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金元新经济：更新招募说明书摘要（2016年2号）
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金?
更新招募说明书摘要?
[2016年 2号]?
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司?
基金托管人：中国农业银行股份有限公司?
二 一六年九月
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金（下简称“本基金”）根据 2012 年
4月 13日中国证券监督管理委员会（下简称“中国证监会”） 《关于核准金元惠理
新经济主题股票型证券投资基金募集的批复》 （证监许可[ 号）和 2012
年 6 月 14 日《关于金元惠理新经济主题股票型证券投资基金募集时间安排的确
认函》 （基金部函[号）的核准，进行募集。
金元顺安基金管理有限公司经上海市工商行政管理局名称变更预核准，于
2015 年 3 月 6 日更名为金元顺安基金管理有限公司（下简称“基金管理人”或
“管理人”或“本公司” ） ，并于 2015年 3月 12日依据《证券投资基金管理公司
管理办法》等相关法律法规的规定向中国证监会完成备案手续。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》等法律法规的规定，并经基金管理人和基金托管人协商一致，本基金于
2015年 7月 15日由“金元惠理新经济主题股票型证券投资基金”更名为“金元
顺安新经济主题混合型证券投资基金” ，基金合同及托管协议同时做相应修订变
金元顺安基金管理有限公司保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招
募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的
各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金投资者连续大量赎回基金
产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本
基金的特定风险等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者
在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2016年 7月 30日，有关财务数据
和净值表现截止日为 2016年 6月 30日（财务报告未经审计） 。 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：金元顺安基金管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608
成立日期：2006 年 11 月 13 日
法定代表人：任开宇
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号
经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（涉及行政
许可的凭证经营）
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿肆仟伍佰万元人民币
存续期间：持续经营
联系人：孙筱君?
联系电话：021\?
股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海泉意金融信
息服务有限公司占公司总股本的 49%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者
的利益。股东会为公司的权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及
选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权
利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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8名董事组成，其中 3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司
法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营
管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 4 名监事组成，其中包括 2 名职工代表监事。监事会向
股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、
专户投资部、固定收益及量化部、研究部、产品开发部、市场营销部、专户理财
部、北京分公司（筹） 、华东营销中心、华南营销中心、信息技术部、基金事务
部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核部、资产管理部、金融同业部和投
资部等 19 个职能部门。此外，公司董事会下设风险控制与合规审核委员会、资
格审查委员会和薪酬管理委员会， 公司总经理下设投资决策委员会和风险控制委
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理， 新华
证券有限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008 年至今，任金元证券
股份有限公司副总裁；2010 年 7 月出任金元顺安基金管理有限公司董事，2010
年 9月出任金元顺安基金管理有限公司董事长。
史克新先生，董事，学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君
安证券有限公司审计师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部
总经理和深圳丽晶生物技术有限公司董事长。2007 年至今，任金元证券股份有
限公司经纪服务总部总经理、副监事长。
冷天晴先生，董事，学士学位，冷天晴先生长期在军区部队服役，主要从事
军队内部的管理工作， 后相继于多家大型企业担任总经理、 执行董事等高级职务，
曾于 2012 年 9 月至 2013 年 5 月年任云南工投集团动力配煤股份有限公司总经
理，现担任云南九天投资控股集团有限公司总经理，主持公司的全面工作，此外
兼任云南滇中供应链管理有限公司执行董事、 深圳滇中商业保理有限公司执行董金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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栗F先生，董事，硕士学位。栗F先生长期在中国农业银行多个岗位担任管
理职位，自 1996年始至 2012 年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部/
国际业务部担任副总经理、总经理，在农行云南省分行下属的支行担任副行长、
行长等职务。自 2012 年始担任深圳滇中商业保理有限公司总经理至今。
李宪英先生，独立董事。曾任大庆市第一医院医师、大庆市中胜律师事务所
律师，现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。
张屹山先生，独立董事。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理学院
任副教授，日本关西学院大学客座教授，天治基金管理有限公司独立董事； 1992
年 5月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。
潘书鸿先生，独立董事，学士学位。潘书鸿先生曾于 1995 年至 1999 年任
上海功茂律师事务所行政主管， 于 1999 年至 2006 年任上海崇林律师事务所 （后
更名为上海海之纯律师事务所）行政主管，此后自 2006 年至今在上海恒建律师
事务所担任主任律师、首席合伙人。另外，潘书鸿先生自 2013 年至今在第十届
上海律师协会担任副会长，自 2016年至今在上海仲裁委员会担任仲裁员。
张嘉宾先生，董事，公司总经理，兼任子公司董事长，工商管理硕士。曾任
深业美国公司（新泽西）副总裁，瑞银华宝（纽约）业务经理，富国基金管理有
限公司总经理助理、市场总监，信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官，
中国光大资产管理有限公司（香港）首席运营官，民生加银基金管理有限公司总
2、基金管理人监事会成员
吴毓锋先生，监事长，硕士学位，金元证券股份有限公司财务总监。曾任海
南省国际信托投资公司证券营业部财务经理， 历任金元证券股份有限公司财务部
业务主管、助理总经理、副总经理和总经理。
李春光先生，监事，硕士学位，具有上海证交所颁发的董秘资格证书。李春金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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光先生于 2005 年至 2015 年在云南凌云律师事务所担任律师，自 2015 年至今在
上海泉意金融信息服务有限公司担任副总经理。
陈渝鹏先生，员工监事，兼任子公司监事会主席，硕士学位，金元顺安基金
管理有限公司信息技术部总监。曾任银通证券信息部主管，金元证券电脑总部助
理主管工程师。
洪婷女士，员工监事，专科学历，金元顺安基金管理有限公司财务部总监助
理。曾任职于昆山组合服饰有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。
3、管理层人员情况
任开宇先生，董事长，简历同上。?
