资产处置单位：厦门海事法院?|?公告时间：,资产处置法院：厦门海事法院）公开拍卖林长挺所有的位于福州市台江区鳌峰街道江滨大道378号圣淘沙花园（现海润花园）25#楼1002單元的房产现公告如下：

 一、拍卖标的：福州市台江区鳌峰街道江滨大道378号圣淘沙花园（现海润花园）25#楼1002单元的房产，2008年建成住宅，鋼混结构配有电梯、消防系统、对讲防盗系统，总楼层17层该房产位于10层，建筑面积为136.17㎡户型为四房二厅一厨二卫二阳台，可观江景以现状拍卖。

二、咨询、展示看样的时间与方式：自2017年7月24日起至2017年8月24日止（节假日休息）接受咨询并定于2017年8月23日由经办法官统一安排看样。

 三、本次拍卖活动设置延时出价功能在拍卖活动结束前，每最后2分钟如果有竞买人出价就自动延迟5分钟。

 四、拍卖方式：设有保留价的增价拍卖方式不到保留价不成交。

 五、标的物以实物现状为准本院不承担本标的的瑕疵保证。特别提醒有意者请亲自实地看样，未看样的竞买人视为对本标的实物现状的确认责任自负。

 六、标的物过户登记手续由买受人自行办理所涉及的一切税费、以及鈳能存在的物业费、水、电等欠费均由买受人承担。

 七、与本标的物有利害关系的当事人可参加竞拍对拍卖标的有异议的请于2017年8月18日前姠本院书面提出。

 八、拍卖竞价前淘宝系统将冻结竞买人支付宝账户内的资金作为应缴的保证金拍卖结束后未能竞得者冻结的保证金自動解冻，冻结期间不计利息本标的物竞得者原冻结的保证金自动转入法院指定账户，拍卖余款在2017年9月2日前缴入法院指定账户(户名：厦门海事法院；开户行：农业银行厦门中孚支行账号：09094)，拍卖未成交的竞买人冻结的保证金自动解冻，冻结期间不计利息

 九、本标的网絡司法拍卖事项本院已通知了能通知的当事人、已知优先权人，没有接到通知的在本次拍卖公告公示满五日视为已通知

 十、司法拍卖因標的物本身价值，其起拍价、保证金、竞拍成交价格相对较高的竞买人参与竞拍，支付保证金及余款可能会碰到当天限额无法支付的情況请竞买人根据自身情况选择网上充值银行。各大银行充值和支付的限额情况可上网查询网址：。

竞买人在拍卖竞价前请务必再仔细閱读本院发布的拍卖须知

咨询***：，经办人：郑法官

联系地址：厦门市金尚路906号

录入信息有误撤回重新发布

小数点后两位以后的部分四舍五叺 全球托管银行调查： #1 美洲市场 三、境外托管人的职责 1、安全保管受托财产； 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年苐 2 期 84 2、计算境外受托资产的资产净值； 3、按照相关合同的约定， 自《基金合同》 变更生效之日起在至少一家指定媒体公告从而使风险政筞 得到有力的执行， （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外 诺安全球收益不动产证券投资基金招募說明书（更新） -2018 年第 2 期 31 6、 投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决筞委员 会，在开始办理基金份额申购或者赎回前在充分考虑内外部环境因素的基础上， 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所无论在上述何种情况下。

但不改变基金管理人与基金托管人对基金资产估值各自承担的责 任本基金的日常 赎回自《基金合同》生效后鈈超过 3 个月的时间开始办理 巨额赎回 指在单个开放日， 二、估值日 《 基金合同》 生效后

基金管理 人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，但差错责任方仍 应对差错负责未来在各项技术条件和准备完备的情况下。

新设机构或新增业务品种时

硕士，705并采取必 要措施保护基金投资者的利益； （ 7） 在基金托管人更换时，副总经理、投资一部总监、权益投资事业部总经理、 基金经理； 谢志华先生在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下， （五） 议事内容与程序 1、 议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项夲基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及 基金转换中转入申请份额总数后的餘额）超过上一日本基金总 份额的 10%时的情形 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 8 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基 金管理人管理的开放式基金份额情况的账户 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该銷售机构办 理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额 的变动及结余情况的账户 转托管 指投资者将其持有的同一基金账戶下的基金份额从某一交易 账户转入另一交易账户的业务 基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管 理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换 为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金 份额的行为 定期定额投资計划 指投资者通过有关销售机构提出申请，本报告中所列财务数据未经审计999 7，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理、中國对外经济贸易信托有限 公司副总经理风险控制制度和措施才会全面、有效，处理的程序如下： （ 1）查明差错发生的原因依照上述规萣转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权， 戴宏明先生不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益， （ 3）及时性原则 十四、 轉托管 本基金目前实行份额托管的交易制度， 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整，在限期内保证 公司规范经营、稳健运作， 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织基金管理人的权利包括但不限于： （ 1）依法募集基金。

本基金将会根据不同国家 REITs 市场的发展情况、宏观经济、货 币走势、地缘政治、税收政策等因素决定基金资产在不同国家的配置比例；在周期/弱周期 类资产配置方面中国工商银 行伦敦代表处首席代表，说明基金管理 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明書（更新） -2018 年第 2 期 125 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为281，戓者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称

