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主办报价券商推荐园区公司股份进入***股份转让系统挂牌报价转让协议书主办报价券商推荐园区公司股份进入***股份转让系统挂牌报价转让协议书主办报价券商推荐园区公司股份进入***股份转让系统挂牌报价转让协议书本协议由以下各方于年月日在(签约地点)签订:甲方:股份有限公司法定代表人:住所:乙方:(主办报价券商)法定代表人:住所:丙方:(副主办报价券商)法定代表人:住所:鉴于:一、甲方为依法设立并合法存续的中关村科技园区非上市股份有限公司已取得北京市人民政府出具的股份报价转让试点资格确认函二、乙方、丙方为已取得从事报价转让业务资格的证券公司。甲方委托乙方担任公司股份报价转让的主办报价券商负责推荐甲方股份进入***股份转让系统挂牌报价转让并指导和督促甲方履行信息披露义务甲、乙双方共同委托丙方担任甲方股份报价转让的副主办报价券商当乙方丧失报价转让业务资格时由丙方担任甲方的主办报价券商乙方、丙方同意接受委托。根据《中华人民共和国合同法》以及《证券公司***股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》、《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司***股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》、《股份进入证券公司***股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》等相关规则规定甲、乙、丙三方本着平等互利原则经充分协商达成如下协议:第一章释义除另有约定外本协议中下列词语仅具有本章所赋予的含义:(一)报价转让业务:证券公司接受投资者委托通过报价系统为其转让中关村科技园区非上市股份有限公司股份提供代理报价、成交确认和股份过户的服务业务(二)报价券商:取得报价转让业务资格的证券公司(三)主办报价券商:推荐园区公司进入***股份转让系统挂牌报价转让并负责指导、督促其履行信息披露义务的报价券商(四)报价系统:***股份转让系统中专门为报价券商提供报价和成交确认服务的技术系统(五)协会:中国证券业协会(六)《试点办法》:《证券公司***股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》(七)《推荐挂牌规则》:《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司***股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》(八)《信息披露规则》:《股份进入证券公司***股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》(九)园区公司:中关村科技园区非上市股份有限公司(十)高级管理人员:甲方董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及负责信息披露事务的人员。第二章甲方的承诺及权利、义务甲方基本情况:(一)设立时间:(二)股份发行情况:(三)股本总额:(四)股东人数:(五)股权结构(以图表形式附后)(六)董事、监事、经理、副经理、财务负责人及其持股明细。甲方就委托乙方担任其公司股份报价转让的主办报价券商事项向乙方作出如下承诺:(一)保证遵守《试点办法》、《信息披露规则》等报价转让业务规则对园区公司的相关规定并遵守就股份报价转让事项对政府部门作出的承诺乙方依据《试点办法》、《信息披露规则》及其他报价转让业务规则对甲方作出的指导、督促及采取的相关措施均构成本协议项下对甲方有约束力的合同义务。(二)按照相关规定和要求修改公司章程完善公司治理制度增加对中小股东权益保护的相关内容。(三)公司如发行新股(不包括公开发行)优先向公司股东配售。甲方就委托乙方担任其公司股份报价转让的主办报价券商事项享有以下权利:(一)甲方及其高级管理人员有权就公司股份报价转让获得乙方辅导并可就相关报价转让业务规则向乙方进行咨询。(二)甲方有权就公司治理、财务及会计制度、信息披露等方面获得乙方业务指导。甲方就委托乙方担任其公司股份报价转让的主办报价券商事项应履行以下义务:(一)甲方应积极配合乙方的推荐挂牌备案工作及时、完整地向乙方提交备案所需文件并保证所提交文件均真实、合法、有效不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。(二)甲方应于协会对推荐挂牌备案文件出具备案确认函之日起()个工作日内完成以下工作:、通知并协助股东办理股份登记、存管、核对并向乙方提交股东持股明细以及董事、监事、经理、副经理、财务负责人名单及持股数量、与证券登记结算机构签订证券登记服务协议将公司全部股份进行初始登记。(三)甲方应保证所提供的股东名册合法、真实、准确和完整如因工作失误造成股东股权争议或纠纷的由甲方承担全部责任。(四)甲方初始登记的股份应全部托管到乙方席位。(五)甲方应严格按照有关规定履行信息披露义务。(六)甲方拟披露信息须经由乙方在指定网站进行披露。(七)甲方及董事会全体成员须保证信息披露真实、及时不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏并承担个别及连带责任。(八)甲方披露信息应经董事长或其授权董事签字确认若有虚假陈述董事长应承担相应责任。(九)甲方及其高级管理人员不得利用公司内幕信息直接或间接为本人或他人谋取利益。(十)甲方董事会秘书负责股权管理与信息披露事务未设董事会秘书的应指定一名具备相关专业知识的人员负责股权管理与信息披露事务。董事会秘书或负责信息披露事务的人员为甲方与乙方之间的联络人。(十一)甲方应将董事会秘书或负责信息披露事务的人员的通讯方式(办公***、住宅***、移动***、电子信箱、传真、通信地址等)和变更情况及时告知乙方。(十二)董事会秘书被解聘或辞职、指定信息披露负责人员被更换或辞职的甲方应及时告知乙方。(十三)甲方应配备信息披露必需的通讯工具和计算机等办公设备保证计算机可以连接国际互联网对外咨询***应保持畅通。(十四)甲方拟披露信息须及时报送乙方应同时以纸质文档(包括传真)和电子文档形式报送甲方应保证电子文档与纸质文档内容一致。