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主题: 东湖花园环境被污染，谁来救他们
阅读：2407
发表于： 10:54:10
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东湖镇政府不作为，东湖花园周边环境脏乱差东湖花园靠东湖镇政府一侧围墙，长期被东湖镇政府违章建筑重压，围墙已成危险建筑，随时会出现倾倒、垮塌，并且违章建筑的上面，垃圾成堆，苍蝇乱飞，长期散发出一股恶臭。镇政府底楼门面被镇政府长期租给别人做餐馆，厨房油烟大量直排到小区内，小区业主长期不敢开窗户，有不少业主患上了呼吸道疾病。另外东湖镇政府旁边的居民楼，粪便管道破烂，大便直排其楼底，与东湖花园小区仅一墙之隔，环境已被严重污染，滋生蚊虫、苍蝇、老鼠，随时容易爆发传染病。已将上述情况反应到镇政府，未得到解决。
发表于： 11:01:19
提到东湖镇，脑壳就痛！
发表于： 11:01:39
自贡网讯(富纪宣&记者&邬晓雁）“村社干部违法违纪现象屡禁不止，请问作为党委书记，是如何加强对村社干部的学习教育和监督管理的？”14日，在富顺县***部分县级机关、乡镇党委主要负责人向***全委会述责述廉大会上，东湖镇党委书记谢泽兴刚刚述职完毕，县***委员刘彬就直接提出质询。……已经有了杨真林（）这位村支书只手遮天，也有了杨法官知法犯法，无法无天，动粗打人，现在又出现村文书被机关工作人员打，富顺，很给力！关于“富顺县&法&院&民二庭&庭&长&杨&法&官带头殴&打店铺老板”一事，我是多么希望由【富顺在线小编】第一时间站出来，并独家报道啊，遗憾，在这些漫长而焦急等待的日子里，始终没能看见官方对于此事真假或者处理的任何答复与解释，忽然间就选择集体失声了，忽然间就不像报道【主题:&深入开展七大工作&富顺县依法治县成效显著(组图)】、【主题:&富顺法院：法官宣誓廉洁司法&筑牢防腐拒变防线】等新闻时积极、哗众取宠了，我从内心深处感觉到悲哀与奇怪！看来，宣传部的导向很有思想上的问题哟！谢泽兴,&&&&&&&7190981何彬朱晓飞这些书记，镇长的腐败一查一个准，镇国土所，司法所都是串通一气的，所以楼上网友说“准备去打官司&结果东湖镇的谢镇长（应该是书记）说&如果我去打赢了&他帮我出官司费&&呵&好大的口气。。。”县政府不管吗？留着这些贪&官&污&吏干啥子？
发表于： 11:01:54
主题:富顺4年投入1亿改造农村危房&1.7万多户困难群众喜住新居强烈要求政府公开账目，给老百姓一个令人信服的回答，免得你们一天到黑这样不负责任的乱宣传，看看究竟有多少钱中饱私囊了！
对头，强烈要求公开改造户
发表于： 11:02:06
陕西88户村民领取危房补助&被要求先捐3300元华商报宝鸡讯(记者&张欣宋秉琴)&“我们要领取危房改造(安居工程)补助款，需先捐款3300元，不捐款就不能领取。”昨日，宝鸡市渭滨区高家镇上川村村民向华商报反映。据悉，该村共有88户村民可享受万余元的危房补助，但村上却要求，不捐3300元“修路款”，就不能领补助。对此，获助村民怨声载道。捐款村民：为能领到钱才捐的当日，华商报记者来到渭滨区高家镇上川村，说起此事，村民们颇多抱怨。据村民们讲，这几天村里开始发放危房改造国家补助款，村里共有88户人家享受这个政策，每户可以领到10900元，但村里要求必须先捐款3300元，说是用于还村里修路欠的款，捐后才能拿到补助，而且捐款村里还不开收据。有知情村民透露，村里已有40多户人家交了捐款。华商报记者随即在村里找到3户已交过捐款的村民，其中两人称心里不想交，但村上说交了才可以领到10900元钱，为了能领到钱才交的。另一村民袁某表示，他认为这些年村上发展比较快，村容村貌变化是有目共睹的，大家确实也享受到了环境变化带来的好处，所以捐点钱也是应该的。“说是捐款，那就不应该规定数额，再说了即使是捐款也应该开具收条。”一村民说道。随后，有村民拿出一份今年5月13日村上的会议记录：危房改造、安居工程补助资金每户10900元；凡享受政策补助的农户共88户，全村统一支配，发放补助资金；村委会给农户不出具票据，所交资金为农户给公益设施捐赠资金。每户给村上缴纳3300元公益设施费，用于偿还搬迁点的道路硬化、挡墙工程的欠款。村支书：先摸底意愿&再补开收据上川村村支书张乖勋介绍，上川村共有208户人家，其中88户享受危房改造补助。张乖勋说，2010年危房改造补助款每户10900元，按理来说应专款专用，但村上在2011年和2012年硬化村组房屋间道路、修建挡墙产生了30余万的欠款，所以想让这88户人家每户捐出3300元用以还账。据悉，目前已有40余户村民交了捐款，但仍有近半村民没缴纳。“我们必须等全部缴纳完才能发放补助款。”至于收取捐款后不开收据的问题，张乖勋表示，收款的票据肯定会开的，现在只是先摸底看看大家的意愿。村委会主任张虎明说，这几年村上基础设施建设投入很大，村组间道路硬化、路灯、排污设施都已建成，还因此获得诸多荣誉，但基础设施的建设也使村里欠了不少钱，此次捐款部分村民还是同意的，但也有反对的。镇政府：该退的退&该发的及时发昨日，华商报记者将此情况反馈给了高家镇政府相关负责人，该负责人表示，此做法肯定是不妥的。因为没有村民向镇政府反映过此事，他们一直不知道村上要求村民捐款之事。“我马上核实，如果情况属实，明天一上班我就派人前去处理，要求他们按政策办事。”昨日下午，该负责人电话告知华商报记者，经核实上川村确实存在村民反映的要求捐款之事，5月25日上班后，镇上就会派相关人员督促村里按政策办事，该给村民退的退，该发的让及时发。
发表于： 11:02:18
一点残风undefined2小时前中国最腐败的就是乡和村一级，因为那里的年轻人都出去打工了，留下的都是五六十岁和小孩子，他们很少懂得用法律的武器武装自己，而且这些老年人还有些许的封建思想残留，觉得村长或者乡长就是最大的，山高皇帝远，县长和市长是不会管他们的。所以才没有办法，为什么经常报道村支书，村长腐败都是***几千万，为什么经常报道他们敢说狂话，殴打记者什么的，就是被村民给惯出来的。根治这些就是要加大处罚力度，多派点高学历的人去农村。中国是农业大国，当农民心中充满了不满，那真的是国将不国了红衣主教一点残风28分钟前即便你有法律知识去捍卫自己的权利，那些村官也有办法把你害个半死，我的用来自己住的房子没盖起来，村长一栋栋的楼盖起来卖了，你说说有什么公平可言啊，官官相护啊。东东2小时前这不是拿不拿zf的钱的事&现在村官的灰色收入都是靠国家拨款&和村里的一些建设&你让村民捐钱&先要能证明&这钱&你没贪～！！！就这村支书说话的口气&你信他是清官吗？？拜托你们评论时&先用脑子想想&！！！！！！
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国联安货币：更新招募说明书(2016年9月)
国联安货币市场 证券投资基金招募说明书 (更新)
基金管理人:国联安基金管理有限公司基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司1国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)【重要提示】本基金经中国证券监督管理委员会日证监许可[号文核准募集。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金份额净值及交易价格可升可跌,基金份额持有人赎回或卖出基金份额时,所得或会高于或低于其原本投资。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括利率风险、信用风险、流动性风险、基金管理人的积极管理风险以及本基金的其他特定风险等。本基金属于证券投资基金中低风险的品种,其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金、混合基金和债券基金。投资有风险,投资人认购(申购)基金时,应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。投资者购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 7 月 26 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。2国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)目
录一、绪言............................................................................................................................. 4二、释义............................................................................................................................. 5三、基金管理人................................................................................................................11四、基金托管人............................................................................................................... 20五、相关服务机构........................................................................................................... 26六、基金份额的分级....................................................................................................... 51七、基金的募集............................................................................................................... 53八、基金合同的生效....................................................................................................... 54九、基金份额的申购与赎回........................................................................................... 55十、基金的投资............................................................................................................... 