中广股份:公开转让说明书_中广股份(837496)_公告正文
中广股份:公开转让说明书
公告日期：
杭州中广物业管理服务股份有限公司
公开转让说明书
方正证券股份有限公司
二一六年四月
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的
法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明
书中财务会计资料真实、完整。
全国股份转让系统公司对公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表
明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反
的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，公司经营与收益的变化，由公司自行负责，由此变
化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
一、公司股票挂牌时采取的转让方式
日，公司2015年第五次临时股东大会作出决议，决定公司股
票挂牌时采取协议转让方式。
二、主要风险因素
本节扼要披露特别提醒投资者注意的风险因素。投资者应认真阅读公开转让
说明书“第四节公司财务”之“十四、风险因素”的全部内容，充分了解公司披露的
风险因素。
公司特别提醒投资者关注如下风险：
（一）市场竞争风险
目前，我国物业管理行业内企业规模普遍较小，集中度低，竞争比较激烈。
国内拥有一级资质的物业管理企业超过1,000家，同时行业进入壁垒较低，存在较
大市场竞争风险。在竞争越来越激烈的情况下，物业业主对于物业服务的要求将
越来越专业化、标准化，因此具有品牌的物业管理企业将是行业发展趋势。公司
如果不能迅速提升自身服务能力，扩大品牌影响力，可能将在未来的市场竞争中
处于不利地位。
（二）经营成本上升风险
公司主营业务成本主要以人工成本为主，随着公司业务规模不断扩大，员工
数量将会随之增长，员工平均工资亦有上涨趋势，人工成本上升将可能对公司的
盈利水平将造成不利影响。
（三）业务外包风险
根据《物业管理条例》要求以及签订的物业服务合同中的约定，公司将保安、保洁等业务委托给第三方公司。如果第三方公司的经营出现异常，不能按约定提
供外包服务，或在服务中未能按照公司的管理标准进行服务，将对公司的服务质
量、声誉甚至经营业绩产生不良影响，妨碍公司业务的正常运转。
（四）新业务开拓风险
公司已于日成立子公司：杭州中广遥光企业管理有限公司，
专业从事众创空间业务，打造传统物业管理与众创空间运营相结合的创新物业管
理服务模式。公司业务拓展存在一定风险，如果公司管理层不能审慎、科学地作
出投资决策，可能会对公司业绩造成不利影响。
（五）资产负债率较高风险
公司月、2014年、2013年的资产负债率分别为76.94%、80.77%、82.91%，随着公司近年来业务的快速增长，公司的资金需求较大，报告期内向银
行借贷了较多资金，造成资产负债率较高，存在一定的偿债风险。
（六）应收账款坏账风险
截至日，公司应收账款净额为15,866,315.43元，占流动资产
的66.38%，占总资产的46.14%，且公司报告期内存在多起追讨应收物业费的诉讼
或仲裁事项。若公司因应收账款催收不力，或诉讼败诉，或应收账款账面余额继
续增加，则会因应收账款占用公司经营性资金，并因应收账款坏账准备增加影响
公司经营业绩。一旦应收账款发生坏账，则会使公司经济利益蒙受损失。
（七）公司未为所有员工缴纳社会保险、公积金费用而可能导致的补缴风险
1、社保缴纳瑕疵
截至日，公司共有809名员工，除退休返聘外，公司与所有
员工签订了劳动合同。在公司的所有员工中，缴纳城镇居民社会保险金（五险：
养老保险、医疗保险、生育保险、失业保险、工伤保险）的员工有306人，属于
农村户籍参加农村保险（新型农村合作医疗保险和新型农村社会养老保险）的员
工有316人，因入职资料未齐全次月购买城镇居民社会保险金的有3人，属于退
休返聘无须参加社会保险的有112人，其余既非退休返聘也未参加城镇保险和农
村保险的有75人。上述未缴纳社保的员工（除正在办理或依法无需缴纳的以外）
都出具了自愿放弃购买社保的声明与承诺，公司员工的社会保险缴费基数统一按
照杭州市萧山区当地最低基数标准（2418.6元）缴纳，缴费比例为8%。缴纳基数
和比例符合当地缴费要求，种类齐全。
根据公司所在地杭州市萧山区人力资源和社会保障局出具的证明，自2013年
1月1日起至证明出具之日（日），中广物业没有发生违反国家劳
动保障法律法规的行为，不存在因违反国家劳动保障法律、法规而受到行政处罚
公司已经承诺：“公司保证在日前为符合缴纳条件的员工全
面缴纳社保，届时如有员工确实不愿意缴纳的，公司将尽快采用合法合规的方式
解决该问题。”
尽管相关主管部门已经出具证明“自日起至证明出具之日（2015
年11月27日），中广物业没有发生违反国家劳动保障法律法规的行为，不存在因
违反国家劳动保障法律、法规而受到行政处罚的情形”，但仍不排除公司报告期内
因未为所有员工全面缴纳社会保险而可能导致的补缴等风险。
2、公积金缴纳瑕疵
截至日，公司共为81人缴纳了住房公积金。未缴纳住房公积
金的人员中，有510人属于农村户籍员工，在老家已具有宅基地住宅保障；此外，根据员工需要，公司为121名外地员工提供了宿舍。公司公积金的缴费基数按照
杭州市萧山区当地最低缴费基数（1860元）来缴纳，缴费比例为12%，符合当地
尽管公司未因住房公积金事项受到有关主管部门的处罚，但仍不排除公司报
告期内因未为所有员工全面缴纳住房公积金而可能导致的补缴等风险。
（八）公司报告期内劳务派遣的使用存在违背《劳动合同法》、《劳务派遣暂
行规定》等法律规定而被处罚的风险
报告期内公司员工分为与公司签署劳动合同的员工和公司与劳务派遣机构签
订派遣协议的劳务派遣人员，具体人员数量如下表所示：
劳务派遣人员
劳务服务费
工资总数(元)
总额（元）
17,077,504.65
355,275.00
15,054,564.09
294,840.00
11,438,699.70
173,745.00
报告期内，公司选择使用劳务派遣人员的原因在于：公司用工需求数量大、
流动性高，公司主要为项目制的工作形式，短期用工多。公司与黄冈鑫瑞劳务派
遣有限公司签署了《劳务派遣合作合同》，黄冈鑫瑞按照公司要求派遣劳务人员到
公司工作，公司支付劳务人员的劳务报酬，并向其支付劳务派遣服务费。报告期
内，公司劳务派遣人员主要提供保安、保洁服务，所在岗位为非关键性岗位，技
术含量不高、需求变化大。
在主办券商的辅导下，公司关注到修订后的《劳动合同法》以及《劳务派遣
暂行规定》等法律法规关于劳务派遣用工的规定，着手改善用工不规范的问题。
日，公司与黄冈鑫瑞劳务派遣有限公司签署了《劳务派遣解除协议》，并结清了全部的劳务派遣费用。根据自愿原则，公司与部分原派遣员工签署了正
式劳动合同。截至日，公司员工总数为793名，公司已与全部员
工签署了正式劳动合同，不存在劳务派遣的用工形式。
根据《劳动合同法》、《劳务派遣暂行规定》等相关法律法规，劳动合同用工
是我国企业的基本用工形式。劳务派遣只能在临时性、辅助性或者替代性的工作
岗位上实施，用工单位应当严格控制劳务派遣用工数量，使用的被派遣劳动者数
量不得超过其用工总量的10%。报告期内，公司安排劳务派遣人员承担保安、保
洁等物业服务的正式岗位，并且使用的被派遣劳动者数量大大超过了其用工总量
的10%，违反《劳动合同法》、《劳务派遣暂行规定》对于劳务派遣的相关规定。
尽管公司已切实整改，目前公司已不存在劳务派遣的用工形式，有关主管部
门也出具了合规证明，但仍不排除公司因报告期内劳务派遣的使用存在违背《劳
动合同法》、《劳务派遣暂行规定》等法律规定而被有关部门处罚的风险。
三、公司浙江股权交易中心挂牌及停牌情况
日，公司在浙江股权交易中心挂牌，股票简称：中广物业，
股票代码：15年12月18日，公司在浙江股权交易中心发布停牌信息
公告并开始临时停牌。
公司在浙江股权交易中心挂牌期间无任何股权交易记录，权益持有人累计未
超过200人。挂牌期间，公司遵守浙江股权交易中心的相关规定，规范进行信息
披露，积极参加中心组织的培训活动，未受到任何处罚，公司也不存在浙江股权
交易中心公开发行或变相公开发行股票的情形，浙江股权交易中心出具了证明文
件对上述事项予以确认。
经主办券商核查，公司设立至今的历次股份变动均合法有效，公司的增资、
减资、股权转让均履行了必要的公司内部决议及其他的当时法律法规和公司章程
规定的程序，并经工商登记备案。公司的历次股份变动情况均已在公转书如实披
露。公司全体股东确认并出具相关承诺，公司的股权明晰，公司各股东均为其名
下所持股份的实际持有人，不存在代替他人持股现象，也不存在他人代替本人持
股现象，其所持股份不存在质押或其他任何形式的转让限制情形，也不存在股权
纠纷或潜在纠纷。
因此，主办券商认为，公司符合“股权明晰，股份发行和转让行为合法合规”
的挂牌条件。
声明......2
重大事项提示......3
一、公司股票挂牌时采取的转让方式......3
二、主要风险因素......3
释义......10
第一节基本情况......12
一、公司基本情况......12
二、股份挂牌情况......12
三、公司股权基本情况......14
四、公司股本形成及变化情况......17
五、公司子公司基本情况......27
六、公司浙江股权交易中心挂牌及停牌情况......48
七、公司设立至今重大资产重组......49
八、董事、监事、高级管理人员基本情况......49
九、最近两年一期的主要会计数据和财务指标简表......52
十、与本次挂牌有关的机构......54
第二节公司业务......56
一、公司业务概况......56
二、公司组织结构及主要业务流程......59
三、公司业务有关资源情况......61
四、公司主营业务相关情况......68
五、公司商业模式......78
六、行业基本情况......83
第三节公司治理......102
一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况......102
二、董事会对公司治理机制执行情况的评估......109
三、公司及控股股东、实际控制人最近两年存在的违法违规行为及受处罚情况......112
四、公司的独立性......125
五、同业竞争情况......127
六、公司最近两年资金被占用或为控股股东、实际控制人及其控制企业提供担保情况......128
七、董事、监事、高级管理人员......128
第四节公司财务......132
一、审计意见类型及会计报表编制基础......132
二、最近两年一期的资产负债表、利润表、现金流量表和股东权益变动表......134
三、主要会计政策、会计估计及其变更情况和对利润的影响......158
四、最近两年一期的主要会计数据和财务指标简表......176
五、报告期利润形成的有关情况......183
六、公司最近两年一期的主要资产情况......193
七、公司最近两年一期的主要负债情况......208
八、公司最近两年一期期末股东权益情况......216
九、关联方、关联方关系及关联方交易、关联方往来......217
十、提请投资者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项......223
十一、报告期内资产评估情况......223
十二、股利分配政策和最近两年一期分配及实施情况......224