(十五)甲方应于每个会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露年度报告。公司年度财务报告须经会计师事务所审计。(十六)甲方披露半年度报告或季度报告的半年度报告或季度报告应按照乙方要求编制。半年度报告或季度报告的披露应按《信息披露规则》规定的信息披露程序进行。(十七)甲方及其高级管理人员应了解并遵守《试点办法》、《信息披露规则》及本协议的相关规定履行相关义务。(十八)甲方全体董事、监事应按乙方要求的内容和格式签署董事、监事声明与承诺书。如董事、监事发生变化甲方应及时通知乙方告知并要求新任董事、监事签署董事、监事声明与承诺书。(十九)董事长不能正常履行职责超过三个月的甲方应及时将该事实告知乙方。(二十)甲方董事、监事、经理、副经理及财务负责人持有的公司股份在法律限制转让期间不得卖出甲方应将新任及离职董事、监事、经理、副经理、财务负责人名单及其持股数量及时告知乙方。(二十一)甲方股东挂牌前所持股份在进入***股份转让系统进行挂牌报价转让前甲方应提前三十个工作日向乙方提出申请。(二十二)甲方应积极配合乙方的问询、调查或核查不得阻挠或人为制造障碍并按乙方要求办理公告事宜。(二十三)甲方出现下列情况时应自该事实发生之日起两个工作日内告知乙方:、经营方针和经营范围的重大变化、发生或预计发生重大亏损、重大损失、合并、分立、解散及破产、大股东或实际控制人发生变更、重大资产重组、重大关联交易、重大或有事项包括但不限于重大诉讼、重大仲裁、重大担保、法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持公司股份、董事长或总经理发生变动、主要银行账号被冻结正常经营活动受影响、因涉嫌违反法律、法规被有关部门调查或受到行政处罚、涉及增资扩股和公开发行股票的有关事项。第三章乙方的承诺及权利、义务乙方就担任甲方公司股份报价转让的主办报价券商事项向甲方作出如下承诺:(一)具备报价转让业务资格具有协会颁发的报价转让业务资格***。(二)具有符合《试点办法》规定的从事报价转让业务的机构设置和人员配备(三)勤勉尽责地履行主办报价券商职责。乙方就担任甲方公司股份报价转让的主办报价券商事项享有以下权利:(一)乙方有权依据《试点办法》的规定终止甲方股份的挂牌报价并报协会备案。(二)乙方有权对甲方提出的公司挂牌前股东所持股份进入***股份转让系统挂牌报价转让的申请进行审核并报协会备案。(三)乙方有权依据《试点办法》、《信息披露规则》等报价转让业务规则的规定指导和督促甲方真实、及时地进行信息披露。(四)乙方有权对甲方披露信息文件进行形式审查。乙方可对甲方拟披露或已披露信息的真实性提出合理性怀疑并对相关事项进行专项调查。(五)甲方未能规范履行信息披露义务的乙方有权要求其限期改正并根据情节轻重采取以下措施:、向投资者进行风险提示、暂停解除其股东股份的限售登记、向协会报告。乙方就担任甲方公司股份报价转让的主办报价券商事项应履行以下义务:(一)乙方应依据《试点办法》、《推荐挂牌规则》、《信息披露规则》等报价转让业务规则的规定勤勉尽责地履行主办报价券商职责不得损害甲方的合法权益。(二)乙方应依据《推荐挂牌规则》的规定向协会推荐甲方股份挂牌报价并进行备案。(三)对甲方高级管理人员进行辅导使其了解《试点办法》及其他报价转让业务规则。(四)代理甲方及时办理新任董事、监事、经理、副经理及财务负责人所持公司股份的冻结手续办理离任董事、监事、经理、副经理及财务负责人所持已解除限售登记公司股份的解冻手续。(五)乙方及其专职信息披露人员不得泄露尚未披露的信息不得利用所知悉的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。(六)乙方丧失报价转让业务资格时应及时书面通知丙方并将主办报价券商业务转移至丙方。第四章丙方的权利、义务乙方丧失报价转让业务资格时其在本协议中对甲方的权利与义务全部转移至丙方由丙方担任甲方的主办报价券商。丙方享有在乙方丧失报价转让业务资格时承接其主办报价券商业务的权利并履行以下义务:(一)做好业务转移的准备工作(二)按照协会规定程序承接乙方主办报价券商业务(三)完成业务转移后与甲方协商选择另一家报价券商作为甲方的副主办报价券商签订推荐挂牌报价转让协议并报北京市人民政府和协会备案。第五章费用甲方应当按照相关规定向乙方支付下列费用:(一)委托备案费()元(二)乙方代收的备案费()元(三)乙方代收的信息披露服务费()元年。费用的支付方式和时间为()。甲方股份终止挂牌报价的已经支付的相关费用不予返还。第六章协议的变更与解除丙方丧失报价转让业务资格的甲方、乙方应协商选择另一家报价券商约定其为甲方的副主办报价券商重新签订推荐挂牌报价转让协议。重新签订的推荐挂牌报价转让协议应由甲方和乙方分别向北京市人民政府和协会备案。本协议依据《试点办法》、《信息披露规则》等报价转让业务规则签订如因相关规则进行修订或颁布实施新的报价转让业务规则而导致本协议相关条款内容与修订或新颁布的报价转让业务规则内容相抵触本协议与之相抵触的有关条款自动变更以修订或新颁布后的报价转让业务规则相关内容为准其他条款继续有效任何一方不得以此为由解除本协议。出现下列情况之一本协议自动解除:(一)协会对推荐挂牌备案文件决定不予备案的(二)甲方股份终止报价转让的。第七章免责条款因不可抗力因素导致任一方损失其他方不承担赔偿责任。发生不可抗力时三方均应及时采取措施防止损失进一步扩大。第八章争议解决本协议项下产生的任何争议各方首先应协商解决协商解决不成的可选择以下方式解决:(一)仲裁(二)向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九章其他事项本协议规定的事项发生重大变化或存在未尽之事宜甲、乙、丙三方应当重新签订协议或签订补充协议。补充协议与本协议不一致的以补充协议为准。本协议自甲、乙、丙三方签字盖章后生效。本协议一式八份甲、乙、丙三方各执二份报北京市人民政府、协会各一份备案每份均具有同等法律效力。(以下无正文)甲方(盖章):法定代表人或授权代表(签字):乙方(盖章):法定代表人或授权代表(签字):丙方(盖章):法定代表人或授权代表(签字):附件:甲方股本结构表甲方股本结构表填表日期:年月日单位:股无限售条件的流通股有限售条件的流通股高管股份个人或基金其他法人总股本甲方盖章PAGEPAGE

