3家基金断档两年：股权变动元气大伤
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3家基金断档两年：股权变动元气大伤
　　每经记者 宋双
除上述五家外，还有3家基金连续两年发行交“白卷”。规模小、亏损多是发展现状，而市场环境不佳、发新基金成本太高也是原因。
不过，与泰信相同，西部利得2014年同样上报了一只新基金，但直到年底也未获批；同时，与浙商基金一样，2014年遭遇的股权变动也足以使其“元气大伤”。
《每日经济新闻》记者注意到，目前3家基金公司均未成立基金子公司，因此盈利上就更为困难。
　　西部利得：审批过长错失时点
西部利得基金公司即原纽银梅隆西部基金公司。2014年，西部利得基金经历外资股东方纽约银行梅隆资产管理国际有限公司全权撤资的考验；2013年则被基金经理辞职、核心投研人才告急所困扰。
在这两年时间里，西部利得基金公司均未成立任何新基金。不过《每日经济新闻》记者注意到，日西部利得曾上报一只中证500等权重指数分级基金，该基金已于11月24日完成第二次材料反馈，或许获批在即，但要赶在2014年结束之前成立已无可能。
西部利得成立于日，是市场上第61家公募基金公司，注册资本为3亿元。截至2014年三季度末，旗下仅有的4只基金规模共计3.16亿元，在91家基金公司中排名第87位。除西部利得策略优选规模为2.39亿元之外，其余3只规模都在3000万元以下，已是“微乎其微”状态。
据财报披露，西部利得除成立当年盈利之外，年上半年均呈亏损状态。其中，年净利润分别为-4248.49万元、-1331.27万元和-4338.04万元，2014年上半年亏损1939.52万元。
或许是连年亏损耗尽了外资股东的耐心，2014年，纽银梅隆将所持有的该基金公司49%股权悉数“折价”转让给上财富资产管理有限公司。目前西部证券仍持有51%股权，为控股股东。伴随着股权的变动，西部利得不得不更名改姓，高层管理人员也再一次生变，2014年5月原总经理陈创侨ブ拔瘛
不过，经历2013年人才危机之后，西部利得艰难地扩充了基金经理团队，目前在任基金经理数量达到4位，分别是付琦、刘吉林、傅明笑和陶。
目前西部利得尚未成立子公司，仅具有专户业务管理资格，这也加大了其扭亏为盈的难度。
　　浙商：两股东集体撤离
　　浙商基金公司成立于日，为市场上第62家基金公司。截至2014年三季度末，旗下4只基金资产规模合计5.47亿元，在91家基金公司中排名第84位。其中规模最大的浙商巨潮为3.35亿元，其“最后”一只基金是成立于日的浙商聚盈信用债A/C，而A类和C类规模分别只剩下0.35亿元和0.05亿元。
无独有偶，浙商基金2014年也遭股东 “抛弃”，而且是 “集体抛弃”。虽然浙商基金方面尚未做出正式公告，但股权转让已经在日浙江省产权交易中心完成交易。令人吃惊的是交易价格，原股东浙商证券和资生堂捆绑转让持有的50%股权，挂牌价为1.77亿元，而万向系通连资本最终以4.41亿元大幅溢价竞得。
在如此剧烈的股权变动背景之下，浙商基金连续交出“白卷”或许也不难理解了。
令人玩味的是，浙商证券退出浙商基金公司，却并未告别公募业务――其于日获取公募基金管理业务资格，10月24日首只产品浙商汇金转型成长便已向证监会提出募集申请，该基金于11月26日获批，目前已经发行结束。
此前，浙商基金的股权结构被指不合理，尽管取名浙商，但四大发起方各占25%股份，谁也没有话语权。从规模、业绩来看，浙商基金发展并不顺利，而浙商证券想要的显然更多，这些都导致其宁愿全身而退，另起炉灶。
在浙商证券退出之后，浙商基金两位副总陈志龙、杜煊君已经先后辞职。浙商基金势必会面临一定程度的人事调整。《每日经济新闻》记者注意到，目前浙商基金高管团队中，董事长高玮、董事耿小平、董事陈昌志、督察长闻震宙均是浙江证券背景，未来是否还将继续调整，以及浙商基金是否更名的问题，都还需要浙商基金一一解决。