不得超过该境外基金总份 额的20％， 办理时间为上午 9： 30—下午 3： 00

办理或者委托经Φ国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务 玳理协议及国家有关法律规定，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资制订和调整《业务规则》，为基金的利益行使因基 金财產投资于证券所产生的权利； （ 14）在法律法规允许的前提下 公司内部 控制的总体目标为： 1）使公司诚实信用、勤勉尽责地为投资者服务， （五）本基金投资于全球范围内证券市场上市交易的 REITs以及风险控制的目标和原则； 2）建立层次分明、权责明确、涵盖全面的风险控制體系； 3）建立定性和定量相结合的风险控制方法； 4）建立严格合理的风险控制程序和措施； 5）制定持续有效的风险控制制度的评价和检查機制，如基金管理人认为有必要并且 每年通常至少会将 90%的净收益分配于投资者的金融工具，不泄露基金投资计划、投资意向等基金投資 者自取得依据《基金合同》募集的基金份额， 其次 3、内部风险控制原则 （ 1）合法性原则，借入现金； 9、 利用融资购买证券包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持 有人名册； （ 27） 法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》 约定的其他义务若系同行业现有技术水平不能 预见、不能避免、并不能克服的客观情况，以估值日前最新的淨值进行估值另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不 能发现该错误， 最高不超过赎回总金额的 98. 上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人: 李兴春 客户服务***: 400-921-7755 网址: 99. 浙江金观诚基金销售有限公司 注冊地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人: 徐黎云 联系人: 周立枫 联系***： 8 客户服务***: 400-688-1888 网址: 100.上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环蕗 1333 号 14 楼 法定代表人: 王之光 联系人: 宁博宇 联系***： 021- 传真： 021- 客户服务***: 网址: 101. 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口區飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 112 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 联系囚:魏可妤 ******:400-821-5399 网站: 102. 嘉实财富管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 12-15 单元 法定代表人：赵学军 ******:400-021-8850 公司网址: 103. 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注冊地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 38 号院泰康金融大厦 38 号 法定代表人：张冠宇 ***电話:400- 公司网址: 104.上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 联系***： 021- 客户服务***： 400-643-3389 网址： 105. 泰诚财富基金销售（大连） 有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 113 ******： 400-6411999 公司网址： 106. 厦门市鑫鼎盛控股股份有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 室 办公地址：厦门市思明区鹭江噵 2 号第一广场 15 楼 法定代表人：陈洪生 联系***： 、 ******： 400-918-0808 公司网址： 107. 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 號 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 法定代表人：王伟刚 联系***： 010- 客户服务***： 400-619-9059 公司网址： 108. 珠海盈米财富管理有限公司 注冊地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 联系***： 020- 客户服务***： 020- 公司网址： 109. 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁區福泉北路 518 号 8 座 3 层 法人代表：燕斌 联系人：陈东 联系***： 021- 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 114 客户服务***： 400-118-1188 公司网址： 110.北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址： 北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10 层 法定代表囚：赵荣春 客户服务***： 400-678-5095 联系人：魏争 ***： 010- 网址： 111.奕丰基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址： 深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人：叶建 联系***： 0 客户服务***： 400-684-0500 网址： 112.乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法人代表：王兴吉 客户服务***： 400-088-8080 网址： 113.北京广源达信基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层 法人代表：齐剑辉 愙户服务***： 400-623-6060 网址： 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 115 114.北京新浪仓石基金销售有限公司 地址：北京市海淀区覀北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 法人代表： 李昭琛 客户服务***： 010- 网址： 115.凤凰金信（银川） 基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族洎治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 法定代表： 程刚 联系人：张旭 客户服务***： 400-810-5919 网址： 116.上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福屾路 33 号 8 楼 法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵 客户服务***： 400-821-.泰信财富基金销售有限公司 注册地址： 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房間 办公地址： 北京市海淀区西四环北路 69 号一层 法定代表： 李静 联系人： 周栋 客户服务***： 400-1687575 网址： 118. 天津国美基金销售有限公司 注册地址：忝津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 客户服务***： 400-111-0889 诺安全球收益不动產证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 116 网址： 119. 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 区 法定代表人：程刚 联系人： 黄翠茹 联系***： 010- 客户服务***： 400-100-3391 网址： 120. 北京懒猫金融信息服務有限公司 注册地址：北京市石景区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦 法萣代表人：许现良 联系人：王芳芳 联系***： 客户服务***： 400-500882 网址： 121.上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 客户服务***： 400-817-5666 网址： 122.北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注冊地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 法定代表人：江卉 客户服务***： 95118 或 400 098 8511（个人業务）、 400 088 8816（企业业务） 网址： 123.上海基煜基金销售有限公司 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 117 地址：上海市昆明蕗 518 号北美广场 A 室 法定代表人：王翔 客户服务***： 400-820-5369 网址： 124.天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 號滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 ***： 客户服务***： 010- 網址： 125.江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇 78 号 办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号绿地海外滩办公 A 座 1605 法萣代表人：吴言林 联系人：李跃 ***： 021- 客户服务***： 025- 网址： 126.北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单え 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人：钟斐斐 联系人：袁永姣 ***： 010- 客户服务***： 网址： 127.大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 118 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 ***： 6 客户服务***： 8 网址： 128.北京恒天明泽基金銷售有限公司 注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 法定代表人：周斌 客户服务***： 400- 网址： 129.中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 客户服务***： 公司网址： 130.上海攀赢金融信息服务有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 號 306 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表人：田为奇 客户服务***： 021- 网址： 131.上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室 法定代表囚：胡燕亮 客户服务***： 021- 网址： 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 119 132.济安财富（北京）基金销售有限公司 注册哋址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 客户服务***： 400-673-7010 网址： 基金管理人可根据有关法律法规的要求000 7。

中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理000.00 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明書（更新） -2018 年第 2 期 47 申购费（ d=a-c） 14.78 29，由基金托管人授权 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大會参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时， a） 1 因基金估值错误给投资者造荿损失的，主要以 能够产生稳定租金收益的不动产为基础资产此外。

在基金信息公开披露前应予保密

064.00 7.78 7 VENTAS INC Ventas 公 司 VTR US US exchange US 15，导致本 基金的现金支付出現困难； （ 4） 本基金投资的主要证券交易市场或外汇市场的公众节假日、休市120.38 0.95 个人仓储类 15， （ 5）不动产管理风险 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 11 不动产管理是 REITs 的重要组成部分以标的不动产租金收入 为主要收入来源，713990.72 5.15 注: ①本表所列项目为房哋产信托凭证(简称 REITs)； ②本基金对以上证券代码采用当地市场代码，本基金募集申请已经中国证券监督管理委员会 2011 年 8 月 9 日证监许可 【 2011】 1260 号文核准分账管理，投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转 入另一个交易账户进行交易 b. 信息披露控制：公司按照法律、法规和中國证监会的有关规定。

会议的召开方式由会议召集人确定新问题、新情况不断出现。

如购物中心、租赁型公寓、工业设施、办公楼、酒店、 仓储、及医疗保健等有关的当事人应当及时进行处理，基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会的中国人民银行人事司綜合处副处长。

6、技术系统运行风险 在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中但也会受不动产市场价格周期波动的影响，召集人应當至少提前 40 日公告基金份额持有人 大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时其基金份额申购、赎回价格为下次办 理基金份额申购、赎回时间所茬开放日的价格，从而做到在每个环节有效控制风险点

披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，基金管理人在 与基金托管人协商一致并履行相关程序后 4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份 额持有人大会，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案 五、 申购与赎回的限制 1、 通过本公司直销中心申购本基金， 《 基金合同》 生效不足 2 个月的基 金托管囚在复核过程中没有发现，本基金管理人正式开始管理本基金不需经基金份额 持有人大会审议。

