[转载]如何提高学术论文投稿录用率
学习了，受益匪浅&&&&&
针对某些学术论文频遭退稿的现象，从编辑的角度分析了在论文选题、论述、格式以及期刊选择和沟通等环节应注意的问题，提出了中肯的意见建议，对提高论文被录用率具有帮助和指导意义。
&　　［关键词］学术论文投稿录用率
　　［中图分类号］G23［文献标识码］A
　　学术论文是某一学术课题在实验性、理论性或观测性上具有新的科学研究成果或创新见解和知识的科学记录，或是某种已知原理应用于实际中取得新进展的科学总结，用以提供学术会议上宣读、交流或讨论，或在学术刊物上发表，或作为其他用途的局部文件［1］109。通常一篇学术论文从动笔到成稿倾注了作者大量的心血。论文成形后，每位作者都希望以最快的速度发表出来，使其研究成果为大众认可、接受、运用，实现其学术价值、经济价值和社会价值。然而，论文从投稿再到录用发表，其过程的艰辛并不亚于论文写作的过程，很多作者都有论文屡遭退稿的经历，也常常因此而苦恼。笔者结合自身工作的实践与体会，从编辑的角度分析、探讨如何提高论文投稿录用率的问题，以供论文作者参考并就教于各位编辑同仁。
&　　1.选题是关键
　　学术能否被录用，选题是关键，一个好的选题是论文成功的一半。学术期刊特别是核心期刊每天都要收到大量稿件，面对大量来稿，编辑首先是浏览标题，如果标题陈旧，此篇论文在初审阶段基本就被淘汰了，即便初审通过，送专家审稿时通过的概率也很低。选题策划的关注点应该放在学科发展中的热点、难点问题，明显落后于国际的问题，不同学派争论的焦点问题，以及可供读者借鉴的工作总结和相关信息等。如果选题是老生常谈的问题，或是已经解决的问题，或是已经过时的问题，即便是作者花费了多少心血写出的自认为多么完美的论文，刊发的可能性也很小。所以作者在确定论文选题时一定要慎重，要深思熟虑。如果没有好的选题宁可不写，也不能浪费自己和别人的宝贵时间和精力。
&　　2.论述要严谨
　　选题确定下来后，作者要进行认真的调查研究、科学实验，最终形成学术论文。论文在写作过程中，论述一定要严谨。论述严谨主要表现在两个方面：（1）结构合乎要求，论证合乎逻辑。必须按照论文的写作要求去写，要有引言部分、正文部分和结论部分。引言部分注意做到开门见山、起笔切题、言简意赅、突出重点、不能铺垫太远。正文部分是论文的核心部分，主要包括论点、论据和论证三大要素。论文要有总论点即论文的主题，论据是证明论点的材料，论证是用论据来证明论点的推理过程。由于论文作者研究的学科领域不同，撰写的论文在内容呈现上不能做统一规定，但总的要求是：提出论点，通过论据来对论点加以层层论证［1］111。结论部分要提炼出论文的观点或结论，应与引言相呼应，主要写该研究结果说明了何问题，得出了何规律性的结论，解决了何种理论或实际问题［1］112。有的作者在写作中层次不清，论述混乱，前后段、上下文间没有逻辑性，“东一榔头、西一棒子”，让人看了不知所云。有的将论文写成随笔、心得体会、工作总结。这样的“论文”很难被期刊录用。（2）注意运用书面语言。学术论文要求运用书面语言进行论述，应做到文字精炼，语言准确［2］，尽量避免口语化。笔者在工作中经常看到个别论文口语化现象相当严重，作者想到哪写到哪，满纸尽是白话。因此，建议作者特别是初写论文的作者要做到两点：（1）认真研读他人的优秀论文。多读多看多积累，以达到“读书破万卷、下笔如有神”的境界；（2）仔细推敲自己的论文。多读多改多挑错，直至写出满意的文章。
&　　3.格式要规范
　　学术论文的另一个重要特点是格式的规范性。撰写论文是为了交流、传播，为他人所利用，因此一定要按照规范去写论文，使其具有良好的可读性。作者应注意两个方面的问题：（1）了解所投期刊对论文格式的具体要求。目前各个期刊对论文格式的要求大体相同，但在英文标题、摘要、关键词、参考文献的标注等方面存在一些差异。作者特别要关注所投期刊对论文格式的要求，严格按照要求去写，否则因为辅文不合标准，也很可能被退稿。笔者认为论文格式规范问题一般不属于作者学术水平问题，而是反映出作者的治学态度问题。作者投出的论文格式非常规范，编辑收到论文后对作者的第一印象非常好，如果没有其他问题，论文很快就能送给有关专家审稿。相反，有的作者论文格式不合要求，缺项很多，这样就给编辑留下了治学不严谨、态度不认真的不好印象，即便通过初审，也会给后续审稿、编辑工作带来很多麻烦，甚至很有可能在最后环节因格式不规范被淘汰。（2）注意所投期刊对论文字数的要求。一般期刊要求在5?000字左右。字数太少论述不清楚，字数太多期刊篇幅有限，难以刊用，所以作者要注意字数的限定，根据期刊的要求撰写。总之，作者应重视所投期刊对论文格式规范的要求，不要因格式问题而被退稿。
