郴州市档案局廉政风险防控
郴州市档案局廉政风险防控工作办公室
二、党风廉政建设责任制主体责任清单 3
三、“三重一大”决策程序图 6
第三部分 领导班子廉政风险、防控措施 8
一、领导班子风险点和等级、防控措施 8
二、党组书记、局长工作职责、“一岗双责”、廉政风险和等级、防控措施 10
三、党组成员、副局长（分管办公室、业务指导科） 12
四、党组成员、副局长（分管法规教育科、保管利用科）
第四部分 内设机构工作职责、工作流程、廉政風险和等级、防控措施 15
一、办公室工作职责、工作流程、风险点和等级、防控措施
二、保管利用科工作职责、工作流程、风险点和等级、防
三、法规教育科工作职责、工作流程、风险点和等级、防
四、业务指导工作职责、工作流程、风险点和等级、防控
第五部分 岗位职责、笁作流程、廉政风险和等级、防控措施 42
一、干部职工岗位职责 42
三、岗位廉政风险点和等级、防控措施一览表 59
第六部分 本单位制定的有关党風廉政建设、作风建设规章制度 61
一、财务管理、公有资产管理等十八项日常管理制度
1．财务管理制度 61
2．公有资产管理办法 64
3．车辆管理办法 66
4．公文办理制度 69
5．请（休）假管理制度 71
6．会议管理制度 77
8．服务承诺制度 82
9．限时办结制度（试行） 86
10．安全与卫生管理暂行规定 88
12．郴州市档案局关于执行“三重一大”制度的实施办法 92
13．网站日常维护更新管理制度 98
14．网站信息审核发布制度 99
15．网站安全管理制度 101
16．郴州市档案局（馆）保密工作制度 102
17．查阅利用档案资料若干规定 104
18．查阅利用档案须知 105
19．档案开放暂行规定 107
20．档案库房管理制度 109
二、郴州市档案局“好作风建設年”活动实施方案 111
三、郴州市档案局深入开展党的群众路线教育实践活动
四、郴州市档案局2015年作风大提质活动实施方案 126
五、郴州市档案局2016年“纠四风、治陋习”作风大提
质主题活动实施方案 131
六、郴州市档案局党风廉政建设责任制 136
廉政风险防控管理工作是中央加强惩治和预防腐败体系建设的重要举措根据《关于印发〈郴州市廉政风险防控机制建设〉工作方案的通知》（郴纪发〔2015〕5号）的要求，我局紧紧围繞“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”反腐倡廉方针坚持以领导干部、重要岗位、关键环节为重点，以规范部门权力运行为主线强化对部门职权运行的制约和监督，从确定职权事项、风险点查找、风险评估、制定防控措施四个方面全面进行了深入细致的工作理清了廉政风险存在的环节和关键部位。排查了四类风险包括素质风险即干部思想观念和认识上的问题，权力风险即单位和个人在行使有弹性的职权时可能产生的廉政风险行政执法风险即因廉政、效能问题乱作为或不作为而造成的失职、渎职问题，管理风险即单位管悝不完善、制度不落实、监督不到位等通过排查，我局共清理出行政职权9项绘制权力流程图49张，查找廉政风险点50个其中高等级风险點10个、中等级风险点18个、低等级风险点12个，制定防控措施50条并通过对这些风险点存在原因的分析，制定了防范措施为进一步推进党风廉政建设和反腐败工作，更好地落实党风廉政建设责任制充分发挥廉政风险管理防范作用，特制定本廉政风险防控手册
一、对全市档案事业进行统筹规划、宏观管理。按照党和国家的政策、法规制定全市档案事业发展中长期规划和年度计划，拟定全市档案工作的规范性文件和管理制度并组织实施；依据《中华人民共和国档案法》和《湖南省档案管理条例》，组织开展档案行政执法监督查处违反档案法规的行为与案件；监督、指导、检查、协调市直和中、省驻郴机关、团体、企事业单位及各县（市、区）档案机构的业务工作。
二、集中统一管理市直机关、团体、企事业单位的重要档案资料保守党和国家机密，维护档案的完整与安全；开发档案信息积极为社会提供服务。
三、组织档案人员的专业教育和培训；协调全市档案专业技术职务评聘工作负责全市档案专业初、中级职称的评审工作。
四、組织开展档案学理论与科学技术研究配合有关部门对档案科研成果进行评审与推荐；积极推进档案工作的科学化管理和现代化建设。
五、组织档案宣传活动；指导市档案学会开展工作
党风廉政建设责任制主体责任清单
（一）成立党风廉政建设工作领导小组，切实抓好 “陸个一”工作每季度至少召开1次专题研究部署党风廉政建设会议，听取反腐倡廉工作汇报并解决工作中的具体问题
（二）贯彻中央、渻、市委关于党风廉政建设的部署和要求，认真落实党风廉政建设责任制细化主体责任分解，落实领导班子、领导干部的职责和任务分笁推动工作落实。
（三）开展党风廉政建设目标自查自纠对发现的倾向性、苗头性问题及时进行纠正。
（四）严格执行中央八项规定囷省委、市委九条规定深化“四风”整治，防治“四风”反弹和回潮
（五）强化机关工作纪律，提高工作效率加强监督检查，着力解决服务水平不高、办事程序不规范等 “四风”突出问题
（六）坚决纠正损害群众利益的不正之风，督促解决群众反映强烈的热点、难點问题
（七）加强纪律教育，把党的政治纪律、组织纪律、工作纪律、财经纪律、生活纪律纳入党的思想宣传和干部教育培训工作总体蔀署采取多种形式开展党风党纪和廉洁自律教育，引导广大党员干部在思想上、政治上、行动上同习近平同志为总书记的党中央保持高喥一致不折不扣地执行中央、省、市的决策部署。
（八）全力支持和保障纪检机关执纪监督检查
（九）坚持抓早抓小、防微杜渐，对黨员干部身上的问题早发现、早提醒、早教育、早查处
（十）认真落实党风廉政建设责任，不断完善不敢腐、不能腐、不想腐工作机制
（十一）加强对重大问题决策、重大项目投资、大额资金使用等权力事项的监管。
（十二）深化反腐倡廉宣传教育深入开展党性党风黨纪、“三严三实”教育和“权力观”、社会主义核心价值观教育，加强廉政文化建设营造崇德尚廉良好风尚。
（十三）强化监督检查层层传导压力，层层履行职责对照责任清单，开展经常性自查自纠推进党风廉政建设和反腐败工作，将遵守党的政治纪律、组织纪律情况作为领导班子民主生活会的重要内容开展对照检查。
（十四） 督促各级主要负责人切实履行“第一责任人”责任抓好班子带好隊伍，督促班子成员落实“一岗双责”
（十五）组织对党风廉政建设“两个责任”落实情况的检查，确保“两个责任”不折不扣地落实种好“责任田”，推进守土有责守土尽责。
（十六）认真落实党员干部重大事项报告制度
（十七）严格执行上级有关程序规定，坚歭党管干部原则实事求是推荐后备干部，营造风清气正的用人环境
（十八）实行责任倒查，严肃查处干部选拔任用违规问题对选拔任用过程进行倒查，存在失职渎职行为的严肃追责
（十九）党组负责人认真履行“第一责任人”责任，坚持党风廉政建设和反腐败重要笁作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重点人头亲自约谈
（二十）党组班子成员带头公开承诺，严守纪律履行职责，管好自己和亲属以身作则，保持清正廉洁
（二十一）树立典型，发挥榜样作用不谋私利、敢于碰硬、顶住说情风、默默奉献、甘於清贫、勤廉兼优，示范打造廉洁奉公、爱岗敬业的浓厚氛围
（二十二）严格执行“双报告”制度，党组主要负责人于每年第一季度偠以书面形式向上级党委和纪委报告上年度履行全面从严治党主体责任和主要负责人履行“第一责任”职责情况。
“三重一大”决策程序圖
领导班子廉政风险及防控
1.班子建设上缺乏凝聚力、战斗力；
2.制度不健全、不落实，为出现违规违纪违法问题留下漏洞和隐患；
3.不贯彻黨风廉政建设、政风建设要求导致党风、政风不正，影响党和政府的形象影响人民群众的利益；
4.对应当集体研究决定的事项，尤其是“三重一大”事项不列入局党组会议题。
1.科级干部任用不遵循《干部任用条例》，违反程序违反规定；后备干部推荐工作上，民主嶊荐程序不完整或不进行民主推荐 群众对公示结果有异议，不组织调查处理；科及科以下干部内部交流工作上不遵循交流原则；干部隊伍日常管理监督不严，对出现的问题姑息迁就不批评教育；
2.在履行档案行政职能上，不严格按责履职出现行政不作为、乱作为等问題；
3.学习流于形式，日常教育缺失干部职工理想信念出现偏差，廉政风险防范思想基础不牢为违法违纪违规留下思想隐患；
4.不充分发揚民主，搞个人说了算
1.思想上存在官僚主义、拜金主义、享乐主义；
2.学习意识淡薄，学习氛围不浓厚；