十三、公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况......225
十四、风险因素......227
第五节有关声明......233
一、公司全体董事、监事及高级管理人员声明......233
二、主办券商声明......234
三、律师声明......235
四、会计师事务所声明......236
五、资产评估机构声明......237
第六节附件......238
一、财务报表及审计报告......238
二、法律意见书......238
三、公司章程......238
四、主办券商推荐报告......238
五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见......238
除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下：
本公司、公司、股份公指
杭州中广物业管理服务股份有限公司
有限公司、中广有限
杭州中广物业管理服务有限公司
杭州中广物业管理服务股份有限公司股东大会
杭州中广物业管理服务股份有限公司董事会
杭州中广物业管理服务股份有限公司监事会
股份公司之股东大会、董事会、监事会
高级管理人员
总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书
董事、监事、高级管理人员
全国中小企业股份转让系统
全国股份转让系统公司
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之
主办券商、方正证券
方正证券股份有限公司
人民币元、人民币万元
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《证券法》
《中华人民共和国证券法》
《公司章程》
《杭州中广物业管理服务股份有限公司章程》
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议
三会议事规则
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引
（试行）》
方正证券股份有限公司关于推荐杭州中广物业管理服务股
份有限公司股份进入全国中小企业股份转让系统的推荐报
杭州中广智安物业管理有限公司
杭州中广集思堂房地产咨询有限公司
杭州中广唯逸餐饮有限公司
杭州中广智合建筑工程技术有限公司
杭州萧山区高新技术企业担保有限公司
杭州萧山中小企业信用担保有限公司、杭州萧山中小企业信
用担保股份有限公司
杭州元弘投资管理有限公司
杭州中广遥光企业管理有限公司
指纯住宅或附有商业、办公等非住宅性质配套设施的住宅或
综合用途的物业
指用于办公、商业活动、文体活动的物业。如办公楼、商铺、
指向社会开放的完成社会公共职能的房屋及其内部设施，如
候车厅、候机楼、地铁站等
中华人民共和国住房和城乡建设部
中华人民共和国国家发展和改革委员会
一、公司基本情况
公司名称：杭州中广物业管理服务股份有限公司
法定代表人：胡强
有限公司成立日期：日
股份公司成立日期：日
注册资本：500万元
住所：浙江省杭州市萧山区宁围街道泰宏巷28号联合中心南区2幢402室
邮编：311215
董事会秘书：程洪
统一社会信用代码：830
所属行业：根据证监会颁布的《上市公司行业分类指引》(2012年修订)，属于
房地产业（代码K70）；根据《国民经济行业分类》（GB/T），属于房地
产行业中的物业管理类行业（代码K7020）；根据《挂牌公司管理型行业分类指引》标准分类，属于房地产行业中的物业管理类行业（代码K7020）；根据《挂牌公司
投资型行业分类指引》标准分类公司属于房地产管理和开发行业（代码201010）。
主营业务：写字楼、住宅、政府机关大楼等物业项目的管理服务工作。
经营范围：服务：物业管理，家政服务
二、股份挂牌情况
（一）挂牌股份基本情况
股票代码：
股票简称：
股票种类：人民币普通股
每股面值：1元
股票总量：5,000,000股
挂牌日期：年月日
转让方式：协议转让
（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
1、法律法规对股东所持股份的限售规定
《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之
日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交
易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在任职期
间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公
司股份自股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转
让其所持有的本公司股份。”
《业务规则》第二章第八条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前
直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂
牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年
和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行
过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做
市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生
变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。”
《公司章程》第二十四条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日
起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易
所上市交易之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司
申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过
其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1
年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”
2、股东对所持股份自愿锁定的承诺
股东未对所持股份做出严于法律法规规定的自愿锁定承诺。
3、股东所持股份的限售安排
中广股份成立于日，公司股票在全国股份转让系统挂牌时，
股票首批进入全国股份转让系统公开转让的具体情况如下：
挂牌时可转
是否存在质押/
让股份数量
董事长兼总经理
董事、副总经理
董事、副总经理
三、公司股权基本情况
（一）股权结构图
程洪等9名自
杭州元弘投资
管理有限公司
持股比例：65.4%
持股比例：33.7%
持股比例：0.9%
杭州中广物业管理服务股份有限公司
持股比例：7.69%
持股比例：55%
持股比例：100%
持股比例：2.08%
杭州萧山区高新技术
杭州中广智安物业管理有
杭州中广遥光企业管理有
杭州萧山中小企业信
企业担保有限公司
用担保股份有限公司
（二）前十名股东及持有5%以上股份股东的情况
质押或其他争议情
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内非国有法人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
其中，法人股东元弘投资的基本情况如下：
杭州元弘投资管理有限公司
杭州市江干区瑞晶国际商务中心3203室
法定代表人
私营有限责任公司（自然人控股或私营性质企业控股）
一般经营项目：实业投资；服务：投资管理、投资咨询（除期货、证券）、
企业管理咨询、商务信息咨询（除商品中介）、物业管理、文化艺术活
动策划（除演出及演出中介）、计算机软硬件技术开发；批发零售：办
公用品、日用百货、计算机软硬件。其他无需报经审批的一切合法项目。
出资额（万元）
出资比例（%）
杭州永盛控股有限公司
根据元弘投资公司及高管的说明，并经主办券商及中介机构核查，元弘投资
并非专业机构投资者，也未利用非公开方式向合格投资者募集资金，且除投资中
广物业外，不存在其他对外投资，其不属于《证券投资基金法》、《私募投资基
金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理登记和基金备案办法（试行）》规
定的私募投资基金管理人或私募投资基金，不需履行登记备案程序。
（三）控股股东认定及基本情况
截至本公开转让说明书签署之日，胡强持有中广股份3,270,000股，持股比例
为65.4%。胡强持有的股份超过公司股份总额的百分之五十，为公司的控股股东。
胡强简介参见本节之“七、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）董
事基本情况”。
（四）实际控制人认定及基本情况
根据本节“三、公司股东情况”之“（一）股权结构图”，胡强持有公司65.4%的
股权，其持有的表决权超过公司表决权总数的百分之五十，能对公司股东大会决
议产生实质性影响，且胡强担任公司的董事长兼总经理，能实际控制公司的经营
管理和重大决策，为公司的实际控制人。
胡强简介参见本节之“七、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）董
事基本情况”。
公司最近两年内的实际控制人为胡强，最近两年内公司的实际控制人未发生
（五）公司股东之间的关联关系
公司股东之间不存在关联关系。
四、公司股本形成及变化情况
（一）中广有限设立
日，杭州市工商行政管理局下城区分局出具[杭]名称预核字
[2003]第007584号《企业名称预先核准通知书》，同意预先核准企业名称为“杭州
中广物业管理服务有限公司”。
日，公司股东吴丽娟与董卫红共同签署了《杭州中广物业管理
服务有限公司章程》，约定公司注册资金20万元，其中吴丽娟出资10.2万元，董
卫红出资9.8万元。
日，浙江天华会计事务所出具天华验字[2003第]208号《验资
报告》，经审验，截至日止，公司已收到全体股东缴纳的注册资本
合计人民币20万元。股东吴丽娟（10.2万元）、董卫红（9.8万元）均以货币出资。
日，浙江省杭州市工商行政管理局下城分局向公司核发
4号《企业法人营业执照》。
中广有限设立时的股权结构如下：
认缴出资额（人
实缴出资额（人
出资比例（％）
民币/万元）
民币/万元）
（二）2003年8月，中广有限第一次股权转让
日，公司股东吴丽娟与周建生签署了《股权转让协议》，吴丽
娟将拥有中广有限18.5%的股权以人民币3.7万元的价格转让给周建生。
日，董卫红与周建生签署《股权转让协议》，董卫红将拥有中
广有限16.5%的股权以人民币3.3万的价格转让给周建生。
日，公司召开股东会，全体股东一致同意股东吴丽娟将拥有中
广有限18.5%的股权，董卫红将拥有中广有限16.5%的股权，共计35%的股权全部
转让给周建生。
经主办券商核查，此次股权转让的价款已支付完毕。
日，中广有限完成了工商变更登记。本次变更后，中广有限的
股权结构如下：
认缴出资额（人民币/
实缴出资额（人民
出资比例（％）
