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基金从业资格可以挂靠么？
我一个朋友的私募机构要备案，具有从业资格的人员不够，要我以他们公司高管的身份帮他们备案，实质上只是需要我的从业资格证书，而不是让我真正的去他们公司任职高管！因为我还想有机会找一个真正的私募机构去工作，我担心我在他们机构以高管身份备案之后，同时如果我找到合适的私募机构会不会影响我在新的私募机构入职工作，还有就是假如他们公司发行的产品出现亏损，导致需要公司赔偿，我会不会也会有连带责任！
　问题来自：山西 - 太原　悬赏：0分　咨询时间： 21:44　咨询人：wl6714inhv
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我的咨询提醒中基协明确:私募不能找“挂靠” 高管不得在非关联机构兼职
作者：吴君
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【中基协明确:私募不能找“挂靠” 高管不得在非关联机构兼职】针对近期私募圈出现的基金从业资格“挂靠风”、高管人员兼职等现象，昨日晚间，中国证券投资基金业协会(下称协会)明确表示，私募找外部人员“挂靠”的行为，违反了私募登记备案相关办法，一经查实，个人和私募管理人都将受到处分。同时，协会强调，已通过考试的人员不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请注册。此外，协会还表明，私募高管不得在非关联的私募机构兼职。对频繁变更任职机构的私募高管，协会将重点关注。
　　针对近期私募圈出现的基金从业资格“挂靠风”、高管人员兼职等现象，昨日晚间，中国证券投资基金业协会(下称协会)明确表示，私募找外部人员“挂靠”的行为，违反了私募登记备案相关办法，一经查实，个人和私募管理人都将受到处分。同时，协会强调，已通过考试的人员不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请注册。此外，协会还表明，私募高管不得在非关联的私募机构兼职。对频繁变更任职机构的私募高管，协会将重点关注。　　私募找外部“挂靠” 情节严重将被“封杀”　　针对最近个别私募寻找有基金从业资格的外部人员“挂靠”的问题，协会明确表示，这种行为已经违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为。　　协会表示，如果出现这种情况，一经查实，对于个人，将记入个人诚信档案，视情节严重程度，采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分；对于私募基金管理人，将公开谴责，并将虚假填报情况进行公示，情节严重的，将暂停受理其基金备案，撤销其管理人登记。此外，私募中介服务机构不得误导、诱导私募基金管理人采取“挂靠”等方式，如果出现，也将公开谴责，情节严重的，将暂停受理其相关业务并加入黑名单。　　为了消除通过从业考试、却没在机构任职人士的后顾之忧，协会表示，目前基金从业资格的注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的应由所在任职机构向协会申请注册。但是，已通过考试但未在基金行业机构任职的，不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在任职机构向协会申请变更。　　此外，协会也说明，已通过相关科目考试的，可以在4年内向协会申请注册。考虑到实际情况，对通过考试超过4年的，在日前认可其考试成绩，并要求及时完成注册；但到明年7月1日后再申请注册的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。　　协会还表示，协会从业人员管理系统正在完善相关功能，预计于2017年一季度完成系统升级，届时将全面开放办理私募基金管理机构的人员从业资格注册。另外，私募从业人员每年度需完成15学时的后续培训方可维持基金从业资格。　　协会将重点关注高管变更　　针对私募中存在的兼职问题，协会明确表示，私募高管应当恪尽职守，不得在非关联的私募机构兼职。在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。　　同时，协会强调，对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。　　此外，协会还要求，私募高管应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高管任职相关决议及劳动合同。　　协会还提醒，已登记的私募应当自查高管的兼职情况，下一步协会进行核查，要求不符合规范的机构整改。
(原标题：中基协明确:私募不能找“挂靠” 高管不得在非关联机构兼职)
(责任编辑：DF317)
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& 从2015年开始基金备案实行公示制度.并且取消发放纸质证书.改为电子版的备案证书.由企业自行在网上下载打印.这一政策纸质证书将成为历史.而且现在实行基金备案公示制度.一些不合规的操作会被公示.其中就包括注册资金的要求.资助金必须实到25%以上.还有就是基金管理的规模不能为零.否则将被进行公示.
私募基金为什么需要备案?
&& 私募基金管理人登记备案旨在使私募基金登记备案更加便捷.高效.透明.进一步加强以信息披露为核心的行业自律管理.提高登记备案电子化水平和工作效率.便利私募基金管理人办理登记备案事项.
&& 实行事后登记备案.开展行业自律管理.私募基金自律管理以信息披露为核心.以诚实守信为基础.一是私募基金登记备案不是行政许可.基金业协会对于私募投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审查.私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性.准确性和完整性承担法律责任,二是基金业协会将对外公示管理人.基金及从业人员的基本信息.接受社会监督.社会公众若发现基金管理人提供虚假信息或者存在违法违规行为.可以通过电话.传真.邮件或信函等方式向基金业协会举报投诉.协会对于提供虚假信息及其他违反自律规则的行为.将采取自律处分措施.对于情节严重或涉嫌违法违规的.移交证监会处理,三是建立私募投资基金管理人及其从业人员诚信档案.跟踪记录其诚信信息.建立私募基金行业诚信体系.
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基金从业资格的外部人员可以进行证书挂靠吗？
导读：根据近期媒体报道，个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠”，基金业协会做出了评价。
　　根据近期媒体报道，个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行&挂靠&，基金业协会做出如下评价：
　　私募基金行业的高级管理人员是私募基金行业的精英，也是重要的自律管理和行业服务对象。私募基金行业高级管理人员应充分珍视个人诚信记录，诚实守信，自觉加强自身诚信约束和自律约束，防范道德风险。
　　个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行&挂靠&，这种行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，属于&在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息&行为。
　　根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》，针对存在上述情况的个人，一经查实，协会将记入个人诚信档案，视情节严重程度，采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分;
　　针对存在上述情况的私募基金管理人，一经查实，协会将公开谴责，并将虚假填报情况进行公示，情节严重的，将暂停受理其基金备案，撤销其管理人登记。
　　此外，为私募基金管理人提供法律、、外包业务等的中介服务机构，不得误导、诱导私募基金管理人采取&挂靠&等方式，规避协会对私募高级管理人员从业资格管理的有关规定。若出现上述违规情形，一经查实，协会将对此类中介服务机构公开谴责，情节严重的，将暂停受理其相关业务并加入黑名单。
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