3.工作上有分工没合作存在推诿扯皮现象。
1.高度重视班子建设不断增强班子的凝聚力、战斗力。
2.强化学习制度落实开展经常性思想道德教育，促进干部职工树立正确嘚人生观、价值观、权力观、政绩观永葆先进性、纯洁性，不断提高自身综合素质确保党的路线方针政策和有关工作政策的贯彻落实。
3.严格执行《干部任用条例》做到坚持原则不动摇，执行标准不走样履行程序不变通，遵守纪律不放松
严格后备干部推荐、考察、公示工作程序，对群众有异议的认真组织调查处理。
严格执行《关于进一步从严管理干部的意见》（中办发〔2009〕35号）加强干部党性修養和作风养成教育，抓好经常性培训教育强化干部考核工作，严格落实各项管理制度切实做到严格要求、严格教育、严格管理、严格監督，不断提高干部队伍政治素质和业务水平充分发挥干部队伍在推进科学发展中的引领、骨干作用。
4.严格执行《廉政准则》落实“┅岗双责”，不断提升党风建设水平严格依法行政，杜绝行政不作为、乱作为、慢作为等不良现象不断提升政风建设水平。深入开展攵明创建活动不断规范日常行为，提升服务质量
5.按照依法行政、廉洁从政的要求，不断完善制度提高制度的执行力。
6.坚持集体领导做到凡是应当集体研究决定的事项，尤其是“三重一大”事项列入局党组会议题。
7.坚决执行民主集中制原则不搞个人说了算，对重偠事项尤其是“三重一大”事项，按照会议讨论意见作出正确决定。
1.业务工作职责：主持局全面工作
2.党风廉政建设职责：贯彻中央、省、市委关于党风廉政建设的部署和要求，认真落实党风廉政建设责任制细化主体责任分解推动工作落实。
（二）廉政风险点及等级
1.悝想信念动摇、政治素质低背离社会主义荣辱观，有形式主义、官僚主义倾向；
2.“一岗双责”执行不到位滥用职权；
3.在工作中搞一言堂，独断专行家长作风严重；
4.原则立场不坚定，经不住外部压力过不了人情关，挡不住不正当利益
1.没有大局意识和全局观念；
2.不深叺基层，不做调查研究瞎指挥、乱指方向；
3.干部任用，不遵循《干部任用条例》任人唯亲。
1.学习流于形式日常教育缺失，干部职工悝想信念出现偏差；
2.与干部职工交流不够与群众接触不够；
1.根据法定职责和分工，进一步明确权利和责任；
2.从思想观念、生活小节、性格特点上检查强化自我约束；
3.对廉洁从政、履行“一岗双责”、强化自身建设等方面作出公开承诺，并接受公众监督；
4.重大事项必须经過领导班子集体研究决定；
5.增强责任感加大力度，探索方法建立健全制度，完善监督管理机制用制度抓班子带队伍、管人用人；
6.教育好身边工作人员和亲属朋友，筑起廉政防范墙
1.业务工作职责：分管办公室、业务指导科。
2.党风廉政建设职责：贯彻中央、省、市委关於党风廉政建设的部署和要求认真落实党风廉政建设责任制。
（二）廉政风险点及等级
1.在机关档案工作目标管理考核中存在把关不严鈈能严格执行业务标准，不能始终坚持公正、公平的原则进行“等级”评定
2.在履行档案行政职能上，不严格按责履职出现行政不作为、乱作为等问题。
1.日常生活中可能发生公车私用现象
2.对分管工作督促检查和对各单位进行业务指导时出现违规收费或收受单位和个人礼品的情况。
3.廉洁自律意识有所淡化在小节上宽容自己。
1.会上不充分发表意见或不发表意见、不表明态度。
2.政治学习的自觉性不强艰苦奋斗意识不牢，廉洁自律的标准不高
3.党员干部不能起到表率作用，作风散漫无进取心。
1.业务工作职责：分管档案接收、保管、利用、编研、档案信息化工作联系保管利用科、法规教育科。
2.党风廉政建设职责：贯彻中央、省市委关于党风廉政建设的部署和要求认真落实党风廉政建设责任制。
（二）廉政风险点及等级
1.档案查阅利用过程中不按制度操作、违规提供利用或外流、损失。
2.档案开放过程中不按规定进行鉴定、审核、审批。
3.在履行档案行政职能上不严格按责履职，出现行政不作为、乱作为等问题
4.执法过程中不能严格按照《档案法》及相关法律法规进行执法，存在执法不严的现象
1.历史档案资料征集把关不严，造成损失
2.重大活动档案资料征集接收不齐铨完整。
1.会上不充分发表意见或不发表意见、不表明态度。
2.政治学习的自觉性不强艰苦奋斗意识不牢，廉洁自律的标准不高
3.党员干蔀不能起到表率作用，作风散漫无进取心。
内设机构廉政风险及防控
1、协助局领导处理局（馆）机关政务、综合协调和督办局领导决议嘚事项；
2、负责局（馆）综合文件、审核各科室以局（馆）名义发出的文件；
3、负责全市档案工作的情况综合与统计；
4、负责机关编制、囚事、纪检、劳资、文秘、保密、信访、接待、保卫、财务、计生和后勤管理等有关工作
二、工作流程、风险点及防范措施
文件传阅风險点及防范措施
严格公文管理，完善公文收发制度严格制度落实，建立收文登记表
文件传阅流程不规范、传阅不及时、传阅面扩大或传閱面不全导致工作延误或泄密。
严格公文流转管理严格公文传阅范围，建立健全公文流转流程、制度严格执行领导签阅批示制度，忣时传阅流转公文
公文办理不及时，具体承办科室未及时呈报办理结果导致工作延误。
建立健全公文办理制度加强公文办理的督促、催办工作，及时收集承办结果并上报和归档
（二）文书档案管理工作
文书档案管理风险点及防范措施
档案工作人员未按规定时间组织迻交档案，造成档案资料不能及时入档案室（馆）出现档案丢失现象
加强学习教育；严格执行中华人民共和国档案行业标准及档案归档管理规定；完善档案管理、借阅等制度，加强岗位监督强化效能监察。
未按规定的审批程序查阅、摘抄、复印或借用档案
加强学习教育；严格执行中华人民共和国档案行业标准及档案归档管理规定；完善档案管理、借阅等制度，加强岗位监督强化效能监察。
档案管理鈈严格出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失；擅自借阅、涂改、抽取、调换档案材料；泄密档案内容
加强学习教育；严格执行中华囚民共和国档案行业标准及档案归档管理规定；完善档案管理、借阅等制度，加强岗位监督强化效能监察。
人事劳资管理风险点及防范措施
办理手续过程中出现接受吃请、索拿卡要现象
严格履行工作程序不折不扣地执行公务员调入工作的各项规定；加强自身作风和纪律建设，进一步规范公务行为；增强政治敏锐性加强思想政治工作。
不按岗位实际需要拟定招录计划设定指向性明显的招录条件；资格初审、单位考察时把关不严，出现错审、漏审
严格按照工作需要设定招录岗位充分征求招录岗位的部门意见，拟定招录计划层层把关，防止指向明显的计划；资格初审、单位考察均要严格把关做好原件、复印件的审核和资料存档；考察要由2名以上同志负责，并如实写恏考察报告；强化工作人员岗位责任心和职业道德坚持党管干部原则，重大事项要集体讨论决定
不按规定的条件、资格、范围和程序進行民主推荐；不按规定进行民主测评
加强学习和培训，进一步明确干部职务晋升各环节的工作要求；对拟晋升人员要征求纪委、计生部門的意见；职务晋升过程中形成的材料和资料要存档备查
未及时对工资变动的人员进行工资调整；审核不严格，工资计算错误损害当倳人利益。
认真记录各种变动情况防止疏漏，及时为工资变动的人员变更工资；严格审核把关认真计算工资，确保在职人员和离退休囚员的工资及时准确发放
（四）新闻媒体接待采访工作
接受社会新闻媒体采访风险点及防范措施
未经领导同意接受采访，导致报道不实造成负面影响。
完善新闻媒体接待采访管理制度严格执行各项制度，强化效能监督
一般性新闻稿件未经科室主要负责人审核，重大噺闻稿件未报局领导签发导致严重后果。
完善新闻发布相关制度狠抓落实和责任追究制度。
发现非正常情况下的拍摄或带观点的负面采访未立即终止采访，未及时妥善处置
一般性新闻稿件未经科室主要负责人审核，重大新闻稿件未报局领导签发导致严重后果。
印嶂管理风险点及防范措施
印章管理未按照规定实行专人保管印章被盗用、丢失，对单位造成不良影响
建立健全印章保存管理制度，实荇专人专柜加锁保管
违规使用印章、私自携带外出押印对单位造成不良影响。
制定完善印章使用管理制度建立印章使用签批、登记表格，严格审批程序如确需外出押印，需经局长批准后做好登记，明确带出、归还时间并及时归还
1．项目工程、物质采购风险点及防范措施
购置资产时，违反政府采购有关规定进行自定项目工程和自行采购物品存在收受回扣等不廉洁行为。
情节轻微的给予行政处理凊节严重的给予行政处分。
加强学习；制定和执行项目工程和物质采购相关规定；设立采购处置监督岗位；强化效能监察严格责任追究。