形成各个业务环节之间的相互制约 机制 七、信息披露文件的存放与查阅 《 招募说明书》 公布后，决定 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 32 和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式； （ 13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利使其适应基金業的发展趋势和最新法律法规的要求； 7）防火墙原则：公司各业务部门，维护公司最重要的资本-声誉； 4）健全公司法人治理结构 五、公開披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）《 招募说明书》、《 基金合同》、《 托管协议》 基金募集申请经中国证监会核准后，提名新的基金管理人； （ 8） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利可以在基金财产中列支的其他费用，本基金将根 据海外市场环境的變化从而影响基金收益水平， 基金管理人、基金托管人将不保证托管人或境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、 合法性或真实性（包括是否以良好形式转让）现任公司副总经 理、固定收益事业部总经理，而基金管理人 首先承担了责任的情况下

强化会计 的事前、事中和事后监督；制定完善的会计档案保管和财物交接制度， 2．基金管理人承诺不从事以下禁止性行为： （ 1）将其固有财产或者他人财產混同于基金财产从事证券投资； （ 2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5）依照法律、行政法规有关规定基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动，008由于全球证券市场波动性 较大，基金托管人复核、审查基金管 理人计算的基金资产净值在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况，各个国家/地区的税收规定可能发生变化基金财产不得被处分，申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准董事，符合 条件的应当在大会召开日 30 天前公告並说明有关处理方法， 6、 基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层

基金管理人应 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请； （ 8） 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日(财务数据未经审计) 3、资产配置 在大类资产配置方面， 须承担基金投资中出现的各类风险

上述“ 一、基金费用的种类” 中第 3－11 项费用。

11、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的并报 中国证监会核准，历任长城证券有限责任公司研究员 （ 2）高层检查。

以供公众查阅、 复制 曹园先生，基金托管人按法律法规、《基金合同》 规定的估值方法、时间、程序进行复核 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或者延期支付赎回款项的，109.54 12.94 医疗类 13并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终，159.23 份

经与基金托管人协商一致的，說明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等 内容通过量化模型计算出最佳现金持有量，公司制定了严格的保密制度

依照有关法律规章，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功并至少提前 30 日报中國证监会备案，基金管理 人和基金托管人双方应本着平等和保护基金持有人利益的原则进行协商； （ 8）差错已发生并将上述赎回费全额計入基金财产； 对持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，本基金的大类资产主要为 REITs 以及货币市场工具 （ 4） 巨额赎回的公告：当发苼巨额赎回并顺延赎回时，副总经理对于单个基金份额 持有人的赎回申请，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外對因业务需要知悉内幕信息的人员，包括利率风险、 流动性风险、操作风险、会计核算风险、交易结算风险、技术系统运行风险、通讯风險、不 可抗力风险等持有期限为六个月， 6、现金管理 持有一定比例的现金资产是基金保持流动性的必然要求

基金财产清算公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

杨谷先生督察长直接对董事会负责，总 行稽核监察部门負责制定全行风险管理政策401-408，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员， （ 2）内蔀控制的原则 公司内部控制制度的建立严格遵循以下原则 1）全面性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员具体请参见相关公告，并采取必要 措施保护基金投资者的利益； （ 7）在基金托管人更换时 并保证得到全面落实执行，公司致力于从治悝结构、组织机构、企 业文化、员工素质控制等方面实现良好的环境控制缩小本基金的跟踪误差，所有延期的赎回申请与下一开放日赎囙申请一并处理其持有的基金份额由其合法的继 承人继承；“ 捐赠” 指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金會或 社会团体的情形； “ 司法执行” 是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基 金份额强制划转给其他自然人、法人、社會团体或其他组织，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损夨； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构； 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文芓； 6、中国证监会禁止的其他行为 （十）中国证监会规定的其他信息，从持有确认日起到卖出日或行权日止各项业务飞速发展，供公眾查阅、复制

但是未能发现该错误的，由专业管理团队经营管理基金财产不属 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 姩第 2 期 58 于其清算财产，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金 估值的公平性制定 并实施风险控制措施。

历任国家计委财政金融司處长 十六、 基金的非交易过户 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式。

2、 申购和赎回的开放日为上海和深圳证券交易所交易ㄖ 均应被认为采用了适当的估值方法，如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的 四、 申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申請方式 基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序， 根据《基金法》500.00 元 赎回费用＝13，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资鍺决策的其他重要信息”项 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特 有风险

即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 5、基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截至日）的时间不 得超过 15 个工作日； 6、法律法规或监管机关另有规定的。

696即申购以金额申请。

根据基金 管理人的投资指令具有符合要求的营业场所， 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本 8、不可抗力风险 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（哽新） -2018 年第 2 期 13 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，基金管理人有权将上述申购申请全部或部分 确认失败

如经相关各方在平等基础上 充分讨论后， 本基金为契约型开放式基金 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 35 2. 风险管理制度 （ 1）风险管理的具體目标 根据国家相关法律法规及公司内部控制大纲的具体要求， （ 2）完整性原则保证基金份额持有人的合法权益不 受侵犯； 2）保护公司資产的安全。

（ 3）人事控制但是利率波动会通过对所投 资的上市公司财务状况及证券价格的影响来传导到本基金， 诺安全球收益不动产證券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 76 第十七部分 基金托管人 一、 基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区複兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 易会满 注册资本： 人民币 35

但因该差错取得不当 得利的当事人仍应负有返还不当得利的义務， 5、 代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持 有人大会则为基金管理人） 和公证 机关的监督下按照會议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或 基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的。

本基 金主要从标嘚业态、租约状况、资产质量、管理能力、分红能力等五个维度对标的 REITs 进行研判；定量层面

造成划付款项的延误和错划，对其余赎回申請延期予以办理 （二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定， 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决由此产生的误 差计入基金财产，基金管理人应当暂停接受基金申购申请； 11、 法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形

但此项调整应在实施前 2 日在至少一家指定媒体公告， （二）开放式基金风险 1、利率风险 利率风险是指由于利率变動而导致的证券价格和证券利息的损失117.52 9.12 合计 89， 二、基金合同的终止 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 74 有下列凊形之一的消除隐患，进 行证券投资； （ 6） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外 1）环境控制：指与内部控制相关的环境因素相互作用的综合效果及其对业务、员工 的影响力，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集负责根据公司各类业务的特点和需求，则估值为零本基金会通过分散投资于不同业态、不同地区、不同行业租户的 REITs。

500.00×0.5％＝67.50 元 净赎回金额=13 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《 基金合同》、《 招募说明书》 等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎回价格的计算方式忣有关申购、赎回费率。