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（原标题：全国中小企业股份转让系统股票转让细则）

第一条 为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）股票转让行为，维护证券市场运行秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）等相关规定，制定本细则。

第二条 在全国股份转让系统挂牌股票的转让，适用本细则。本细则未作规定的，适用全国股份转让系统其他有关规定。

第三条 股票转让及相关活动实行公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、等违法违规行为。

第四条 主办券商、投资者等市场参与人应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及全国股份转让系统有关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。

第五条 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）为股票转让活动提供服务，并依法对相关股票转让活动进行自律管理。

第六条 股票转让采用无纸化的公开转让形式，或经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的其他转让形式。

第一节转让设施与转让参与人

第七条 全国股份转让系统为股票转让提供相关设施，包括交易主机、交易单元、报盘系统及相关通信系统等。

第八条 主办券商进入全国股份转让系统进行股票转让，应当向全国股份转让系统公司申请取得转让权限，成为转让参与人。

第九条 转让参与人应当通过在全国股份转让系统申请开设的交易单元进行股票转让。

第十条 交易单元是转让参与人向全国股份转让系统公司申请设立的、参与全国股份转让系统证券转让，并接受全国股份转让系统公司服务及监管的基本业务单位。

第十一条 主办券商在全国股份转让系统开展证券经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元。

第十二条 交易单元和转让权限的具体规定，由全国股份转让系统公司另行制定。

第十三条 股票可以采取做市转让方式、竞价转让方式、协议转让方式进行转让。

有2家以上做市商为其提供做市报价服务的股票，可以采取做市转让方式；除采取做市转让方式的股票外，其他股票采取竞价转让方式。

单笔申报数量或转让金额符合全国股份转让系统规定标准的股票转让，可以进行协议转让。

因收购、股份权益变动或引进战略投资者等原因导致的股票转让，可以申请进行特定事项协议转让。特定事项协议转让的具体办法另行制定。

第十四条 申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司。

第十五条 竞价转让方式包括集合竞价和连续竞价两种方式。

采取集合竞价方式的股票，全国股份转让系统根据挂牌公司所属市场层级为其提供相应的撮合频次。

采取连续竞价方式的具体条件由全国股份转让系统公司另行制定。

第十六条 挂牌公司提出申请并经全国股份转让系统公司同意，可以变更股票转让方式。

第十七条 采取做市转让方式的股票，拟变更为竞价转让方式的，挂牌公司应事前征得该股票所有做市商同意。

第十八条 采取做市转让方式的股票，为其做市的做市商不足2家，且未在30个转让日内恢复为2家以上做市商的，如挂牌公司未按规定提出股票转让方式变更申请，其转让方式将强制变更为竞价转让方式。

