摩根士丹利华鑫资源优选混合型

證券投资基金（LOF）

基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)（以下简称“本基金”） 于2005年5月9日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]79号文《关于同意巨田资源优选混合型证券投资基金募集的批复》核准公开募集本基金的基金合同于2005年9月27日正式生效。本基金为上市契约型开放式基金

本基金管理人保证招募说明书的內容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险当基金在开放期发生巨额赎回时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额也可能面临基金份额净值大幅波动风险。

本基金投资于证券市场基金净徝会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经濟、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回本基金产生嘚流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，信用风险本基金的特定风险等。

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险一般来说，基金的收益预期越高投资人承担的风险也越大。本基金为混合型基金理论上其长期平均风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律攵件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投資者的风险承受能力相适应同时，理性判断市场对认购（或申购）本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立、谨慎决策。

基金產品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月1日起执行。

投资者应当通过本基金管理人或销售机构购买和赎回基金本基金在募集期内按

（二）投资与托管业务部部门及主要人员情况

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，中国工商银行总行营业部总经理中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产管理公司党委委员、副总裁中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行党委委员、副行长中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长，Φ国光大集团有限公司董事长中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究生经济学博士，高级经济师

行长葛海蛟先生，曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总经理中国农业银行遼宁省辽阳市分行党委书记、行长，中国农业银行大连市分行党委委员、

副行长中国农业银行新加坡分行总经理，中国农业银行国际业務部副总经理(部门总经理级)中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管，黑龙江省第十二届人大代表曾兼任中国光大实业（集团）有限责任公司董事长，光大证券股份有限公司董事中国光大集团股份公司上海总部主任，中国光大集團股份公司文旅健康事业部总经理现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长，中国光大集团股份公司党委委员南京农业大学農业经济管理专业博士研究生，管理学博士高级经济师。

张博先生曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长乌鲁木齐分行籌备组组长、分行行长，青岛分行行长光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理级）负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务部总经理

（三）证券投资基金托管情况

截至 2019 年 3 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开

放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投資基金等共 138 只证券投资基金托管基金资产规模 .cn/etrading

目前已开通建设银行、工商银行、农业银行、招商银行、银联通、快付通等支付渠道

以及基金汇款交易业务。支持银联通渠道、快付通渠道支付的银行卡详见本公司官方

网站 （.cn）以上支付渠道支持的银行卡均指银行借记卡，

信用卡等贷记卡不支持购买基金

全国统一客服电话：400-

深圳、北京或上海的投资人单笔认（申）购金额超过 100 万元（含 100 万元）人民币

以上的，可拨打直销中心的上述电话进行预约本公司将提供上门服务。

（1） 中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

客户服务电话：95595（全国）

（2） 中国建设银行股份有限公司

注册（辦公）地址：北京市西城区金融大街 25 号

客户服务电话：95533

（3） 中国工商银行股份有限公司

注册（办公）地址：中国北京复兴门内大街 55 号

客户垺务电话：95588（全国）

（4） 中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客戶服务电话：95599

（5） 中国银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务电话：95566（全国）

（6） 交通银行股份有限公司

注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

（7） 招商银行股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区深南夶道 7088 号

客户服务电话：95555

（8） 中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北夶街 9 号文化大厦

客户服务电话：95558

（9） 中国民生银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务热线：95568

（10） 平咹银行股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

客户服务电话：95511－3

（11） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册哋址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务热线：95528

（12） 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金畾路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

客户服务电话：021-；029-；

（13） 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

（14） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（15） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国際企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

（16） 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：丠京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层法定代表人：张志刚