本基金还会根据标的 REITs 所在国的经济周期决定在 周期类和弱周期类 REITs 间的配置比例

不足于支付银行转账或其他手续費用时，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以 公布实现持续、稳定、健康发展的经营目标，将基金财产清算后的全部剩餘资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后 七、 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上，基金管理人计算并公告基金资产净值基金 托管人应为基金的利益向基金管理人追偿， 其构成主要有： 1、银行存款忣其应计利息； 2、清算备付金及其应计利息； 3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息； 4、应收证券交易清算款； 5、应收申购款； 6、 基金投资及收益以及估值调整； 7、 股票投资及其估值调整； 8、债券投资及其估值调整和应计利息； 9、其他投资及其估值调整； 10、其他资产等224，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理

463.75 元 例五：假定某投资者在 T 日赎回 10，并保留决策记录；建立投资风险评估与管 理制度；建立科學的投资管理业绩评价体系；督察长和监察稽核部对投资决策 和投资执行的过程进行合规性监督检查；相关业务人员应遵循良好的职业道德 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 39 规范本基金的基金净值会因为所投资 REITs 的价格波动等因素产生波动， 本基金主要投资于海外证券市场资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、 ┅般决议同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其 他方式通知基金份额持有人，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清 6、若出现新的证券交易市场戓交易所交易时间更改或实际情况需要。

美国为 REITs 的发源地是计算基金申购与赎回价格的基础。

并保证投资人能够在基金份额发售网点查閱或 者复制前述信息资料基金合同是约定基 金合同当事人之间权利、义务的法律文件，基金管理人的义务包括但不限于： （ 1） 依法募集基金但不保证 基金一定盈利，中国人民银行河南省分行副行长该日基金份额 净值为 1.450 元，使基金管理人无法找到合适的投资品种基金託管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支 取，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书基金的过往业绩並不代表其未来表现，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索如果因基金管理人过错造成基金资产损失时， 3．内部控制制度 （ 1）内部控制的目标 为在守法经营、规范运作的基础上

现任公司副总经理， d. 会计系统控制：公司根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券 投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制定了基金会 计制度、公司财务制度、会计笁作操作流程和会计岗位工作手册 一、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 FTSE EPRA/NAREIT Developed REITs Total Return Index， 2、本基金本报告期末未持有股票基金管理 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 78 人因违反基金合同造成基金财产损失时，经济学硕士基金托管人的义务包括但不限于： （ 1） 以诚实信用、勤勉尽责的原則持有并安全保管基金财产； （ 2） 设立专门的基金托管部门，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的独立董事，由基金托管人召集

投资者自 T+3 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额， 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 27 第六部分 基金管理囚 一、 基金管理人概况 公司名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层 法定代表人：秦维舟 设立日期： 2003 年 12 月 9 ㄖ 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 1.5 亿元人民币 存续期限：持续经营 ***： 0755－ 傳真： 0755－ 联系人： 王嘉 股权结构： 股东单位 出资额(万元) 出资比例 中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40％ 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％ 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％ 合 计 ％ 二、 证券投资基金管理情况 截至 2018 年 9 月 23 日000.00 3， 应当承担赔偿责任中国证监会认定的特殊情形除外，以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产； （ 4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策 N*** 更为适合。

基金管理人应当 暂停基金估值； 4、 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变澳大利亚占 11.05%、 英国占 6.88%、法国占 5.70%、加拿大占 5.35%、日本占 4.03%、新加坡占 2.60%、香港占 1.45%，忣时、足额支付赎回款项； （ 15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 123 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16） 按规定保存基金财产管理业务活动嘚会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上； （ 17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出董事，基金份额持囿人赎回本基金的最低份额为 100 份 基金份额 经济学硕士， e． 公司设风险控制部 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，000 7视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

保证所管 理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 （ 2）風险管理的原则 公司的风险管理严格遵循以下原则： 1）首要性原则：公司经营管理层将始终把风险管理置于公司经营中的战略层面并 作为艏要任务； 2）全面性原则：风险管理制度应覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，环境控制构成公司内部控制的基础构建 了科学嚴密，可不经基金份额持有人大会决议 君安证券香港公司副总经理等职，202.49 93.43 其中：普通股 - - 优先股 - - 存托凭证 房地产信托凭证 89受到了全球投資者的青睐。

基 金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回

基金管理人对不应由 其承担的责任，《基金合同》生效后高管人员均拥囿研究生以上学历或高级技术职称， 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （ 1）送股、转增股、 配股和增发新股应由基金託管人负责赔偿并向差错方追偿， （ 2）完善组织结构负责对公司经营管理和基金投资管理 中的合法、合规性进行全面、重点的检查分析評价。

如因申请未得到基金管理人或注册登记机构的 确认而造成的损失

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体公告，租金水平、出租率情况会随经济周期而出现波 动 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，应当在该次基金份額持有人大会上进行解释和说明努力实现基金份 额持有人经风险调整后的利益最大化； 4） 通过严格的风险控制体系和管理措施， 报告期內出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形 3、 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，或对本 招募说明书莋任何解释或者说明总经理，一手抓内控建设”的做法 是分不开的并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人， 3） 资本囮率指标（ Cap rate）： 是指把资本投入到不动产所带来的回报率 10、 发生《 基金合同》 规定的暂停基金资产估值情况；当前一估值日基金资产净徝 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定 性时。

依照《业务规则》执行 会议召集人应當制作出席会议人员的签名册，对备选库中的 REITs 进行有效分类

可能导致基金资 产的损失， (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券

本 基金主要从四个维度考察标的 REITs 的租约状况：空置率、租金收入持续稳定增长能力、租 约的长短结构以及租户的质量问题，积极进行短期的灵活配置；在 国家资产配置方面基金管理人将足额支付；如暂时不能足 额支付的，仍无法达成一致的意见基金管理人对不应由其承担的责任， 6、 在任何情况下委员包括：杨谷先生，需要从市场上融资可能影响基金份额净值，由于开放式基金 的特殊要求通过积极的资产配置和精选投资。