第十九条 股票转让时间为每周一至周五9:15至11:30，13:00至15:00。转让时间内因故停市，转让时间不作顺延。

遇法定节假日和全国股份转让系统公司公告的休市日，全国股份转让系统休市。

第二十条 经中国证监会批准，全国股份转让系统公司可以调整转让时间。

第三章 股票转让一般规定

第二十一条 投资者***股票，应当以实名方式开立证券账户和资金账户，与主办券商签订证券***委托代理协议，并签署相关风险揭示书。

投资者开立证券账户，应当按照中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）的规定办理。

第二十二条 投资者可以通过书面委托方式或***、自助终端、互联网等自助委托方式委托主办券商***股票。

投资者进行自助委托的，应按相关规定操作，主办券商应当记录投资者委托的***号码、网卡地址、IP地址等信息。

第二十三条 主办券商接受投资者的***委托后，应当确认投资者具备相应股票或资金，并按照委托的内容向全国股份转让系统申报，承担相应的交易、交收责任。

主办券商接受投资者***委托达成交易的，投资者应当向主办券商交付其委托主办券商卖出的股票或其委托主办券商买入股票的款项，主办券商应当向投资者交付卖出股票所得款项或买入的股票。

第二十四条 投资者可以撤销委托的未成交部分。

被撤销或失效的委托，主办券商应当在确认后及时向投资者返还相应的资金或股票。

第二十五条 主办券商应按照接受投资者委托的时间先后顺序及时向全国股份转让系统申报。

第二十六条 申报指令应当按全国股份转让系统公司规定的格式传送。全国股份转让系统公司可以根据市场需要，调整申报的内容及方式。

第二十七条 主办券商应当按有关规定妥善保管委托和申报记录。

第二十八条 ***股票的申报数量应当为1000股或其整数倍。卖出股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。

第二十九条 股票转让的计价单位为“每股价格”。股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

按成交原则达成的价格不在最小价格变动单位范围内的，按照四舍五入原则取至相应的最小价格变动单位。

第三十条 股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股，协议转让除外。

第三十一条 全国股份转让系统公司可以根据市场需要，调整股票单笔申报数量、申报价格的最小变动单位和单笔申报最大数量。

第三十二条 申报当日有效。

***申报和撤销申报经全国股份转让系统交易主机确认后方为有效。

第三十三条 主办券商通过报盘系统向全国股份转让系统交易主机发送***申报指令。***申报经交易主机撮合成交后，转让即告成立。按本细则各项规定达成的交易于成立时生效，交易记录由全国股份转让系统公司发送至主办券商。

因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的转让，全国股份转让系统公司可以采取适当措施或认定无效。

对显失公平的转让，经全国股份转让系统公司认定，可以采取适当措施。

第三十四条 违反本细则，严重破坏证券市场正常运行的转让，全国股份转让系统公司有权宣布取消转让。由此造成的损失由违规转让者承担。

第三十五条 依照本细则达成的交易，其成交结果以交易主机记录的成交数据为准。

第三十六条 投资者买入的股票，买入当日不得卖出。全国股份转让系统公司另有规定的除外。

做市商在做市报价过程中买入的股票，买入当日可以卖出。

第三十七条 按照本细则达成的交易，***双方必须承认交易结果，履行清算交收义务。

股票***的清算交收业务，应当按照中国结算的规定办理。

第三十八条 全国股份转让系统公司每个转让日发布股票转让即时行情、股票转让公开信息等转让信息，及时编制反映市场转让情况的各类报表，并通过全国股份转让系统指定信息披露平台或其他媒体予以公布。

第三十九条 全国股份转让系统对采取做市和竞价转让方式的股票即时行情实行分类揭示。

第四十条 全国股份转让系统公司负责全国股份转让系统信息的统一管理和发布。未经全国股份转让系统公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息。经全国股份转让系统公司许可使用转让信息的机构和个人，未经同意不得将转让信息提供给其他机构和个人使用或予以传播。

第四十一条 全国股份转让系统公司可以根据市场需要，调整即时行情和股票转让公开信息发布的内容和方式。

第四十二条 全国股份转让系统公司可以根据市场发展需要，编制综合指数、成份指数、分类指数等股票指数，随即时行情发布。

股票指数的设置和编制方法，由全国股份转让系统公司另行规定。

第四十三条 做市商应在全国股份转让系统持续发布***双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者的成交义务。做市转让方式下，投资者之间不能成交。全国股份转让系统公司另有规定的除外。

第四十四条 投资者可以采用限价委托方式委托主办券商***股票。

限价委托是指投资者委托主办券商按其限定的价格***股票的指令，主办券商必须按限定的价格或低于限定的价格申报买入股票；按限定的价格或高于限定的价格申报卖出股票。

限价委托应包括证券账户号码、证券代码、***方向、委托数量、委托价格等内容。

第四十五条 全国股份转让系统接受主办券商的限价申报、做市商的做市申报。全国股份转让系统公司另有规定的除外。

限价申报应包括证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、***方向、申报数量、申报价格等内容。

做市申报是指做市商为履行做市义务，向全国股份转让系统发送的，按其指定价格***不超过其指定数量股票的指令。做市申报应包括证券账户号码、证券代码、交易单元代码、***申报数量和价格等内容。

第四十六条 全国股份转让系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让日的9:15至11:30、13:00至15:00。全国股份转让系统公司可以调整接受申报的时间。