（三）2004年5月，中广有限第二次股权转让及注册号、工商管辖地变更
日，周建生与胡强签署《出资转让协议》（经主办券商核查，
此处《出资转让协议》即为周建生与胡强间的《股权转让协议》），周建生将拥
有中广有限35%的股权以7万元的价格转让给胡强。
同日，公司召开股东会，全体股东一致表决同意本次股权转让，并同意中广
有限注册号变更为“0”，工商管辖地变更为“杭州市萧山区城厢工商
经主办券商核查，此次股权转让的价款已支付完毕。
日，公司全体股东一致通过修改后的公司章程。
日，中广有限完成了上述工商变更登记。
本次股权转让完成后，公司股权结构如下：
认缴出资额（人民币/万
实缴出资额（人民币/万
出资比例（％）
（四）2006年8月，中广有限第一次增资
日，中广有限召开股东会，全体股东一致同意变更公司注册资
本并增加一个股东，其中，新股东杭州萧山绿之源清洗有限公司出资450万元，
胡强增资30万元，吴丽娟、董卫红不增资，增资的价格为一份出资额一元钱，增
资后公司的注册资本为500万元，实收资本为500万元，同意修改公司章程。
日，杭州萧然会计师事务所出具《验资报告》（杭萧会内变验
（2006）第136号），确认公司已收到杭州萧山绿之源清洗有限公司、胡强缴纳
的新增注册资本合计肆佰捌拾万元（4,800,000.00元），股东均以货币方式出资。
日，杭州市工商行政管理局萧山分局核准了中广有限上述变
本次股权变更完成后，公司股权结构如下：
认缴出资额（人民币/
实缴出资额（人民币/万
出资比例（％）
杭州萧山绿之源
清洗有限公司
（五）2006年11月，中广有限第三次股权转让
日，公司股东吴丽娟与赵明慧签署《股权转让协议》，吴丽
娟将其持有中广有限1.3%的股权以6.5万元的价格转让给赵明慧（工商底档里保
存的股权转让协议日期是日，经主办券商项目组访谈当事人、公
司，核查其他相关文件（如涉及股东签字的文件），该日期系笔误，实际股权转
让协议日期为日）。
同日，公司召开股东会，同意此次股权转让。
经主办券商核查，此次股权转让的价款已支付完毕。
日，杭州市工商行政管理局萧山分局核准了中广有限上述变
本次股权转让完成后，公司股权结构如下：
认缴出资额（人民币
实缴出资额（人民币
杭州萧山绿之源清洗有
（六）2009年1月，中广有限第四次股权转让
日，公司召开股东会，经会议决议，同意股东杭州萧山绿之源
清洗有限公司将拥有中广有限90%的股权进行转让，其中40%的股权以200万元
的价格转让给周建生，50%的股权以250万元的价格转让给胡强。同时，全体股
东一致同意通过修改后的公司章程。
同日，杭州萧山绿之源清洗有限公司与周建生、胡强签署《股权转让协议》，
约定将其持有的中广有限40%的股权，以200万元的价格转让给周建生，将其持
有的中广有限50%的股权，以250万元的价格转让给胡强。
经主办券商核查，此次股权转让的价款已支付完毕。
日，杭州市工商行政管理局萧山分局核准了上述工商变更登
本次股权转让完成后，公司股权结构如下：
认缴出资额（人民币/
实缴出资额（人民
出资比例（％）
（七）2011年12月，中广有限第五次股权转让
日，公司召开股东会，经会议决议，全体股东一致同意胡强
将持有中广有限6.4%的股权以32万元的价格转让给程洪，周建生将持有中广有
限6%的股权以30万元的价格转让给程洪，董卫红将持有中广有限1.3%的股权以
6.5万元的价格转让给程洪，赵明慧将持有中广有限1.3%的股权以6.5万元的价格
转让给程洪。同时，全体股东一致同意通过修改后的中广有限公司章程。
同日，胡强、周建生、董卫红、赵明慧与程洪签订了《股权转让协议》。
经主办券商核查，此次股权转让的价款已支付完毕。
日，杭州市工商行政管理局萧山分局核准了公司上述变更登
本次股权转让完成后，公司股权结构如下：
认缴出资额（人民币/
实缴出资额（人民
出资比例（％）
（八）2012年9月，中广有限第六次股权转让
日，公司召开股东会，会议决议：一致同意周建生将持有中广
有限26%的股权，以130万元的价格转让给胡强；同意周建生将持有中广有限8%
的股权，以40万元的价格转让程洪。全体股东一致同意修改公司章程。
同日，转让方周建生与受让方胡强、程洪签署《股权转让协议》。
经主办券商核查，此次股权转让的价款已支付完毕。
日，杭州市工商行政管理局萧山分局核准了中广有限上述变
本次股权转让完成后，公司股权结构如下：
认缴出资额（人民币/
实缴出资额（人民币/
出资比例（％）
（九）2013年10月，中广有限第七次股权转让
日，公司召开股东会，会议决议：一致同意胡强将持有中广
有限7%的股权，以35万元的价格转让给张光明，程洪将持有中广有限2%的股
权，以10万元的价格转让给张光明。同时，全体股东一致同意修改公司章程。
同日，转让方胡强、程洪与受让方张光明签署《股权转让协议》。
经主办券商核查，此次股权转让的价款已支付完毕。
日，杭州市工商行政管理局萧山分局核准了中广有限上述变
本次股权转让完成后，公司股权结构如下：
认缴出资额（人民币 实缴出资额（人民币
出资比例（％）
（十）2013年10月，股份公司设立
中广股份系由中广有限整体变更设立。
日，中广有限召开股东会，全体股东一致同意中广有限整体
变更为股份公司，并决定以日为审计、评估基准日，同意聘请上
海创联会计师事务所（普通合伙）为整体变更的验资机构，聘请上海城乡资产评
估有限责任公司为本次变更评估机构，聘请利安达会计师事务所有限责任公司上
海分所为本次变更审计机构。
日，利安达会计师事务所有限责任公司上海分所出具利安达
审字[2013]第M1258号《审计报告》。根据该《审计报告》，截至2013年10月
31日，中广有限经审计的净资产为5,441,140.35元。
日，上海城乡资产评估有限责任公司出具沪城评报字[2013]
第A130号《评估报告》，根据该《评估报告》，截至日，中广
有限经评估确认的净资产评估值为5,952,241.84元。
日，中广有限召开临时股东会，全体股东一致同意中广有限
以经审计的净资产中的5,000,000元按股东的出资比例折股5,000,000元，作为中
广股份的注册资本，剩余441,140.35元净资产计入中广股份的资本公积；全体股
东以其拥有的中广有限中的出资比例对应的中广有限的净资产折合成各发起人的
股份。同时，全体股东一致同意修改后的中广有限公司章程，公司组织机构成员
日，公司股东胡强、程洪、张光明签署了《发起人协议》。
日，上海创联会计师事务所出具沪创验字[号《验
资报告》，确认截至日，中广有限经审计的净资产为5,441,140.35
元。各出资人将经审计后的净资产账面价值5,441,140.35元，折合为公司（筹）实
收资本5,000,000元，余额441,140.35元计入公司资本公积金。
日，股份公司召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过了
《杭州中广物业管理服务股份有限公司章程》等议案，成立了第一届董事会、监
日，中广股份在杭州市工商行政管理局依法完成股份公司设
股份公司基本情况如下：
杭州中广物业管理服务股份有限公司
萧山区金城路185号商会大厦A座5楼
法定代表人
其他股份有限公司（非上市）
服务（除中介）：物业服务，承办会展，家政服务，水暖管道安装，
楼房清洁（除外墙清洗），餐饮管理，市政工程施工，弱电系统工
程安装与施工，建筑装饰工程，住宅区智能化工程安装，园林绿化
中广有限整体变更为中广股份后，股权结构如下：
持股数量（股）
持股比例（%）
净资产折股
净资产折股
净资产折股
（十一）2014年10月，股份公司第一次增资
日，股份公司召开股东大会，作出决议：1、同意本次增资的
认缴总额为1500万元；2、出资人胡强原拥有本公司350万元股权，现追加认缴
投资1050万元，追加投资方式为货币出资，前后共认缴出资1400万元，占注册
资本70%；出资人程洪原拥有本公司105万元股权，现追加认缴投资315万元，
追加投资方式为货币出资，前后共认缴出资420万元，占注册资本21%；出资人
张光明原拥有本公司45万元股权，现追加认缴投资135万元，追加投资方式为货
币出资，前后共认缴出资180万元，占注册资本9%；3、同意修改本公司章程。
上述货币增资部分，在《杭州中广物业管理服务股份有限公司章程修正案》
中约定，将于日前到位。但经中介机构核查，对于上述1500万
元认缴的货币增资部分，三个股东均未实际出资到位。
日，杭州市工商行政管理局核准了上述变更登记。
本次认缴增资后，股份公司的股权结构如下：
持股数量（股）
持股比例（%）
14,000,000
70.00 净资产折股+货币
21.00 净资产折股+货币
净资产折股+货币
20,000,000
（十二）2015年4月，股份公司第一次减资
日，中广股份召开股东大会，经股东大会决议，全体股东一
致同意采取全体股东同比例减资的方式，减少注册资本1500万元；同意修改中广
股份章程。其中，胡强原持有中广股份1400万元股权，现减少1050万元股权，
减资方式为减少未到位出资，减资后剩余股权为350万元，占注册资本70%；程
洪原持有中广股份420万元股权，现减少315万元股权，减资方式为减少未到位
出资，减资后剩余股权为105万元，占注册资本21%；张光明原持有中广股份180
万元股权，现减少135万元股权，减资方式为减少未到位出资，减资后剩余股权
为45万元，占注册资本9%。
日，公司在《都市快报》报刊上刊登了减资公告。
日，杭州市工商行政管理局核准了中广股份上述变更。
本次减资完成后，各股东所所持股份数额及持股比例如下：
股份数（股）
持股比例（%）
净资产折股
净资产折股
净资产折股
根据主办券商及律师对公司市场总监潘会兵的访谈、对成都分公司负责人肖
强及当时的农业银行办公楼物业管理服务项目（以下简称“项目”）介绍人浦创举
的访谈及二者提供的情况说明，结合公司对减资事项作出的书面情况说明，公司
增资到2000万元，后续又减资到500万元的原因如下：
2014年08月，公司成都分公司负责人肖强告知公司市场总监潘会兵及公司，
中国农业银行（以下简称“农业银行”）有意向就成都市华阳街道的农业银行办公
大楼的物业管理服务对外招标。基于肖强朋友浦创举向农业银行方面的前期调研
结果，并参照同档次、同类型物业对外招标的条件，该农业银行办公大楼的物业
管理服务对外招标极有可能要求投标的物业公司需要具备相对较高的注册资本。
为了达到该农业银行办公大楼的物业管理服务对外招标可能出现的对投标企业的
注册资本的要求，也为了公司市场的开拓，并考虑到公司以后在该项目公开招投
标中具有投标资格，经公司董事会临时会议及临时股东大会审议，公司决定增加
注册资本到人民币2000万元。鉴于当时的法律法规允许认缴出资，故公司以认缴
的方式进行了增资，并办理了工商变更登记手续。之后因为农业银行方面的原因，该农业银行办公大楼的物业管理服务暂停招标（迄今仍未开展）。基于上述客观原
因，公司决定不再参与该项目的投标，并考虑到此次增资前公司500万的注册资
本原本就满足公司的实际经营需要，故公司在2015年4月将前期未到位的认缴出
资进行了减资。针对此次减资，公司董事会临时会议及临时股东大会表决通过了
减资的议案并同意修改公司章程，公司编制了资产负债表和财产清单，在《都市
快报》报刊上刊登了减资公告、出具了《公司债务清偿或债务担保情况的说明》，
并在减资公告结束后办理了工商变更登记。
经主办券商及律师核查，规定公司减资内容的相关法律法规主要为《公司法》（2013修订）、《公司登记管理条例》（2014修订）、《公司注册资本登记管理规定》（2014修订）等。中广股份已按有关法律法规及《公司章程》的规定，履行了内
部决议程序，修改了《公司章程》，编制了资产负债表及财产清单，履行了对债权
