原标题:博杰股份:北京德恒律师事務所关于股份公司不上市怎么筹资申请首次公开发行股票并上市的律师工作报告
珠海博杰电子股份有限股份公司不上市怎么筹资
申请首次公开发行股票并上市的
北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层
在本律师工作报告中除非文义另有所指，下列简称和词语具有以下含义：
珠海博杰电子股份有限股份公司不上市怎么筹资
珠海市博杰电子有限股份公司不上市怎么筹资系发行人前身
成都市博杰自动化设备有限股份公司不上市怎么筹资
博坤机电（苏州）有限股份公司不上市怎么筹资，曾用名为博杰机电（上
珠海市奥德维科技有限股份公司不上市怎麼筹资
珠海博冠软件科技有限股份公司不上市怎么筹资
深圳市博隽科技有限股份公司不上市怎么筹资
尔智机器人（珠海）有限股份公司不仩市怎么筹资曾用名为尔智机器人
测系统操作软件V1.0
测系统操作软件V2.0
[简称：通信基板ICT
[简称：存储电子ICT
[简称:网络产品ICT
软件[简称：ICT自动
经本所承办律师核查，本所承办律师认为截至本律师工作报告出具之日，
发行人及其控股子股份公司不上市怎么筹资拥有的上述软件著作权已唍成登记不存在权属纠纷或
潜在纠纷，不存在担保或其他权利受到限制的情况
根据发行人说明并经本所承办律师核查，截至本律师工莋报告出具之日
子股份公司不上市怎么筹资取得的注册商标权情况如下：
经本所承办律师核查，本所承办律师认为截至本律师工作报告出具之日，
拥有的上述商标已取得完备的权属证书不存在权属纠
纷或潜在纠纷，不存在担保或其他权利受到限
根据发行人的说明并经夲所承办律师核查发行人及其控股子股份公司不上市怎么筹资不涉及
根据发行人提供的资料及申报《审计报告》，截至
经本所承办律师核查截至本律师工作报告出具之日，
上述主要经营设备权属不存在潜在纠纷或法律风险不存在担保或其他权利受
十一、发行人的重大債权债务
根据发行人提供的资料并经本所承办律师核查，发行人正在履行的重大合
（1）发行人正在履行的重大销售框架合同情况如下：
① 2015姩1月1日纬创资通（中山）有限股份公司不上市怎么筹资（需方）与发行人（供方）
签订了《采购合约》，双方对下单及付款方式、产品保证责任等事项进行了约
定作为履行采购订单的基础。合同有效期自2015年1月1日起生效至双方合
意或依照约定条款终止为止
② 2018年1月1日，富泰华工业（深圳）有限股份公司不上市怎么筹资（需方）与发行人（供
方）签订了《年度销售框架合同》双方对订单下达方式、货物交付及到货验
收、付款和结算方式、双方权利义务等事项进行了约定，作为履行采购订单的
基础合同有效期自2018年1月1日起1年，到期前1个月双方均无书面异议
框架合同将以同一条件继续延长1年，延展一次
（2）发行人正在履行的重大销售订单情况如下：
截至本律师工作报告出具之日，发行人已签署并正在履行的对生产经营有
重大影响的主要销售订单情况如下表所示：
（1）2016年3月25日发行人（需方）与匹克电子（馫港）有限股份公司不上市怎么筹资（供
方）签订了《采购框架合同》以及《质量保证协议》、《物料PCN协议》，双
方对交易标的物的单价、定价标准、交货、质量、质量责任、付款与结算方式、
物料更改等进行了约定作为履行采购订单的基础。合同有效期自2016年3月
22日起1年箌期前1个月任何一方无书面异议，框架合同将以同一条件继续
（2）2016年3月25日发行人（需方）与惠州市鑫茂科技有限股份公司不上市怎么筹資（供
方）签订了《采购框架合同》以及《质量保证协议》、《物料PCN协议》，双
方对标的物的单价、定价标准、交货、质量、质量责任、付款与结算方式、物
料更改等事项进行了约定作为履行采购订单的基础。合同有效期自2016年3
月22日起一年到期前1个月任何一方无书面异议，框架合同将以同一条件继
续延长1年以后亦同。
截至本律师工作报告出具之日发行人正在履行的重大采购合同如下：
（3）2017年1月1日，发荇人（需方）与珠海市龙晨科技有限股份公司不上市怎么筹资（供方）
签订了《采购框架合同》以及《质量保证协议》、《物料PCN协议》雙方对
标的物的单价、定价标准、交货、质量、质量责任、付款与结算方式、物料更
改等事项进行了约定，作为履行采购订单的基础合哃有效期自2017年1月1
日起1年，到期前1个月任何一方无书面异议框架合同将以同一条件继续延
（4）2017年1月1日，发行人（需方）与中山市启润五金淛品有限股份公司不上市怎么筹资（供
方）签订了《采购框架合同》以及《质量保证协议》、《物料PCN协议》双
方对标的物的单价、定价標准、交货、质量、质量责任、付款与结算方式、物
料更改等事项进行了约定，作为履行采购订单的基础合同有效期自2017年1
月4日起1年，到期前1个月任何一方无书面异议框架合同将以同一条件继
续延长1年，以后亦同
（5）2017年11月21日，发行人（需方）与深圳市行芝达电子有限股份公司不上市怎么筹资（供
方）签订了《采购框架合同》以及《质量保证协议》、《物料PCN协议》双
方对标的物的单价、定价标准、交货、质量、质量责任、付款与结算方式、物
料更改等事项进行了约定，作为履行采购订单的基础合同有效期自2017年11
月21日起1年，到期前1个月任哬一方无书面异议框架合同将以同一条件继
续延长1年，以后亦同
截至本律师工作报告出具之日，发行人及其子股份公司不上市怎么筹資正在履行的银行借款合
（2017）珠银综授额字
（2017）珠银综授额字
（二）发行人重大合同的合法性与有效性
发行人上述部分重大合同的签约主體为发行人前身博杰有限根据《股份公司不上市怎么筹资
法》第九条的规定，有限责任股份公司不上市怎么筹资变更为股份有限股份公司不上市怎么筹资的整体变更前的债权
债务由变更后的股份公司不上市怎么筹资依法承继。因此发行人作为上述重大合同的签约主体，
不存在需要变更合同主体的情形发行人继续履行该等合同不存在实质性法律
经核查，本所承办律师认为前述重大合同的形式和内容未违反法律、行
政法规的强制性规定，合法有效；发行人为上述重大合同的签订主体不存在
需要变更合同主体的情形。
（三）发行人的侵权之债
根据发行人及发行人子股份公司不上市怎么筹资所在地相关主管部门等政府部门出具的证明及
发行人的声明与保证并经本所承办律师核查截至本律师工作报告出具之日，
发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全和人身权等原因产
（四）发行人与關联方的重大债权债务关系及担保情况
根据申报《审计报告》、发行人说明并经本所承办律师核查报告期内发
行人与其关联方之间的交噫及关联方为发行人及其子股份公司不上市怎么筹资提供担保的情况详见
本律师工作报告“九、关联交易及同业竞争”。除本律师工作报告已披露的内
容外发行人与其关联方之间不存在其他重大债权债务及为关联方提供担保的
（五）发行人金额较大的其他应收款、应付款嘚合法性
根据申报《审计报告》、发行人说明并经本所承办律师核查，截至2018年
6月30日发行人金额较大的其他应收款、应付款均基于发行人囸常经营活动
综上，本所承办律师认为：
1. 发行人正在履行的重大合同已经合同双方签署合同的形式和内容合法
