浙江省发改委-浙江省人民政府办公厅转发省发改委关于浙江省企业投资项目核准和备案暂行办法的通知
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浙江省发改委
生成日期：
浙政办发〔2005〕73号
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统一编号：
浙江省人民政府办公厅转发省发改委关于浙江省企业投资项目核准和备案暂行办法的通知
各市、县（市、区）人民政府，省政府直属各单位：
　　省发改委关于《浙江省企业投资项目核准和备案暂行办法》已经省政府同意，现转发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
二○○五年九月八日
第一章总则
　　第一条为确立企业投资主体地位，规范企业投资项目管理，根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）、《指导外商投资方向规定》(国务院令第346号)，制定本办法。
　　第二条 &本办法适用于各类企业投资项目的核准、备案、监督管理等活动。
　　第三条企业投资项目管理遵循简化程序、提高效率、创新管理、改善服务的原则。
　　第四条本办法所称企业投资项目，是指境内各类企业不使用政府性资金建设的固定资产投资项目，以及外商投资项目和境外投资项目。
　　第五条企业投资项目区别不同情况实行核准制和备案制。各级企业投资项目主管部门依据国家颁布的《政府核准的投资项目目录》、《外商投资产业指导目录》和《浙江省企业投资项目核准目录》的规定，对企业投资项目实行核准制。其他企业投资项目，实行备案制。外商投资项目和境外投资项目实行核准制。
　　第六条各级政府发展改革行政主管部门和经贸行政主管部门是企业投资项目的主管部门。
　　各级政府发展改革行政主管部门负责企业基本建设投资项目的核准和备案，负责外商投资基本建设项目的核准。
　　各级政府经贸行政主管部门负责企业技术改造投资项目的核准和备案，负责外商投资技术改造项目的核准。
　　省发展改革行政主管部门负责境外投资项目的核准。
　　第七条企业投资项目主管部门和其他行业主管部门应当建立联动的企业投资项目服务管理体系，对企业投资项目的核准和备案提供便利、高效的服务，依法加强对企业投资活动的监管。
第二章企业投资项目核准
　　第八条按照国家《政府核准的投资项目目录》、《外商投资产业指导目录》和《浙江省企业投资项目核准目录》的规定，实行核准制的企业投资项目，项目申请人应当编制《项目申请报告》，经项目所在地企业投资项目主管部门初审后，报省或省以下企业投资项目主管部门核准。
　　省属企业投资项目可直接报省级企业投资项目主管部门核准，并附项目所在地企业投资项目主管部门意见。
　　第九条项目申请报告主要包括以下内容：
　　（一）项目申报单位情况；
　　（二）拟建项目情况；
　　（三）建设选址、用地与相关规划；
　　（四）资源利用和能源耗用分析；
　　（五）生态环境影响分析；
　　（六）经济和社会效益分析；
　　（七）法律、法规、规章规定的其他内容。
　　第十条项目申请人在向企业投资项目主管部门报送项目申请报告时，应当附送以下文件：
　　（一）城市规划行政主管部门出具的规划选址意见；
　　（二）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；
　　（三）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；
　　（四）其他有关法律、法规规定应当提交的文件。
　　第十一条企业投资项目主管部门认为企业申报材料不齐全或不符合有关规定的，应当在收到项目申请报告当日或次日，一次性告知项目申请人。
　　第十二条项目申请人需要企业投资项目主管部门提供项目办理服务的，企业投资项目主管部门应当及时出具项目《服务联系单》，帮助项目申请人联系其他行政许可和审批部门。
　　第十三条企业投资项目主管部门在受理核准申请后，对公众利益关联度大的项目，应当委托符合资质的工程咨询机构对项目进行评估。工程咨询机构的选择应当公平竞争，受委托的工程咨询机构应按委托时限提交评估报告。
　　对于可能会对公众利益造成重大影响的项目，企业投资项目主管部门可以组织专家进行评议，也可采取适当方式征求公众意见，包括公开听证。
　　第十四条企业投资项目主管部门在受理项目申请报告后，应当根据以下条件对项目进行审查：
　　（一）符合国家和省有关法律、法规、规章的规定；
　　（二）符合国民经济和社会发展总体规划、区域规划、专项规划、发展建设规划、产业政策、行业准入标准；
　　（三）地区布局合理；
　　（四）合理开发并有效利用资源；
　　（五）生态环境和自然文化遗产得到有效保护；