张嘉宾先生，总经理，简历同上。??
凌有法先生，督察长，兼任子公司分管合规和风控的副总经理，硕士学位。
曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、债券业务部高级经理，联合证券有
限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究员，首都机
场集团公司资本运营部专家。?
符刃先生，副总经理，兼任子公司分管运营的副总经理，硕士学位。曾任海
南国信资产管理公司总经理助理，香港海信投资有限公司总经理，历任金元证券
有限公司基金筹备组负责人，公司督察长。?
邝晓星先生，财务总监，兼任子公司财务总监和董事会秘书，学士学位。曾
任海南省国际信托投资公司上海宜山路证券营业部总经理， 金元证券有限责任公
司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司财务总部经理助理，历
任金元证券有限责任公司基金筹备组成员。?
4、本基金基金经理
闵杭先生，投资总监，金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安新
经济主题混合型证券投资基金、 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金和金元顺
安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理，上海交通大学工学学士。曾
任湘财证券上海自营分公司总经理， 申银万国证券股份有限公司证券投资总部投
资总监。2015 年 8月加入金元顺安基金管理有限公司。22 年证券、基金等金融
行业从业经历，具有基金从业资格。 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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5、投资决策委员会成员的姓名和职务
张嘉宾先生，总经理，简历同上。?
闵杭先生，基金经理，简历同上。?
侯斌女士，金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安宝石
动力混合型证券投资基金、 金元顺安价值增长混合型证券投资基金和金元顺安核
心动力混合型证券投资基金基金经理，上海财经大学经济学学士。曾任光大保德
信基金管理有限公司行业研究员。2010 年 6 月加入金元顺安基金管理有限公司，
历任高级行业研究员， 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理
助理和金元顺安核心动力混合型证券投资基金基金经理助理。14 年基金等金融
行业从业经历，具有基金从业资格。?
李杰先生，金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安丰祥债券型证券投
资基金、 金元顺安保本混合型证券投资基金和金元顺安金元宝货币市场基金基金
经理，上海交通大学理学硕士。曾任国联安基金管理有限公司数量策略分析员、
固定收益高级研究员。2012年4月加入金元顺安基金管理有限公司。9年证券、
基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-
传真：010-
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行
全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成
为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能
齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得
了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心
的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施
差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、
庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，
与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质， 业绩突出， 2004年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。 2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计， 并获得无保留意见的 SAS70
审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程
的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建
设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中
成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发
的“最佳资产托管奖” 。2013年至 2015 年连续获得中国债券市场“优秀托管机金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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构奖” ，2015 年被中国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、
证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风
险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥
有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
基金托管业务经营情况
截止到 2016 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 342 只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务
印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操
作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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三、相关服务机构
（一）直销机构
金元顺安基金管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608
法定代表人：任开宇
邮政编码：200120
电话：021-
传真：021-
联系人：孙筱君
客户服务专线：400-666-0666
公司网址：
（二）代销机构
1. 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：张伟
电话：010- 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
客户服务电话：95599
公司网址：
2. 金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4层
办公地址：深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
联系电话：2
客户服务电话：
公司网址：
3. 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
电话：010-
客户服务电话：95588
公司网址：.cn
4. 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
联系人：张静
电话：010-
客服电话：95533
5. 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系人：张作伟
电话：021-
客户服务电话：95559
公司网址：
6. 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
联系人：于菲
客服电话：95555
7. 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
办公地址：上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼
法定代表人：吉晓辉
电话：021-
联系人：姚磊
客户服务热线：95528
公司网站：.cn
8. 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅葳
电话：021-
客服电话：400-
9. 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-
客服电话：95553
公司网址：
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
10. 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38―45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38―45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄蝉君
客户服务电话：95565 或 400-
公司网址： .cn
11. 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
电话：010-
客户服务电话：400-889-5548
公司网址：www.