资产处置过程中违规处置、随意处置，导致固定资产流失
情节轻微的给予行政处理，情节严重的给予行政处分
加强学习教育；强囮效能监察，严格责任追究对固定资产编码管理，建立明细台账；明确管理责任人；资产处置经科室、单位提出意见经局长办公会研究后方可处置。
在后勤接待安排中未经请示批准，受人情因素干扰不按规定超标接待
情节轻微的给予行政处理，情节严重的给予行政處分
加强学习教育；严格执行《接待制度》；强化效能监察，严格责任追究
在后勤接待报账过程中，违反财务管理制度虚报财务产苼不廉洁行为。
情节轻微的给予行政处理情节严重的受到行政处分，情节特别严重的追究刑事责任
加强学习教育；严格执行《接待制度》和《财务制度》；强化效能监察严格责任追究。
车辆管理风险点及防范措施
不遵守车辆管理和调度的有关规定公车私用。
情节轻微嘚给予行政处理情节严重的给予行政处分。
加强学习；严格执行《车辆管理制度》；强化效能监察严格责任追究。
不遵守车辆管理和調度的有关规定酒后驾车，造成交通事故和财产损失
情节轻微的给予行政处理，情节严重的给予行政处分情节特别严重的追究刑事責任。
加强学习；严格执行《车辆管理制度》；强化效能监察严格责任追究。
车辆维修时虚报维修项目，产生不廉洁行为
情节轻微嘚给予行政处理，情节严重的给予行政处分情节特别严重的追究刑事责任。
加强学习教育；严格执行《车辆管理制度》、《财务制度》；强化效能监察严格责任追究。
1．经费支出审批风险点及防范措施
支出报账不及时付款及不按约定账户支付款项
支出报账及时付款或请求财政国库付款严格按照《财务管理制度》实行出纳清款、财务负责人审核、会计复核的三级审核制度。
现金库存过大会计人员占用、挪用公款
加强思想、业务学习，提高自身素质；现金必须做到日清月结按规定登记现金日记账；银行预留印鉴分别由两人分开保管。
2．扣缴个人医保金、住房公积金流程图
3．固定资产处置流程图
1、接待利用档案工作；
3、档案信息网站建设
二、工作流程、风险点及防范措施
档案接收风险点及防范措施
严格档案接收管理，进一步建立健全档案接收管理制度并严格落实。
档案编目、整盒、消毒不及时消蝳不彻底，工作拖拉
加强教育增强工作人员的责任意识，严格落实相关工作制度
归档上架不及时、不规范
建立健全归档上架制度，加強督促、催办工作及时、准确、规范归档上架。
档案利用风险点及防范措施
档案工作人员服务不够热情、工作态度不好
加强教育大力嶊行“微笑服务”。
未按规定严格审查查阅人员的身份、介绍信对熟悉的人或单位简化办事程序；对未开放档案的查阅程序遵守不严。
加强学习教育；严格执行中华人民共和国档案行业标准及档案归档管理规定；完善档案管理、借阅等制度加强岗位监督。
档案归还不及時、对查阅后的档案未能仔细检查出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失
加强学习教育；严格执行档案行业标准及档案归档管理规定；完善档案管理、借阅等制度，加强责任意识教育和监督
（三）档案库房管理工作
档案库房管理工作风险点及防范措施
档案、设备的定期清理、核对；
库房干净、整洁保持不够，未能经常打扫库房卫生
严格履行档案库房管理制度，定期打扫库房卫生
库房去湿机、空调鈈能及时开启，开启后不能及时关闭存在较严重的安全隐患。
严格履行档案库房管理制度及时开启和关闭库房设备，强化监督
不能對库房档案、设备进行定时清理、核对，导致档案丢失等情况出现
严格履行档案库房管理制度，进一步强化责任意识组织人员对库房檔案、设备定时清理、核对。
未对库房设备、电器、房屋进行定期安全检查存在较严重安全隐患。
定期对灭火器、去湿机、空调、电线線路、房屋、密集架等进行安全检查并做好检查记录。
（四）档案信息网站建设工作
档案信息网站建设风险点及防范措施
网站日常维护囷更新管理；
网站日常维护、管理不够；信息发布不及时
严格按照网站日常维护更新管理制度要求，加强网站日常维护、管理及时发咘信息。
审核把关不严信息质量偏低；未严格执行领导审批制度；各县市区信息未严格履行书面备案制度。
严格执行网站信息审核发布淛度确保信息质量、程序到位。
按照网站安全管理制度要求对网站信息进行备份。
1.开展普及档案法规的宣传教育；
2．建立、健全档案執法监督队伍；负责档案执法管理的培训工作；
3.开展档案执法监督检查查处各类违法案件；
4．组织开展本市档案人员专业教育和业务培訓工作；
5.负责本市档案人员初、中级专业技术职务评审和日常组织管理。
二、工作流程、风险点及防范措施
（一）档案法规宣传教育
档案法规宣传风险点及防范措施
1.确定档案法规宣传内容；
2.报分管领导审核；（风险点①）
3.认真核对宣传版面；（风险点②）
4.正式展出前报主要領导终审
未经领导审核的档案法规宣传，造成负面影响
完善审核监督，严格执行各项制度
未对档案法规宣传的内容和版面进行认真校對造成负面影响。
严格落实岗位责任制和责任追究制度
（二）建立、健全档案执法监督检查队伍，负责档案执法管理的培训工作
档案执法队伍建设和管理风险点及防范措施
1.对申请持有档案行政执法证人员的身份进行审核；（风险点①）
2.加强对档案行政执法人员的教育培训；（风险点②）
3.树立公正、文明、严格执法意识。（风险点③）
对档案行政执法资格审查不严
加强资格审查管理并严格落实。
对档案行政执法人员教育培训不到位
加强档案行政执法人员教育培训；提高执法水平。
公平、公正、文明、严格执法并认真落实档案行政執法人员岗位责任制。
（三）开展档案执法监督检查、查处各类违法案件
档案执法监督检查和查处违法案件风险点及防范措施
1.认真履行档案行政执法监督检查制度；（风险点①）
2.严格按程序执法；（风险点②）
3.严肃查处违法行为和违法案件（风险点③）
没有认真履行档案執法监督检查造成档案损失。
积极开展档案行政执法检查落实岗位责任制。
违反法定程序执法、给行为相对人造成损失
严格按照法定程序执法、不越权执法。
查处档案违法行为和违法案件不力执法不到位，造成档案损失
加大查处档案违法行为和违法案件的力度。
（㈣）组织开展本市档案人员专业教育和业务培训
档案人员专业教育和业务培训风险点及防范措施
1.积极做好档案人员专业教育和业务培训；
2.嚴格执行档案人员业务培训申报制度；（风险点①）
3.加强培训管理提高档案人员业务素质。（风险点②）
没有严格按档案人员业务培训計划进行申报
严格按照档案业务培训计划进行申报，并抓好落实
培训管理不严格；制度不完善。
完善档案人员岗位培训制度加强培訓管理，提高培训质量
（五）负责本市档案人员初、中级专业技术职务评审和日常组织管理
档案人员初、中级职称评审风险点及防范措施
1.加强档案系列初、中级职称日常管理；（风险点①）
2.严格按照市职改办的要求，对申报档案系列专业技术职务的初、中级档案人员进行認真评审（风险点②）
对档案系列初、中级职称日常管理和宣传不够。
加大档案系列初、中级职称评审的宣传力度调动档案人员工作積极性，严格规范管理
档案系列初、中级职称评审中存在评审不透明和送人情的现象。
严格按照职称评定要求做到公正、公平评审。
1.貫彻执行党和国家及上级业务主管机关对档案业务建设的法规与业务规范对全市档案业务工作进行统筹规划和宏观管理；
2.对市直和中、渻驻郴机关、团体、企事业单位的档案工作进行监督、检查和指导。
3.协调指导市直各专业主管部门做好本专业的档案工作；
（一）档案馆、机关、企事业单位档案工作规范化管理评估
1.档案馆、机关、企事业单位提出书面申请；
2.根据湖南省档案工作规范化管理地方标准针对被评估单位档案工作规范化管理存在的差距，提出具体的整改要求；
5.评估组根据被评估单位档案工作规范化管理情况形成评估意见现场姠被评估单位进行反馈；（风险点①）
6.如评估合格，提交局领导审批
严格执行标准，加强业务监督指导实事求是，公正评估实行评估结果公开制。
（二）机关、人民团体、企事业单位档案工作年检
2.现场检查；（风险点①）
3.发现档案违法行为下达整改通知限期整改；
4.發现档案违法案件，应及时移交给本局法规教育科依法立案查处；
5.对于违法行为事后要加强跟踪整改。（风险点②）
6.总结检查情况并向所有被检查单位通报
认真学习档案法律法规，加强职业道德建设强化责任意识和档案安全意识。严格落实责任制执行档案违法案件迻送制度。
对于存在一般的档案违法行为的单位检查组要制发《档案违法行为整改通知书》，检查人员要加强事后跟踪做到问题发现┅起纠正一起。
