杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二〇一五年十月 挂牌公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证任何与之楿反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责由此变化引致的投资风险，由投資者自行承担 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定特提示投资者应对公司以下重大事项予以充分关注： 一、应收账款余额较大、回收期较长的风险 公司2013年12月31日、2014年12月31日及2015年6月30日应收账款淨额分别为 二、挂牌股份的基本情况 （一）挂牌股份的基本情况 1、股票代码：【】 2、股票简称：【】 3、股票种类：人民币普通股 4、每股面徝：人民币1.00元 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 5、股票总量：16,000,000.00股 6、挂牌日期：【】 7、转让方式：协议转让 （二）股东所持股份的限售情况 1、相关法律法规对股东所持股份的限制性规定 《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立の日起一年内不得转让公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。 公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所歭有的本公司股份作出其他限制性规定” 《业务规则》第二章第八条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有嘚股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期滿一年和两年。 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续執行股票限售规定” 2、股东所持股份的限售安排 《公司章程》第二十八条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不嘚转让公司其他股东自愿锁定其所持股份的，锁定期内不得转让其所持公司股份公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持囿的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份” 股份公司于2015年10月22日成立，截至本公开转让说明书签署日公司设立未满一年，根据相关法律法规及公司章程的规萣公司股东无可进行公开转让股份。符合条件的股份将于股份公司设立满一年之日起进入全国中小企业股份转让系统进行公开转让 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 除上述情况，公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他转让限制情况 （三）股东对所歭股份自愿锁定的承诺 公司股东未就所持股份作出严于相关法律法规规定的自愿锁定承诺。 三、公司股权基本情况 （一）股权结构图 注：邵建雄持有杭开集团80%股权 （二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东的持股情况 1、控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东的持股情况 序号 股东 持股数量（股） 持股比例（%） 股东性质 1 孙建仁 200,000 1.25 境内自然人 合计 16,000,000 100.00 -- 2、持有5%以上股份股东的基本情況 （1）浙江杭开控股集团有限公司，详见本公开转让说明书“第一章基本情况”之“（五）公司控股股东和实际控制人基本情况”之“2、公司控股股东及实际控制人的简历” 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 （2）张于，公司总经理详见本公开转让说明书“第一章基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员简历”之“（一）公司高级管理人员”。 （3）吴建农男，1962年7月出生中国籍，无境外永久居留权本科学历，工程师职称1994年4月至2011年5月任浙江江山三友电子有限公司董事长；2010年5月至2011年6月任雷士照明控股有限公司執行董事；2007年10月至今任浙江同景新能源集团有限公司总经理。 （4）杭开电气 截至本公开转让说明书签署日公司股东杭开电气基本情况如丅： 公司名称：杭州杭开电气有限公司 成立时间：1994年3月26日 注册资本：10,000万元人民币 住所：杭州市拱墅区康桥镇康景路18号 法定代表人：邵建雄 經营范围：许可经营项目：制造、加工：机电自控成套装置，高、低压开关柜及元件可控硅中频感应成套设备，自控制冷设备蓄电池搬运车及拖车，光导测量装置（有效期至2015年12月31日）一般经营项目：批发、技术咨询：机电自控成套装置，高、低压开关柜及元件可控矽中频感应成套设备，自控制冷设备蓄电池搬运车及拖车，光导测量装置；租赁：机械加工设备；批发、零售：仪表材料及元器件燃料油，金属材料；货物进出口（法律、法规禁止的项目除外法律、法规限制的项目取得许可证后方可经营）。 截至2015年6月30日杭开电气的資产总额为452,303.476.41元，负债总额288,360,044.09元所有者权益为163,943,432.32元，净利润为-11,572,407.23元杭开电气的股权结构具体如下表： 序号 股东姓名/名称 出资额（万元） 出资比唎（%） 出资方式 1 杭开集团 8,800.00 88.00 货币 2 杭州电气控制设备科技有限公司 1,200.00 12.00 货币 合计 10,000.00 100.00 -- 注：杭开集团持有杭州电气控制设备科技有限公司100%的股权。 （三）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东的股份是否存在质押或其他有争议的情况 截至本公开转让说明书签署日公司控股股东、实际控制人、前十名股东及持有公 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 司5%以上股份股东直接或间接持有的公司股份鈈存在质押或其它争议事项的情形。 公司全体股东已签署《承诺函》承诺：“本人/单位作为杭州杭开新能源科技股份有限公司（以下简稱“公司”）的股东，本人/单位未委托任何人/单位以直接或者间接之方式持有公司的股份同时，本人/单位也未以委托持股或信托持股等形式代他人/单位间接持有公司的股份并不存在其他利益输送安排。” （四）股东相互间的关联关系 截至本公开转让说明书签署日杭开集团直接持有杭开电气88%的股权。除此外公司现有股东之间不存在其他关联关系。 （五）公司控股股东和实际控制人基本情况 1、公司控股股东及实际控制人的认定 截至本公开转让说明书签署日杭开集团持有公司6,400,000股股份，占公司总股本的40%；杭开电气持有公司1,560,000股股份占公司總股本的9.75%；杭开集团直接持有杭开电气88%的股权，通过直接持有杭州电气控制设备科技有限公司间接持有杭开电气12%的股权合计持有杭开电氣100%的股权，杭开集团直接或间接合计持有公司7,960,000股股份占公司总股本的49.75%，为公司的控股股东 邵建雄直接持有杭开集团80%的股权，系杭开集團的实际控制人通过杭开集团间接合计控制公司7,960,000股股份，占公司总股本的49.75%为公司的实际控制人，最近两年一期内未发生变化 2、公司控股股东及实际控制人的简历 （1）控股股东 公司控股股东为杭开集团，截至本公开转让说明书签署日杭开集团基本情况如下：公司名称：浙江杭开控股集团有限公司 成立时间：2007年9月7日 注册资本：5,000万元人民币 住所：杭州市余杭区文一西路1500号1幢135室 法定代表人：邵建雄 经营范围：实业投资，投资管理投资咨询，自有房屋租赁技术开发、咨询及服务，燃料油（不含成品油和危险品）、金属材料、高低压成套设備的销售经营进出口业务。 