对于万向系以势在必得的高价拿下50%浙商基金股权，或许未来会带动浙商基金进行一系列改革，暂且静观其变。
　　诺德：现有产品线已健全
自从日诺德深证300指数分级成立之后，至今诺德基金公司再也没有新基金产品面世。
在公募行业竞争如此激烈的背景下，这是一个太过漫长的停顿。不过，诺德基金公司内部人士向《每日经济新闻》记者表示，“我们不着急。这两年市场行情并不理想，而且小公司发基金成本太高。诺德现有的产品线已经比较健全，2014年业绩也不错，所以做好持续营销就行。”
目前诺德旗下共有9只基金，包括5只股票型、1只混合型、1只指数型和2只分级基金。截至2014年三季度末，9只基金规模共计仅为29.56亿元，在91家基金公司中排名第67位。其中诺德价值优势规模为19.98亿元，另有5只基金规模非常有限，分化明显。
诺德成立于日，为市场上第55家基金公司。诺德三大股东为诺德安博特公司（49%）、 （30%）、清华控股有限公司（21%）。根据二股东长江证券报财披露，自2010年~2014年上半年末，诺德已经连续亏损四年半；2010年~2013年净利润分别为-764.85万元、-2000.33万元、-1428.97万元、-966.44万元，而2014年上半年净利润为-269.88万元。基金运营成本过高、公募资产规模过低，或许是诺德连年入不敷出的主因。
自日专户业务资格获批之后，诺德开始发力专户产品。诺德基金官方网站宣传显示，公司自日首发中性量化策略专户系列产品一年以来，已有14只产品相继成立，同时多只后续系列产品正在销售之中。诺德内部人士向记者表示，对冲产品比较适合近两年的市场环境。
不过，经营专户尚未改善诺德的亏损局面。缺乏子公司业务“加持”，或许也是诺德迟迟无法扭亏为盈的原因之一。子公司业务普遍被中小基金公司、业务遇见瓶颈的基金公司以及新基金公司视为盈利法宝，目前公募基金子公司数量已经达到71家之多，但诺德并不在名单之上。
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每经记者 宋双2014年，泰信、天治、益民、德邦和华宸未来等五家基金公司均没有新产品成立。其中，泰信不是不发而是新基金迟迟不获批；德邦日曾获批一只新基金，但却“批而不发”，最终将发行时间安排在2015年初。泰信、天治和益民都是成立十年左右的老基金公司，专户业务开闸及子公司相继成立后，它们更加醉心于非公募业务的发展，尤其是天治，早在2012年初便提出了将专户业务打造成公司“名片”的决心。德邦和华宸未来都是 “70后”新基金公司，也都在非公募业务上加紧扩张，但2014年华宸未来子公司资管计划违约，震惊市场，遭遇重创。说到底，公募基金公司的主业始终是公募业务，任何非公募业务都不能取代。德邦、华宸未来：遭遇成长烦恼/德邦、华宸未来两家“70后”基金公司，均成立于2012年，2014年新基发行则双双交了“白卷”。德邦基金公司成立于日，其首只基金德邦优化配置于当年9月25日成立，2013年接连成立德邦德信中高企债指数分级和德邦德利货币。《每日经济新闻》记者注意到，日德邦曾获批一只混合型基金德邦新动力灵活配置，但一直“批而不发”。不过最新公告披露，该基金将于日开始发售。