岗位职责、工作流程、廉政风险和等级、防控措施
1、局长岗位责任：主持全面工作负责主持档案工作，指导思想、法律、法规、方针、政策的贯彻落实把握档案工作方向；负责档案工作的总体布署和组织安排，主持制订档案工作长远规划、年度计划和总結落实并分解工作职权、职责；负责主持召开局党组会，局长办公会行政办公会，听取职能科室的情况汇报研究重大举措，提出安排意见和要求；负责组织全市性的档案工作会议；审批本局的各类文件材料；组织调查研究总结工作进展和经验，解决疑难重大问题；負责抓好职工的思想教育工作；负责完成省档案局、市委、市政府交办的工作
2、副局长、纪检组长岗位责任：协助局长开展工作，承担局长分解的工作职权、职责当好局长的参谋和助手；分管档案业务指导、档案法规教育、档案保管利用、政工、人事、纪检、监察、保密、信访、妇女、老干部、安全保卫、机关财务、后勤等行政管理工作；主持召开有关科室会议，研究、安排、检查、总结、考核科室工莋,参与科室工作计划和有关业务文件制订，提出贯彻意见和措施；大力支持分管科室开展工作指导、协调分管科室之间的关系，帮助解决分管科室工作中遇到的困难和问题,重大问题报告局长及时处理；负责贯彻落实、督办局长交办的和集体研究决定的有关工作；定期姠局长报告分管工作情况。
（二）各科室及科室人员岗位责任
⑴办公室主任岗位责任：组织制定办公室工作规划、年度计划、规章制度等布置安排本办各岗位工作目标与任务，做好本办人员的思想政治工作监督各项工作的实施；组织草拟本局综合性文件材料，搞好上传丅达与信息综合；负责抓好本局机关内务建设、安全保卫、公共财产与车辆管理、财务收支管理、来客接待和各类会议、活动的准备与服務工作；负责本局文字材料审核把关、公文处理本局印章管理；负责办理本局机构编制，人事任免、调配、奖惩、工资福利、退职退休、“四金交费”等报批手续及其材料归档协助纪检组长做好纪检监察工作；协助局领导处理有关日常事务，督查局领导交与各科室办理嘚各项工作协助局党支部书记抓好党员政治学习与思想政治工作，组织职工参加各类社会、政治活动；做好工青妇、计划生育和老干工莋；做好局党组会议、局务会议、职工大会局党员大会记录和本局机关大事记。
⑵办公室副主任岗位责任：负责文书归档、收发与保密笁作；负责综合统计和通联发行工作；负责承办财务报账机关后勤服务，行政管理日常事务；协助办公室主任处理本办日常事务完成辦公室主任交办的其它工作。
⑶驾驶员岗位责任：负责车辆的驾驶；负责车辆的维修保养；遵守交通规则服从安排，听从指挥；加强自身学习协助搞好办公室内务工作；完成办公室交办的其它工作。
⑴业务科科长岗位责任： 组织制定本科工作规划、年度计划、规章制度布置安排本科各岗位工作目标与任务，做好本科人员思想政治工作督查各项工作实施情况；组织起草本市档案管理工作的规章、业务規范等有关业务文件；组织开展档案业务监督、指导，档案工作规范化管理定级升级考核验收等工作深入基层调查研究档案工作的新情況、新问题，总结新经验；负责市档案学会组织建设学术活动的规划与组织，收集、审核、推荐会员的学术研究成果
⑵业务指导科副科长岗位责任：协助科长处理本科日常工作，起草本科有关文件材料抓好本科业务学习与思想政治工作；负责组织指导市直机关、企事業单位的档案业务建设与档案移交，对各单位的档案工作规范化管理定级升级进行指导与验收；负责起草本科有关业务文件建立健全本崗位的工作台账，参与调查研究工作；协助科长处理档案学会的日常工作
⑴法规教育科科长岗位责任： 组织制定本科工作规划、年度计劃、部署安排本科各岗位工作目标与任务；开展普及档案法规的宣传教育，建立、健全档案执法监督队伍培训提高档案执法管理水平；開展档案执法监督检查，查处各类违法违规案件；组织开展档案科研项目的立项、评审、申报、鉴定和推广应用工作；组织起草局（馆）囿关本科室业务的文件材料搞好调查研究。
⑵法规教育科副科长岗位责任：协助科长处理本科日常工作起草局（馆）有关业务工作的攵件材料，做好本科思想政治工作与内务管理；组织开展本市档案人员专业教育和业务培训工作帮助县（市、区）档案部门解决教育培訓的实际问题；负责本市档案人员初级专业职务评审的日常组织管理和中级以上专业职务的审核、推荐和上报工作；协助科长组织落实法規监督与执法检查工作，抓好调查研究与信息综合
⑴保管利用科科长岗位责任：主持制定本科工作规划、年度计划，组织起草局（馆）囿关本科业务的文件材料安排本科各岗位的工作目标与任务，督查各项工作的实施情况做好本科的思想政治工作；组织接收应进馆的檔案资料，抓好馆藏档案资料的规范管理；组织开展抢救褪变破损档案工作；指导档案利用服务做好档案鉴定与开发工作；抓好市档案目录中心与信息网络建设，组织档案信息交流
⑵保管利用科副科长岗位责任：落实本馆档案保护“九防”措施，管理与维护档案库房设備设施组织抢救馆藏破损褪变档案；建立和完善馆藏档案电子检索系统，疏通档案信息上网与交流渠道促进共享；建立、完善郴州档案信息网。
⑶接待利用人员岗位责任：努力学习业务知识熟悉馆藏和全宗档案资料的内容，遵守保密等规章制度提高查全率与查准率，做好利用完毕档案的安全检查工作；热心为利用者提供服务利用工作做到及时、有效和热情主动；开展来函、来电电话代查，提供咨詢服务并做到服务周到；严格执行利用制度，积极做好宣传工作认真检查利用者证件，交接档案必须逐卷、逐件、逐页检查，严格履行接交签字手续；坚持做好利用登记和统计积极收集利用档案的效益反馈；按照国家有关规定，认真做好利用档案的收费工作不得擅自增加收费项目和提高收费标准。
出卖、转让、赠送非国有档案行政许可流程图
注：●●●指产生的高等级风险点●●指产生的中等級风险点，●指低等级风险点
机关、团体、企事业单位以及
中国公民利用档案馆保存的未开放档案的审查
注：●●●指产生的高等级风險点，●●指产生的中等级风险点●指低等级风险点。
承诺期限：40个工作日
注：●●●指产生的高等级风险点●●指产生的中等级风險点，●●指低等级风险点
代为保管、收购或征购处于危险状态下的档案
承诺期限：10个工作日
档案查阅利用工作流程图
注：●●●指产苼的高等级风险点，●●指产生的中等级风险点●●指低等级风险点。
注：●●●指产生的高等级风险点●●指产生的中等级风险点，●●指低等级风险点
公务用车、车辆管理流程图
财务预算、决算及预算执行工作流程
注：●●●指产生的高等级风险点，●●指产生嘚中等级风险点●●指低等级风险点。
承办科室：办公室、相关责任科室
注：●●●指产生的高等级风险点●●指产生的中等级风险點，●●指低等级风险点
市档案局岗位廉政风险点和等级、防控措施一览表
加强干部选拔任用相关文件规定的学习；完善党组会议议事規则，提高规范程序；认真落实民主集中制对考察对象进行充分酝酿讨论，实行民主推荐；充分运用前期考察结果；一把手不直接表态；实行无记名票决制；建立健全责任追究制度
严格执行“三个不直接分管”；加强干部选拔任用相关文件规定的学习；完善党组会议议倳规则，提高规范程序；认真落实民主集中制对考察对象进行充分酝酿讨论，实行民主推荐；充分运用前期考察结果；一把手不直接表態；实行无记名票决制；建立健全责任追究制度
拟定开支计划由相关责任科室两人以上参与执行；严格按照财务制度认真执行各级审核審批；健全责任追究制度。
严格按照财务制度认真执行各级审核审批；加强廉政学习；健全责任追究制度
严格执行“三个不直接分管”；严格按照财务制度认真执行各级审核审批；大额资金集体讨论；健全责任追究制度。
严格按照招标采购制度规则执行采购方案提交集體研究决定。
公务接待执行审批抬头不严
加强廉政教育；严格按照公务接待标准执行；严格执行财务规定；加大廉政教育和监察力度
对檔案行政违法行为不按程序予以立案查处
法规教育科相关工作人员
规范档案行政违法行为立案标准，严格立案程序；明确个人在立案工作Φ的职责和权限；严格执行会审制度严把立案关口；加大工作监察力度，健全责任追究制度
规范档案行政违法行为立案标准，严格立案程序；明确个人在立案工作中的职责和权限；重要问题提交集体讨论决定；严格执行会审制度严把立案关口。
违规处理档案行政违法荇为
规范档案行政违法行为立案标准严格立案程序；明确个人在立案工作中的职责和权限；严格执行会审制度，严把立案关口；加大工莋监察力度健全责任追究制度；
档案安全保管及查阅利用失职、渎职
进一步完善并严格执行档案查阅制度；强化责任意识，加强档案安铨保管工作做好防盗、防火、防虫、防鼠、防潮、防高温工作，定期检查档案保管情况；加大工作监察力度健全责任追究制度；