　　（六）不对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。
　　第十五条企业投资核准项目内容涉及行业主管部门的，企业投资项目主管部门应以并联方式征求相关行业主管部门的意见。相关部门在收到征求意见函后7个工作日内，向企业投资项目主管部门反馈意见。逾期没有反馈的，视为同意。
　　第十六条企业投资项目主管部门应当在受理项目申请报告后20个工作日内，作出是否核准的决定；对由上级企业投资项目主管部门核准的项目，提出审核意见。在20个工作日内不能做出核准决定或审核意见的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日，并及时书面通知项目申请人，说明延期理由。
　　企业投资项目主管部门对需要委托咨询评估、征求行业部门意见、公众意见和进行专家评议的核准项目，所需时间不计算在前款规定的期限内，但应当将所需时间告知项目申请人。
　　第十七条企业投资项目主管部门对同意核准的项目，应向项目申请人出具项目核准文件；对不同意核准的项目，应向项目申请人出具不予核准决定书，并说明不予核准的理由。
　　第十八条已经核准的项目，如需对项目核准文件所规定的内容进行调整，项目申请人应当及时以书面形式向原核准机关报告。原核准机关根据项目调整的具体情况，出具书面意见。
　　已核准项目发生重大变更的，应当重新办理核准手续。有下列情形之一的，为重大变更：
　　（一）项目投资主体发生变更的；
　　（二）项目建设地点发生变更的；
　　（三）项目建设规模、产品方案发生重大变更的；
　　（四）总投资超过原核准投资额20%以上的；
　　（五）由于项目许可权限变更需要变更许可机关的。
　　第十九条外商投资项目和境外投资项目核准的权限、范围、条件、内容、程序、效力以及变更等，依照《外商投资项目核准暂行管理办法》（国家发展改革委令第22号）、《境外投资项目核准暂行管理办法》（国家发展改革委令第21号）执行。
第三章投资项目备案
　　第二十条企业投资项目备案实行属地管理。省级企业投资项目主管部门主要负责跨市域、跨流域的企业投资项目的备案；其他企业投资项目的备案由项目所在地的企业投资项目主管部门负责。
　　第二十一条企业投资项目备案遵循就地受理、并联运作、全程服务、完善监管的原则。
　　第二十二条办理企业投资项目备案，由项目业主按照备案规定到指定的场所或通过网络，向企业投资项目主管部门提交项目备案材料，并出具证明其身份的有效文件或证件及其复印件。
　　第二十三条项目业主对提交的备案材料的真实性负责，承诺项目符合以下条件：
　　（一）国家法律、法规和宏观调控政策；
　　（二）法定程序批准的发展建设规划和产业政策；
　　（三）行业准入标准；
　　（四）不属于政府核准的项目。
　　省级企业投资项目主管部门应当及时将有关的备案条件，备案的方式、内容、申报材料和备案格式文本予以公告，方便企业查询和下载。
　　第二十四条建立全省统一的企业投资项目备案信息管理系统，推广网上备案。现场办理的，其场所设在各级政府行政服务中心。
　　第二十五条　企业投资项目主管部门对符合备案条件的项目，应当在收到备案材料1个工作日内予以备案，出具备案文件。对备案材料不齐全或不符合备案要求的，应当场或自收到备案材料1个工作日内一次性告知。
　　第二十六条国土资源、环境保护、城市规划、建设管理、金融等部门，应按照各自职责对已备案项目实行并联办理许可等手续，提高办事效率，并将办理结果及时反馈企业投资项目主管部门。
　　省级企业投资项目主管部门会同有关部门建立企业备案项目并联许可制度。有关部门对已备案项目，自收到之日起20个工作日内作出行政许可决定，可以当场作出行政许可决定的，应当及时办理。整个并联许可办理时间不得超过45个工作日。
　　第二十七条已备案的项目，企业投资项目主管部门应告知行业主管部门，并向社会公开，引导社会投资，接受社会监督。
　　第二十八条各级发展改革行政主管部门应当会同经贸等行政主管部门加强对备案项目的协调，定期召开备案项目联席会议，及时了解备案项目的进展情况，协调和解决备案项目存在的问题，提高行政机关整体工作效能。
第四章监督管理
　　第二十九条项目申请人依据项目核准文件，编制初步设计，依法办理土地使用、资源利用、城市规划、安全生产、企业设立、设备进口减免税等手续。
　　有关部门在审查或办理相关审批或许可手续过程中，发现项目内容发生重大变更，以及不符合有关法律、法规，或提供虚假资料的项目，应当中止办理行政许可，并及时告知原核准、备案的企业投资项目主管部门。
　　第三十条项目核准文件的有效期为2年，项目备案的有效期为1年，均自核准、备案之日起计算。
　　项目在核准或备案有效期内未开工建设的，项目单位应当在有效期届满30日前向原核准或备案的企业投资项目主管部门申请延期，企业投资项目主管部门应当在有效期届满前作出是否准予延期的决定。