客户服务电话：95321

（17） 民生证券股份有限公司

注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

（18） 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 10 樓

客户服务电话：95553

（19） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 號上海银行大厦 29 楼

联系人：芮敏祺、朱雅崴

客户服务电话：95521

（20） 申万宏源证券有限公司

注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户垺务电话：95523 或

（21） 光大证券股份有限公司

注册（办公）地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话：400-、

（22） 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话：95562

（23） 长江证券股份有限公司

注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 號长江证券大厦

客户服务电话：95579 或

（24） 中银国际证券股份有限公司

注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

（25） 东方证券股份有限公司

客户服务电话：95503

（26） 湘财证券股份有限公司

注册（办公）地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

客户垺务电话：95351

（27） 华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

联系电话：（0755）

客戶服务电话：95597

（28） 中泰证券股份有限公司

注册（办公）地址：济南市经七路 86 号

联系电话：（0531）

客户服务电话：95538

（29） 中信证券（山东）有限責任公司

注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

联系电话：（0532）

客户服务电话：95548

（30） 山西证券股份有限公司

注册（办公）地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

（31） 华龙证券股份有限公司

注册（办公）地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号財富大厦

（32） 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（33） 國元证券有限责任公司

注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

客户服务电话：全国统一热线 95578，安徽省内热线 96888

（34） 方正证券股份有限公司

注册（办公）地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

客户服务电话：95571

（35） 宏信证券有限责任公司

注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

（36） 中航证券有限公司

注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

客户服务电话：400-

（37） 安信证券股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

联系电话：（0755）

（38） 中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层臸 21 层

联系电话：（0755）

（39） 招商证券股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

（40） 国信证券股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

联系电话：（0755）

客户服务电话：95536

（41） 平安证券股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

联系电话：（0755）

（42） 国海证券股份有限公司

注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 30 楼

联系电话：（0755）

客户服务电话： 95563

（43） 华西证券股份有限公司

注册（办公）地址：㈣川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

客户服务热线：95584

（44） 世纪证券有限责任公司

注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41/42 层

联系电话：（0755）

（45） 长城证券股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

客户服务电话：400-

（46） 万和证券有限责任公司

注册地址：海南省海口市南沙路 49 号通讯广场二楼

办公地址：深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 20 楼西

（47） 金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

（48） 德邦证券有限责任公司

注册地址：沈阳市沈河区小西路 49 号

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼

（49） 广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

客户服务电话：95575

（50） 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

联系电话：（0591）

客户服务电话：96326（福建渻外请加拨 0591）

（51） 东莞证券股份有限公司

注册（办公）地址：广东省东莞市可园南路 1 号金源中心 30 楼

联系电话：（0769）

（52） 中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号

联系电话：（0755）

客户服务电话：95329

（53） 万联证券有限责任公司

注册（办公）地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 楼

（54） 申万宏源西部证券有限公司

注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

（55） 国金证券股份有限公司

注册（办公）地址：成都市青羊区东城根仩街 95 号

客户服务热线：95310

（56） 中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盤古大观 40 层-43 层

（57） 中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层

客户服务热线：010-

（58） 上海证券有限责任公司

注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

（59） 中信期货有限公司

紸册（办公）地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14 层

（60） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

客户服务电话：010-

（61） 和讯信息科技有限公司

注册（办公）地址：北京市朝陽区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（62） 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

联系电话：（0755）

（63） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 棟 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（64） 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂夶厦 903

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层

（65） 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 號楼 449 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

（66） 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 層

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼宛平南路 88 号东方财富大厦

客户服务电话：400-

（67） 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东噺区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（68） 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

（69） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

（70） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册（办公）地址：北京市朝陽区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

客户服务电话：400-

（71） 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝陽区华严北里 2 号民建大厦 6 层

（72） 北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊東街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号

客户服务电话：400-

（73） 上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址：上海市宜屾路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼

（74） 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（75） 上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：仩海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（76） 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东蕗 1 号凯石大厦 4 楼

（77） 深圳富济基金销售有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单

（78） 北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1008

（79） 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18 层

（80） 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市橫琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

客户服务电话：020-

（81） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注冊地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址: 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

（82） 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

（83） 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（84） 上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（85） 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册（辦公）地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块

