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金鹰元和保本：招募说明书（更新后）
金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书
基金管理人：金鹰基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书重要提示本基金经 2016 年 4 月 11 日中国证券监督管理委员会证监许可 】号文注册募集。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券，由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金为保本混合型证券投资基金，属于证券投资基金当中的低风险品种，其长期平均风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金，高于货币市场基金。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书目录一、绪言 ....................................................... 1二、释义 ....................................................... 2三、基金管理人 ................................................ 10四、基金托管人 ................................................ 21五、相关服务机构 .............................................. 26六、基金的募集 ................................................ 50七、基金合同的生效 ............................................ 54八、基金份额的申购与赎回 ...................................... 55九
保本、保本的保证及保本周期到期 ............................ 66十、基金的投资 ................................................ 82十一、基金的财产 .............................................. 95十二、基金资产的估值 .......................................... 96十三、基金的收益分配 ......................................... 101十四、基金的费用与税收 ....................................... 103十五、基金的会计与审计 ....................................... 105十六、基金的信息披露 ......................................... 106十七、风险揭示 ............................................... 112十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................... 115十九、基金合同的内容摘要 ..................................... 117二十、基金托管协议的内容摘要 ................................. 147二十一、对基金份额持有人的服务 ............................... 167二十二、其他应披露事项 ....................................... 169二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ........................... 170二十四、备查文件 ............................................. 171金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《关于保本基金的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）及其他有关法律法规以及《金鹰元和保本混合型证券投资基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。1金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指金鹰元和保本混合型证券投资基金2、基金管理人：指金鹰基金管理有限公司3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司4、基金担保人：亦称保证人，指根据《基金合同》和《保证合同》的约定，为本基金份额持有人的保本提供不可撤销的连带责任保证的担保人。本基金第一个保本周期的担保人为深圳市高新投集团有限公司或第一个保本周期内增加或更换的其他机构5、保本义务人：指与基金管理人签订风险买断合同，为本基金的某保本周期承担保本偿付责任的机构6、基金合同：指《金鹰元和保本混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充7、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰元和保本混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充8、招募说明书或本招募说明书：指《金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新9、保证合同：指基金管理人和保证人签订的《金鹰元和保本混合型证券投资基金保证合同》10、基金份额发售公告：指《金鹰元和保本混合型证券投资基金基金份额发售公告》11、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等12、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订2金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书13、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订14、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订15、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者22、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。25、销售机构：指金鹰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结3金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为金鹰基金管理有限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构28、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户29、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)37、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段39、《业务规则》：指《金鹰基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守40、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为41、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规4金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作45、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%47、元：指人民币元48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值51、基金份额净值：指计算日每类基金资产净值除以计算日每类基金份额总数52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程53、A 类基金份额：指在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用的基金份额54、C 类基金份额：指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额55、保本基金：指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金56、保本周期：指本基金的保本期限，在本基金合同中如无特别指明即为当5金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书期保本周期。