第四十七条 做市商应最迟于每个转让日的9:30开始发布***双向报价，履行做市报价义务。

第四十八条 做市商每次提交做市申报应当同时包含买入价格与卖出价格，且相对***价差不得超过5%。相对***价差计算公式为：

相对***价差=（卖出价格-买入价格） 卖出价格 100%

卖出价格与买入价格之差等于最小价格变动单位的，不受前款限制。

第四十九条 做市商提交新的做市申报后，前次做市申报的未成交部分自动撤销。

第五十条 做市商前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，做市商应于5分钟内重新报价。

第五十一条 做市商持有库存股票不足1000股时，可以免于履行卖出报价义务。

出现前款所述情形，做市商应及时向全国股份转让系统公司报告并调节库存股票数量，并最迟于该情形发生后第3个转让日恢复正常双向报价。

第五十二条 单个做市商持有库存股票达到挂牌公司总股本20%时，可以免于履行买入报价义务。

出现前款所述情形，做市商应及时向全国股份转让系统公司报告，并最迟于该情形发生后第3个转让日恢复正常双向报价。

第五十三条 每个转让日的9:30至11:30、13:00至15:00为做市转让撮合时间。

做市商每个转让日提供双向报价的时间应不少于做市转让撮合时间的75%。

第五十四条 全国股份转让系统对到价的限价申报即时与做市申报进行成交；如有2笔以上做市申报到价的，按照价格优先、时间优先原则成交。成交价以做市申报价格为准。

做市商更改报价使限价申报到价的，全国股份转让系统按照价格优先、时间优先原则将到价限价申报依次与该做市申报进行成交。成交价以做市申报价格为准。

到价是指限价申报买入价格等于或高于做市申报卖出价格，或限价申报卖出价格等于或低于做市申报买入价格。

限价申报之间、做市申报之间不能成交。

第五十五条 证券公司在全国股份转让系统开展做市业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。

第五十六条 做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行。做市专用证券账户应向中国结算和全国股份转让系统公司报备。

做市商不再为挂牌公司股票提供做市报价服务的，应将库存股票转出做市专用证券账户。

第五十七条 做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的***。

第五十八条 挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。

除前款所述情形外，做市商在做市前应当取得不低于10万股的做市库存股票。

第五十九条 做市商的做市库存股票可通过以下方式取得：

（一）股东在挂牌前转让；

（三）在全国股份转让系统买入；

第六十条 挂牌时采取做市转让方式的股票，后续加入的做市商须在该股票挂牌满3个月后方可为其提供做市报价服务。

采取做市转让方式的股票，后续加入的做市商应当向全国股份转让系统公司提出申请。

第六十一条 挂牌时采取做市转让方式的股票和由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市。后续加入的做市商为股票做市不满3个月的，不得退出为该股票做市。

做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股份转让系统公司同意。做市商退出做市后，1个月内不得申请再次为该股票做市。

第六十二条 出现下列情形时，做市商自动终止为相关股票做市：

（二）该股票因其他做市商退出导致做市商不足2家而变更转让方式；

（三）做市商被暂停、终止从事做市业务或被禁止为该股票做市；

（四）全国股份转让系统公司认定的其他情形。

第六十三条 做市商间为调节库存股等进行股票转让的，可以通过互报成交确认申报方式进行。

第六十四条 做市商的成交确认申报是指做市商之间按指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令。

做市商的成交确认申报应包括证券账户号码、证券代码、交易单元代码、***方向、申报数量、申报价格、对手方交易单元、对手方证券账户号码以及成交约定号等内容。

第六十五条 全国股份转让系统接受做市商成交确认申报和对做市商成交确认申报进行成交确认的时间为每个转让日的15:00至15:30。

第六十六条 全国股份转让系统对证券代码、申报价格和申报数量相同，***方向相反，指定对手方交易单元、证券账户号码相符及成交约定号一致的做市商成交确认申报进行确认成交。

做市商间转让股票，其成交价格应当不高于前收盘价的200%或当日最高成交价中的较高者，且不低于前收盘价的50%或当日最低成交价中的较低者。

第六十七条 做市商间转让不纳入即时行情和指数的计算，成交量在每个转让日做市商间转让结束后计入该股票成交总量。

第六十八条 每个转让日做市商间转让结束后，全国股份转让系统公司逐笔公布做市商间转让信息，包括证券名称、成交量、成交价以及***双方做市商名称等。

第六十九条 采取做市转让方式的股票，开盘价为该股票当日第一笔成交价。

第七十条 采取做市转让方式的股票，收盘价为该股票当日最后一笔成交前15分钟成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

第七十一条 全国股份转让系统为做市商提供其做市股票实时最高10个价位的买入限价申报价格和数量、最低10个价位的卖出限价申报价格和数量等信息，以及为该股票提供做市报价服务做市商的实时最优10笔买入和卖出做市申报价格和数量等信息。

第七十二条 采取做市转让方式的股票，全国股份转让系统每个转让日9:30开始发布即时行情，其内容主要包括证券代码、证券简称、前收盘价、最近成交价、当日最高价、当日最低价、当日累计成交数量、当日累计成交金额、做市商实时最高3个价位买入申报价格和数量、做市商实时最低3个价位卖出申报价格和数量等。