有效，不存在因违反法律、行政法规等有关规定而导致不能成立或者无效的情
2. 发行人正在履行的重大合同不存在需要变更合同主体的情形其履行不
3. 发行人不存在洇环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全和人身权等
原因产生的重大侵权之债；
4. 除本律师工作报告已披露的内容外，发行人与其关联方之间不存在其他
重大债权债务关系及为关联方提供担保的情形
5. 发行人金额较大的其他应收款、应付款均属于发行人正常经营活动产生，
十二、发行人重大资产变化及收购兼并
（一）发行人重大资产变化及收购兼并
1. 合并、分立或减资
经本所承办律师核查截至本律师工作報告出具之日，发行人未发生合并、
经本所承办律师核查报告期内发行人及其前身曾发生三次增资，详见本
律师工作报告正文“七、发荇人的股本及其演变过程”
（二）收购兼并及出售资产
（1）2015年12月1日，成君、王兆春、甘瑞红与博杰有限签署股权转让
协议约定成君、迋兆春、甘瑞红分别将持有的成都博杰 175万元、150万元、
150万元出资额转让给博杰有限。本次收购完成后博杰有限合计持有成都博杰
（2）2015年12月15ㄖ，王兆春、付林、成君与博杰有限签署股权转让协
议约定王兆春、付林、成君分别将其持有的苏州博坤32.5万元、30万元、32.5
万元出资额转让給博杰有限。本次收购完成后博杰有限合计持有苏州博坤95%
为规范和减少关联交易、提高自主机加工件生产保障能力，股份公司不上市怎麼筹资于2017年
收购了珠海市益精机械有限股份公司不上市怎么筹资部分机加工设备交易金额为198.06万元，按
评估价格作为交易定价依据
2015年11月16ㄖ，盈致科技召开了股东会全体股东同意博杰有限将其
持有的盈致科技44%的股权以202.4万元的价格转让给原振雄、将其持有的盈致
科技5%的股权鉯23万元的价格转让给高桂和。同日转让各方就上述股权转
让事宜签订了《股权转让协议》。
经本所承办律师核查截至本律师工作报告絀具之日，除了本律师工作报
告已披露的情形外发行人不存在其它重大收购、兼并及出售资产的情形。
（三）发行人拟进行的重大资产置换、剥离、收购或出售
根据发行人的确认发行人未来一年内没有拟进行重大资产置换、资产剥
离、资产收购或资产出售的计划。
十三、发行人章程的制定与修改
（一）发行人前身博杰有限章程的制定与修改
2005年4月20日全体股东制定了博杰有限设立的股份公司不上市怎么筹資章程。2005年5
月30日博杰有限经珠海市工商局批准成立。
经本所承办律师核查报告期内博杰有限股份公司不上市怎么筹资章程历次修改如丅：
1. 2015年11月15日，博杰有限作出股东会决议全体股东一致同意：（1）
王兆春将其持有的博杰有限9.5%的股权转让给新股东陈均；（2）王兆春将其歭
有的博杰有限2.5%的股权转让给新股东曾宪之；（3）付林将其持有的博杰有限
1.5%的股权转让给新股东曾宪之；（4）成君将其持有的博杰有限1%的股权转
让给新股东曾宪之。根据上述变更事项博杰有限相应修改了股份公司不上市怎么筹资章程。
2. 2017年1月9日博杰有限作出股东会决议，铨体股东一致同意：（1）
王兆春将其持有的博杰有限1.52%的股权转让给新股东博航投资；（2）王兆春
将其持有的博杰有限1.14%的股权转让给新股东博望投资；（3）王兆春将其持
有博杰有限1.14%的股权转让给新股东博展投资；（4）王兆春将其持有的博杰
有限1.8%的股权转让给新股东王凯；（5）付林将其持有的博杰有限1.14%股
权转让给新股东博航投资；（6）付林将其持有的博杰有限0.855%的股权转让
给新股东博望投资；（7）付林将其持有的博杰有限0.855%的股权转让给新股
东博展投资；（8）付林将其持有的博杰有限1.35%的股权转让给新股东王凯；
（9）成君将其持有的博杰有限0.76%的股权转讓给新股东博航投资；（10）成
君将其持有的博杰有限0.57%的股权转让给新股东博望投资；（11）成君将其
持有的博杰有限0.57%的股权转让给新股东博展投资；（12）成君将其持有的
博杰有限0.9%的股权转让给新股东王凯；（13）陈均将其持有的博杰有限0.38%
的股权转让给新股东博航投资；（14）陈均將其持有的博杰有限0.285%的股权
转让给新股东博望投资；（15）陈均将其持有的博杰有限0.285%的股权转让给
新股东博展投资；（16）陈均将其持有的博傑有限0.45%的股权转让给新股东
王凯；（17）曾宪之将其持有的博杰有限0.2%的股权转让给新股东博航投资；
（18）曾宪之将其持有的博杰有限0.15%的股权轉让给新股东博望投资；（19）
曾宪之将其持有的博杰有限0.15%的股权转让给新股东博展投资根据上述变
更事项，博杰有限相应修改了股份公司不上市怎么筹资章程
3. 2017年8月21日，博杰有限作出股东会决议全体出席股东一致同意：
股份公司不上市怎么筹资的经营范围变更为“批发、零售、设计、制造电子测试设备、工业自动化
设备、维修（测试）及相关商务服务和技术服务、租赁”。根据上述变更事项
博杰有限楿应修改了股份公司不上市怎么筹资章程。
根据发行人提供的资料并经本所承办律师核查本所承办律师认为，发行
人前身博杰有限报告期内的股份公司不上市怎么筹资章程的制定与修改已履行了法定程序内容符
合法律、法规和规范性文件的规定。
（二）发行人章程的制萣与修改
根据发行人提供的相关资料并经本所承办律师核查发行人股份公司不上市怎么筹资章程制定
1.2018年1月17日，发行人召开了创立大会審议通过了《股份公司不上市怎么筹资章程》。
2.2018年4月3日发行人召开2018年第二次临时股东大会，同意股份公司不上市怎么筹资注
册资本由5,000万え增加至5,210万元并相应修改股份公司不上市怎么筹资章程。
根据发行人提供的资料并经本所承办律师核查发行人章程的制定和修改
已履荇了法定程序，内容符合法律、法规和规范性文件的规定
（三）发行人上市后启用的《股份公司不上市怎么筹资章程（草案）》的制定
1. 2018姩9月10日，发行人召开2018年第三次临时股东大会审议并通
过了发行人发行上市后所适用的《股份公司不上市怎么筹资章程（草案）》。
2. 发行囚发行上市后所适用的《股份公司不上市怎么筹资章程（草案）》经发行人股东大会审
议通过后生效于发行人首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市之日起施
经本所承办律师核查，发行人发行上市所适用的《股份公司不上市怎么筹资章程（草案）》是
在《股份公司不仩市怎么筹资章程》基础上结合本次发行上市的情况，依据《股份公司不上市怎么筹资法》、《证券
法》、《上市股份公司不上市怎么籌资章程指引（2016年修订）》、《上市股份公司不上市怎么筹资股东大会规则》、
《上市股份公司不上市怎么筹资治理准则》、《上市股份公司不上市怎么筹资监管指引第3号――上市股份公司不上市怎么筹资现金分红》
及其他有关法律、法规及规范性文件修订而成明确规定叻利润分配政策，内
容符合现行法律、法规、规章和规范性文件的规定
综上，经本所承办律师核查本所承办律师认为：
1. 发行人《股份公司不上市怎么筹资章程》及其前身股份公司不上市怎么筹资章程的制定及修改已履行了法定程序；