人的减资通知及减资公告义务，出具了《公司债务清偿或债务担保情况的说明》，
并于日完成了全部工商变更登记手续（由于公司减资事项发生在
日之后，根据《公司法》（2013修订）和工商部门的说明，公司此
次减资无需履行验资程序）。中广股份的本次减资事项履行了有关法律法规及公司
章程规定的必备的减资程序，减资事项合法合规。
（十三）2015年06月，股份公司第一次股权转让
日，杭州元弘投资管理有限公司召开股东会，全体股东一致同
意，元弘投资以1.2元/股的价格受让程洪持有的中广股份0.66%的股权及张光明持
有的中广股份0.24%的股权。
日，股东胡强与徐越峰、李益平、李明、冯燕、高秀华、章
国荣签订《股权转让协议》，胡强将其持有的中广股份0.6%的股权转让给徐越峰，
胡强将其持有的中广股份0.6%的股权转让给李益平,胡强将其持有的中广股份
0.6%的股权转让给李明,胡强将其持有的中广股份1.2%的股权转让给冯燕,胡强将
其持有的中广股份1.2%股权转让给高秀华,胡强将其持有的中广股份0.4%的股权
转让给章国荣。
同日，程洪与刘家高、章国荣、杭州元弘投资管理有限公司签订的《股权转
让协议》，程洪将其持有的中广股份0.6%的股权转让给刘家高；程洪将其持有的中
广股份0.66%的股权转让给杭州元弘投资管理有限公司,程洪将其持有的中广股份
0.2%的股权转让给章国荣。
同日，张光明与李益平、冯燕、杭州元弘投资管理有限公司签订《股权转让
协议》，张光明将其持有的中广股份0.2%的股权转让给李益平,张光明将其持有的
中广股份0.24%的股权转让给杭州元弘投资管理有限公司，张光明将其持有的中广
股份0.1%的股权转让给冯燕。
日，中广股份召开股东大会，经股东大会决议，全体股东一
致同意以上股权转让，并同意修改中广股份章程。
日，杭州市工商行政管理核准了上述股权转让的工商变更登
经主办券商核查，此次股权转让的价格经转让方和受让方协商后为1.2元/股，不低于当时的净资产价格，价格公允，且股权转让的价款已支付完毕，股权转让
涉及的股东个人所得税也已缴纳完毕。
本次股权转让完成后，各股东姓名、出资方式、所持股份数额及持股比例如
股份数(股)
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
杭州元弘投资管理有限公司
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
五、公司子公司基本情况
中广目前拥有一家控股子公司、一家全资子公司和两家参股公司，控股子公
司为杭州中广智安物业管理有限公司，全资子公司为杭州中广遥光企业管理有限
公司，参股公司为杭州萧山区高新技术企业担保有限公司和杭州萧山中小企业信
用担保股份有限公司。中广在报告期内曾拥有三家子公司（杭州中广集思堂房地
产咨询有限公司、杭州中广唯逸餐饮有限公司、杭州中广智合建筑工程技术有限
公司），中广在报告期内已将拥有的这三家公司的股权全部转让给第三方，关于这
三家公司的基本情况参见本公开转让说明书第四节“公司财务”之“十三、公司控股
子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况”部分。
（一）杭州中广智安物业管理有限公司
杭州中广智安物业管理有限公司（以下简称“智安”）在报告期内注册成立，是
中广物业的控股子公司。截至本公开转让说明书签署之日，智安尚未实际开展业
智安的工商登记信息如下：
杭州中广智安物业管理有限公司
萧山区宁围街道泰宏巷28号联合中心南区2幢402室
法定代表人
私营有限责任公司（自然人控股或私营性质企业控股）
服务：物业服务，承办会展，家政服务，水暖管道安装，楼房清洁（除
外墙清洁），餐饮管理，市政工程项目施工，弱电系统工程安装与施工，
建筑装饰工程，住宅区智能化工程安装，园林绿化工程施工（依法须批
准的项目，经相关部门批准后在有效期内方可开展经营活动）
自日至无限期
认缴出资额（万
实缴出资额
出资比例（%）
浙江宝盛酒店管理
智安的历史沿革如下：
日，中广股份召开第二次临时股东大会，同意公司与浙江宝
盛酒店管理有限公司共同出资设立杭州中广智安物业管理有限公司，注册资本共
计50万元。其中中广出资27.5万元，占注册资本的55%。
日，杭州市工商行政管理局出具（杭）名称预核[2014]第194408
号《企业名称预先核准通知书》，同意预先核准企业名称为“杭州中广智安物业管
理有限公司”。
日，中广和浙江宝盛酒店管理有限公司共同签署了《杭州中广
智安物业管理有限公司章程》，约定智安注册资本50万元，其中杭州中广物业管
理服务有限公司认缴出资27.5万元，认缴出资于日前到位，浙江
宝盛酒店管理有限公司认缴出资22.5万元，认缴出资额将于日前
截至日，中广与浙江宝盛酒店管理有限公司对智安的出资均
日，智安召开股东会，股东会决议决定选举张光明、沈斌峰、
潘会兵为公司董事，选举孙海哨为公司监事。
日，智安召开董事会，董事会决议决定选举张光明为公司董事
长、经理和法定代表人。
日，杭州市萧山区市场监督管理局出具（萧）准予设立[2015]
第151133号《准予设立登记通知书》，同意公司设立登记，并派发注册号为
785的营业执照。
中广股份的副总经理、董事张光明在智安担任法定代表人，除此以外，智安
与中广的董监高无关联关系。
经主办券商核查，杭州中广智安物业管理有限公司自设立以来未发生过股权
转让、股票发行行为。
（二）杭州萧山区高新技术企业担保有限公司
1、基本情况
杭州萧山区高新技术企业担保有限公司（以下简称“高新担保”）基本情况如
杭州萧山区高新技术企业担保有限公司
萧山经济技术开发区天辰国际广场4幢1202室
法定代表人
私营有限责任公司（自然人控股或私营性质企业控股）
贷款担保（互助型）（上述经营范围中涉及前置审批项目的，在许可证有效
期内方可经营）**（依法须经批准的项目，经相关部门批准后在有效期内
方可开展经营活动）
认缴出资额
实缴出资额
浙江迅博信息工程有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州汇农科技有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州新伟业计算机网络有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州晨炜通信网络工程有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州中联网络技术有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州中广物业管理服务股份有限
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州柯丽尔科技有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州海向达粉末冶金有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州祖耕进出口有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州忆博数码通信器材有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州颐海数码科技有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州美伊特网络信息工程有限公
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州世鼎精密机械有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
13,000,000.00
13,000,000.00
2、股本形成情况
（1）有限公司设立
日，杭州市萧山区发展和改革局出具萧发改[号《关
于同意成立杭州萧山区高新技术企业担保有限公司的批复》，同意成立杭州萧山区
高新技术企业担保有限公司。
日，杭州市萧山区工商局出具（萧）名称预核[2008]第379739
号《企业名称预准登记通知书》，同意核准企业名称为“杭州萧山区高新技术企业
担保有限公司”。
日，浙江迅博信息工程有限公司、杭州汇农农业信息咨询服
务有限公司、杭州新伟业计算机网络有限公司、杭州晨炜通信网络工程有限公司、杭州中联网络技术有限公司各以现金100万元出资设立杭州萧山区高新技术企业
担保有限公司，注册资本500万元，实收资本500万元，并一致通过《杭州萧山
区高新技术企业担保有限公司章程》。
日，杭州萧然会计师事务所有限公司出具杭萧会内设验（2008）第415号《验资报告》，经审验，截至日，公司已收到全体股东
缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币伍佰万元，各股东以货币出资5,000,000.00
日，杭州市工商行政管理局萧山分局核发了杭州萧山区高新
技术企业担保有限公司的营业执照，注册号为894，法定代表人为高
利翔，住所为萧山高新技术产业园区创业中心303#房。经营范围为：从事担保业
务（法律法规限制或禁止的除外）。
杭州萧山区高新技术企业担保有限公司设立时的股权结构为：
认缴出资额（人
实缴出资额（人
浙江迅博信息工程有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州汇农农业信息咨询服务有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州新伟业计算机网络有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州晨炜通信网络工程有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州中联网络技术有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
5,000,000.00
5,000,000.00
（2）2009年12月，第一次增资扩股
日，杭州中广物业管理服务有限公司召开股东会会议，全体
股东一致同意杭州中广物业管理服务有限公司出资参股杭州萧山区高新技术企业
担保有限公司，持股比例为12.5%，出资额为人民币100万元，以货币出资。
日，杭州萧山区高新技术企业担保有限公司作出股东会决议，同意增加新股东杭州中广物业管理服务有限公司、杭州柯丽尔科技有限公司、杭
州海向达粉末冶金有限公司，注册资本增加300万元。新增加的股东各出资100
万元，增资后注册资本为800万元，并修改公司章程。
日，杭州萧然会计师事务所有限公司出具杭萧会内变验（2009）第182号《验资报告》，经审验，截至日，杭州萧山区高新技术
企业担保有限公司已收到全体股东缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币300
万元，各股东均以货币出资。
日，杭州萧山区高新技术企业担保有限公司完成工商变更登
记，此次变更后的股权结构如下：
认缴出资额（人 认缴出资额（人