&　　4.选刊要准确
　　投向何种刊物，是作者要面对的一个重要问题。每种期刊都有自己的办刊宗旨，都有一定的定位，如医学理论研究性期刊就不会发表工业应用的文章。即使是同一学科的期刊，也会侧重点不同［3］。因此要注意做好以下三个方面的工作：（1）根据论文研究的内容选择相关专业的期刊，如一篇关于农业方面的论文就不要投向工业方面的期刊；（2）根据论文水平的高低决定是投向核心期刊还是非核心期刊。作者首先要分清哪些是核心期刊，哪些不是核心期刊。核心期刊一般指《中文核心期刊目录总览》中所列示的期刊。此目录总览是由北京大学图书馆和北京高校图书馆期刊工作研究会共同主持研究推出的。研究自1990年开始，1992年推出《中文核心期刊目录总览》，1996年至2008年，每隔四年推出新的版本，至2011年共推出了六版。该目录要览历史悠久、学科覆盖全、影响力大、应用广泛，在科研管理、学术评价、职称评聘、期刊出版等工作实践中被广泛采用［4］。有个别期刊曾经入选中文核心期刊，但在最新版本中已经落选，却仍然在期刊封面保留“中文核心期刊”字样。对于这样的期刊作者要特别注意，不要盲目相信某些期刊在封面标注的“中文核心期刊”字样。最好的办法是查询最新版本的《中文核心期刊目录总览》；（3）当作者选定投稿期刊后，投稿前一定要仔细阅读所投期刊的《投稿须知》或《征稿启示》，了解期刊的主要栏目以及各个栏目对稿件的详细要求，阅读期刊已刊登的文章，了解期刊对格式的要求。这样可避免稿件因不符合所投期刊的栏目要求而被退稿，避免稿件因被退回再改投其他期刊而耽误论文发表时间。
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&　　5.沟通要及时
　　当确定了投稿期刊后，一般应通过电子邮件的形式快速投递出去。在发送电子邮件时，要注意以下五点：（1）切忌一稿两投。一稿两投是指同一篇稿件投到某一期刊的同时又投到另外一个期刊的行为。一稿两投是一种故意的不良行为［5］。有的作者为了提高论文刊发率，在向期刊社发送论文邮件时，采用了群发的形式，在发送地址上同时抄送了多家期刊社邮箱。这是编辑部最忌讳的事情，很多编辑对这样的邮件十分反感，往往直接就把邮件删除了。（2）在电子邮件发件人一项中应标明作者真实姓名。因为杂志社或编辑部每天要接收大量的论文投稿，如果作者在“发件人”一栏中用笔名、网名、英文名或汉语拼音名等，会给编辑查找作者带来很大不便，甚至可能因此错失了发稿良机；（3）在“主题”一栏中要用汉字标明“论文投稿”，以免编辑把投稿错当垃圾邮件删除；（4）论文应作为附件发送。由于邮箱容量有限，论文一般应作为附件发送。在邮件正文中要写明自己的投稿意向、联系方式，最好简要介绍论文的主要内容。用语要谦逊、态度要诚恳，联系方式要准确，论文概要写清重点、要点即可，切忌文字过多，切忌只发论文附件，不写正文，或者正文语气过于生硬，咄咄逼人；（5）论文投出后作者要经常关注自己的邮箱，查看是否有编辑部的回复。一般编辑部规定3个月没有收到录用通知，作者可自行处理投稿。因此作者在3个月内可再发邮件询问情况，必要时可打电话直接与编辑部沟通。作者特别要注意与编辑部沟通的态度与技巧，不要因为一次投稿失利，就灰心丧气或对编辑部工作人员产生怨恨情绪，言语不恭，要用谦逊的品格、儒雅的风度给编辑留下良好的印象，为再次投稿积累人气。
&　　总之，学术论文的发表不是一件轻而易举的事，其功夫体现在“稿内”和“稿外”［6］。“稿内”需要作者写出学术水平较高的论文，体现在选题要新颖、论述要严谨、格式要规范上；“稿外”需要作者具备准确的判断力和良好的沟通能力，体现在选刊要准确、沟通要及时上。广大作者要积极练好“稿内”和“稿外”的功夫，从而提高论文投稿被录用率。
以上网友发言只代表其个人观点，不代表新浪网的观点或立场。硕士研究生如何提高科研论文录用率？
一般来说论文投出去的时间到发表的时间平均要8个月,在有限的时间内要完成并公开发表一定数量的论文是有一定难度的。为了提高论文投稿的录用率,笔者建议硕士研究生在书写论文和投稿时要注意如下一些问题。
一、选择对口专业期刊