截至2014年三季度末，德邦旗下已成立的3只基金资产规模合计7.33亿元，在91家基金公司中排名第79位；而其首只基金德邦优化配置规模仅剩下0.11亿元。与众多新基金公司一样，德邦非常重视非公募业务，其专户资格与基金公司同时获批；2012年10月起专户产品开始上线。日，子公司德邦创新资本有限责任公司成立，同年10月子公司产品陆续发行。或许德邦耗费了太多精力在非公募业务之上，全年子公司成立产品数量多达55只，且大部分投资指向房地产业。德邦基金三大股东为德邦证券（70%）、土产畜产（20%）、西子联合（10%）。相比而言，华宸未来处境比较难堪。截至2014年三季度末，华宸未来公募资产规模在91家基金公司中排名倒数第一，旗下两只基金华宸未来沪深300指数增强和华宸信用增利规模分别为0.29亿元和0.38亿元，合计仅为0.67亿元。华宸未来2014年因为非公募业务的扩张“栽了跟头”。因子公司资管计划违约，其子公司连带母公司被证监会处以暂停新业务三个月的处罚。这也引发了高层动荡：原总经理万云、原董事长刘晓兵先后离任。因此，华宸未来2014年在公募业务上没有任何动作恐怕也不难理解，其作为市场上首家韩资公募基金公司，目前看来发展并不顺畅。泰信：新基金迟未获批/《每日经济新闻》记者注意到，日，泰信上报新产品——泰信赢丰一年目标触发式保本混合型基金，走的是普通程序；截至12月19日，该基金仍处在审批程序之中，注定泰信2014年颗粒无收。不过，这并非泰信成立11年来首次出现“断档”的现象，2005年和2007年，其同样没有新基金问世，白白错过2007年大牛市。2013年泰信曾成立两只基金，一只股票型和一只债券型。8家零发行的基金公司中，泰信是资历最深、旗下产品最多、资产规模最大的一家。截至2014年三季度末，泰信旗下15只公募基金资产规模共计84.75亿元，在91家基金公司中排名第59位。尽管基金数量达到15只，但种类单一且规模分化严重，泰信先行策略、泰信蓝筹精选和泰信优质生活规模分别为35.92亿元、12.46亿元和10.21亿元，泰信双息双利、泰信现代服务业、泰信基本面400指数等规模不足5000万元。不过其子公司锐懿资产在2014年新产品密集成立，根据公告显示为34只，此外还有专户产品，也就是说虽然公募受阻，但2014年泰信非公募业务发展并未减速。天治：专心经营专户业务/与泰信一样成立于2003年的天治基金，2014年全年均未有新产品上报。2013年天治仅发行一只可转债基金，即天治可转债增强债券A/C，规模已经缩水至1.56亿元。截至2014年三季度末，天治旗下10只公募基金规模合计41.15亿元，在91家基金公司中排名第65位。其中规模最大的天治核心成长19.81亿元，而天治品质优选、天治成长精选和天治稳定收益规模均不足1亿元。《每日经济新闻》记者同时注意到，天治基金成立以来，曾多次出现新产品断档。例如，2007年、2010年、2012年均全年未有新基金问世，其中2007年和2010年都是因故被证监会暂停资格，因此错过大牛市；其余年份基金成立情况也并不 “给力”，于是天治旗下基金产品线建设同样堪忧。天治基金公司注册地点为上海，其两大股东分别为吉林信托（61.25%）和中国吉林森林工业集团有限责任公司（38.75％），注册资本为1.6亿元。历史上其股权曾多次变动，高层震荡，这也造成了天治在公募行业内的困难局面。不过，导致目前天治公募业务发展“意兴阑珊”的主要原因是其对于专户业务的重视。天治基金内部人士向记者表示，“2014年初公司的发展策略也是主打专户业务。”益民：股权变动制约发展/关于益民基金公司，曾有业内人士评价其似乎“从未走出泥潭”。益民成立于日，为市场上第52家基金公司。其注册地为重庆，也是目前仅有的注册地点位于西南地区的两家基金公司之一，不过其办公地点仍在北京；注册资本为1亿元。成立9年以来，益民旗下一共成立公募基金产品6只；2009年~2011年连续三年基金零发行，主要原因是证监会勒令益民进行整改，涉及股东资格、董事资格、投资、运营管理等诸多方面。2012年、2013年恢复发行，分别成立1只混合型基金，2014年再次断档。截至2014年三季度末，6只基金规模合计40.66亿元，仅剩益民创新优势一只独大，规模为29.21亿元；其余5只基金中，益民红利成长为7.54亿元，益民服务领先1.67亿元，益民货币、益民多利债券和益民核心增长规模均低于1亿元。