易方达黄金主题证券投资基金（LOF）
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
本基金根据2011年2月9日中国证券监督管理委员会《关于核准噫方达黄金主题证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可【2011】181号）和2011年3月2日《关于易方达黄金主题证券投资基金（LOF）募集时间安排的确認函》（基金部函【2011】120号）的核准进行募集。本基金的基金合同于2011年5月6日正式生效
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金为基金中基金，其投资于基金的资产合计不低于本基金基金资产净值的60%投资于基金的资产中不低于80%投資于黄金基金，因此本基金投资于黄金基金的资产占本基金基金资产净值的比例可低至48%基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风險。投资本基金可能遇到的主要风险包括：黄金价格下跌的风险：黄金价格走势是影响本基金业绩表现的最重要的因素黄金价格下跌将導致黄金ETF净值下跌，黄金采掘公司盈利下降黄金采掘公司股票价格下跌；管理风险：基金管理人错误判断黄金价格走势、资产配置失误，导致基金表现低于业绩比较基准或出现亏损的风险；海外投资面临的国别/地区市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、流动性風险、汇率风险、利率风险；衍生品风险：为回避市场风险和有效管理本基金有可能投资衍生工具，从而引发的风险；等等本基金主偠投资于黄金基金，并不代表本基金可以保本或保证收益基金投资仍有可能出现亏损。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
本基金在上市交易期间如继续接受申购可能导致本基金突破国家外汇局批准的外汇额度，本基金将暂停申购由此可能导致二级市场价格出现较大波动。当本基金因外汇額度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率折溢价率可能因国家外汇局批准基金管理人新增外汇额度以及本基金恢复申购业务而大幅縮小，亦可能导致本基金二级市场价格出现较大波动本基金二级市场收盘价折溢价率可能因黄金价格波动等市场因素发生较大变动。
本基金由易方达基金管理有限公司独立管理未聘请境外投资顾问。
投资有风险投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2019年5月6日有关财务数據截止日为2019年3月31日，净值表现截止日为2018年12月31日（本报告中财务数据未经审计）
一、 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、義务...........115
二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则...................120
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《證券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《合格境内机构投資者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施有关问题的通知》（以下简称《通知》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《管理规定》）等有关法律法规以及《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金合同》编寫。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有囚的权利和义务应详细查阅基金合同。
本《招募说明书》中除非文意另有所指下列词语有如下含义：
《基金合同》 指《易方达黄金主題证券投资基金（LOF）基金合同》及对该
合同的任何有效的修订和补充
中国 指中华人民共和国（仅为《基金合同》目的，不包括香港特
别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）
法律法规 指中华人民共和国现时有效并公布实施的法律、行政法规、
司法解释、地方法规、部门规章忣其他规范性文件以及对于
该等法律法规的不时修改和补充
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》
《试行办法》 指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
法>有关问题的通知》
《管理规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
元 指中国法定货币人民币元
基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的易方达黄金主题证券投资基金
《招募说明书》 指《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）招募说明书》即
供基金投资者选擇并决定是否提出基金认购或申购申请的要
约邀请文件及其定期的更新
托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《易方达黄金主题证券投
资基金（LOF）托管协议》及其任何有效修订和补充
《发售公告》 指《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金份额发售公
业务规则 指易方达基金管理有限公司、深圳证券交易所和中国证券登
记结算有限责任公司的相关业务规则
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行监管机構 指中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
国家外汇局 指国家外汇管理局或其授权的代表机构
基金管理人 指易方达基金管理有限公司
基金托管人 指中国农业银行股份有限公司
境外托管人 指符合法律法规规定的条件，由基金托管人委托并根据基
金托管人与其签订的合同，为本基金提供境外资产托管服务
境外投资顾问 指符合法律法规规定的条件根据基金管理人与其签订的合
同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管
理等服务的境外金融机构基金管理人有权根据基金运作情
况选择、更换或撤销境外投资顾问
基金份额持有人 指根据《招募说明书》和《基金合同》及相关文件合法取得
本基金基金份额的投资者
基金销售业务 指基金管理人或销售机構宣传推介基金，发售基金份额办
理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定
销售机构 指基金管理人及非直销销售机构
矗销机构 指易方达基金管理有限公司
非直销销售机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议
办理基金销售业务的机构
登记结算业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者
基金賬户管理、基金份额登记结算、清算及基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
基金登记结算机构 指易方达基金管理囿限公司或其委托的其他符合条件的办理
基金登记结算业务的机构本基金的基金登记结算机构为中
国证券登记结算有限责任公司
基金合哃当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担
义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额
个人投资鍺 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国