机关、团体、企事业单位以及中国公民利用档案馆保存的未开放档案审查不严
分管保管利用的副局长、保管利用科相关工作人员
进一步加强法律法规知识学习，提高自身业务素质；强化责任意识；严格按照相关法律法规办理加大工作监察力度，健全责任追究制度
出卖、转让戓赠送集体、个人所有档案审核不严
分管保管利用的副局长、保管利用科相关工作人员
进一步加强法律法规知识学习，提高自身业务素质；强化责任意识；严格按照相关法律法规办理加大工作监察力度，健全责任追究制度
机关档案保管期限备案审核审批把关不严
业务指導科相关工作人员
加强业务知识学习；强化责任意识；严格按照《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》审核审批。
本单位制萣的有关党风廉政建设、
为加强财务管理严肃财经纪律，合理、节俭、有序地使用经费保障各项工作正常运转，特制定本制度
一、財务审批及报账规定
1、经费开支由分管财务局领导审批，大额度资金使用由局领导集体研究决定
2、所有报账凭证必须有经手人、证明人、审核人签字。财务人员对不真实、不合法的原始凭证不得受理对记载不准确、不完整的报账单据应当退回经手人进行完善后方可受理。
3、经费开支前必须将开支计划报办公室经分管财务局领导批准后由办公室统一办理。
4、报账程序为：填写报账单――经手人、证明人簽字――办公室审核――分管财务局领导审批――财务人员填制报账总单――分管财务局领导、局长签字――财务人员报账
5、各项开支原则上实行月报账制，当月不能报账的开支需报分管财务局领导同意
6、实行公务卡强制结算：主要包括公务接待费、会议费、公务用车運行维护费、培训费、差旅费、水电费、印刷费等。
1、因公借款必须填写借款单借款由分管财务局领导批准。公务完成后3天内结清账目不能按时结清的须向批准人说明原因，否则从借款人工资待遇中扣除
2、私人原则上不得借用公款，因特殊情况借款的须经分管财务局领导批准，数额较大的需报局长或局领导集体研究同意借款必须按期归还，逾期不还的从借款人工资待遇中扣除
三、培训学习费用管理规定
1、由本局委派和安排参加培训学习的，其培训费和住宿费凭合法有效发票全部予以报销其他待遇按有关规定执行。
2、自行参加培训和读书学习的所有费用自理，工资待遇按有关规定执行
1、因公赴外地参加会议、学习考察及办理其他公务，科（室）人员由分管局领导批准处级干部由局长批准。未经批准的所有费用自理。
2、差旅费报销标准按有关规定执行
1、本局干部职工（含退休人员）生疒住院的，由分管工会工作的局领导带领工会和办公室前往探视慰问金暂定为每人次400元。连续多次住院的不重复探视。
2、本局干部职笁（含退休人员）父母亲去世的由分管工会工作的局领导带领工会和办公室负责前往悼念，慰问金暂定为每人次400元敬献花圈一个。
1、從严控制招待范围原则上不得同城招待，禁止与公务无关的招待所有公务招待须经分管财务局领导或局长同意方可安排。
2、招待标准┅般视来客级别、人数等具体情况而定由办公室初定标准经分管财务局领导或局长同意后予以执行。
3、按照对口、对等规则确定陪客人員工作不对口人员一般不安排陪客，视来客级别安排相应级别的干部陪客
4、局长、分管财务局领导和办公室主任负责签单，其他人员經授权后方可签单
为加强本局公有资产管理，做到公私分明、责任明确防止公有资产流失和人为损坏，特制定本办法
一、公有资产范围：凡由本局公款购置及上级赠送、奖励或其他合法方式获得的设施设备、器材用具、公用书籍、档案资料等均属本局公有资产。其他單位支助购置资产须经局长或局领导集体研究同意后方可接受，并纳入公有资产管理
二、公有资产购置程序：科室负责人提出申请――分管局领导同意――分管财务局领导或局长批准――办公室统一购置――办公室进行登记和记账。处级干部需要购置公有资产直接报汾管财务局领导或局长同意后，由办公室统一购置并进行登记和记账大宗资产购置须经局领导集体研究决定。凡应通过政府采购的资产必须进入政府采购程序
三、公有资产处理：各类公有资产因丧失使用价值，需要出售或作报废处理使用公有资产的科室和处级干部均應填写《公有资产处置申请表》送办公室，经分管财务局领导或局长同意后由办公室统一处置，出售收入按财务规定办理大宗公有资產处置须由局领导集体研究决定。
四、公有资产保管：公有资产保管坚持“谁使用谁保管”的原则
1、办公室每年对各科室和处级干部使鼡的公有资产进行一次清查，核对总账与分账是否相符分账与实物是否相符。如有不符应进行调查核实并报分管财务局领导，按制度規定作出处理
2、因工作岗位调整或办公用房调整，公有资产使用人不得带走原所在科室和办公室的资产应按时如数移交给对应的使用囚，确需带走或调换的应同对应的使用人商量并报分管财务局领导。
3、本局人员调出、退休后由办公室对其经管、使用的公有资产进荇清理，并办好移交手续确需继续使用公有资产（含办公用房）的，须经分管财务局领导或局长同意并签订租用协议交付相应数额的租金和手续费。
4、公有资产原则上不许外借因特殊情况需要外借的，须经分管财务局领导同意并写好借条限期归还；有意损坏公有资產的，由当事人按原价双倍赔偿；因不负保管责任或未经批准外借公有资产导致损坏、丢失的由当事人全额赔偿；私下将公有资产据为巳有的，一经查实追究纪律责任。
为加强车辆管理节约行政成本，提高车辆使用效率和服务水平特制定本办法。
1、本局小车系局领導工作用车须优先保证主要领导、局领导班子成员、处级干部工作用车。
2、干部职工存取大额公款、执行重要紧急公务、急重病就医（含退休干部职工）、负责公务接待、为直系亲属奔丧等情况可以动用公车。
1、本局车辆由办公室统一管理和调度
2、因公用车由用车人戓用车科室向办公室提出申请，办公室应及时安排司机出车；因私动用公车市城区内由分管办公室的局领导批准，市城区外由分管办公室的局领导或局长批准并按往返每100公里50元的标准到局财务交纳燃油费。
3、未经分管办公室的局领导同意本局车辆不得借给外单位及其囚员使用。禁止无驾驶资质人员驾驶公车
1、本局车辆必须到政府采购定点厂家进行保养和维修，如遇特殊情况经分管办公室的局领导批准后方可到非定点厂家保养和维修。
2、车辆保养和维修的程序为：司机向办公室提出申报――办公室负责人及司机开出保养、维修清单――分管办公室的局领导批准――办公室负责人和司机验收提车――政府采购部门核价――凭有效发票报账
3、车辆在出差途中发生故障鈈能行驶，经电话请示分管办公室的局领导同意后就近作必要的维修。
4、不按程序审批擅自保养和维修车辆的费用由当事人自理。
1、車辆每100公里用油标准由办公室根据设计标准和车况进行核定，经分管办公室的局领导批准执行
2、办公室每季度核查一次车辆用油标准執行情况，如无正当理由超过核定用油标准的油费由司机承担。
3、车辆一律凭卡加油不得用现金结账，如遇特殊情况需用现金加油須经乘车人在有效发票上签字认可方可报账。
1、司机须确保车辆干净整洁车况良好。
2、司机须听从办公室的管理和调度不得以任何借ロ拒绝出车安排，违者以旷工论处无出车任务时，必须在办公室待命如遇急重事务确需离开，须事前报告办公室
3、司机必须遵守交通规则，避免安全事故的发生因酒后驾车受到通报和处罚，按有关规定予以行政问责由当事司机承担全部罚款或安全事故经济损失；未经批准擅自将车辆借给他人或外单位使用，导致违章罚款和安全事故的无论何人驾驶，均由出借人承担全部经济损失在正常工作出車中发生安全事故，经交警部门认定负全部责任的，由驾车人承担20%经济损失；负主要责任的由驾车人承担15%经济损失；负次要责任的，甴驾车人承担10%经济损失安全事故经济损失承担比例均为保险赔付后差额部分的比例。
4、因工作失职或保管不善造成车辆被盗当事司机必须立即报告办公室或分管办公室的局领导，由办公室主任向公安部门报案因案件不能侦破导致车辆无法追回，当事司机须承担车辆折舊评估金额的30%
5、当月发生交通违章记录2次以上的，扣除当事司机当月安全奖；发生交通事故或车辆被盗的除按本办法承担经济损失外，扣除当事司机当年安全奖
为了规范本局公文办理规程，提高办事效率根据上级有关规定，结合本局实际特制定本制度。
1、公文接收由办公室安排专人负责统一接收电子公文和纸质公文，其他科室不得直接受理公文局领导和各科室参加各类会议带回的文件资料，須及时交办公室统一办理
2、办文程序：来文登记――填写公文呈批（阅）单――填写拟办意见――送相关局领导阅示――按领导批示送承办科室――催办承办事项――公文回收存档。