每种期刊都有自己的办刊宗旨,都有一定的定位,如理论研究性期刊就不会发表工业应用的文章,也不会发教学方面的文章。即使是同一学科的期刊,也会侧重点不同,如化学学科类的期刊,有的侧重于应用实例、实验改进;有些只录用科研性的论文;有些则理论与应用兼收并用,像分析化学类的期刊一般不录用有机合成、催化类的文章。所以选择一个对口专业的期刊来投稿是很重要的,这样做,可以避免稿件因不符合所投期刊的范畴而被退稿,也避免稿件因被退稿再改投其他期刊而耽误了论文发表的时间。选择一个合适自己论文内容的期刊来投稿,是使自己论文能顺利发表的关键一步。
二、按所投刊物的要求格式书写
每一个刊物都有自己固定的格式和版式特点。有的期刊是把试验过程、结果、讨论混为一段叙述;有的期刊则是把实验过程、结果、讨论、结论各自独立一部分来书写;有些期刊允许结果与讨论一起书写,结论也贯穿于之中。有的期刊要求表题和图题要中文和英文一起表达,有些期刊只要求中文表题和图题就行。有些期刊要求列有中图分类号、英文摘要、英文关键词,有些不要求。有的期刊要求参考文献列出作者、刊名、年、页;有的期刊要求列出作者、题目、期刊名、年,卷(期):页(高校自然科学学报都采用这一种);有的期刊参考文献还用中文和英文双语标注[广州大学学报(自然科学版)就采用这一做法]。了解每个期刊的格式要求,按其去书写,就可以避免因自己的论文格式与所投刊物要求相差太远,导致编辑无从修改而被退稿,或因反复修改而耽误了论文发表的时间。
三、请导师对学生的论文严格把关
对于自然科学的硕士研究生来说,读书期间发表的论文往往可能是处女作,因此导师在指导研究生写作中要多费一些心血,最好在论文成文前先要研究生定出论文的框架,拟定出一级和二级标题,然后将实验内容、实验数据、实验结果及结论等往定好的框架内填,经这样写出的论文修改起来会方便很多。另外导师要特别注意研究生实验数据的可靠性。在笔者工作过程中,发现一些研究生论文的数据非常理想,数据处理结果或曲线似乎满意度极高,最后专家审阅后评定其结果是不可靠的。实际上,确实有个别研究生缺乏严谨的科学态度,在困难面前,为缓解压力而恶意篡改数据。如果导师在这方面不注意把关,让这样的论文送出去投稿,其结果不堪设想。这样既影响了导师的声誉,论文又因投稿、送审、编辑处理等过程浪费了不少时间。导师把好论文的质量关既是基本要求,也是提高论文录用率重要的一个环节。
四、论文写作中应避免出现的问题
科技论文摘要一般包括研究目的、方法、结果、结论,重点是结果和结论。研究生论文之中,摘要缺目的和结论的较多,几乎开头都用了本文作为主语。但我国国家标准—文摘编写规则是:要用第三人称的写法。应采用“对……进行了研究;报告了……现状,进行了……调查”等记述方法标明一次文献的性质和文献主题,不必使用“本文”、“作者”等作为主语。
(二)关键词和中图分类号
为了方便文献资料的检索与分类,科技论文一般都要写上3～ 8个关键词,注上中图分类号。研究生的论文经常缺注中图分类号,关键词标不到3个,有些用了英文缩略词,有些词是随意写上,无法体现文中的意思。关键词应尽可能从《汉语主题词表》或其他《叙词表》中选择已规范化的词语。中图分类号的选用是从《中国图书资料法》或《中国图书馆图书分类法》的分类表中查出。研究生应该掌握这些工具书的使用,才能正确表达关键词和中图分类号。
(三)图和表格
硕士研究生的论文较容易出现先见图表后见文字的排列格式,表格没有用三线表,表中缺表头栏目或栏目没有按量符号/单位的要求标出、函数图坐标轴上缺标标目、图与表的内容重复等问题。正确的是:文中的图表,应按出现的顺序标出图序或表序,写出专指性的图题或表题,图或表应紧随在文中第一次提及的文字段后,不宜先见图表后见文字;表要尽量用三线表,要栏目齐全并按量符号/单位的格式标注;对于函数图必须写上说明坐标轴物理意义的标目(按量名称和量符号/单位);图和表内容相同的,选更加直观清楚的一种来表达。
结论部分容易出现的问题是,把前言部分的内容,如做此研究的理论依据是什么,目的是什么等写在结尾部分来讨论。作为正文结尾部分的结论应该是说明本课题的研究结果解决了什么理论或实际问题,得出了什么规律。也可以写成结语形式以说明对前人研究结果的验证、补充、发展或修正,指出不一致的方面。
(五)参考文献
由于硕士研究生对参考文献的标准不是很了解,因而标准混乱。有些作者项不齐或缺标题名,有的在同一篇论文中有些地方用“顺序编码制”,有些地方则用“著者—出版年制”,目前我国科技期刊普遍采用的参考文献著录方式是国标GB- 7714《文后参考文献著录规则》中的“顺序编码制”。随着电子出版物的产生,对参考文献的著录的要求有:①标引项顺序号加方括号;②文献中作者姓氏字母均大写,名字的首字母大写,双名中间加连字符;③参考文献各类型标识,如专著[M],论文集[C],期刊文章[J],学位论文[D]等;④著录末项后加“.”。