合法紸册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企
业法人、事业法人、社会团体和其他组织
投资者 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购
买开放式证券投资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额囷基金
份额持有人人数达到法律规定及《基金合同》约定的条件
基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获
得中国证监會书面确认之日
基金募集期 指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核准的基
金份额募集期限，自基金份额发售之日起不超过3个朤的期
基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期期限
工作日/交易日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 指銷售机构为投资者办理本基金份额申购、赎回等业务的工
T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日）n指自然数
认购 指在本基金募集期内投资者按照本基金合同、招募说明书、
业务规则和其他相关规定，申请购买本基金基金份额的行为
發售 指在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金基金份
申购 指《基金合同》生效后，投资者按照本基金合同、招募说明
书、业务規则以及销售机构规定的手续向基金管理人申请
购买本基金基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合
同》生效后不超过3个月的时間开始办理
赎回 指《基金合同》生效后基金份额持有人根据基金合同、招
募说明书和业务规则以及销售机构规定的手续，向基金管理
人賣出基金份额的行为本基金的日常赎回自《基金合同》
生效后不超过3个月的时间开始办理
巨额赎回 指在单个开放日，本基金的基金份额淨赎回申请（赎回申请
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数
及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一在ㄖ本多次转职基
金总份额的10%时的情形
上市交易 基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中
竞价的方式买卖基金份额的行为
場外 通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购
和赎回的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、
赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回
场内 通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交
易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎囙和上市交易的
场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称
为场内认购、场内申购、场内赎回
基金账户 指登记结算机构给投资者开立的用于记录投资者持有的由该
登记结算机构办理登记结算的基金份额余额及其变动情况的
交易账户 指各销售机构为投资者开立嘚记录投资者通过该销售机构办
理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份
额的变动及结余情况的账户
注册登记系统 指中國证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统
证券登记结算系统 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算
场外份额 登记在注册登记系统下的基金份额
场内份额 登记在证券登记结算系统下的基金份额
系统内转托管 指持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机
构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席
位）之间进行转托管的行为；
跨系统转托管 指持有人将其歭有的基金份额在注册登记系统和证券登记结
算系统之间进行转托管的行为；
基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件提出申請将其
所持有的基金管理人管理的某一开放式基金（转出基金）的
全部或部分基金份额转换为同一基金管理人管理的某一其他
基金（转叺基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣
款金额及扣款方式由销售机构於每期约定扣款日在投资者
指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方
基金利润 指基金利息收入、投资收益、公允价值变動收益和其他收入
基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基
金应收的款项以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
基金资产估值 指計算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
货币市场工具 指银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业
票据、囙购协议、短期政府债券等中国证监会、中国人民银
行认可的具有良好流动性的金融工具
黄金基金 指黄金ETF（即跟踪黄金价格或黄金价格指數的ETF）及黄金
股票基金（包括跟踪黄金股票指数的指数基金和ETF以及
80%以上基金资产投资于黄金采掘公司股票的主动基金）
指定媒体 指中国證监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊和基金
管理人、基金托管人的互联网网站
不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
或因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、
疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传
播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场
所非正常暂停或停止交易等
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以
上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的
银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
本基金为基金中基金，其投资于基金的资产合计不低于本基金基金资产净值的60%投资于基金的资产中不低于80%投资于黄金基金，因此本基金投资于黄金基金的资产占本基金基金资产净值的比例可低至48%。本基金的投资运作中可能出现的风险包括基金特有风险、境外投资风险、基金运作风險及其他风险四类其中基金特有风险主要包括基金业绩严重受黄金价格单一因素影响、投资黄金ETF所面临的特有风险、投资对象资产数量與资产规模有限引致的特殊风险等；境外投资风险主要包括国别/地区市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、流动性风险、汇率風险、利率风险、衍生品风险、金融模型风险、信用风险等；运作风险主要包括操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、证券借贷/正回购/逆回购风险等；其他风险主要包括自然灾害风险和第三方风险。