12. 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3楼
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3楼
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
电话：021-
客户服务电话：525
公司网址：
13. 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C座 505
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：010-
客户服务电话：010-
14. 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：陆敏
电话：021-
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：
15. 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8楼 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.
16. 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄陆家嘴软件园 10 号楼 7楼
法定代表人：陈柏青
联系人：郭轶凡
电话：021-
客服电话：
17. 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
电话：010-
客户服务电话：
18. 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座
法定代表人：蔡咏
联系电话：
联系人：陈琳琳
客服电话：95578
公司网站：.cn
19. 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：柯延超
客户服务电话：95562
20. 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法人代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
电话：021-
客服电话：95579 或
网址： 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
21. 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：021-
客户服务电话：95523 或
22. 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
电话：010-
客户服务电话：400-
公司网址：
23. 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室
办公地址：广州市天河北路大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020- 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
公司网址：.cn
24. 华福证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7―8层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：郭相兴
电话：021-
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
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25. 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：010-
客户服务电话：400-800-8899
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26. 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
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27. 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客户服务电话：
公司网址：
28. 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：021-
客户服务电话：010-
公司网址：
29. 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2幢 220 室
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
联系电话：021-
客服电话：400-820-2899
传真：021-
30. 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2号楼 2层
办公地址：徐汇区龙田路（近田东路）195 号 3C楼 7 楼
法定代表人：其实
联系人：朱玉
电话：021-
客服电话：400-
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31. 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122 室?
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23层?
法定代表人：梁越?
联系人：李悦
电话：010-
客服热线：
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32. 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场16F
法定代表人：刘惠
联系人：何春燕
电话：021-
客服热线：400-808-1016
公司网址：
33. 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-
客服热线：400-893-6885
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上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：曹怡晨
电话：86-21- 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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客户服务电话：
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35. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C座 9 层
法定代表人：张彦
联系人：张燕
电话：010-
客服热线：400-166-1188
公司网址：.cn
36. 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：韩志谦
联系人：唐岚
电话：010-
传真：010-
客服热线：
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37. 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09单元 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：何雪
电话：021-
客服热线：
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38. 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7层
法定代表人：冯金佶
联系人：陈云卉
电话：9-5611
客服热线：400-820-2819
公司网址：
39. 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平
联系人：曾鸣
电话： （99-218906
客服热线：95561
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40. 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903 室
办公地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
联系人：刘晓倩
电话：8-8653
客服热线：
公司网址：.cn
41. 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27 层及 28 层
办公地址：
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-3
客服热线：(+86-10)
公司网址：
42. 大泰金石投资管理有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：张缘
电话：021- 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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客户服务电话：400-928-2266
公司网址：
43. 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3层 310室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3层 310室
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-2
客户服务电话：021-
公司网址：.cn
44. 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层
法定代表人：蒋煜
联系人：徐晓荣
电话：010-
传真：010-
客户服务电话：400-818-8866
公司网址：
45. 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
室、14 层 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-
传真：010-
客户服务电话：400-
公司网址：
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（三）注册登记机构
名称：金元顺安基金管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608
法定代表人：任开宇
电话： 021-
传真： 021-
（四）律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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电话： （021）
传真： （021）
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（五）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
法人代表：葛明
电话： 010-
传真： 010-
联系人： 汤骏
经办注册会计师： 徐艳、汤骏 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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四、基金的名称
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金?