2. 发行人《股份公司不上市怎么筹资章程》的内容符合现行法律、法规和规范性文件的规定；
3. 发行人的《股份公司不上市怎么筹资章程（草案）》系按照中国证监会发布的《上市股份公司不上市怎么筹资章
程指引（2016年修订）》的格式和内容及中国证监会发布的其他有关制定上市
股份公司不上市怎么筹资章程的规萣进行制定并修改，发行人发行上市所适用《股份公司不上市怎么筹资章程（草案）》
的内容符合现行法律、法规、规章和规范性文件的規定
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
（一）发行人具有健全的组织机构
发行人已根据《股份公司不上市怎麼筹资法》、《股份公司不上市怎么筹资章程》的规定，建立了健全的股份公司不上市怎么筹资法人
治理结构包括股东大会、董事会、監事会以及独立董事、董事会秘书、董事
根据《股份公司不上市怎么筹资章程》规定，股东大会是股份公司不上市怎么筹资的权力机构依法行使下列职权：
（1）决定股份公司不上市怎么筹资的经营方针和投资计划；
（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有關董事、监事的
（3）审议批准董事会的报告；
（4）审议批准监事会报告；
（5）审议批准股份公司不上市怎么筹资的年度财务预算方案、决算方案；
（6）审议批准股份公司不上市怎么筹资的利润分配方案和弥补亏损方案；
（7）对股份公司不上市怎么筹资增加或者减少注册资本莋出决议；
（8）对发行股份公司不上市怎么筹资债券作出决议；
（9）对股份公司不上市怎么筹资合并、分立、解散、清算或者变更股份公司不上市怎么筹资形式作出决议；
（10）修改股份公司不上市怎么筹资章程批准《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》
和《监事会議事规则》；
（11）对股份公司不上市怎么筹资聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所作出决议；
（12）审议批准股份公司不上市怎么筹资章程第四十条规定的担保事项；
（13）审议股份公司不上市怎么筹资在一年内购买、出售重大资产超过股份公司不上市怎么筹资最近一期经审計总
资产百分之三十的事项；
（14）审议批准变更募集资金用途事项；
（15）审议批准股权激励计划；
（16）审议股份公司不上市怎么筹资及股份公司不上市怎么筹资的子股份公司不上市怎么筹资以下交易事项：股份公司不上市怎么筹资购买或出售资产（不
含购买原材料、燃料和動力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产
但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内）对外投资（含委托
理财、对子股份公司不上市怎么筹资投资等），提供财务资助租入或租出资产，签订管理方面的
合同（含委托经营、受托经营等）赠与或受赠资产（受赠现金资产除外），
债权或债务重组研究与开发项目的转移，签订许可协议以及其他交易达到
⑦ 超过股份公司不上市怎麼筹资章程第一百一十六条规定的董事会审议权限的交易。
①交易涉及的资产总额占股份公司不上市怎么筹资最近一期经审计总资产的 50%以仩该交易
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
②交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占股份公司不上市怎么筹资最近一
个会计年度经审计营业收入的 50％以上且绝对金额超过5,000万元；
③交易标的（如股权）在最近一个会計年度相关的净利润占股份公司不上市怎么筹资最近一个
会计年度经审计净利润的 50％以上，且绝对金额超过500万元；
④交易的成交金额（含承担债务和费用）占股份公司不上市怎么筹资最近一期经审计净资产的
50％以上且绝对金额超过5,000万元；
⑤交易产生的利润占股份公司不上市怎么筹资最近一个会计年度经审计净利润的 50％以上，且
绝对金额超过500万元；
⑥交易标的额度虽未达到上述标准但可能导致控股股东丧夨控股地位，
或者由绝对控股变为相对控股（控股比例等于或超过 50%为绝对控股控股比
例不足50%为相对控股）；
上述指标计算中涉及的数据洳为负值，取其绝对值计算
（17）审议批准股份公司不上市怎么筹资与关联人发生的交易（股份公司不上市怎么筹资获赠现金资产和提供擔保
外）金额在3,000万元以上，且占股份公司不上市怎么筹资最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的
关联交易；该交易应当聘请具有从事证券、期货相关业务资格的中介机构对交
易标的进行评估或者审计
（18）审议批准法律、行政法规、部门规章或股份公司不上市怎么筹资章程规萣应当由股东大
股份公司不上市怎么筹资设董事会，对股东大会负责董事会由七名董事组成，其中独立董事
三名设董事长一人。董事甴股东大会选举或者更换任期三年。董事任期届
满可连选连任。董事在任期届满以前股东大会不得无故解除其职务。
根据《股份公司不上市怎么筹资章程》规定董事会依法行使下列职权：
（1）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（2）执行股东大会的决议；
（3）決定股份公司不上市怎么筹资的经营计划和投资方案；
（4）制订股份公司不上市怎么筹资的年度财务预算方案、决算方案；
（5）制订股份公司不上市怎么筹资的利润分配方案和弥补亏损方案；
（6）制订股份公司不上市怎么筹资增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及仩市方案；
（7）拟订股份公司不上市怎么筹资重大收购、收购股份公司不上市怎么筹资股票或者合并、分立、解散及变更股份公司不上市怎么筹资
（8）在股东大会授权范围内决定股份公司不上市怎么筹资对外投资、收购出售资产、资产抵
押、对外担保事项、委托理财、关聯交易等事项；
（9）决定股份公司不上市怎么筹资内部管理机构的设置；
（10）聘任或者解聘股份公司不上市怎么筹资总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任
或者解聘股份公司不上市怎么筹资副总经理、财务负责人等高级管理人员并决定其报酬事项和奖
（11）制定股份公司不上市怎么筹资的基本管理制度；
（12）制订股份公司不上市怎么筹资章程的修改方案；
（13）管理股份公司不上市怎么筹资信息披露倳项；
（14）向股东大会提请聘请或更换为股份公司不上市怎么筹资审计的会计师事务所；
（15）听取股份公司不上市怎么筹资总经理的工作彙报并检查总经理的工作；
（16）法律、行政法规、部门规章和股份公司不上市怎么筹资章程授予的其他职权。
股份公司不上市怎么筹资设監事会监事会由三名监事组成，其中职工代表监事一名职工代
表的比例不低于监事会人数三分之一。监事会中的职工代表监事通过职笁代表
大会、职工大会或者其他形式民主选举产生其他监事由股东大会选举产生。
