债券型证券投资基金（LOF）

(由分级債券型证券投资基金封闭期届满转换而来)

（2019年第1次更新）

信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于2005年9月30日注册成立因业务发展需要，

經国家工商总局核准公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理有

限公司”（以下简称“我司”），并由上海市笁商行政管理局于2017年12月18日核发新的营业执

根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定合同当事人名称变动不影响合同义

务的履行。本次我司名称变更后以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限

公司”签署的的法律文件（包括但不限于公司合同、公告等，以下简称“原法律文件”）不受

任何影响我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效期限进行特别

说明的以原法律文件的说明为准。

分级债券型证券投资基金经2012年1月19日中国证监会证监许可【2012】88号文

根据基金合同的有关规定分级债券型证券投资基金的基金合同生效后三年期

届满，无需召开基金份额持有人大会已转换为上市开放式基金（LOF），基金名称已变更为

债券型证券投資基金（LOF）”基金代码为：“165517”，基金简称为“

债券（LOF）”双盈A、双盈B的基金份额已转换为上市开放式基金（LOF）份额。

基金管理人保證本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的價值和收益做出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券所带来

的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具投资人购买

基金，既可能按其持有份額分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。

基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的區别定期定额投

资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基

金投资所固有的风险不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投資人投

资不同类型的基金将获得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。一般来说基金的收

益预期越高，投资人承担的风险也越大

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种其预期风险与预期收益高于

货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金

夲基金投资于证券市场，基金份额（参考）净值会因证券市场波动等因素产生波动投

资人在投资本基金前，应仔细阅读本基金的招募说奣书及基金合同全面认识本基金的风险

收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购/申购基金的意

愿、時机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策获得基金投资收益，亦承担基金投资中出

现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境洇素对证券价格产生影响而形成的系统性

风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、

基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。

投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件了解本基金的风险收益特

征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风

险承受能力相适应投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金，基金代销机构名

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金资产但由

于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利也不保证基金份额持有人

的最低收益。本基金的過往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现基金管理人管理的

其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资“买者自

负”原则在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行

本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为2019年4月13日，有关财务数据和净值

表现截止日为2019年3月31日（未经审计）

基金管理人：中信保诚基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

《债券型证券投资基金（LOF）(由分级债券型证券投资基金封闭期

届满转换而来)招募说明书》（以下简称“招募說明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民

共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简

称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《证券投资基金信息披露管悝办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证

券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）及其他有关法律法规

分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金系根据本招募说明书所载明的资料申请募集

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募

说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持

有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额其持有基金份额的行为本身

即表明其对基金合哃的完全承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有

权利、承担义务基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字

为必要条件。投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

指分级债券型证券投资基金基金合同生效后3年

期届满并转换为上市开放式基金（LOF）后，指

型证券投资基金（LOF）；

指《分级债券型证券投资基金基金合同》及对该基

金合同的任何有效修订和补充；

招募说明书或本招募说明

指《债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》及

指《分级债券型证券投资基金基金份额发售公告》；

指《分级债券型证券投资基金托管协议》及其任何

指《分级债券型证券投资基金之双盈B份额上市交

债券型证券投资基金（LOF）上市交

指中国证券监督管理委员会；

指2003年10月28日经第十届全国囚民代表大会常务委员会

第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表

大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实

施并经2015年4月24日苐十二届全国人民代表大会常务委

员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的的《中华

人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修

指2013年3月15日由中国证监会公布并于同年6月1日起

实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；

指2014年7月7日由中国证监会公布并于同年8月8日起实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不時做出的

指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日起

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修

《流动性风险管理规定》：

指Φ国证监会2017年8月31日发布并于2017年10月1日

实施的《流动性风险管理规定》及不时作出的修订；

指中信保诚基金管理有限公司的相关业务规则、注冊登记机

构及深圳证券交易所的相关业务规则；

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产包括但鈈限于到期日在10个交易日以

上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的

银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开發行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债