五、基金的类型
混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
中国经济进入新的历史发展阶段、 产业结构调整以及发展方式转变将带来新
的挑战和发展契机，一批新经济将成为投资主题。本基金主要投资于新发展时期
和发展环境下，所涌现的与新经济主题相关、基本面良好、且具有较强竞争力和
持续成长能力的上市公司股票，力争实现基金资产的长期、持续、稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法上市的股票
（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、债券、货币市场工
具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
国证监会的相关规定） 。
本基金投资组合中：股票的投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资
于新经济主题相关的上市公司股票的比例不低于本基金股票资产的 80%；债券、
货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金
资产的 5%-40%，其中，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例
不低于基金资产净值的 5%，权证不高于基金资产净值的 3%。
如果法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围，但届时仍需遵循有效的投资比例
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。因基金规模、市场变化、有关法律法规或交易规则调整等原金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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因导致投资组合超出上述规定的要求， 基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，
以达到上述标准。法律、法规另有规定时，从其规定。
八、基金的投资策略
本基金通过发掘经济发展及结构转型过程中所显现的新经济主题， 并以该主
题所孕育的投资机会作为主要的投资线索，力争获取持续稳健的投资超额收益。
在资产配置方面，本基金根据国内外宏观经济、政策环境、市场运行趋势等因素
确定基金的大类资产配置比例；在权益资产投资方面，采用“自上而下”的方式，
选择与新经济主题相关性较高的行业中的个股进行配置。 同时， 结合 “自下而上”
的方式，精选与新经济主题相关性较高的上市公司股票作为投资方向；在债券投
资方面，选择具有票息优势的债券品种作为主要的债券投资标的；最后，在综合
考量投资组合的风险收益特征基础上，本基金完成组合构建。
金元顺安新经济主题基金投资策略
1、资产配置策略
在大类资产配置方面，即根据国内外宏观经济运行情况、政策环境、国内股
票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、物价指数变动趋势、金融市场金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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运行趋势、经济周期等，分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与
风险，确定并动态调整股票、债券和现金等大类资产的配置比例。主要参考因素
（1）宏观经济发展指标与政策
本基金管理人将从研究宏观经济发展指标入手，通过判断经济增长率、利率
水平、通货膨胀率、物价指数、失业率水平、货币供应量、国际收支等对当期我
国所处的经济周期进行判断，同时结合存款准备金率、存贷款利率、再贴现率、
公开市场操作等货币政策以及政府购买总量、 转移支付水平以及税收政策等财务
政策对未来经济走向进行判断。
（2）股票市场与债券市场相对投资价值
本基金管理人将通过对利率水平和市盈率（P/E）之间的关系、市场成交量
等指标的跟踪与分析，对当前股票、债券的相对投资价值进行评估。
（3）风险评估
本基金管理人将运用统计方法评估股票市场、 债券市场的风险水平以及对在
当前市场状况下各大类资产的风险溢价水平进行纵向（与历史数据比较）与横向
（与同期国外比较）的比较。
2、“自上而下”的行业配置策略
在行业配置方面，本基金将通过“自上而下”的方式，从国内外宏观经济、行
业政策、资本市场发展情况、产业政策、区域振兴、科技进步、经济结构转型、
社会结构变迁等多个角度出发，在深入研究的基础上，挖掘在经济发展方式转变
与市场经济体制不断完善所推动的新经济主题投资机会。
本基金管理人将依据申万行业分类标准， 首先研究其分类下的各子行业与当
下新经济主题的相关性， 评估不同行业受新经济主题的影响程度和潜在的受益程
度，选择与新经济主题相关性较高的行业。选出与新经济主题相关性较高的行业
后，本基金将从定性与定量两个角度对已选行业进行综合评估。
在定性分析方面，主要的评估因素为行业周期性以及竞争格局；在分析行业金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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的周期性时，主要根据行业的供求、价格、盈利能力以及增长等情况的变化，并
结合社会、技术等因素，对各个行业所处的周期阶段做出研判；在分析行业竞争
格局时，本基金将主要对行业内竞争对手之间的竞争状况、行业集中度、行业产
品定价能力、行业成本控制能力进行分析，对行业的结构、竞争程度和发展前景
等进行研判。
在定量分析方面，主要的评估因素为行业的整体估值水平，行业的主营业务
利润增长率等财务指标。 本基金将通过对行业当期的整体估值水平与内在价值水
平进行比较，判断已选行业的投资价值；此外，本基金将根据实际情况使用数量
化模型对行业的财务指标（包括：行业主营业务利润增长率、净资产收益率、净
利润增长率、平均存货周转率以及行业平均应收账款周转率等）进行跟踪分析和
测算，判断不同行业的相对价值，为投资决策提供参考。
在根据以上策略所选行业的基础上， 本基金将主要采用基本面分析和实地调
研相结合的方法，在所选行业中选择基本面良好、成长性较高以及估值较低的个
3、“自下而上”的个股选择策略
（1）新经济主题的定义
新经济主题指经济发展方式转变与市场经济体制不断完善所推动的新经济
现象下的主题型投资机会，其为一个跨行业、跨地区、跨板块的动态概念，会随
着新经济推动因素与主导产业的变动而变动。相应的，识别新经济主题也成为了
一个动态且复杂的过程。
目前阶段来看，新经济主题相关性较高的企业包括（但不限于） ：
1）在经济发展方式转变中，持续得到政策支持、享受制度红利的企业；
2）在经济结构调整过程中，新兴崛起或迎来新的发展契机的企业；