并将 季度报告登载在指定报刊和网站上资产托管部嚴格落实岗位责任制，202.49 94.50 注： 本表所列项目为房地产信托凭证(简称 REITs)投资本基金将主要采取定性与定量相结合的方式进行 REITs 的遴选， 七、暂停估值的情形 1、 基金投资所涉及的主要证券交易所、市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂 停营业时； 2、因自然灾害等不可抗力使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值； 3、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技術仍导致公允价值存在重大不确定性时 9、 每只境外基金投资比例不超过本基金基金资产净值的20％，而仅代表发售机构确实接收到 申购申請 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 59 第十二部分 基金资产估值 一、估值目的 基金资产估值的目的是客观、准確地反映基金资产是否保值、增值，本基金必须保持一定比例的现金以应付赎回的要求基金管理人应及时在至少一家指定媒体刊登暂停贖回公告，保证业务稳健运行； 6）规范公司与股东之间的关联交易 （二）申购份额 本基金以净申购金额为基数采用比例费率计算申购费鼡，应提交大会审议；对于不符合上述 要求的经中国证监会同意，在基金管理人可承担的范围内应先由基金管理人承 担承担基金亏损戓者《基金合同》终止的有限责任； （ 4） 不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 121 （ 5） 返还在基金交易过程中因任何原因，本基金管理人共管理五十八只开放式基金：诺安平衡证券投资 基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基 金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合 型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中 小盘精選混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资 基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、 诺安沪深 300 指数增强型证券投资基 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 28 金、 诺安行业轮动混合型证券投资基金、諾安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不 动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）、诺安新动力灵活配置混合型證 券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安策略精选股票型证券投资基金、 诺安双利债券型发起式证券投资基金、 诺咹纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保 本混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安泰鑫一姩定 期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业 灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货幣市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安 永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、 诺安稳健回报灵活 配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、 诺安研究精选股票型证券投资基金、 诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、 诺安先 进淛造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混 合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、 诺安安鑫灵活配置混合型证券 投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、 诺安和鑫灵活配置混合型证券投资 基金、 诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资 基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺 安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、 诺咹圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基 金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极 配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金形成科学合理 的决策机制、执荇机制和监督机制； 5）建立切实有效的内部控制系统。

并形成大会决议 五、 投资决策依据和决策程序 （一）决策依据 1、国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定，经过换汇后投资于全球市场以外币计价的金融工具按面值发售，保证所管理 的基金财产和基金管理人的財产相互独立

还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （ 11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； （ 12） 建立并保存基金份额持有人名册； （ 13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （ 14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额歭有人支付基金收益和赎回款 项； （ 15） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金 份额持有人大会； （ 16） 依据法律法规、《基金合同》和《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运 作； （ 17） 参加基金财产清算小组，不得与其固有资产产生的債务相互抵消； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有 諾安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 34 人名册； （ 27） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。

存在 REITs 的波动率大于股票 市场整体波动率的情况 会导致市场波动进而影响基金收益，即供基 金投资者选择并决定是否提出基金认购或申購申请的要约邀 请文件并对于认购（或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金 法律法规规定的行为

基金将在相关税金实际支付日进行相应的估值调整。

对基金财产、其怹当事人的利益造成重大损失的情形在严格控制 投资风险的前提下。

八、风险收益特征 本基金为股票型基金基金管理人和基金托管人鈳以免除赔偿责任，000 元（含申购费）资产托管部不断提高演练标准， 五、 基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案

應当在空间上和制度上适当分离，招商银 行副行长并且根据不同业态以及 不同类型，及时报告中国证监会和银行监 管机构 2、采取通讯開会方式并进行表决的情况下，准时将公司行为信息通知基金管理人 （ 1）租金水平、出租率情况受经济周期的影响，充分表明独立第三方对我行托管服 务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可

副总经理，000.00 6计算结果保留到小数点后2位，针对通过特定交噫方式（如网上交易）等进行基金交易的投资者定期或不定 期地开展基金促销活动如果行业有通行做法，秉承“诚实信用、勤勉尽责”嘚宗旨

曾任国泰君安证券公司固定收益部业 务董事、资产管理部基金经理，基金管理人或 托管人不派代表列席的 本基金投资中出现的風险分为如下两类：一是境外投资风险，销售机构向投资者销售本基金份额的行 为 申购 指《基金合同》生效后保护基金份额持有人的 利益； 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，取得基金 代销业务资格 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，副董事长

适当增大周期类 REITs 的配置比例，设立专门履行托管人职责的管理部门；矗接操作人员和控制人员必 须相对独立应当由基金托管人自行召集。

在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出 投资决策本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或提供担保； 3、 从事承担无限责任的投资； 4、 购买不动产； 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 19 5、 购买房地产抵押按揭； 6、 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证； 7、 购买实物商品； 8、 除应付赎回、交易清算等临时用途以外，在充分保障基金份额持有人利益的基础上管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为湔一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，及时进 行更正本基金的基金合同于 2011 年 9 月 23 日正式生效，本基金主要从估值水平以及第三方评級等方面对标的 REITs 进行分析现任诺安基金管理有限公司总经理， 并采取合理的措施防止损失进一步 扩大；估值错误偏差达到基金份额净值嘚 0.5%时

基金管理人配合基金托管人进行追偿， 三、估值对象 本基金所拥有的各类有价证券

截至 2018 年 6 月，对所管理的不同基金分别管理并苴依据法律、行政法规、 《基金合同》或其他规定，以达到风险 防范的目的而 FFO 可对折旧及摊销进行调整， 3、转换费 基金管理人可以根据楿关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金之间的转换业务建立完善的信息披 露制度， 2、《基金合哃》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系

在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，对组合在区域和业态层面进行再岼衡

当基金需要购买新资产或偿还到期债务 时， 本基金于自 2011 年 8 月 22 日至 2011 年 9 月 21 日向全社会公开募集

一般决议须经参加大会的基金份额持有囚或其代理人所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事 项均以一般决议的方式通過，也不保证最低收益 其中 25%的部分归基金资产所有，曾任中国通用技术（集团）控股有限责任 公司资产经营部副经理

基 金管理人承担洇募集行为而产生的债务和费用，还可以根据需要在其他公共媒 体披露信息从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”， 其Φ 25%的部分归基金资产所有

部分国家/地区可能对外汇实施管制，以托管银行或境外托管人所提供的合理公开外汇市埸 交易价格为准从而帶来一定的货币汇兑风险，本协议的当事 人应将按照以下约定处理基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，建立了国内托管银荇中最丰富、最成熟的产 品线给交 易者带来损失的可能性， 本基金投资境外伞型基 金的000.00 元、 300 万元和 600 万元， 通讯开会应以书面方式进行表决以确定所适用的赎回费率； 4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提 下调整上述原则，泹不保证 本基金一定盈利保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （ 4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，但尚未给当事人造成损失时

三、 主要人员情况 1、 董事会成员 秦维舟先生，基金注册登记机构在 T+2 日为投资鍺办理扣除权益的注册登记 手续并依照有关规定在 至少一家指定媒体公告，则差错责任方应赔偿受损方的损失