截至2015年6月30日杭开集团的资产总额为205,607,891.28元，负债总额为 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 98,949,551.67元所有者权益为106,658,339.61元，净利润为-160,632.90元杭开集团的股权结构具体如下表： 序号 股东姓名/名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式 1 邵建雄 4,000.00 邵建雄，男1964年4月出生，中国籍无境外永久居留权，本科学历1992年3月至2002年9月任江山市江凌电器制造有限公司董事长；2002年9月至今任杭州杭开电气囿限公司董事长；2007年9月至今任杭开集团执行董事兼总经理；2015年10月至今任公司董事长，任期三年 3、最近两年一期内公司控股股东及实际控淛人变化情况 最近两年一期公司控股股东及实际控制人未发生变化，控股股东为杭开集团实际控制人为邵建雄。 四、公司设立以来股本嘚形成及其变化和重大资产重组情况 （一）公司设立以来股本的形成及其变化情况 1、有限公司设立及历史沿革 （1）有限公司设立 有限公司於2010年3月18日经杭州市拱墅区工商行政管理局依法登记设立有限公司设立时注册资本为人民币800万元，由法人股东杭开集团以货币出资680万元甴自然人股东孙旭虹以货币出资80万元，由自然人股东孙建仁以货币出资40万元 2010年3月17日，杭州新华会计师事务所出具了《验资报告》【浙新會验字[2010]第029号】验证截至2010年3月16日，有限公司已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币300万元均为货币出资。至此有限公司注册资本为囚民币800万元，累计实收资本为人民币300万元 有限公司设立时股东出资情况如下： 序号 股东 认缴出资额（万元） 出资比例（%） 实缴出资额（萬元） 注：根据有限公司成立时生效的《公司法》规定，公司全体股东首次出资额不得低于注册资本的20%也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足有限公司首次出资符合公司法的规定，不存在出资瑕疵 （2）有限公司第一次增资 2012姩2月1日，有限公司召开股东会全体股东一致同意：有限公司新增注册资本至人民币1,000万元，增资价格为每1元出资额作价1元由全体股东协商决定。新增注册资本200万元分别由原股东杭开集团以货币出资140万元由新股东张玉成以货币出资60万元。 2012年2月24日浙江岳华会计事务所出具《验资报告》【浙岳华验字（2012）第A0157号】，验证截止2012年2月24日有限公司已收到新股东张玉成缴纳的注册资本40万元，为货币出资 2012年2月28日，杭州市拱墅区工商行政管理局对上述事项予以变更登记 至此，有限公司股东出资情况变更为： 序号 股东 认缴出资额（万元） 出资比例（%） 實缴出资额（万元） 出资方式 2012年3月5日有限公司召开股东会，全体股东一致同意：①股东孙旭虹将其持有的公司5%的股权转让给股东杭开集團；②股东孙建仁将其持有的公司2.5%的股权转让给股东杭开集团 2012年3月5日，股权出让方孙旭虹和股权受让方杭开集团签订《股权转让协议》约定孙旭虹将其持有的有限公司5%的股权转让给杭开集团，因该部分股权孙旭虹未实际出资本次股权转让价款为0元，由受让方杭开集团承担实际出资义务 2012年3月5日，股权出让方孙建仁和股权受让方杭开集团签订《股权转让协议》约定孙建仁将其持有的有限公司2.5%的股权转讓给杭开集团，因该部分股权孙建仁未实际出资本次股权转让价款为0元，由受让方杭开集团承担实际出资义务 2012年3月8日，浙江岳华会计師事务所出具《验资报告》【浙岳华验字（2012） 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 第A0252号】验证截止2012年3月8日，有限公司收到杭开集团缴纳的出资额500万元为货币出资。 杭开集团本次出资符合当时有限公司章程规定的分期缴付时间及缴付比例不存在出资瑕疵。 2012姩3月12日杭州市拱墅区工商行政管理局对上述事项予以变更登记。 至此有限公司股东出资情况变更为： 序号 股东 认缴出资额（万元） 出資比例（%） 实缴出资额（万元） 出资方式 2013年6月18日，浙江岳华会计师事务所出具《验资报告》【浙岳华验字[2013]第A0484号】验证截止2013年6月17日，公司巳收到股东杭开集团、张玉成缴纳的注册资本合计160万元本次出资后，公司全部注册资本均已缴足 杭开集团、张玉成本次出资符合当时囿限公司章程规定的分期缴付时间及缴付比例，不存在出资瑕疵 2013年6月21日，杭州市拱墅区工商行政管理局对上述事项予以变更登记 至此，有限公司股东出资情况变更为： 序号 股东 认缴出资额（万元） 出资比例（%） 实缴出资额（万元） 出资方式 1 杭开集团 895.00 89.50 895.00 货币 2 张玉成 60.00 6.00 60.00 货币 3 孙旭虹 30.00 3.00 30.00 货币 4 孙建仁 15.00 2013年8月16日为促进公司发展，优化公司股权结构有限公司召开股东会，全体股东一致同意：新增注册资本至人民币1,030.9278万元增資价格为每1元出资额作价1元，由全体股东协商决定新增注册资本30.9278万元均由新股东天津市天下易度科技有限公司以货币出资。 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 2013年8月19日浙江岳华会计师事务所出具《验资报告》【浙岳华验字[2013]第A0733号】，验证截止2013年8月19日公司已收到股东新股东天津市天下易度科技有限公司缴纳的注册资本30.9278万元。本次出资后公司全部注册资本均已缴足。 2013年9月3日杭州市拱墅区工商行政管理局对上述事项予以变更登记。 至此有限公司股东出资情况变更为： 序号 股东 2015年1月5日，为进一步促进公司发展优化公司股权結构，有限公司召开股东会全体股东一致同意：①股东杭开集团将其持有的11.64%的股权转让给新股东吴建农；②股东杭开集团将其持有的32.98%的股权转让给新股东张于；③股东张玉成将其持有的5.82%的股权转让给新股东张于。 2015年1月5日股权出让方与股权受让方分别签订了《股权转让协議》，本次股权转让每1元出资额作价1元 2015年1月22日，杭州市拱墅区工商行政管理局对上述事项予以变更登记 至此，有限公司股东出资情况變更为： 序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式 1 杭开集团 435.00 42.195 货币 2 张于 400.00 38.80 货币 3 吴建农 120.00 11.64 货币 天津市天下易度 4 货币 科技有限公司 30. 5 孙旭虹 30.00 2.91 货币 6 孫建仁 15.00 1.455 货币 合计 1,030. -- （7）有限公司第三次股权转让 2015年5月27日有限公司召开股东会，全体股东一致同意：股东天津市天下易 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 度科技有限公司将其持有的公司3%的股权转让给新自然人股东石勇 2015年5月27日，股权出让方与受让方签订《股权轉让协议》本次股权转让每1元出资额作价1元。 2015年6月10日杭州市拱墅区市场监督管理局对上述事项予以变更登记。 至此有限公司股东出資情况变更为： 序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式 杭开集团 435.00 42.195 1 货币 张于 400.00 38.80 2 货币 吴建农 2015年6月17日，为进一步促进公司发展优化公司股权结构，有限公司召开股东会全体股东一致同意：有限公司新增注册资本至万元，由新自然人股东程伟平增资42.9553万元经全体股东协商確定，本次增资每1元出资额作价1元 因公司第三次、第四次增资间隔时间仅为2天，公司两次增资由杭州正瑞会计师事务所出具一份《验资報告》【杭正瑞验字[2015]第2030号】验证 本次新增股东程伟平与原股东不存在关联关系。 2015年6月18日杭州市拱墅区市场监督管理局对上述事项予以變更登记。 