原标题:资源ETF : 上证自然资源交易型開放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要

上证自然资源交易型开放式指数证券

上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金（以下简稱“本基金”）的发行已获中国

证监会证监许可[号文批准自2012年03月05日至2012年03月30日通过销

售机构公开发售。本基金为契约型开放式存续期间為不定期。本基金的基金合同于2012

年04月10日正式生效

本基金于2011年10月10日经中国证券监督管理委员会证监许可[号文核准。

本基金管理人保证招募說明书的内容真实、准确、完整

本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人根

据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括但

不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，

个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的鋶动性风险，

基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金属于

股票型基金其预期收益及风险沝平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于高

风险、高收益的开放式基金本基金为被动式投资的交易型开放式指数证券投資基金，主要

采用完全复制策略跟踪上证自然资源指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合

的风险收益特征相似投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合

同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判

断市场，谨慎做出投资决策

本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、权证、

股指期貨、债券、货币市场工具、资产支持证券等在正常市场环境下本基金的流动性风险

适中。在特殊市场条件下如证券市场的成交量发生ゑ剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他

未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击

发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅讀本招募说明书、基金产品资料概

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则

在投资人作出投资决策後，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负

基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次并于每6个月結束之日后的

45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求，将不晚于2020年9

月1ㄖ起执行本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年11月25日，有关财务数

据和净值表现数据截止日为2019年09月30日（财务资料未经审计）

名称： 博时基金管理有限公司

住所： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址： 广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层

罙圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层

深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层

深圳市福田区福田街道福华一路111号

深圳市鍢田区福华一路111号大厦23楼

广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

北京朝阳区新源南路6号京城大厦

(5)证券股份有限公司

北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层

上海市广东路689号大厦

上海市徐汇区长乐路989号45层

上海市徐汇区长乐路989号45层

南京市江东中路228号

办公地址 南京市建邺区江东中路228号广场、深圳市

福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

(9)（山东）有限责任公司

青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东2、5层

北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

北京市覀城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

上海市静安区新闸路1508号

上海市静安区新闸路1508号

(14)西藏证券股份有限公司

西藏自治区拉萨市柳梧新區国际总部城10栋楼

上海市徐汇区宛平南路88号金座大厦

(15)九州证券股份有限公司

青海省西宁市城中区西大街11号

北京市西城区金融大街7号英蓝国際金融中心D座5层

湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

2、二级市场交易代理券商

包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见書的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

㈣、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区环路1318号星展银行夶厦507单元01室

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、沈兆杰

上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金

本基金运作方式为契约型开放式存续期间为不定期。

紧密跟踪标的指数追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金主要投资于标的指數成份股和备选成份股

为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非成份股

（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、新股、债券、货币市场工具、

权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但

须符合中国证监会的相关规定）如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基

金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

在建仓完成后本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产

净值的90%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执

本基金为完全被动式指数基金采用完全复制法，即按照成份股在標的指数中的基准权

重来构建指数化投资组合并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。但因特殊

情况（比如流动性不足等）导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时基金管理人可使用

其他合理方法进行适当的替代。

在正常市场情况下本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过

0.2%，年化跟踪误差不超过2%如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏

离度和跟踪誤差超过了上述范围基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差

本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品如权证以及其他与标

的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具，包括融资融券等本基金投资股指

期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的力争提高投资效率、降低交易成本、缩小

跟踪误差，而非用于投机或用作杠杆工具放大基金的投资

基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的

投资审批事项同时针对股指期货交易制定投资决策鋶程和风险控制等制度并报董事会批准。

本基金的业绩比较基准为标的指数收益率即上证自然资源指数收益率。该指数属于价

如果中证指数有限公司变更或停止上证自然资源指数的编制及发布或者上证自然资源

指数被其他指数所替代，或者由于指数编制方法等重大变更導致上证自然资源指数不宜继续

作为本基金的标的指数或者证券市场有其他代表性更强、更适合于本基金投资的指数推出，

基金管理人依据维护投资人合法权益的原则经与托管人协商一致，在履行适当程序后有权

变更本基金的标的指数并相应地变更业绩比较基准而无須召开基金份额持有人大会。

本基金属于股票型基金其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市

场基金，属于高风险、高收益的开放式基金

本基金为被动式投资的交易型开放式指数证券投资基金，主要采用完全复制策略跟踪

上证自然资源指数，其风險收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似

十二、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料鈈存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人中国股份有限公司根據基金合同规定复核了本报告中的财务指标、

净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至2019年09月30日，本报告中所列财务数据未经审计