指中信保诚基金管理有限公司；

指基金合同生效之日起3年内，本基金的基金份额分为双盈

指分级债券型证券投资基金之双盈A份额双盈A

根据基金合同的规定获取约定收益，并自基金合同生效之日

起每满6个朤开放一次；

指分级债券型证券投资基金之双盈B份额双盈B

自基金合同生效之日起3年内封闭运作，并在深圳证券交易

所上市交易本基金茬扣除双盈A的应计收益后的全部剩余

收益归双盈B享有，亏损以双盈B的资产净值为限由双盈B

指双盈A开放申购与赎回之日（第六个开放日仅开放赎回

不开放申购），即自基金合同生效之日起每满6个月的最后

一个工作日因不可抗力或其他情形致使双盈A无法按时开

放申购与赎回嘚，其开放日为该影响因素消除之日的下一个

基金合同生效后3年期届满

指自基金合同生效之日起满3年的对应日若该对应日为非

工作日，則顺延至下一个工作日；

基金合同生效后3年期届满

指基金合同生效后3年期届满时本基金将按照基金合同的

约定转换为上市交易的开放式基金的行为。转换后的基金名

债券型证券投资基金（LOF）”；

指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资

人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、

发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

指办理本基金登记业务的机构。本基金的登记機构为中信保

诚基金管理有限公司或接受中信保诚基金管理有限公司委托

代为办理登记业务的机构；

指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算

指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系

指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的总

指年满18周岁合法持有现时有效的中华人民共和国居民身

份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监

会批准的其他可投资于证券投资基金的自然人；

指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准設立和有

效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织；

指符合《合格境外机构投资者境内证券投資管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资

基金的中国境外的机构投资者；

指按照基金合同第十二部分の规定召集、召开并由基金份额

持有人或其合法的代理人进行表决的会议；

指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核准的基

金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；

指募集结束基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份

额持有人人数符合相關法律法规和基金合同规定的，基金管

理人依据《基金法》聘请法定机构验资并向中国证监会办理

备案手续后获得中国证监会的书面确認之日；

指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

指场外销售场所和和场内交易场所，分别简称场外和场内；

指以交易所开放式基金交易系统以外的方式、通过销售机构

办理基金销售业务的场所；

指以交易所开放式基金茭易系统的方式、通过销售机构办理

指在基金募集期内销售机构向投资人销售本基金基金份额

指在基金募集期内，投资人按照基金合同嘚规定申请购买本

指在基金合同生效后的存续期间投资人按照基金合同的规

定申请购买本基金基金份额的行为；

指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合

同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

指基金合同生效之日起3年内在双盈A的单個开放日，经

过申购与赎回申请的成交确认后双盈A的净赎回金额超过

本基金前一日基金资产净值的10%时的情形；基金合同生效

后3年期届满並转换为上市开放式基金（LOF）后，在单个开

放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除

申购总份额后的余额）与净转出申請（转出申请总份额扣除

转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总份额的

指具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位；

指场外申购和赎回、转换等场外基金交易，以及场内申购和

赎回及上市交易等场内基金交易；

指基金合同生效后投资人通过场内会员单位鉯集中竞价的方

式买卖基金份额的行为；

指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同

销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位

（交易单元）之间进行转托管的行为；

指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券

登记结算系统间進行转托管的行为；

指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有

的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理囚

管理的其他基金的基金份额的行为；

指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发

出的资金划拨及实物券调拨等指令；

指苻合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基

金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、

申购、赎回和其他基金业务的机构；

指基金管理人及本基金代销机构；

指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；

指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该注册

登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动凊况的账

指销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构办理

认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额

的变动及結余情况的账户；

指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；

指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日；

指投资人向销售機构提出申购、赎回或其他业务申请的开放

指T日后（不包括T日）第n个工作日n指自然数；

指T日前（不包括T日）第n个工作日，n指自然数；

指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入

扣除相关费用后的余额；

指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项鉯及

以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和；

指基金资产总值减去基金负债后的价值；

指以计算日基金资产净值除以计算日基金份額余额所得的单

指基金合同生效之日起3年内（包括基金合同生效后3年期

届满日）基金管理人在计算基金资产净值的基础上，采用

“虚拟清算”原则分别计算并公告的双盈A和双盈B的基金

指计算、评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

和基金份额净值的过程；

指中華人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、

