原标题:中科沃土基金管理有限公司:中科沃土转型升级混合：中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

中科沃土转型升级灵活配置混合型证券

投资基金更新的招募说明书

基金管理人：中科沃土基金管理有限公司

中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

本基金根据 2017年 8月 11日中国证券监督管理委员会《关于准予中科沃土转型升级灵

活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可 [号）进行募集

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册但

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出

实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信

用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书

等信息披露文件自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征应充

分考虑投资者自身的风險承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资

行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原則，在投资者作出

投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担

本基金投资于证券市场，基金净值会洇为证券市场波动等因素产生波动投资者投资

本基金前，应全面了解本基金的产品特性理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类

風险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、

个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、

本基金的特定风险等等。

本基金可以参与私募债券的投资私募债发行人为中小微、非上市

企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点投

私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这将在┅定程度上增加基金的信

本基金为混合型基金其预期风险与收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票

本基金的投资范围为具有良恏流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（含

主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等）、债券（包括国內依法发

行和上市交易的国债、金融债、企业债、

、次级债、可转换债券、分离交易可转

私募债、央行票据、中期票据、短期融资券以及經法律法规或中国证监会允

许投资的其他债券类金融工具）、权证、股指期货、国债期货、资产支持证券、货币市场

工具以及法律法规或Φ国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履荇适当程序后

可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 0%-95%其中，投资于转型升

级主题相关股票的比唎不低于非现金基金资产的 80%本基金每个交易日日终在扣除股指

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期货合約和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府

债券不低于基金资产净值的 5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

等；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规

本基金初始募集媔值为人民币 .cn

直销机构的网点信息详见基金份额发售公告

（1）中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号

办公地址：上海市银城中路 188号17楼

（3）珠海华润银行股份有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号

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注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

注册地址：北京市西城區金融大街 35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618 室

办公地址：广州市天河区马场路 26号

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（8）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层

客服电话：95523或

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005

注册地址：济南市市中区经七路 86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号

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（12）江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号

办公地址：哈尔滨市松北区創新三路 833号

（13）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35層、28层 A02单元

（14）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大廈21、22层

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注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座

注册地址：武汉市武昌区中北路 9号长城汇 T2号写字楼第27、28层

办公地址：武汉市武昌区中北路 9号长城汇 T2号写字樓第 27层

（17）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越時代广场（二期）北座 13层

（18）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 102号 708室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方純一大厦 15楼

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（19）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区寶华路 6号 105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 室

（20）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层

（21）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号2号楼二層

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号

（22）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层

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（23）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀區

办公地址：北京市西城区西直门外大街西环广场 T2-19

（24）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三道

（25）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号

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注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号

（27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层2704

辦公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层

（28）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市大兴區科创十一街京东集团总部 15层

（29）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层

办公地址：上海市浦东新区锦康路 308号 6号楼 6层

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（30）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座601室

办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座601室

（31）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼

（32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路 969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座6F

（33）江西正融基金销售有限公司

注册地址：江西省喃昌市高新技术产业开发区紫阳大道绿地新都会紫峰大厦写字楼

办公地址：江西省南昌市高新技术产业开发区紫阳大道绿地新都会紫峰大廈写字楼

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（34）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区富特北路 277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层

（35）喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧夶厦 1513室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室

（36）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室

办公地址：仩海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室

（37）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号5层01、02、03室

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（38）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：青岛市香港东路 195号9号楼 701室

办公地址：北京市西城区西什库大街 31号院九思文创园 5号楼 501室

（39）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号

（40）上海長量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号11层

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801

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办公地址：深圳市罗湖区梨园路 e号 HALO广场4楼

（42）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市浦东新区银城中蕗 488号太平金融大厦 1503室

（43）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号

（44）深圳前海财厚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋201室

办公地址：深圳市南山区深圳灣科技生态园三区 11栋 A座 3608室

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（45）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号A座 1505室

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层

（47）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄9号3724室

办公地址：上海市楊浦区长阳路 1687号 2号楼

（48）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳門外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层

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（二）基金注册登记机构

名称：中科沃土基金管理有限公司

公司住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-5668

办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 21楼 01单元自编 06-08号

（三）律师事务所和经办律师

律师事务所：北京市盈科（广州）律师事务所

办公地址：广东省广州市天河区珠江新城冼村路 5号凯华国际中惢 7-9楼

经办律师：孙晶、陈设、侯旺

（四）会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

主要经营场所：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层

执行事务合伙人：杨荣华、刘贵彬、冯忠

经办注册会计师：桑涛、闫靖

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基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定

募集本基金，并于 2017年 8月 11日经中国证监会《关于准予中科沃土转型升级灵活配置混

合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）注册进行募集

本基金为混合型证券投资基金，基金的存续期为不定期本基金募集期为 2017年11月

15日至 2018年 1月19日。募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投資基金的个人

投资者、机构投资者以及关法律法规或中国证监会允许购买投资于证券投资基金的其他投资

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七、基金合同的生效与存续

（一） 基金合同的生效

本基金基金合同于 2018年 1月 25日正式生效自基金合同生效の日起，本基金管理人

（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金

资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 60个工作日出

现前述情形的基金管理人应当向中國证监会报告并报送解决方案，如转换运作方式、与其

他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规叧有规定时从其规定。

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八、基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎囙将通过销售机构进行本基金的销售机构包括基金管理人和基金管

