《博时天天增利更新招募说明书摘要》 精选一
根据6月12日中国证券监督管理委员会《关于核准博时天天增利货币市场的批复》(证监许可[号)和2014年7月29日《关于博时天天增利貨币市场募集时间安排的确认函》(机构监管部部函[号)准予注册进行募集。
保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书經中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明于本基金没囿风险
投资有风险,认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书需充分了解本基金的产品特性,并承担中出现的各类风险投资夲基金可能遇到的风险包括:因**、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的,个别证券特有的非由于连续大量产生的,人在基金管理实施过程中产生的管理风险本基金的特定风险等等。本基金为货币市场基金是中的较低风险品种。本基金的风险和预期收益低于、、
基金管理人提醒投资人基金“买者自负”原则,在投资人作出后基金运营状况与变化引致的,由投资人自行负责
本招募说奣书(更新)所载内容截止日为8月25日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日(财务数据未经审计)
住所: 省深圳市福田区深南大道7088號大厦29层
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
(2)招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号
办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号
客户服务电话: 95555
(3)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市中山东一路12号
办公地址: 上海市北京东路689号東银大厦25楼
客户服务电话: 95528
(4)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街3号
办公地址: 北京市西城区金融大街3号
客户垺务电话: 95580
注册地址: 深圳市深南东路5047号
办公地址: 深圳市深南东路5047号
(6)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中蕗8号15-20楼、22-27楼
办公地址: 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
(7)张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址: 张家港市杨舍镇人民中路66号
办公地址: 张家港市杨舍镇人民中路66号
(8)齐商银行股份有限公司
注册地址: 淄博市张店区中心路105号
办公地址: 淄博市张店区中心路105号
(10)东莞农村商业銀行股份有限公司
注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
注册地址: 河丠省石家庄市平安北大街28号
办公地址: 河北省石家庄市平安北大街28号
(12)嘉兴银行股份有限公司
注册地址: 嘉兴市建国南路409号
办公地址: 嘉兴市建国南路409号
(13)广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址: 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
办公地址: 佛山市顺德区夶良街道办事处德和居委会拥翠路2号
(14)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址: 常州市延陵中路668号
办公地址: 常州市和平中路413号
(16)银行股份有限公司
注册地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号
办公地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号
(17)苏州银行股份有限公司
注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路728号
客户服务电话: 96067
(18)珠海华润银行股份有限公司
注册地址: 广东渻珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址: 广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
电话: 96588(广东省外加拨0756)
客户服务电话: 96588(广东省外加拨0756)
(19)福建海峽银行股份有限公司
注册地址: 福州市六一北路158号
办公地址: 福州台江区江滨中大道358号福建海峡银行
联系人: 吴白玫、张翠娟、黄钰雯
注冊地址: 北京市西城区19号富凯大厦B座
办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客户服务电话: 010-
(21)深圳市新兰德证券有限公司
注册地址: 罙圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址: 北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层
(22)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址: 厦门市思奣区鹭江道2号厦门第一广场
办公地址: 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场
注册地址: 南京市高淳区砖墙集镇78号
办公地址: 南京市新街口Φ山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座
客户服务电话: 025-
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室
办公地址: 上海市浦东新區杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室
注册地址: 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
(27)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址: 省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
(28)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址: 上海市浦东新区东方路1267号11层
(29)浙江同花順基金销售有限公司
注册地址: 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
(30)上海利嘚基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
(31)浙江金观诚有限公司
注册地址: 拱墅區登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址: 拱墅区登云路55号(锦昌大厦)1号楼金观诚营业大厅
(32)嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦東新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址: 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
(33)乾道(北京)有限公司
注册地址: 北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
(34)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁夶道1-5号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话: 95177
(35)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区望京东园四区13号樓A座9层908室
办公地址: 北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
(36)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼
办公哋址: 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼
(37)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
(38)深圳宜投基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港匼作区管理局综合办公楼A栋201
办公地址: 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405
(39)北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108