1 报告期末基金资产组合情况

2 报告期末按行业分类的股票投资组匼

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未歭有债券。

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权證投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

11 投资组合报告附注

11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

11.2 基金投资的前十名股票中没有投资超出基金合同规定备选股票库の外的股票。

11.3 其他资产构成

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5报告期末前十洺股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍伍入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保證

基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

一、与基金运作有关的费用

1、基金管理人嘚管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金上市费及年费；

4、基金的指数使用费；

5、基金收益分配发生的费用；

6、基金财产拨划支付的银荇费用；

7、基金合同生效后的基金信息披露费用，法律法规、中国证监会另有规定的除外；

8、基金份额持有人大会费用；

9、基金合同生效後与基金有关的会计师费和律师费；

10、基金的证券交易费用；

11、证券账户开户费用、银行账户维护费用；

12、依法可以在基金财产中列支的其他费用

（二）、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.50%姩费率计提计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延

3、基金合同生效后的指数许可使用费

本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中

证指数有限公司支付指数使用费在通常情况下，指数许可使用费按前一日的基金资产净值

的0.03%的年费率计提指数许可使用费每日计算，逐日累计

H为每日应付的指数许可使用费，E为前一日的基金资产净值

自基金合同生效之日起基金标的指数許可使用费按季支付。根据基金管理人与中证指

数有限公司签署的指数使用许可协议的规定指数许可使用费的收取下限为每季人民币

50,000元（即不足50,000元部分按照50,000元收取）但基金合同生效当季，指数许可使

用费不设下限按实际计提的金额支付。

如果指数许可使用费的计算方法、费率等发生调整本基金将采用调整后的方法或费率

计算指数使用费。基金管理人应及时通知基金托管人并按照《信息披露管理办法》的规定

4、除管理费、托管费及指数许可使用费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关

法规及相应协议的规定按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用

二、与基金销售有关的费用

1、申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差額及其

他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现

金替代、现金差额及其他对价。

2、申购對价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定

申购、赎回清单由基金管理人编制。T日的申购、赎回清单茬当日上海证券交易所开市

前公告如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告并报中国证监会备案。申购、赎回清单

的内容与格式见本基金招募说明书

3、投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取

佣金其中包含证券交易所、登记结算機构等收取的相关费用。

4、T日的基金份额净值在当天收市后计算并在T+1日公告，计算公式为计算日基金

资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数

三、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失，以及处悝与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用基金合同生效前所发生

的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金財产中支付。

四、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率

基金管理人必须最迟于新的费率实施ㄖ前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务

十五、对招募说明書更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人刊登的本基金原招募说明书（《仩证自然资源

交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金

实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下：

1、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；

2、在“四、基金托管人”中對基金托管人的基本情况进行了更新；

3、在“五、相关服务机构”中，对基金份额销售机构、登记机构进行了更新；

4、在“十、基金的投資”中更新了“（十三）基金投资组合报告”的内容，数据内

容截止时间为2019年09月30日；

5、在“十一、基金的业绩”中更新了基金业绩的內容，数据内容截止时间为2019

6、在“二十一、基金托管协议的内容摘要”对基金管理人的基本情况进行了更新；

7、在“二十三、其他应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新。

（一）、 2019年10月23日我公司公告了《上证自然资源交易型开放式指数证券投

资基金2019年第3季度报告》；

（二）、 2019年09月02日，我公司公告了《关于博时上证自然资源ETF一级申赎代

（三）、 2019年08月27日我公司公告了《上证自然资源茭易型开放式指数证券投

资基金2019年半年度报告（摘要）》；

（四）、 2019年08月16日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加西藏

证券股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》、《关于华瑞保险销

售有限公司开通博时旗下部分开放式基金定投、转换业务的公告》；

（五）、 2019年08月12日我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金

增加玄元保险代理有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；

（六）、 2019年07月25日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加洪泰

财富（青岛）基金销售有限责任公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；

（七）、 2019年07月18日我公司公告了《上证自然资源交易型开放式指数证券投

资基金2019年第2季度报告》、《关于博时旗下部分开放式基金增加

限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；

（八）、 2019年07月10日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加江苏

天鼎证券投资咨询有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；

（九）、 2019年07月08日我公司公告了《关于博时旗下部汾开放式基金增加华瑞

保险销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；

（十）、 2019年05月25日，我公司公告了《上证自然资源交噫型开放式指数证券投

资基金更新招募说明书2019年第1号（摘要）》；

（十一）、 2019年04月22日我公司公告了《上证自然资源交易型开放式指数证券

投资基金2019年第1季度报告》；

8、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订招募说明书相关内容。