除提前到期情形外，本基金一般每 2 年为一个保本周期，本基金第一个保本周期自基金合同生效日起至 2 年后的对应日止；本基金第一个保本周期后的各保本周期自本基金公告的保本周期起始之日起至 2 年后对应日止。如该对应日为非工作日或无该对应日，则顺延至下一个工作日。基金管理人将在保本周期到期前公告到期处理规则，并确定下一个保本周期的起始时间57、对应日：指某一日期之后一段时间的对应日期。如 2016 年 1 月 4 日在2 年后的对应日为 2018 年 1 月 4 日。如该对应日为非工作日或无该对应日，则顺延至下一个工作日，如 2016 年 2 月 29 日在两年后的对应日为 2018 年 3 月 1日58、保本周期目标收益率：指本基金在每一保本周期内所设置的该保本周期的目标收益率，在运作期间，如本基金 A 类份额某日当期累计净值收益率达到或超过预设目标收益率，则管理人将在满足条件之日起 20 个工作日内公告本基金当前保本周期提前到期（提前到期日为到期操作期间前一个工作日，距离满足条件之日起不超过 30 个工作日），并进入到期操作期59、保本周期起始日：第一个保本周期起始日为《基金合同》生效日，其后保本周期起始日以基金管理人公告为准60、保本周期到期日：指保本周期（如无特别指明，保本周期即为当期保本周期）届满的最后一日。本基金的第一个保本周期为 2 年，自《基金合同》生效之日起至 2 年后的对应日，如该对应日为非工作日或无该对应日，保本周期到期日顺延至下一个工作日。在保本周期内，如果基金 A 类份额某日当期累计净值收益率达到或超过保本周期目标收益率，则管理人将在满足条件的下一个工作日起20 个工作日内公告本基金当前保本周期提前到期。如果保本周期提前到期的，保本周期到期日为管理人公告的保本周期提前到期日，但不得晚于非提前到期情形下的保本周期到期日（如为非工作日，则顺延至下一工作日）61、保本：在第一个保本周期到期日，如果基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值之乘积（即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额）加上相应基金份额的累计分红金额之和低于其保本金额（低出的部分即为“保本赔付差额”），基金管理人应向基金份额持有人补足该差额，并在保本周期到期日后 20 个工作日内（含该第 20 个工作日）将该6金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书差额支付给基金份额持有人；其后各保本周期到期日，如基金份额持有人过渡期申购及从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值之乘积（即基金份额持有人过渡期申购及从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额的可赎回金额）加上该部分基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和低于其保本金额，由当期有效的《基金合同》、《保证合同》或《风险买断合同》约定的基金管理人或担保人或保本义务人将该差额（即保本赔付差额）支付给基金份额持有人62、保证：指担保人为本基金基金管理人的保本义务提供的不可撤销的连带责任担保，本基金第一个保本周期的保证范围为为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值之乘积（即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额）加上其认购并持有到期的基金份额的累计分红款项之和低于认购保本金额的差额部分，保证期间为基金保本周期到期日起六个月止；自第二个保本周期起的后续各保本周期的保本保障机制，由基金管理人与担保人或保本义务人届时签订的《保证合同》或《风险买断合同》决定，并由基金管理人在当期保本周期开始前公告63、持有到期：在第一个保本周期指基金份额持有人持有其认购的基金份额至第一个保本周期到期日的行为；自第二个保本周期起后续各保本周期指基金份额持有人持有过渡期申购及从上一保本周期转入当期保本周期的本基金基金份额至相应保本周期到期日的行为64、保本金额：第一个保本周期内，指基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和，其后各保本周期的保本金额为过渡期申购并持有到期的基金份额在份额折算日的资产净值及其过渡期申购费用之和以及上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在份额折算日的资产净值。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别计算保本金额65、过渡期申购的保本金额：基金份额持有人过渡期申购并持有到期的基金份额在基金份额折算日所代表的资产净值及过渡期申购费用之和66、从上一保本周期选择或默认选择转入的保本金额：基金份额持有人选择或默认选择转入当期保本周期并持有到期的基金份额在基金份额折算日所代表7金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书的资产净值67、保本赔付差额：指当期保本周期的持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值之乘积（即当期保本周期基金份额持有人持有到期的基金份额的可赎回金额）加上该部分基金份额在该保本周期内的累计分红款项之和低于其保本金额的差额部分。本基金第一个保本周期的保本赔付差额为，认购并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值之乘积（即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额）加上该部分基金份额在该保本周期内的累计分红款项之和低于其保本金额的差额部分；其后各保本周期的保本赔付差额为，基金份额持有人过渡期申购及从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值之乘积（即基金份额持有人过渡期申购及从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额的可赎回金额）加上该部分基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和低于其保本金额的差额部分。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别计算保本赔付差额68、到期操作期间：指基金管理人在保本周期到期日前公告指定的一个期间。在此期间内，基金份额持有人可将其在当期保本周期持有至到期日的基金份额进行赎回、转换为基金管理人管理的其他基金，如本基金满足保本基金存续条件，基金份额持有人可将其转入下一保本周期，或在本基金不满足保本基金存续条件时，基金份额持有人可继续持有变更后的非保本混合型基金的基金份额，本基金的到期操作期间为保本周期到期日（含）及之后 3 个工作日（含第 3 个工作日）69、过渡期：指到期操作期间截止日次日起（含该日）至下一保本周期开始之前不超过 20 个工作日的一段期间，具体日期由基金管理人在当期保本周期到期前公告的到期处理规则中确定70、过渡期申购：指依据基金管理人在当期保本周期到期前公告的到期处理规则，投资者在过渡期内申请购买本基金基金份额的行为。在过渡期内，投资者转换转入本基金基金份额，视同为过渡期申购71、保本基金存续条件：指本基金保本周期届满时，符合法律法规有关担保人或资质要求、并经基金管理人认可的其他机构，为本基金下一保本周期提供保本保障，与基金管理人就本基金下一保本周期签订《保证合同》或《风险买断合同》，同时本基金满足法律法规和《基金合同》规定的基金存续要求8金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书72、转入下一保本周期：指在符合保本基金存续条件下，持有到期的基金份额持有人在到期期间选择或默认选择继续持有本基金基金份额的行为73、保本周期到期后基金的存续形式：指保本周期届满时，在符合保本基金存续条件下，本基金继续存续并进入下一保本周期，该保本周期的具体起讫日期以本基金管理人届时公告为准；否则，本基金将按《基金合同》的约定，变更为非保本的“金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金”。