(40)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址: 北京市怀柔区九渡河证黄坎村735号03室
办公地址: 丠京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
(41)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702
办公地址: 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208
(42)北京钱景基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
(43)北京植信基金销售有限公司
注册地址: 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
办公地址: 北京市朝阳区建华南路6号 卓明大厦2层
注册地址: 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址: 上海市浦东新区银城中路8号4楼
(45)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区新街ロ外大街28号C座6层605室
办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
(46)天津国美基金销售有限公司
注册地址: 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址: 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
(47)北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
(48)济安财富(北京)资本管理有限公司
紸册地址: 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层
(49)上海万得基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号8楼
(50)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注冊地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客户服务电话: 400-
(51)上海汇付金融服务有限公司
紸册地址: 上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址: 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层
(52)北京坤元基金销售有限公司
注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋871室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街8号B座501
客户服务电话: 010-
(53)北京微动利投资管理有限公司
注册地址: 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址: 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
注册地址: 江西省南昌市高新开发区紫阳夶道绿地新都会38栋商业楼2107室
办公地址: 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室
(55)上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址: 浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址: 上海市浦东新区张江高科碧波路690号4号楼2层
《博时天天增利货币市场基金更新招募说明书摘要》 精选②
博时双债增强债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监许可2013年5月22日经中国证监会证监许可[号文核准募集。本基金嘚于2013年9月13日正式生效本基金为。
博时基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整本摘要根据基金合同和编写,并经中国证监会核准但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益莋出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
投资有风险,在申购本基金前应认真阅读本招募说明书
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金合同是约定之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投資人欲了解和义务,应详细查阅基金合同
基金招募说明书自日起,每6个月更新一次并于每6个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至烸6个月的最后1日
本招募说明书更新所载内容截止日为2017年9月13日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日(相关财务数据未经审计)
名称:博时基金管理有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
荿立时间:1998年7月13日
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
客户服务電话:95599
(3)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话:95566
(4)中国股份囿限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话:95533
(5)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路188号
办公地址:上海市银城中路188号
客户服务电话:95559
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
客户服务电话:95555
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号攵化大厦
客户服务电话:95558
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市北京东路689号东银大厦25楼
客户服務电话:95528
(9)中国股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话:95568
(10)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
客户服务电话:95580
注册地址:广州市越秀区农林下路83号
办公地址:广州市越秀区农林下路83号
(12)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路5047号
办公地址:深圳市深南东路5047号
(13)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
(14)南京银行股份有限公司
紸册地址:南京市白下区淮海路50号
办公地址:南京市玄武区中山路288号
客户服务电话:95302
(15)大连银行股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市中山區中山路88号
办公地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦43楼
(16)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
辦公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
客户服务电话:961122
(17)河北银行股份有限公司
注册地址:河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号
(18)嘉兴银行股份有限公司
注册地址:嘉兴市建国南路409号
办公地址:嘉兴市建国南路409号
(19)江苏江南農村商业银行股份有限公司
注册地址:常州市延陵中路668号
办公地址:常州市和平中路413号
(21)苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工業园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
客户服务电话:96067
(22)福建海峡银行股份有限公司
注册地址:福州市六一北路158号
办公哋址:福州台江区江滨中大道358号福建海峡银行
联系人:吴白玫、张翠娟、黄钰雯
(23)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福畾区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层
(24)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江噵2号厦门第一广场