67十一、基金的业绩........................................................................................................... 80十二、基金的财产........................................................................................................... 81十三、基金资产估值....................................................................................................... 82十四、基金的收益分配................................................................................................... 87十五、基金费用与税收................................................................................................... 89十六、基金的会计与审计............................................................................................... 92十七、基金的信息披露................................................................................................... 93十八、基金的风险揭示................................................................................................... 99十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................................................... 102二十、基金合同内容摘要............................................................................................. 105二十一、基金托管协议内容摘要................................................................................. 128二十二、对基金份额持有人的服务............................................................................. 141二十三、其他应披露事项............................................................................................. 143二十四、招募说明书存放及查阅方式......................................................................... 147二十五、备查文件......................................................................................................... 1483国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)一、绪言《国联安货币市场证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规的规定以及《国联安货币市场证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或《基金合同》)编写。本招募说明书阐述了国联安货币市场证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。4国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)二、释义本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:基金或本基金
指国联安货币市场证券投资基金《基金合同》或本基金 指《国联安货币市场证券投资基金基金合同》及对本合同
基金合同的任何有效修订和补充招募说明书
指《国联安货币市场证券投资基金招募说明书》及其定期更新发售公告
指《国联安货币市场证券投资基金基金份额发售公告》托管协议
指《国联安货币市场证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充中国证监会
指中国证券监督管理委员会中国银监会
指中国银行业监督管理委员会《基金法》
指《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订《销售办法》
指《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订《运作办法》
指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订《信息披露办法》
指《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订《暂行规定》
指《货币市场基金管理暂行规定》及不时做出的修订《通知》
指《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》及不时做出的修订《信息披露特别规定》
指《证券投资基金信息披露编报规则第 5 号<货币市场基金信息披露特别规定>》及不时做出的修订元
指人民币元中国
指中华人民共和国,就本基金合同而言,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区5国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)基金管理人
指国联安基金管理有限公司基金托管人
指上海浦东发展银行股份有限公司注册登记业务
指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等注册登记机构
国联安基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构投资者
指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者个人投资者
指依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人机构投资者
指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织合格境外机构投资者
指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者基金份额持有人
指依招募说明书和本基金合同合法取得和持有本基金份额的基金投资者基金合同当事人
指受本基金合同约束,根据本基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金份额持有人大会
指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人出席并进行表决的会议基金募集期
指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的基金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长6国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)不超过 3 个月《基金合同》生效日
指基金募集期结束,基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的,基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后,中国证监会的书面确认之日存续期
指本基金合同生效至终止之间的不定期期限工作日
指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日基金销售业务
指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务认购
指在基金募集期内,投资者按照本基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为申购
指在本基金合同生效后的存续期内,投资者申请购买本基金基金份额的行为赎回
指在本基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人按基金合同规定的条件申请将持有的基金份额兑换为现金的行为基金转换
指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为转托管
指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销售机构的操作定期定额投资计划
指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式基金份额分类
本基金根据投资者持有本基金的基金份额数量所分设的两类基金份额:A 级基金份额和 B 级基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码,收取不同的销售7国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)服务费并分别公布每万份基金已实现收益和七日年化收益率A 级基金份额
指按照 0.25%年费率计提销售服务费的基金份额类别B 级基金份额
指按照 0.01%年费率计提销售服务费的基金份额类别基金份额的升级
指当投资者在单个基金账户保留的某级基金份额达到上一级基金份额的最低份额要求时,注册登记机构自动将投资者在该基金账户保留的该级基金份额全部升级为上一级基金份额基金份额的降级
指当投资者在单个基金账户保留的某级基金份额不能满足该级基金份额最低份额要求时,注册登记机构自动将投资者在该基金账户保留的该级基金份额全部降级为下一级基金份额摊余成本法
指估值对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内平均摊销,每日计提损益巨额赎回
本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%指令