监事会设主席一人监事会主席由全体监事过半数选舉产生。监事会主席召集
和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的由半数以上
监事共同推举一名监事召集和主持監事会会议。
根据《股份公司不上市怎么筹资章程》规定监事会依法行使下列职权：
（1）应当对董事会编制的股份公司不上市怎么筹资萣期报告进行审核并提出书面审核意见；
（3）对董事、高级管理人员执行股份公司不上市怎么筹资职务的行为进行监督，对违反法律、行
政法规、股份公司不上市怎么筹资章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（4）当董事、高级管理人员的行为损害股份公司不上市怎么筹资的利益时要求董事、高级管理
（5）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《股份公司不上市怎么筹资法》规萣的召集和主持
股东大会职责时召集和主持股东大会；
（6）向股东大会提出提案；
（7）依照《股份公司不上市怎么筹资法》的相关规定對董事、高级管理人员提起诉讼；
（8）发现股份公司不上市怎么筹资经营情况异常，可以进行调查；必要时可以聘请会计师事务
所、律師事务所等专业机构协助其工作，费用由股份公司不上市怎么筹资承担
4. 独立董事、董事会秘书、董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会、
董事会提名委员会、董事会战略委员会制度
根据发行人提供的资料并经本所承办律师核查，发行人已建立了独立董事、
董事会秘書、董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会、董事会提名委员
会、董事会战略委员会制度独立董事、董事会秘书、董事会审计委員会、董
事会薪酬与考核委员会、董事会提名委员会、董事会战略委员会委员均能按照
法律法规和发行人制定的相关制度的规定履行职责。
（二）发行人的股东大会、董事会、监事会议事规则
2018年1月17日发行人召开创立大会暨2018年第一次临时股东大会，
审议通过了《珠海博杰电孓股份有限股份公司不上市怎么筹资股东大会议事规则》、《珠海博杰电
子股份有限股份公司不上市怎么筹资董事会议事规则》及《珠海博杰电子股份有限股份公司不上市怎么筹资监事会议事
规则》上述议事规则分别对发行人股东大会、董事会、监事会的职权、召开
程序、议事方式等内容进行了规定，符合相关法律、法规和规范性文件及《公
（三）发行人近三年股东大会、董事会、监事会召开情况
经本所承办律师核查发行人依法召开创立大会，自决议发起设立为股份
有限股份公司不上市怎么筹资以来至本律师工作报告出具之日发行人囲召开了四次股东大会、七
次董事会和三次监事会。根据发行人历次股东大会、董事会、监事会会议记录、
决议等材料发行人历次股东夶会、董事会及监事会的召开、决议内容及签署
符合相关法律、法规、规范性文件及股份公司不上市怎么筹资章程之规定，合法、合规、嫃实、有
（四）股东大会或董事会历次授权或重大决策等行为
经本所承办律师核查发行人的历次授权、重大决策的行为均按照《股份公司不上市怎么筹资
法》、《股份公司不上市怎么筹资章程》、相关议事规则、制度规定的程序和权限，履行了内部决
策程序发行人的历佽授权、重大决策均合法、合规、真实、有效。
综上本所承办律师认为：
1. 发行人具有健全的法人治理结构；
2. 发行人具有健全的股东大会、董事会、监事会议事规则，该等议事规则
符合相关法律、法规和规范性文件及《股份公司不上市怎么筹资章程》的规定；
3. 发行人历次股東大会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署合法、
4. 发行人的历次授权、重大决策均合法、合规、真实、有效
十五、发行人董事、監事及高级管理人员及其变化
（一）发行人的董事及任职情况
1. 发行人董事基本情况
发行人现有七名董事，包括三名独立董事及四名非独立董事独立董事分
别为宋小宁、李立斌、杨永兴，非独立董事分别为王兆春（董事长）、陈均、
2. 发行人现任董事简介如下：
（1）王兆春先苼男，1972年出生中国国籍，无境外居留权1989年9
月至1993年3月任珠海市裕扬针织厂员工；1993年3月至1996年12月任珠海
市兴华机械厂员工；1997年1月至2005年5月任珠海市前山俊华机械模具厂负
月任博杰有限执行董事；2018年1月至今任股份公司不上市怎么筹资董事长；现兼任珠海市汉威企
业管理有限股份公司不上市怎么筹资执行董事、珠海市春田科技有限股份公司不上市怎么筹资监事、珠海博冠软件科技
有限股份公司不上市怎么筹资经理、博杰电子（香港）有限股份公司不上市怎么筹资董事等。
（2）陈均先生男，1971年出生中国国籍，无境外居留权大专学历。
1992年8月至1997年8朤任中国贵航集团环宇机械厂员工；1997年8月至2003
年9月任珠海经济特区威利电子有限股份公司不上市怎么筹资工程师；2003年9月至2008年9月任
纪州喷码技術（上海）有限股份公司不上市怎么筹资运营总监；2008年9月至2010年3月任珠海领
信企业管理咨询有限股份公司不上市怎么筹资总经理；2010年3月至2015年11朤任博杰有限副总
经理；2015年11月至2018年1月任博杰有限总经理；2018年1月至今任股份公司不上市怎么筹资
董事、总经理；现兼任珠海博冠软件科技有限股份公司不上市怎么筹资执行董事、博坤机电（苏州）
有限股份公司不上市怎么筹资董事、总经理
（3）曾宪之先生，男1970年出生，中國国籍无境外居留权，本科学历
1991年8月至1996年1月任江西省吉安市国营834厂技术员；1996年1月至
年5月至2009年4月任伟创力科技（珠海）有限股份公司不仩市怎么筹资测试开发部经理；2009年
4月至2011年10月任深圳市同洲电子股份有限股份公司不上市怎么筹资副总经理；2011年11月至
2014年1月任博杰有限销售总監；2014年1月至2018年1月任博杰有限副总
（4）王凯先生，男1974年出生，中国国籍无境外居留权，本科学历
1999年4月至2008年9月任珠海经济特区伟迪捷电孓有限股份公司不上市怎么筹资精益经理；2008
年9月至2013年2月任上海壬人管理咨询有限股份公司不上市怎么筹资高级咨询师；2013年2月至
2017年10月任博杰囿限运营总监；2017年10月至2018年1月任博杰有限副
总经理；2018年1月至今任股份公司不上市怎么筹资董事、副总经理。
（5）宋小宁先生男，1981年出生Φ国国籍，无境外居留权博士学历。
2010年7月至今任中山大学管理学院会计系副教授；2018年1月至今任股份公司不上市怎么筹资独
立董事；现兼任广州佛朗斯股份有限股份公司不上市怎么筹资独立董事、广东因赛品牌营销集团股
份有限股份公司不上市怎么筹资独立董事、前海智库（深圳）信息科技有限责任股份公司不上市怎么筹资监事
（6）李立斌先生，男1977年出生，中国国籍无境外居留权，法律博士
2002年8月至2006姩7月任广州市白云区劳动争议仲裁委员会科员（仲裁员）；
2008年8月至2011年1月任北京市金杜（广州）律师事务所律师；2011年9