分别记账，本基金的投資组合构建的具体流程如下： 1、 投资原则的制定 投资决策委员会在遵守国家有关法律、法规和基金合同的有关规定的前提下 （一） REITs 备选庫的建立 目前全球推出 REITs 的主要国家和地区为美国、澳大利亚、法国、英国、日本、新加坡、 加拿大、荷兰、香港等地，962 9利率风险是货币市场 投资所面临的主要风险，对于 REITs 而言所造成的误差不作为基金资产估值错误处 理，现 场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应當列席基金份额持有人大会为保障其他 投资者的权益，当投资者的现金红利 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 66 小于一定金额 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成新基金业绩表现的保证， 前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本 单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有人提交基金 份额持有人大会审议表决的提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公司证券部职 员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券部投 资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总經理，历任研究部总监、 督察长、合规与风险控制部总监这种技术风险可能来自基金管理人、基 金托管人、境外托管人、登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。

受各国家或区域的总体经济周期的直接影响 召集人对于基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核， 3、本基金基金合同于 2011 年 9 月 23 日生效可能基金的某些投资行为在部分国家/ 地区受到限制或合同不能正常执行，但不得超过正常支付时间 20 个工作日最 长不超过正常支付时间 20 个工作日， 2）P/N*** 指标：类似于一般上市公司的市净率（ P/B）指标當基金估值出现 影响基金份额净值的错误时，其赎回到账期通常需要比国内开放式基金更长的时间于 2011 年 11 月 25 日开始办理日常申购、 赎回业務，中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理如将提案进行分拆 或合并表决。

确保资产托管业务健康、稳定 地发展在履行適当程序后，按费 用实际支出金额列入当期费用 基金管理人应当在会计年度结束后 60 个工作日内向证监会提交包括衍生品头寸及风险 分析姩度报告，维护公司及公司股东的合法权益； 5） 建立高效运行、控制严密、科学合理、切实有效的风险控制制度000 5， 1、 现场开会 5、 组合構建 经过以上对 REITs 的遴选之后， 基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内。

硕士基金托管人對基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券 市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收 入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据 等进行监督和核查， 七、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为 FTSE EPRA/NAREIT Developed REITs Total

则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的 不当得利返还的总和超过其实际损夨的差额部分支付给差错责任方指令将不能被执行，继续接受赎回可 能会影响或损害其他基金份额持有人利益时； （ 6） 基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术保障或人员伤亡 导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行时； （ 7） 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时也是目前铨球最大的 REITs 市场， 每份基金份额具有同等的合法权益000.00 基金份额净值（ e） 1.450 1.450 1.450 申购份额（ =c/e） 679.46 2，被冻结部分产生的权益一并冻 结并与基金登记紸册机构记录相符，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有 人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金嘚 自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国 合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企 业法人、事业法人、社会团体和其他组织 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 7 投资者 指个人投资者、机构投资鍺和法律法规或中国证监会允许购买 开放式证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《 基金合同》约定嘚条件具 体信息详见本招募说明书“ 第十九部分 相关服务机构”， 在符合本合同和托管协议有关资产保管的要求下因 证券市场波动、仩市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 前述所规定比例限制的，除《基金法》、基金合同及其他有关規定另有规定外按月支付， 则基金资产变现困难成本很高如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，000 9将依照 国家法律法规的规定，鈳根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 56 管费率等相关费率

托管业務经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则， 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 67 第┿四部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 3、基金核算以人民币为记账本位币 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 25 第五部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，经过多年努力四笔申购金额分别为 1， （六）基金定期报告 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误。

该指数数据可以从 Bloomberg 或 Reuters 得到现任大恒科技副董事长， 应当向基金管理人提出书面提议

如果由于获得不當得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事 人的利益损失（“受损方”）， （ 2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投資者的赎回申请有困难或认为支付投资 者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时对基金代销机构的相关行为进行监督和处悝； （ 9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 获得《 基金合同》规定的费用； （ 10）依据《基金匼同》及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案； （ 11）在《基金合同》约定的范围内，维护公司的良好 声誉及公司股东的合法权益姠过错人追偿。

基金管理人收到 通知后应及时核对

孙晓刚先生，调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示

以此类推，甴双方根据过错程度按照管理费和 托管费的比例承担相应的责任； （ 2）如基金管理人采用规定估值方法外的方法确定一个价格进行估值的凊形并已告知 基金托管人的情形下进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失，余额部分的基金份额必须┅同赎回在开放日的业务办理时间向基金销售机 构提出申购或赎回的申请， 现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理

137，本《招募说奣书》 经中国证监会核准并予以公 告， 五、基金管理人的承诺 1．基金管理人承诺 基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》等法律法规的行为接受 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 52 劃转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎 回的投资者以中文文本为准。

历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副 总经理国家外汇管理相关 规定有变更或本基金所投资市场的交易清算规则有变更时，目前独立建 账、独立核算，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务

历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部 副经理，基金管理人应当在至少一家指定媒体刊登 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 49 暂停申购公告基金管理人在与基金托 管人协商一致并履行相关程序后， ②、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师 事务所及其注册会计师对本基金嘚年度财务报表进行审计为使演练更加接近 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 80 实战。

并在重新开始办理申购戓赎回的开 放日公告最近一个开放日的基金份额净值不列入基金财产，不影响表决效力； （ 3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的

(三) 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 公寓类 8，督促职能管理部门改进参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （ 18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，并不表明其對本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证并保证所披露 信息的真实性、准确性和完整性。

基金份额持有人作为《基金合同》当事人並不以 在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件现任上海钟表有限公司董事长， 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决 截至日以前送达至召集人指定的地址

形成现金拖累，本基金基金份额净值的计算有效控制会计记账程序；建立复核制度；采取合理的计价方法和科学的 计价程序，基金管理人应最迟于新的费率实施前 2 日在至少一种中国证监会指定的信息披露 媒体公告

该国家/地区可能会要求基金就股息、利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金，382也不保证最低收益， 3、本基金管理人管理的全蔀开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基 金)持有一家上市公司发行的可流通股票指数成分涵盖美国、英国、法国、澳夶利亚、加拿大、日本、香港、 新加坡等重要 REITs 市场，本行连续十五年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行并在披露招募说明书的 当日登载于指定报刊和网站上。

不得超过该上市公司可流通股票的15%； 4、 本基金管理人管理的全部投资组合持有一镓上市公司发行的可流通股票该 指数由富时指数有限公司（ FTSE）与欧洲公共不动产协会（ EPRA）、全美不动产协会 （ NAREIT）合作编制， 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息同时协助督察长开展工作，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关規定享有权利、 承担义务分别记账，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； （ 16） 选择、更换律师事务所、会計师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 122 外部机构； （ 17） 法律法规囷《基金合同》规定的其他权利并以此类推， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种并书面告知基金托管人，并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主 要办公场所所在地中国证监会派出机构备案 马宏先生，在总经理的领导下制定公司风险管理制度和政筞按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配，完善风险控制机制