回顾其发展史，《每日经济新闻》记者注意到，股权和人事变动是制约益民基金发展的主因。成立初期，益民基金公司原发起股东为重庆国际信托（30%）、重庆路桥（25%）、中国新纪元有限公司（25%）和华夏建通科技开发股份有限公司 （20％）；日股权变更为重庆国际信托（49%）、中国新纪元有限公司（31%）、中山证券（20%）。彼时，身为重庆国际信托首席执行官的翁振杰出任益民基金董事长。在翁振杰2009年上任之后，原总经理刘义鹏离职，祖煜接任总经理一职仅17个月之后也离职；2011年1月雷学军出任益民总经理。益民基金非公募业务大门从2012年开启，日其子公司国泓资产管理有限公司成立。
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基金发行两重天:嘉实半年8只新基 汇丰晋信“断档”两年
近两年《证券日报》基金新闻部发现，基金频频出现“到点成立”，导致了今年上半年新基金募资规模缩水近六成
　　■本报见习记者 唐 芳
　　继去年的疯狂发新后，今年基金公司发行新基金的热情有所减弱。
　　《证券日报》基金新闻部（官方微博微信：证券日报微基金）根据WIND资讯数据整理显示，今年上半年共成立162只新基金，同比减少10只，降幅为5.8%，与去年下半年相比减少44只，降幅为21.36%。同时，新基金首募规模同比降幅达到57.35%，与去年下半年相比下降22.94%。
　　业内人士认为继去年的“疯狂”推出新产品之后，今年基金公司进入“消化期”，发行新基金数量减少，同时部分基金的“到点成立”也导致了今年上半年新基金募资规模的大幅缩水。
　　具体看来，基金公司中，嘉实基金“产子”最多，上半年共成立8只新基金。并且其下半年至少有3只基金待发行。同时也有26家基金公司（包含6家成立至今尚未发行公募产品的基金公司）上半年无新品问世，其中汇丰晋信自2012年8月份以后就再未成立新基金，“断档期”近两年。不过，该公司已于6月底提交了新基金募集申请，或很快就打破这一“尴尬”局面。
　　上半年162只新基金问世
　　首募规模同比缩水两成
　　《证券日报》基金新闻部（官方微博微信：证券日报微基金）根据WIND资讯数据整理显示，今年上半年共成立162只新基金，比去年同期的172只减少10只，降幅为5.8%，比去年下半年的206只减少44只，降幅为21.36%。
　　具体看来，今年前6个月中，5月份成立的新基金数量最多，共计37只，其次是3月份和6月份，均成立35只新基金，其余月份成立的新基金数量均在30只以下，其中2月份成立的基金数量最少，仅13只。而1月份和4月份分别有22只和20只新基金成立。
　　从募集资金看，今年上半年成立的162只新基金，共计募集1492.29亿元，较去年同期的3498.99亿元减少了2006.7亿元，降幅达到57.35%；较去年下半年的1936.52亿元减少444.23亿元,降幅为22.94%。今年上半年新基金的平均首募规模为9.21亿元，远低于去年上半年的20.34亿元，也低于去年下半年的9.4亿元。
　　业内人士表示，去年各基金公司大举发行新基金，完善产品线的布局后，需要一段时间去“消化”、“培育”产品，今年再大举发行新品的意愿会减退。同时年内很多基金特别是对接互联网金融的基金都出现“到点成立”（募集规模达到成立门槛2亿元便结束募集宣布成立）的现象也导致了今年上半年新基金募资规模的大幅缩水。
　　WIND资讯数据显示，从基金类型上看，上半年成立的新基金中，混合型基金数量最多，达到48只；其次为股票型基金，为40只；再次为货币型基金，共成立37只；然后是债券型基金，为34只；此外，还成立了2只QDII基金，和1只股票多空基金——嘉实对冲套利。但是，从总募集规模上看，货币市场基金以546.17亿元排名居首，混合型基金和股票型基金分别募资425.27亿和292.84亿元，债券基金和QDII则分别募资192.23亿元和15.74亿元，嘉实对冲套利的首募规模为19.54亿元。