3）在新的行业竞争环境中，产品具有持续创新能力或产业不断升级的企业；
4）在产业结构调整过程中，具有较强上下游整合和扩张能力的企业；
5）在区域经济结构调整过程中，受区域崛起影响所助力发展的企业； 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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6）在社会形态演变和进化过程中，受益于消费升级、消费结构和行为变化
（2）个股选择方法
中国经济进入新的历史发展阶段、 产业结构调整以及发展方式转变将使各类
经济迎新的挑战和契机， 本基金管理人重点挖掘与新经济主题相关、 基本面良好、
且具有较强竞争力和持续成长能力的上市公司股票作为投资方向， 力争实现基金
资产的长期、持续、稳定增值。
1）新经济主题初级股票池
本基金通过对宏观经济、 国家政策、 市场预期、 估值水平的研究分析和判断，
以股票的基本面研究为基础， 将与新经济主题相关性较大的上市公司为核心构建
新经济主题初级股票池。
2）新经济主题股票精选方法
对于进入新经济主题初级股票池的股票， 本基金管理人将采取自下而上的方
法，运用金元顺安上市公司综合评价模型，从定性与定量两个角度筛选基本面良
好、具有较强竞争力和持续成长能力的上市公司股票，进行估值水平的评估。
A、定性分析
金元顺安上市公司综合评价模型定性分析部分， 主要从公司所处行业的投资
价值、核心竞争力、主营业务成长性、经营管理能力、商业模式、主题相关性等
几方面对备选股票进行定性分析。定性分析实行打分制，根据各指标的相对重要
性，赋予各指标不同的分值，重要性越强，分值越高。本基金管理人将根据外部
报告以及研究员实地调研结果，对备选上市公司的各项指标进行打分，并以此作
为金元顺安上市公司综合评价模型定性分析的分析结果。具体详见表 5。 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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表 5 金元顺安上市公司综合评价模型定性分析部分
基本指标 子指标
所在行业的投资价值
行业生命周期
行业内竞争格局
国家产业政策
行业市场估值
核心竞争力
持续创新能力
市场营销能力
品牌忠诚度
主营业务成长性
企业的定价能力
企业所占的市场份额
盈利潜力及稳定性
产品市场前景
经营管理能力
核心领导层能力
战略管理能力
公司考核体系
主题相关性 主营业务（潜在）相关性
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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B、定量分析
本基金将定量因素主要归结为成长能力、收益能力、运营能力、偿债能力和
市场地位几大类指标。在此基础上，根据市场关注度与认可度对各指标赋予不同
权重进行打分判断。具体详见表 6。
表 6 金元顺安上市公司综合评价模型定性分析部分
指标类别 基本指标
近三年每股收益增长率的变化
近三年净利润率的变化
近三年主营业务利润复合增长率
投入资本回报率
净资产收益率
销售收入增长率
存货周转率
应收帐款周转率
市场地位 主营业务收入行业内占比
本基金管理人将上市公司综合评价模型定性分析与定量分析得分加总排序，
选取综合得分靠前的上市公司股票作为股票估值吸引力评估的对象， 进入下一评
C、 估值吸引力评估
本基金管理人认为，股票估值水平的高低将最终决定投资回报率的高低，因
此， 精选个股最后一步为股票的估值考量， 其目的在于确定股票的最终目标价格，
以判断股票的内在价值和可能回报。 投资价值的评估方法分为绝对估值法和相对金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
估值法，具体详见表 7。
表 7 金元顺安估值吸引力评估方法
估值方法 释义
绝对估值法
股利贴现模型 DDM
自由现金流贴现模型 DCF
相对估值法
市盈率法 P/E
市净率法 P/B
市销率法 P/S
3）股票组合的构建与定期调整
本基金管理人将以新经济主题投资为指引， 以金元顺安上市公司综合评价模
型的评价结果为基础，同时参考如下因素进行股票组合的构建：
A、个股持仓量的政策限制
本基金管理人将根据相关的法律、法规和基金合同等法律文件进行投资，杜
绝违法、违规的现象。基金的相关文件对单一行业及单一股票的投资最高比重做
B、分散投资和风险控制
本基金管理人参考数量化风险分析结果，确认主动性风险的来源，并将风险
分解到各个层面，如资产类别、行业及股票，减少风险集中度，并不断地进行收
益-风险最优化测试。
本基金管理人根据市场环境与上市公司基本面的变化等情况适时调整股票
投资组合。
4、债券投资策略 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
本基金的债券投资组合以具有票息优势的债券作为主要投资对象， 并通过对
债券的信用、久期和凸性等属性的灵活配置，进行相对积极主动的操作。
（1）债券组合投资策略
本基金在满足流动性及风险监控要求下， 通过宏观经济方面自上而下的分析
及债券市场方面自下而上的判断，把握市场利率水平的运行态势，根据债券市场
收益率曲线的整体运动方向进行债券投资。具体的债权组合投资策略包括：
1）票息策略
票息策略是指投资于较高票息的债券，通常来说，高票息债券一般为中长期
国债或信用等级低于国债的企业债券、次级债等固定收益类产品。在利率水平及
信用水平维持稳定的情况下，通过投资高票息债券，可以获取较高的利息收入，
在提高债券组合的整体收益率水平的同时也获取较高的投资回报。
2）息差策略
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获得的
资金投资于债券的策略。息差策略实际上就是杠杆放大策略。在进行放大策略操
作时，必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系。只有当债券收益率高于
回购资金成本（即回购利率）时，息差策略才能取得正的收益。
3）利差策略
利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析， 从而对利差水平的未
来走势做出判断，进而进行相应的债券置换。影响两个期限相近的债券的利差水
平的因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小
时，可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券，通过两个债券利差的缩
小获得投资收益；当预期利差水平扩大时，可以买入收益率低的债券同时卖出收
益率高的债券，通过两个债券利差的扩大获得投资收益。利差策略实际上是某种
形式上的债券互换，也是相对价值投资的一种常见策略。随着信用市场的发展，
本基金将密切关注企业债以及其它固定收益类产品的信用状况的变化， 从中分析