如果本基金不符合法律法规和《基金合同》对基金的存续要求，则本基金将按照《基金合同》的规定终止，该基金具体起讫日期以本基金管理人届时公告为准74、保本周期到选择：指基金份额持有人在保本周期到期后，选择赎回本基金基金份额，将本基金基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份额，转入下一保本周期，或转为变更后的非保本“金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金”基金份额的行为75、持有到期的基金份额的可赎回金额：根据基金保本周期到期日基金份额净值计算的可赎回金额，即基金份额持有人于当期保本周期起始日起一直持有到当期保本周期到期日基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积（过渡期申购及从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额不适用于第一个保本周期），本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别计算可赎回金额76、折算日：指下一保本周期开始日的前一工作日，即过渡期最后一个工作日77、基金份额折算：指在基金份额折算日，得到基金管理人确认的基金份额（包括保本周期结束后选择或默认选择转入下一个保本周期并得到确认的基金份额、投资者进行过渡期申购并得到确认的基金份额）在其持有的基金份额所代表的资产净值总额保持不变的前提下，变更登记为基金份额净值为 1.000 元的基金份额，基金份额数额按折算比例相应调整78、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介79、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件9金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书三、基金管理人（一）基金管理人简况：名称：金鹰基金管理有限公司住所：广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层法定代表人：凌富华设立日期：2002 年 12 月 25 日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97 号组织形式：有限责任公司注册资本：2.5 亿元人民币存续期限：持续经营联系电话：020-股权结构：发起人名称
出资额（万元）
出资比例广州证券股份有限公司
49%广州白云山医药集团股份有限公司
20%美的集团股份有限公司
20%东亚联丰投资管理有限公司
100%（二）证券投资基金管理情况截至 2015 年 12 月 31 日，本基金管理人共管理二十一只证券投资基金。（三）主要人员情况1、公司董事会和监事会成员构成（1）董事会成员凌富华先生，董事，经济学学士、会计师，历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会计、广州大同精密机械有限公司会计部经理，广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、营业部、信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任，广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理，长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总经理，10金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会第五次会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可[ 号核准，自 2015 年1 月起，担任金鹰基金管理有限公司董事长。刘岩先生，董事，经济学硕士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，自 2014 年 8 月至今，担任金鹰基金管理有限公司总经理。王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。程宁女士，董事，注册会计师、注册税务师，历任广州白云山制药总厂财务科科员、广州白云山宝得药厂财务科副科长，兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员兼监事会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、财务部部长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长，广州白云山医药集团股份有限公司董事，广药白云山香港有限公司董事会召集人。王静女士，董事，企业管理硕士。历任美的集团有限公司资本运营项目助理，资产重组经理，现任美的集团股份有限公司资产重组高级专员。温婉容女士，董事，商科毕业。历任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公司区域销售总监、Society General Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司，现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。吴晓球先生，独立董事，国民经济管理学博士。历任江西省余江县商业局秘11金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书书、中国人民大学经济研究所主任、中国人民大学财政金融学院副院长、中国人民大学研究生院副院长，现任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、金融与证券研究所所长、教授、博导。刘国常先生，独立董事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在郑州航空工业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授，兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长等。谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、副教授，现任中山大学法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员，华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员等。（2）监事会成员曾巧女士，监事，管理学学士。历任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。2、公司高级管理人员刘岩先生，总经理，经济学硕士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2014 年 8 月 7 日起担任公司总经理。李云亮先生，副总经理，硕士研究生，先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任职，历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五届董事会第四次会议审议通过，并已按规定报经中国证券投资基金业协会备案，于日起任公司副总经理。现兼任子公司（深圳前海金鹰资产管理有限公司）董事长。12金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2008 年 9 月起担任公司督察长。3、基金经理李涛先生，硕士。历任光大银行总行资金部货币市场自营投资业务主管、中银国际证券研究部宏观研究员、广州证券资产管理总部投研总监。2014 年 11 月加入金鹰基金管理有限公司。现任固定收益部副总监及金鹰保本混合型证券投资基金、金鹰持久增利债券型证券投资基金（LOF）、金鹰元安保本混合型证券投资基金、金鹰元丰保本混合型证券投资基金、金鹰灵活配置混合型证券投资基金基金经理。于利强先生，曾于安永华明会计师事务所任职，历任华禾投资有限责任公司投资经理，银华基金管理有限公司研究员、基金经理助理等职，2015 年 1 月加入金鹰基金管理有限公司。现任研究部总监及金鹰中小盘精选证券投资基金、金鹰元丰保本混合型证券投资基金、金鹰元安保本证券投资基金、金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金、金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。