浙江迅博信息工程有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州汇农农业信息咨询服务有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州新伟业计算机网络有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州晨炜通信网络工程有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州中联网络技术有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州中广物业管理服务有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州柯丽尔科技有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州海向达粉末冶金有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
8,000,000.00
8,000,000.00
（3）2011年01月，第二次增资扩股
日，杭州市工商行政管理局萧山分局同意杭州汇农农业信息
咨询服务有限公司更名为杭州汇农科技有限公司。
日，杭州萧山区高新技术企业担保有限公司作出股东会决议，同意增资扩股，增加注册资本人民币200万元，增加后的注册资本为1000万元。
新增股东杭州祖耕贸易有限公司、杭州忆博数码通信器材有限公司。新增加的股
东各出资人民币100万元，并同意修改公司章程。
日，杭州萧永会计师事务所出具杭萧永变验[号《验
资报告》，验审验，截至日止，杭州萧山区高新技术企业担保有
限公司已收到杭州祖耕贸易有限公司、杭州忆博数码通信器材有限公司缴纳的新
增注册资本（实收资本）合计人民币200万元，各股东均以货币出资。
日，杭州萧山区高新技术企业担保有限公司完成工商变更登
记，此次变更后的股权结构如下：
认缴出资额（人
实缴出资额（人
浙江迅博信息工程有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州汇农科技有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州新伟业计算机网络有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州晨炜通信网络工程有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州中联网络技术有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州中广物业管理服务有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州柯丽尔科技有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州海向达粉末冶金有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州祖耕贸易有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州忆博数码通信器材有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
10,000,000.00
10,000,000.00
经主办券商核查，虽然《融资性担保公司管理暂行办法》在2010年已经出台，但《浙江省融资性担保公司管理试行办法》在日才出台，加上当
地政策执行存在一定滞后性，高新担保的此次增资扩股未到主管部门申请批复，
事后也未因此受到主管部门的处罚。
（4）2012年08月，第三次增资扩股、变更公司注册地址及经营范围
日，杭州市工商行政管理局萧山分局同意杭州祖耕贸易有限
公司更名为杭州祖耕进出口有限公司。
日，杭州萧山区高新技术企业担保有限公司作出股东会决议，同意新增股东杭州绿宇园林绿化工程有限公司、杭州颐海数码科技有限公司。注
册资本与实收资本增加人民币200万元，新增加的股东各出资人民币100万元，
增资后的注册资本为1200万元。注册地址变更为：萧山经济技术开发区天辰国际
广场4幢1202室；经营范围变更为：贷款担保（互助型）。全体股东一致同意修
改公司章程。
日，杭州萧永会计师事务所出具杭萧永变验[号《验
资报告》，验资：经过审验，截至日止，杭州萧山区高新技术企
业担保有限公司已收到杭州绿宇园林绿化工程有限公司、杭州颐海数码科技有限
公司缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币200万元，各股东均以货币出
日，杭州市经济和信息化委员会出具杭经信保审[2012]62号
《关于同意杭州萧山区高新技术企业担保有限公司变更部分事项的批复》，同意本
次增资及公司注册地址、经营范围的变更。
日，杭州萧山区高新技术企业担保有限公司完成工商变更登
记，此次变更后的股权结构如下：
认缴出资额（人
实缴出资额（人
浙江迅博信息工程有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州汇农科技有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州新伟业计算机网络有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州晨炜通信网络工程有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州中联网络技术有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州中广物业管理服务有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州柯丽尔科技有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州海向达粉末冶金有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州祖耕进出口有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州忆博数码通信器材有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州绿宇园林绿化工程有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州颐海数码科技有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
12,000,000.00
12,000,000.00
（5）2013年04月，第一次股权转让
日，杭州萧山区高新技术企业担保有限公司作出股东会决议，同意杭州绿宇园林绿化工程有限公司将拥有8.333%的股权（计人民币100万元），
转让给杭州祖耕进出口有限公司。同日，杭州绿宇园林绿化工程有限公司、杭州
祖耕进出口有限公司签订《股权转让协议》。
日，杭州市经济和信息化委员会出具杭经信保审[2013]26号《关
于同意杭州萧山区高新技术企业担保有限公司变更股东的批复》，同意本次股权转
日，杭州萧山区高新技术企业担保有限公司完成工商变更登
记，此次股权转让后中小担保的股权结构如下：
认缴出资额（人
实缴出资额（人
浙江迅博信息工程有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州汇农科技有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州新伟业计算机网络有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州晨炜通信网络工程有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州中联网络技术有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州中广物业管理服务有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州柯丽尔科技有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州海向达粉末冶金有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州祖耕进出口有限公司
2,000,000.00
1,000,000.00
杭州忆博数码通信器材有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州颐海数码科技有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
12,000,000.00
12,000,000.00
（6）2013年5月，第一次减资
日，杭州萧山区高新技术企业担保有限公司作出股东会决议，同意减少注册资本（实收资本）人民币100万元。杭州祖耕进出口有限公司原出
资200万元，现减少100万元，减资后剩余出资人民币100万元，占注册资本的
9.09%，并同意修改公司章程。
日，萧山区高新技术企业担保有限公司在萧山日报上刊登了
减资公告，日刊登了更正声明。
日，杭州市经济和信息化委员会出具杭经信保审[2013]72号
《关于同意萧山区高新技术企业担保有限公司变更注册资本的批复》，同意本次减
日，杭州萧永会计师事务所出具杭萧永变验[号《验
资报告》，验证：截至日止，杭州萧山区高新技术企业担保有限
公司已减少实收资本人民币100万元，其中减少杭州祖耕进出口有限公司出资人
民币100万元。
日，杭州萧山区高新技术企业担保有限公司完成工商变更登
记，此次变更后的股权结构如下：
认缴出资额（人
实缴出资额（人
浙江迅博信息工程有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州汇农科技有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州新伟业计算机网络有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州晨炜通信网络工程有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州中联网络技术有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州中广物业管理服务有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州柯丽尔科技有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州海向达粉末冶金有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州祖耕进出口有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州忆博数码通信器材有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州颐海数码科技有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
11,000,000.00
11,000,000.00
（7）2015年07月，第四次增资扩股
日，杭州市经济和信息化委员会出具杭经信保审[2015]32号
《关于同意杭州萧山区高新技术企业担保有限公司股权等事项变更的批复》，同意
本次增资。
日，杭州萧山区高新技术企业担保有限公司作出股东会决议，同意增加新股东杭州美伊特网络信息工程有限公司、杭州世鼎精密机械有限公司。