对以上所提到的问题,如果在论文写作时能注意,使论文的格式规范,论文就容易通过编辑初审,减少初审就被退稿的可能性,也可避免因反复修改而浪费大量的时间。国内高校自然科学版学报基本上执行《中国高等学校自然科学学报编排规范》,因此,高校自然科学版学报的格式、规范要求基本上是一致的;《中国学术期刊(光盘版)》为了便于辨识,在国家标准的基础上又建立了一套著录格式。凡是加入《中国学术期刊(光盘版)》的都要求按其格式编排,因而期刊的基本格式已逐步趋向一致。研究生们了解这些情况,有利于掌握论文书写的基本格式,减少摸索,提高效率,尽早使自己的论文写作达到要求,为论文能早日发表赢得了时间。
本文作者黄建军、郑文杰，选自《硕士研究生如何提高科研论文录用率 》（《中山大学学报论丛》2004年第24卷第3期）。版权归原作者所有，社科学术圈编辑整理。
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自然基金结题报告
国家自然科学基金资助项目结题报告填表日期：日国家自然科学基金委员会制（2004年11月）关于填报《国家自然科学基金资助项目结题报告》的说明一. 国家自然科学基金资助项目结束后，项目负责人须按要求认真填报《国家自然科学基金资助项目结题报告》（简称《结题报告》），以此作为资助项目研究工作的重要档案，并作为项目验收和评估的主要依据。二.项目负责人及其合作者应认真阅读自然科学基金资助项目和财务管理的有关规定、办法（查阅http://www.），在项目研究工作的基础上，实事求是地撰写《结题报告》并提供必要的附件材料，保证填报内容真实、数据准确。三.项目依托单位按规定要求认真审查，确保材料齐全，在次年申请项目时将电子文档和一份纸质文档统一报送国家自然科学基金委员会。四. 国家自然科学基金委员会负责跟踪和管理结题项目的成果，根据情况在2-3年后对项目执行情况进行评估。请项目负责人在结题后三年内继续提供项目研究后期正式发表或公布的成果，一并存档并作为项目管理和评估的依据。五. 《结题报告》由报告正文、研究成果目录表、统计数据表、审核意见表、经费决算表和附件等部分组成，有关格式和撰写说明详见“《结题报告》报告正文撰写提纲”。六. 研究结束后，项目(课题)负责人应会同依托单位财务部门清理账目，根据批准的预算经费，如实编报资助项目（课题）经费决算，逐项列出单项固定资产超过5万元的名称及使用情况说明，争取其他渠道经费情况等。须对项目经费的收、支、余情况作出总体的文字说明，当经费支出与经费预算相差较大时，需要着重说明；拨入经费与预算经费不相等时，需要特别说明。合作经费要按照合作单位经费实际开支内容并入《经费决算表》的各类开支科目。经费决算表（重大项目除外）的书面材料由依托单位科研管理部门、财务部门审核签署意见后存档备查。重大项目按照《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》第二十一条编报决算，向自然科学基金会同时报送书面材料与电子文档。国家自然科学基金强调科学道德和良好的学风，反对弄虚作假和浮躁作风，要求认真工作、填报材料实事求是。基础研究允许探索和失败，特别是面上项目，关键看工作状况和发展态势。如有这种情况，也请在报告中实事求是地反映出来。国家自然科学基金资助项目《结题报告》撰写提纲与说明基金资助项目《结题报告》总体结构上分为：1）报告正文、2）成果目录表、3）成果数据统计表、4）项目负责人签字及部门审核意见表、5）附件材料，请项目负责人参照以下提纲及其说明认真撰写，并可根据需要自行增设栏目或补充必要的图表。《结题报告》要求全面地反映资助项目的工作情况和研究进展，如实地体现资助项目的研究计划要点、执行情况、主要进展与成果、人才培养、合作交流、经费使用以及研究计划调整等情况，重点描述研究进展与重要的研究成果。请精心撰写并认真核对，确保“内容真实、数据准确”。 在撰写风格上请注意“重点突出，语言精练、准确”，做到“结构合理，层次分明，标题突出，条目清晰”，必要的地方可图表、图文并茂。 《结题报告》撰写完毕后，请删除不再需要保留的说明，如填表说明等，使最终的版面更加简洁、美观、大方。 一、 报告正文。参照提纲格式自由撰写，并可以根据需要分解或增设栏目。要求层次分明、条目清晰、内容准确。