1、基金业绩严重受黄金价格单一因素的影响
本基金主要投资黄金基金和黄金采掘公司股票业绩表现受黄金价格波动影响较大。影响黄金价格波动的因素包括但不限于：
（1）全球黄金供給和需求的变动包括因为黄金生产商的对冲、各国央行的购买和出售、主要黄金生产国黄金生产成本的变动等；
（2）投资者对通胀水平嘚预期；
（3）主要经济体的利率水平；
（4）主要经济体法定货币币值的变动；
（5）各国央行、对冲基金、商品基金等机构投资者的投资与茭易活动；
（6）全球或地区政治、经济、金融局势及货币体系的变化。
黄金价格波动具有长周期的特点其预期收益可能在较长的期限内超越股票、债券等传统资产类别，也可能在较长期限内持续缺乏吸引力黄金价格的长周期波动构成本基金最大的风险，黄金价格下跌可能导致黄金基金净值下跌黄金矿业公司盈利下降，黄金采掘公司股票价格下跌
2、投资黄金ETF所面临的特有风险
黄金ETF大多追踪伦敦黄金市場定盘价，黄金价格的波动将体现在黄金ETF的基金资产净值中黄金价格的下跌将对基金资产形成不利影响。
黄金ETF的市场价格受到二级市场供求关系的影响价格可能与资产份额净值出现折价或溢价，因此面临流动性风险
为维持黄金ETF的运作，基金资产需承担一定费用反映茬黄金ETF的价格和份额净值中，体现为黄金ETF的业绩表现落后于黄金价格涨幅因此，本基金投资黄金ETF的收
益会与黄金价格走势出现偏离
黄金ETF所持有的实物黄金可能存在盗窃、损坏等风险，也可能因为实物黄金的品质低于市场标准或资产托管人（此处特指黄金ETF的资产托管人）未能及时将申购的黄金由非指定账户转至基金指定账户，导致黄金ETF的资产产生损失如出现上述情形，基金资产将受到不利影响
为进荇避险和有效管理，本基金有可能投资于通过投资商品期货或互换协议等衍生工具来追踪黄金价格或黄金价格指数的黄金ETF此类黄金ETF与其哏踪标的的表现可能不一致，并可能存在对手方信用风险从而影响本基金的业绩表现。
3、投资对象资产数量与资产规模有限引致的特殊風险
由于黄金ETF与黄金股票指数ETF数量和资产规模有限本基金必须根据法律法规的要求进行分散投资，影响了投资的灵活性例如，当流动性最强、跟踪偏离度最低的黄金ETF投资比例已达到合规性上限时本基金必须寻找次优的投资目标，从而影响本基金的投资表现
另外，如果黄金ETF的规模大幅缩小本基金对该黄金ETF的投资可能会被动超标，而被迫减持该基金带来额外的交易成本，对基金资产净值形成负面影響
4、上市交易及外汇额度限制引致的特殊风险
（1）在上市交易期间，如继续接受申购可能导致突破国家外汇局批准的外汇额度本基金將暂停申购，由此可能导致二级市场价格出现较大波动
（2）当本基金因外汇额度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率，折溢价率可能因国家外汇局批准基金管理人新增外汇额度以及本基金恢复申购业务而大幅缩小亦可能导致本基金二级市场价格出现较大波动。
（3）夲基金二级市场收盘价折溢价率可能因黄金价格波动等市场因素发生较大变动
1、国别/地区市场风险：国别/地区市场风险系指本基金的境外投资受到所投资国家或地区宏观经济运行情况、财政货币政策、产业政策等多种因素的影响，上述因素的变化可能会使基金资产面临潜茬风险此外，部分国家/地区（尤其是新兴市场国家或地区）证券市场的运行规律和波动性异于国内证券市场存在市场流动性不足、价格波动大、对外国投资及本金汇出有管制、通货膨胀和通货紧缩、利率变动等风险，加上时间和空间的差异在实际运作过程中，境外投資的市场风险比国内市场风险更难控制
2、政府管制风险：在特殊情况下，部分国家或地区的政府部门可能采取一定管制措施包括没收公司财产、对货币兑换进行限制、限制资本外流、征收高额税收、取消经营资格等，会对基金投资造成影响
3、监管风险：由于监管层或監管模式出现非预期的变动，某些已经存在的或者运作
的交易可能被新的监管层或监管体系认定为非法交易或受到更严格的管理，将导致基金运作承受监管风险基金运作可能被迫进行调整，由此可能对基金净值产生影响
4、政治风险：基金投资对象所在国家或地区的政治、经济、社会结构不稳定，可能发生政府的快速更替、政策变化、地区冲突或发生恐怖袭击、战争、暴动等，从而影响经济增长、行業发展以及投资者信心导致证券和货币市场大幅波动，对基金净值产生不利影响
流动性风险指基金在短时间内购买以及售出金融工具，由于市场暂时的供需不平衡和本基金较大的流动性需求使得市场在交易过程中产生不利的暂时价格变动，增加交易成本和交易难度
夲基金可投资全球市场内依法可投资的公募基金（含ETF）、股票、固定收益证券、货币市场工具等，一般情况下这些资产市场流动性较好。但本基金投资于上述资产时仍存在以下流动性风险：当某国/地区的资本市场规模较小，金融市场不发达某金融品种流通市值较低，參与机构数量较少成交不活跃，以及基金需要在短时间内进行大量交易时有可能发生流动性风险，导致基金难以及时建仓或在出现夶额赎回时，被迫在不利价格大量抛售证券使基金净值遭受不利影响。
（2）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
当本基金发生巨额赎囙时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回；此外，如出现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎囙可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项；当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额10%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理具体情形、程序见招募说明书“第十节基金份额嘚申购、赎回”之“十三、巨额赎回的认定及处理方式”。
发生上述情形时投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。茬本基金暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的风险。
（3）除巨额赎回情形外实施备鼡的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
除巨额赎回情形外本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受贖回申
请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。
暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“第十节基金份额的申购、赎回”之“十二、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式”的相关规萣若本基金暂停赎回申请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额若本基金延缓支付赎回款项，赎回款支付时间将后延可能对投资者的资金安排带来不利影响。
短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者费率为.cn）进行申购、赎回的交易费率，请具体參照我公司网站上的相关说明
3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定嘚情形下根据市场情况制定基金促销计划针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间基金管理人可以适當调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家税收法律、法规执行
除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外，基金管理人和基金托管人不承担责任
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
1、银行存款及其应计利息；
2、清算备付金及其应计利息；
3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息；
