、项目公司章程、公司股权转让等内容展开。在此过程中常见的法律风险主要是几个方面:
  2.1 合同主体不符合法律规定导致法律分险
  企业在签约前应充分了解、调查并评估对方当事人资信状况。必须要求对方当人事提供经过当年年检的营业执照。对设计单位等还要求提供相应的资质等级证书。像本人所在的公路投资公司,是关系国计民生的基础设施行业,对合同的相对方的市场准入资质及资信能力均有高的要求,如果不符合相关要求,对以后项目顺利实施均会造成不可弥补的损失。
  2.2 因合同签订不符合法定程序而导致的法律风险
  公路基础设施项目招标、投标不符合规定程序:应当招标的工程而未招标的,招标人泄露标底的;投标人串通作弊、哄抬标价,致使定标因难或无法定标的;招标人与个别投标人恶意串通、内定投标人的;国家重点建设项目及大型建设项目公开招标的,其议标单位少于三家的。这些情况很可能导致合同无效。
  2.3 在合同履行过程中因相对方履约能力降低而带来的法律风险
  履约能力指合同当事人履行合同的能力,履约能力在合作投资合同中主要指资金实力。公路基础设施项目投资额巨大、项目周期长、需要投资方有雄厚的资金实力。因此,在合同签订之前应对对方的履约能力作全面深入的调查,包括对方的企业性质、注册资金、银行信用等级、项目审批、资金来源、已有业绩等,否则会对项目的顺利实施留下巨大隐患。
  2.4 合同变更带来的法律风险
  合同在履行过程中可能会因某种原因发生变更,比如合同主体变更。合同主体发生变更后,第三方的信用程度和履约能力对合同一方来说存在未知的风险。而且合同主体变更的过程本身也会存在诸多风险,如股权转让本身合法性风险或股权权利瑕疵风险。再如项目投资规模增大,也会给企业带来资金方面的风险。
  2.5 因担保合同等从合同面临的风险
  用好合同担保制度,可以降低合同风险。如我方要求其他企业为合同履行提供担保,需对担保方的担保资格及担保的财产权利状况进行审查,否则担保存在瑕疵或无效,则不能起到保证合同履行的作用。如果是做担保人或为其他企业提供担保,则需依法审慎设定担保,必要时可要求被担保的提供反担保,尽可以降低担保风险。
  3 如何在合同管理的过程中有效防范法律风险
  3.1 建立符合本企业特点的合同管理制度
  (1)完善合同的评审把关归口管理部门。
  投资经营部是公司合同的主要管理机构,行使公司合同管理、指导、协调、检查和监督等工作。同时明确公司财务部及其他业务部门相应的合同管理职责,使企业合同管理的各个环节规范化、程序化。
  (2)合同的分级分类管理。
  两级:一是公司级,二是下属项目公司级,各级管理机构应按规定的管理职责和权限开展合同管理工作。分类:按合同性质和合同标的额大小进行分类,不同类别的合同评审和批准的权限都有不同的规定。实际合同的分级分类管理,可以做到权责明细,轻重有别,金额大且重要的合同确保相对高的审批级别,确保合同安全,防范合同风险;金额小且常规性的合同设定相对低的审批级别,确保合同效率。
  (3)加强企业合同专用章及授权代理的管理。
  合同专用章做到专人负责,专章专用。禁止在空白合同书、信笺或空白纸上加盖合同专用章。每次使用或外出由法定代表人授权批准并进行登记备案。合同的签订,应采用双方同时签署盖章的方式,应避免我方先行签字盖章再交由对方另行办理的做法。单份合同文本两页以上的须加盖骑缝章,防止合同被篡改带来风险。合同中修改的部门需双方加盖印章确认。
  建立完善职工授权代理制度。公司根据合同性质、类别和重要性程度,授权相关代理人签订合同。授权代理人必须在授权范围内行使代理权,不得超越代理权限对外签
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投融资方式在我国主要是指在资源配置过程中,投融资的决策方式(谁来投资)、投资筹措方式(资金来源)和投资使用方式(怎样投资)的总称,它是投融资活动的具体体现。
  1、不同的投方式,存在不同的法律风险?
  选择好适合的方式是防范风险的第一步,要进行多方比较比照,量体裁衣。
  企业直接头痛子模式,有具有贷款/委托贷款性质的投融资方式,以及其他依法可行并经投、融资双方认可的方式:通过小贷公司、典当公司、投资公司等非银行机构的资金运作模式进行借贷模式的投资;等其它形式的投融资方式。间接投融资模式,有投资、增资扩股投资。多与会计师沟通选择风险最小以及赋税成本最低的投资方案是投资成功的第一步。
  2、投资不一定要用现金,把握好无形资产投资的法律风险?
  用无形资产如、、公司股权对外投资一定要把好评估,作价以及权属变更登记的手续。避免留下出资不到位或者虚假出资的法律风险。
  3、知识产权出资权利存在瑕疵的法律风险
  对于技术出资方而言,应避免其存在任何知识产权合法性、完整性的法律风险。如果职务技术成果、软件职务作品等存在权属争议,将从根本上影响出资的成立。建议可考虑在投资协议或合同中写明:&投资方保证,所投入的高新技术投资前是其独家拥有的技术成果,与之相关的各项财产权利是完全的、充分的,并且没有任何瑕疵&,并约定相应的缔约过失责任。
  4、以技术作为投资的风险大,作为合作另一方如何防范
  一是技术本人的权属需要明确界定与保证;二是技术本身防范瑕疵作出约定;三是约定好交付方式和贬值风险。
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