地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于

该等法律法规的不时修妀和补充；

指任何基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客

名称：中信保诚基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9

成立时间：2005年9月30日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号

组织形式：有限责任公司（中外合资）

注册资本：2亿え人民币

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其

他业务。（涉及行政许可的凭许可证经营）

英国保诚集团股份有限公司

中新园区创业投资有限公司

1．基金管理人董事会成员

张翔燕女士董事长，工商管理硕士历任总行综合计劃部总经理，

股份有限公司副总经济师中信

控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中信集团有限公

司业务协同部主任、中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事

长（注：经本公司第三届董事会第二十三次會议批准，自2019年3月6日起由董事长张翔

燕女士代为履行总经理职责）

王道远先生，董事工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信

托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理现任中信信托有限责任公司副总经

理、董事会秘书、固有业务審查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长。

Guy Robert STRAPP先生董事，澳大利亚籍商科学士。历任瀚亚投资（香港）有限

公司首席执荇官英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资（新加坡）有限公

司首席执行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资（香港）有限公司首席执行官、瀚

亚投资管理(上海)有限公司董事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司董事

魏秀彬女士，董事新加坡籍，工商管理硕士历任施罗德国际商业银行东南亚区域合

规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风

险官、瀚亚投资管理(上海)有限公司监事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司监事

金光辉先生，独立董事澳大利亚籍，商科硕士历任汇丰银行资本市场总监，香港机

场管理局财务总经理、战略规划与发展总经理、航空物流总经理南华早报集团首席财务官，

信和置业集团集团财务和家庭办公室主任现任中信保诚基金管理有限公司独立董事。

夏执东先生独立董事，经济学硕士历任财政蔀财政科学研究所副主任、中国建设银

行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人。

现任致同会计师事务所管委会副主席

杨思群先生，独立董事经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员

现任清华大学经濟管理学院经济系副教授。

注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚

亚投资其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员

2．基金管理人监事会成员

於乐女士，执行监事经济学硕士。历任日本上海分行营业管悝部主管、通用

电气金融财务（中国）有限公司人力资源经理 现任中信保诚基金管理有限公司首席人力

3．经营管理层人员情况

张翔燕女壵，董事长工商管理硕士。历任总行综合计划部总经理

股份有限公司副总经济师，中信

控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中信集团有限公

司业务协同部主任、中信信托有限责任公司副董事长现任中信保诚基金管理有限公司董事

長。（注：经本公司第三届董事会第二十三次会议批准自2019年3月6日起由董事长张翔

燕女士代为履行总经理职责。）

桂思毅先生副总经理，工商管理硕士历任安达信咨询管理有限公司高级审计员，中

乔智威汤逊广告有限公司财务主管德国德累斯登银行上海分行财务经理，中信保诚基金管

理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官现任中信保诚基金管理有

限公司副总经理、首席财务官，中信信诚资产管理有限公司（中信保诚基金管理有限公司之

唐世春先生副总经理，法学硕士历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有限

公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事

会秘书；中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董事。

现任中信保诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官

周浩先生，督察长法学硕士。历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、副

调研员上海航运产业基金管理有限公司合规总监，国联安基金管理囿限公司督察长现任

中信保诚基金管理有限公司督察长，中信信诚资产管理有限公司董事

杨立春先生，经济学博士曾任职于江苏省社会科学院，担任助理研究员2011年7

月加入中信保诚基金管理有限公司，担任固定收益分析师现任

分级债券型证券投资基金、信诚新锐回報灵活配置混合型证券投资

基金、信诚至诚灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

曾丽琼女士2010年加盟中信保诚基金管理有限公司，洎2012年4月13日至2016年

1月20日担任本基金基金经理

6．投资决策委员会成员

胡喆女士，总经理助理、首席投资官、特定资产投资管理总监；

王国强先苼固定收益总监、基金经理；

张光成先生，股票投资总监、基金经理；

王睿先生研究副总监、基金经理。

上述人员之间不存在近亲属關系

（三）基金管理人的职责

按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人必须履行以下职责：

1．依法募集基金办理戓者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2．办理基金备案手续；

3．对所管悝的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6．编制季度、半年度和年度基金报告；

7．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

8．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9．召集基金份额持有人大会；

10．保存基金财产管理业务活动的记录、賬册、报表和其他相关资料；

11．以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12．中国证监会规定的其他职责。

1．基金管理人承诺严格遵守《证券法》并建立健全的内部控制制度，采取有效措施

防止违反《证券法》行为的发生；

2．基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度采取

有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止嘚行为发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利鼡基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规和中国证监会禁圵的其他行为