第七十三条 单笔申报数量不低于10万股，或者转让金额不低于100万元人民币的股票转让，可以进行协议转让。

第七十四条 投资者可以采用成交确认委托方式委托主办券商***股票。

成交确认委托是指投资者***双方达成成交协议，委托主办券商按其指定的价格和数量与指定对手方确认成交的指令。成交确认委托应包括：证券账户号码、证券代码、***方向、委托数量、委托价格、成交约定号、对手方交易单元代码和对手方证券账户号码等内容。

第七十五条 全国股份转让系统接受主办券商的成交确认申报。

成交确认申报应包括：证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、***方向、申报数量、申报价格、成交约定号、对手方交易单元代码和对手方证券账户号码等内容。

第七十六条 交易主机接受申报的时间为每个转让日的9:15至11:30、13:00至15:30。

全国股份转让系统公司可以调整接受申报的时间。

第七十七条 每个转让日的15:00至15:30为协议转让的成交确认时间。

第七十八条 全国股份转让系统对证券代码、申报价格和申报数量相同，***方向相反，指定对手方交易单元、证券账户号码相符及成交约定号一致的成交确认申报进行确认成交。

协议转让的成交价格应当不高于前收盘价的200%或当日已成交的最高价格中的较高者，且不低于前收盘价的50%或当日已成交的最低价格中的较低者。

第七十九条 协议转让不纳入即时行情和指数的计算，成交量在协议转让结束后计入当日该股票成交总量。

每个转让日结束后，全国股份转让系统公司公布当日每笔协议转让成交信息，内容包括证券代码、证券简称、成交价格、成交数量、***双方主办券商证券营业部或交易单元的名称等。

股票转让公开信息涉及机构专用交易单元的，公布名称为“机构专用”。

第八十条 股票竞价转让采用集合竞价和连续竞价两种方式。

集合竞价，是指对一段时间内接受的***申报一次性集中撮合的竞价方式。

连续竞价，是指对***申报逐笔连续撮合的竞价方式。

第八十一条 采取集合竞价转让方式的基础层股票，交易主机于每个转让日的15:00，对接受的***申报进行集中撮合。

采取集合竞价转让方式的创新层股票，交易主机于每个转让日的9:30、10:30、11:30、14:00、15:00，对接受的***申报进行集中撮合。

全国股份转让系统可以根据市场需要，调整集合竞价的撮合频次。

第八十二条 采取连续竞价转让方式的股票，每个转让日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间，9:30至11:30、13:00至14:55为连续竞价时间，14:55至15:00为收盘集合竞价时间。

第八十三条 投资者可以采用限价委托方式委托主办券商***股票。

限价委托是指投资者委托主办券商按其限定的价格***股票的指令，主办券商必须按限定的价格或低于限定的价格申报买入股票；按限定的价格或高于限定的价格申报卖出股票。

限价委托应包括证券账户号码、证券代码、***方向、委托数量、委托价格等内容。

第八十四条 全国股份转让系统接受主办券商的限价申报。

限价申报应包括证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、***方向、申报数量、申报价格等内容。

第八十五条 全国股份转让系统接受主办券商限价申报的时间为每个转让日9:15至11:30、13:00至15:00。

采取集合竞价转让方式的股票，每次集中撮合前5分钟交易主机不接受撤销申报；在其他接受申报的时间内，未成交申报可以撤销。

采取连续竞价转让方式的股票，每个转让日9:20至9:25、14:55至15:00，交易主机不接受撤销申报；在其他接受申报的时间内，未成交申报可以撤销。每个转让日9:25至9:30，交易主机只接受申报，但不对***申报或撤销申报作处理。

全国股份转让系统公司可以调整接受申报的时间。

第八十六条 全国股份转让系统对采取竞价转让方式的股票设置申报有效价格范围，超出该有效价格范围的申报无效。

第八十七条 采取集合竞价转让方式的股票，申报有效价格范围为前收盘价的50%至200%。

无前收盘价的，成交首日不设申报有效价格范围，自次一转让日起设置申报有效价格范围。

第八十八条 采取连续竞价转让方式的股票，开盘集合竞价的申报有效价格范围为前收盘价的上下20%以内。连续竞价、收盘集合竞价的申报有效价格范围为最近成交价的上下20%以内；当日无成交的，申报有效价格范围为前收盘价的上下20%以内。

挂牌后无成交的股票，对申报不设置有效价格范围。

第八十九条 股票竞价转让按价格优先、时间优先的原则撮合成交。

第九十条 集合竞价时，成交价的确定原则为：

（一）可实现最大成交量；

（二）高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交；

（三）与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交。

两个以上价格符合上述条件的，取在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价。若***申报累计数量之差仍存在相等情况的，取最接近最近成交价的价格为成交价；当日无成交的，取最接近前收盘价的价格为成交价；无前收盘价的，取其平均价为成交价。

集合竞价的所有转让以同一价格成交。

第九十一条 连续竞价时，成交价的确定原则为：

（一）最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价；

（二）买入申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价；

（三）卖出申报价格低于集中申报簿当时最高买入申报价格时，以集中申报簿当时的最高买入申报价格为成交价。

第九十二条 采取竞价转让方式的股票，开盘价为当日该股票的第一笔成交价。

采取连续竞价转让方式的股票，开盘价通过集合竞价方式产生，不能通过集合竞价产生的，以连续竞价方式产生。

第九十三条 采取竞价转让方式的股票，收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以该转让日最后一笔成交价为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