4、投资决策委员会成员会成员本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会分权益类投资决策委员会、固定收益类投资决策委员会和指数及量化投资决策委员会，具体如下：（1）公司投资决策委员会刘岩先生，投资决策委员会主席，总经理；曾长兴先生，投资决策委员会委员，总经理助理；何晓春先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；于利强先生，投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理；李涛先生，投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理。（2）权益投资决策委员会13金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书刘岩先生，投资决策委员会主席，总经理；曾长兴先生，投资决策委员会委员，总经理助理；何晓春先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；王聪壬蹲示霾呶被嵛保ㄒ嫱蹲什扛弊芗啵鹁恚于利强先生，投资决策委员会委员，研究部副总监，基金经理。（3）固定收益投资决策委员会刘岩先生，投资决策委员会主席，总经理；曾长兴先生，投资决策委员会委员，总经理助理；李涛先生，投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理；张俊杰先生，投资决策委员会委员，基金经理；刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理。（4）指数及量化投资决策委员会刘岩先生，指数及量化投资决策委员会主任委员，总经理；曾长兴先生，指数及量化投资决策委员会委员，总经理助理；黄志钢先生，指数及量化投资决策委员会委员，指数及量化投资部总监。上述人员之间均不存在近亲属关系。（四）基金管理人的职责根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的职责包括但不限于：（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；14金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；（7）依法接受基金托管人的监督；（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（10）编制季度、半年度和年度基金报告；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；15金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（26）建立并保存基金份额持有人名册；（27）按照基金合同以及基金管理人与担保人或保本义务人签订的《保证合同》或《风险买断合同》履行约定的保本义务；（28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。（五）基金管理人的承诺1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《指导意见》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反行为的发生；2、基金管理人承诺不从事以下禁止性行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生。（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；16金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为及基金合同禁止的行为。3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动。（1）越权或违规经营；（2）违反基金合同或托管协议；（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；（6）玩忽职守、滥用职权；（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（8） 除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；（11）贬损同行，以提高自己；（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；（13）以不正当手段谋求业务发展；（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（15）其他法律、行政法规禁止的行为。4、基金经理承诺（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。17金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书（六）基金管理人的内部控制制度1、内部控制的目标（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。2、内部控制的原则（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。3、内部控制制度公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。公司制定内部控制制度遵循了以下原则：（1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得18金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书留有制度上的空白或漏洞。（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。4、内部控制系统公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责本部门的内部控制，督察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。具体而言，包括如下组成部分：（1）董事会负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。（2）督察长负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。（3）监察稽核部监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察稽核部对总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。（4）业务部门内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。5、基金管理人关于内部控制的声明基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善19金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书内部控制制度。20金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书四、基金托管人（一）基金托管人基金情况1、基金托管人概况1、基本情况名称：中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：姜建清设立日期：1984 年 1 月 1 日注册资本：人民币 349,018,545,827 元批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[ 号）存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】3 号电话：（010）联系人：洪渊2、主要人员情况截至 2015 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 203 人，平均年龄30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。3、基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信21金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 3 月，中国工商银行共托管证券投资基金 428 只。自 2003 年以来，中国工商银行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。