　　嘉实基金半年产8“子”
　　下半年有3只“待产”
　　从基金公司角度看，上述162只新基金分别来自65家基金公司，占目前有公募产品基金公司总数（91家）的71.43%。其中，嘉实基金年内产子最多，共新成立8只基金，是基金公司中上半年成立新品数量最多的。
　　具体看来，今年3月份，嘉实活钱包成立；4月份，嘉实泰和与嘉实薪金宝2只基金成立；5月份嘉实对冲套利成立，6月份共计成立4只基金，除了嘉实中证金融地产ETF、嘉实中证主要消费ETF和嘉实中证医药卫生ETF3只行业ETF外，还有嘉实3个月。8只基金首募份额共计61.91亿元。数据显示，嘉实基金公募资管规模由去年年底的1699.4亿元增长至今年二季度末的1811.01亿元，期内增长111.61亿元。同时，嘉实基金也凭借63只基金成为旗下公募产品最多的基金公司。
　　仅次于嘉实基金的是南方基金、广发基金、富国基金和大成基金4家公司，今年上半年均新发行了7只基金。此外，建信基金、银华基金和鹏华基金上半年均“产子”6只。统计显示，上半年新成立5只以上基金的基金公司有11家，成立3只以上新基金的基金公司有32家。同时，也有江信基金、英大基金等18家公司上半年仅成立了1只公募产品。
　　值得注意的是，嘉实基金今年推出新产品的计划还没有停止。证监会最新公布的基金募集申请进展显示，嘉实现金添利货币市场基金和嘉实医疗保健股票型基金分别于今年4月28日和6月16日获得设立核准，目前均尚未开始募集。同时，嘉实基金于6月18日提交了嘉实新兴产业股票型基金的募集申请，该申请目前已被受理，即一切进展顺利的话，嘉实基金今年至少还将推出3只新品，即嘉实基金今年新发基金数量很有可能突破11只。
　　此外，上述上半年成立新基金数量仅次于嘉实基金的4家公司中，南方基金、广发基金和大成基金分别有1只、3只和2只已获得募集核准的基金等待发行，而大成基金和富国基金还在6月份提交了新基金的募集申请。可见，上半年发新积极的几家公司对下半年的“备战”也是很充足的。
　　26家基金公司未“产子”
　　汇丰晋信“断档”近两年
　　值得注意的是，虽然有逾七成的基金公司年内都有新品问世，但同时也有26家基金公司年内并没有成立新基金。
　　这26家基金公司中，包含6家成立至今旗下尚无公募产品面世的基金公司。分别是华福基金、中原英石基金、红塔红土基金、中金基金、北信瑞丰基金和东海基金。其中红塔红土成立时间最长，成立于2012年6月份，至今已满两年。其余基金公司均是2013年以后成立的。
　　其余20家旗下已有公募产品但是年内未有新基金问世的基金公司中，汇丰晋信基金、浙商基金和纽银梅隆西部基金3家是自去年以来就没有新基金成立，即产品“断档期”已在一年半以上。其中汇丰晋信基金的“断档期”最长，自日成立汇丰晋信恒生A股基金(当年该公司仅成立这1只基金)后，该公司就不再有新基金问世，至今差1个月就满两年。数据显示，汇丰晋信基金成立于2005年年底，目前旗下仅有12只基金，在当年成立的8家基金公司中，基金数量位居倒数第2名。
　　不过，证监会最新公布的基金募集申请进展显示，汇丰晋信基金于6月24日提交了汇丰晋信新动力混合型基金的募集申请，该申请已于6月27日被证监会受理。即如果进展顺利，汇丰晋信能在今年打破近两年无新基金成立的“尴尬”。
　　此外，纽银梅隆西部基金也提交了新基金募集申请。而上半年无新品成立的金元惠理也将有1只基金在本月中旬开始募集。在这一趋势下，年内没有新品成立的基金公司数量或将减少。
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