主要栏目为: 1、 摘要，关键词，abstract，keywords。以深入浅出的语言简明扼要地概括出项目的精华，如背景、方向、主要内容、重要结果、关键数据及其科学意义等。关键词和keywords各不超过5个，并用分号隔开。 2、 研究计划要点及执行情况概述。是否按计划进行，哪些内容作了必要的调整和变动，哪些研究内容未按计划进行，原因何在。 3、 研究工作主要进展和所取得的成果。本部分内容是《结题报告》的核心部分，也是基金资助项目中最有学术价值和可供其它研究者进一步研究的基础，要求项目负责人和承担者实事求是地认真撰写，包括代表性成果介绍，说明其水平和影响，并简要阐述其科学意义或应用前景等。视情提供必要的国内外动态和研究成果的比较，必要的参考文献出处等。 对重要的研究进展或成果，请尽可能“一事一议”，分段撰写，以便今后成果展示或管理汇报时可以整段地剪贴引用。对在后面成果目录表及统计数据表中的一些内容，如国际学术奖、数据库、软件等，应在本部分中具体地描述。最后，根据个人的实际贡献等, 概述本项目研究人员的合作与分工，列出项目执行期间主要研究人员和中途调离、退出的研究人员的名单，并简要说明原因。 4、 国内外学术合作交流与人才培养情况（如无，可以不写）。组织国内外学术活动的情况，包括会议主题、内容、规模、时间、地点、效果等。国际会议大会特邀报告及参加组委会情况等，请提供邀请信等必要的复印件。研究生培养情况,列出研究生姓名、研究方向、论文题目、导师姓名、已答辩或预计答辩的年月。促进研究成果的传播、应用情况，包括科普等。5、 存在的问题、建议及其他需要说明的情况。包括项目研究工作中的难点和经验，本项目研究是否达到预期目标，如未达到，请分析原因和可能的解决途径。今后进一步研究的建议和设想。 注：基础研究具有一定的探索性，研究过程中的结果、不成功的试验以及不理想的结果都可能具有参考价值，即使失败的经验也是有价值的。如有此类情况，请具体描述研究过程，列出试验条件、现象等要点，其目的是总结经验，使其他研究者少走弯路。二、研究成果目录和数据统计表。为了规范管理，获得准确的统计数据，如实反映自然科学基金资助项目的研究成果，要求数据必须准确并保证几个表的数据相对应、一致。成果类型分为“获奖、专利、专著、期刊论文、会议论文、其他”六大类，请归类集中填写，逐类单独编号；未标注“国家自然科学基金资助及批准号”的论文排在相应类别的后面，无正式录用证明的论文暂不列入，表格不够可自行增加；成果名称栏目填写论文题目或专利或奖励名称；主要完成人根据作者或获奖人实际情况按顺序填写，并在论文通讯作者后加*标注；成果说明栏目分别按以下格式填写：1） 期刊论文按“全部作者，论文题目，刊物名称﹒卷（期）﹒起-止页码，年月（SCI,EI,ISTP,ISR收录，如是该类杂志）” 格式填写说明；2） 会议论文按“国际/国内，特邀报告/口头报告/墙报展示，全部作者，论文题目，会议名称，时间，地点”格式填写说明；3） 专著按“全部作者，书名、出版社，出版时间，字数，发行量”格式填写说明；4） 专利按“获准专利国别，类别，专利号，获专利时间”格式填写说明； 5） 获奖按“授奖单位，授奖时间，奖励名称，等级”格式填写说明。 6） 其他，根据实际情况填写并做必要的说明。是否标注“国家自然科学基金资助及项目编号”的情况，请根据实际情况在标注栏中说明；选项为①标注资助号，②未标资助号，③空白（表示什么也没标）。被SCI或EI、ISTP、ISR收录的，除注明是否标注国家自然科学基金资助外，尚需加填SCI或EI等缩写词；三、附件材料，随纸制结题报告，提供所要求和其他必要的材料。1. 提供不超过6篇代表性论著的原件或复印件，其余论著提供首页和有标注国家自然科学基金项目资助页的复印件，研究生学位论文提供封面复印件。装订顺序须与研究论著目录中的排序一致;2. 已录用的稿件除首页和标注页之外，须附编辑部录用证明的复印件； 3. 大会特邀报告须提供邀请函以及会议文集有关目录的复印件；4. 研究成果附件（科学技术鉴定证明书、奖励证书、专利证书的复印件），装订顺序须与研究成果目录中的排序一致。项目摘要报告正文1、研究计划及完成情况研究计划要点：2002年度 建立和完善无级变容量制冷系统各部件特性试验台，完成部件特性试验，建立各部件动态数学模型；2003年度 完成无级变容量制冷系统动态模型，进行小扰动和大扰动情况下的系统稳定性分析；改建和完善无级变容量制冷系统动态特性试验台，并进行系统稳定性试验研究；2004年度 分析影响无级变容量制冷系统稳定性的主要因素，得出其稳定特性区域，发展无级变容量制冷系统稳定性理论。