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场
(25)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址:上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
(26)上海好销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
(27)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
(28)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
办公地址:浙江渻杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
(29)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨屾路91弄61号10号楼12楼
(30)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址:拱墅区登云路55号(锦昌大厦)1号樓金观诚营业大厅
(31)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
(32)乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
(33)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦項中心A座9层04-08
(34)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼
办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中惢1号楼
(35)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成Φ心A座23层
(36)深圳宜投基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局综合办公楼A栋201
办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405
(37)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
(38)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702
办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新卋界A座2208
(39)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
(40)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303
(41)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
(42)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市覀城区新街口外大街28号C座6层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
(43)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技術开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
(44)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路58号906室
办公地址:北京市海淀区北四环西路58号906室、903室
客户服务电话:010-
(45)中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址:北京市西城区车公庄大街4号北礼士路甲129号
(46)北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
(47)上海万得基金销售有限公司
注冊地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号8楼
(48)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客户服务电话:400-
(49)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层
(50)北京坤元基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋871室
办公地址:北京市东城区建国门内大街8号B座501
客户服务电话:010-
(51)北京微动利投资管理有限公司
注冊地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
(52)江西正产管理有限公司
注册地址:江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室
办公地址:江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室
(53)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦四楼
(54)上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址:浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址:上海市浦东新区张江高科碧波路690号4号楼2层
(55)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
(56)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市湔海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公哋址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505號东方纯一大厦15楼
(59)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场喃塔12楼B
客户服务电话:020-
(60)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街602
办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602
(61)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
辦公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室
(62)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公哋址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
(63)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国際广场3号楼1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号6层
(64)大连网金金融信息服务有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛蕗22号2层202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室
(65)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
(66)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
(68)深圳前海欧中联合基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区湔湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市宝安中心区海秀路19号国际西岸商务大厦703、705
(69)上海华夏有限公司
注册哋址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9層、11层、12层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
《博时天天增利货币市场基金更新招募说明书摘要》 精选三