（二）基金托管人的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 、、、2013 年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70 号）审阅后，2014 年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402（原 SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。1、内部控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部22金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。3、内部控制原则（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。4、内部控制制度及措施（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，23金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书督促职能管理部门改进。（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。5、资产托管部内部风险控制情况（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持24金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关证券法律法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关证券法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。25金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书五、相关服务机构（一）基金份额发售机构1、直销机构名称：金鹰基金管理有限公司注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层法定代表人：凌富华成立时间：2002 年 12 月 25 日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002] 97 号组织形式：有限责任公司注册资本：2.5 亿元人民币存续期间：持续经营联系人：潘晓毅联系电话：020-传真电话：020-客户服务及投诉电话：电子邮箱：.cn网址：www. .cn2、代销机构（1） 中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：姜建清联系人：刘秀宇客服电话：95588公司网站：.cn（2） 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址： 上海市中山东一路 12 号办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼26金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书法定代表人： 吉晓辉联系人：吴斌客服电话：95528网址： http：//.cn（3） 平安银行股份有限公司住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表人： 孙建一联系人：张莉客服电话：95511网址：/（4） 宁波银行股份有限公司注册（办公）办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人：陆华裕联系人：邱艇客服电话：95574网址：.cn（5） 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号法定代表人：何沛良电话：4客服电话：网址：（6） 招商银行股份有限公司注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号27金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书法定代表人：李建红联系电话：（88客服电话：95555网址：
（7） 中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号法定代表人：常振明电话：010-客服电话：95558网址：（8） 兴业银行股份有限公司注册（办公）地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦法定代表人：高建平电话：客服电话：95561网址：
.cn（9） 华融证券股份有限公司注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 8 号法定代表人：祝献忠联系人：李慧灵联系电话：010-客服电话：8-9999网址：.cn（10）中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座28金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦法定代表人：张佑君联系人：侯艳红电话：010-客服电话：8网址：www.（11）中信证券（山东）有限责任公司注册（办公）地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001法定代表人：杨宝林联系人：赵艳青电话：4客服电话：95548网址：.cn（12）中信期货有限公司注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座13 层
室、14 层法定代表人：张皓联系人：韩钰联系电话：3客服电话：400-网址：（13）宏信证券有限责任公司注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼法定代表人：吴玉明联系人：杨磊电话：028-29金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书客服电话：网址：（14）国盛证券有限责任公司注册（办公）地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人：曾小普联系人：俞驰电话：0客服电话：400-822-2111网址：（15）大同证券有限责任公司注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层办公地址：山西省太原市长治路 111 号世贸中心 A 座 13 层法定代表人：董祥联系人：薛 津电话：客服电话：网址：.cn（16）五矿证券有限公司注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47、48、49 层法定代表人：赵立功联系人：王鹏宇电话：4客服电话：网址：.cn30金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书（17）中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人：陈有安联系人：邓颜电话：010-客服电话：网址：.cn（18）信达证券股份有限公司注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：张志刚联系人：尹旭航电话：010-客服电话：网址：（19）光大证券股份有限公司注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：薛峰联系人：李芳芳电话：021-客服电话：95525（全国）、网址：（20） 国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人：杨德红31金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书联系人：朱雅崴电话：021－客服电话：95521网址：（21） 华福证券有限责任公司注册（办公）地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层法定代表人：黄金琳联系人：郭相兴电话：021-客服电话：96326网址：.cn（22） 爱建证券有限责任公司注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼法定代表人：钱华联系人：王薇电话：021-25客服电话：网址：（23）太平洋证券股份有限公司注册（办公）地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层法定代表人：李长伟联系人：唐昌田电话：010-客服电话：0网址：32金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书（24）国金证券股份有限公司注册（办公）地址：成都市东城根上街 95 