信用利差的走势，积极进行信用利差投资策略。 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
（2）个券选择
根据上述投资策略，本基金通过对个券相对于收益率曲线被低估（或高估）
的程度分析，结合个券的信用等级、交易市场、流动性、息票率、税赋特点等，
充分挖掘价值相对被低估的个券，以把握市场失效所带来的投资机会。
信用债选择策略
在信用债的选择方面，本基金将对发行人的基本面进行系统的调研与分析，
重点是企业现金流与资产负债比率等指标，并通过对行业经济周期、发行主体内
外部评级和市场利差分析等判断， 结合税收差异和信用风险溢价综合判断个券的
投资价值， 加强对企业债、 公司债等品种的投资， 通过对信用利差的分析和管理，
获取超额收益。本基金还将利用目前的交易所和银行间两个投资市场的利差不
同，密切关注两市场之间的利差波动情况，积极寻找跨市场中现券和回购操作的
套利机会。
可转换公司债券选择策略
本基金在具体的投资过程中，将综合分析可转换公司债券的股性特征、债性
特征、流动性、摊薄率等因素的基础上，采用数量化估值工具评定其投资价值，
选择其中安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好，并且其基础股票的基
本面优良、 具有较好盈利能力或成长前景、 股性活跃并具有较高上涨潜力的品种，
以合理价格买入并持有，根据内含收益率、折溢价比率、久期、凸性等因素构建
可转换公司债券投资组合，获取稳健的投资回报。
资产支持证券选择策略
本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及
质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风
险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本
金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，对
资产支持证券进行估值，并结合资产支持证券类资产的市场特点，进行此类品种
的投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降
低流动性风险。 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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5、其他资产的投资策略
（1）权证投资策略
本基金将通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权证定价模型计算权证
价值。本基金权证操作将根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性结合
本基金的需要进行该产品的投资。主要考虑运用的策略包括：限量投资、趋势投
资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。
（2）新股申购策略
在国内股票市场上， 股票供求关系不平衡经常使得新股上市后的二级市场价
格高于其发行价，从而使得新股（IPO 和增发等）申购成为一种风险较低的投资
方式。本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素，根据股票
市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级市场资金供求
关系，最终制定相应的新股申购策略。本基金通过参与新股认购所获得的股票，
将根据其上市后的二级市场价格相对于其合理内在价值的高低， 确定继续持有或
本基金持有的一级市场申购的权益类资产必须在其上市交易或流通受限解
除后不超过 6个月的时间内卖出。
（3）其他衍生工具投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生工具推出的动向， 适时在相应法律法规的框
架内，制订符合本基金投资目标的投资策略。同时结合对衍生工具的研究，在充
分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。本基金将按照相关法
律法规通过利用其他衍生金融工具进行套利、避险交易，控制基金组合风险，并
通过灵活运用趋势投资策略获取超额收益。
（4）现金头寸管理
为了尽可能避免基金操作过程中出现的现金过度和现金不足现象对基金运
作的拖累，在现金头寸管理上，本基金通过对内生性与外生性未来现金流的预测
进行现金预算管理，及时满足本基金运作中的流动性需求。 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
九、基金的业绩比较基准
本基金股票投资部分的业绩比较基准为沪深 300 指数，债券投资部分的业
绩比较基准为中国债券总指数。本基金的整体业绩基准为：
沪深 300 指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%
本基金选择上述业绩比较基准的理由如下：
沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上海
和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。该指数以成份股的
可自由流通股数进行加权，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好
的市场代表性和市场影响力。
中国债券总指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的， 采用市值加权计
算的债券指数，其中涵盖了可流通的记账式国债和金融债，基本上可以反映中国
债券市场的趋势特征。 由于该债券指数较好地反映了我国债券市场价格总水平的
波动幅度和变动趋势，涵盖的投资范围较宽，作为本基金固定收益证券投资的投
资基准较为适当。
若今后基准指数停止计算编制或更改名称，法律法规发生变化，或者有更权
威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用
于本基金的业绩基准的指数，导致本业绩比较基准不再适用，本基金管理人可以
依据维护投资者合法权益的原则， 在与基金托管人协商一致并经中国证监会批准
后，适当调整业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只具有主题投资风格的混合型基金， 其预期的风险和收益特征低
于股票型基金、高于债券型基金与货币市场基金，属于较高风险、较高收益的证
券投资基金品种。
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2016
年8月10日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6月 30日。
1. 期末基金资产组合情况
序号? 项目? 金额（元）?