本项目通过三年的研究工作，已完成项目计划内容。此外为了达到项目研究目的，还对变排量压缩机汽车空调系统的稳态特性进行了研究，发现了系统性能带的特性；对VRF空调系统复杂管网系统的变频率特性、系统优化和控制策略进行了研究。2、主要研究成果本项目的主要研究成果和结论：（1）大扰动情况制冷系统稳定性试验研究表明，节流装置进口两相或蒸发器出口两相是系统振荡的必要条件，而不是充分条件。据此提出“保守稳定域”概念并对变排量压缩机汽车空调制冷系统保守稳定域进行了分析，丰富了制冷系统稳定性理论。（2）对变排量压缩机汽车空调和VRF空调系统的小扰动稳定性研究发现，现有系统匹配合理，不存在小扰动稳定性问题。（3）对VRF空调系统的大扰动振荡现象分析发现，系统振荡不是该系统的固有问题，而主要是系统各分支控制不当造成。（4）研究首次发现，由于压缩机运动部件之间的摩擦力造成变排量压缩机“调节滞区”，变行程方式下的参数关系为多值对应关系而非传统的单值对应关系。（5）开发完成了变排量压缩机汽车空调系统动态仿真软件和基于两相流体网络模型复杂制冷系统仿真软件。（6）发明了活塞行程测量装置，为活塞行程调节类变容量压缩机特性研究提供了有力手段。共发表（含收录）科技论文31篇，其中SCI收录3篇，SCI源期刊接受7篇，Ei收录6篇，ISTP收录1篇，国际会议7篇，全国优秀论文奖论文3篇；另外向SCI源期刊投寄论文5篇；获国家发明专利和实用新型专利各1项。以下从试验测试系统开发、部件特性分析、系统仿真软件、系统稳定性试验研究、系统稳定性分析五个方面对研究成果进行表述。 2.1 试验测试系统开发根据变排量压缩机结构，提出测量斜盘在主轴中心线上的位移，然后根据几何关系确定活塞行程的测量方法，开发了变排量压缩机活塞行程测量装置（图1）。该测量装置的发明解决了变排量压缩机及其系统特性研究的瓶颈问题，在2002普渡压缩机国际会议上受到国际同行关注和广泛好评。1－主轴和驱动凸耳部件； 2－旋转轴颈； 3－滑动轴套； 4－轴颈插销； 5－销； 6－传动杆； 7－密封垫片； 8－密封螺母； 9－电感式行程传感器； 10－滑动接头另外，根据项目研究需要，还先后开发了控制阀特性试验装置、热力膨胀阀特性试验装置、压缩机特性试验系统；根据原有试验系统，改建完善了汽车空调动态特性试验台和VRF空调系统试验台。以上试验测试系统的开发为项目研究提供了有力的试验手段。 2.2 部件特性分析采用试验研究和理论分析相结合的方法揭示变排量压缩机汽车空调系统和VRF空调系统的主要部件特性，为开发系统仿真软件和分析无级变容量制冷系统稳定性奠定基础。 （1）变排量压缩机控制阀对目前常用的控制阀，从受力分析方程和质量、动量和能量守恒方程出发，建立了控制阀数学模型并进行试验验证，采用数学模型对控制阀的特性进行了分析。 （2）变排量压缩机特性分析试验研究和理论分析结果表明，当外部参数突变时，变排量压缩机动态过渡过程可以忽略不计，所以在汽车空调系统动态特性分析时可以采用变排量压缩机稳态模型。提出了变排量压缩机模型关系图（图2），将控制阀数学模型、运动部件动力学模型和压缩过程模型结合组成变排量压缩机稳态数学模型，经试验验证可用于压缩机特性的定量分析。吸气压力质量流量 排气温度排气压力图2 变排量压缩机模型关系图试验研究发现变排量压缩机活塞行程存在“调节滞区”，变行程方式下的参数关系变成多值对应关系，理论分析揭示出调节滞区是由于压缩机运动部件之间的摩擦力造成。 （3）变频压缩机模型建立分析各个厂家提供的大量试验数据，提出变频压缩机的图形法建模方法，并发现变频压缩机存在有“零频率”特征。利用“零频率”特征，在基频特性的基础上，分析了压缩机运转频率对压缩机性能的影响，拟合出压缩机制冷剂流量、输入功率公式，通过压缩机的能量平衡关系计算出压缩机排气温度，提高了变频压缩机模型的精度。 （4）热力膨胀阀对汽车空调中常用的F型和H型热力膨胀阀进行试验研究，得出了热力膨胀阀静态过热度设定值、静态过热度特性曲线、增益及滞环、感温包时间常数等静态和动态特性。对于热力膨胀阀流量计算，提出阀前状态修正系数概念。基于试验研究结果，得出阀前状态修正系数是阀前干度函数的结论，将膨胀阀流量计算公式拓宽到阀前两相的应用范围。对于球型快开阀，阀前状态修正系数?可以拟合成阀前制冷剂干度xvi的函数：xvi0.153??0.75?0.25e（5）蒸发器和冷凝器数学模型?