号法定代表人：冉云联系人：贾鹏电话：028-客服电话：95310网址：.cn（25）九州证券股份有限公司注册（办公）地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号法定代表人：曲国辉联系人：罗赛笛电话：010-4客服电话：网址：（26）联讯证券股份有限公司注册（办公）地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼法定代表人：徐刚联系人：彭莲电话：客服电话：95564网址：.cn（27）首创证券有限责任公司注册（办公）地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座法定代表人：吴涛电话：010－33金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书客服电话：400-620-0620网址：.c（28）渤海证券股份有限公司注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址：津市南开区宾水西道 8 号法定代表人：王春峰电话：022-客服电话：400-651-5988网址：.cn（29）华龙证券股份有限公司注册（办公）地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21楼法定代表人：李晓安电话：客服电话：网址：（30）国都证券有限责任公司注册（办公）地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10层法定代表人：常电话：010-客服电话：400-818-8118网址：（31）上海证券有限责任公司注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼34金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书法定代表人：李俊杰电话：021-客服电话：400-891-8918网址：（32）中泰证券股份有限公司注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号法定代表人：李玮电话：021-客服电话：95538网址：.cn（33）东兴证券股份有限公司注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层法定代表人：魏庆华电话：010-客服电话：010-网址：www.dxzq.net（34）东莞证券股份有限公司注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号法定代表人：张运勇电话：8电话：010-客服电话：网址：.cn（35）东吴证券股份有限公司注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦35金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书法定代表人： 范力电话：1客服电话：网址：.cn（36）湘财证券股份有限公司注册（办公）地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11楼法定代表人：林俊波电话：021-客服电话：400-888-1551网址：（37）财通证券股份有限公司注册（办公）地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人：沈继宁电话：0客服电话：网址：（38）国联证券股份有限公司注册地址：无锡市金融一街 8 号办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦 7-9 楼法定代表人：姚志勇电话： 2客服电话：8网址：.cn（39）海通证券股份有限公司36金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书注册（办公）地址：上海市广东路 689 号法定代表人：王开国电话：021-客服电话：98-8001网址：（40）申万宏源证券有限公司注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人：李梅电话：021-客服电话：021-网址：（41）长江证券股份有限公司注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人：崔少华（代）电话：021-客服电话：网址：.cn（42）中航证券有限公司注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人：王宜四电话：010-客服电话：网址：.cn（43）华安证券股份有限公司37金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书注册地址：合肥市长江中路 357 号办公地址：合肥市阜南路 166 号法定代表人：李工电话：1客服电话：9-096-518网址：（44）东方证券股份有限公司注册（办公）地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层―29层法定代表人：潘鑫军电话：021-6客服电话：95503网址：.cn（45）华林证券股份有限公司注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3号办公地址：广东省深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼法定代表人：林立电话：8客服电话：400-188-3888网址：（46）安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层法定代表人：王连志电话：838金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书客服电话：网址：.cn（47）长城证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法定代表人：黄耀华电话：9客服电话：400-网址：（48）西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人：余维佳电话: 023-客服电话：400-网址：.cn（49）平安证券有限责任公司注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层法定代表人：谢永林电话：021-客服电话：95511 转 8网址：www.（50）金元证券股份有限公司注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼办公地址： 深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层39金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书法定代表人：陆涛电话：6客服电话：400-网址：.cn（51）国信证券股份有限公司注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如电话：4客服电话：95536网址：.cn（52）招商证券股份有限公司注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦 38-46 层法定代表人：宫少林电话：7客服电话：95565网址：.cn（53）广发证券股份有限公司注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、8、16、18、19、36、38、39、40、41、42、43 楼法定代表人：孙树明电话：020-客服电话：95575网址：.cn（54）西部证券股份有限公司40金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书注册（办公）地址： 西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层法定代表人：刘建武电话：029-客服电话：95582网址：（55）华鑫证券有限责任公司注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元法定代表人：俞洋电话：021-客服电话：网址：.cn（56）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人：王常青电话：010-客服电话：400-888-8108网址：（57）华泰证券股份有限公司注册（办公）地址：江苏省南京市江东中路 228 号法定代表人(代为履行）：周易电话：3客服电话：95597网址：.cn41金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书（58）江海证券有限公司注册（办公）地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人：孙名扬电话：6客服电话：400-666-2288网址：.cn（59）德邦证券股份有限公司注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼法定代表人：姚文平联系人：刘熠联系电话：021-6客服电话：95353网址：.cn（60）浙商证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼法定代表人：吴承根电话：021-客服电话：95345网址：.cn（61）北京钱景财富投资管理有限公司注册（办公）地址：北京市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人：赵荣春联系人：盛海娟42金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书联系电话： 010-客服电话： 400-893-6885网址：（62）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表人：杨懿联系人：文雯电话：010-客服电话：9网址：www.