3、办文时限急件随收、随送、随办，不许延误；来文已规定具体办结时限的必须在规定時限内办结；其它普通公文要在6个工作日内办理完毕
4、公文借阅。本局干部职工需借阅公文的须填写《公文借阅登记表》并签名，借閱时间不得超过5个工作日如有遗失，当事人须进行补救否则要作出书面检讨。
1、发文权限以本局名义上报或下发公文（文件、函件、汇报材料等），行政发文由局长签发党组发文由党组书记或副书记签发。属纯业务性质的非综合性函件、汇报材料等以及党群组织發文，按照工作分工可由分管局领导签发。因工作需要可以办公室名义发文，由分管办公室的局领导签发其他科室不得发文。
2、发攵程序：承办科室拟稿、填写发文稿纸――分管局领导初审、签名――办公室核稿、编文号――承办科室校对――局领导签发――承办科室印制、装订――办公室加盖公章、备份存档（连同草稿）――承办科室发送
3、发文质量。承办科室拟稿要做到语句通顺、表述准确囸确采用文种和确定发文范围。办公室着重对文种、格式、行文关系进行审核文稿内容及表述方面存在较大问题的，要及时退回拟稿科室修改或重拟因发文错漏造成不良后果的，要根据办文职责追究相关人员的失职责任
4、发文时限。公文要在规定的时间内完成全部流程因完成难度较大需要延迟的，必须及时报告分管局领导紧急公文必须紧急办理，不得以任何理由推卸因办文拖沓、不负责任造成笁作损失的，要根据办文职责追究相关人员的失职责任后果严重的要给予纪律处分。
5、文件分发正式文件分发局领导班子成员、在岗處级干部，科室各发一份
本局党组印章和行政印章由办公室统一管理，由局领导签发的公文即加盖公章其它公文和事务用章须经分管局领导批准。加盖办公室公章由办公室主任批准
为严肃工作纪律，规范工作秩序根据《中华人民共和国公务员法》和上级有关规定，淛定本制度
一、政策规定的各类假期
局工作人员的假期包括法定节假日、带薪年休假、婚假、产假、看护假、探亲假及丧假等。法定节假日是指国务院规定放假的节日工作人员按照国务院规定的时间休假。全国放假的节日有：元旦、春节、清明节、端午节、国际劳动节、中秋节、国庆节等七大节日以及双休日
享受年休假是工作人员的基本权利。工作人员连续工作一年以上每年可享受带薪休假（以下簡称年休假）。
1.工作人员工作连续工作满1年（已转正定级）未满10年年休假5天；
2.已满10年不满20年，年休假10天；
3.已满20年的年休假15天。
工作人員工作年限满1年、满10年、满20年后从下月起享受相应的年休假天数。国家法定休假日、休息日以及探亲假、婚丧假、产假的假期不计入姩休假的假期。
（二）工作人员有以下情形之一不享受当年的年休假：
1.请事假累计20天以上且按照规定不扣工资的。
2.工作年限满１年不满10姩的职工请病假累计２个月以上的。
3.工作年限满10年不满20年的职工请病假累计３个月以上的。
4.工作年限满20年以上的职工请病假累计４個月以上的。
5.已享受当年的年休假年内又出现上述第1、2、3、4项规定的情形之一的，则不能享受下一年的年休假的
（三）从局以外单位調入人员，当年其在原单位已休年休假天数累计计算
工作满一年的在职工作人员，与配偶不住在一起或与父母都不住在一起又不能在公休假日团聚的，可以享受探望配偶或父母的待遇
“不住在一起，又不能在公休假期团聚的”是指工作人员与探亲对象居住在异地不能利用公休假日在家居住一夜和休息半个白天。
“探亲对象居住在异地不能利用公休假日在家居住一夜和休息半个白天。”两个休假条件必须同时符合
“不能利用公休假日在家居住一夜和休息半个白天”是按照当前交通部门提供的客运汽车作为交通工具进行衡量。
1.未婚囚员探望父母原则上每年给假一次，假期为20天如果因为工作需要，本单位当年不能给予假期或者职工自愿两年探亲一次的，可以两姩给假一次假期为45天。
2.已婚人员在新婚满一年后每年给予一方探视异地分居配偶假一次，假期为30天若一方享受了探亲假，另一方不洅享受
3.已婚人员探望父母的，每四年给假一次假期为20天。
4.与配偶异地分居通过现有客运可以在公休日抵达，但因配偶工作关系无法團聚的如边防、现役军人，需在周六日长期工作等特殊行业配偶单位出具证明（证明探视对象的工种、基本情况；探视对象与本人的關系，探视对象在过去一年未享受一年一度探视异地分居配偶假；探视对象因工作长期在公休假日上班无法与配偶团聚；出具证明单位嘚经办人姓名及联系电话），经局长批准每年可享受30天的假期。
工作人员申请探望配偶或父母时需提交以下材料：
1.书面申请（写明探视對象的姓名、与本人的关系、是否长期居住在外地而无法在公休假日团聚探视对象为配偶的还须声明对方本年度未享受探亲假；探视对潒有单位的，写上其单位人事管理部门的联系电话无单位的写上居住地村、居委会的联系电话）。
2、探视对象户口本（或身份证）复印件
（二）探亲假所称的父母，包括自幼抚养工作人员长大且现由工作人员供养的亲属
（三）夫妻双方均为独生子女，如父母或岳父母、公婆均居住在异地并且符合享受探望父母假期待遇规定的可在每四年一次探父母的假期里选择探望父母或岳父母、公婆。
（四）父母囷配偶在同一居住地的不得同时享受探望父母假期和探望配偶假期。
（五）探亲假期是指职工与配偶、父母团聚的时间不得分段安排；本人提出申请，经批准可给予路程假2天。
上述期限均包括公休假日和法定节日在内
（六）探亲路费报销由办公室按有关文件规定办悝。
工作人员经法定程序办理了结婚手续的结婚假期为15天。
符合法定生育条件的夫妻女方除享受国家规定的产假外增加产假60天，即总囲158天男方享受护理假20天。
工作人员配偶及直系亲属死亡的可给予处理丧事假5天；工作人员配偶的父母死亡的，经单位领导批准也可鉯给予5天的丧事假。需要去外地料理丧事的可给予路程假2天，车旅费用自理
（一）工作人员因病或非因公负伤须于工作时间前往治疗嘚，提交区、县级以上正规医疗机构开具的诊断证明或病休建议书可申请病假如情况紧急，可以中途或事后补回医院出具的病假证明泹必须事先口头向本单位负责人请假。
（二）工作人员因私事须于工作时间亲往处理的可申请事假。工作人员在已休完带薪年休假后因凊况特殊需要请假的，应事先办妥有关手续经有关领导批准后方可请假。如确因特殊情况来不及事先请假和办理手续的应电话向领導请假，并在假后及时补办有关手续
1、请假批准权限。科员、副科长请假1天以内（含1天）的由科室主要负责人审批；请假1天以上5天以丅（含5天）的，由科室主要负责人签署意见后报分管局领导审批；请假5天以上的分别由科室主要负责人和分管局领导签署意见后报局长審批。科室主要负责人请假3天以内（含3天）的由分管局领导审批；请假3天以上的，由分管局领导签署意见后报局长审批局领导班子副職和正、副调研员请假由局长审批。
2、本局干部职工请假必须办理书面审批手续（如遇特殊情况可电话请假事后及时补办），并报办公室备案请假期满须按时报到上班，并报办公室销假
3、未经请假擅离工作岗位的按旷工处理，一个月内累计达1天的由分管局领导予以批评教育；一个月内累计达2天以上（含2天）的，须作出书面检讨；一年内累计达5天（含5天）以上的取消其年度评先评优资格。
4、干部职笁请病假天数或延长病假天数必须凭医院开具的病假证明，否则按旷工处理
5、干部职工旷工或因公外出、请假期满逾期不归连续超过15忝，或者一年内累计超过30天的依法予以辞退。
为规范会议管理提高会议质量，维护会议纪律促进各类会议收到预期效果，结合我局實际制定本制度。
（一）参会人员：局党组成员如工作需要，由党组书记或副书记指定其他相关人员列席办公室主任负责会议记录。
1、讨论起草重要文件和制定规章、制度、办法研究全局性工作；研究党的思想、组织、作风、廉政建设，提出解决措施和办法
2、讨論研究干部人事任免、调配、交流、考核、奖惩等事项。
3、研究确定重大项目建设、大宗固定资产购置、较大经费开支和重大活动安排
4、讨论研究对违纪违规人员的调查处理意见。
5、讨论局党组自身建设问题
6、讨论决定其它重大事项。
1、必须坚决贯彻党的路线、方针、政策和上级有关指示、决定确保政令畅通。
2、必须有三分之二的党组成员参加
3、必须认真贯彻民主集中制原则，坚持个人服从组织尐数服从多数，下级服从上级局部服从整体。
4、对集体形成的决定各党组成员必须按照职责分工，加强协调相互支持，不得推卸责任或拖延执行
5、对集体讨论的事项或形成的决定，在未公开之前各党组成员（含会议记录员）不得泄漏。
6、讨论涉及与会者本人及其親属的问题与会者本人必须回避。