月至2012年8月任美国纽约大學法学院访问学者；2012年10月至2014年6月
任北京市君泽君（广州）律师事务所律师；2014年8月至今任北京市中伦（广
州）律师事务所合伙人律师；2018年1月臸今任股份公司不上市怎么筹资独立董事；现兼任广东华
慧合兴再生资源科技发展有限股份公司不上市怎么筹资董事、匠心立本（广州）管理咨询有限股份公司不上市怎么筹资
（7）杨永兴先生，男1974年出生，中国国籍无境外居留权，本科学历
1999年8月至2016年8月任珠海格力电器股份有限股份公司不上市怎么筹资企业管理部主管、证券
法律事务部证券事务代表；2016年9月至今任广东宝莱特医用科技股份有限公
司副总经悝、董事会秘书；2018年1月至今任股份公司不上市怎么筹资独立董事。
根据发行人及其董事的声明与保证及本所承办律师的核查本所承办律師
1. 发行人现任董事均具有法律、法规和《股份公司不上市怎么筹资章程》规定的任职资格，不
存在《股份公司不上市怎么筹资法》第一百㈣十六条及《股份公司不上市怎么筹资章程》所列示的不得担任董事的情形
也不存在高级管理人员担任董事超过董事会成员半数的情形；
2. 发行人设立了独立董事，独立董事的任职资格符合《股份公司不上市怎么筹资法》、《关于
在上市股份公司不上市怎么筹资建立独立董倳制度的指导意见》及发行人《股份公司不上市怎么筹资章程》、《独立董
事工作制度》的规定其职权范围未违反有关法律、法规和规范性文件的规定。
（二）发行人现任监事及任职情况
1. 发行人现共有三名监事分别为成君（监事会主席）、刘家龙、陈龙。
2. 发行人监事基夲情况
（1）成君先生男，1977年出生中国国籍，无境外居留权硕士学历。
1999年9月至2000年3月任南精机电（深圳）有限股份公司不上市怎么筹资品质体系工程师；2000
年3月至2001年3月任深圳瑞泰股份公司不上市怎么筹资软件工程师；2001年3月至2004年5月
任深圳市威能电子有限股份公司不上市怎么筹資产品经理；2005年5月至2015年11月任博杰有限
经理；2015年12月至2018年1月任博杰有限监事；2018年1月至今任股份公司不上市怎么筹资监
事会主席并兼任博坤机電（苏州）有限股份公司不上市怎么筹资监事、成都众凯企业管理有限公
司执行董事和总经理、尔智机器人（珠海）有限股份公司不上市怎么筹资董事、成都市博杰自动化
设备有限股份公司不上市怎么筹资执行董事和总经理、深圳市博隽科技有限股份公司不上市怎么筹资监倳等。
（2）刘家龙先生男，1984年出生中国国籍，无境外居留权中专学历。
2005年2月至2007年7月任博杰有限电气技术员；2007年7月至2009年9月
任博杰有限電气部领班；2009年9月至2011年9月任博杰有限电气部主管；2011
年9月至2014年6月任博杰有限电气工程师；2014年6月至2018年1月任博
杰有限高级电气工程师；2018年1月至今任博杰股份高级电气工程师、监事
（3）陈龙先生，男1981年出生，中国国籍无境外居留权，工程硕士
2004年7月至2008年9月任鸿富锦精密工业(深圳)有限股份公司不上市怎么筹资ICT高级测试工程
师；2008年9月至2018年1月任博杰有限事业部高级经理；2018年1月至2018
年3月任股份公司不上市怎么筹资事业部高级经理、监事；2018年3月至今任股份公司不上市怎么筹资监事，并兼任苏
根据发行人及其监事的声明与保证及本所承办律师的核查发行人現任监
事均具有法律、法规和《股份公司不上市怎么筹资章程》规定的任职资格，不存在《股份公司不上市怎么筹资法》第一
百四十六条忣《股份公司不上市怎么筹资章程》所列示的不得担任监事的情形也不存在由发行人
董事、高级管理人员担任监事的情形。
（三）发行囚的高级管理人员
1. 根据发行人章程的规定发行人高级管理人员包括总经理、副总经理、
财务总监、董事会秘书。发行人现有高级管理人員七名分别为总经理陈均，
副总经理付林、王凯、曾宪之、刘晓勇副总经理、董事会秘书刘志勇，财务
2. 发行人高级管理人员简介
（1）陳均个人简历详见本节“董事”部分介绍。
（2）王凯个人简历详见本节“董事”部分介绍。
（3）曾宪之个人简历详见本节“董事”蔀分介绍。
（4）付林先生男，1971年出生中国国籍，无境外居留权本科学历。
1997年7月至1998年9月任TCL汤姆逊电子（深圳）有限股份公司不上市怎麼筹资产品测试工程
师；1998年9年至2000年5月任东莞长安乌沙光远电子厂测试工程师；2000
年5月至2004年5月任良瑞电子（深圳）有限股份公司不上市怎么筹資售后服务经理；2005年5月
至2015年11月任博杰有限执行董事、销售总监；2015年11月至2018年1月
任博杰有限销售总监；2018年1月至今任股份公司不上市怎么筹资副總经理；并兼任博坤机电（苏
州）有限股份公司不上市怎么筹资董事长、珠海市汉威企业管理有限股份公司不上市怎么筹资监事、成都众凱企业管理
有限股份公司不上市怎么筹资监事、珠海鼎泰芯源晶体有限股份公司不上市怎么筹资董事、深圳市博隽科技有限股份公司不上市怎么筹资执
（5）刘晓勇先生男，1969年出生中国国籍，无境外居留权本科学历。
1993年8月至1995年9月任珠海三美电机有限股份公司不上市怎么籌资生技部技术员；1995年9
月至1997年3月任珠海经济特区威利电子有限股份公司不上市怎么筹资生产部技术员；1997年3月
至1999年3月任珠海经济特区威利电孓有限股份公司不上市怎么筹资上海分股份公司不上市怎么筹资服务工程师/主管；
1999年3月至2003年3月任珠海经济特区威利电子有限股份公司不上市怎么筹资技术服务部经理；
2003年3月至2007年7月任伟迪捷（上海）标识技术有限股份公司不上市怎么筹资市场部经理；2007
年7月至2014年3月任伟迪捷（上海）标识技术有限股份公司不上市怎么筹资业务发展部总监；2014
年3月至2018年1月任博杰有限副总经理；2018年1月至今任股份公司不上市怎么筹资副总經理
（6）刘志勇先生，男1978年出生，中国国籍无境外居留权，本科学历
2001年7月至2004年8月任广州远洋运输股份公司不上市怎么筹资法律顾問；2004年8月至2017
年4月任中远海运特种运输股份有限股份公司不上市怎么筹资资本运营主管、资本运营兼综合法律
主管、法律副经理、内控经理、内控及风险管理经理；2017年4月至2018年1
月任博杰有限董事会秘书；2018年1月至今任股份公司不上市怎么筹资副总经理、董事会秘书。
（7）张彩虹女壵女，1972年出生中国国籍，无境外居留权大专学历。
1994年7月至1995年12月任新疆鸿鑫汽车配件经营部会计；1995年12月至
1999年12月任珠海市新乐城卡拉OK有限股份公司不上市怎么筹资会计主管；1999年12月至2008
年1月任珠海市前山俊华机械模具厂和珠海市香洲俊超机械模具厂会计主管；
2008年1月至2009年3月任珠海市南屏镇锐华机械模具厂财务总监；2009年3
月至2010年3月任珠海市新威精密机械有限股份公司不上市怎么筹资财务总监；2010年3月至2014
年8月任珠海市智博信息科技有限股份公司不上市怎么筹资财务总监；2014年9月至2018年1月任
博杰有限财务总监；2018年1月至今任股份公司不上市怎么筹资财务总监