注册资本与实收资本增加人民币200万元，新增加的股东各出资人民币100万元，
增资后的注册资本为1300万元，并同意修改公司章程。
日，杭州萧山区高新技术企业担保有限公司完成工商变更登
记，此次变更后的股权结构如下：
认缴出资额（人
实缴出资额（人
浙江迅博信息工程有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州汇农科技有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州新伟业计算机网络有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州晨炜通信网络工程有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州中联网络技术有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州中广物业管理服务有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州柯丽尔科技有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州海向达粉末冶金有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州祖耕进出口有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州忆博数码通信器材有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州颐海数码科技有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州美伊特网络信息工程有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州世鼎精密机械有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
13,000,000.00
13,000,000.00
（8）2015年11月，股东及股东法定代表人变更
日，杭州萧山区高新技术企业担保有限公司作出股东会决议，同意股东杭州中广物业管理服务有限公司更名为杭州中广物业管理服务股份有限
公司。同时，杭州萧山区高新技术企业担保有限公司向工商申请变更股东杭州新
伟业计算机网络有限公司的法定代表人变更为张伟方。
日，杭州萧山区高新技术企业担保有限公司办理完毕工商变
更登记，此次变更后的股权结构如下：
认缴出资额（人
实缴出资额（人
浙江迅博信息工程有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州汇农科技有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州新伟业计算机网络有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州晨炜通信网络工程有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州中联网络技术有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州中广物业管理服务股份有限公
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州柯丽尔科技有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州海向达粉末冶金有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州祖耕进出口有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州忆博数码通信器材有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州颐海数码科技有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州美伊特网络信息工程有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
杭州世鼎精密机械有限公司
1,000,000.00
1,000,000.00
13,000,000.00
13,000,000.00
3、高新担保公司业务许可（资质）情况
国务院2010年第3号《融资性担保公司管理暂行办法》第八条规定：“设立
融资性担保公司及其分支机构，应当经监管部门审查批准。经批准设立的融资性
担保公司及其分支机构，由监管部门颁发经营许可证，并凭该许可证向工商行政
管理部门申请注册登记。任何单位和个人未经监管部门批准不得经营融资性担保
业务，不得在名称中使用融资性担保字样，法律、行政法规另有规定的除外。”《浙
江省融资性担保公司管理试行办法》第五条规定：“融资性担保公司及其分支机构
（分公司）的设立实行分级审批。注册资本在人民币5000万元以上的融资性担保
公司，由省中小企业局和省金融办联合审批、联合监管。注册资本在人民币5000
万元（含）以下的融资性担保公司，由设区市中小企业行政主管部门依据本办法
高新担保持有《中华人民共和国融资性机构担保经营许可证》，该证处于有效
期，具体情况如下：
融资性担保机构经营
杭州市经济和信息化
注：日，浙江省人民政府办公厅发布浙政办发〔2011〕4号《通知》，通
知指出，由浙江省中小企业局、浙江省金融办、浙江银监局等各部门制定的《浙江省融资性担
保公司管理试行办法》已经省政府同意，请各市、县(市、区)人民政府及省政府直属各单位贯
彻执行。该办法自发布之日起执行。在此背景下，浙江省开展了对全省融资性担保机构的全面
规范整顿。经主办券商询问高新担保公司有关工作人员并查询相关网站公告，2011年5月，
高新担保与省内其他经审核通过的担保公司一道获得了领取融资性担保机构经营许可证的资
格（此日期是根据网站公告日期，因融资性担保机构经营许可证每年会定期更新，高新担保最
初的许可证在更换新证时已上交主管部门，故最初许可证的具体日期无从考察，根据现有证件
的日期，当时证件的具体日期也是在6月30日左右），符合当地监管政策要求。
杭州市萧山区经济和信息化局及杭州市经济和信息化委员会就高新担保的业
务运营情况出具了如下证明：“杭州萧山区高新技术企业担保有限公司历次注册资
本、注册地址、经营范围变更及股权转让等依法获得主管部门批复。公司自成立
至今的经营活动和各项业务均符合国家法律、法规及融资性担保行业监管要求，
公司不存在非法吸收公众存款、非法经营证券等违法行为，公司业务开展合法合
规，公司不存在因违反相关法律、法规和规范性文件而受到行政处罚的情形。历
次企业年检显示，公司的各项财务指标和风控指标均无异常，不存在超风险经营
的情况。”杭州市萧山区市场监督管理局也出具了证明文件，证明高新担保在报告
期内无因违反工商行政管理法律法规而受到市场监督管理局处罚的记录。
4、高新担保公司的风控管理、业务开展情况
高新担保主要从事互助型贷款担保业务，是萧山区政府为建立高科技产业化
所需的投融资服务体系，促进高新技术产业的发展，由杭州市萧山区计算机行业
协会发起成立的专业担保机构。公司的主要任务是为萧山区高新技术企业、高新
技术项目、技术先进型企业以及列入国家、省、市计划的科技重点项目提供融资
担保、创业投资及咨询评估服务。
公司以区计算机行业协会成员单位作为股东组建有限公司，为股东和非股东
（优秀的信息科技企业）的贷款提供担保及融资服务，其组织形式和运作模式严
格按《公司法》实施执行。公司建立了《公司实施办法》、《担保风险防范规定》、《担保审查制度》、《财务管理制度》等风控管理制度，执行严格的风控管理程序。
截至日，公司资产共计12,990,260.19元，所有者权益共计
11,642,265.10元，其中，实收资本11,000,000.00元，未分配利润642,265.10元;当
年共实现营业收入464,799.40元，实现利润总额33,907.15元。公司业务开展情况
5、高新担保公司风控措施、风险管理的可执行性
公司建立了《担保风险防范规定》、《担保审查制度》、《财务管理制度》等风
控管理制度，具体情况如下：
（1）建立财务监督制度。被担保企业已经公司为其提供担保，就必须接受公
司的监督，企业每月必须上报财务报表，公司有权不定期抽查被担保企业银行帐
（2）建立企业准入制度。从源头上把好关，对所属对象企业虽有报告要求加
入担保公司，但经调查存在一定的问题，不符合公司准入条件的企业，拒入本公
（3）建立企业退出制度。对不遵守公司的制度和规定，不能按时结息还贷和
发生关、停、并、迁等情况的企业，在进行结算后，应允许或劝其退出本公司。
（4）建立严格的审、保、贷机制。公司和协作银行要落实敬业负责的工作人
员，在调查、审批、订立反担保合同和贷款协议等各个环节层层把好关。
（5）建立公司风险防范基金。对贷款担保企业以担保总额按月0.8‰的比例
收取担保费用，其中的50％计提为风险基金，各级财政部门对公司的一次性补助
和其他补偿资金均可作为风险基金。
（6）公司不为企业向协作银行以外的任何金融机构、组织、企业和个人提供
公司严格执行上述风险控制、风险管理制度，防范和控制担保风险，促进公
司健康发展。
6、公司投资高新担保的合法合规性
（1）公司投资高新担保公司时持有注册号为830的《企业法人营
业执照》，具有法人资格。
（2）公司投资高新担保期间，财务状况良好，具备持续出资能力，符合融资性
担保公司的股东资格要求。根据杭萧会内变验（2009）第182号《验资报告》，公
司对高新担保的出资已到位。
（3）根据中国人民银行征信中心于日出具的《企业信用报告》，公司投资高新担保时无不良信息记录。
（4）根据杭州市城厢派出所于2015年年12月1日出具的公司法定代表人胡
强的《有无违法犯罪记录证明》，公司投资高新担保时，其法定代表人胡强无违法
犯罪记录。
（5）公司投资高新担保时已经过公司内部股东会及高新担保公司的股东会审
议，并办理了工商变更。
（三）杭州萧山中小企业信用担保股份有限公司
1、基本情况
杭州萧山中小企业信用担保股份有限公司（以下简称中小担保）基本情况如下
杭州萧山中小企业信用担保股份有限公司
杭州市萧山区金城路255号
法定代表人
其他股份有限公司（非上市）
5288万元人民币
5288万元人民币
许可经营项目：从事融资性担保义务（具体经营范围详见《融资性担保
机构经营许可证》（上述经营范围涉及前置审批项目，在批准的有效期内
方可经营）。一般经营项目：无。
2、股本形成情况
（1）有限公司设立
日，杭州波磊实业有限公司、杭州赛尔美服饰有限公司、杭
州美施服饰有限公司等25个公司共同出资设立设立杭州萧山中小企业信用担保有
限公司，公司注册资本1420万元，实收资本1420万元。
日，杭州萧然会计师事务所对本次出资进行审验并出具杭萧
会验字（2004）第1224号《验资报告》，验证各股东均已缴纳各自认缴的出资额。
日，杭州市工商行政管理局萧山分局核发了杭州萧山中小企
业信用担保有限公司的营业执照，注册号为9，法定代表人为柴夫江，住所为萧山区城厢街道市心广场B座1018号。经营范围为：国家政策允许的融资
担保业务。
（2）股份公司设立
日，杭州萧山中小企业信用担保有限公司作出股东会决议，
同意由有限责任公司整体变更为股份有限公司。全体股东同意杭州市萧山区私营
（民营）企业协会追加投资、浙江悍马实业集团有限公司、杭州和合玻璃工业有