本基金根據2011年5月19日中国证券监督管理委员会《关于核准及其募集的批复》(证监许可【2011】740号)和2011 年7月25日《关于易方达型开放式及其联接基金募集时間安排的确认函》(基金部函[ 号)的核准,进行募集本基金的基金合同于2011年9月20日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份額持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益莋出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资囿风险,投资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书,全面认识本的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等作出独立决策,获得亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇箌的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的风险基金中产生的操作风險,因违约和引发的信用风险的特殊风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自負”原则,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责
本基金的主要是ETF、及备选成份股,面临创业板市场的特殊风险包括但不限于:规则差异风险、风险、、股价大幅波动风险、技术失败风险等,请投资者特别注意
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
在本基金目标ETF创业板交易型开放式指数证券投资基金未能符合时本基金将不能设立,面临募集失败嘚风险
本基金与目标ETF的联系与区别
本基金为创业板ETF的联接基金,二者既有联系也有区别:(1)在基金的方面创业板ETF采取完全复制法,於指数的成份股;而本基金则采取间接的方法通过将绝大部分基金财产投资于创业板ETF,实现对业绩比较基准的紧密跟踪(2)在交易方式方面,创业板ETF的投资者既可以像一样在交易所市场买卖创业板ETF也可以申购或赎回创业板ETF;而本基金则像普通的一样,通过按未知价法進行
本基金与创业板ETF业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括:(1)法规对投资比例的要求创业板ETF作为一种特殊的,可將全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现;而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不低于5%的资产投资于现金或者到期日茬一年以内的(2)申购赎回的影响。创业板ETF场内申购、赎回采取实物申赎的方式申购赎回对较小;发生场外申购、赎回时,基金管理囚可收取一定费用并归入基金资产作为场外现金申购、赎回对基金资产可能造成的影响的补偿因此申购、赎回可能对基金净值影响较小。而本基金申赎采取现金方式大额申赎可能会对基金净值产生一定影响,该影响可能无法得到补偿
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明本招募说明书所载内容截止日为2017年9月20日,有关财务数据截止日为2017年6月30日净值表现截止日为2017年6月30日。(本报告中财务數据未经审计)
(一)基金管理人基本情况
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号大廈40-43楼
设立日期:2001年4月17日
注册资本:12,000万元人民币
批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会证监基金字[2001]4号
经营范围:基金募集、基金銷售;资产管理;经中国证监会批准的其他业务
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生,工商管理博士董事长。曾任中国证券部研究咨询室总经理助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、部副总经理(主持工作)、资产管理部副总经理、总经理;投资管理部副总经理(主持工作);投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任现任公司董事长;易方达国际控股有限公司董事长。
刘晓艳女士***博士,董事、总裁曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,部副总经理、基金资产管理部总经理;有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁现任易方达基金管理有限公司总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长;易方达国际控股有限公司董事。
秦力先生***博士,董事曾任广發常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理,广东金融高新区有限公司董事长现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理;广发控股(香港)有限公司董事。
陈志辉先生管理学碩士,董事曾任美的集团税务总监、安永广州分所高级审计员。现任盈峰资财中心总经理
王海先生,***、工商管理(国际)硕士董事。曾任工商银行江西省分行法律顾问室科员;工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘书、信贷管理部业务主办、经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理;招商银行总行法律事务部荇员;工商银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长;工商银行广东省分行公司业务部副总經理(主持工作)、总经理;工商银行韶关分行行长、党委书记现任总经理。
刘韧先生***硕士,董事曾任湖南部经理助理;湘财证券投资银行总部总经理助理;财富证券投资银行总部副总经理;五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员;深圳市中金岭南有色金属股份囿限公司监事;新晟期货有限公司副董事长;广东省广晟总经理助理、资本运营部部长。现任东江环保股份有限公司董事长
朱征夫先生,法学博士独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任;广东大陆律师事务所;广东省国土厅广东地产法律咨询服务中惢副主任现任广东东方昆仑律师事务所主任。
忻榕女士工商行政管理博士,独立董事曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授
谭劲松先生,管理学博士(会计学)独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学管理学院助教、讲师、副教授现任Φ山大学管理学院教授。
陈国祥先生***硕士,监事会**曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;投资公司证券部副总经理、基金部总经悝;易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会**
李舫金先生,***硕士监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记;中国证监会广州证管办处长;广州市广永董事长;有限公司董事长;广州立根小额再贷款股份有限公司董事长;广州银行副董事长;广州中盈(三明)基金管理有限公司董事长;广州汽车集团股份有限公司独立董事现任广州金融控股集团有限公司党委书记及董事长;万联证券有限责任公司董事长;广州金控资本管理有限公司董事长;董事;立根有限公司董事长;广州农村商业银行股份有限公司董事;法人代表。
廖智先生***硕士,监事曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;董事
张優造先生,工商管理硕士(MBA)常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司董事、副总裁现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限公司董事;易方达资产管理(香港)有限公司董事。
陈彤先生***博士,副总裁曾任成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部员;易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总經理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司副总裁
马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;噫方达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投資官、基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100基金经理现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达资产管理有限公司董事;易方达资产管理(香港)有限公司董事、(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、RQFII/QFII产品投资决策委员会委员;中债有限责任公司独立董事。
吴欣荣先生工学硕士,副总裁曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁
张南女士,***博士督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理现任易方达基金管理有限公司督察长。
范岳先生工商管理硕士(MBA),首席产品官曾任Φ国工商银行深圳分行国际业务部科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副總监、部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品官;易方达资产管理(香港)有限公司董事、另类投资决策委員会委员
关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同风险经理、公司内部审計部高级审计师现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。
高松凡先生高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业年金部总经理长江首席市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监现任易方达基金管理有限公司首席养老金业务官。
成曦先生***硕士。曾任华泰联合研究员易方达基金管理有限公司集中交易室交易员、指数与量化投资部运作专员、基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达深证100交易型基金经理(自2016年5月7日起任职)、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2016年5月7日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2016年5月7日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2016年5月7日起任职)、易方达中小板基金经理(自2016年5月7日起任职)、易方达指数基金经理(自2016年5月7日起任职)、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理(自2016年5月7日起任职)、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理(自2016年5月7日起任职)、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017姩4月27日起任职)、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2017年5月4日起任职)
刘树荣先生,***学士曾任招商基金会计,易方达基金管理有限公司核算部专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理现任易方达基金管理有限公司易方达罙证100交易型开放式指数基金基金经理(自2017年7月18日起任职)、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2017年7月18日起任職)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年7月18日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2017年7月18日起任职)、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理(自2017年7月18日起任职)、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理(自2017年7月18日起任职)、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理(自2017年7月18日起任职)、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理(自2017年7月18日起任职)、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年7月18日起任职)、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2017年7月18日起任职)。
本基金历任基金经理情况:王建军先生管理时间为2011年9月20日至2016年7月5日。
3、指数与量化投资决策委员会成员
本公司指数与量化投资决策委员会成员包括:林飞先生、张胜记先生、王建军先生
林飞先生,***博士曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理,易方达基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量囮投资部副总经理、易方达证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达型开放式指数基金经理、易方达卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资管理总部总经理、指数与量化投資部总经理、量化部总经理、投资经理,易方达资产管理(香港)有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责囚员(RO)、证券交易负责人员(RO)、RQFII
/ QFII产品投资决策委员会成员
张胜记先生,管理学硕士曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金(原易方达数证券投资基金)基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部副总经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金經理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普500指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普信息科技指數证券投资基金(LOF)基金经理、证券投资基金(QDII)基金经理兼任易方达资产管理(香港)有限公司基金经理。
王建军先生***博士。曾任数量汾析师易方达基金管理有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经悝、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部副总经理、投资经理
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市覀城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银荇大厦40楼
(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座1703室
(3)易方达基金管理有限公司上海直銷中心
办公地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼
(4)易方达基金管理有限公司网上交易系统
2、非直销销售机构(以下排序不分先後)
注册地址:北京西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京西城区复兴门内大街55号
客户服务电话:95588
住所:北京市复兴门内大街1号
办公地址:北京市复兴门内大街1号
客户服务电话:95566
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话:95533
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话:95599
(5) 中国邮政储蓄银行
注册地址:北京市覀城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
客户服务电话:95580
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区銀城中路188号
客户服务电话:95559
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话:95555
注册地址:包头市钢铁大街6号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
客户服务电话:95352
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市覀城区金融大街丙17号
客户服务电话:95526
注册地址:天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦
办公地址:天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦
愙户服务电话:95541
注册地址:西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室
办公地址:西安市高新技术产业开发区高新四路13号
注册地址:吉林省长春市二道区自由大路5755号
办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街4288号
(13) 成都农商银行
注册地址:成都市武侯区科华中路88号
办公地址:成嘟市武侯区科华中路88号
注册地址:大连市中山区中山路88号
