单选题交 卷 3.商业银行参与并购基金负责基金销售业务单部门

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-06-08 00:30 标签： 商业银行基金托管业务
基金从业资格
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2017年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》预测试卷(1)-单选题31-40
2017年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》预测试卷(1)-单选题31-40
31、 下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（　　）。
A．基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
B．基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文
C．基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
D．基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
32、 下列基金销售机构中不属于代销机构的是（　　）。
A．基金公司
B．商业银行
C．证券公司
D．证券投资咨询机构
33、 1993年上市的淄博基金募集规模为（　　）亿元人民币。
34、 基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（　　）。
A．净值披露
B．上市交易
C．代理清算交割
D．基金募集
35、下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（　　）。
A．I、Ⅱ、Ⅲ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
36、 基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。这体现的是4Ps理论的（　　）。
37、 对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（　　）。
38、 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（　　）以后、（　　）以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
A．1个月；3个月
B．2个月；3个月
C．3个月；6个月
D．3个月；9个月
39、 内部控制的（　　）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．成本效益原则
40、 （　　）是指专门融通1年以内短期资金的场所。
A．债券市场
B．货币市场
C．开放式基金市场
D．股票市场
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发表时间： 10:35:28 来源：互联网
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本文导航71.( )是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。A.投资人利益优先原则 B.全面性原则C.客观性原则 D.及时性原则72.对( )投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。A.积极型 B.保守型 C.投机 D.稳健型73.( )是基金评级的基础。A.建立评级模型 B.计算评级数据C.划分评价等级 D.划分基金类别74.海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是( )。A.“了解你的产品” B.“了解你的客户”C.“了解你的职责” D.“了解你的目标”75.基金销售监管的监管与自律并重原则是指( )。A.针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险B.在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理C.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化D.对监管对象给予公正的待遇76.我国基金销售法规体系中的核心法律是( )。A.《证券法》 B.《公》C.《证券投资基金法》 D.《证券投资基金销售管理办法》77.根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得资格的人员应不低于该部门员工人数的(
)。A.1/3 B.1/2 C.2/3 D.2/578.关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是( )。A.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例B.基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税C.基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D.为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率79.信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )年。A.5 B.10 C.15 D.2080.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为( )，通过者获得基金销售从业许可。A.《》 B.《证券投资基金》C.《证券发行与承销》 D.《证券投资知识》提供模拟试题、真题演练，>>>>>编辑推荐：
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发表时间：日9:40 来源：中大网校
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1、一般来说，一个厌恶风险的投资者应选择久期较()的债券型基金，而风险承受能力较高的投资者可以选择久期较()的债券型基金。A、短，长B、短，短C、长，短D、长，长2、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于()人民币。A.2亿元B.3亿元C.5亿元D.10亿元3、()要求基金管理人的内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则4.()是根据法律法规的要求，在基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资产清算与会计核算等相应职责的当事人。A.基金管理人B.基金托管人C.投资管理公司D.基金发起人5.商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得资格的人员不低于该部门员工人数的()。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/56.()及其派出机构对基金销售活动实施监督管理，行业协会对基金销售活动也应进行自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国银监会D.所7.对于一般开放性基金而言，基金的交易价格()。A.受到供求关系得影响而波动B.大于基金份额资产净值C.小于基金份额资产净值D.等于基金份额资产净值8.基金持有的金融资产通常归类为()A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B.持有至到期投资C.贷款和应收账款D.可供出售的金融资产9.我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照基金资产净值的一定比例。A.逐日计提，按月支付B.按周计提，按月支付C.按月计提，按年支付D.按周计提，按年支付10.存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用()确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日收盘价C.最近交易的市价D.发行日平均价答案：1-5　ABABA　6-10ADAAC编辑推荐：
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