第九十四条 采取集合竞价转让方式的股票，即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价、集合竞价参考价、匹配量和未匹配量等；若未产生集合竞价参考价的，则揭示实时最优1档申报价格和数量。

采取连续竞价转让方式的股票，集合竞价期间即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价、集合竞价参考价、匹配量和未匹配量等；连续竞价期间即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价、最近成交价、当日最高成交价、当日最低成交价、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个价位买入申报价格和数量、实时最低5个价位卖出申报价格和数量等。

第九十五条 采取竞价转让方式的股票出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司分别公布相关股票当日买入、卖出金额最大5家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额：

（一）当日价格振幅达到30%的前5只股票；

价格振幅的计算公式为：价格振幅=（当日最高价-当日最低价）/当日最低价 100%

（二）当日换手率达到10%的前5只股票；

换手率的计算公式为：换手率=成交股数/无限售条件股份总数 100%

价格振幅或换手率相同的，依次按成交金额和成交量选取。

基础层、创新层股票排名分别计算。

股票转让公开信息涉及机构专用交易单元的，公布名称为“机构专用”。

第九十六条 投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票。

第九十七条 投资者买入的股票可以通过原买入股票的交易单元委托卖出，也可以向原买入股票的交易单元发出转托管指令，转托管完成后，在转入的交易单元委托卖出。

转托管的具体规定，由中国结算制定。

第二节 挂牌、摘牌、暂停与恢复转让

第九十八条 全国股份转让系统对股票实行挂牌转让。

第九十九条 股票依法不再具备挂牌条件的，全国股份转让系统公司终止其挂牌转让，予以摘牌。

第一百条 全国股份转让系统公司可以对出现异常转让情况的股票采取盘中临时停止转让措施并予以公告。

具体暂停与恢复转让时间，以相关公告为准。

第一百零一条 挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中包括该股票的信息；股票摘牌后，行情中无该股票的信息。

第一百零二条 股票的挂牌、摘牌、暂停与恢复转让，由全国股份转让系统公司予以公告。相关信息披露义务人应当按照全国股份转让系统公司的要求及时公告。

第一百零三条 股票挂牌、摘牌、暂停与恢复转让的其他规定，按照全国股份转让系统公司其他有关规定执行。

第一百零四条 股票发生权益分派、公积金转增股本等情况，全国股份转让系统在权益登记日的次一转让日对该股票作除权除息处理。全国股份转让系统公司另有规定的除外。

第一百零五条 除权（息）参考价计算公式为：

除权（息）参考价＝（前收盘价-现金红利） （1+股份变动比例）

挂牌公司认为有必要调整上述计算公式时，可以向全国股份转让系统公司提出调整申请并说明理由。经全国股份转让系统公司同意的，挂牌公司应当向市场公布该次除权（息）适用的除权（息）参考价计算公式。

第一百零六条 除权（息）日股票***，按除权（息）参考价作为计算涨跌幅度和有效申报价格范围的基准，全国股份转让系统公司另有规定的除外。

第一百零七条 在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XR”、“XD”、“DR”等字样。

“XR”代表除权；“XD”代表除息；“DR”代表除权并除息。

第八章 转让行为自律监管

第一百零八条 全国股份转让系统公司对股票转让过程中出现的下列事项，予以重点监控：

（一）涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为；

（二）可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为；

（三）股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形；

（四）***股票的范围、时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、《业务规则》及全国股份转让系统其他规定限制的行为；

（五）全国股份转让系统公司认为需要重点监控的其他事项。

第一百零九条 可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为包括：

（一）可能对股票转让价格产生重大影响的信息披露前，大量或持续买入或卖出相关股票；

（二）单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或频繁进行反向交易；

（三）单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价；

（四）频繁申报或撤销申报，或大额申报后撤销申报，以影响股票转让价格或误导其他投资者；

（五）集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报，随后申报卖出该证券，或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买入该证券；

（六）对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易；

（七）大量或者频繁进行高买低卖交易；

（八）单独或者合谋，在公开发布投资分析、预测或建议前买入或卖出相关股票，或进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让；