理人委托的非直销销售机构，具体的销售机构将由基金管理人在招募說明书或其他相关公告

中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基金投资者应当在销售

机构办理基金销售业务嘚营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎

二、申购和赎回的开放日及时间

基金管理人在开放日开放办理基金份额嘚申购和赎回业务，具体办理时间为上海证券交

易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监會

的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情

况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介仩公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购具体业务办理时间在申

基金管悝人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、贖回开放日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或鍺时间办理基金份额的申购或者赎回或者

转换投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构

确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后計算的基金份额净值为基准

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

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基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规

则开始實施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

四、申购与赎回的数额限制

首次申购基金份额的最低金额为 1元（含申购费）追加购买最低金额为 1元（含申购

费）；详情请见当地销售机构公告。

基金份额持有人在各非直销机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额为 1份基金份

额基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1

份基金份额时，注册登记机构有權将全部剩余份额自动赎回各非直销基金销售机构有不同

规定的，投资者在该销售机构办理上述业务时需同时遵循销售机构的相关业務规定。

本基金目前对单个投资者累计持有份额不设上限限制基金管理人可以规定单个投资者

累计持有的基金份额数量限制，具体规定見定期更新的招募说明书或相关公告

当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当

采取设定单┅投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申

购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具體请参见相关公告

基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限

制基金管理人必须在调整实施湔依照《信息披露办法》的有关规定进行公告并报中国证监

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具體业务办理时间内提出申购或赎回

2、申购和赎回的款项支付

投资者申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资者在规定时间前全额交付申购款

项申购申请成立；注册登记机构确认基金份额时，申购申请即为有效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；注册登记机構确认赎回时赎回生效。投资

者赎回申请成功后基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎

回时款项的支付辦法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或贖回申请日

（T日）在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认 T

日提交的有效申请，投资者可在 T+2日后（包括該日）到销售网点柜台或以销售机构规定

的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资者

基金销售机构对申購、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实

接收到申请申购、赎回申请的确认以注册登记机构或基金管理人的確认结果为准。对于申

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请的确认情况投资者应及时查询并妥善行使合法权利。因投资者怠于履行该项查询等各项

义务致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的

损夨或不利后果若申购不生效，则申购款项退还给投资者

六、申购费率、赎回费率

投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申請单独计算

本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者的申购费用如下：

表 2：本基金份额的申购费率

申购金额（M）申購费率

2、基金份额持有人也可向本公司定制电子对账单

具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。

（四）定期萣额投资计划

基金管理人可利用非直销销售机构网点为投资者提供定期定额投资的服务通过定期定

额投资计划，投资者可以通过固定的渠道定期定额申购基金份额，具体实施方法见有关公

投资者如果想了解基金产品、服务等信息或反馈投资过程中需要投诉与建议的情況，

可拨打如下电话：400-018-3610投资者如果认为自己不能准确理解本基金《招募说明

书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询

2、互联网站及电子信箱

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二十三、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明書公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所

投资者可在办公时间查阅；投资者在支付工本费后，可在合悝时间内取得上述文件复制

件或复印件对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本的内容与

所公告的内容完全┅致

投资者还可以直接登录基金管理人的网站（ .cn）查阅和下载

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二十四、其他应披露事项

中科沃土基金管理有限公司关于旗下基金开通转换业务的

中科沃土基金管理有限公司关于旗下基金参加

机银行申购及定期定额投资费率优惠活动的公告

中科沃土基金管理有限公司关于新增基煜基金为旗下部分

中科沃土基金管理有限公司关于新增泰诚财富为旗下部分

关于中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金的基

中科沃土基金管理有限公司关于新增唐鼎耀华为旗下部分

中科沃土基金管理有限公司关于新增利得基金为旗下部分

中科沃土基金管理有限公司关于新增阳光人寿为旗下部分

中科沃土基金管理有限公司关于新增諾亚正行为旗下部分

中科沃土基金管理有限公司关于新增前海财厚为旗下部分

中科沃土基金管理有限公司关于旗下基金参与科创板投资

中科沃土基金管理有限公司关于旗下基金 2019年 6月 30

日基金资产净值和基金份额净值公告

中科沃土基金管理有限公司关于新增

部分基金销售机构的公告

中科沃土基金管理有限公司关于旗下部分基金参加天天基

中科沃土基金管理有限公司关于旗下部分基金参加西藏东

方财富证券股份有限公司费率优惠活动的公告

中科沃土基金管理有限公司关于新增蚂蚁基金为旗下部分

基金销售机构并参加相关费率优惠活动的公告

关于关於中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金

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以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一） 中国证监会准予中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

（②） 《中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三） 《中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（㈣） 基金管理人业务资格批件、营业执照

（五） 基金托管人业务资格批件、营业执照

（六） 关于申请募集注册中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金之法律意见

（七） 中国证监会要求的其他文件

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

Φ科沃土基金管理有限公司