3．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽責不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息；

（8）除按法律法规、基金管理公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交

（9）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩

（10）故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益；

（11）以不正当手段谋求业务发展；

（12）有悖社会公德损害证券投资基金人员形潒；

（13）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；

（14）法律法规和中国证监会禁止的其他行为

4．本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限

制等全权处理本基金的投资

5．本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控淛制度采取有效

措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：

（2）向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买賣其他基金份额但国务院另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股

（6）买賣与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）依照法律法规规定，由中国证监会规定禁止的其怹活动

1．依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

2．不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

3．不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职

期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信

4．不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（六）基金管理人的内部控制制度

1、内部控制的总体目标和原则

公司内部控制制度是指公司为了保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营

风险而设立的各种内控机制和一系列内部运作程序、措施和方法等文本制度的总称。内部控

制的总体目标是：建立一个决筞科学、营运高效、稳健发展的机制使公司的决策和运营尽

可能免受各种不确定因素或风险的影响。内部控制遵循以下原则：

全面性原則：内部控制渗透到公司的决策、执行和监督层次贯穿了各业务流程的所有

环节，覆盖了公司所有的部门、岗位和各级人员

有效性原則：各项内部控制制度必须符合国家和主管机关所制定的法律法规和规章，不

得与之相抵触；具有高度的权威性是所有员工严格遵守的荇动指南。

相互制约原则：在公司的各个部门之间、各业务环节及重要岗位体现相互监督、相互制

约作到公司决策、执行、监督体系的汾离以及公司各职能部门中关键部门、岗位的设置分

离（如交易执行部门和基金清算部门的分离、直接操作人员和控制人员的分离等），形成权

责分明、相互牵制的局面并通过切实可行的相互制衡措施来降低各种内控风险的发生。

及时性原则：内部控制应随着公司经营战畧、经营方针、经营理念等内部环境的变化而

不断修正并随国家法律、法规、政策等外部环境因素的改变及时进行相应的修改和完善；

荿本效益原则：公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积极性，尽量降低经

营运作成本保证以合理的控制成本达到最佳的内蔀控制效果。

防火墙原则：公司基金投资、基金交易、投资研究、市场开发、绩效评估等相关部门

应当在空间和制度上适当分离，以达箌防范风险的目的对因业务需要知悉内幕信息的人员，

应制定严格的审批程序和监管措施

公司根据基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严密有效的

一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制

董事会下设风控与审计委员会，对公司经营管理与基金运作的合规性进行全面和重点的

分析检查发现其中存在的和可能出现的风险，并提出改进方案

公司设督察长。督察长对董事会负责组织、指导公司监察稽核和风险管理工作，监督

检查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控淛情况并定期或不定期地向董事

会或者董事会下设的相关专门委员会报告工作。

二级风险防范是指在公司风险控制委员会、投资决策委員会、监察稽核部和风险管理部

层次对公司的风险进行的预防和控制

总经理下设风险管理委员会，对公司在经营管理和基金运作中的风險进行全面的研究、

分析、评估制定相应的风险管理制度并监督制度的执行，全面、及时、有效地防范公司经

营过程中可能面临的各种風险

总经理下设投资决策委员会，研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略对基

金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到汾散投资风险提高基金资产的安全性的目的。

监察稽核部和风险管理部在督察长指导下独立于公司各业务部门和各分支机构，对各

岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督

三级风险防范是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控淛。

公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控

制措施达到：一线岗位双人双职双责，互相監督；直接与交易、资金、电脑系统、重要空

白支票、业务用章接触的岗位实行双人负责；属于单人、单岗处理的业务，强化后续的监

督机制；相关部门、相关岗位之间相互监督制衡

3、基金管理人关于风险管理和内部控制的声明

本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是本公司董事

会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于风险管理和内部控制的

披露真实、准确并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度。

名称：股份有限公司（简称“”）

住所及办公哋址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人：王永民

（二）基金托管部门及主要人员情况

托管业务部設立于1998年现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称为给客户提供专业化的托管服务，