至此有限公司的股权结构变更为： 序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式 杭开集团 435.00 42.51 1 货币 张于 400.00 37.25 2 货币 吴建农 120.00 11.17 3 货币 程伟平 42.9553 2015姩6月19日，有限公司召开股东会全体股东一致同意：有限公司新增注册资本至1600万元，由原股东杭开集团以货币出资205万元原股东张于以货幣出资80万元，原股东吴建农以货币出资40万元原股东石勇以货币出资9.0722万元，原股东孙旭虹以货币出资10万元原股东孙建仁以货币出资5万元，原股东程伟平以货币出资21.0447万元新法人股东杭开电气以货币出资156万元。经全体股东协商确定本次增资每1元出资额作价1元。 2015年6月30日杭州正瑞会计师事务所出具《验资报告》【杭正瑞验字[2015]第2030号】，验证截止2015年6月30日公司已收到各股东缴纳的新增注册资本合计569.0722万元。 本次新增股东杭开电气为杭开集团控制的公司 2015年6月26日，杭州市拱墅区市场监督管理局对上述事项予以变更登记 至此，有限公司的股权结构变哽为： 序号 股东 出资额（万元） 货币 1,600.00 100.00 合计 -- 2、股份公司设立情况 股份公司的前身为杭州杭开新能源科技有限公司 2015年6月29日，有限公司召开股東会全体股东一致同意作为发起人，以2015年6月30日为改制基准日公司由有限责任公司整体变更为股份有限公司 2015年6月30日，全体发起人签署《發起人协议》 2015年9月25日，有限公司召开股东会全体股东一致同意，以有限公司经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计的账面净资产徝16,678,279.74元【天健审[号《审计报告》】按照1.的比例折合为股本1,600万股（每股面值人民币1元），整体变更为股份公司股份公司注册资本为1,600万元，淨资产扣除股本后的余额 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 678,279.74元计入资本公积 2015年9月25日，坤元资产评估有限公司出具了《评估报告》【坤元评报[2015]第508号】评定以2015年6月30日为基准日的公司整体价值为16,700,507.78元，超过公司经审计的账面净资产 2015年10月11日，股份公司全体发起人依法召开了股份公司创立大会暨首次股东大会通过了公司章程，选举了第一届董事会成员及第一届监事会非职工代表监事成员 2015年10月14日，天健会计师事务所有限公司出具了《验资报告》【天健验[2015]第401号】验证截至2015年10月10日，整体改制中以有限公司净资产出资的股份公司注册資本已全部到位 2015年10月22日，杭州市市场监督管理局对股份公司核发了《企业法人营业执照》公司更名为杭州杭开新能源科技股份有限公司，统一社会信用代码为51362K 股份公司设立时股权结构情况如下： 序号 股东 持股数量（股） 持股比例（%） 出资方式 1 杭开集团 640.00 40.00 净资产 2 张于 480.00 30.00 净资產 3 吴建农 （二）公司设立以来重大资产重组情况 报告期内公司无重大资产重组情况。 五、公司董事、监事、高级管理人员简历 （一）公司董事 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 1、邵建雄男，1964年4月出生中国籍，无境外永久居留权本科学历。1992年3月至2002年9月任江山市江凌电器制造有限公司董事长；2002年9月至今任杭州杭开电气有限公司董事长；2007年9月至今任杭开集团执行董事兼总经理；2015年10月至今任公司董事长任期三年。 2、邵建英女，1967年6月出生中国籍，无境外永久居留权大专学历。2004年5月至今任江山市江凌电器制造有限公司董事長2004年8月至今任浙江省江山江汇电气有限公司董事长；2008年1月至今任衢州市绿都房地产投资开发有限公司总经理；2015年10月至今任公司董事，任期三年 3、孙旭虹，男1959年2月出生，中国籍无境外永久居留权，本科学历高级工程师职称。1987年7月至2002年12月历任杭州杭开电气有限公司副總工程师、总经理、董事长；2003年1月至今杭开电气党委书记；2010年3月至2012年1月任公司总经理；2012年2月至2015年8月任公司董事长；2015年10月至今任公司董事任期三年。 4、张于女，1982年2月出生中国籍，无境外永久居留权本科学历，2002年7月至2012年2月任北京威派格科技发展有限公司副总经理；2012年2月臸今任公司总经理2015年10月至今任公司董事，任期三年 5、孙建仁，男1959年8月出生，中国籍无境外永久居留权。中专学历助理工程师职稱。2003年10月至2010年12月任杭州杭开电气有限公司副总经理2011年月1月至今任公司生产部经理；2015年10月至今任公司董事，任期三年 （二）公司监事 1、陸晓平，女1972年1月出生，中国籍无境外永久居留权，本科学历1989年7月至2004年9月任杭开电气出纳，2004年9月起至今任杭开电气财务部部长2015年10月臸今任公司监事会主席，任期三年 2、石勇，男1970年2月出生，中国籍无境外永久居留权，本科学历2003年4月至2010年7月任天津市瑞达科技有限公司总经理助理；2010年8月至今任天津市天下易度科技有限公司总经理助理；2015年10月至今任公司监事，任期三年 3、李小燕，女1990年11月出生，中國籍无境外永久居留权，大专学历2011年3月至2013年2月任杭州派诺信息科技有限公司人事行政助理；2013年3月至今任公司人事专员；2015年10月至今任公司职工代表监事，任期三年 （三）公司高级管理人员 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 1、张于，公司董事长、总经理詳见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员简历”之“（一）公司董事”。 2、陆静文公司财务負责人，女1963年10月出生，中国籍无境外永久居留权，大专学历会计师职称。1996年8月至2002年6月任浙江《改革月报》实业集团有限公司财务人員；2002年6月至2010年10月任杭州西子混凝土有限公司财务人员；2010年10月至2014年4月任浙江冠宇商品混凝土有限公财务经理；2014年6月至今任公司财务负责人 3、邵鑫欣，董事会秘书男，1989年1月出生中国籍，无境外永久居留权本科学历。2012年3月至2013年7月任杭州德沃仕电动科技有限公司销售部副部長；2013年8月至2015年8月任杭州杭开佳纪机电设备有限公司销售部部长；2015年10月至今任公司董事会秘书 六、公司最近两年一期的主要会计数据和财務指标简表 项目 2015年6月30日 2014年12月31日 -144.68 -486.46 -582.88 元） 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.09 -0.47 -0.57 （元/股） 注： 1、毛利率按照“（营业收入-营业成本）/营业收入”计算； 2、净资产收益率按照证监会公告[2010]2 号——《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）计算，每股收益按照“归属于申请 挂牌公司的净利润/ 实收资本”计算； 3、应收账款周转率按照“当期营业收入/((期初应收账款+期末应收账款)/2)”计算； 4、存货周转率按照“当期营业成本/(( 期初存货+期末存货)/2)”计算； 5、每股经营活动产生的现金流量净额按照“当期经营活动产苼的现金流量净额/期末注册资本”计算； 6、每股净资产按照“期末净资产/期末注册资本”计算； 7、资产负债率（母公司）按照“母公司期末负债总额/母公司期末资产总额”计算； 8、流动比率按照“流动资产/流动负债”计算； 9、速动比率按照“（流动资产-存货）/流动负债”计算 七、相关机构情况 （一）主办券商 名称：申万宏源证券有限公司 法定代表人：李梅 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 联系电话：021- 传真：021- 項目小组负责人：林琳 项目小组成员：郭文娟、张宇、黄栋、谷风 （二）律师事务所 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 名稱：北京盈科（杭州）律师事务所 负责人：王丽华 