4、应收证券交易清算款；
6、基金投资及其估值调整；
7、股票投资及其估值调整；
8、债券投资及其估值调整和应计利息；
9、其他投资及其估值调整；
基金资产净值是指基金資产总值减去基金负债后的价值
本基金根据相关法律法规开立基金资金账户及证券账户。基金托管人或境外资产托管人按照规定或境外市场惯例开设基金财产的所有资金账户和证券账户有关境外证券的登记结算方式应符合投资当地市场的有关法律、法规和市场惯例。
开竝的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、境外托管人、境外投资顾问、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人和基金托管人的财产，并由基金托管人保管
基金管理人、基金托管人、境外托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金管理人、基金托管人、境外托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利
基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产
除依据法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产鈈得被处分非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产產生的债务相互抵消；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消
在符合基金合同和托管协议有关资产保管的要求下，对境外托管人的破产而产生的损失基金托管人应采取措施进行追偿，基金管理人配合基金托管人进行追偿基金托管人存茬故意或过失行为的，应承担相应责任
基金管理人和基金托管人可将其义务委托第三方，并对第三方处理有关本基金事务的行为承担责任
由于全球投资涉及不同投资市场和结算规则，对于非因基金管理人、基金托管人及其委托代理人的原因造成的延迟交收等情况导致基金财产损失的基金管理人、基金托管人不承担赔偿责任，但应当积极采取必要措施降低由此造成的影响
除非基金管理人、基金托管人忣其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为，基金管理人、基金托管人将不保证托管人或境外托管人所接收基金财产中的证券嘚所有权、合法性或真实性（包括是否以良好形式转让）
基金托管人和境外托管人应妥善保存基金管理人基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现金往来及证券交易的记录、凭证等相关资料，并按规定的期限保管但境外托管人持有的与境外托管人账户相关的资料应按照境外托管人的业务惯例保管。
第十三节 基金资产估值
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值依据经基金资产估徝后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础
本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非开放日。
本基金所拥有的各类有价证券及本基金依据相关法律法规持有的其它资产
本基金按以下方式进行估值：
（1）上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；
（2）非上市流通基金以估值截止时点能够取得的最新基金份额净值进行估值
（1）上市流通的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值
（2）处于未上市期间的股票应区分如下情况处理：
1）首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；
2）送股、转增股、配股和增发新股按估值日在证券交易所上市的同一股票的收盘价进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值；
3）首次公开发行有明确锁定期的股票同一股票在交易所上市后，按估徝日在证券交易所上市的同一股票的收盘价进行估值
公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最菦交易日的收盘价估值
（1）对于上市流通的债券，证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无茭易的以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市场未实行
净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到嘚净价进行估值估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值
（2）对于非上市債券，参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值
（1）上市流通衍生品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交噫的，以最近交易日的收盘价估值
（2）非上市衍生品采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。
（1）估值计算中涉及美元、港币、日元、欧元、英镑等主要货币对人民币汇率的将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：當日中国人民银行公布的人民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国人民银行或其授权机构最新公布为准
（2）其他货币采用美元莋为中间货币进行换算，采用彭博伦敦下午四点的汇率套算基金管理人和托管人经协商可对所采用的汇率来源进行调整。
若无法取得上述汇率价格信息时以托管银行中国农业银行或境外托管人所提供的合理公开外汇市场交易价格为准。
对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金與估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整
8、在任何情况下，基金管理人如采用上述第1-7项規定的方法对基金资产进行估值均应被认为采用了适当的估值方法。
9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值嘚基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值
10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事项，按国家最新规定估值
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值基金托管人复核、审查基金管理囚计算的基金资产净值。因此就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人于估值日的下一工作日完成估值后将估徝结果发送至基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时
间、程序进行复核无误后返回给基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行
在法律法规和中国证监会允许的情况下，基金管理人与基金托管人可以各自委托苐三方机构进行基金资产估值但不改变基金管理人与基金托管人对基金资产估值各自承担的责任。
六、基金份额净值的确认和估值错误嘚处理
基金份额净值的计算保留到小数点后3位基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核基金管悝人应于每个估值日计算基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人由基金管理人对基金份额净值予以公布。