占基金总资产
的比例（%）?
1? 权益投资? 23,987,070.26 75.05
? 其中：股票? 23,987,070.26 75.05
2? 固定收益投资? \\
? 其中：债券? \\
? ??????资产支持证券? \\
3? 贵金属投资? \\
4? 金融衍生品投资? \\
5? 买入返售金融资产? \\
其中： 买断式回购的买入返售
6? 银行存款和结算备付金合计? 7,293,985.97 22.82
7? 其他资产? 679,215.84 2.13
8? 合计? 31,960,272.07 100.00
2. 期末按行业分类的股票投资组合
代码? 行业类别? 公允价值（元）?
占基金资产净值
比例（％）?金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
A? 农、林、牧、渔业? \\
B? 采矿业? \\
C? 制造业? 15,739,923.89 53.33
电力、热力、燃气及水
生产和供应业?
E? 建筑业? 647,013.00 2.19
F? 批发和零售业? 39,463.32 0.13
交通运输、仓储和邮政
3,396,193.88 11.51
H? 住宿和餐饮业? \\
信息传输、软件和信息
技术服务业?
1,073,671.35 3.64
J? 金融业? 613,370.00 2.08
K? 房地产业? 1,252,189.12 4.24
L? 租赁和商务服务业? \\
M? 科学研究和技术服务业 22,171.70 0.08
水利、环境和公共设施
588,560.00 1.99
居民服务、修理和其他
P? 教育? 614,514.00 2.08
Q? 卫生和社会工作? \\
R? 文化、体育和娱乐业? \\
S? 综合? \\
? 合计? 23,987,070.26 81.28
3. 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
序号? 股票代码? 股票名称 数量（股）? 公允价值(元)?
占基金资产
1? 600029? 南方航空 211,111? 1,490,443.66? 5.05
2? 002032? 苏? 泊? 尔 42,555? 1,466,019.75? 4.97
3? 000056? 皇庭国际 49,144? 1,252,189.12? 4.24
4? 600345? 长江通信 49,400? 1,043,822.00? 3.54
5? 002301? 齐心集团 49,600? 1,016,800.00? 3.45
6? 600115? 东方航空 148,102? 978,954.22? 3.32
7? 002509? 天广消防 94,284? 932,468.76? 3.16
8? 601111? 中国国航 137,100? 926,796.00? 3.14
9? 300137? 先河环保 61,200? 905,148.00? 3.07
10? 600276? 恒瑞医药 22,456? 900,710.16? 3.05
4. 期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期期末未持有债券。?
5.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金本报告期期末未持有债券。
6.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1） 本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
（3） 本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、关于南方航空（代码：600029）的处罚说明?
日，中国南方航空股份有限公司（“本公司”、“公司”）于近
日接到控股股东中国南方航空集团公司通知，刘纤因涉嫌受贿罪被立案侦查。根
据相关法律法规及本公司章程，经公司董事会11名董事一致审议通过，免去刘纤
公司副总经理职务。?
日，? 根据中共中央纪律检查委员会、中华人民共和国监察部网站
消息，南方航空董事长司献民涉嫌严重违纪，目前正接受组织调查。?
现作出说明如下：?
A.投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最
终构建投资组合。?
B.基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我
们判断此次事件对公司负面影响有限，而且相关违规人员已经被公司免去职务，
公司生产经营活动一切正常，我们认为不会对整体的业绩造成影响，因此买入并
持有公司股票。?
2、关于苏泊尔（代码：002032）的处罚说明?
经查明，当事人苏泊尔集团存在以下违法事实：?
????根据上市公司日《简式权益变动报告书（二）》，截止公告
前一日， 苏泊尔集团持有上市公司股份55,966,137股， 占上市公司总股本的8.84%。
日至日，苏泊尔集团均为上市公司持股5%以上股东。
“苏泊尔集团”证券账户通过二级市场于日卖出“苏泊尔”股票12
万股，成交金额2,970,390元；5月8日先买入“苏泊尔”股票5000股，成交额
125,023.50元，后于当天又卖出“苏泊尔”股票11万股，成交额2,759,967.29元；
5月11日至11月8日仍多次卖出较大数量的“苏泊尔”股票。?