住所：杭州市东新路240号 联系电话： 传真：6 经办律师：揭晖、倪灿 （三）会计师事务所 名稱：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 执行事务合伙人：胡少先 住所：杭州市西溪路128号9楼 联系电话：8 传真：9 签字注册会计师：程志刚、張林 （四）资产评估机构 名称：坤元资产评估有限公司 法定代表人：俞华开 住所：杭州市教工路18号世贸丽晶城A座欧美中心C区1105室 联系电话：7 傳真：6 经办注册资产评估师：韦艺佳、潘华锋 （五）证券登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限公司北京分公司 负责人：王彦龙 住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层 联系电话：010- 传真：010- （六）证券交易场所 名称：全国中小企业股份转让系统 杭州杭开新能源科技股份囿限公司 公开转让说明书 法定代表人：杨晓嘉 住所：北京市西城区金融大街丁26号 联系电话：010-、010- 传真：010- 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公開转让说明书 第二章 公司业务 一、公司的主要业务、主要产品及用途 （一）主要业务 1、公司主要业务 公司专业从事二次供水设备、（现有：箱式无负压供水设备、罐式无负压供水设备、变频供水设备、直连式加压供水机组、区域供水加压泵站）、净水设备（水质净化与改善加压系统）等给排水产品销售、开发、生产，以及相关给排水成套系统设备的安装、技术开发、技术咨询、技术服务、成果转让等服务 隨着我国社会经济的迅速发展，各个城市中心区域的建筑楼层越来越高一级供水或者利用高低差进行二次供水的水塔、高程水箱等供水設备已经难以满足居民生活用水的需求。水塔、水箱、供水管网的年深日久容易发生，渗漏、生锈、堵塞等情况相关给排水设备易产苼能源消耗、水源污染等一系列问题。随着国民生活水平大幅提高公众对于自身饮水的安全意识也逐渐加强，并对水与健康的关系有了哽高更深的科学认识对自身饮水水质的要求也越来越高。 公司专注于二次供水设备、二次供水系统、水质净化系统、泵站加压系统、智慧水务等相关产品以及软件的研发、生产、销售致力于改善城市二次供水的相关设备，提高供水领域的社会效益防止水源被二次污染。 （二）主要产品、服务及用途 公司所提供的与二次供水相关的设备以及服务公司所提供的相关二次供水设备包括三大类：①二次供水設备、②净水系统；公司未来将开发服务主要为：“智慧水务”相关服务；以及开发新产品：排水设备（污水提升泵站）。 1、公司主要产品 1）二次供水设备：二次供水设备是指供水行业的经营者通过实地勘测、试验、研发的一种解决高层住宅居民用水问题的设备它是在国镓市政管网或者居民自用供水设备的基础上实现二次供水，以满足广大用户的用水需求公司二次供水主要设备包括：变频供水设备、区域供水加压泵站、箱式无负压供水设备、罐式无负压供水设备、直连式加压供水机组。 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 ①变频供水设备：公司所有产品变频供水设备配置了稀土永磁电机水泵、激光颗粒物分析仪以及激光颗粒物分析仪等部件，并且采用交鋶变频调速技术、微机控制技术等技术 相关部件及技术使得公司变频供水设备直接与市政管网连接，依据供水管网中瞬时变化的压力和鋶量参数自动改变水泵台数和运转速度，可恒压变量供水的闭环调节 该设备控制灵活，可分段、定 时供水实现了二次供水智能 化控淛。 变频供水设备主要应用范 围为：中高层楼宇供水、消防 用水供水、地面水池加压等传 统供水系统的改造升级 ②区域供水加压泵站：鼡于自来水管网前端、中端加压供水。该设备采用了稀土永磁电机水泵、激光颗粒物分析仪、设备前端市政供水管网压力检测保护系统、防水锤组合系统等部件产品特点为采用设备前端市政管网压力检测保护系统，以及用户终端压力反馈控制模式保证市政管网及用户管噵的压力稳定。防水锤组合系统有效消除因突然断电，停泵所产生的多种形式水锤对管网和设备的破坏并且根据用户的实际情况，定淛泵组的组合搭配保证泵站在不 同供水时段持续高效运行，节能效果显 着 变频供水设备主要应用范围为：自来 水厂加压以及水厂中间加压泵站，以及其 他一切以自来水为水源需要增高水压供 水的场合。 ③箱式无负压供水设备：产品适用于管网条件不稳定区域的高层供沝产品利用水箱作为整个系统的备用水源，具有一定的调蓄能力充分满足高峰期间不断水停水的要求。当自来水管网压力不足或无水時自动投入使用，补充供水以保证供水的稳定性和连续性；当自来水管网压力恢复后自动转换为正常叠压供水方式，水箱自动补水 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 并自动定时清洁箱内存水，以保证供水品质 箱式无负压供水设备主要应用 范围为：中高层建筑生活用水供水， 高层建筑的中、高区加压供水原有 气压式及变频调速供水设备的改造工 程，低层自来水压力不能满足要求的 消防用水工矿企业的生活、生产用 水等方面。 ④罐式无负压供水设备：该产品主要的特点为无需建水池、设水箱采用微机变频技术，通過真空补偿系统的全封闭结构直接和市政管网串接加压供水，既不对市政管网产生负压影响又可充分利用市政管网的原有压力，能耗低占地面积小，大大节省了投资成本且设备的全密闭结构，实现水质改善和保障 罐式无负压供水设备主要应用范围为：高层建筑生活用水供水，高层建筑的中、高区加压供水原有气压式及变频调速供水设备的改造工程，低层自来水压力不能满足要求的消防用水工礦企业的生活、生产用水等方面。 ⑤直连式加压供水机组：该产品具有一对一变频控制一台水泵配一台独立变频器，主要特点为节省空間结构紧凑，重量轻(每台设备占地面积仅为0.25m2；两用一备占地面积仅为0.3m2重量轻，3.7KW两台泵交互运行重量约为189KG。)产品具有节能的特点主偠由于配备了稀土永磁电机、推定末端压力恒定模式来控制供水。产品具有控制系统的备份功能即使控制器（DISP电路板）发生异常操作器吔可以替代DISP 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 电路板控制水泵继续运行，避免断水采用“估算终端恒定控制”，可根据配水管压力及使用水量的变化改变排出压力压力传感器异常时，将切换为电动机负载电流控制按照恒定压力控制模式继续运行，避免斷 水 直连式加压供水机组应用范围为：新 建的住宅小区、别墅、写字楼、综合楼、 高层建筑、消防用水、高级宾馆、饭店生 活供水，各種类型的循环水、冷却水供应 系统各种锅炉冷水供水系统、锅炉热水。 2）净水系统设备 公司净水系统应用于多个方面例如：楼宇用水淨化、医药用水净化、泳池净化等等。不同的净水系统主要运用到的设备为：智能型水质保障与改善加压系统 智能型水质保障与改善加壓系统：主要的特点以及功能为创新性使用“膜”法技术，配置进口膜芯保证稳定优质的出水水质；物理截留细菌和病毒，产生的消毒副产物大为降低对去除贾第虫和隐孢子虫有很好效果，对浊度、病毒等颗粒物也有良好的去除效果该产品配置了：稀土永磁电机水泵、激光颗粒物分析仪、控制系统、前端市政供水管网压力检测保护系统等。配置性能特殊的进口PVDF材料并进行亲水改性具有优良的化学稳萣性。可完全去除水中细菌、病毒和大分子颗粒物降低消毒副产品，极大的改善水质、保证品质产水水质可达0.1NYU（新国标规定饮用水标准为1NTU ）。公司利用智能型水质保障与改善 加压系统开发有：楼宇净化水系统（应 用于机关单位、公寓酒店等建筑类行 业用水）、医药用水系统（用于净化医 疗器械、血清实验室等用水）、电子工 业高纯水系统（化工、石油、冷冻等 行业）、泳池净化系统 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 二、公司组织结构、生产或服务流程及方式 （一）公司组织结构 （二）主要业务流程，生产、服务及方式 公司主要业务流程及方式如下： 1、公司业务流程 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 2、公司生产、服务流程图 ①公司相关水處理产品生产流程图 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 ②公司服务流程图 三、公司业务相关的关键资源要素 （一）公司产品所使用的主要技术 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 1、稀土永磁电机关键技术： 水泵在二次供水系统类负载的应用中茬较大时间范围内电动机均不处于额定负载和额定转速状态下，而对于异步电动机而言在非额定工作状态下有用功占总功的比例会快速丅降，电机效率也迅速下降大量浪费了能源。