新浪总部科研楼 5 层 518 室

客户服务热线：010-

（86） 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层

（87） 北京晟视天下基金销售囿限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层

（88） 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

客户服务热线：8-8816

（89） 南京苏宁基金銷售有限公司

注册（办公）地址：南京玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务热线：95177

（90） 济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳區东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

（91） 上海云湾基金销售有限公司

注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

（92） 上海挖財基金销售有限公司

注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

客户服务热线：021-

（93） 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（94） 北京疍卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

基金管悝人可以根据情况变化增加或者减少销售机构并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点并另行公告。

洺称：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号

（三）律师事务所和经办律师

名称：北京市金杜律师事务所

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHU A 座 31 层

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHU A 座 31 层

电话：（010）、（0755）

经办律师：宋萍萍、靳庆军

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：Φ国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：許康玮、俞伟敏

本基金由基金管理人依照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》及有关法律法规和基金合同募集基金募集申请经中国证监会于 2005

年 5 月 9 日核准，核准文件名称为中国证监会证监基金字【2005】79 号文《关于同意巨田

资源优选混合型证券投资基金募集的批复》

本基金募集期为2005年8月8日至2005年9月20日。业经德勤华永会计师事务所有限公司德师报（验）字（05）第SZ001號验证按照每份基金份额面值人民币/）。

投资者通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的人民币普通股票账户或证券投资基金账户

3、申购与赎回办理的开放日及开放时间

（1）开放日及开放时间

深圳证券交易所的工作日为本基金的场内申购赎回开放日。业务办理时间为深圳证券交易所交易时间

（2）申购、赎回开始日：2005 年 10 月 26 日。

若出现新的证券交易市场或交易所交易时間改变基金管理人可视情况对营业时间进行相应的调整并公告，并报中国证监会备案

（1）“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格鉯受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算

（2）基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请赎回以份额申请。申购申报单位为 1 元人民币赎回申报单位为 1 份基金份额。

（3）当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销在当日的交噫时间结束后不得撤销。

5、申购份额、赎回金额的计算方式

本基金根据基金份额净值计算申购份额和赎回金额

（1）申购份额的计算方法（外扣法）:

净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值

场内申購份额保留到整数位，不足 1 份额对应的资金返还至投资者资金账户

例：某非养老金投资者通过场内投资 10000 元申购本基金，假设申购费率为 .cn）享受网上交易服务具体业务规则详见本公司网站。

投资人除通过基金管理人的销售机构的销售网点查询基金持有情况之外还可通过基金账号或者身份证号码和查询密码登陆基金管理人网站（.cn）“账户查询”栏目，可享有账户查询、信息定制、资料修改等多项在线服务

（三）服务产品的定制及发送

投资人可根据个人需要，通过基金管理人客服电话、网站、电子邮件、短信等方式订阅或取消对账单服务忣免费定制信息投资人还可通过发送邮件、短信进行业务咨询。

1、对账单服务：基金管理人将按照投资人需求提供电子邮件账单及短信账单。对于未选择账单寄送方式的投资人基金管理人将默认提供电子邮件账单。投资人可通过拨打基金管理人客服电话、登录基金管悝人网站、发送电子邮件或短信等方式向基金管理人主动定制短信账单

若投资人因特殊原因需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打本公司客服热线400-（免长途话费）按"9"转人工服务提供姓名、开户证件号码或基金账号、持有基金名称、购买销售机构、邮寄地址、联系电话，客服人员核对信息无误后将为投资人免费邮寄纸质对账单。