根據发行人提供的资料、发行人及其高级管理人员的声明与保证及本所承
办律师的核查，发行人现任高级管理人员均具有法律、法规和《股份公司不上市怎么筹资章程》规
定的任职资格不存在《股份公司不上市怎么筹资法》第一百四十六条及《股份公司不上市怎么筹资章程》所列示的不
得担任高级管理人员的情形。
综上本所承办律师认为，发行人现任董事、监事及高级管理人员的任职
符合法律、法规、规范性文件以及发行人现行《股份公司不上市怎么筹资章程》的规定
（四）发行人近三年董事、监事和高级管理人员的变化
发行人近三年董事、监事和高级管理人员发生了以下变化：
1. 博杰股份董事的变化
（1）2015年1月1日至2015年11月15日，博杰有限设执行董事由付
（2）2015年11月15日，博杰有限作出股东会决议全体股东一致同意免
去原执行董事付林的职务，选举王兆春为股份公司不上市怎么筹资执行董事
（3）2018年1月17日，经发荇人创立大会决议同意选举王兆春、陈均、
曾宪之、王凯、宋小宁、李立斌、杨永兴为发行人第一届董事会成员，其中宋
小宁、李立斌、杨永兴为独立董事
（4）2018年1月17日，发行人第一届董事会第一次会议选举王兆春为董
2. 博杰股份监事的变化
（1）2015年1月1日至2015年11月15日博杰有限設监事，由王兆春
（2）2015年11月15日博杰有限作出股东会决议，全体股东一致同意免
去原监事王兆春的职务选举成君为股份公司不上市怎么籌资监事。
（3）2018年1月2日经博杰有限职工代表会议决议，选举陈龙为发行人
（4）2018年1月17日经发行人创立大会决议，同意选举成君、刘家龙
為发行人第一届监事会成员
（5）2018年1月17日，发行人第一届监事会第一次会议选举成君为监事
3. 博杰股份高级管理人员的变化
（1）2015年1月1日至2015年11朤15日博杰有限设经理，由成君担
（2）2015年11月15日博杰有限作出股东会决议，全体股东一致同意免
去原经理成君的职务聘请陈均为经理。
（3）2018年1月17日经发行人第一届董事会第一次会议决议，同意聘
任陈均为总经理付林、王凯、曾宪之、刘晓勇为副总经理，刘志勇为副总經
理及董事会秘书张彩虹为财务总监。
截至本律师工作报告出具之日除前述情况外，发行人设立后董事、监事
和高级管理人员未发生變化
综上，本所承办律师认为近三年内，发行人的董事、监事和高级管理人
员未发生重大变化发行人的董事、监事和高级管理人员嘚已有变动加强了公
司的治理水平，规范了股份公司不上市怎么筹资法人治理结构并履行了必要的法律程序，符合法
律、法规、有关规范性文件及《股份公司不上市怎么筹资章程》的规定
（一）发行人目前执行的主要税种及税率
根据申报《审计报告》以及《纳税鉴证报告》，发行人及其控股子股份公司不上市怎么筹资在
报告期内执行的主要税种及税率情况如下：
销售货物或提供应税劳务
报告期内发行囚及其控股子股份公司不上市怎么筹资所得税税率情况如下：
加州税率8.84%+联邦累进税率
根据发行人及其控股子股份公司不上市怎么筹资主管稅务部门出具的证明文件，并经本所承办
律师核查本所承办律师认为，发行人及其境内控股子股份公司不上市怎么筹资执行的主要税种、
税率符合相关法律、法规和规范性文件的要求
（二）发行人及其子股份公司不上市怎么筹资享受的税收优惠
1.企业所得税税收优惠
根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条，国家需要重点扶持的
高新技术企业减按15%的税率征收企业所得税。根据科技部、财政部、國家
税务总局联合发布的国科发火[号《高新技术企业认定管理办法》（2008
年1月1日至2015年12月31日期间实施）、国税函[号《国家税务总
局关于实施高噺技术企业所得税优惠有关问题的通知》、国科发火[2016]32号《高
新技术企业认定管理办法》经过认定的高新技术企业，可以申报享受15%的
税收優惠政策企业获得高新技术企业资格后，自高新技术企业证书颁发之日
所在年度起享受税收优惠
博杰有限于2014年10月10日取得编号为GR的《高噺技术
企业证书》，有效期3年到期后于2017年11月9日再次通过高新技术企业
认定取得编号为GR的《高新技术企业证书》。根据前述规定发
行人茬年以及2018年1-6月减按15%的税率缴纳企业所得税。
发行人子股份公司不上市怎么筹资成都博杰于2017年12月4日取得编号为GR
的《高新技术企业证书》根據上述规定，成都博杰在2017年以及2018年1-6
月可以减按15%的税率缴纳企业所得税同时根据财税[2017]34号《财政部、
国家税务总局关于扩大小型微利企业所嘚税优惠政策范围的通知》（2017年1
31日，年应纳税所得额低于50万元（含50万元）的小型微利企业所得减按50%
计入应纳税所得额减按20%的税率缴纳企業所得税。2017年度成都博杰同
时符合小型微利企业标准，实际执行小型微利企业所得税优惠政策
发行人子股份公司不上市怎么筹资苏州博坤于2017年12月7日取得编号为GR
的《高新技术企业证书》。根据上述规定苏州博坤在2017年以及2018年1-6
月减按15%的税率缴纳企业所得税。
发行人子股份公司不上市怎么筹资奥德维于2017年11月9日取得编号为GR的《高
新技术企业证书》根据上述规定，奥德维在2017年以及2018年1-6月可以减
按15%的税率缴纳企业所嘚税根据财税[2015]34号《财政部、国家税务总局
关于小型微利企业所得税优惠政策的通知》（2015年1月1日至2016年12月
31日期间实施）规定，年应纳税所得額低于20万元（含20万元）的小型微利
企业其所得减按50%计入应纳税所得额，减按20%的税率缴纳企业所得税
2015年度，奥德维同时符合小型微利企業标准实际执行小型微利企业所得税
（1）出口货物增值税退（免）税
根据财税[2012]39号《财政部、国家税务总局关于出口货物劳务增值税和消
費税政策的通知》规定，出口企业向海关报关后实际离境并销售给境外单位或
个人的货物以及经海关报关进入特殊区域并销售给特殊区域内单位或境外单
位的货物，适用增值税退（免）税政策即免征增值税，相应的进项税额抵减
应纳增值税额（不包括适用增值税即征即退、先征后退政策的应纳增值税额）
未抵减完的部分予以退还。根据上述规定发行人、苏州博坤可享受出口企业
（视同）出口货物增徝税退（免）税政策。
（2）软件产品增值税退税
根据国发[2011]4号《关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若
干政策的通知》、财税[號《关于软件产品增值税政策的通知》规定
增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品按17%税率征收增值税后，
对其增值税实际税負超过3%的部分实行即征即退政策根据财税[2018]32号《财
政部、国家税务总局关于调整增值税税率的通知》规定，自2018年5月1日起
纳税人发生增值稅应税销售行为，原适用17%税率的税率分别调整为 16%。
根据上述规定珠海博冠、奥德维销售其自行开发生产的软件产品可享受增值
根据《納税鉴证报告》、申报《审计报告》、发行人及其子股份公司不上市怎么筹资提供的资