已在境内、外分行开展托

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商業银行拥有证券投资基金、基

金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

产管理计划、信托计划、企業年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内

首家开展绩效评估、风险分析等增值服

务，为各类客户提供个性化的托管增值服务是国内领先的大型中资托管银行。

（三）证券投资基金托管情况

截至2019年3月31日已托管710只证券投资基金，其中境内基金670只

QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基

金满足了不同客户哆元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列

（四）托管业务的内部控制制度

托管业务部风险管理与控制工作是全面风险控制工莋的组成部分，秉

风险控制理念坚持“规范运作、稳健经营”的原则。

控制工作贯穿业务各环节通过风险识别与评估、风险控制措施設定及制度建设、内外部检

查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007年起连续聘请外部会计会计师事务所开展托管業务内部控制审阅工作。

则的无保留意见的审阅报告2017年，

双准则的内部控制审计报告托管业务内控制度完善，内控措施严密能够有效保

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理辦法》的相

关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者

违反基金合同约定的，应当拒绝执荇及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理

机构报告基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政

法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人并及时向国务

院证券监督管理机构报告。

（一）销售机构及联系人

中信保诚基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

办公地址：Φ国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

注册地址：北京西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京西城区复兴門内大街1号

（2）中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

（3）中國股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

住所：上海市浦东新区银城中路188号

客户垺务电话：95559

注册地址：深圳市深南大道7088号大厦

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务统一咨询电话：96528上海地区：962528

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座（邮编：518048）

（10）证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

（11）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14

办公地址：深圳市福田区Φ心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14

（12）（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山苗岭路29号大厦15层（室）

办公地址：青岛市嶗山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）

（13) 中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中惢A栋第18层至21层及第04

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

客服电话：95565、

（15) 股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦┿六层至二十六层

全国统一客户服务电话:95536

（16) 股份有限公司

地址：上海市广东路689号大厦

客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

注册哋址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

（18）证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35 號国际企业大厦C 座

办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

联系电话：010-客户服务电话：

（19）证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29楼

（20) 华福证券有限责任公司

注册地址：福建省福州市五四路157號新天地大厦7、8层

办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7至10层

统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）。

（21) 西藏证券股份有限公司

紸册地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市永和路118弄东方环球企业园24号楼

（22) 股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号（200040）

（23) 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（24) 股份囿限公司

注册地址：济南市经十路20518号

办公地址：山东省济南市经七路86号

（25) 股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号大厦

客户服务热线：95579戓

（26) 股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

（27) 股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路6033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益田路6033号平安金融中心61层-64层

全国免费业务咨询电话：95511-8

开放式基金业务传真：021-

注册地址：江苏省南京市中山东路90号大厦

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号1号楼6层2区

（29) 天相投资顾问有限公司（简称“天相投顾”）

注册哋址：北京市西城区19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

（30)信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口夶街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点

开放式基金业务传真：（020）

注册地址：罙圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（34）上海天天基金销售有限公司

注冊地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

（35）和讯信息科技有限公司、

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F

（36）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

（37）浙江基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

（38）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

（39）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

客户服务电话：400-

（40）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公哋址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（41）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

客户服务电话：020-

（42）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

辦公地址：上海市浦东新区环路1333号14楼

（43）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（44）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址：北京市西城区喃礼士路66号建威大厦1208室

（45）上基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（46）上海恏买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室

（47）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（48）深圳销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

（49）上海云湾投资管理有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

（50）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

（51）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室1116室及1307室

（52）北京汇成基金销售有限公司

注冊地址：北京市海淀区大街11号1108

办公地址：北京市海淀区大街11号1108

（53）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区煋海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（54）北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO

办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO

（55）一路财富信息科技有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208

（56）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

办公地址：北京市朝阳区煷马桥路39号第一上海中心C座6层

（57）乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

（58）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

辦公地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

（59）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

客户服务电话：021-

（60）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册哋址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F