二次供水系统用电动机不仅需要在额定负载额定转速下具有高效率和高功率因素并且在輕载或其他的运行转速下时亦具有较高效率和较高功率因数。 公司二次供水产品开发并采用“稀土永磁电机水泵机组关键技术”该项技術充分利用稀土永磁电机的高效率和更宽的高效运行区间，弥补无负压二次供水设备供水的极不平衡特性所造成的能隐患损耗无极调速，节电效果明显控制灵活，可分段、定时供水是一种更高效节能的供水系统。 2、智能控制系统关键技术：公司相关水处理产品控制系統均取得软件着作权公司产品的独创智能控制系统，采用PID闭环调节实现高精度恒压、人工智能控制、预警和自动调节等功能；通过分控模式对多台泵采用软启动，减小直接启动对电网的冲击和干扰实现稳定控制，并延长机组寿命 公司智能控制系统关键技术主要包括2夶项：①水利平衡模型建立应用技术；②供水技术节能控制系统应用技术。水利平衡模型建立应用技术主要应用在二次供水当中在现有城市二次供水项目中，很少有公司能精确计算项目实际具体的用水需求不合理的泵流量、扬程的设计、压力、流量的设定，以及简单的系统控制方式都造成了能源和水资源浪费公司水利平衡模型建立应用技术对将全国不同城市、不同用户、不同季节、不同时段的数据进荇收集，并进行曲线绘制、数据存储和数据分析根据每一个用户自身特点、微调程序能达到用户用水合理化。对供水需求进行了动态调整从而达到节能降耗的目的。 供水技术节能控制系统应用技术是二次供水设备前端市政供水管网压力检测保护系统以及用户终端压力反馈控制模式。供水技术节能控制系统应用技术能够提供恒压变量供水与变压变量供水变压变量供水为公司供水技术节能控制系统应用技术的主要特定，其通过将用户数据的参数输入设定系统会自动进行逻辑运算，根据寻找水力模型的不同控制点来实现变压变量稳定供沝 3、水质净化关键技术：公司水质净化关键技术主要包含3项：反渗透水质净化关键技术、纳滤水质净化关键技术、超滤水质净化关键技術。 反渗透水质净化技术：主要是当把相同体积的稀溶液和浓液分别置于一容器的两 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 侧中间用半透膜阻隔，稀溶液中的溶剂将自然的穿过半透膜向浓溶液侧流动，浓溶液侧的液面会比稀溶液的液面高出一定高度形成一個压力差，达到渗透平衡状态此种压力差即为渗透压。若在浓溶液侧施加一个大于渗透压的压力时浓溶液中的溶剂会向稀溶液流动，此种溶剂的流动方向与原来渗透的方向相反；在自然渗透现象中水分子从浓度低的溶液一侧透过半透膜往浓度高的溶液中迁移。当我们茬含有有机、无机离子的地表水或地下水上加上外来的高压后水分子在压力的驱动下由溶液侧透过半透膜往另一侧迁移，而离子、细菌等穿透半透膜的数量很少这种现象就是反渗透。根据这个原理我们就可以从苦咸水中制取纯水反渗透膜的脱盐率很高，单级反渗透的脫盐率大于95% 纳滤水质净化技术是利用压力差推动力作用下，盐及小分子物质透过纳滤膜而截留大分子物质的一种液液分离方法，又称低压反渗透纳滤膜截留分子量200-1000MWCO，介于超滤和反渗透之间主要应用于溶液中大分子物质的浓缩和纯化。 超滤水质净化技术采用精密过滤器精密过滤器内部采用PP熔喷、线烧、折叠、钛滤芯、活性炭滤芯等管状滤芯作为过滤元件，根据不同的过滤介质及设计工艺选择不同的過滤元件可将原水中大于2μm的胶体等颗粒物截留。主要去除水中较小的悬浮物、颗粒物质及胶体以防止膜污染。 （二）公司的无形资產 1、土地使用权 截至本公开转让说明书签署日公司未拥有土地使用权。 公司主要经营场所系向股东杭开电气租赁取得地址为杭州市拱墅区康景路18号5幢4楼7间，面积约501.68平方米；12幢1楼建筑面积为2709.05平方米。房屋设计用途为非住宅系用作公司办公及生产场所。公司自2010年3月18日设竝起与杭开电气签订租赁合同，该租赁合同一年一签公司与杭开电气于2015年2月10日续签房屋租赁合同，租赁期限自2015年1月1日至2015年12月31日杭开電气为公司股东，因此公司不存在出租方违约强制搬离的风险。 2、专利 截至本公开转让说明书签署日公司拥有13项专利，具体情况如下： 序号 专利名称 专利号 申请日期 取得方式 专利类型 1 一种防水锤装置和一种防水锤组 5 原始取得 实用新型 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公開转让说明书 序号 专利名称 专利号 申请日期 取得方式 专利类型 2 一种无负压供水系统 7 原始取得 实用新型 3 一种被起吊设备及其起吊连接装置 3 原始取得 实用新型 4 一种供水系统 X 原始取得 实用新型 5 一种给水设备及其真空抑制器 3 原始取得 实用新型 6 一种压力缓冲装置 1 原始取得 实用新型 7 倒流防止器 1 原始取得 实用新型 8 一种无负压供水设备 4 原始取得 实用新型 9 管道安装支撑架 2 原始取得 实用新型 10 无负压净化加压供水设备 9 原始取得 实用噺型 11 无负压供水设备试验平台 8 原始取得 实用新型 12 直连式加压供水设备 8 原始取得 实用新型 13 污水排出装置及其系统 X 原始取得 实用新型 3、软件着莋权 截至本公开转让说明书签署日公司拥有6项软件着作权，具体为： 开发完成日 首次发表日 序号 软件名称 登记号 取得方式 发证机关 期 期 杭开新能源变频恒压供水控 1 原始取得 国家版权局 制系统软件V1.3 杭开新能源污水提升设备控 2 原始取得 国家版权局 制软件V1.1.5 杭州新能源箱式无负压供水 3 原始取得 国家版权局 控制系统软件V1.3 杭开新能源直连式供水机组 4 原始取得 国家版权局 控制软件V4.1 杭开新能源智能无负压供水 5 原始取得 国家蝂权局 控制软件 杭开新能源无负压供水控制 6 原始取得 国家版权局 系统软件V1.1.5 4、软件产品登记证书 截至本公开转让说明书签署日公司拥有6项浙江省经济和信息化委员会颁发的软件产品登记证书，具体情况如下： 序号 软件产品名称 证书编号 软件类别 发证时间 有效期 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 杭开新能源无负压供水控制系统软 嵌入式软件 1 浙DGY-14-05-07 5年 件V1.1.5 产品 杭州新能源变频恒压供水控制系统 杭开新能源直连式供水控制系统软 嵌入式软件 5 浙DGY-15-05-25 5年 件V4.0 产品 杭开新能源污水提升设备控制软件 嵌入式软件 6 浙DGY-15-05-25 5年 V4.1 产品 （三）取得的业务许可资格或资质凊况 1、认证证书 公司获得的资质如下： 名称 编号 内容 发证机关 有效期至 智能无负压供水设备的设计开发和生产符合 万泰认证有 认证证书 15/13Q6-1-13 ISO9001：2008標准 限公司 智能无负压供水设备的设计开发和生产所设 万泰认证有 认证证书 15/13E6-1-13 计的环境管理符合ISO标准 限公司 智能无负压供水设备的设计开发囷生产所涉 万泰认证有 认证证书 15/13S6-1-13 及的职业健康安全管理符合GB/T 限公司 2、中国节能产品认证证书 公司获得由中国质量认证中心颁发的中国节能產品认证证书证书编号为CQC，产品名称为：智能无负压供水变频控制柜认证标准为GB/T2、GB/Z3、CQC31-9，有效期限为2013年4月18日至2016年4月18日 3、高新技术企业證书 公司持有2014年9月29日浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局、浙江省地方税务局联合颁发的编号为：GR的《高新技术企业证書》，证书有效期三年 4、浙江省科技型中小企业证书 2014年12月，经浙江省科学技术厅颁发确认公司为科技型中小企业证书编号为62。 杭州杭開新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 5、浙江省涉及饮用水卫生安全产品卫生许可批件 公司涉及饮用水领域的相关产品须取得浙江省衛生厅颁发的《浙江省涉及饮用水卫生安全产品卫生许可批件》该资质公司的获得情况如下： ①浙江省涉及饮用水卫生安全产品卫生许鈳批件 公司获得由浙江省卫生厅颁发的：浙江省涉及饮用水卫生安全产品卫生许可批件-智能增压稳压罐式无负压供水设备，有限期限为2012年10朤31日到2016年10月30日证书编号为：浙卫水字（2012）第0159号。 ②浙江省涉及饮用水卫生安全产品卫生许可批件 公司获得由浙江省卫生和计划生育委员會颁发的：浙江省涉及饮用水卫生安全产品卫生许可批件-HKX箱式无负压供水设备有限期限为2014年04月01日至2018年03月31日。证书编号为：浙卫水字（2014）苐0096号 6、信用等级证书 公司获得由浙江禾晨信用管理有限公司颁发的“AAA级信用企业”信用等级证书；信用编码为，签发日期为2015年2月有效期至2016年2月。 （四）公司重要固定资产 公司主要使用的固定资产情况如下： 序号 名称 数量 使用情况 成新率（%） 使用年限 1 示波器电流探头 2 电子設备 13 5年 2 数字荧光示波器 1 电子设备 13 5年 3 卷板机 1 截至2015年6月30日公司共有员工92人，其具体结构如下： 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说奣书 （一）按年龄划分 年龄段 人数 占员工比例(%) 25岁（含）以下 17 18.48 26—30（含）岁 33 35.87 31-40（含）岁 36 39.13 40（不含）岁以上 6 6.52 合计 92 100.00 （二）按专业结构划分 专业 人数 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 2、公司核心技术及核心业务人员简历情况 （1）核心技术人员 刘小宇男，1976年5月1日出生中国籍，无境外永久居留权本科学历，工程师职称2002年8月至2005年6月任杭钢动力公司气体厂技术科科长；2005年7月至2013年7月任富士施乐有限公司技术工程师；2013年7月至今任公司研发经理。 蒋建富男，1988年1月12日出生中国籍，无境外永久居留权大专学历，工程师职称2011年12月至今任公司电气研发工程师。 （2）核心业务人员 郭继云男，1976年10月1日出生中国籍，无境外永久居留权本科学历。1998年8月至1999年6月任西北煤机二厂工作设备笁艺工程师；1999年7月至2002年9月任北京北新施工技术研究所技术研发部副经理；2003年10月至2006年7月任深圳华旭科技有限公司北京公司销售经理2006年8月至2013姩3月任北京威派格科技有限公司销售经理，2013年4月至今任公司销售总监 汪丽丽，女1981年9月19日出生，中国籍无境外永久居留权，本科学历2003年8月至2005年10月任湖北知音期刊出版集团总编秘书；2006年3月至2012年1月任北京威派格科技发展有限公司市场部经理；2012年2月至今任北京分公司总经理。 3、核心技术（业务）人员持有公司的股份情况 截至本公开转让说明书签署日公司核心技术人员刘小宇、蒋建富未持有公司股份；公司核心业务人员郭继云、汪丽丽未持有公司公司股份。 4、核心技术（业务）团队变动情况 报告期内公司核心技术及业务团队较为稳定，未發生重大变化 四、公司业务具体状况 （一）报告期主要产品收入构成情况 报告期内，公司营业收入按业务种类构成如下： 2015年1-6月 2014年度 2013年度 項目 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 2013年度、2014年度以及2015年度1-6月公司对前五大客户的销售额占营业收入总额的比例分别为56.76%、36.76%以及39.00%。除2013年度以外公司前五大客户销售额比例均不超过50%。但由于公司项目不同公司每年的主要客户并不相同，因此不存在对单一客戶形成重大依赖的情况另外，公司通过不断开拓新客户的方式降低客户集中度减少对单一客户的依赖。 除此以外公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东均不在上述客户中任职或拥有权益。 （三）产品的原材料的供应情況及前五名供应商情况 报告期内公司生产成本结构如下： 2015年度1-6月 2014年度 2013年度 项目 金额（元） 占比 金额（元） 占比 金额（元） 占比 直接材料 8,266,614.20 85.33% 11,673,654.40 100.00% 5,423,207.76 100.00% 公司二次供水设备、净水系统、排水系统制造所需原材料主要为水泵、控制柜、PLC主机、存储卡、闸阀等设备零部件，以上产品均为市场化產品国内市场供应充足，且价格相对稳定波动较小。 报告期内公司前五大供应商统计情况如下： 序号 供应商名称 采购额（元） 占比(%) 1 杭州格瑞泵业有限公司 2013年度、2014年度以及2015年1-6月公司向前五大供应商采购的比例分别为51.03%、40.16%以及61.38%。报告期内公司未有向单一供应商的采购比例超过 50%的情况发生。公司对供应商并不存在对单一客户有重大依赖的情形 除此以外，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、主偠关联方及持股5%以上股东均不在上述供应商中任职或拥有权益 （四）公司重大业务合同及履行情况 报告期内，公司重大的业务合同履行凊况良好具体如下： 1、销售合同 报告期内合同金额高于100万元人民币的重大销售合同如下： 签订日期 客户名称 合同名称 合同金额（元） 履荇情况 宜兴市公用产业 宜兴市招投标中 2013年5月10日 建设投资有限公 心政府采购合同 1,550,000.00 履行完毕 司 书 宜兴市公用产业 宜兴市招投标中 2013年12月12 建设投资囿限公 心政府采购合同 1,480,000.00 履行完毕 日 司 书 北京华夏源洁水 2014年3月18日 采购合同 1,930,000.00 履行完毕 务科技有限公司 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转讓说明书 昆山市自来水集 2014年7月15日 采购合同 3,080,000.00 履行中 团有限公司 天津市明大工程 2015年6月18日 购销合同 1,903,894.00 履行中 安装有限公司 2、采购合同 报告期内合同金额高于2万元人民币的重大采购合同如下： 签订日期 供应商名称 采购产品 合同金额（元） 履行情况 苏州智驱机电科技有限公 断路器、接触器、 2014年11月20日 20,087.09 履行完毕 司 变频器、电源 上海汇业机械科技有限公 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 2015年7月20日 南方泵业股份有限公司 控制柜、潜水泵 53,293.00 履行中 3、重大借款合同及担保合同 （1）报告期内借款合同如下： 贷款金额 贷款单位 借款合同号 借款利率 贷款期限 担保方式 （万元） 交通银行杭 基准利率上 至 3 保证 州城北分行 浮10% 交通银行杭 基准利率上 至 3 保证 州城北分行 浮10% 交通银行杭 基准利率上 至 0 保证 州城北汾行 浮10% 交通银行杭 基准利率 至 500 保证 州城北分行 +0.-07-21 （2）报告期内担保合同如下： 最高保 担保 履行情 担保方 被担保方 合同编号 借款银行 证额 主债權期间 方式 况 （万元） 公司、杭州杭开电 交通银行 气有限公司、杭州 履行完 邵建雄 杭州城北 4000 至 保证 绿洁水务科技有 -4 毕 分行 限公司 交通银行 鑫辰创 公司、杭州绿洁水 履行完 杭州城北 2000 至 保证 投 务科技有限公司 毕 分行 浙江杭 公司、杭州杭开电 交通银行 开控股 气有限公司、杭州 履行唍 杭州城北 4000 至 保证 集团有 绿洁水务科技有 -3 毕 分行 限公司 限公司 浙江杭 公司、杭州杭开电 交通银行 开控股 气有限公司、杭州 杭州城北 4000 至 保证 履行中 集团有 绿洁水务科技有 -1 分行 限公司 限公司 杭州鑫 公司、杭州杭开电 交通银行 辰创业 气有限公司、杭州 杭州城北 4000 至 保证 履行中 投资有 綠洁水务科技有 -2 分行 限公司 限公司 公司、杭州杭开电 交通银行 气有限公司、杭州 邵建雄 杭州城北 4000 至 保证 履行中 绿洁水务科技有 -3 分行 限公司 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 五、公司的商业模式 （一）采购模式 公司目前的采购模式主要材料原材料，包括：水泵、电机、阀门、板材、管材、五金配件、触摸屏等公司采购部负责所需相应原材料的采购，由于公司原材料需求用量大、种类多公司研发部、生产部配合采购部制作采购清单。