（63）一路财富(北京)信息科技有限公司注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室办公地址：北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室法定代表人：吴雪秀联系人：徐越电话：010-客服电话：400-001-1566网址：（64）北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人：梁越联系人：张晔电话：010-客服电话：43金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书网址：（65）北京君德汇富投资咨询有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室法定代表人：李振联系人：李梦秋电话：010-客服电话：400-066-9355网址： （66）嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层4609-10 单元办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表人：赵学军联系人：余永键电话： 010-客服电话：400-021-8850网址：（67）深圳众禄金融控股股份有限公司办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人:薛峰联系人:童彩平电话:0客服电话:网址:众禄基金网()、基金买卖网()44金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书（68）上海天天基金销售有限公司办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼法定代表人:其实联系人:潘世友电话:021-客服电话: 400-网址:天天基金网(.cn)（69）杭州数米基金销售有限公司办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层法定代表人:陈柏青联系人:韩爱彬客服电话:网址:数米基金网()（70）上海好买基金销售有限公司办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人:杨文斌联系人:张茹电话:021-客服电话:400-700-9665网址:好买基金网()（71）浙江同花顺基金销售有限公司注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903办公地址：浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２号楼２楼法定代表人:凌顺平联系人:吴强电话:845金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书客服电话:网址:同花顺基金销售网()（72）和讯信息科技有限公司办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室法定代表人:王莉联系人:刘洋电话: 021-客服电话:400-920-0022网址:和讯理财客()（73）上海陆金所资产管理有限公司办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人：郭坚联系人：宁博宇电话：021-客服电话：400-网址：（74）大泰金石投资管理有限公司办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼法定代表人：袁顾明联系人：朱真卿客服电话：021-网址：（75）上海中正达广投资管理有限公司注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼法宝代表人：黄欣46金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书联系人：戴珉微电话：021-客服电话：400-网址：http：//（76）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司注册（办公）地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层法定代表人： 徐福星联系电话：010-客服电话：400 600 0030公司网站：/（77）天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 701办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人：林义相电话：010-客服电话：010-网址：（78）北京增财基金销售有限公司注册（办公）地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦
室法定代表人：王昌庆电话：010-7客服电话：400-001-8811网址：.cn（79）北京晟视天下投资管理有限公司注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室47金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层法定代表人：蒋煜电话：010-客服电话：400-818-8866网址：.cn以上排名不分先后，基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。（二）登记机构名称：金鹰基金管理有限公司注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层法定代表人：凌富华电话：020-传真：020-联系人：张盛（三）出具法律意见书的律师事务所名称：广东岭南律师事务所办公地址：广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室法定代表人：黄添顺电话：020-传真：020-经办律师：欧阳兵、何官益（四）审计基金财产的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）住所：武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层法定代表人：石文先48金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书电话：027 传真：027 邮编：430077经办注册会计师：王兵、龚静伟49金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书六、基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集，经 2016 年 4 月 11 日中国证监会证监许可 】号文件准予募集注册。（一）基金的类型及存续期间1、基金类型：保本混合型证券投资基金2、基金运作方式：契约型开放式3、存续期间：不定期（二）募集方式和募集场所通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。（三）募集期限自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告。（四）募集对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。（五）基金募集规模上限本基金募集规模上限为 20 亿元人民币（不包括募集期利息）。本基金募集期内规模控制的具体办法详见基金份额发售公告。（六）基金份额的面值、认购费用、认购价格及计算公式1、基金份额初始面值：本基金份额发售面值为人民币 1.00 元。2、认购费率本基金 A 类基金份额在认购时收取前端认购费用，C 类基金份额不收取认购费用。募集期投资人可以多次认购本基金，A 类基金份额的认购费用按每笔 A 类基金份额认购申请单独计算。50金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书本基金 A 类基金份额的认购费率见下表：项目