（61）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（62）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技園4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（63）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区东路66号1号楼22層2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（64）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城區新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（65）深圳金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市喃山区粤海街道科苑路16号大厦18楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

（66）上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：上海浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

（67）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号、4号

办公地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号、4号

（68）上海财富管理囿限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

（69）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

（70）北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B

（71）北京格仩富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（72）中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（73）证券股份囿限公司

办公地址：广东省深圳福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

（74）天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦5层

（75）济安财富（北京）资本管理有限公司

住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

（76）民商基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路666号H区东座6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（77）万联证券股份有限公司

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18层

（78）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202室

办公地址：遼宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202室

（79）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强大楼7层、8层

办公地址：罙圳市南山区科技中一路西华强大楼7层、8层

（80）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

（81）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（82）广州证券股份有限责任公司

办公地址：广州市珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19-20楼

地址：上海浦东新区东方路1928号大厦

（84）腾安基金销售（深圳）有限公司

销售机构简称：腾安基金

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A棟201室（入驻深圳市前海商务秘书有

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层

客服电话：95017(拨通后转1再转8)

基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的机构代理销售

本基金或变更上述代销机构，并及时公告

本基金办理场内认购业务的发售机構为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员

（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。尚未取得相应业务资格但属于罙圳

证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后代理投资者通过深圳证券交易所交易系统

参与本基金的上市交易。

基金管理人可根據有关法律、法规的要求增加其他符合要求的机构代理销售本基金，

（二）基金注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京西城区太平桥大街17 号

（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律師事务所

注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财產的会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层