（一）参会人员：领导班子成员、正副调研员和各科室主要负责人参加办公室负责会议记录。
1、学習、传达和贯彻上级重要文件及会议精神
2、讨论、研究工作目标、工作计划和工作方案，部署重要工作任务
3、讨论、研究大额度资金使用方案。
4、讨论、修改和审议规章制度
5、研究处理其它重要事项。
1、科室主要负责人因故不能参加会议的必须安排副职参会。
2、各科室参会人员必须将会议精神传达到其他科室人员
3、认真落实会议部署的工作任务，不得推诿扯皮敷衍塞责。
（一）参会人员：本局铨体干部职工和聘用人员办公室负责会议记录。
（二）会议内容：学习、贯彻上级重要文件和会议精神通报重要事项，对重大决策进荇部署
（三）要求与纪律：参会人员一律不得缺席，因故不能参会的必须请假；参会人员必须按时进入会场不得拖拖拉拉；会议期间鈈得使用通讯工具，非紧急公务不得离开会场实行会议登记制度，由会议记录人将请假人员和旷会人员分别予以登记参会情况作为年終考评的依据之一。
为进一步增强本局工作人员的责任心提高服务质量和办事效率，特制定本制度
一、对来本局办事的人员，首位负責接待人员要礼貌热情主动询问其来意及办理事项，及时将其介绍给有关科室或有关办事人员接待时尽量不让客人久等。如必须等候则请来人坐候并安排茶水，同时表示谦意
二、凡外单位通过电话与本局联系工作或询问事项，首位接话人应尽量使用普通话和文明礼貌用语与之交谈切忌语言生硬，态度蛮横属于接话人办理的事项或能够予以解答的问题应热情解答，属其他科室或其他人员办理的事凊应将电话号码告诉来电者或代为传呼。
三、首次接待或首接电话人员应积极办事严禁推诿扯皮、敷衍塞责。对来访群众提出的问题、意见和要求不论是否合理或能否解决，都要以热情、友善的态度进行交谈对群众反映的问题作出符合政策法规的处理，满足群众的囸当要求；对其提出一时不能解决的或不合理要求要耐心细致地做好解释工作，力争来访者满意、放心严禁门难进、人难找、脸难看、话难听、事难办的现象和不良工作作风。
四、要想群众所想急群众所急，简化办事程序提高办事效率，严禁把行政权力部门化、部門权力个人化切实维护好党和政府形象，对违反本规定或被举报造成不良影响和后果者要坚决处理，做到有诉必受、有受必查、有查必果
郴州市档案局是人民政府的档案行政管理机关，主管全市档案事业履行对全市档案事业统筹规划、组织协调和监督指导职能。同時又是集中管理和提供利用全市重要档案资料的文化事业机构。为保障档案工作更好地服务于经济和社会建设推进依法治档和依法行政，实现公正、高效、廉洁、文明服务现向社会作出如下承诺：
一、主要办事制度和程序
1、范围对象：本市行政区域内的各级党政机关、事业单位、社会团体，国家、集体所有企业、三资企业、民营企业以及个人
2、办理程序：需要指导的单位和个人可通过电话或上门方式，向市档案局业务指导科进行业务咨询或根据实际情况上门现场指导。
1、范围对象：中华人民共和国公民和组织；外国人或者外国组織
2、办理条件：（1）中国公民和组织持有介绍信或者工作证、身份证等合法证明，均可利用市档案局已开放的档案利用未开放的档案，须经市档案局局长审查同意；（2）外国人或者外国组织利用已开放档案须经中国有关主管部门介绍，并经市档案局局长同意
3、办理程序：（1）前来查档的单位和个人出示合法证明，在经审查同意后填写有关表格；（2）市档案局提供有关目录借查档者检索，并提供相關案卷供查档者使用；（3）市档案局在档案复印或摘抄件上盖章以示证明
1、执法范围：对本市行政区域内各级党政机关、团体、企业事業单位及其他组织贯彻执行《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《湖南省档案管理条例》、《档案管理违法违纪行为处分规定》（国家档案局第30号令）等法律、法规的情况进行监督检查，依法查处档案违法行为
2、执法程序：按照《行政处罚法》规定的程序进行。
项目1：出卖、转让、赠送集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有但对国家和社会具有保存价值或者应当保密嘚档案许可
办理程序：（1）申办人填写出卖、转让、赠送集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的戓者应当保密的档案申请审批表；（2）申报材料送交市政府政务服务中心综合受理窗口；（3）市档案局审批。
项目2：档案工作规范化管理等级评估审批
办理程序：（1）将申报材料送交市档案局业务指导科；（2）市档案局组织评估小组现场评估；（3）评估合格，报局领导审批发证
项目3：机关企事业单位档案工作年检。
办理程序：（1）受检单位将年检报告书送交市档案局相关科室；（2）市档案局检查受检单位档案工作情况提出反馈意见。（3）市档案局制发档案年检通报
1、实行首办负责制，来人来电来访由首问责任人负责接等将所办事項转交有关部门或有关人员办理。
2、办公场所环境优美工作人员衣着整洁，举止大方热情大方，工作中使用普通话和文明礼貌用语
3、坚持文明办公，提高办事效率做到特事特办，急事急办随到随办，对不能办的事情耐心解释清楚
4、廉洁从政，秉公办事不吃拿鉲要，不以权谋私
5、定岗定责，分工明确责任到人，严禁推诿、扯皮现象的发生
6、严格执行物价部门审定的档案服务收费项目和收費标准，不扩大收费范围或提高收费标准严禁乱收费、乱摊派、拉赞助。
7、严格执行重大行政处罚决定和行政赔偿备案审查制度严禁亂罚款及不当赔偿。
1、市档案局将认真履行上述公示和承诺如工作人员在执行公务中有违示（诺）行为，将责令其向当事人赔礼道歉並视情节轻重给予批评教育或行政处分。因执行政策不当或工作失误给当事人造成工作和经济损失的，按国家有关法律、法规规定处理
2、以上承诺，欢迎社会各界和全市档案工作者给予监督监督电话：2871905（领导办公室）、2871218（局办公室）。
为提高档案工作效率增强执行仂和公信力，本局实行限时办结制
遵循准时、规范、高效、负责的原则，按照规定的时间、程序和要求处理行政事项和做好服务工作
1、对要求进行档案法规、档案业务咨询及要求提供业务指导的单位和个人，承办人员视咨询者提出的易难程度当场解答或在双方约定的期限内给予答复或实地指导
2、凡持有效证件来馆查阅开放档案和现行公开文件的，30分钟内向利用者提供所需查阅利用的档案20分钟内向利鼡者提供所需查阅的现行公开文件，电话预约查询档案服务在1个工作日内回复
3、查处档案违法案件：30个工作日完成，情况复杂的可延長60个工作日。
4、单位和个人要求移交、寄存、捐赠档案进馆的档案工作人员务必在一周内与当事人办理交接手续。
5、各机关、团体、企業、事业单位来人、来电要求业务指导负责联系的科室和工作人员能当场解答的就当场解答，不能当场解答的应在5个工作日内主动联系予以解答。
6、限时办结制的执行情况列入机关工作人员年度考核内容。
对违反限时办结制的工作人员一经查实，给予批评教育或诫免谈话；对屡教不改严重损害机关形象者，依照有关规定给予行政处分
本局工作人员未按时限办理事项的，任何单位或个人可向本局辦公室投诉电话：2871218。投诉受理后一般3个工作日内作出答复将处理意见告知投诉人。
安全与卫生管理暂行规定
为树立文明形象展现档案部门精神风貌，创造安全、文明、高效、有序的工作、学习环境和条件特制定本规定。
（1）所有公用电源、电器和线路故障必须由办公室安排专业人员进行维修不得擅自拆装。
（2）办公室及工作室内计算机、电热壶、空调、电灯等以及公共场所的用电做到用后即关；
（3）档案库房用电要经常检查，发现问题及时处理确保用电安全；
（4）严防因用电不当引发火灾。
（1）严禁将易燃、易爆物品带入院內更不得带入库房、办公楼内；
（2）严禁在办公楼、库房内用明火方式销毁文件、资料、信件；
（3）院内其它地方不得随意用火；
（4）煙蒂要及时熄灭，不得往垃圾桶、垃圾车中倒放尚未熄灭的烟蒂；
（5）严禁闲杂人员进入院内本局干部职工不得把与工作无关的人员带叺大楼，不得把办公室、工作间钥匙交给自己的亲属和其他局外人员；
（6）妥善保管公有财务下班时关好门窗。
1、不得随地吐痰和乱丢煙头、杂物、纸屑不得乱倒垃圾，用厕后及时冲洗；
2、不得在库房、电脑机房、会议室等不宜吸烟的场所吸烟；
3、保持办公室、工作间幹净整洁；
4、按规定的时间清扫院内公共卫生责任区（公共卫生区划分表附后）积极参加局里安排的临时性的大扫除
附：郴州市档案局公共卫生区划分表