采用集总参数法建立了管片式蒸发器和平行流冷凝器的动态数学模型。采用分布参数法建立了管片式蒸发器和冷凝器的稳态数学模型，将换热器视为一类特殊的管路进行处理，一般的连接管路为光滑管，换热器的管路为肋片管。模型考虑了翅片管式换热器连接形式多样的特点，将整个换热器分为一系列的微元段，通过各个微元段之间的连接关系的不同可以构造不同形式的换热器，对翅片管式换热器具有很好的通用性。通过与试验数据的比较，该模型在传热计算和压力损失计算上误差分别小于为4%和10%，对于换热器的计算尤其是带有介质相变的换热器方面具有很高的精度。 2.3 系统仿真软件包括系统稳态仿真软件和动态仿真软件。 （1）系统稳态仿真软件从分析VRF空调系统制冷剂管路特征出发，采用系统思想与分层理论，提出VRF空调系统的通用物理模型。对于典型的热回收型MVRF系统，可以用图3所示的两相流体网络来描述。100123B-1NH图3 复杂制冷系统汽液两相流体网络模型各个节点与支路之间的连接关系可以用如下的关联矩阵来表示：??n1??n2??n3?n4A???n5?n6??n7?n8???n9b010?1000000b1?b20?b0bbbb7?b80?bb00bb12??0?0??0?0??0?0??0???1?1??建立的基于两相流体网络的VRF空调系统稳态模型，由分布参数法换热器、管路模型、图形法压缩机和电子膨胀阀模型构成。将两相流体网络特性与制冷系统特性相结合，以能量守恒、动量守恒、质量守恒三个方程为控制方程，建立了复杂制冷空调系统仿真数学模型。模型求解核心部分直接采用矩阵进行运算，迭代过程采用多参数集中迭代方法，更新采用Newton-Jacobbi或者Newton-SOR方法。VRF空调系统稳态特性仿真软件的开发为复杂网路系统的特性分析、系统匹配和优化设计提供了有力工具，同时也为研究系统稳定性的VRF空调试验系统的改建完善奠定了基础。 （2）系统动态仿真软件根据变排量压缩机稳态模型、蒸发器动态模型、冷凝器和储液干燥器动态模型、热力膨胀阀动态模型，按照变排量压缩机汽车空调制冷系统各部件参数关联图（图4），得出变排量压缩机汽车空调制冷系统动态数学模型。图4 部件参数关联图系统动态过程中，压缩机活塞行程变化受压缩机排气压力、吸气压力和压缩机转速变化的影响，而活塞行程变化引起压缩机排量变化，通过系统又反过来影响压缩机排气压力和吸气压力。根据对变排量压缩机研究可知，活塞行程变化十分迅速，所以变排量压缩机模型采用稳态模型。这样在动态模拟过程中，对于活塞行程变化的模拟，取0.01～0.05s小时间步长，每一个 时刻采用上一个时刻的吸气压力Psi?1i－1和上一时刻行程增大和行程减小的临界吸气压力Ps,cu,i?1Ps,cd进行比较，判断活塞行程是否变化。动态过程中试验值和计算值的比较可看出该动态模型能够很好地模拟变排量压缩机汽车空调系统的动态变化过程。 2.4 系统稳定性试验研究（1）变排量压缩机汽车空调制冷系统在本项目建立的汽车空调动态特性试验台上进行了大量在大扰动情况下的系统稳定性试验。图5为冷凝压力突然降低和突然增加对系统稳定性的影响。当冷凝压力提高时，对系统扰动小，所以系统经过一个波动周期就稳定下来了。当冷凝压力过度降低时，热力膨胀阀前出现两相，对系统扰动大，所以系统发生振荡。这就说明制冷系统作为非线性系统，系统稳定性与外扰方向有关。图5冷凝压力突变对系统稳定性影响试验研究表明，对于给定制冷系统，大扰动情况下系统稳定性与制冷剂充注量、外扰的大小和方向有关。从大量试验研究结果中归纳出一个重要现象，系统振荡总是出现节流装置进口两相或者蒸发器出口两相，但并不是所有的节流装置进口两相、蒸发器出口两相都会引起系统振荡。也就是说节流装置进口两相或蒸发器出口两相是系统振荡的必要条件，而不是充分条件。 （2）VRF空调系统根据VRF空调系统稳态模型的模拟计算结果，对原有VRF空调试验系统进行改建完善。 利用VRF空调试验系统，对该系统的稳定性进行了试验研究。图6为VRF空调系统的振荡现象，吸气温度随时间发生等幅周期性变化。对VRF空调系统的振荡情况分析发现，系统振荡并不是该系统的固有问题，该系统振荡主要是系统各分支控制不当造成，如果采用合适的控制策略和控制算法，就可以消除系统振荡现象。由于控制问题不属于本项目研究内容，所以VRF空调试验系统由于控制而导致的稳定性问题未作为本项目的研究重点。图6 VRF空调系统中的振荡现象2.5 系统稳定性分析 （1）小扰动稳定性分析小扰动稳定性分析主要是研究系统部件匹配和部件参数对系统稳定性的影响。