　　项目在有效期内未开工建设也未向原核准或备案的企业投资项目主管部门申请延期或重新备案的，原项目核准、备案文件自动失效。
　　第三十一条省发展改革行政主管部门应当会同经贸等行政主管部门加强企业投资的综合协调和监督管理。建立信息共享机制，及时、准确、全面地反映全社会固定资产投资情况，加强对投资运行的统计和监测分析，向社会发布社会投资信息。
　　第三十二条各类投资中介服务机构均须与政府部门脱钩，应当坚持诚信原则，加强自我约束，为投资者提供高质量、多样化的中介服务。
　　第三十三条项目申请人或项目业主对企业投资项目主管部门的核准和备案办理有异议的，可以向上级企业投资项目主管部门提出行政复议。
第五章附则
　　第三十四条自然人、个体工商户、个人合伙等投资建设的项目和事业单位、社会团体投资的不属于政府投资的项目，参照本办法执行。
　　第三十五条本办法自发布之日起施行。青海省玉树州人民政府网—青海省人民政府办公厅 转发省发展改革委关于《青海省外商投资 项目核准和备案管理办法》和《青海省境外 投资项目备案管理办法》的通知
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青政办[2015]7号
青海省人民政府办公厅
转发省发展改革委关于《青海省外商投资
项目核准和备案管理办法》和《青海省境外
投资项目备案管理办法》的通知
青政办[2015]7号
各市、自治州人民政府，省政府各委、办、厅、局：
　　省发展改革委制定的《青海省外商投资项目核准和备案管理办法》和《青海省境外投资项目备案管理办法》已经省政府同意，现转发给你们，请遵照执行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　青海省政府办公厅
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　２０１５年１月１４日
青海省外商投资项目核准和备案管理办法
省发展改革委
第一章　总则
　　第一条　为深化外商投资管理体制改革，进一步简政放权，提高项目核准和备案效率，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》、国务院发布的《政府核准的投资项目目录》（以下简称《核准目录》）、《外商投资项目核准和备案管理办法》（国家发展改革委２０１４年第１２号令）、《国家发展改革委关于修改〈境外投资项目核准和备案管理办法〉和〈外商投资项目核准和备案管理办法〉有关条款的决定》（国家发展改革委２０１４年第２０号令）、《青海省政府核准的投资项目目录》，制定本办法。
　　第二条　本办法适用于中外合资、中外合作、外商独资、外商投资合伙、外商并购境内企业、外商投资企业增资及再投资项目等各类外商投资项目。
第二章　项目管理方式
　　第三条　外商投资项目管理分为核准和备案两种方式。
　　第四条　根据《核准目录》及《青海省政府核准的投资项目目录》，实行核准制的外商投资项目的范围及权限为：
　　（一）《外商投资产业指导目录》中有中方控股（含相对控股）要求的总投资（含增资）１０亿美元及以上鼓励类项目，总投资（含增资）１亿美元及以上限制类（不含房地产）项目，报国家发展改革委核准。
　　（二）《外商投资产业指导目录》中有中方控股（含相对控股）要求的总投资（含增资）１０亿美元以下至３亿美元及以上鼓励类项目、《外商投资产业指导目录》限制类中的房地产项目和总投资（含增资）１亿美元以下的其他限制类项目，由省发展改革委或省经济信息化委（以下简称“省级外商投资主管部门”）核准。属信息产业、原材料、机械制造、轻工、高新技术领域项目，由省经济信息化委核准；属农业水利、能源、交通运输、城建、社会事业等其他领域项目，由省发展改革委核准。
　　（三）《外商投资产业指导目录》中有中方控股（含相对控股）要求的总投资（含增资）３亿美元以下鼓励类项目，按照项目管理分工，由项目所在市（州）发展改革委、经济信息化委核准。
　　（四）属于《核准目录》第一至十条所列的外商投资项目，按照《核准目录》及《青海省政府核准的投资项目目录》规定执行。
　　第五条　本办法第四条范围以外的外商投资项目实行备案制管理。由项目所在市（州）发展改革委、经济信息化委备案。
　　第六条　外商投资企业增资项目总投资以新增投资额计算，并购项目总投资以交易额计算。
　　第七条　外商投资涉及国家安全的，应当按照国家有关规定进行安全审查。
第三章　项目核准
　　第八条　拟申请核准的外商投资项目应按国家有关要求编制项目申请报告。项目申请报告应包括以下内容：
　　（一）项目及投资方情况；
　　（二）资源利用和生态环境影响分析；
　　（三）经济和社会影响分析。