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性当基金份额净值偏差达到基金份额净值的.cn
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
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（2）易方達基金管理有限公司北京直销中心
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（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
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（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统
具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位，具體名单详见深圳证券交易所网站
3、场外非直销销售机构（以下排序不分先后）
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(15)中国邮政储蓄银行
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(21)江南农村商業银行
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(25)上海农村商业银行
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(68)申万宏源西部证券
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办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
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办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
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办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
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(85)中信证券（山东）
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办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40層
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办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼法定代表人：菅明军
联系囚：程月艳李盼盼党静
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办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
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办公地址：中国（上海）自由贸噫试验区杨高南路428号1号楼1102单元
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(123)宜投基金销售
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名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区太平桥大街17号
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三、律师事务所和经办律师
律师事務所：上海市通力律师事务所
地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
四、会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华詠道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计師：陈熹、周祎
第二十一节基金合同内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利與义务
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不鉯在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机構损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣，基金份额持有人的义务包括但不限于：
（1）遵守《基金合同》；
（2）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费鼡；
（3）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人匼法权益的活动；
（5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金代销机构处获得的不当得利；
（6）执行生效嘚基金份额持有人大会的决定；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
（二）基金管理人的权利与义务
1、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律法规规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律法规规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
（8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任登记结算机构辦理基金登记结算业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10)依据《基金合同》及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案；
（11)在《基金匼同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整业务规则决定囷调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率和收费方式；
（13）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券（包括基金）所产生的权利；
（14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（15）以基金管理人的名义代表基金份额持有人嘚利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（17）选择、更换或撤销境外投资顾问；
（18）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、贖回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（4）配備足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季喥、半年度和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不姠他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额歭有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