限公司等14名股东追加投资，追加投资方式为货币。
同意接收杭州新晨颜料有限公司、杭州晨基铝业有限公司、浙江蓝天鹤舞控股
有限公司等58家公司为新股东，并进行出资，出资方式为货币。
日，杭州萧然资产评估有限公司出具杭萧资评报（2009）第
30号《评估报告》：截止日公司的净资产为人民币
日，杭州萧山中小企业信用担保有限公司召开股东会，全体
股东参加会议，表决同意以评估后的公司净资产中的人民币2290万元折合为变更
后的股份有限公司的注册资本（即发起人股本）2290万元，分为2290万股，每股
1元，净资产中多余的人民币245.531176万元划入股份有限公司的资本公积，并
确认折股后各股东的股份情况。
日，杭州萧山中小企业信用担保股份有限公司召开股东大会
（即创立大会），全体发起人出席了本次会议并依法行使表决权。本次股东大会审
议的相关事项包括成立工作报告、公司章程、选举第一届董事会董事、第一届监
事会监事等，均由全体股东表决通过。
日，杭州萧然会计师事务所有限公司出具杭萧会内变验（2010）第16号《验资报告》，验证：经过审验，截至日止，杭州萧山中
小企业信用担保有限公司已收到全体股东缴纳的新增注册资本人民币7709万元，
各股东均以货币出资。
日，中小担保在杭州市工商行政管理局依法完成股份公司设
立登记，取得新的《企业法人营业执照》。
经主办券商核查，由于《融资性担保公司管理暂行办法》于日
才开始公布、施行，《浙江省融资性担保公司管理试行办法》也在2011年才出台，此前并没有明文的法律法规要求对融资性担保公司的股份改制、股本变化等进行
审批，故中小担保的此次股份改制并不需要任何批复文件。
经过历次股权变更（因中小担保的股本变更了多次，本公开转让说明书对其予
以简略阐述），截止本公开转让说明书签署之日，中小担保形成了如下股权结构：
出资比例（%）
杭州市萧山区私营（民营）企业协会
10,187,800
净资产折股
杭州萧然金融服务有限公司
净资产折股
浙江佳为环境科技有限公司
净资产折股
杭州汇林食品集团有限公司
净资产折股
杭州哲涛印刷有限公司
净资产折股
杭州荣恒养殖有限公司
净资产折股
杭州飞波机械有限公司
净资产折股
杭州萧山康达塑胶包装有限公司
净资产折股
杭州恒涛塑料包装有限公司
净资产折股
杭州蕾丽帛纺织有限公司
净资产折股
杭州翠茗食品有限公司
净资产折股
杭州萧山湘湖生态鳖养殖场
净资产折股
杭州理想中央空调有限公司
净资产折股
杭州吉达鞋业有限公司
净资产折股
杭州华旅箱包有限公司
净资产折股
杭州仁源汽配有限公司
净资产折股
杭州旺卡机械厂
净资产折股
杭州萧山华丰羽毛有限公司
净资产折股
杭州博众建设工程技术有限公司
净资产折股
杭州华凯化纤有限公司
净资产折股
杭州汇隆针织有限公司
净资产折股
杭州杭迪纺织有限公司
净资产折股
杭州明华汽车销售有限公司
净资产折股
杭州日升漆业有限公司
净资产折股
杭州萧山时代纺织印染有限公司
净资产折股
杭州周扬装潢有限公司
净资产折股
杭州宏亿五金有限公司
净资产折股
杭州恒宁乙醇有限公司
净资产折股
杭州中广物业管理服务股份有限公司
净资产折股
杭州卡普森五金有限公司
净资产折股
杭州伟波烟花爆竹有限公司
净资产折股
杭州丰和纺织有限公司
净资产折股
杭州新洋织带有限公司
净资产折股
杭州海天纺织有限公司
净资产折股
杭州登轮工贸有限公司
净资产折股
杭州升华印刷有限公司
净资产折股
杭州奔球车业有限公司
净资产折股
杭州盛意特贸易有限公司
净资产折股
杭州萧山闻堰钱江渔村餐饮有限公司
净资产折股
杭州创锐机械铸造有限公司
净资产折股
杭州中泽实业有限公司
净资产折股
杭州欣诚祥机电技术有限公司
净资产折股
杭州久丰机械有限公司
净资产折股
杭州萧山海亿纸业有限公司
净资产折股
杭州东通机械有限公司
净资产折股
杭州强泰机械制造有限公司
净资产折股
杭州川夏机电科技有限公司
净资产折股
杭州众力纺织有限公司
净资产折股
52,880,000
经主办券商查阅工商资料等文件，在2011年《浙江省融资性担保公司管理试
行办法》出台后，中小担保的注册资本变化、持有5%以上股权的股东变化、修改
公司章程等依法需要监管部门审查批准的变更事项，均依法获得了监管部门的同
意变更批复。
3、中小担保公司业务许可（资质）情况
中小担保持有《中华人民共和国融资性机构担保经营许可证》，该证处于有效
期，具体情况如下：
融资性担保机构经营
浙江省经济和信息化
注：如前文所述，2011年年初浙江省开展了对全省融资性担保机构的全面规范整顿。主
办券商经询问中小担保公司有关工作人员并查询相关网站公告后发现，日，浙
江省中小企业局发布《浙江省融资性担保机构经营许可证单位名单(第三批)》，同意向中小担
保颁发融资性担保机构经营许可证（因融资性担保机构经营许可证每年会定期更新，中小担保
最初的许可证在更换新证时已上交主管部门，故最初许可证的具体日期无从考察，根据现有证
件的日期，当时证件的具体日期也是在6月30日左右）。
杭州市萧山区经济和信息化局及杭州市经济和信息化委员会就中小担保的业
务运营情况出具了如下证明：“杭州萧山中小企业信用担保有限公司历次注册资
本、注册地址、经营范围变更及股权转让等依法获得主管部门批复。公司自成立
至今的经营活动和各项业务均符合国家法律、法规及融资性担保行业监管要求，
公司不存在非法吸收公众存款、非法经营证券等违法行为，公司业务开展合法合
规，公司不存在因违反相关法律、法规和规范性文件而受到行政处罚的情形。历
次企业年检显示，公司的各项财务指标和风控指标均无异常，不存在超风险经营
的情况。”杭州市萧山区市场监督管理局也出具了证明文件，证明中小担保在报告
期内无因违反工商行政管理法律法规而受到市场监督管理局处罚的记录。
4、中小担保公司的风控管理、业务开展情况
中小担保主要从事融资性担保业务。中小担保按照《公司法》及《公司章程》的规定，依法建立了股东大会、董事会、监事会，且依法独立运作，相关人员能
切实履行各自的权利、义务与职责。
中小担保制定了操作规程、反担保措施、合同档案管理、保后管理、代偿追
偿、风险准备金提取、外部补偿机制等制度，进行严格的风控管理。中小担保还
设立了审查小组，对担保项目进行审查，并在审查小组下设市场调查部及风险管
理部，具体落实风控管理制度。
截至日，中小担保资产共计90,543,337.23元，所有者权益共
计83,666,529.72元，其中，股本71,090,000.00元，未分配利润855,157.23元；当
年共实现营业收入2,705,951.00元，实现利润总额60,851.47元。中小担保公司业
务开展情况良好。
5、中小担保公司风控措施、风险管理的可执行性
中小担保公司制定了反担保措施、保后管理、代偿追偿、风险准备金提取、
外部补偿机制等制度，具体如下：
（1）建立反担保制度。凡向本公司申请借款担保的企业（以下简称借款人）
应向本公司提供一定金额的反担保物权，具体比例由审查小组根据借款人信用和
担保借款风险评估情况确定。
（2）建立走访制度。对已发生融资担保的企业进行定期走访，调查企业的生
产经营情况。
（3）建立补偿制度。公司提供的担保借款出现事实风险后的清偿程序：
①股东的股本金或认缴的借款担保保证金予以冲抵。
②借款人拥有的资产（实物资产由法院拍卖变现）。
③剩余欠借本息部分由本公司承担。
（4）建立风险准备金制度。公司应按当年担保费的50%和不超过当年年末担
保责任余额的1%提取风险准备金并记入营业成本，同时按税后利润的15%提取风
险准备金，用于担保赔付。
6、公司投资中小担保的合法合规性
（1）公司投资中小担保担保公司时持有注册号为830的《企业法
人营业执照》，具有法人资格。
（2）公司投资中小担保担保期间，财务状况良好，具备持续出资能力，符合融
资性担保公司的股东资格要求。
（3）根据中国人民银行征信中心于日出具的《企业信用报告》，公司投资中小担保时无不良信息记录。
（4）根据杭州市城厢派出所于2015年年12月1日出具的公司法定代表人胡
强的《有无违法犯罪记录证明》，公司投资中小担保时，其法定代表人胡强无违法
犯罪记录。
（5）公司投资中小担保时已经过公司内部股东会、股东大会及中小担保公司
的股东大会审议，并办理了工商变更登记。
日，杭州中广物业管理服务有限公司召开临时股东会，全体股
东一致同意公司受让杭州花厅酒精有限公司持有的杭州萧山中小企业信用担保股
份有限公司0.88%的股权，计人民币100万元。日，杭州萧山中
小企业信用担保股份有限公司作出股东大会决议，同意杭州花厅酒精有限公司将
拥有的本公司0.88%的100万元股权转让给杭州中广物业管理服务有限公司。中小
担保的此次股权转让得到了浙江省中小企业局于日出具的浙企融担
复【2012】81号文件的同意批复。日，中小担保将此次股权转让
事项在杭州市工商行政管理局办理了变更登记。
日，杭州中广物业管理服务股份有限公司召开临时股东大会，全体股东一致同意公司受让浙江丰产贸易有限公司持有的杭州萧山中小企业信用
担保股份有限公司0.14%的股权，计人民币10万元。日，杭州萧
山中小企业信用担保股份有限公司作出股东大会决议，同意此次股权转让及注册
资本、股权结构变化等其他变更事项。中小担保的本次股权转让及注册资本、股
权结构变化等其他变更事项得到了浙江省经济和信息化委员会于日
出具的浙融担复【2015】17号文件的同意批复。此次股本变更后，中广公司对中
小担保的实际出资为人民币110万元，持股比例为2.08%。日，
中小担保将此次股权转让及注册资本、股权结构变化等其他变更事项一并在杭州
市工商行政管理局办理了变更登记。
7、公司对高新担保、中小担保长期股权投资的风险分析
杭州萧山中小企业信用担保股份有限公司、杭州萧山区高新技术企业担保有
限公司作为公司的成本法核算的可供出售金融资产，对公司的经营及业绩影响较
小。公司认为，公司对上述两家担保公司的股权暂无重大风险，原因如下：
（1）上述两家担保公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权，
并以全部财产对其债务承担民事责任。公司作为上述两家担保公司股东，以其认
缴的出资额210万元为限承担有限责任。
（2）中小担保公司制定了反担保措施、保后管理、代偿追偿、风险准备金提
取、外部补偿机制等制度，高新担保公司建立了《担保风险防范规定》、《担保审
查制度》、《财务管理制度》等风控管理制度，经营风险较小。
（3）随着上述两家担保公司担保业务的开展，其盈利能力逐渐得以体现，公
司作为其股东将分享其利润分红，目前不存在减值迹象。
（四）杭州中广遥光企业管理有限公司
杭州中广遥光企业管理有限公司（以下简称“中广遥光”）在报告期之后注册成
立，是中广股份的全资子公司。截至本公开转让说明书签署之日，中广遥光尚未
实际开展业务。中广遥光的工商登记信息如下：
杭州中广遥光企业管理有限公司
统一社会信用代码
萧山区宁围街道民和路479号国泰科技大厦801室
法定代表人
一人有限责任公司（私营法人独资）
服务：企业管理、财务咨询、科技服务咨询、软件开发、投资咨询**（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后在有效期内方可开展经营活动）
自日至无限期
认缴出资额（万
实缴出资额
出资比例（%）
杭州中广物业管理
服务股份有限公司
中广遥光的历史沿革如下：
日，中广股份召开股东大会议，会议表决通过《关于出资设
立杭州中广遥光企业管理有限公司的议案》，全体股东一致同意出资设立杭州中
广遥光企业管理有限公司，注册资本为人民币100万元，其中中广股份认缴出资
100万元，占注册资本的100%。
日，杭州市萧山区市场监督管理局出具企业名称预先核准
[2015]第号《企业名称预先核准通知书》，同意预先核准企业名称