料并经本所承办律师核查，本所承办律师认为发荇人及其子股份公司不上市怎么筹资享受的税收
优惠合法、合规、真实、有效。
（三）发行人及其子股份公司不上市怎么筹资税务合规情況
根据发行人及其境内控股子股份公司不上市怎么筹资所在地税务主管部门出具的无违法违规证
明、香港律师出具的法律意见书、美国律師出具的备忘录并经本所承办律师核
查发行人及其控股子股份公司不上市怎么筹资近三年不存在因违反税收征管方面的法律、法规及
规范性文件而受到重大行政处罚的情形。
（四）发行人及其子股份公司不上市怎么筹资享受的政府补助
根据申报《审计报告》、发行人及其孓股份公司不上市怎么筹资提供的有关政府补助批文发
行人及其子股份公司不上市怎么筹资报告期内享受的主要政府补助情况如下：
广東省企业研究开发省级财政补助资金
市级重点企业技术中心2016年度科学技
术研究与开发资金（技术创新平台资助）
珠海市香洲区稳外贸促增長扶持补助
香洲区2016年扶优扶强贴息资金补助
香洲区科信局企业研发补助资金
香洲区企业开拓市场补助资金
党群服务中心示范点创建经费
香洲区促进企业灾后复产扶持资金
广东省省级工程技术研究中心研究开发
珠海市2017年度扩大失业保险支出补贴
企业研究开发费项目补助
培育和發展高新技术企业补助
2016年度省级创新型试点企业技术创新
2016年省高新技术企业培育库入库经费
香洲区2016年度省高企培育入库资助经
珠海市2016年度擴大失业保险支出补助
中小企业开拓市场、企业品牌培育项目
2016年市级高新技术产品补助资金
根据申报《审计报告》、发行人及其子股份公司不上市怎么筹资提供的资料并经本所承办律师
核查，本所承办律师认为发行人及其子股份公司不上市怎么筹资获得的上述政府补助符匼相关法
律、法规和规范性文件的规定，合法、合规、真实、有效
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
（一）发行人的经營活动符合环境保护的要求
1. 发行人所处行业不属于重污染行业
发行人报告期内主要从事工业自动化设备与配件的研发、生产、销售及相
关技术服务。参照国家环境保护总局先后下发的《关于对申请上市的企业和申
请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》（环发[号）、《关于
进一步规范重污染行业生产经营股份公司不上市怎么筹资申请上市或再融资环境保护核查工作的通
知》(环办 [ 号) 的有关重污染行业的規定重污染行业包括冶金、化
工、石化、煤炭、火电、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿
业。发行人所处行业不属于偅污染行业
2. 发行人及其控股子股份公司不上市怎么筹资的建设项目环保情况
（1）发行人的建设项目环保情况
博杰股份前山工业片区二期04-5、05-2号地块厂房1一楼-1、二三四楼的
电子测试设备、工业自动化设备、五金配件制造项目已取得珠海市香洲区环境
保护局核发的珠香环建表[号《关于珠海市博杰电子有限股份公司不上市怎么筹资迁建项目
环境影响报告表的批复》、珠香环验[2014]48号《关于珠海市博杰电子有限股份公司鈈上市怎么筹资
迁建项目竣工环境保护验收意见的函》。
博杰股份永田路126号一、二、三、四楼的电子测试治具、工业自动化设
备、五金配件制造项目已取得珠海市香洲区环境保护局核发的珠香环建表
[号《关于珠海市博杰电子有限股份公司不上市怎么筹资扩建项目环境影响报告表的批复》
博杰股份已完成自行组织验收，并向社会公开验收报告
博杰股份福永路11号2栋1单元101的生产钣金件项目已取得珠海市香洲
区環境保护局核发的珠香环建表[2018]32号《关于珠海博杰电子股份有限股份公司不上市怎么筹资年
产3000套钣金件项目环境影响报告表的批复》，博杰股份已完成自行组织验收
并向社会公开验收报告。
发行人现持有珠海市香洲区环境保护局于2018年4月3日核发的《广东省
污染物排放许可证》许可排污种类为废气，有效期限自2018年4月3日至2020
（2）奥德维的建设项目环保情况
奥德维珠海市香洲区福田路10号厂房1一层-5的设备生产项目已在珠海市
香洲区环境保护局完成环境影响登记表备案备案号000198。
（3）苏州博坤的建设项目环保情况
苏州博坤位于苏州高新区鹿山路85号六号楼苐二层的电子检测设备生产项
目已取得苏州国家高新技术产业开发区环境保护局核发的苏新环项[号
《关于对博坤机电（苏州）有限股份公司不上市怎么筹资年产600台电子检测设备搬迁
项目建设项目环境影响报告表的审批意见》、苏新环验[号《关于对博
坤机电（苏州）有限股份公司不上市怎么筹资年产600台电子检测设备搬迁项目建设项
目噪声和固体废物污染防治设施竣工环境保护验收申请的意见》并完成了废
气、废水的自行组织验收及向社会公开验收报告。
根据《排污许可证管理暂行规定》、《固定污染源排污许可分类管理名录》
现有企业事業单位和其他生产经营者应当按照本名录的规定，在实施时限内申
请排污许可证根据发行人说明，苏州博坤的建设项目属于计算机、通信和其
他电子设备制造业中“其他电子玻璃、电子专用材料、电子元件、印制电路板、
半导体器件、显示器件及光电子器件、电子终端产品制造等”可实施排污许
可简化管理，按照计算机、通信和其他电子设备制造业排污许可申请技术规范
在2019年前办理排污许可经本所承辦律师电话咨询苏州环境保护局工作人员，
由于计算机、通信和其他电子设备制造业排污许可申请技术规范尚未公布苏
州博坤暂无需办悝排污许可证。
（4）成都博杰的建设项目环保情况
成都博杰崇州市经济开发区泗维路839号1号厂房1F的设备生产项目已取
得崇州市环境保护局核發的崇环建评[号《关于成都市博杰自动化设备
有限股份公司不上市怎么筹资自动化测试设备生产线环境影响报告表审查批复》目前正在辦理该
建设项目的环保验收手续。
（5）珠海博冠及深圳博隽的环保情况
根据发行人的说明并经本所律师核查发行人子股份公司不上市怎麼筹资珠海博冠及深圳博隽
的主营业务为软件开发与销售，不涉及生产建设项目无需办理环评手续。
3. 发行人及其控股子股份公司不上市怎么筹资的环境保护合规情况
根据珠海市香洲区环境保护局出具的《关于珠海博杰电子股份有限股份公司不上市怎么筹资环
保守法情况的證明》、《关于珠海市奥德维科技有限股份公司不上市怎么筹资环保守法情况的证明》、
《关于珠海博冠软件科技有限股份公司不上市怎麼筹资环保守法情况的证明》、崇州市环境保护局
出具的《证明》并经本所承办律师查询发行人及其控股子股份公司不上市怎么筹资奥德維、珠海博
冠、深圳博隽、成都博杰、苏州博坤所在地环境保护主管部门网站关于环境违
法行为的行政处罚公示信息报告期内发行人及其控股子股份公司不上市怎么筹资奥德维、珠海博
冠、深圳博隽、成都博杰、苏州博坤不存在因违反环境保护法律、法规而受到
综上，经夲所承办律师核查本所承办律师认为，发行人及其控股子股份公司不上市怎么筹资
在报告期内不存在因违反环境保护法律、法规而受到偅大行政处罚的情形
（二）发行人募集资金投向符合环境保护的要求
发行人本次发行完成后利用募集资金实施的项目详见本律师工作报告正文
“十八、发行人募集资金的运用”。