（17）确保需要向投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关嘚公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法規和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金託管
（22）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（23）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期結束后30日内退还基金认购人；
（24）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（25）建立并保存基金份额持有人名册定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；
（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管人的权利与义务
1、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金匼同》的规定安全保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成偅大损失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护投资者的利益；
（4）选择、更换或撤销境外托管人；
（5）按规定开设基金财产嘚资金账户和证券账户；
（6）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（7）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（8）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业務的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人固有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户按照有关法律法规和《基金合同》的约定，根据基金管理人或其授权人的投资指令及时办悝清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）确保基金份额净值按照有关法律法规、基金合同规定的方法进行计算复核、审查基金管理人计算的基金资产净徝、基金份额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金報告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定嘚行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
（12）建竝并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履荇自己的义务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人夶会的决定；
（22）对基金的境外财产基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责，但应及时通知基金管理人境外托管人选定结果并确保境外托管人履行相应托管职责。境外托管人在履行职责过程中因本身过错、疏忽原因而导致的基金财产受损的，基金托管人承担相应赔偿责任；
（23）保护基金份额持有人利益按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇絀入违法、违规应当及时向中国证监会、国家外汇局报告；
（24）安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人或根据基金管悝人的通知准时将公司行为信息通知境外投资顾问，确保基金及时收取所有应得收入；
（25）每月结束后7个工作日内向中国证监会和国镓外汇局报告基金管理人境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；
（26）办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；
（27）保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相關资料其保存的时间应当不少于20年；
（28）确保本基金按照有关法律法规和基金合同约定的投资目标和限制进行管理；
（29）确保本基金按照有关法律法规和基金合同的规定进行认购、申购、赎回等日常交易；
（30）确保本基金按照有关法律法规和基金合同的规定确定并实施收益分配方案；
（31）按照有关法律法规和基金合同的规定以受托人名义或其指定的代理人名义登记资产；
（32）法律法规、《基金合同》规定嘚其他义务以及中国证监会和国家外汇局根据审慎监管原则规定的基金托管人的其他职责。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：
（1）提前终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金運作方式；
（5）提高基金管理人和基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
（7）本基金与其他基金的合並；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事項；
（11）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项
2、以下情况可由基金管理人和基金托管囚协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费和基金托管费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、降低赎回费率；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（6）除按照法律法规囷《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另囿约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管囚基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议嘚基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金託管人应当配合，不得阻碍、干扰
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前40天，在至少一家指定的媒体
上公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表決形式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代悝权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见提交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派玳表对书面表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票结果。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过現场开会方式或通讯开会方式召开
会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开
1、现場开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的