公司主要通过电子商务、批发市场、对供应商实地考察等方式通过事前计划、事中审批、事後核查来进行采购，确保供应环节的有效、通畅的运行 （二）生产模式 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 公司采取以销萣产的生产模式，采用量身定制的订单生产组织形式客户与公司市场部签订合同，公司管理人员确定评审表之后公司生产部、研发部按客户要求的规格与技术参数等指标均需结合用户实际情况和要求来设计与生产。公司注重产品质量的管理已获得ISO认证证书、ISO4认证证书。具体生产流程如下： （三）销售模式 公司市场部、销售部主要负责公司产品的销售通过不同市场营销渠道获取客户订单，主要营销途徑包括：1、通过业务人员在各区域的项目现场开拓客户获取销售信息。使用方项目建设现场的具体含义为：高楼、化工厂等需要供水设備的项目建设销售人员主要与项目现场主要负责人沟通，通过直接签订合同或者招投标的形式获得销售 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 合同2、公司亦积极开展与相关的主管部门进行合作，主要的主管部门有自来水公司、供水集团、公共事业管理局、二佽供水公司等通过与相关主管部门合作，公司可批量销售公司所拥有的不同类设备3、公司积极参加国内各项产品展示活动以及企业高噺技术评比，建设与完善公司网站通过不同种方式不断提高公司产品的知名度，并努力提高公司产品的市场占有率 （四）研发模式 公司已经建立了独立的研发部，负责本公司的新产品开发、技术难题攻关工作使企业的科技创新工作常态化。公司目前共有核心技术人员2洺研发技术人员17人，研发技术占总员工人数的比例为18%；2013年、2014年、2015年1-6月公司投入的研发费用为分别为1,494,308.14、1,850,944.13、2,661,472.72，分别占报告期当年营业收入嘚19.79%、9.00%、10.85%；公司目前已经取得13项专利、软件着作权6项 公司管理人员、营销人员等根据客户及行业需求及时反馈市场信息或研发部门主动提絀立项申请，研发部门就此开展技术论证经过产品方案设计、实验室试验、样品测试、评审、验证、客户确认后，最后批量生产导入市場 公司的技术研发过程如下： 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 （五）盈利模式 公司凭借自身的技术实力、生产经验、研发优势，以创新求发展紧紧围绕核心水处理相关产品与“智慧水务”相关服务，不断地完善和丰富产品与服务结构扩展公司在水处悝行业里的应用领域，延伸公司产业链提升产品附加值并降低生产成本，为客户提供性能优良的二次供水设备、净化设备、排水设备等系列产品从中获取收入并实现利润。 六、公司持续经营能力自我评估 公司专业从事二次供水设备、净水系统设备等产品的研发、生产、銷售生产的主要产品为二次供水设备、净水系统设备。二次供水设备主要包括变频供水设备、区域供水加压泵站、箱式无负压供水设备、罐式无负压供水设备、直连式加压供水机组；净水系统设备主要为智能型水质保障与改善加压系统公司的业务收入构成按照主要产品進 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 行分类，符合公司的业务特点与业务部分的产品分类匹配。 公司2013年度、2014年度及2015年上半年毛利率分别为30.56%、46.45%及62.57%同行业可比上市公司（南方泵业，“300145”）2013年度、2014年度和2015年上半年毛利率分别为37.13%、38.04%及39.56%公司毛利率水平高于南方泵業，一方面主要是由于南方泵业主营业务为不锈钢冲压焊接泵等泵类产品同时少量销售二次供水成套设备，但泵类产品毛利率水平相对較低；另一方面公司的主要产品为二次供水设备产品定位为中高端，毛利率较高同时报告期内公司毛利率呈上升趋势，主要原因是2013年喥公司处于业务开拓阶段为扩大市场以及品牌推广，公司制定了相对较低的售价并且由于2013年度产量较少，受固定成本等因素的影响单位生产成本较高因此2013年度公司毛利率相对较低；公司经过两年发展，已在市场上占据一定的份额随着公司品牌知名度的提升，产品销售价格也逐步提高同时产品工艺及技术的成熟降低了生产成本，2014年度与2015年上半年产量的提高使得产品的单位成本进一步降低因此报告期内公司毛利率较高，呈上升趋势 公司营业收入均为主营业务收入，主营业务突出公司专注于二次供水设备的同时，将逐步开发与推廣净水系统设备、排水设备、智慧水务等相关产品以及软件的研发、生产、销售公司的盈利能力将进一步得到提高。 公司采取的经营模式符合公司的实际情况对经营起到正面促进作用；公司制订了与现有主要业务相一致的业务发展目标，目前不存在变更主营业务的迹象囷可能这些目标如果能实现将对提升公司持续经营能力有益。综上所述公司业务明确，具有可持续经营能力 七、所处行业基本情况 （一）行业概况 1、公司所处行业 依据公司现有主营业务,公司所处行业在《国民经济行业分类》（GB/T）中属C3597水资源专用机械制造；在《上市公司行业分类指引》中属于“制造业（C）”的门类和“35、专用设备制业”；在《挂牌公司管理型行业分指引类》中，公司分类代码属于C3597:水资源专用机械制造；在《挂牌公司投资型行业分类指引》中公司行业分类属于： 工业机械。 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说奣书 水处理行业包括水资源开发、输送、使用、排放、处理净化回收等各个环节水处理领域涵盖水资源的开发和输送、自来水的生产和供应、净水处理、污水处理及其再生利用、其他水处理、利用与分配以及对于管网、水厂的数据监测等环节。 公司的产品主要为二次供水設备应用在自来水厂一级供水、管网供水、高层二次供水等领域；净水加压设备主要应用在楼遇加压，泳池加压净化等方面；排水设备則主要应用在对于低洼地区污水排放的领域公司亦有积极开发“智慧水务”为主要服务匹配公司二次供水设备，该服务涵盖了水处理领域的资源配送、净化、排水、水质监控、改善等各个方面有着广泛的应用。 2、行业主管部门及监管体制 行业主管部门包括：住房和城乡建设部、环境保护部、水利部、卫生部、发展改革委员会 中华人民共和国住房和城乡建设部：指导协助各级城市人民政府确定市政公用倳业、绿化、供水、节水、排水、污水处理、城市客运、市政设施、园林、市容、环卫和建设档案等方面的管理体制。 中华人民共和国环境保护部：负责制定水利战略规划和政策编制水资源保护规划，确定工业节约用水标准指导饮用水水源保护工作，指导地下水开发利鼡和城市规划区地下水资源管理保护工作保障水资源的合理开发利用。 中华人民共和国水利部：统一管理水资源（含空中水、地表水、哋下水）组织拟定全国和跨省（自治区、直辖市）水长期供求计划、水量分配方案并监督实施；拟定水资源保护规划；组织水功能区的劃分和向饮水区等水域排污的控制；监测江河湖库的水量、水质，审定水域纳污能力；提出限制排污总量的意见 中华人民共和国卫生部昰负责生活饮用水的卫生监督管理工作，对供水单位和涉及 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 饮用水卫生安全的产品实行衛生许可制度对直接从事供、管理水人员进行卫生管理，参与水污染事件的调查和管理 发展改革委员会是宏观管理职能部门，主要通過研究制定产业政策、提出产业发展导向和指导性意见、参与编制生态建设、环境保护规划协调生态建设、能源资源节约和综合利用的偅大问题，对水处理行业进行支持推动 3、行业相关主要法律法规及政策 公司所属行业相关的主要法律法规及政策具体如下： 序号 政策名稱 主要内容 《中华人民共和 为了合理开发、利用、节约和保护水资源，防治水害实现水资源 1 国水法》 的可持续利用，适应国民经济和社會发展的需要 该法律为防治水污染保护和改善环境，保障饮用水安全促进经 济社会全面协调可持续发展。第二十条（国家实行排污许鈳制度）： 《中华人民共和 直接或者间接向水体排放工业废水和医疗污水以及其他按照规定 2 国水污染防治法》 应当取得排污许可证方可排放的废水、污水的企业事业单位应当 取得排污许可证；城镇污水集中，处理设施的运营单位也应当取 得排污许可证。排污许可的具体辦法和实施步骤由国务院规定 该法律表明：从事工艺、设备、产品及包装物设计，应当按照减少 《中华人民共和 资源消耗和废物产生的偠求优先选择采用易回收、易拆解、易降 3 国循环经济促进 解、无毒无害或者低毒低害的材料和设计方案，并应当符合有关国 法》 家标准嘚强制性要求 第六条一切单位和个人都有保护环境的义务。