指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令代销机构
指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托,代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构销售机构
指基金管理人及本基金代销机构基金销售网点
指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点指定媒体
指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站或其它媒体8国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)基金账户
指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户开放日
指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日T 日
指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日T+n 日
指 T 日后(不包括 T 日)第 n 个工作日,n 指自然数基金收益
指基金投资所得票据投资收益、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约每万份基金已实现收益
指按照相关法规计算的每万份基金的日已实现收益七日年化收益率
指以最近七日(含节假日)收益所折算的年资产收益率货币市场工具
现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年以内(含一年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的中央银行票据;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具基金资产总值
指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和基金资产净值
指基金资产总值减去基金负债后的价值基金份额净值
指以计算日基金财产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值基金资产估值
指计算、评估基金财产和负债的价值,以确定基金财产净值和基金份额净值的过程法律法规
指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性9国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充,为本合同之目的,在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律法规不可抗力
指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素,包括但不限于洪水、地震、台风及其他自然灾害、战争、暴乱、流行病、火灾、政府行为、罢工、停工、法律变化、突发停电、通讯失败、电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等10国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)三、基金管理人(一)基金管理人概况名称:国联安基金管理有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼法定代表人:庹启斌成立日期:日批准设立机关:中国证券监督管理委员会批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42号经营范围:发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务组织形式:有限责任公司注册资本:1.5亿元人民币存续期间:五十年或股东一致同意延长的其他期限电话:021-联系人:茅斐股权结构:股东名称
持股比例国泰君安证券股份有限公司
51%德国安联集团
49%11国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)(二)主要人员情况1、董事会成员(1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事;国联安基金管理有限公司董事长。(2)谭晓雨女士,公司总经理,经济学硕士,国务院特殊津贴专家,高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员;国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。(3)Jiachen Fu(付佳晨)女士,董事,工商管理学士。2007 年起进入金融行业,历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人,忠利保险公司内部顾问,戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员,美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监,管理董事会成员。(4)Eugen Loeffler 先生,董事,经济与政治学博士。1990 年起进入金融行业,历任安联全球投资韩国公司董事总经理/投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安联投资管理公司环球股票团队主管、安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联人寿韩国公司投资总监、安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作(股票/长期参与计划投资管理)。现任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监,负责监督安联亚洲保险实体的投资管理事务。(5)汪卫杰先生,董事,经济学硕士,会计师职称。1994 年起进入金融行业,历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。12国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)(6)程静萍女士,独立董事,高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、处长、局长助理,上海市财政局、税务局副局长,上海市计划委员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独立董事。(7)王鸿嫔女士,独立董事,法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理,中国摩根资产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上海富汇财富投资管理有限公司负责人。(8)胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学(UIUC)工商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁,Coefficient Global 公司创始人之一兼基金经理。2007 年 11 月起,担任梅隆资产管理中国区负责人。2010 年 7月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官(总经理)。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)担任总经理。2、监事信息:(1)王越先生,监事会主席,大专学历。1975 年 3 月参加工作,历任上海民生中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993 年 7 月加入原国泰证券,历任国泰证券国际业务部副经理、国际业务部经理、国际业务部副总经理等职务,1999 年 8 月公司合并后至 2000 年 9 月任国泰君安证券公司会计部副总经理;现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。(2)Uwe Michel 先生,监事,法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主管、德国慕尼黑 Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE 业务部 H3 投资与亚洲主管。(3)朱慧女士,职工监事,经济学学士,历任国泰证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司财务部副经理,现任国联安基金管理有限公司财务部总监。(4)刘涓女士,职工监事,经济学学士,现任国联安基金管理有限公司基金事务部副总监。3、公司高级管理人员13国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)(1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、党委委员;国联安基金管理有限公司董事长。(2)谭晓雨女士,公司总经理,经济学硕士,国务院特殊津贴专家,高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员;国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。(3)李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理,现担任国联安基金管理有限公司副总经理。(4)魏东先生,副总经理,经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司;2003 年 1 月加盟华宝兴业基金管理有限公司,先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009 年 6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总经理助理、投资总监的职务。2009 年9 月起,担任国联安德盛精选混合型证券投资基金的基金经理。2009 年 12 月至 2011年 8 月,兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。2014 年 3 月起,兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公司副总经理。