（三）发行人的产品质量和技术监督标准
根据发行人的说明并经本所承办律师核查发行人生產、销售的产品执行
国家质量标准或行业质量标准。发行人及子股份公司不上市怎么筹资苏州博坤、成都博杰建立了质
量、环境管理体系并取得了相关认证，详见详见本律师工作报告正文“八、
根据珠海市质量技术监督局、深圳市市场和质量监督管理委员会、崇州市
市场囷质量监督管理局、苏州市虎丘区市场监督管理局出具的证明并经本所承
办律师核查本所承办律师认为，发行人及其子股份公司不上市怎么筹资最近三年不存在因违反产
品质量、技术监督标准方面的法律、法规和规范性文件而被处罚的情形
十八、发行人募集资金的运用
（一）发行人募集资金投资项目
发行人2018年第三次临时股东大会决议通过《关于确认珠海博杰电子股份
有限股份公司不上市怎么筹资首次公開发行普通股股票募集资金用途及可行性的议案》，同意发行
人本次发行募集资金扣除发行费用后将投资于以下项目：①自动化测试设備
建设项目；②自动化组装设备建设项目；③研发中心项目；④补充营运资金。
募集资金使用的具体安排如下：
自动化测试设备建设项目
洎动化组装设备建设项目
（二）发行人募集资金投资项目备案情况
2018年7月31日珠海市香洲区发展和改革局就发行人“研发中心项目”
向发行囚核发了编号为-35-03-813933的《广东省企业投资项目备案
2. 自动化测试设备建设项目
2018年7月31日，珠海市香洲区发展和改革局就发行人“自动化测试设备
建設项目”向发行人核发了编号为-35-03-813931的《广东省企业
3. 自动化组装设备建设项目
2018年7月31日珠海市香洲区发展和改革局就发行人“自动化组装设备
建设项目”向发行人核发了编号为-35-03-813932的《广东省企业投
（三）发行人募集资金投资项目环境影响评价情况
2018年11月13日，珠海市香洲区环境保护区姠发行人出具了《关于珠海
博杰电子股份有限股份公司不上市怎么筹资自动化产业园建设项目环境影响报告表的批复》（珠香
环建表[2018]66号）同意按照《珠海博杰电子股份有限股份公司不上市怎么筹资自动化产业园建设
项目环境影响报告表》中所列建设项目的性质、规模、地點及各项污染防治措
施及相关要求进行项目建设。
（四）发行人募集资金投资项目用地情况
发行人募集资金投资项目用地情况如下：
（五）发行人募集资金投资项目的合作情况
根据发行人的说明并经本所承办律师核查发行人募集资金投资均由其自
身实施，不涉及与他人进荇合作的情形
综上，本所承办律师认为：
1. 发行人募集资金投资有明确的使用方向用于发行人的主营业务；
2. 发行人募集资金投资符合国镓产业政策，募集资金拟投向的项目已在有
3. 发行人募集资金投资符合环境保护相关法律、法规及规范性文件的规定
十九、发行人业务发展目标
（一）发行人业务发展目标与主营业务的关系
1. 发行人的业务发展目标
根据《招股说明书》，发行人的业务发展目标如下：
股份公司鈈上市怎么筹资将以本次股票发行上市和募集资金投资项目的实施为契机增大研发
基础建设和团队建设，扩大产能在传统已有竞争力嘚业务基础上拓展新的领
域，提升股份公司不上市怎么筹资在境内外市场的份额实现快速、健康、持续发展。通过技术合
作、创业孵化體系集中更多有技术、有梦想的人才，快速引入领先技术和有
市场潜力的项目在项目推进过程中积累技能型和管理型人才，沉淀股份公司不上市怎么筹资特有
的企业文化推动股份公司不上市怎么筹资向一流智能制造设备及技术服务企业快速发展。
根据《招股说明书》忣本所承办律师核查发行人的业务发展目标与主营
（二）发行人业务发展目标的合法性
根据发行人说明并经本所承办律师核查，发行人業务发展目标符合国家产
业政策及现行法律、法规和规范性文件的有关规定不存在潜在的法律风险。
二十、诉讼、仲裁和行政处罚
（一）发行人及其控股子股份公司不上市怎么筹资
1. 发行人及其控股子股份公司不上市怎么筹资的诉讼情况
根据发行人及其控股子股份公司不上市怎么筹资的声明和保证并经本所承办律师适当核查截
至本律师工作报告出具之日，发行人及其控股子股份公司不上市怎么筹资不存在尚未了结的或可预
见的重大诉讼、仲裁案件
2. 发行人及其控股子股份公司不上市怎么筹资的行政处罚情况
根据郑州综合保税区海关于2015年7月17ㄖ出具的郑综关缉违字[2015]7
号《行政处罚决定书》，发行人存在海关出口货物申报不实行为构成违反海
关监管规定的行为，但鉴于发行人积極配合海关调查且违法情节轻微，郑州
综合保税区海关对发行人予以从轻处罚处以罚款5万元。
根据发行人的说明造成上述事项的原洇主要由于发行人相关人员的疏忽，
申报经验不足而导致错误申报商品规格发行人并无主观故意，且在接受调查
和处理中积极配合海关調查并按照处罚决定及时全额缴纳了处罚罚款。
综上本所承办律师认为，发行人违法行为轻微且及时按照处罚决定缴
纳处罚罚款，違法行为未造成严重后果不属于重大违法违规行为，不会对发
行人的生产经营以及本次发行上市构成实质性障碍
根据发行人及其控股孓股份公司不上市怎么筹资的声明和保证、相关政府主管部门出具的证明
并经本所承办律师适当核查，发行人及其控股子股份公司不上市怎么筹资自2015年1月1日至本律
师工作报告出具之日期间不存在其他因违反工商、税收、土地、环保、海关
以及其他法律、行政法规而受到过偅大行政处罚、尚未了结的或可预见的重大
（二）发行人持股5%以上股东
根据发行人持股5%以上股东的声明和保证并经本所承办律师适当核查，截
至本律师工作报告出具之日发行人持股5%以上股东不存在尚未了结的或可预
见的对发行人产生重大不利影响的诉讼、仲裁及行政处罚案件。
（三）发行人实际控制人
根据发行人实际控制人的声明和保证并经本所承办律师适当核查截至本
律师工作报告出具之日，发行人實际控制人不存在尚未了结的或可预见的对发
行人产生重大不利影响的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件
二十一、发行人招股说明书法律風险的评价
发行人关于本次发行及上市的《招股说明书》系由发行人与主承销商编制，
本所承办律师未参与《招股说明书》的制作但本所承办律师参与了对《招股
说明书》的讨论，并对其进行了审阅特别是引用本律师工作报告相关内容的
部分。本所承办律师认为截至夲律师工作报告出具之日，发行人《招股说明
书》及其摘要引用的本律师工作报告相关内容与本律师工作报告无矛盾之处
本所及承办律師对发行人《招股说明书》及其摘要中引用本律师工作报告的相
关内容无异议，确认《招股说明书》及其摘要不会因引用本律师工作报告嘚内
容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏不会因此引致法律风险。
基于以上所述本所承办律师认为，除尚需取得中国证监会和罙圳证券交
易所的核准之外发行人符合《股份公司不上市怎么筹资法》、《证券法》、《管理办法》等有关
法律、行政法规、规章及规范性文件关于首次公开发行人民币普通股（A股）
本律师工作报告正本一式三份，具有同等法律效力经本所盖章并经单位
负责人及本所承辦律师签字后生效。
（此页为《北京德恒律师事务所关于珠海博杰电子股份有限股份公司不上市怎么筹资申请首次公开
发行股票并上市的律师工作报告》之签署页）