????上述违法事实，有账户开户、交易流水记录、情况说明、当事人及其他相关
人员询问笔录及相关公告等证据证明。?
????苏泊尔集团上述交易属于《证券法》第四十七条第一款规定的“上市公司董
事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的
该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入”的行为，
构成了《证券法》第一百九十五条“上市公司的董事、监事、高级管理人员、持
有上市公司股份百分之五以上的股东， 违反本法第四十七条的规定买卖本公司股
票的”所述情形。?
????根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》
第一百九十五条的规定，? 中国证券监督管理委员会浙江监管局决定：对苏泊尔
集团有限公司给予警告。?
现作出说明如下：?金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
A.投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分
配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最
终构建投资组合。?
B.基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我
们判断此次事件对公司短期负面影响有限，公司对出现的问题高度重视，进一步
加强内部管理，日常经营活动一切正常，不会对整体的业绩造成持续的影响，因
此买入并持有公司股票。?
3、关于先河环保（代码：300137? ）的处罚说明?
日深圳证券交易所河北先河环保科技股份有限公司监事张文给予
通报批评的处分，具体内容如下：?
张文，河北先河环保科技股份有限公司监事。?
经查明，张文存在以下违规事实：?
日，张文被聘任为河北先河环保科技股份有限公司（以下简称
“先河环保”）监事。日，张文通过本所证券交易系统以竞价交
易减持先河环保股票2,625股，减持金额55,387.5元。张文的减持行为违反了中国
证券监督管理委员会〔2015〕18号公告中有关“自日起6个月内，上
市公司控股股东和持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员不得通过二级
市场减持本公司股份”的规定。?
张文未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《创业板股票上市规则
（2014年修订）》第1.4条、第3.1.11条和《创业板上市公司规范运作指引（2015
年修订）》第1.3条、第3.8.1条、第3.8.17条的相关规定。?
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》
第16.3条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：?
对河北先河环保科技股份有限公司监事张文给予通报批评的处分。?
对于上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向
社会公开。?金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
现作出说明如下：?
A.投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分
配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最
终构建投资组合。?
B.基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。此
次事件属于管理人员的个人行为，公司日常经营活动一切正常，我们判断短期负
面影响有限，因此买入并持有公司股票。?
（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
（3）期末其他资产构成
序号? 名称? 金额（元）?
1? 存出保证金? 69,864.54
2? 应收证券清算款? 508,729.03
3? 应收股利? \
4? 应收利息? 1,361.51
5? 应收申购款? 99,260.76
6? 其他应收款? \
7? 待摊费用? \
8? 其他? \
9? 合计? 679,215.84
（4）本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金业绩数据截至日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
①－③ ②－④
1.60% 0.26% 6.16% 1.02% -4.56% -0.76%
12.11% 1.22% -6.83% 1.12% 18.94% 0.10%
41.00% 1.35% 41.98% 0.97% -0.98% 0.38%
-2.43% 2.99% 6.67% 1.99% -9.10% 1.00%
-30.38% 2.35% -12.36% 1.48% -18.02% 0.87%
自基金合同
生效起至今
9.10% 1.96% 31.29% 1.40% -22.19% 0.56%
重要提示：
（1）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费
用后实际收益水平要低于所列数字；
（2）业绩比较基准：沪深 300 指数×80%＋中国债券总指数×20%；
（3）本基金合同生效日为 2012 年 7月 31 日；
（4）数据截止日期为 2016 年 06 月 30日。 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
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2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
注： （1）本基金合同生效日为日；
（2）股票资产占基金资产的 60%-95%，债券资产、现金资产以及中国证
监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中基金保留的现金
或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。本基
金建仓期为日至日。
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十三、费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金的证券交易费用；
7、基金财产拨划支付的银行费用；
8、证券账户开户费用和银行账户维护费；
9、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场
价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.50%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、上述（一）中 3到 8项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应
协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费等费用不列入基金费用。基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和
基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大
会。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管
理人网站上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016年9月）
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
及其他有关法律法规的要求，对本招募说明书进行了更新，主要更新内容如
1、 “重要提示”部分对招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日?
期进行了更新；?
2、 “基金管理人”部分对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新；?
3、 “基金托管人”部分对基金托管人情况进行了更新；?
4、 “相关服务机构”部分更新了代销机构；?
5、 “基金的投资”部分对投资组合报告内容更新；?
6、 “基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2016 年 6月 30日。?
金元顺安基金管理有限公司
二一六年九月十三日