　　外国投资者并购境内企业项目申请报告应包括并购方情况、并购安排、融资方案和被并购方情况、被并购后经营方式、范围和股权结构、所得收入的使用安排等。
　　第九条　项目申请报告通用文本、主要行业的项目申请报告示范文本、项目核准文件格式文本按照国家发展改革委有关要求执行。
　　对于核准的项目，项目核准机关应当公示项目核准所需的申报材料，以及项目核准的受理方式、办理流程、办理时限等内容，为项目申报单位提供指导和服务。
　　第十条　项目申请报告应附以下文件：
　　（一）中外投资各方的企业注册证明材料及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明；
　　（二）投资意向书，增资、并购项目的公司董事会决议；
　　（三）城乡规划行政主管部门出具的选址意见书（仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目，并且选址在城乡规划确定的建设用地范围以内）；
　　（四）国土资源行政主管部门出具的用地预审意见（不涉及新增用地，在已批准的建设用地范围内进行改扩建的项目，可以不进行用地预审）；
　　（五）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批文件；
　　（六）节能审查机关出具的节能审查意见；
　　（七）以国有资产出资的，需由有关主管部门出具的确认文件；
　　（八）根据有关法律法规的规定应当提交的其他文件。
　　第十一条　按核准权限属于国家发展改革委核准的项目，由项目单位直接向项目所在市（州）发展改革委或经济信息化委提交项目申请报告，由市（州）发展改革委或经济信息化委提出初审意见后，向省级外商投资主管部门报送项目申请报告；省管企业可直接向省级外商投资主管部门提交项目申请报告，并附项目所在市（州）发展改革委或经济信息化委的意见。省级外商投资主管部门审核后转报国家发展改革委核准；其中采矿业（不含能源）、制造业、物流项目，由省发展改革委与省经济信息化委联合报送。
　　属于省级外商投资主管部门核准权限的项目，由项目所在市（州）发展改革委或经济信息化委提出初审意见后上报省级外商投资主管部门，由省级外商投资主管部门办理核准手续。
　　属于市（州）核准权限的项目，由项目所在市（州）发展改革委、经济信息化委审核办理核准手续。
　　第十二条　项目申报材料不齐全或者不符合有关要求的，项目核准机关应当在收到申报材料之日起５个工作日内一次性告知项目申报单位补正。
　　第十三条　对于涉及有关行业主管部门职能的项目，项目核准机关应当商请有关行业主管部门在７个工作日内出具书面审查意见。有关行业主管部门逾期没有反馈书面审查意见的，视为同意。
　　第十四条　项目核准机关在受理项目申请报告之日起４个工作日内，对需要进行评估论证的重点问题委托有资质的咨询机构进行评估论证，接受委托的咨询机构应在规定的时间内提出评估报告。
　　对于可能会对公共利益造成重大影响的项目，项目核准机关在进行核准时应采取适当方式征求公众意见。对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。
　　第十五条　项目核准机关自受理项目核准申请之日起２０个工作日内，完成对项目申请报告的核准。如２０个工作日内不能做出核准决定的，由本部门负责人批准延长１０个工作日，并将延长期限的理由告知项目申报单位。
　　前款规定的核准期限，委托咨询评估、征求公众意见和进行专家评议所需的时间不计算在内。
　　第十六条　对外商投资项目的核准条件是：
　　（一）符合国家有关法律法规和《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》的规定；
　　（二）符合发展规划、产业政策及准入标准；
　　（三）合理开发并有效利用了资源；
　　（四）不影响国家安全和生态安全；
　　（五）对公众利益不产生重大不利影响；
　　（六）符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。
　　第十七条　对予以核准的项目，项目核准机关出具书面核准文件，并抄送同级行业管理、城乡规划、国土资源、环境保护、节能审查等相关部门；对不予核准的项目，应以书面说明理由，并告知项目申报单位享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
第四章　项目备案
　　第十八条　拟申请备案的外商投资项目需由项目申报单位提交项目和投资方基本情况等信息，并附中外投资各方的企业注册证明材料、投资意向书及增资、并购项目的公司董事会决议等其他相关材料。
　　第十九条　外商投资项目备案需符合国家有关法律法规、发展规划、产业政策及准入标准，符合《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》。