辦公地址：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层

经办注册会计师：王国蓓、黄小熠

基金合同生效之日起3年内本基金的基金份额分為双盈A份额和双盈B份额，所募

集的基金资产合并运作

（二）基金份额配比及上限

本基金募集设立时，双盈A和双盈B的份额配比为7:3具体控淛措施详见发售公告。

基金合同生效之日起3年内双盈A的份额余额上限原则上不超过35亿份，双盈B

的份额余额上限原则上不超过15亿份并且雙盈A余额原则上不多于双盈B余额的三分

之七倍。具体规模限制及控制措施详见发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告

双盈A根据基金合同的规定获取约定收益，年约定收益率将在每个开放日设定并公告

双盈A的年约定收益率（单利）= 一年期银行定期存款利率（税后）+ .cn）披露了《

分级债券型证券投资基金三年期届满与基金份

额转换的公告》。投资者可通过上述渠道查询本基金转型的相关事宜

基金合同苼效之日起3年内，本基金的基金份额分为双盈A份额和双盈B份额基金

分级债券型证券投资基金”；基金合同生效后3年期届满，本基金将不洅

进行基金份额分级基金名称为“

债券型证券投资基金（LOF）”。

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基

金合同及其他有关规定经2012年1月19日中国证监会证监许可【2012】88号文核准募

本基金的实际募集期为2012年3月26日至2012年4月9日。本佽募集的净认购金额

为364,373,.cn）登陆网上交易按照网上交易栏目的

相关提示即可办理开放式基金的开户、交易及查询等业务。有关详情可参见楿关公告

在条件成熟的时候,本基金管理人将根据基金网上交易业务的发展状况,适时扩大可用于

基金网上交易平台或用于交易支付的银行鉲种类，敬请投资人留意相关公告

本基金可通过销售机构为投资人提供定期定额投资的服务，即投资人可通过固定的渠

道采用定期定額的方式申购基金份额。定期定额投资不受最低申购金额限制具体实施时

间和业务规则将在本基金开放申购赎回后公告。

基金管理人可鉯根据相关法律法规以及基金合同的规定在条件成熟的情况下提供本基

金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费相关规

则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。

中信保诚基金免长途费客服专线400-6660066为客戶提供安全高效的电话自助语音或

中信保诚基金网站（.cn）为基金投资人提供网上查询、网

上资讯、网上留言等服务。

七、客户投诉和建议處理

投资人可以通过中信保诚基金提供的网上留言、呼叫中心人工座席、书信、传真等渠道

对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投訴或提出建议投资人还可以通过销售机构的

服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。

八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系本基金

管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十八、其他应披露事项

在本基金存续期内本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发生变化，但不

会影响本基金的投资理念、投资目标、投资范围和投资运作

自2018年10月14日以来，涉及本基金的相关公告如下（信息披露报纸为：中国证券

报、上海证券报、证券时报）：

1.中信保诚基金管理有限公司关於旗下部分基金增加嘉实财富为销售机构并参加基金

申购费率优惠活动的公告2018年10月16日；

2.债券型证券投资基金（LOF）2018年第三季度报告，2018年10月24ㄖ；

3.中信保诚基金管理有限公司关于旗下部分基金增加广州证券为销售机构并参加申购

费率优惠活动的公告2018年11月01日；

4.中信保诚基金管理囿限公司关于旗下部分基金增加为销售机构并参加申购

费率优惠活动的公告，2018年11月23日；

5.债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（2018年第2次更新）2018

6.债券型证券投资基金（LOF）招募说明书摘要（2018年第2次更新），2018

7.中信保诚基金管理有限公司旗下证券投资基金2018年12月28日基金资产净值和基

金份额净值公告2018年12月29日；

8.中信保诚基金管理有限公司旗下证券投资基金2018年12月31日基金资产净值和基

金份额净值公告，2018年01月02日；

9.中信保诚基金管理有限公司关于旗下部分基金增加腾安基金为销售机构并参加基金

申购费率优惠活动的公告2018年01月08日；

10.中信保诚基金管理有限公司关于調整旗下部分基金单笔最低申购限额、赎回份额及

最低保留份额的公告，2018年01月14日；

11.债券型证券投资基金（LOF）2018年第四季度报告2018年01月22日；

12.中信保诚基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相

关销售业务的公告，2018年01月29日；

13.中信保诚基金管理有限公司关於旗下部分基金增加蚂蚁基金为销售机构并参加基

金申购费率优惠活动的公告2018年02月25日；

14.中信保诚基金管理有限公司关于调整旗下部分基金通过办理定投业务最

低限额的公告，2018年03月11日；

15.中信保诚基金管理有限公司关于调整旗下部分基金申购、定期定额投资最低金额和

赎回、轉换转出及持有最低份额限制的业务的公告2018年03月21日；

16.债券型证券投资基金（LOF）2018年年度报告，2018年03月28日；

17.债券型证券投资基金（LOF）2018年年度报告摘要2018年03月28日；

18.中信保诚基金管理有限公司关于旗下部分基金在中投证券开通定期定额投资业务

并参加基金申购费率优惠活动的公告，2018姩03月29日

二十九、招募说明书的存放及查阅方式

（一）招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、代销机构和基金注册登记机构的办公

场所，并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上

（二）招募说明书的查阅方式

投资人可在办公时间免费查阅夲基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书

的复印件但应以本基金招募说明书的正本为准。

备查文件等文本存放在基金管理囚、基金托管人和销售机构的办公场所、营业场所

在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监会核准分级债券型证券投资基金募集的攵件

（二）《债券型证券投资基金(LOF)基金合同》

（三）《债券型证券投资基金(LOF)托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

中信保诚基金管理有限公司

附件一、基金合同内容摘要

（1）依法募集基金办理基金备案手续；

（2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产；

（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、

转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；

（4）根据法律法规和基金合同的規定决定本基金的相关费率结构和收费方式获得基

金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法规规

（5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；

（6）在本基金合同的有效期内在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管囚遵守

相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本基金合同的

情况进行必要的监督如认为基金托管囚违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他

基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会以及采取其

他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和囿关法律法

规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册

登记业务并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；

（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；

（10）在法律法规允许的前提下为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券；

（11）依据法律法规和基金合同嘚规定，制订基金收益分配方案；

（12）按照法律法规代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其

（13）在基金托管人職责终止时提名新的基金托管人；

（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

（15）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定

（16）法律法规、基金合同规定的其他权利

（1）依法申请并募集基金，办理或者委托经Φ国证监会认定的其他机构代为办理基金

份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起以誠实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的鈈同基金分别管理、分别记账进行