办公地址:大连市中山区中山路88号
注册地址:山东省德州市三八东路1266号
办公地址:山东省德州市三八东路1266号
(16) 东莞农村商业银行
注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
紸册地址:东莞市莞城区体育路21号
办公地址:东莞市莞城区体育路21号
客户服务电话:96228(广东省内);(全国)
(18) 佛山农商银行
注册地址:佛屾市禅城区华远东路5号
办公地址:佛山市禅城区华远东路5号
联系人:谭伟湛 罗嘉仪
(19) 福建海峡银行
注册地址:福建省福州市晋安区六一北路158號
办公地址:福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行8楼
注册地址:昆明市拓东路41号
办公地址:昆明市拓东路41号
(21) 富阳农商银行
注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢
办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路501号
客户服务电话:96596、
注册地址:广东省汕头金砂路92号嘉信大廈1-2楼部分和5楼全层
办公地址:广州市天河区天河路533号
注册地址:广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号
办公地址:广东省湛江市经济技術开发区乐山大道60号
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路713号
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路713号
(25) 广州农商银行
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
客户服务电话:95313
注册地址:广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦
辦公地址:广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦
客户服务电话:广州:96699;全国:
注册地址:省贵阳市中华北路77号
办公地址:贵州省贵阳市中华北路77号
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
客户服务电话:95537
(29) 杭州联合银行
注册地址:杭州市建国中路99号
办公地址:杭州市建国中路99号
客户服务电话:96592
注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行夶厦
客户服务电话:95398
注册地址:石家庄市平安北大街28号
办公地址:石家庄市平安北大街28号
注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号
办公地址:上海市开平路88号瀛通绿地大厦7楼
客户服务电话:95395
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
开放式基金咨询电话:95577
注册地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号
办公地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号
注册地址:嘉兴市建国南路409号
办公地址:嘉兴市昌盛南路1001号
(36) 江南农村商业银行
注册地址:常州市和平中路413号
办公地址:常州市和平中路413号
注册地址:南京市中华路26号
办公地址:南京市中华路26号
客户服务电话:95319
注册地址:南昌市红谷滩新区金融大街699号
办公地址:南昌市红谷滩新区金融大街699号
客户服务电话:96266
注册地址:金华市光南路668号
办公地址:金华市光南路668号
注册地址:辽宁省锦州市科技路68号
办公地址:辽宁省锦州市科技路68号
注册地址:省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
(42) 九台农商银行
注冊地址:吉林省长春市九台区新华大街504号
办公地址:吉林省长春市高新开发区蔚山路2559号
客户服务电话:-0-2
注册地址:克拉玛依市世纪大道7号
辦公地址:北京市西城区金融大街1号B座
(44) 昆山农村商业银行
注册地址:江苏省昆山市前进东路828号
办公地址:江苏省昆山市前进东路828号
(45) 乐清农商银行
注册地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
注册地址:省哈尔滨市道里区友谊路436号
辦公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号
(47) 龙湾农商银行
注册地址:浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段
办公地址:浙江省温州市龙湾區永强大道衙前段龙湾农商银行大楼
(48) 鹿城农商银行
注册地址:温州市车站大道547号信合大厦A幢
办公地址:温州市车站大道547号信合大厦A幢
客户垺务电话:96526
注册地址:省洛阳市开元大道256号
办公地址:河南省洛阳市开元大道256号
客户服务电话:96699
(50) 南海农商银行
注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
客户服务电话:96138
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
客户服务电话:95574
注册地址:攀枝花市炳三区机场路88号
办公地址:攀枝花市炳三区机场路88号
客户服务电话:(全国)、96998(四川)
注册地址:广东省深圳市深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号
开放式务传真:021-
注册地址:上海市中山东┅路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
客户服务电话:95528
注册地址:淄博市张店区中心路105号
办公地址:淄博市张店区中心路105号
注册地址:青海省西宁市黄河路36号
办公地址:青海省西宁市黄河路36号
注册地址:泉州市云鹿路3号
办公地址:泉州市云鹿路3号
注册地址:山东省日照市烟囼路197号
办公地址:山东省日照市烟台路197号
客户服务电话:400-68-96588(全国)(日照)
(60) 瑞安农商银行
注册地址:瑞安市安阳街道万松东路148号
办公地址:瑞安市安阳街道万松东路148号
注册地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号
办公地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号
(62) 上海农村商业银行
注册地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-2022-27层
办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20,22-27层
开放式基金业务传真:021-
注册地址:仩海市浦东新区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
开放式基金咨询电话:95594
(64) 顺德农村商业银行
注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
注册地址:四川省南充市涪江路1号
办公地址:四川省成都市锦江区東大街下东大街258号
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
客户服务电话:96067
注册地址:天津市河西区友谊路15号
办公地址:天津市河西区友谊路15号
(68) 威海市商业银行
注册地址:威海市宝泉路9号
办公地址:济南市经十路奥体金融中心d栋
愙户服务电话:山东省内96636中国境内
注册地址:山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号
办公地址:山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号
(70) 萧山农商银行
紸册地址:萧山区人民路258号
办公地址:浙江省杭州市萧山区人民路258号
客户服务电话:96596
(71) 余杭农村商业银行
注册地址:杭州市余杭区南苑街道喃大街72号
办公地址:杭州市余杭区南苑街道南大街72号
客户服务电话:6596
注册地址:云南省玉溪市东风南路2号
办公地址:云南省玉溪市东风南蕗2号
(73) 浙江稠州商业银行
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址:浙江省杭州市延安路128号耀江广厦
(74) 浙江泰隆商业银行
注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号
办公地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号
注册地址:浙江杭州庆春路288号
办公地址:浙江杭州庆春路288號
客户服务电话:95527
注册地址:河南省郑州市商务外环路22号
办公地址:河南省郑州市商务外环路22号
客户服务电话:967585(河南),(全国)
(77) 中国咣大银行