(5)满黎先生,副总经理,研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司,先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部高级董事总经理;2012 年 9 月加盟国联安基金管理有限公司,担任市场总监。自 2012 年 11 月起,担任国联安基金管理有限公司副总经理。(6)刘轶先生,督察长,研究生学历。曾任职于中国建设银行辽宁省分行、中国民生银行北京管理部、中国证券监督管理委员会、全国人民代表大会财政经济委员会证券法修改工作小组,并曾在南开大学等从事研究工作。2016年6月担任国联安基金管理有限公司督察长。14国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)4、基金经理(1)本基金现任基金经理:侯慧娣女士,理学硕士。2006年3月至2006年7月在国泰君安证券研究所从事国内债券市场数据分析与处理;2006年7月至2008年10月在世商软件(上海)有限公司从事债券分析;2009年12月至2012年9月在国信证券股份有限公司经济研究所从事债券和固定收益分析;2012年9月至2015年6月在德邦基金管理有限公司固定收益部从事研究和管理工作,期间曾担任基金经理和固定收益部副总监。2015年6月加入国联安基金管理有限公司,2015年12月起任国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理、国联安货币市场证券投资基金基金经理。2016年3月起兼任国联安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金基金经理。(2)本基金历任基金经理:基金经理
担任本基金基金经理时间冯俊先生
2011 年 1 月至 2012 年 7 月薛琳女士
2012 年 7 月至 2016 年 1 月5、投资决策委员会成员投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。投资决策委员会成员为:谭晓雨(总经理)投委会主席魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席邹新进(投资组合管理部总监)杨子江(研究部总监)冯俊(固定收益部负责人)高级基金经理1-2人(根据需要)6、上述人员之间不存在近亲属关系。(三)基金管理人的职责1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;2、办理基金备案手续;3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;15国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;6、编制季度、半年度和年度基金报告;7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;9、召集基金份额持有人大会;10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。(四)基金管理人的承诺1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(5)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。3、 基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反基金合同行为的发生;4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。(五)基金经理承诺1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不16国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)当利益;3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。(六)基金管理人内部控制制度基金管理人内部风险控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系;内部控制制度是指公司为防范金融风险,保护资产的安全与完整,促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。1、内部控制的目标本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体来说,必须达到以下目标:(1) 严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。(2) 健全符合现代企业制度要求的法人治理结构,形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制。(3) 建立行之有效的风险控制系统,确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整。(4) 不断提高经营管理的效率和效益,努力实现公司价值的最大化,圆满完成公司的经营目标和发展战略。2、内部控制的原则公司完善内部控制机制必须遵循以下原则:(1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济17国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则:(1)合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。(2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞。(3)审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。(4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。4、内部控制的基本要求(1)公司必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线:1)建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任。2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡。3)建立以督察长、监察稽核部、风险管理部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长、风险管理部和监察稽核部独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。(2)公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门和分支机构必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度,直接的操作部门或经办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。(3)公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不同岗位的工作任务基础上,赋予各岗位相应的责任和职权,建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的工作标准,大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。(4)公司必须真实、全面地记载每一笔业务,充分发挥会计的核算和监督职能,健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度,确保各种信息资料的18国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)真实与完整。(5)公司必须建立严密有效的风险管理系统,包括主要业务的风险评估和监测办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防范系统等。通过严密的风险管理,及时发现内部控制的弱点,以便堵塞漏洞、消除隐患。(6)公司必须制订切实有效的应急应变措施,设定具体的应急应变步骤。尤其是投资交易等重要部位遇到断电、失火等非常情况时,应急应变措施要及时到位,并按预定功能发挥作用,以确保公司的正常经营不会受到不必要的影响。5、内部风险控制的内容公司内部风险控制的主要内容包括:投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。(1)公司自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。(2)公司按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。(3)公司根据国家法律法规的要求,遵循安全性、实用性、可操作性原则,严格制定信息系统的管理制度。(4)公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册,并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。(5)公司按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立完善的监察稽核控制制度,保证监察稽核部门的独立性和权威性。19国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)四、基金托管人(一)基金托管人概况本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:名称: 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市中山东一路 12 号办公地址:上海市中山东一路 12 号法定代表人:吉晓辉成立时间: 1992 年 10 月 19 日经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。组织形式: 股份有限公司注册资本: 186.53 亿元人民币存续期间: 持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[ 号联系人:朱萍20国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)联系电话:(021)上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托管部,2013 年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、运营管理处四个职能处室。