　　第二十条　对不予备案的外商投资项目，备案机关应在７个工作日内出具书面意见并说明理由。
第五章　项目变更
　　第二十一条　经核准或备案的项目如出现下列情形之一的，需向原批准机关申请变更：
　　（一）项目地点发生变化；
　　（二）投资方或股权发生变化；
　　（三）项目主要建设内容发生变化；
　　（四）有关法律法规和产业政策规定需要变更的其他情况。
　　第二十二条　变更核准和备案的程序比照本办法前述有关规定执行。
　　第二十三条　经核准的项目若变更后属于备案管理范围的，应按备案程序办理；予以备案的项目若变更后属于核准管理范围的，应按核准程序办理。
第六章　监督管理
　　第二十四条　核准、备案文件有效期为二年。在有效期内未开工建设的，项目申报单位应当在有效期届满前３０个工作日向原核准和备案机关提出延期申请。在有效期内未开工建设且未提出延期申请的，原核准或备案文件期满后自动失效。
　　第二十五条　对于未按规定权限和程序核准或者备案的项目，有关部门不得办理相关手续，金融机构不得提供信贷支持。
　　第二十六条　各级项目核准和备案部门要切实履行核准和备案职责，改进监督、管理和服务，提高行政效率，并按照相关规定做好项目核准及备案的信息公开工作。
　　第二十七条　各级发展改革部门、经济信息化部门应当会同同级行业管理、城乡规划、国土资源、环境保护、金融监管、安全生产监管等部门，对项目申报单位执行项目情况和外商投资项目核准或备案情况进行稽察和监督检查，加快完善信息系统，建立发展规划、产业政策、准入标准、诚信记录等信息的横向互通制度，严肃查处违法违规行为并纳入不良信用记录，实现行政审批和市场监管的信息共享。
　　第二十八条　按照国家发展改革委部署，省级外商投资主管部门要建立完善外商投资项目管理电子信息系统，实现外商投资项目可查询、可监督，提升事中事后监管水平。
　　第二十九条　市（州）发展改革委、经济信息化委每月４日前汇总整理上月本地区项目核准及备案相关情况，包括项目名称、核准及备案文号、项目所在地、中外投资方、建设内容、资金来源（包括总投资、资本金等）等，归口报送省级外商投资主管部门，并由省发展改革委整理汇总。
第七章　法律责任
　　第三十条　项目核准和备案部门及其工作人员违反本办法有关规定的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
　　第三十一条　项目核准和备案部门工作人员，在项目核准和备案过程中滥用职权谋取私利，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
　　第三十二条　咨询评估机构及其人员、参与专家评议的专家，在编制项目申请报告、受项目核准部门委托开展评估或者参与专家评议过程中，不遵守国家法律法规和本办法规定的，依法追究相应责任。
　　第三十三条　项目申报单位以拆分项目或提供虚假材料等不正当手段申请核准或备案的，项目核准和备案部门不予受理或者—１０—不予核准及备案。已经取得项目核准或备案文件的，项目核准和备案部门应依法撤销该项目的核准或备案文件。已经开工建设的，依法责令其停止建设，并将其纳入不良信用记录，依法追究有关责任人的法律责任。
第八章　附则
　　第三十四条　香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者在青海省内举办的投资项目，参照本办法执行。
　　外国投资者以人民币在省内投资的项目，按照本办法执行。
　　第三十五条　法律、行政法规和国家对外商投资项目管理有专门规定的，按照有关规定执行。
　　第三十六条　本办法由省发展改革委、省经济信息化委负责解释。
　　第三十七条　本办法自２０１５年２月１日起施行，有效期至２０２０年１月３１日。原《青海省人民政府办公厅转发省发展改革委关于青海省外商投资项目核准暂行管理办法的通知》（青政办〔２００５〕１０３号）和《青海省人民政府办公厅转发省经委关于青海省工业和信息化领域外商投资项目核准管理暂行办法的通知》
　　（青政办〔２０１１〕１８７号）同时废止。
青海省境外投资项目备案管理办法 　
省发展改革委
第一章　总则
　　第一条　为促进和规范境外投资，加快推进境外投资管理职能转变，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》、国务院发布的《政府核准的投资项目目录》、《境外投资项目核准和备案管理办法》（国家发展改革委２０１４年第９号令）、《国家发展改革委关于修改〈境外投资项目核准和备案管理办法〉和〈外商投资项目核准和备案管理办法〉有关条款的决定》（国家发展改革委２０１４年第２０号令），制定本办法。