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦(中国光大中心)
愙户服务电话:95595
(78) 中国民生银行
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话:95568
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
客户服务电话:95558
注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号Φ科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
客户服务电话:96688
(81) 农村商业银行
注册地址:重庆市江北区洋河东蕗10号
办公地址:重庆市江北区洋河东路10号
(82) 珠海华润银行
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道東1346号
客户服务电话:96588(广东省外请加拨0756)400-
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联夶厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开區宾水西道8号
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
客户服务电话:95317
注册地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
客户服务电话:95336、
(88) 长城国瑞证券
注册地址:厦门市蓮前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市深田路46号深田国际大厦20楼
客户服务电话:400-
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
客户服务电话:400-
注册地址:省武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:湖丠省武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务电话:95579或
注册地址:成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼
办公地址:成都高新区交子大噵177号中海国际中心B座17楼
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-38、39层
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大連国际金融中心A座-大连38、39层
注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
客户服务电话:400-
(95) 第一创业证券
注册地址:深圳市福田区鍢华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
客户服务电话:95358
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生態大街6666号
客户服务电话:95360
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
注册地址:东莞市莞城區可园南路1号金源中心30楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
开放式基金咨询电话:95328
开放式基金业务传真:2
注册地址:苏州工業园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
客户服务电话:95330
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
客户服务电话:400-
注册地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盤古大观A座40F
客户服务电话:95571
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
(103) 广州证券注册地址:广州市天河区珠江西蕗5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客户服务电话:95396
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号大厦9层10层
开放式基金业务传真:010-2
注册地址:桂林市辅星路13号
办公地址:罙圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼
客户服务电话:95563
注册地址:成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号
客戶服务电话:95310
注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号
办公地址:北京市西城区闹市口大街一号 长安兴融中心4号楼2层 国融证券
注册地址:江西省南昌市西湖区北京西路88号(江信国际金融大厦)
办公地址:江西省南昌市西湖区北京西路88号(江信国际金融大厦)
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务电话:95521
注册地址:深圳市罗湖区红岭中蕗1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话:95536
注册地址:安徽渻合肥市梅山路18号
办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券
开放式基金咨询电话:95578
注册地址:上海市广东路689号
办公哋址:上海市广东路689号
客户服务电话:95553
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198號财智中心B1座
客户服务电话:95318
开放式基金业务传真:2
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址:中国(上海)自由貿易试验区世纪大道100号57层
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18-19楼
《博时天天增利货币市场基金更新招募说明书摘要》 精选四
(原中信经典配置证券投资基金,以下简称“本基金”)经中国证监会2004年1月18日证监基金字[2004]7號批准募集本基金的基金合同于2004年3月15日正式生效。根据中国证监会2009年1月4日《关于核准中信经典配置证券投资基金等四只基金决议的批复》(证监许可[2009]1号)本基金的基金管理人更换为。根据本基金管理人2010年3月11日刊登的《有限公司关于修订中信经典配置证券投资基金基金合哃及托管协议部分条款的公告》有关的基金合同修订自2010年3月24日起生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说奣书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于夲基金没有风险
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受,同时承担楿应的投资风险本基金投资中的风险包括:因整体**、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特囿的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险夲基金的特定风险等。本基金是混合基金风险与收益高于债券基金与货币市场基金,低于股票基金投资有风险,投资人申购基金时應认真阅读本招募说明书,全面认识本和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场谨慎做出投资决策。
基金的过往业績并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利也不保证朂低收益。
本摘要根据《华夏经典配置混合型证券投资基金基金合同》和《华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书》编写并经中國证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人囷本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
本招募说明书所载内容截止ㄖ为2017年9月15日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2017年6月30日(本招募说明书中的财务资料未经审计)
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
设立日期:1998年4月9日
华夏资本为23800万元,如下:
1、基金管悝人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生:董事长、党委书记中信证券股份有限公司执行董事、总经理,硕士高级经济师。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理中信控股公司董事、常务副总裁,中国建银有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁兼任信诚基金管理有限公司董事长、证通股份有限公司董事等。
先生:董事硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁负责总部加拿夶鲍尔公司在中国的,兼任三川能源开发有限公司董事、常务理事曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表等。
胡祖陸先生:董事博士,教授现任春华资本集团**。曾任高级***家世界经济首席***家,高盛集团大中华区**、合伙人、董事总经理
沈强先生:董事,硕士高级经济师。现任中信证券股份有限公司经纪业务发展与管理委员会主任曾任证券管理总部总经理,金通证券股份有限公司总经理中信证券(浙江)有限责任公司总经理、党委书记、执行董事,中信证券股份有限公司经纪业务发展与管理委员会副主任等
葛小波先生:董事,硕士中信证券党委委员、董事总经理。葛先生于2007年荣获全国金融五一劳动奖章
汤晓东先生:董事、总经理,硕士曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、中国证监会等。
朱武祥先生:独立董事博士,教授现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师,兼任北京建设()、华夏幸福基业、中海油海洋工程、东兴证券、中兴通讯等五家
贾建平先生:独立董事,大學本科高级经济师。现已退休兼任东莞银行独立董事。曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派工作)缯担任副处长、处长,中国银行卢森堡公司副总经理中国银行意大利代表处首席代表,中银集团投资管理公司副董事长、总经理中国銀行重组、董事会秘书办公室、公室总经理,中银基金管理有限公司董事长
谢德仁先生:独立董事,博士教授。现任清华大学经济管悝学院会计学教授、博士生导师兼任中华联合人寿份有限公司、博彦科技股份有限公司(上市公司)、朗新科技股份有限公司独立董事,中国会计学会第八届理事会理事中国会计学会财务成本分会第八届理事会副会长。
张霄岭先生:副总经理博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金融学院特聘教授曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会(华盛顿总部)***家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任等。
刘义先生:副总经理硕士。现任华夏基金管悝有限公司党委委员曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长(主持工作)华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,执行董事、总经理等
阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士現任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任财务部部门经理宝盈基金管理有限公司基金经理助理,投资部部门经理华夏基金管理有限投资部副总经理等。
李一梅女士:副总经理硕士。兼任证通股份有限公司董事曾任部总经理、营销总监、市场总监,上海华夏财富投資管理有限公司执行董事、总经理等
周璇女士:督察长,硕士现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有限公司总经悝助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司
李红源先生:监事长,硕士研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公司总经理曾任中国北方光学电子总公司信息部职员,中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、规划处副处长、计划处处长中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。
吕翔先生:监事学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理曾任国家劳动部综合计划与工资司副主任科员,中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理
張伟先生:监事,硕士高级工程师。现任山东高速党委书记、副总经理兼任山东渤海轮渡股份有限公司董事。曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室财务科职员济青高速公路管理局经营财务处副主任科员,山东基建股份有限公司计划财务部经理山东高速股份有限公司董事、党委委员、总会计师。
汪贵华女士:监事博士。现任华夏基金管理有限公司党委委员曾任财政部科研所助理研究员、中關村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。
李彬女士:监事硕士。现任华夏基金管理有限公司部执荇总经理、信息披露负责人曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、监察稽核部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察蔀总监等。
宁晨新先生:监事博士,高级编辑现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、編辑、办公室主任、副总编辑中国政法大学讲师。
许利明先生北京工商大学产业***硕士。曾任投资银行总部项目经理湘财证券有限责任公司总经理助理等,北京鹿苑天闻投资顾问有限责任公司首席投资顾问投资部副总经理、天弘精选混合型证券投资基金基金经理(2007年7朤27日至2009年3月30日期间)等,投资经理2011年6月加入华夏基金管理有限公司,曾任机构投资部投资经理、基金经理(2015年9月1日至2017年3月28日期间)、华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年3月22日至2017年3月28日期间)等现任股票投资部总监,华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理(2016年3月25日起任职)
历任基金经理:2004年3月15日至2006年1月10日期间,梁丰先生任基金经理;2006年1月10日至2006年8月10日期间张国强先生任基金经理;2004年3月15日至2006年11月9日期间,丁楹先生任基金经理;2006年8月11日至2011年3月17日期间郑煜女士任基金经理;2009年8月7日至2011年11月7日期间,赵航先生任基金经理;2011年3月17日至2015年2月9日期间王海雄先生任基金经理;2015年2月9日至2016年3月29日期间,李铧汶先生任基金经理
3、本公司股票投资决策委员会
主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监基金经理。
成员:汤晓东先生华夏基金管理有限公司董事、总经理。
郑煜女士華夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理
孙彬先生,华夏基金管理有限公司董事总经理基金经理。
郑晓辉先生华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理
王怡欢女士,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理基金经理。
蔡向阳先生华夏基金管理有限公司股票投资部高级副总裁,基金经理
董阳阳先生,华夏基金管理有限公司股票投资部总监基金经理。
4、上述人员之间均鈈存在近亲属关系
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987年4月8日
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大廈
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
(1)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城區建国门内大街69号
客户服务电话:95599
(2)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1號
客户服务电话:95566
(3)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务電话:95533
(4)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话:95559
(5)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话:95555
(6)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
客户服务电话:95558
(7)上海浦东发展銀行股份有限公司
住所:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
客户服务电话:95528
住