为“杭州中广遥光企业管理有限公司”。
日，中广遥光的股东杭州中广物业管理服务股份有限公司签
署了《杭州中广遥光企业管理有限公司章程》，章程规定公司注册资本为人民币
100万元，其中中广股份认缴出资100万元，占注册资本的100%，认缴出资额将
于日前到位。
日，中广股份委派胡强担任中广遥光的执行董事，委派卜小
燕担任中广遥光的监事，并委派胡强担任中广遥光法定代表人。
日，中广遥光执行董事胡强做出决定，聘任程洪为本公司总
日，杭州市萧山区市场监督管理局出具（萧）准予设立[2015]
第179540号《准予设立登记通知书》，同意公司设立登记，并派发统一社会信用
代码（注册号）为WKBA8G的营业执照。
中广股份的董事、总经理胡强在中广遥光担任执行董事及法定代表人，董事、副总经理兼董事会秘书程洪在中广遥光担任总经理，董事卜小燕在中广遥光担任
监事。除此以外，中广遥光与中广股份的董监高无关联关系。
经主办券商核查，杭州中广遥光企业管理有限公司自设立以来未发生过股权
转让、股票发行行为。
六、公司浙江股权交易中心挂牌及停牌情况
日，公司召开2013年第二次临时股东大会，会议审议通过决
议，同意公司在浙江股权交易中心进行挂牌。日，公司在浙江股
权交易中心挂牌，股票简称：中广物业，股票代码：815160。
日，公司召开2015年第四次临时股东大会，审议通过《公司
在浙江股权交易中心停牌的议案》等事项。
日，公司在浙江股权交易中心发布停牌信息公告并开始临时
根据浙江股权交易中心的相关规定，在公司取得《全国股份转让系统公司出
具的同意挂牌函》之后，就可以完成浙江股权交易中心的摘牌工作。公司及公司
的控股股东、实际控制人胡强均承诺，一旦拿到股转公司的同意挂牌函，就立即
着手办理浙江股权交易中心的终止挂牌手续。
根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕49号）第二条的规定，在符合《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融
风险的决定》（国发〔2011〕38号）要求的区域性股权转让市场进行股权非公开转
让的公司，符合挂牌条件的，可以申请在全国股份转让系统挂牌公开转让股份。
经主办券商核查：浙江股权交易中心系经浙江省政府批准设立（浙政办发[
号）的省级股权交易平台，是经国家清理整顿各类交易场所部级联合会议验收（浙
政发〔2013〕2号）后确定保留的交易场所之一，属于合法的交易场所，符合《国
务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）
的各项要求。
公司在浙江股权交易中心挂牌至停牌期间，并未通过该交易中心发生任何股
权交易，也不存在通过该中心公开发行或变相公开发行股票的情形。
因此，主办券商认为，公司一方面在符合《国务院关于清理整顿各类交易场
所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）要求的区域性股权转让市场没
有进行过股权交易，另一方面符合全国中小企业股份转让系统的挂牌条件，因此
可以依法向全国中小企业股份转让系统提出挂牌申请，不属于《国务院关于全国
中小企业股份转让系统有关问题的决定》第二条约束的情形。
公司在浙江股权交易中心挂牌期间未通过该交易中心发生任何股权交易，权
益持有人累计未超过200人。挂牌期间，公司遵守浙江股权交易中心的相关规定，规范进行信息披露，积极参加中心组织的培训活动，未受到任何处罚，公司也不
存在浙江股权交易中心公开发行或变相公开发行股票的情形。浙江股权交易中心
出具了证明文件对上述事项予以确认。
经主办券商核查，公司设立至今的历次股份变动均合法有效，公司的增资、
减资、股权转让均履行了必要的公司内部决议及其他的当时法律法规和公司章程
规定的程序，并经工商登记备案。公司的历次股份变动情况均已在公转书如实披
露。公司全体股东确认并出具相关承诺，公司的股权明晰，公司各股东均为其名
下所持股份的实际持有人，不存在代替他人持股现象，也不存在他人代替本人持
股现象，其所持股份不存在质押或其他任何形式的转让限制情形，也不存在股权
纠纷或潜在纠纷。
因此，主办券商认为，公司符合“股权明晰，股份发行和转让行为合法合规”
的挂牌条件。
七、公司设立至今重大资产重组
公司设立至今未发生重大资产重组。
八、董事、监事、高级管理人员基本情况
（一）董事基本情况
1、胡强，男，汉族，1974年3月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，高级经济师，全国浙商理事会常务理事。学习经历：1994年9月至1997年7月在
华东船舶工业学院学习。工作经历：1997年7月至1999年12月在浙江万向集团
滚动体有限公司担任质量体系办公室主任职务，1999年12月至2003年5月，在
杭州萧山绿之源清洗有限公司担任董事长兼总经理，2003年6月进入中广有限公
司工作，现担任公司董事长兼总经理，并兼任公司子公司中广遥光执行董事、法
定代表人。
2、程洪，男，汉族，1971年12月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学
历，高级经济师。学习经历：1989年9月至1991年7月，在杭师范学院学习。工
作经历：1991年7月至1994年7月在萧山浦阳中学担任老师。1994年7月至1995
年7月在台湾美兴隆公司担任副总经理。1995年7月至2010年3月在万向财务有
限公司国际业务部担任总经理。2010年3月进入中广有限，现担任公司副总经理、董事、董事会秘书，并兼任公司子公司中广遥光总经理。
3、张光明，男，汉族，1973年2月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学
历，高级工程师。学习经历：1991年9月至1995年7月在北京农业工程大学学习。
工作经历：1995年7月至1996年1月在万向钱潮股份有限公司铸造部负责机修。
1996年1月至1998年1月在万向集团公司担任项目经理。1998年1月至1999年
6月在万向进出口有限公司担任办公室主任。1996年6月至2000年12月在万向
集团技术中心担任经理助理。1996年6月至2000年12月在万向集团技术中心担
任经理助理。2000年12月至2004年8月在杭州力通机械有限公司担任办公室主
任。2004年8月至2012年12月在万向硅峰电子股份有限公司担任总经理助理。
2013年1月进入中广有限，现担任公司副总经理、董事。
4、卜小燕，女，汉族，1987年8月出生，中国国籍，无境外居留权，成人本
科学历，中级人力资源管理师。学习经历：2005年9月至2008年7月在上海财经
大学学习（全日制自考），获大专学位。2008年9月至2011年7月在浙江广播电
视大学学习，获成人本科学历。工作经历：2008年11月进入中广有限，现担任公
司总经办主任、董事，并兼任公司子公司中广遥光监事；2015年5至今担任集思
堂执行董事。
5、胡海根，男，汉族，1980年10月出生，中国国籍，无境外居留权，中专
学历。学习经历：1996年9月至2000年7月在化学工业部淮南动力技术学校学习。
工作经历：2000年7月至2003年6月在浙江江南涤化有限公司担任电器维修员。
2003年7月至2009年6月在浙江恒逸集团担任电器工段长。2009年7月进入中
广有限，现担任公司物业总监、董事。
中广股份第一届董事会任期自日起至日。
（二）监事基本情况
1、金菲菲，女，汉族，1987年7月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学
历。学习经历：2005年9月至2008年6月在浙江经贸职业技术学院（会计）学习。
2011年3月至2013年7月在中央广播电视大学学习。工作经历：2008年3月至
2010年6月，在杭州海投信息有限公司担任会计。2010年6月进入中广有限，现
担任公司财务经理、监事。
2、潘会兵，男，汉族，1984年4月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学
历。学习经历：1999年9月至2003年7月在合肥工业经济学院学习。2012年9
月至2015年7月在萧山电大学习。工作经历：2003年7月至2004年2月在萧山
开元宾馆实习。2004年2月至2008年8月在太虚湖假日酒店担任经理。2008年8
月进入中广有限，现担任公司市场总监、监事会主席；2015年7月至今担任唯逸
执行董事。
3、廖新结，男，汉族，1971年12月出生，中国国籍，无境外居留权，初中
学历。学习经历：1985年9月至1987年7月在望江新坎第一中学学习。工作经历：
1990年至2013年12月在江、浙、沪建筑土建部门工作。2013年12月进入中广
有限，现担任项目经理、监事；2015年5月至今担任智合执行董事。
中广股份第一届监事会任期自日起至日。
（三）公司高级管理人员基本情况
1、胡强，总经理，简历参见本节之“八、董事、监事、高级管理人员基本情
况”之“（一）董事基本情况”。
2、程洪，副总经理，简历参见本节之“八、董事、监事、高级管理人员基本
情况”之“（一）董事基本情况”。
3、张光明，副总经理，简历参见本节之“八、董事、监事、高级管理人员基
本情况”之“（一）董事基本情况”。
4、阮建英，女，汉族，1961年7月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学
历，中级政工师。学习经历：1985年5月至1988年9月在浙江省委党校学习。1990
年9月至1993年7月在浙江广播电视大学学习。工作经历：1978年9月至1986
年6月在城站街道办事处先后担任团总支书记、团委书记、基联会主席等职。1986
年7月至1993年11月在浙江远图发展有限公司担任副总经理兼人力资源总监。
1993年12月至2002年3月在浙江金义集团有限公司担任副总经理兼总裁办主任、
行政中心总经理等职。2002年4月至2003年6月在浙江裕兴房产代理有限公司担
任执行董事、董事长助理兼办公室主任、人事总监。2003年7月至2006年10月
在杭州溢霞贸易有限公司先后担任副总经理兼人力资源总监、执行董事等职。2006
年11月至2008年7月在浙江乾清太洁环保工程集团有限公司担任副总经理兼行
政、人事总监、物业管理公司总经理。2008年8月进入中广有限，现担任副总经
5、程洪，董事会秘书，简历参见本节之“八、董事、监事、高级管理人员基
本情况”之“（一）董事基本情况”。
6、郑汉春，男，汉族，1975年6月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学
历。学习经历：1994年9月至1996年7月在浙江省宁波商业学校学习。1997年9
月至1999年7月在浙江工业大学学习。工作经历：1996年8月至1999年12月在
万向钱潮股份有限公司担任往来会计。2000年1月至2003年3月在万向大榭投资
有限公司担任主办会计。2003年4月至2009年8月在万向集团公司担任内部审计
员。2009年9月至2012年3月在和合科技集团有限公司担任财务部经理。2012
年4月至2014年4月在浙江世纪康大医疗技术有限公司担任财务部经理。2014年
5月进入中广有限，现担任公司财务总监。
中广股份第一届高级管理人员任期自日起至
九、最近两年一期的主要会计数据和财务指标简表
2014年12月
2013年12月
资产总计（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申