　　第二条　本办法适用于本省境内各类法人（以下简称“投资主体”）以新建、并购、参股、增资和注资等方式进行的境外投资项目，以及投资主体以提供融资或担保等方式通过其境外企业或机构实施的境外投资项目。
　　第三条　本办法所称境外投资项目是指投资主体投入货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保，获得境外所有权、经营管理权及其他相关权益的活动。
　　第四条　本办法所称中方投资额是指投资主体为境外投资项目投入的货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保的总额。
　　第五条　本办法只适用于实施备案管理的境外投资项目（具体标准见第六条）。 　
第二章　备案机关
　　第六条　中央管理企业实施的境外投资项目、地方企业实施的中方投资额３亿美元及以上境外投资项目，由国家发展改革委备案。地方企业实施的中方投资额３亿美元以下境外投资项目，由省发展改革委、省经济信息化委（以下简称“省级境外投资管理部门”）备案。其中：信息产业、原材料、机械制造、轻工、高新技术领域项目，由省经济信息化委备案；农业水利、能源、交通运输、城建、社会事业等其他领域项目，由省发展改革委备案。省内企业境外投资开办企业事项，按照商务部门有关规定执行。
　　第七条　对于境外投资项目前期工作周期长、所需前期费用（包括履约保证金、保函手续费、中介服务费、资源勘探费等）规模较大的，根据现行外汇管理规定的需要，投资主体可按照本办法第六条规定对项目前期费用申请备案。经备案的项目前期费用计入项目中方投资额。
　　第八条　境外收购或竞标项目，投资主体在对外开展实质性工作之前，投资主体应向省级境外投资管理部门报送项目信息报告（见附件１）。省级境外投资管理部门收到项目信息报告后，按照权限进行确认或审核后上报国家发展改革委，对符合国家境外投资政策的项目，在７个工作日内出具确认函。
　　本办法所称境外收购项目，是指投资主体以协议、要约等方式收购境外企业全部或部分股权、资产或其它权益的项目。境外竞标项目，是指投资主体通过参与境外公开或不公开的竞争性投标等方式获得境外企业全部或者部分股权、资产或其它权益的项目。
　　本办法所称对外开展实质性工作，境外收购项目是指对外签署约束性协议、提出约束性报价及向对方国家或地区政府审查部门提出申请，境外竞标项目是指对外正式投标。
　第三章　备案程序
　　第九条　属于省级境外投资管理部门备案的项目，地方企业应填报境外投资项目备案申请表及有关附件（申请表及附件一式两份，并附电子光盘。申报文件格式和申请表见附件２），向项目所在市（州）发展改革委或经济信息化委提交，由市（州）发展改革委或经济信息化委提出审核意见后，提交省级境外投资管理部门备案。
　　第十条　对于备案申请表及附件不齐全或内容不符合规定要求的，省级境外投资管理部门在５个工作日内一次性告知申报单位予以补正。
　　第十一条　省级境外投资管理部门在受理备案申请表之日起７个工作日内，对符合备案条件的境外投资项目出具备案通知书（附件３）。对不予备案的境外投资项目，以书面决定的方式通知申报单位并说明理由，投资主体享有依法申请行政复议或提起行政诉讼的权利。
　　第十二条　省级境外投资管理部门对申请备案的境外投资项目，主要从是否属于备案管理范围，是否符合相关法律法规、产业政策和境外投资政策，是否符合国家资本项目管理相关规定，是否危害国家主权、安全、公共利益，以及投资主体是否具备相应投资实力等方面进行审核。
　　第十三条　对于已经备案的境外投资项目，如出现下列情况之一的，应向省级境外投资管理部门申请变更：
　　（一）项目规模和主要内容发生变化；
　　（二）投资主体或股权结构发生变化；
　　（三）中方投资额超过原备案的２０％及以上。
第四章　备案文件效力
　　第十四条　投资主体凭备案通知书，依法办理外汇、海关、出入境管理和税收等相关手续。对于未按规定权限和程序备案的项目，有关部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。
　　第十五条　投资主体实施需备案的境外投资项目，在对外签署具有最终法律约束效力的文件前，应当取得省级境外投资管理部门出具的备案通知书；或可在签署的文件中明确生效条件为依法取得省级境外投资管理部门出具的备案通知书。
　　第十六条　备案通知书应规定有效期，其中建设类项目备案通知书有效期二年，其他项目备案通知书有效期一年。
　　在有效期内投资主体未能完成办理本办法第十四条所述相关手续的，应在有效期届满前３０个工作日内申请延长有效期。
第五章　法律责任
　　第十七条　省级境外投资管理部门工作人员有下列行为之一的，责令其限期整改，并依据《行政机关公务员处分条例》等有关规定追究有关责任人的行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