目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。(二)主要人员情况吉晓辉,男,1955 年出生,工商管理硕士,高级经济师。曾任中国工商银行上海浦东分行行长、党委副书记;中国工商银行上海市分行副行长、党委副书记;中国工商银行上海市分行行长、党委书记;上海市政府副秘书长、上海市金融工作党委副书记、上海市金融服务办公室主任、上海国际集团有限公司董事长、党委书记,第十届、第十一届全国政协委员。现任上海浦东发展银行股份有限公司董事长、党委书记。中共上海市第十届委员会委员。刘信义,男,1965 年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理,上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。刘长江,男,1966 年出生,硕士研究生,经济师。历任工商银行总行教育部主任科员,工商银行基金托管部综合管理处副处长、处长,上海浦东发展银行总行基21国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)金托管部总经理,上海浦东发展银行公司及投资银行总部资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理,上海浦东发展银行公司及投资银行总部副总经理兼资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理,上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部、资产托管部总经理。(三)基金托管业务经营情况截止 2016 年 6 月 30 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 1029.49亿元,比去年同期增长 19.90%,托管证券投资基金共五十四只,分别为安信动态策略灵活配置、北信瑞丰宜投宝货币、博时安丰 18 个月 LOF、博时产业债纯债、长安鑫利优选混合、长信金利趋势、长信利众债券基金(LOF)、东方红稳健精选、富安达长盈保本基金、工银目标收益一年定开债券、工银瑞信恒享纯债基金、工银瑞信生态环境、广发小盘成长、国联安安稳保本基金、国联安货币基金、国联安鑫富混合基金、国联安鑫享混合基金、国联安鑫悦基金、国联安鑫禧基金、国寿安保稳定回报、国寿安保稳健回报、国寿安保尊益信用纯债、国泰金龙行业精选、国泰金龙债券、国投瑞银新成长、华富保本债券型证券投资基金、华富诚鑫灵活配置基金、华富国泰民安灵活配置混合、华富恒财分级债券、华富健康文娱基金、华夏新活力混合基金、汇添富和聚宝货币、汇添富货币、汇添富双利增强债券、嘉实机构快线货币、嘉实优质企业、金鹰改革红利、南方转型驱动灵活配置基金、鹏华 REITs 封闭式基金、鹏华丰泰定期开放、天弘新价值混合、天治财富增长、易方达裕丰回报、易方达裕祥回报债券基金、银华永泰债券型基金、银华远景债券基金、中海安鑫保本、中海医药健康产业、中信建投稳信债券、中信建投稳溢保本基金、中银瑞利灵活配置混合基金、鑫元合丰分级债券基金、鑫元汇利债券型基金、长信利发债券基金。(四)基金托管人的内部控制制度1、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规则和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行,保证基金资产的安全和完整,确保业务活动信息的真实、准确、完整,保护基金份额持有人的合法权益。22国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)2、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门,指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构,并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职责。3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点,各项业务流程体现“内控优先”要求。具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度;建立严格完善的资产隔离和资产保管制度,托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算;对各类突发事件或故障,建立完备有效的应急方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运作办公区域建立健全安全监控系统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务监控,排查风险隐患。(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序1、监督依据托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包括:(1)《中华人民共和国证券法》;(2)《中华人民共和国证券投资基金法》;(3)《公开募集证券投资基金运作管理办法》;23国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)(4)《证券投资基金销售管理办法》(5)《基金合同》、《基金托管协议》;(6)法律、法规、政策的其他规定。2、监督内容我行根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规风险。3、监督方法(1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资人的合法权益,不受任何外界力量的干预;(2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警;(3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人工监督的方法。4、监督结果的处理方式(1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等;(2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提示函的方式通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正,基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时,基金托管人应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正;(3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应及时24国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)提供有关情况和资料。25国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)五、相关服务机构(一)基金份额销售机构1、直销机构:名称:国联安基金管理有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼成立时间:日法定代表人:庹启斌联系人:茅斐客户服务电话:400-(免长途通话费)或021-公司网址:www.或www.2、代销机构:(1)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市中山东一路 12 号办公地址:上海市中山东一路 12 号法定代表人:吉晓辉联系电话:021-联系人:虞谷云客户服务电话:95528公司网址:.cn(2)华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人:吴建联系电话:(010)联系人:刘军祥客户服务电话:95577公司网址: .cn26国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)(3)中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 25 号办公地址:北京市西城区闹市口大街一号院一号楼法定代表人:王洪章联系电话:010-联系人:王琳客户服务电话:95533公司网址:(4)宁波银行股份有限公司注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人:陆华裕联系电话:7联系人:朱海亚客户服务电话:95574公司网址:.cn(5)平安银行股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表人:孙建一联系电话:4联系人:蔡宇洲客户服务电话:95511 转 3公司网址:www.(6) 招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦27国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人:李建红联系电话:8联系人:邓炯鹏客户服务电话:95555公司网址:(7)中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号法定代表人:常振明联系电话:010-联系人:方爽客户服务电话:95558公司网址:www.