认购金额 A（元）
认购费率A ＜100 万
1.00%100 万元≤A＜300 万
0.60%A 类份额认购费300 万元≤A＜500 万
0.30%A≥500 万
1000 元/笔认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用，不足部分在基金管理人的运营成本中列支，投资者重复认购，须按每次认购所应对的费率档次分别计费。3、认购份额的计算基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。（1）对于认购本基金 A 类基金份额的投资者，认购份额的计算公式为：认购费用采用比例费率时：净认购金额=认购金额/（1+认购费率）认购费用=认购金额－净认购金额认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值认购费用采用固定金额时：认购费用=固定金额净认购金额=认购金额－认购费用认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值例：某投资者在某代销机构网点投资 20 万元认购本基金 A 类份额，该笔认购产生利息 200 元，对应认购费率为 1.00%，则其可得到的认购份额为：净认购金额＝200,000/（1+1.00%）＝198,019.80 元认购费用＝200,000－198,019.80＝1980.20 元认购份额＝（198,019.80＋200.00）/1.000＝198,219.80 份即：投资者投资 20 万元认购本基金的基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到 198,219.80 份 A 类基金份额。（2）对于认购本基金 C 类基金份额的投资者，认购份额的计算公式为：认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值51金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书例：某投资者在某代销机构网点投资 20 万元认购本基金 C 类份额，该笔认购产生利息 200 元，则其可得到的认购份额为：认购份额＝（200,000.00＋200.00）/1.000＝200,200.00 份即：投资者投资 20 万元认购本基金的基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到 200,200.00 份 C 类基金份额。（3）认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；（4）认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息所转份额以基金登记机构的记录为准。（七）基金份额的认购1、认购时间本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间详见基金份额发售公告及销售机构相关公告。2、投资者认购应提交的文件和办理的手续投资者认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则。3、认购的方式及确认（1）投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。（2）投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。（3）投资者在 T 日规定时间内提交的认购申请，通常应在 T+2 日到原认购网点或以销售机构规定的其他方式查询认购申请的受理情况。（4）销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，申请的成功确认应以基金登记机构的登记确认为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。4、认购的限额（1）在基金募集期内，投资者通过基金管理人网上直销平台或基金管理人指定的其他销售机构认购本基金 A 类、C 类份额时，首次认购最低金额为人民币1000 元。通过基金管理人直销中心柜台认购本基金份额时，首次认购金额为52金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书10000 元。（2）本基金追加认购最低金额为人民币 10 元，具体认购金额以各基金销售机构的公告为准。（3）本基金募集期间对单个投资者的累计认购金额不设限制。（八）募集资金的管理基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。53金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书七、基金合同的生效（一）基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于人民币 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。基金合同、法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。54金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书八、基金份额的申购与赎回（一）申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。（二）申购和赎回的开放日及时间1、开放日及开放时间投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、指数熔断规则发生变化或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。2、申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。（三）申购与赎回的原则1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；55金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；4、基金份额持有人赎回时，除基金合同另有规定外，基金管理人遵循“后进先出”原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，认购、申购确认日期在先的基金份额后赎回，认购、申购确认日期在后的基金份额先赎回；5、若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，变更为非保本基金，则变更后对所有基金份额的赎回遵循“先进先出”原则，以确定所适用的赎回费率；6、"基金份额持有人利益优先"原则，发生申购、赎回损害持有人利益的情形时，基金管理人应当及时暂停申购、赎回业务。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。（四）申购与赎回的程序1、申购和赎回的申请方式投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。2、申购和赎回的款项支付申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申购申请成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。投资人在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或56金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。3、申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资者可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资者。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准，投资者应及时向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况并妥善行使合法权利。在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，在不影响基金份额持有人利益的前提下，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。（五）申购和赎回的金额限制1、投资者通过各代销机构