　　（一）滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的；
　　（二）违反本办法规定的程序和条件办理项目备案的；
　　（三）其他违反本办法规定的行为。
　　第十八条　投资主体应当对境外投资项目备案申请表及附件的真实性、合法性负责。投资主体在境外投资项目申报过程中违反法律法规，隐瞒有关情况或提供虚假材料的，省级境外投资管理部门将不予受理或不予备案；已经取得备案通知书的，省级境外投资管理部门将撤销备案通知书，并给予警告。
　　第十九条　对于按照本办法规定投资主体应申请办理备案但未依法取得备案通知书而擅自实施的项目，以及未按照备案通知书内容实施的项目，一经发现，省级境外投资管理部门将会同有关部门责令其停止项目实施，并提请或者移交有关机关依法追究有关责任人的法律和行政责任。
　　对于按照本办法第八条规定投资主体应报送项目信息报告但未获得信息报告确认函而对外开展实质性工作的，省级境外投资管理部门予以通报批评，责令其纠正。对于性质严重、给国家利益造成严重损害的，省级境外投资管理部门将会同有关部门依法进行处罚，并提请或者移交有关机关依法追究有关责任人的法律和行政责任。
第六章　附则
　　第二十条省级境外投资管理部门要加强对本地企业境外投资的引导和服务，并对市（州）级政府投资管理部门境外投资项目审核工作进行指导和监督，及时纠正发现的问题，为投资主体实施境外投资项目积极创造有利的外部环境。
　　第二十一条投资主体在境外投资参股或设立股权投资基金，适用本办法。
　　自然人和其他组织在境外实施的投资项目，按照国家有关规定执行。
　　第二十二条投资主体在香港特别行政区、澳门特别行政区实施的投资项目，参照本办法执行。
　　投资主体在台湾地区实施的投资项目，按国家有关规定执行。
　　第二十三条　本办法由省发展改革委、省经济信息化委负责解释。
　　第二十四条　本办法自２０１５年２月１日起施行，有效期至２０２０年１月３１日。原《青海省人民政府办公厅转发省发展改革委关于青海省境外投资项目核准暂行管理办法的通知》（青政办〔２００５〕１０２号）同时废止。
　　附件：
　　１?境外投资项目信息报告及有关文件示范格式
　　２?境外投资项目备案申请表及有关文件示范格式
　　３?项目备案通知书示范格式
　　附件１
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　&（密级） 　　
（申报单位文头）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（申报单位文件编号）
　　关于报送***项目信息报告的函
省发展改革委（省经济信息化委）：
　　根据《境外投资项目核准和备案管理办法》（国家发展改革委令第９号）和《国家发展改革委关于实施〈境外投资项目核准和备案管理办法〉有关事项的通知》（发改外资〔２０１４〕９４７号）、《青海省境外投资项目备案管理办法》（青政办〔２０１５〕７号）等有关规定，现将（项目名称）项目信息报告报送你委，请予以审核。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　申报单位
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（加盖公章）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　&年　月　日
境外收购或竞标项目信息报告
境外投资项目申请报告示范大纲
　　一、项目名称
　　名称中应包括投资主体、投资目的国和反映主要投资内容的关键词。
　　二、投资方情况
　　（一）主要投资方基本情况：包括企业全称、企业性质、注册地、注册资本、经营范围，资产负债状况，股权结构、主要股东情况；
　　（二）主要投资方基本经营情况：包括企业近两年主要业务规模和经营情况，主要财务指标；
　　（三）其他投资方简要情况：包括注册地、注册资本、企业性质、主要业务规模和经营状况。
　　三、必要性分析
　　说明项目对各投资方的必要性和意义，包括项目与投资方国内项目的关系、与企业发展战略的关系、与我国相关产业发展的关系等。
　　四、项目背景及投资环境情况
　　（一）项目背景：包括投资方如何介入项目，投资方对外考察、尽职调查、与外方谈判、其他竞争投资者等情况；
　　（二）投资环境情况：包括所在国家与项目有关的法律法规情况，相关行业及市场状况，中央和地方政府的意见，当地社区的意见。
　　五、项目内容
　　建设类项目
　　（一）建设内容：包括建设地点、建设规模、建设期限、进度安排、技术方案、需要建设的配套设施等；涉及资源开发的，还应说明可开发资源量、品位、中方可获权益资源量及开发方案等；