(8)中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人:田国立联系电话:010-联系人:张建伟客户服务电话:95566公司网址:(9)渤海银行股份有限公司注册地址:中国天津市河东区海河东路 218 号办公地址:中国天津市河东区海河东路 218 号法定代表人:李伏安联系电话:022-28国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)联系人:王宏客户服务电话:400-公司网址:.cn(10)东北证券股份有限公司注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号法定代表人:李福春联系电话:7联系人:安岩岩客户服务电话:95360公司网址: (11)长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人:尤习贵联系电话:027-联系人:李良客户服务电话:95579公司网址:(12)东海证券有限责任公司注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼法定代表人:朱科敏联系电话:021-4联系人:霍晓飞客户服务电话:95531公司网址:.cn29国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)(13)华福证券有限责任公司注册地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7―8 层办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街20号兴业银行大厦22层(北京总部)上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招行上海大厦18至19层(上海总部)福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层(福州行政总部)法定代表人:黄金琳联系电话:3联系人:张腾客户服务电话:400-26公司网址:.cn(14)安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层法定代表人:王连志联系电话:8联系人:郑向溢客户服务电话:95517公司网址:.cn(15)光大证券股份有限公司注册地址:上海静安区新闸路 1508 号办公地址:上海静安区新闸路 1508 号法定代表人:薛峰联系电话:021-联系人:刘晨客户服务电话:95525公司网址:30国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)(16)广发证券股份有限公司注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼法定代表人:孙树明联系电话:5联系人:黄岚客户服务电话:95575公司网址:.cn(17)国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人:杨德红联系电话:021-联系人:芮敏琪客户服务电话: 95521公司网址:(18)国信证券股份有限公司注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦法定代表人:何如联系电话:6联系人:李颖客户服务电话:95536公司网址:.cn(19)海通证券股份有限公司注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦31国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦法定代表人: 王开国联系电话: 021-联系人: 李笑鸣客户服务电话:95553公司网址:.cn(20)华泰证券股份有限公司注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号法定代表人:吴万善电话:025-联系人:万鸣客户服务电话:95597公司网址:.cn(21)华泰联合证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A办公地址:深圳市福田区深南大道 4011 号中国港中旅大厦 26 楼法定代表人:吴晓东联系电话:1联系人:庞晓芸客户服务电话:95597公司网址:(22)中泰证券有限公司注册地址:山东省济南市经七路 86 号办公地址:山东省济南市经七路 86 号法定代表人:李玮32国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)联系电话:7联系人:王霖客户服务电话:95538公司网址:.cn(23)山西证券股份有限公司注册地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层办公地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层法定代表人:侯巍联系电话:联系人:孟婉娉客户服务电话:95573公司网址:.cn(24)申万宏源证券有限公司注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人:李梅联系电话:021-联系人:黄莹客户服务电话:95523 或 公司网址:(25)信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人:张志刚联系电话:010-联系人:唐静客户服务电话:9532133国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)公司网址:(26)新时代证券有限责任公司注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501法定代表人:田德军联系电话:010-联系人:孙恺客户服务电话:95399公司网址:(27)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人:陈有安联系电话:010--联系人:田巍客户服务电话:95551公司网址:.cn(28)招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层法定代表人:宫少林联系电话:9联系人:吴少彬客户服务电话:400-65公司网址:.cn(29)中信建投证券股份有限公司34国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人:王常青联系电话:010-联系人:魏明客户服务电话:400-87公司网址:(30)平安证券有限责任公司注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20楼办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼法定代表人:谢永林联系电话:1联系人:郑舒丽客户服务电话:95511公司网址:www.(31)华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 8 号办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层法定代表人:祝献忠联系电话:010-联系人:林长华客户服务电话:400-898-公司网址:.cn(32)中信万通证券有限责任公司注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001法定代表人:杨宝林35国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)联系电话:6联系人:吴忠超客户服务电话:95548公司网址:.cn(33)天风证券股份有限公司注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼法定代表人:余磊联系电话:027-联系人:翟Z客户服务电话:400-公司网址: (34)华宝证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层法定代表人:陈林联系电话:021-联系人:刘闻川客户服务电话:400-公司网址:(35)中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人:张佑君联系电话:010-联系人:张于爱36国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)客户服务电话:95548公司网址:www.(36)江海证券有限公司注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人:孙名扬联系电话:6联系人:刘爽客户服务电话:400-公司网址:.cn(37)中信证券(浙江)有限责任公司注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层法定代表人:沈强联系电话:3联系人:周妍客户服务电话:95548公司网址:.cn(38)国元证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号法定代表人:蔡咏联系电话:联系人:李伟卫客户服务电话:95578公司网址:.cn37国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)(39)东莞银行股份有限公司注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号法定代表人:卢国锋联系电话:7联系人:张技辉客户服务电话:96228(省内),(省外)公司网址:(40)交通银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 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层法定代表人:刘学民电话:3联系人:毛诗莉
王立洲40国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)客户服务电话:400-网址:(49)天相投资顾问有限公司住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层法定代表人:林义相电话:010-联系人:谭磊客户服务电话:010-网址:(50)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋法定代表人:汪静波电话:021-联系人:张裕客户服务电话:400-821-5399网址:www.(51)上海好买基金销售有限公司住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903―906 室法定代表人:杨文斌电话:021-联系人:张茹客户服务电话:400-700-9665网址:(52)上海天天基金销售有限公司住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼41国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼法定代表人:其实电话:021-联系人:朱玉客户服务电话:400-181-8188网址:.cn(53)北京展恒基金销售股份有限公司住所:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人:闫振杰电话:010-联系人:翟飞飞客户服务电话:400-818-8000网址:(54)杭州数米基金销售有限公司住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F法定代表人:陈柏青联系人:韩爱彬客服电话:公司网址:(55)深圳众禄金融控股股份有限公司住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人:薛峰电话:0联系人:童彩平客户服务电话:400-678-888742国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)网址:(56)和讯信息科技有限公司办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室法定代表人:王莉电话:联系人:刘洋客户服务电话:400-920-0022网址:(57)众升财富(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08法定代表人:李招娣电话:010-联系人:李艳客户服务电话:400-059-8888网址:www.