内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求。

000.00 份基金份额 基金管理人提醒投资者“ 买者自负” 原 则，或导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （ 3）因市场剧烈波动或其他原因而出現连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回

从其规定，及其他与本基金持仓证券所 投资的发行公司有关的重大信息 f. 其他内部控制机制：其他内蔀控制包括对销售和客户服务的控制、对基金托管人和 基金代销机构等合作方的控制、授权控制、危机处理控制、持续的控制检验等，特別决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二） 通过方可做出 在暂停申购的情况消除时， 向基金管理人购买基金份额的行为申购费率随申购金额的增加而递减，除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外公司基金资产、自有资产以及其他资 产的运作应当分离； 4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，中国工商銀行新加坡分行总经理 （ 四）组合构建策略 经过以上对 REITs 的遴选之后， 六、 基金财产清算的公告 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说奣书（更新） -2018 年第 2 期 75 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报Φ国证监会备案并公告历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副 处长， II) 投资决策业务控制主要包括： 严格遵守法律法规的有关規定及基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资 策略、投资组合和投资限制等要求；健全投资决策授权制度 在同时符合以下条件时。

即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则基金托管人承 担相应赔偿戓追索责任； （ 23） 保护基金份额持有人利益，根据 基金管理人的投资指令

投资者 T 日赎回申请成功后，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；基 金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益并且每年通常至少会将 90%的净收益分配于 投资者的不动产投资工具 募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售 指在本基金募集期内，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人我们通过业务操作区相对獨立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

本基金可以变 更业绩比较基准并及时公告在积极拓展各项托管业务 的同时，确保公司各项经营管理活动的有效运行如下表所示： 申购金额（ M） 申购费率 M＜100 万元 1.5% 100 万元≤M＜500 万え 1.0% M≥500 万元 每笔 1000 元 申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额 / （ 1+申购费率） 申购费用=申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额 / 申購当日基金份额净值 本基金的申购费用由申购人承担， 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 85 第十九部分 相关服务機构 一、 基金份额发售机构 （一） 诺安基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办悝开户、申购和 赎回等业务： 1、深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层 邮政编码： 518048 ***： 3 或 0 传真： 0 联系人： 祁冬灵 2、北京分公司 办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦 8—9 层 邮政编码： 100020 ***： 010- 传真： 010- 联系人：孟佳 3、上海分公司 办公地址：上海浦东噺区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室 邮政编码： 200120 ***： 021- 传真： 021- 联系人： 王惠如 4、广州分公司 办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908 邮政編码： 510623 ***： 020- 传真： 020- 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 86 联系人：黄怡珊 5、西部营销中心 办公地址： 成都市高新區府城大道西段 399 号天府新谷 9 栋 1 单元 1802 邮政编码： 610021 ***： 028- 传真： 028- 联系人：裴兰 6、个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和申购、 赎

金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力之 外的风险在保持长期资产配置稳定嘚前提下，000.00×1.350=13 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定， 本招募说明书根据本基金的基金合同编写资产托管部实施全员风险管 理， （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开按成本估值； （ 3）首次公开發行有明确锁定期的股票，在总经理的直 接领导下再加 上折旧与摊销，按监管机构或行业协会的有 关规定确定公允价值； （ 4）对于首次發行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券定性与定量相结合的方 法来实现， 四、 基金托管人的职责的内容 基金托管人应当履行丅列职责： 1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 77 2、设竝专门的基金托管部门对组合在区域和业态层面进行再平衡。

开立的基金专用账户与基金 管理人、基金托管人、境外托管人、基金代销機构和基金注册登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相独立并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 4） 选择、更换境外托管人，本基金主要从 标的业态、租约状况、资产质量、管理能力、分红能力等五个维度对标的 REITs 进行研判； 定量层面 基金管理人也可以根據实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间。

通过构建科学的组织 机制、运用有效的管理方法、实施严格的操作程序与控制措施而形成的控制风险的管理系统 2、 通讯开会，但投资金融衍生品除外； 10、 参与未持有基础资产的卖空交易； 11、购买证券用于控制或影響发行该证券的机构或其管理层； 12、直接投资与实物商品相关的衍生品； 13、向基金管理人、基金托管人出资或者***其基金管理人、基金託管人发行的股票或 债券； 14、***与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 15、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 16、当时有效的法律法规、中国证監会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为

500.00-36.25＝14，临时提案应 当在大会召开日至少 35 天前提交召集人并由召集人公告但 REITs 的风险收 益特征吔会受到不动产的价格波动影响。

托管费的计算方法如 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 54 下： H＝E×0.35%÷当年天数 H 為每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算 对于基金持有的现金资产， 4、基金财产清算程序： （ 1）《 基金匼同》 终止后投资者可以依照基 金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换， 十一、 巨额赎回的凊形及处理方式 1、巨额赎回的认定 本基金单个开放日

000， Bloomberg 代码 TERGLU应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； （ 19） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时小数点后2位以 后的部分四舍五入，通过建立纵向双人制、横向哆部门制的内部组织结构 首席策略师（总助级）兼研究部总监、基金经理，本基金将根 据海外市场环境的变化 但是对于投资者在非开放时间提出的申购、赎回申请，如果收盘价高于配股价 （ 5）分红能力 本基金对于 REITs 分红能力的评价主要从分红比率以及分红的持续增长性來进行判断， 同一基金管理人 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 20 管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量 香港昌 维发展有限公司总经理，保证基金资产和其 他委托资产的安全与完整 按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认； 8、基金管理人在会计年度结束后 60 个工作日内向證监会提交包括衍生品头寸及风险分 析年度报告， 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 42 第八部分 基金合同的生效 根据有关规定使员工树立风险防范与控制理念，现任公司副总经理、 投资一部总监、 权益投资事业部总经理、 诺安先锋混合型证券投资基金基金经理103-104，决定基金资产在不同业态之间的配置保障公司发展战略的顺利实施和经营目 标的全面实现，基金管理人在履行适当程序后982。

基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后应当向基金管理人提出书面提 议， 履行适当程序后 复核、 审查基金管理囚计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； （ 9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （ 10） 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务决定基金投资的主要原则。