　　（二）主要产品及目标市场：包括项目主要产品及规模，产品目标市场及销售方案；
　　（三）相关配套条件落实情况：包括项目道路、铁路、港口、能源供应等相关基础设施配套情况及安排，项目土地情况及安排，项目满足当地环保要求的措施，项目在劳动力供应和安全方面的安排和措施，所在地政府相关审批情况，加工类项目应说明项目原料来源的情况；
　　（四）财务效益指标：包括项目总销售收入、利润、投资回收期、内部收益率等财务预测指标，以及中方投资回收期及回报率等预测指标。
　　并购类项目
　　（一）被收购对象情况：股权收购类项目应包括被收购企业全称（中英文）、主要经营范围、注册地、注册资本、生产情况、经营情况及资产与负债等财务状况，股权结构、上市情况及最新股市表现、主要股东简况，被收购企业及其产品、技术在同行业所处地位等；资产收购类项目应包括被收购资产构成，专业中介机构确定的评估价，资产所有者基本情况等；
　　（二）收购方案：包括收购标的，收购价格（说明定价方法及主要参数），实施主体，交易方式，收购进度安排，对其他竞争者的应对设想等。
　　（注：并购类项目同时包括投资建设方面内容的，还应说明建设类项目所要求的各项内容，并说明项目综合财务效益指标。）
　　六、项目合作及资金情况
　　（一）项目合作方案：包括项目各方股比，出资形式，合作方式，收入和利润分配，产品分配，其他合作内容；
　　（二）项目资金运用：包括项目总投资，建设类项目的前期费用（中介费、勘探费等），工程建设资金及其使用构成等，并购类项目的收购前期费用、收购资金及其使用构成，中方投资额及其使用构成等；
　　（三）项目资金筹措：包括项目资本金及各方出资，银行贷款及其他社会融资的构成与来源。
　　七、项目风险分析
　　分析项目可能存在的较大风险因素，并提出防范风险的相关措施。
　　八、其他事项
　　（一）项目是否存在需要中国政府协助解决的问题；
　　（二）实施项目的下一步工作计划。
　　九、附件
　　（一）《境外投资项目核准和备案管理办法》（国家发展改革委第９号令）第十二条要求随项目申请报告提供的有关文件；
　　（二）需要提供的其他相关证明文件。
（备案机关文头）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　&（备案机关文件编号）
境外收购或竞标项目信息报告确认函&
（申报单位）：
　　你单位（信息报告报送函文号）文报来《境外收购或竞标项目信息报告》收悉。对于所报（项目名称），特以本函确认，有效期___________________。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（备案机关公章）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日&
　　附件２
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 （密级）
（申报单位文头）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 （申报单位文件编号）
关于***项目申请备案的请示
省发展改革委（省经济信息化委）：
　　根据《境外投资项目核准和备案管理办法》（国家发展改革委令第９号）、《青海省境外投资项目备案管理办法》（青政办〔２０１５〕７号）等有关规定，现将（项目名称）项目备案申请材料上报你委，请予以备案。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 申报单位
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 （加盖公章）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年　月　日
境外投资项目备案申请表
　　附件３
（备案机关文头）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 （备案机关文件编号）
项目备案通知书
（申报单位）：
　　报来《关于***项目申请备案的请示》（申报文号）收悉。根据《境外投资项目核准和备案管理办法》（国家发展改革委令第９号）、《青海省境外投资项目备案管理办法》（青政办〔２０１５〕７号）等有关规定，经审核，同意对（项目名称）项目（具体情况见背页）予以备案。
　　项目单位可凭本通知书依法办理外汇、海关、出入境管理和税收等相关手续。
　　本通知书有效期_____________年。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（备案机关公章）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日