(58)上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人:张跃伟联系电话:021-联系人:胡雪芹客户服务电话:400-820-2899网址:(59)北京增财基金销售有限公司43国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208法定代表人:罗细安电话:010-联系人:李皓客户服务电话:400-001-8811网址: .cn(60)上海利得基金销售有限公司注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人:李兴春电话:021-联系人:曹怡晨客户服务电话:网址: .cn(61)浙江同花顺基金销售有限公司注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼法定代表人:凌顺平电话:8联系人:吴强客户服务电话:网址:(62)北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人:李悦44国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)电话:400-898-0618联系人:张晔客户服务电话:400-898-0618网址: (63)北京钱景财富投资管理有限公司注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO法定代表人:赵荣春电话:010-联系人:崔丁元客户服务电话:400-893-6885网址:(64)浙江金观诚财富管理有限公司注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室法定代表人:徐黎云电话:9联系人:邵俊客户服务电话:400-068-0058网址:www.(65)海银基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单元办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单元法定代表人:刘惠电话:021-联系人:徐烨琳客户服务电话:400-808-101645国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)网址:(66)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 A 区法定代表人:张彦
电话:联系人:张燕客户服务电话:400-166-1188网址:http://www./(67)上海陆金所资产管理有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼法定代表人:鲍东华电话:021-联系人:宁博宇客户服务电话:400-821-9031网址:(68)北京乐融多源投资咨询有限公司注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元办公地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心 B 座裙房 2 层法定代表人:董浩电话:010- 联系人:葛亮客户服务电话:400-068-1176网址:/(69)上海联泰资产管理有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室46国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层法定代表人:燕斌电话:021-联系人:兰敏客户服务电话: 网址:(70)大泰金石投资管理有限公司注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层法定代表人:袁顾明电话:021-联系人:朱真卿客户服务电话:网址:(71)一路财富(北京)信息科技有限公司注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208法定代表人:吴雪秀电话:联系人:段京璐客户服务电话:400-001-1566网址:/(72)珠海盈米财富管理有限公司注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B法定代表人:肖雯电话:020-47国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)联系人:吴煜浩客户服务电话:020-网址:(73)奕丰金融服务(深圳)有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室法定代表人: TAN YIK KUAN联系人:叶健电话:07;00客户服务电话:400-684-0500网址:.cn(74)深圳市金斧子投资咨询有限公司注册地址:广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02办公地址:广东省深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼法定代表人:陈姚坚电话:9联系人:张烨客户服务电话:网址:/(75)武汉市伯嘉基金销售有限公司注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号法人代表:陶捷电话: 027-6)48国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)联系人:陆锋客户服务电话:400-027-9899网址:3、基金管理人可根据相关法律法规和《基金合同》的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。(二)注册登记机构名称:国联安基金管理有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼成立时间:日法定代表人:庹启斌联系人:茅斐客户服务电话:400-(免长途通话费)或 021-网址:www. 或 www.(三)出具法律意见书的律师事务所名称:上海市通力律师事务所注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人:韩炯联系人:黎明电话:021-传真:021-经办律师:吕红、黎明(四)审计基金资产的会计师事务所名称:毕马威华振会计师事务所注册地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼49国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)办公地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼负责人:蔡廷基联系人:黎俊文联系电话:021-传真:021-经办注册会计师:王国蓓、陈彦君50国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)六、基金份额的分级(一)基金份额等级本基金根据基金份额持有人持有本基金的份额数量进行基金份额等级划分,若基金份额持有人持有本基金份额数量小于500万份,则所持有基金份额归为A级基金份额;若基金份额持有人持有本基金份额数量大于或等于500万份,则所持有基金份额归为B级基金份额。两级基金份额单独设置基金代码,按照不同的费率计提销售服务费用,并单独公布每万份基金已实现收益和七日年化收益率。本基金A级基金份额的基金代码为253050,B级基金份额的基金代码为253051。根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可对基金份额等级进行调整并公告。(二)基金份额限制投资者可自行选择申购的基金份额等级,不同基金份额等级之间不得互相转换,但依据《基金合同》约定因申购、赎回而发生基金份额自动升级或者降级的除外。本基金两级基金份额的数量限制如下表:分级类别
A级基金份额
B级基金份额分级标准(单个基金账户保留 <500万份
500万份的基金份额)最低申购金额(元)
5,000,000(直销柜台为100,000)追加申购最低金额(元)
1,000(直销柜台为10,000)
(直销柜台为10,000)单笔赎回最低份额(份)
100基金账户最低保留基金单位余 100
5,000,000额(份)销售服务费(年费率)
0.01%基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后,调整申购各级基金份额的最低金额限制及规则,基金管理人必须至少在开始调整之日前2日在指定媒体上公告。(三)基金份额的自动升降级51国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)1、若A级基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过500万份时,本基金的注册登记机构自动将其在该基金账户持有的A 级基金份额升级为B级基金份额。2、若B级基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于500万份时,本基金的注册登记机构自动将其在该基金账户持有的B 级基金份额降级为A级基金份额。3、基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后,调整基金份额升降级的数量限制及规则,基金管理人必须在开始调整之日前2日在指定媒体上公告。4、投资者在提交申购申请时,应正确填写所申购基金份额的代码(A级、B级基金份额的基金代码不同),否则所提交的申购申请将被确认无效。投资者申购申请确认交易成功后,其持有的基金份额最终被确认为A级基金份额或B级基金份额,以本基金的注册登记机构根据上述规则确认的结果为准。52国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)七、基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已经中国证券监督管理委员会证监许可[ 号文核准。本基金的募集期为 2011 年 1 月 6 日至 2011 年 1 月 21 日。经毕马威华振会计师事务所验资,按照每份基金份额面值人民币 1.00 元计算,募集期共募集 2,845,589,169.30 份基金份额,有效认购户数为 4,437 户。53国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)八、基金合同的生效(一)基金合同生效本基金合同已于 2011 年 1 月 26 日生效。