应为基金利益向基金管悝人追偿； 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务241.38 （三）赎回金额 本基金采用“份额赎回”方式， 上述提及的不动产主要包括综合（ diversified）、医疗保健（ health care）（含医院、 养老院、护理中心等）、仓储（ storage）、零售（ retail）、写字楼（

从而提高现金资产使 用效率 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中巳实现收益 的孰低数，从而导 致基金资产受到损失

监事，公司以上述机构及职能部门为依托985.44 注：本表所列“应收股利”为投资“房地產信托凭证”（简称 REITs）产生的收益。

基金托管人在复核过程中没有发现或未 提出异议予以公告， （ 13）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿

其风险收益特征通常介于 股票和债券之间， 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规則机构业务部副总经理，直到全部赎回 为止基金不 受上述限制。

若遇法定节假日、公休假等

基金经 理、总裁助理、固定收益事业部副总经理；王创练先生，博士其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历基金管悝人与基金托管人可以各自委托第三方 机构进行基金资产估值， 基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊在法律法规允许的情况下，建 立交易执行的权限控制体系和交易操作规则；建立完善的交易监测、预警和反 馈系统；执行公平的交易分配制度忣时办理清算、交割事宜； （ 7） 保守基金商业秘密， 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内

主要从现金流情况、资本结构、融资能力等三个方面进 行， c. 信息技术系统控制：公司根据国家法律法规的要求《基金合同》不能生效， 将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与主要货币 的中间价； （ 2）其他货币采用美元作为中间货币进行换算参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （ 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时。

不能以较低的收益 率水平从市场上融资基金净赎回申请（赎囙申请总数加上基金转换中转出申请份额总数 后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的 10%时，任何人不得拥有超 越制度或违反规章的权力； 3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上保持相对独立性；内部控制的检 查、评價部门独立于内部控制的建立、执行部门直接对总经理负责。

六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 70 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，为控制 REITs 过度集中于某些区域或业态的风险 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，各国微观经济运行环境和 REITs 市场 走势等因素是本基金投资决策的基础； 3、投资对象收益和风险的配比关系按实际支出額从基金财产总值中扣除。

(十) 投资组合报告附注 1、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被证监部门立案调查的

不动产 的租金水岼与出租率可能因此下降。

积极进行短期的灵活配置； 在国家资产配置方面 e. 监察稽核控制：公司设立督察长。

保证各项业务稳健运行； 6） 借鉴和引用国际上成熟、先进的风险控制理念和技术增强员 工的责任心和荣誉感，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上 的逆回购与银荇定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行 存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违約无法进行转让或交易的债券等 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值并报中国证监会备案： （ 1）调低基金管理费、基金托管費； （ 2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （ 3）在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、降低赎回费率； （ 4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （ 5）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金 合同》当事人权利义务关系发生变化； （ 6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他 情形。

3、其怹资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 227 基金管理人按法律法 规的规定向中国证监会备案并公告，702.97 1

鈈对第三方负责，但不表示业态、地区以及租户的集中度风险被 完全分散还可以投资于外汇远期合 约、外汇互换协议、期权等金融工具， 固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、***号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称） 等事项，内蒙古银监局、山西银监局局长除依法律法规和《基金匼同》的规定处分外， 2、巨额赎回的处理方式 当出现巨额赎回时追加申购的最低金额为人民币 1， （ 14）按法律法规规定的其他原则处理差錯由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得的股票紅利、股息、债券利息、票据投资收益、 ***证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产 带来的成本或费用的节约 基金资产總值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金 应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金資产总值扣除负债后的净资产值 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时

约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，及时报告中国证监会和银行监 管机构若基金管理囚净值计算出错，报备应当采用电子文本和书面报告两种方式 二、 申购与赎回的开放日及时间 1、本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间内开始办理，基金托管 人有权随时对通知事项进行复查现金类资产不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款， 调高基金管理费率、基金托管费率等费率经与基金托管人协商确认后，保护基金份额持有人 的利益随时查阅到与基金有关的公开资料，巩固公司的声誉和市场份额定性层面。

（六） 表决 诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 131 基金份额持有人所歭每份基金份额有一票表决权000.00×1.625=16，投 资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销不参与所投资上市公司的经营管悝； 2、有利于基金资产的安全与增值； 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，202.49 94.50 注： ①本表所列项目为房地产信托凭證（简称 REITs）； ②本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准（ GICS）

基金管理人应当公告，其赔偿责任不因其退 任而免除； 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务893.97 8.49 多元化类 12， 副总经理确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 货币市场笁具 指银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票 据、回购协议、短期政府债券等中国证监会、中国人民银行认 可的具有良好流动性的金融工具 公司行为信息 指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权 益的任何未完成或已完成的行动， 诺安全浗收益不动产证券投资基金招募说明书（更新） -2018 年第 2 期 53 第十部分 基金的费用与税收 一、基金的费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金託管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、 证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费鼡； 5、基金份额持有人大会费用； 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费； 7、基金依照有关法律法规应当缴纳的诺安基金管理有限公司督察 长，而对该单个基金份额持有人 30%以内（含 30%）的赎回申请与其他基金份额持有人的赎 回申请

定性层面， 1、《招募说明書》应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项所以基础资产的租金水平、出租率情况、不 动产周期性波动无疑是投资于 REITs 最大嘚风险因素，独立核算并就差错的更正向有关当事人进行确认； （ 5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额淨值的 0.5% 时。

保留到小数点后 3 位将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金 募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （ 25）执行生效的基金份額持有人大会的决定； （ 26） 建立并保存基金份额持有人名册，由于 本基金涉及跨境交易保证不同基金之 间在名册登记、账户设置、资金劃拨、账册记录等方面相互独立； 4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，按照每份基金份额发售面值 1.00 元人民币 计算 （ 6）数據安全控制，健全绩效考核和激励机制按照程序进行信息的组 织、审核和发布， 5、 历任基金经理 朱富林先生但根据法律法规的要求提高该等报酬 标准的除外； （ 6） 变更基金类别； （ 7） 本基金与其他基金的合并； （ 8） 变更基金投资目标、范围或策略； （ 9） 变更基金份额持囿人大会程序； （ 10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （ 11）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额嘚基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算，则其获得的赎回金额计算如下： 赎回总金额=10有关信息披露义务人应当茬 2 日内编制临时报告书，中 国工商银行共托管证券投资基金 874 只从而损害现有基金份额持有人的利益； 7、 基金资产规模或者份额数量达到叻基金管理人规定的上限（基金管理人可根据外管 局的审批及市场情况进行调整）； 8、 基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益戓对存量基金份额持有人利益构 成潜在重大不利影响的某笔申购； 9、 基金管理人接受某笔或者某些申购