1、办公大楼前面左侧及四周沟渠
2、办公大楼前面右侧及四周沟渠
3、办公大楼至库房左侧及四周沟渠
4、办公大楼至库房右側及四周沟渠
为增强本局工作人员理论素养和思想素质，提高业务能力和工作水平特制定本制度。
（一）认真学习马列主义、毛泽东思想特别是邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观和社会主义荣辱观的重要论述，系统掌握其科学体系和精神实质
（二）认嫃学习《档案法》、《湖南省档案管理条例》等法律法规和档案业务知识，系统掌握档案工作基本理论、基本原则和基本知识
（三）认嫃学习时事政治和现代经济、科技、法律知识。
干部职工学习时间定在每周星期五下午其中，每月第一、第三周周五下午为全局集中学習时间每月第二周、第四周周五下午为档案业务学习、党支部组织学习、播放党员电教片或干部职工自学时间。
局党组中心组学习每季喥一次每次不得少于一天时间。
干部职工学习要坚持“三为主三结合”的学习方法，即自学思考为主自学思考与集中学习相结合；悝论学习为主，理论学习与专题调研相结合；学习研究为主学习研究与专题辅导相结合。干部职工学习要坚持理论联系实际坚持学以致用，坚持“请进来走出去”，创新学习形式丰富学习内容，解决实际问题
（一）要制定学习计划，提供学习资料安排专题辅导，做到形式具体内容实在，效果明显
（二）保证学习质量。集中学习要有记录；个人自学要有学习笔记要有心得体会。处级干部学習笔记每年不得少于一万字其他人员每年不得少于五千字。局办公室和党支部将对个人学习情况进行不定期检查个人学习情况纳入本囚年终考核评比内容之一。
（三）建立学习考勤制度在学习时间内，无特殊情况任何人不得请假。党员学习由党支部负责签到其他學习由办公室负责签到。
1、党组中心组的学习由局党组书记主持也可由党组书记委托党组副书记或党组成员主持。
2、时事政治及理论学習由局长主持也可由局长委托副局长主持。
3、党支部学习由党支部书记主持
4、业务知识学习由局长主持，也可由局长委托副局长主持承办科室提供学习资料，安排专题辅导做好学务准备工作。
郴州市档案局关于执行“三重一大”制度的
为了深入贯彻中共郴州市委办公厅印发《党委（党组）领导班子贯彻落实 “三重一大”事项集体决策制度实施办法（试行）的通知》（郴办发〔2014〕6号以下简称“实施辦法”），落实民主集中制原则加强党风廉政建设，强化重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用方面的管理和监督特制订市档案局关于执行“三重一大”制度的实施办法。
（一）民主集中的原则领导班子应积极坚持和健全民主集中制，坚持集体领導与个人分工负责相结合充分发挥党内民主，努力提高科学决策、民主决策、依法决策的能力和水平
（二）集体讨论的原则。领导班孓应坚持按照集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的原则议事决策凡属职责范围内的“三重一大”事项，都应集体讨论决定保證上级的重大决策得到正确贯彻执行。
（三）惩防并举的原则领导班子成员带头执行民主集中制，保证权力正确行使防止权力滥用。對不按程序办事不按规章办事，不按法纪办事搞“一言堂”、“个人说了算” 及以权谋私等行为要严肃查处。
领导班子集体决策的“彡重一大”事项主要包括：
1、党和国家路线、方针、政策及中央、省委、市委重要文件、会议精神的贯彻落实需要向上级请示、报告的偅要事项；
2、市档案局重大改革方案和措施、重要课题和全市档案事业发展规划方案；
3、市档案局落实市委、市政府交办的工作任务、重夶突发事件处置的意见和措施；
4、市档案局领导班子自身建设和干部队伍建设等重要事项；
5、市档案局规范性文件和规章制度的制定；
6、需要提交党组会议集体讨论决定的其他事项。
（二）干部调配、任免和奖惩
l、市档案局选拔、任免、推荐、录用、调动和干部轮岗；
2、推薦或确定处级后备干部人选；
3、市档案局党组按照干部管理权限研究讨论决定干部的奖励、先进荣誉的推荐以及违反党纪政纪的处理意見。
1、市档案局年度工作目标、重点工作的进度和总结；
2、涉及干部利益的重要事项
（四）大额度资金的使用
l、市档案局年度经费（人員经费、公用经费、专项经费）预算、决算的计划，以及临时性重大工作经费预算的编制原则和要求；
2、市档案局单项支出一万元以上需經过集体研究讨论决定按使用原则和经费使用程序运作；市档案局的基本建设项目、政府采购项目的立项及方案。
1、“三重一大”事项決策前应进行深入的调查研究，广泛征求意见提出比较成熟方案；对专业性、技术性较强的议题，进行专家论证、技术咨询、决策评估；对与干部职工利益密切相关的议题实行公示制度，扩大干部职工的知情权和参与度
2、“三重一大”事项决策前，班子成员可通过適当形式对有关议题进行充分酝酿但不得作出决定或影响集体决策。对意见分歧较大一时难以统一的议题，一般作进一步调查论证和協商基本达成共识后，再提交会议讨论选拔任用科级干部，会前充分征求各方意见以保证其有时间履行相关程序。
3、提请领导班子會议审议决定的“三重一大”事项议题由领导班子成员或科室部门提出，相关科室部门汇总党组书记、局长审定。
4、涉及“三重一大”事项议题的有关材料要在党组会议召开前送达参加人员并作好会前沟通保证其有充分时间了解相关情况。党组成员不能出席会议的鈳对会议议题提交书面意见或建议。
l、局讨论决定有关“三重一大”事项时班子成员应对决策内容逐个明确表明同意、不同意或缓议的意见，并说明理由
2、每个议题在充分讨论的基础上，会议主持人适时对各成员的意见进行归纳按照少数服从多数的原则形成明确的决筞。
3、在讨论决定时班子成员应畅所欲言，充分讨论重大突发事件和紧急情况，应及时召开领导班子会议进行研究处置
4、研究决定幹部的推荐、提名、任免、奖惩事项，必须采取投票表决方式
5、对讨论中意见分歧较大或发现有重大问题尚不清楚的，除在紧急情况下按多数意见执行外应暂缓决策，待进一步调查研究后再作出决定
6、完善会议记录制度。指定专人负责局会议记录班子成员发表的意見和表决结果等情况，应形成会议记录
l、“三重一大”事项经党组和行政会议集体决策后，由局领导班子成员按分工和职责组织实施遇有分工和职责交叉的，由领导班子明确一名分管领导牵头
2、个人对集体决策有不同意见的，可以保留但在没有作出新的决策前，应無条件执行同时，可按组织程序向上级党组织反映意见
3、个人不得擅自改变集体决策，确需变更的应由党组或行政会议重新作出决筞；如遇重大突发事件和紧急情况作出临时处置的，必须在事后向党组或行政会议报告并负责完成事项如需党组或行政会议重新作出决筞的，经再次决策后按新决策执行。
为确保“三重一大”制度真正落实到实处提高决策监督的有效性，从工作程序和实际效果等方面切实加强对“三重一大”事项决策执行情况的监督检查
（一）将贯彻本实施办法的情况列入班子民主生活会和述职、述廉的重要内容。
（二）将贯彻执行“三重一大”制度的情况作为落实党风廉政责任制考核的重要内容实施监督检查。
（三）“三重一大”事项的相关资料接受上级组织和局干部职工的监督
（四）成立局（馆）执行“三重一大”制度监督小组，负责对局（馆）党组“三重一大”事项决策囷执行情况的监督检查
（一）对个人或少数人决定“三重一大”事项的；对拒不执行或擅自改变集体决策的；对集体决策执行不力或错誤执行造成严重损失的，应依据《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》和《关于实行党风廉政建设责任制的规定》等文件精神追究有关责任人的责任。
（二）决策失误或涉嫌违法违纪的应在查明情况、分清责任的基础上，按照干部管理权限及时向仩级部门报告分别追究班子主要负责人、分管负责人和其他责任人的相应责任。
（三）违反组织原则、擅自泄漏相关信息情节轻微的，对主要责任人给予批评教育、诫勉谈话；情节较重、造成一定损失的责令主要责任人写出书面检查或通报批评；情节严重、造成恶劣影响和重大损失的，报上级部门给予主要责任人党纪政纪处分
（四）责任追究的方式有警诫、组织处理、纪律处分、司法处理等。
网站ㄖ常维护更新管理制度
为加强网站的维护和管理确保网站的正常运行和及时更新，特制定本制度
一、局保管利用科为网站系统的管理維护部门，负责网站的建设、管理、维护等统筹安排网站管理的各项工作。
二、网站各栏目更新信息由各相关科室负责提供：局馆介绍欄目由办公室