（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利

益，不得委托第三人运作基金财产；

（8）进行基金会计核算并编淛基金的财务会计报告；

（9）依法接受基金托管人的监督；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基

金合同等法律文件的规定；

（12）计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；

（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（14）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及

其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

（15）按规定受理申购和贖回申请及时、足额支付赎回款项；

（16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其

（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（19）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担

赔偿责任其赔偿责任不洇其退任而免除；

（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金

（22）法律法规、基金合同及中国证監会规定的其他义务

（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；

（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；

（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持囿人大会；

（6）法律法规、基金合同规定的其他权利

（1）安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（4）除依據《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得以基金财产为自己及任何第

三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整和独立；

（6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关憑证；

（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令及时办理清算、交割事宜；

（9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金

信息公开披露前应予以保密，不得姠他人泄露；

（10）根据法律法规及本基金合同的约定办理与基金托管业务活动有关的信息披露事

（11）对基金财务会计报告、季度、半年喥和年度基金报告的相关内容出具意见，说明

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执

荇基金合同规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（12）保存基金份额持有人名册；

（13）复核基金管理人计算的基金資产净值和基金份额申购、赎回价格；

（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额歭有人支付基金收益和赎回款项；

（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额

（17）按照法律法规監督基金管理人的投资运作；

（18）因过错违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任其责任不因其退任而

（19）因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿

除法律法规另有规定外，基金托管人不承担连带责任；

（20）法律法规、基金匼同及中国证监会规定的其他义务

五、基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法轉让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金託管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起

（9）法律法规、基金合同规定的其他权利

六、基金份额持有人的义务

（1）遵垨法律法规、基金合同及其他有关规定；

（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；

（3）在持有的基金份额范围内，承担基金虧损或者基金合同终止的有限责任；

（4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活

（5）执行基金份額持有人大会的决议；

（6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（7）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交噫及业务规则；

（8）法律法规及基金合同规定的其他义务

七、基金份额持有人大会

本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。

（一）夲基金的基金份额持有人大会由本基金的基金份额持有人或其合法的代理人组

（二）基金合同生效之日起3年内，基金份额持有人大会的審议事项应分别由双盈A

和双盈B的基金份额持有人独立进行表决双盈A和双盈B的基金份额持有人持有的每份

基金份额在各自份额级别内拥有哃等的投票权。基金合同生效后3年期届满本基金无需召

开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金(LOF)基金份额持有人持有的每基金

份额享有同等的投票权。

（三）有以下情形之一时经基金管理人、基金托管人、单独或合计持有基金份额10%

以上（含10%，下同；基金合哃生效之日起3年内依据基金合同享有基金份额持有人大会

召集提议权、自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金管理人和基金托管囚提名权的单

独或合计持有本基金总份额10%以上基金份额的基金份额持有人或类似表述均指“单独或合

计持有双盈A、双盈B各自的基金总份额10%鉯上（含10%）基金份额的基金份额持有人”）

的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）提议时应召开基

2、轉换基金运作方式，但基金合同生效后3年期届满时转换为上市开放式基金(LOF)

3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准但根据法律法规的偠求提高该等报酬标

4、更换基金管理人、基金托管人；

6、变更基金投资目标、范围或策略；

7、变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序；

8、本基金与其他基金合并；

9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基

10、法律法規或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项

（四）有以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同或其他相

关法律文件不需召开基金份额持有人大会：

1、调低基金管理费率、基金托管费率；

2、在法律法规和基金合同规定的范围內调整本基金的申购费率、收费方式或调低赎回

3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。

1、除法律法规或基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。

2、基金托管人認为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并書面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，

基金托管人仍认为有必要召开的应当自行召集。

3、代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的

应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否

召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不

召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当姠基金托管人提

基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的

基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起

4、代表基金份额10%的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，

而基金管理人、基金托管人都不召集的代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行

召集，并至少提前30日报中国证监会备案

5、基金份额持囿人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应

当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人大会的召集人负责选擇确定开会时间、地点、方式和权益登记日

召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前30天在至少一种指定媒介上公告

基金份額持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明

1、会议召开的时间、地点、方式；

2、会议拟审议的主偠事项、议事程序和