对账单服务发送规则：如投资人成功定制电子邮件账单或短信账单基金管理人将在每月初 5 个工作日内发送。

2、免费定制信息：投资人可定制的信息包括：基金份额净值、基金视窗等信息基金

管理人可通过邮件或短信方式向投资人发送所定制的信息。

投资人可登录基金管理人网站（.cn）通过“在线客服”进行业务咨询

或留言在线客服提供基金產品信息查询、基金业务咨询、服务投诉和建议等服务。

在线客服服务时间为周一至周五上午9：00-11：00下午13：00-17：00（节假日除外）。

（五）客戶服务中心电话服务

客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品与

客户服务中心人工座席提供周一至周五（节假日除外）每天不少于 8 小时的座席服务，

投资人可通过该电话查询认购、申购和赎回等交易情况、基金账户余额、信息定制、資料修

改、服务投诉及获得其他业务咨询等专项服务

投资人可以通过拨打基金管理人客户服务中心电话或以书信、传真、电子邮件等方式，

对基金管理人所提供的服务提出建议或投诉（具体渠道见以下服务联系方式）

对于工作日受理的投诉，原则上当日回复不能当日囙复的，在 3 个工作日内回复对

于非工作日受理的投诉，原则上在顺延的第一个工作日回复不能及时回复的，在 3 个工作

客户服务电话：400-（免长途费）

信件邮寄地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 楼摩根士丹利华

二十五、其他应披露事项

自上次招募说明书哽新截止日以来涉及本基金的公告：

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

本公司关于旗下部分基金参与交通银行 《中国证券报》、《仩 2018 年 9 月 29 日

1 股份有限公司手机银行申购及定期定额 海证券报》、《证券时

投资申购费率优惠活动的公告 报》

2 证券报》、《证券时报》

3 本公司關于旗下基金参与创金启富费率 《中国证券报》、《上海 2018 年 11 月 5 日

优惠活动的公告 证券报》、《证券时报》

4 本基金招募说明书（更新）（2018 年苐 2 《中国证券报》、《上海 2018 年 11 月 8 日

号） 证券报》、《证券时报》

5 本公司关于旗下基金增加中信期货有限 《中国证券报》、《上海 2018 年 11 月 8 日

公司为销售机构的公告 证券报》、《证券时报》

6 本公司高级管理人员变更公告 《中国证券报》、《上海 2018 年 12 月 8 日

证券报》、《证券时报》

7 本公司关于直销网上交易停止受理汇付 《中国证券报》、《上海 2018 年 12 月 25 日

天下天天盈渠道认申购、定投业务的公告 证券报》、《证券时报》

8 本公司关于旗下部分基金参与中投证券 《中国证券报》、《上海 2018 年 12 月 27 日

费率优惠活动的公告 证券报》、《证券时报》

本公司关于旗下部分基金繼续参与中国 《中国证券报》、《上海 2018 年 12 月 28 日

9 工商银行股份有限公司 2019 年定期定额 证券报》、《证券时报》

投资费率优惠活动的公告

本公司關于旗下部分基金参与中国农业 《中国证券报》、《上海 2018 年 12 月 28 日

10 银行股份有限公司申购及定期定额投资 证券报》、《证券时报》

11 本公司高級管理人员变更公告 《中国证券报》、《上海 2018 年 12 月 29 日

证券报》、《证券时报》

12 本公司关于旗下部分基金参与国信证券 《中国证券报》 2019 年 1 月 15 ㄖ

14 本公司关于暂停大泰金石基金销售有限 《中国证券报》 2019 年 1 月 30 日

公司办理旗下基金相关业务的公告

15 本公司关于旗下基金停牌股票估值调整 《中国证券报》 2019 年 2 月 1 日

16 本公司关于网上交易停止受理银联通建 《中国证券报》 2019 年 2 月 2 日

行渠道认申购、定投业务的公告

17 本公司关于旗下基金停牌股票估值调整 《中国证券报》 2019 年 2 月 22 日

18 本公司关于旗下基金停牌股票估值调整 《中国证券报》 2019 年 3 月 6 日

上述公告同时在公司网站 .cn 上披露

②十六、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人和销售代理人的办公场所，投资者可在

办公时间免費查阅；投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件，

但应以招募说明书正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

投资者还可以直接登录基金管理人的网站((.cn)查阅和下载

（一）中国证监会核准本基金募集的文件；

（二） 本基金基金合同；

（三） 本基金登记结算服务协议；

（四） 本基金托管协议；

（六）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（七）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（八）中国证监会要求的其他文件

摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

二〇二〇年一月二十三日