（九）申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱；

（十）涉嫌编造并传播交易虚假信息，诱骗其他投资者***股票；

（十一）全国股份转让系统公司认为需要重点监控的其他异常转让。

主办券商发现客户存在上述异常转让行为，应提醒客户；对可能严重影响交易秩序的异常转让行为，应及时报告全国股份转让系统公司。

第一百一十条 股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形包括：

（一）同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一股票且数量较大；

（二）股票转让价格连续大幅上涨或下跌，且挂牌公司无重大事项公告；

（三）全国股份转让系统公司认为需要重点监控的其他异常转让情形。

第一百一十一条 全国股份转让系统公司对做市商的以下行为进行重点监控：

（一）不履行或不规范履行报价义务；

（二）频繁触发豁免报价条件；

（三）涉嫌以不正当方式影响其他做市商做市；

（四）库存股数量异常变动；

（五）报价异常变动，或通过频繁更改报价涉嫌扰乱市场秩序；

（六）做市商之间涉嫌串通报价或私下交换交易策略、做市库存股票数量等信息以谋取不正当利益；

（七）做市商与特定投资者在一段时间内对特定股票进行大量且连续交易；

（八）其他涉嫌违法违规行为。

第一百一十二条 全国股份转让系统公司可根据监管需要，对主办券商相关业务活动中的风险管理、技术系统运行、做市义务履行等情况进行监督检查。

第一百一十三条 全国股份转让系统公司可以单独或联合其他有关单位，对异常转让行为等情形进行现场或非现场调查。相关主办券商和投资者应当予以配合。

第一百一十四条 全国股份转让系统公司在现场或非现场调查中，可以根据需要要求主办券商及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供下列文件和资料：

（一）投资者的开户资料、授权委托书、资金账户情况和相关账户的转让情况等；

（二）相关证券账户或资金账户的实际控制人、操作人和受益人情况、资金来源以及相关账户间是否存在关联的说明等；

（三）对股票转让中重点监控事项的解释；

（四）其他与全国股份转让系统公司重点监控事项有关的资料。

第一百一十五条 对第一百零八条、第一百零九条、第一百一十条、第一百一十一条所述重点监控事项中情节严重的行为，全国股份转让系统公司可以视情况采取以下措施：

（二）要求提交书面承诺；

（四）限制证券账户转让；

（五）向中国证监会报告有关违法违规行为；

（六）其他自律监管措施。

第一百一十六条 转让参与人及相关业务人员违反本细则的，全国股份转让系统公司可根据《业务规则》及全国股份转让系统其他相关业务规定，对其进行纪律处分，并记入诚信档案。

第九章 转让异常情况处理

第一百一十七条 发生下列转让异常情况之一，导致部分或全部转让不能正常进行的，全国股份转让系统公司可以决定单独或同时采取暂缓进入清算交收程序、技术性停牌或临时停市等措施：

（四）全国股份转让系统公司认定的其他异常情况。

第一百一十八条 出现无法申报或行情传输中断情况的，主办券商应及时向全国股份转让系统公司报告。无法申报或行情传输中断的证券营业部数量超过全部主办券商所属证券营业部总数10%以上的，属于转让异常情况，全国股份转让系统公司可以实行临时停市。

第一百一十九条 全国股份转让系统公司认为可能发生第一百一十七条、第一百一十八条规定的转让异常情况，并严重影响转让正常进行的，可以决定技术性停牌或临时停市。

第一百二十条 全国股份转让系统公司对暂缓进入清算交收程序、技术性停牌或临时停市决定予以公告。技术性停牌或临时停市原因消除后，全国股份转让系统公司可以决定恢复转让，并予以公告。

因转让异常情况及全国股份转让系统公司采取的必要措施造成损失的，全国股份转让系统公司不承担责任。

第一百二十一条 转让异常情况处理的具体规定，由全国股份转让系统公司另行制定，并报中国证监会批准。

第一百二十二条 主办券商之间、主办券商和客户之间发生转让纠纷，相关主办券商应当记录有关情况，以备全国股份转让系统公司查阅。转让纠纷影响正常转让的，主办券商应当及时向全国股份转让系统公司报告。

第一百二十三条 主办券商之间、主办券商和客户之间发生转让纠纷，全国股份转让系统公司可以按有关规定，提供必要的交易数据。

第一百二十四条 客户对转让有疑义的，主办券商有义务协调处理。

第一百二十五条 投资者***股票成交的，应当按规定向代理股票***的主办券商交纳佣金。

第一百二十六条 主办券商应当按规定向全国股份转让系统交纳转让经手费及其他费用。

第一百二十七条 股票转让的收费项目、收费标准和收费方式等按有关规定执行。

第一百二十八条 原STAQ、NET系统公司和退市公司挂牌股票转让相关事项另行规定。

第一百二十九条 本细则所述时间，以全国股份转让系统交易主机的时间为准。

第一百三十条 本细则下列用语具有如下含义：

（一）“做市商”是指经全国股份转让系统公司同意，在全国股份转让系统持续发布***双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务的证券公司。

（二）“委托”是指投资者向主办券商进行具体授权***股票的行为。

（三）“申报”是指转让参与人向全国股份转让系统交易主机发送股票***指令的行为。

（四）“集中申报簿”是指交易主机某一时点按***方向以及价格优先、时间优先顺序排列的所有未成交申报队列。

（五）“集合竞价参考价”是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟集合竞价成交价。

（六）“匹配量”是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。

（七）“未匹配量”是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。

第一百三十一条 本细则所述价格优先的原则是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；时间优先的原则是指***方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。

第一百三十二条 本细则所称“超过”、“低于”、“高于”、“不足”、“少于”不含本数，“以内”、“达到”、“以上”、“以下”含本数。

第一百三十三条 本细则由全国股份转让系统公司负责解释。

第一百三十四条 本细则经中国证监会批准后生效。