根据质量、动量和能量守恒基本定律，建立系统数学模型，然后对数学模型线性化和拉普拉斯变换，得出系统控制回路框图。求出系统开环传递函数，取频率????~??，或取适当的频率段，作出Nyquist图，进行稳定性分析。图7为??0.01~??的Nyquist图，可看出曲线不包围（-1，0）从变排量压缩机汽车空调和VRF空调系统小扰动稳定性分析发现，现有系统匹配合理，不存在小扰动稳定性问题，所以本项目系统稳定性问题的研究重点放在大扰动稳定性问题上。 （2）大扰动稳定性分析由大扰动稳定性试验研究得出，节流装置进口两相或蒸发器出口两相是系统振荡的必要条件。图8 为制冷循环在压焓图上的表示，在制冷系统动态变化过程中，循环中的四个顶点－状态点1、2、3和4可以代表整个制冷系统的状态变化。当系统受到大外扰时，状态2和状态4不会发生相变，所以它们的状态变化不会对制冷系统内部产生大的扰动。而状态1（蒸发器出口）和状态3（节流装置进口）临近饱和线，所以大外扰有可能使得该两状态越过饱和线发生相变，此时将会对系统产生较大扰动，甚至会产生振荡。前人对制冷系统稳定性研究均只关注蒸发器出口两相的变化，而未考虑节流装置进口两相的变化。图8 制冷循环但是节流装置进口两相或蒸发器出口两相不是系统振荡的充分条件，所以本项目提出系统在外部大扰动情况下保守稳定域的概念。保守稳定域定义：保证系统不出现节流装置进口两相和蒸发器出口两相的外部扰动参数变化区域。外扰参数变化方向和变化幅度在保守稳定域内，就可以保证系统不会出现节流装置进口两相和蒸发器出口两相，也就不会产生大扰动引起的系统振荡。图9 为变排量压缩机汽车空调制冷系统车速突然增加时保守稳定域以及系统初始状态、车速变化速率和初始状态阀前过冷度的对保守稳定域的影响。对保守稳定域的分析发现，车速降低和蒸发器风档提高不会引起系统振荡；初始状态处于行程减小临界状态车速变化保守不稳定域要大于行程增大临界状态，转速变化速率越高，初始状态阀前过冷度越小，车速变化保守不稳定域越大； 蒸发器进口空气温度越低，压缩机转速越高，越容易出现蒸发器出口两相的稳定性问题。保守稳定域概念的提出和保守稳定域的确定丰富了大扰动情况制冷系统稳定性理论。（a）保守稳定域 （b） 初始状态的影响图9 车速突增时的保守稳定域3、项目组研究人员分工情况项目组研究人员分工情况4、人才培养项目研究组中，共有2位博士后，2位博士研究生，3位硕士生的学位课题与该自然基金项目有关，现已有1位博士后出站，1位博士毕业，2位硕士毕业。具体情况见下表:5、课题展望制冷系统稳定性问题是一个世界性难题，换热器中的两相流动传热、部件参数不匹配、蒸发器和节流装置环路控制不当、系统大外扰对系统大回路扰动、系统控制不当均有可能引起系统振荡。随着节能和环保的要求不断提高和制冷技术的不断发展，压缩机的变容量控制、热泵机组控制、冷凝工况控制和电子膨胀阀应用将越来越多，这些都要建立在对制冷系统稳定性规律充分掌握的基础上。在本项目的研究基础上，对不同情况制冷系统稳定性问题进行深入研究，将为更加可靠有效设计、控制制冷系统提供理论基础。此外，如何有效地将本项目研究成果应用于实际，尚有许多工作要做。附表1、基金项目研究成果目录（栏目不够可自行增加）第 14 页第 15 页第 16 页注1、 “成果类型”栏，分为“专著 / 期刊论文 / 会议论文 / 专利 / 获奖 / 其他”六类，请归类集中填写并单独编号； 注2、 “成果说明”栏，用于填写如刊物名、获奖类别、级别等必要的说明和便于其他人查询的信息，具体要求见撰写提纲； 注3、 “标注状态”栏，用于说明有无标注“自然科学基金资助”及项目批准号等，具体要求见撰写提纲。第 17 页附表2、基金资助项目统计数据表（本表是针对各种性质基金项目收集数据以便进行整体资助效果分析使用，并非要求每个项目都具有以下各类成果，特别是成果推广栏目，主要针对重大项目或一些得到应用的项目，没有可空白不填。）第 18 页国家自然科学基金资助项目结题报告项目负责人签字及审核意见表第 19 页国家自然科学基金资助项目结题报告国家自然科学基金资助项目经费决算表项目负责人（签章）:科研管理部门负责人（签章）： 财务负责人（签章）：年 月 日 年 月 日 年 月 日国家自然科学基金资助项目结题报告附：经费使用说明表本文由()首发，转载请保留网址和出处！
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