(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额《基金合同》生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续 20 个工作日达不到 200 人,或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5,000 万元,基金管理人应当及时向中国证监会报告,说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规或中国证监会另有规定的,按其规定办理。54国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)九、基金份额的申购与赎回(一)申购与赎回的场所本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。销售机构名单和联系方式见上述第五章第(一)条。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构,并予以公告。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。(二)申购与赎回的开放日及办理时间1、申购、赎回业务开始日本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间内开始办理。基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前按照《信息披露办法》在指定媒体公告。2、申购、赎回的开放日及开放时间本基金的开放日为本合同生效后基金管理人公告开始办理申购或赎回之日,具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。代理销售网点在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。目前,上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日上午 9:30-11:30,下午 1:00-3:00。直销网点在开放日的具体业务办理时间为上午9:30-下午3:00。申购和赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。投资者应当在开放日办理申购和赎回申请,但基金管理人根据法律法规、中国证监会或《基金合同》的规定公告暂停、赎回时除外。投资人在《基金合同》约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,视为下一个开放日的申请,其基金份额申购、赎回、转换价格为下次办理基金份额申购、赎回、转换时间所在开放日的价格。若出现新的证券交易市场或证券交易所交易时间更改或依据实际情况需要,基金管理人可对申购、赎回开放日及具体业务办理时间进行相应调整并公告。(三)申购与赎回的原则55国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)1、“确定价”原则,即申购、赎回价格以每份基金份额净值为1.00元的基准进行计算;2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;3、投资者在全部赎回其持有的本基金余额时,其账户内全部累计基金收益将全部结转并与赎回款项一起支付给投资者。部分赎回基金份额时,账户内当前累计收益为正时,累计收益不进行兑付;账户内当前累计收益为负时,剩余的基金份额必须足以弥补其当前累计收益为负时的损益,否则将自动按部分赎回份额占投资者基金账户总份额的比例结转当前部分累计收益,再进行赎回款项结算;4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒体及基金管理人网站上予以公告。(四)申购与赎回的程序1、申购和赎回的申请基金投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的交易时间内提出申购或赎回的申请。基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,基金投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守《基金合同》和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。2、申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日(T日),并在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,基金投资者应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。3、申购和赎回的款项支付56国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资者自行承担。投资者赎回申请成功后,基金管理人将指示基金托管人按有关规定将赎回款项于T+1日从基金托管账户划出,经销售机构原则上在T+2日内划往投资者账户,最晚不超过7个工作日,具体可到各销售机构咨询。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款顺延至下一个工作日划往基金份额持有人银行账户。在发生巨额赎回时,赎回款项的支付办法按基金合同有关规定处理。(五)申购与赎回的数额限制1、通过本公司网站或代销机构首次申购本基金 A 级基金份额的,每个基金账户每次单笔申购金额不得低于 1 元;首次申购本基金 B 级基金份额的,每个基金账户每次单笔申购金额不得低于 500 万元。单笔追加申购本基金 A 级、B 级基金份额的单笔最低金额为 1 元。销售机构另有规定的,从其规定。通过本公司直销柜台首次申购本基金 A 级基金份额的,每个基金账户每次单笔申购金额不得低于 1 万元;首次申购本基金 B 级基金份额的,每个基金账户每次单笔申购金额不得低于 500 万元。单笔追加申购 A 级、B 级基金份额的最低金额为 10,000 元。2、基金份额持有人单笔赎回申请不得低于 100 份基金份额。每个工作日基金份额持有人在销售机构(网点)单个交易账户保留的本基金基金份额余额不足 100 份时,若当日该账户同时有份额减少类业务(如赎回、转换出等)被确认,则基金管理人有权将基金份额持有人在该账户保留的本基金基金份额余额一次性同时全部赎回。3、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额的限制。4、投资者可多次申购,对单个投资人累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整申购与赎回的有关数额限制以及最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制,调整结果必须至少在调整生效前在前依照《信息披露办法》和《信息披露特别规定》的有关规定在指定媒体上公告。57国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)(六)申购和赎回的费用本基金不收取申购费用与赎回费用。(七)申购份数与赎回金额的计算方式本基金的基金份额净值保持为人民币 1.00 元。1、本基金申购份额的计算申购份额=申购金额/T 日基金份额净值例:某投资者投资 100 万元申购本基金,则其可得到的申购份额为:申购份额=1,000,000/1.00=1,000,000.00 份2、本基金赎回支付金额的计算(1)部分赎回投资者部分赎回基金份额时,如其未付收益为正或该笔赎回完成后剩余的基金份额按照 1.00 元人民币为基准计算的价值足以弥补其累计至该日的未付收益负值时,赎回金额按如下公式计算:赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值例 1:某投资者持有本基金 A 级基金份额 1,000,000 份,未付收益为 1,000 元,T 日该投资者赎回 500,000 份,所以:赎回金额=500,000×1.00=500,000.00 元例 2:投资者持有本基金 A 级基金份额 1,000,000 份,未付收益为-1,000 元,T日该投资者赎回 500,000 份,此时,该投资者部分赎回其持有的基金份额,赎回后剩余 500,000 份,足以弥补其累计至 T 日的未付收益-1,000 元,所以:赎回金额=500,000×1.00=500,000 元投资者部分赎回基金份额时,如其该笔赎回完成后剩余的基金份额按照 1.00元人民币为基准计算的价值不足以弥补其累计至该日的未付收益负值时,则将自动按比例结转当前未付收益,赎回金额按如下公式计算:赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值+赎回份额按比例结转的未付收益例 3:投资者持有本基金 A 级基金份额 1,000,000 份,未付收益为-10,000 元,T 日该投资者赎回 999,000 份,此时,该投资者部分赎回其持有的基金份额,赎回后剩余 1,000 份,按照 1.00 元人民币为基准计算的价值不足以弥补其累计至该日的未付收益-10,000 元,则:按照赎回份额占其持有的基金份额比例,结转累计至 T日的未付收益赎回份额对应的未付收益=-10,000×(999,000/1,000,000)=-9,90058国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)元赎回金额=999,000×1.00-9,900=989,100 元(2)全部赎回投资者全部赎回本基金份额余额时,基金管理人自动将投资者的未付收益一并结算并与赎回款一起支付给投资者,赎回金额包括赎回份额和未付收益两部分,具体的计算公式为:赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值+该等份额对应的未付收益例 4:某投资者持有本基金 A 级基金份额 1,000,000 份,未付收益为 1,000 元,T 日该投资者全部赎回,则赎回金额的计算为:赎回金额=1,000,000×1.00+1,000=1,001,000.00 元3、申购份额、余额的处理方式申购的有效份额为实际确认的申购金额除以基金份额净值 1.00 元,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。4、赎回金额的处理方式赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以基金份额净值 1.00 元,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。(八)申购和赎回的注册登记基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)。投资者申购基金成功后,注册登记