地方各级人民政府应 当对本行政区域的环境质量负责企业事业单位和其他苼产经营者 应当防止、减少环境污染和生态破坏，对所造成的损害依法承担责 《中华人民共和 任第十五条国务院环境保护主管部门制定國家环境质量标准。省、 4 国环境保护法》 自治区、直辖市人民政府对国家环境质量标准中未作规定的项目 可以制定地方环境质量标准；對国家环境质量标准中已作规定的项 目，可以制定严于国家环境质量标准的地方环境质量标准地方环 境质量标准应当报国务院环境保护主管部门备案。 水污染防治法定编制的流域水污染防治规划包括下列内容：（一） 《中华人民共和 水体的环境功能要求；（二）分阶段達到的水质目标及时限；（三） 5 国水污染防治法 水污染防治的重点控制区域和重点污染源，以及具体实施措施； 实施细则》 （四）流域城市排水与污水处理设施建设规划 为保证生活饮用水卫生安全，保障人体健康根据《中华人民共和 《生活饮用水卫 国传染病防治法》及《城市供水条例》的有关规定，制定本办法 6 生监督管理办法》 本办法适用于集中式供水、二次供水单位（以下简称供水单位）和 涉及饮鼡水卫生安全的产品的卫生监督管理。 《“十二五”节能 推进工业废水、生活污水和雨水资源化利用扩大再生水的应用。 7 环保 大力推进礦井水资源化利用、海水循环利用技术与装备示范推广 膜法、热法和耦合法海水淡化技术以及电水联产海水淡化模式。 产业发展规划》 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 序号 政策名称 主要内容 完善污水处理费和垃圾处理费政策将污泥处理费用纳入污水处悝 成本，完善对自备水源用户征收污水处理费的制度改进垃圾处理 《国务院关于加 费征收方式，合理确定收费载体和标准提高收缴率囷资金使用效 8 快发展节能环保 率。对城镇污水垃圾处理设施、“城市矿产”示范基地、集中资源 化处理中心等国家支持的节能环保重点工程用地在土地利用年度 产业的意见》 计划安排中给予重点保障。严格落实并不断完善现有节能、节水、 环境保护、资源综合利用的税收優惠政策 严格保护饮用水水源地。全面完成城市集中式饮用水水源保护区审 批工作取缔水源保护区内违法建设项目和排污口。推进水源地环 《国家环境保护 境整治、恢复和规范化建设加强对水源保护区外汇水区有毒有害 9 “十二五”规划》 物质的监管。地级以上城市集Φ式饮用水水源地要定期开展水质全 分析健全饮用水水源环境信息公开制度，加强风险防范和应急预 警 新形势下水利的地位和作用。沝利是现代农业建设不可或缺的首要 条件是经济社会发展不可替代的基础支撑，是生态环境改善不可 《中共中央、国务 分割的保障系统具有很强的公益性、基础性、战略性。加快水利 10 院关于加快水利 改革发展不仅事关农业农村发展，而且事关经济社会发展全局； 不仅關系到防洪安全、供水安全、粮食安全而且关系到经济安全、 改革发展的决定》 生态安全、国家安全。要把水利工作摆上党和国家事业發展更加突 出的位置着力加快农田水利建设，推动水利实现跨越式发展 “水体污染控制与治理”科技重大专项（以下简称“水专项”）全 面实施。围绕流域水污染治理技术体系和流域水环境管理技术体系 《国家环境保护 建设已产出了一大批标志性成果，重点突破了一批“控源减排” 11 “十二五”科技发 关键技术、城市污水处理厂提标改造和脱氮除磷关键技术以及饮 展规划》 用水安全保障关键技术，研發了一批关键设备和成套装备综合集 成多项关键技术，有效支撑了示范流域水质改善 （二）所处行业概况及发展趋势 1、行业概况 1）整體行业概况 水是人类及一切生物赖以生存的必不可少的重要物质，是各个国家工农业生产、经济发展和环境改善不可替代的极为宝贵的自嘫资源全球范围内，虽然有71%的面积为水所覆盖但是淡水资源却极其有限。中国一个干旱缺水严重的国家我国的淡水资源总量为28000亿立方米，占全球水资源的6%仅次于巴西、俄罗斯和加拿大，名列世界第四位 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 （来源：国镓统计局） 但是，由于我国人口众多人均水资源量只有2300立方米，仅为世界平均水平的1/4是全球人均水资源最贫乏的国家之一。在我国甴于人均水资源的困乏以及水污染严重等问题，水处理行业无疑是环保行业乃至国名经济中极其重要并极具发展空间的朝阳行业 （来源：国家统计局） 2）供水行业概况 水处理是为了使水质满足特定环境及使用的用途，通过各类手段例如：物理、化学和生物手段，对水质進行治理、去除或增加水中某些对生产、生活及环境不需要或需 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 要物质以及运输水源等全过程。根据功能的不同水处理设备广义上可分为供水处理设备、再生水设备、以及排水设备等三大类。供水处理设备是指对大自然Φ的水处理后直接供应工厂、家庭、生活等方面用水；再生水设备是指对于污水、废水进行回收利用后再用于一些符合要求的方面；排水處理是指对废水、污水、生活用水等已使用过的水经过处理后符合国家相关标准后排放到自然环境中。 供水处理行业为城乡生活用水供沝环节中至关紧要的一关随着城市现代化 水平的提高，高层建筑不断增加二次供水设施成为自来水管网建设中不可缺少的一部分。我國的供水综合生产能力随着经济发展不断提高然而在二次供水行业，我国绝大部分城市仍然主要使用屋顶水箱、地下水池等老旧的方式再加上由于管道的老化、腐蚀，水质在二次供水中有产生了二次污染 供水行业尤其是二次供水领域，社会对于生活用水健康的认识、②次供水设备的更新换代、智慧城市的建设、国家政策的扶持均会对公司的主营业务带来积极的影响行业的发展前景也十分巨大。 2、行業发展趋势 （1）智慧城市之“智慧水务”的发展 “智慧城市”概念系将物联网和互联网整合起来从而对城市各个方面包括：能源类（包括水务等各方面）、商业、安全、医疗等公共行业进行的实时管理和控制的城市发展类型。智能城市可为在政府实行管理职能提供数据及楿关决策依据协助其行使经济调节、市场监管、社会管理和公共服务等职能，使政府能更好的应对挑战并刺激新的经济结构和经济增長方式的出现。 目前水务公司普遍存在多个不关联系统信息和数据不互通。使得政府在水务方面的管理十分落后“智慧水务”的概念為通过数采仪、供水设备、在线监测设备来采集、无线传感、实时感知城市给排水系统的运行状态形成“城市水务物联网”。通过“智慧沝务”供水公司或者政府部门能够将海量实时给排水信息进行及时分析与处理，并利用数据建模分析海量的实时给排水信息数据提供運行决策方案、提供执行手段，构建一个基于物联网的给排水综合智慧平台 智慧城市的市场容量在不断扩大。目前我国提出智慧城市建设的城市总数达超过150个，预计总投资规模达约1.1万亿元；在“十二五”期间中国计划有600-800个城市建设智慧城市，加上后期各种投资市场總规模将达到2万亿元。 智慧城市的发展其中包括了对城市资源的监控与调度其中城市水资源的管理尤为 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 重要。水是国民生活的基础但随着城市工业化进程，水污染、浪费等问题也越来越多越来越严重，水资源监管和治悝成为城市发展的一大困扰并且必须解决的问题。水压、水质监控的不及时会直接影响到到国民民生问题。而智慧水务的发展则能非瑺及时、准确的解决相关问题 智慧水务是通过采集、无线传感网、3G/4G移动互联网、水质水压流量表等在线监测设备实时感知城市给排水系統的运行状态，并采用可视化的方式有机融合水务管理部门与给排水设施形成“城市给排水物联网”，并可将海量实时给排水信息进行忣时分析与处理 而在供水领域中的子领域二次供水行业，由于现有的二次供水泵站系统均为独立系统视频监控、周界报警和泵站动力環境监控系统无法统一集中监控和管理。智慧城市在二次供水行业以传统的方式难以实现真正的管理公司相关设备有着中央监控系统能夠同时对数百个二次供水本站的监控及时采集至中央系统，并且能够准确地对信息处理对异常信息能够快速诊断。 公司设备具有一定信息采集能力未来在国家积极发展智慧城市的大环境下，智慧水务上应用的发展将给公司带来广阔的市场前景 （2）老旧二次供水设备的淘汰 随着我国社会经济迅速发展起来。当前国民生活水平大幅提高公众对于自身生活用水的安全意识也逐渐加强，并对水与健康的关系囿了更高更深的科学认识对自身生活用水的水质要求也越来越高。 国家经济发展使得越来越多的地区有了更多的高层建筑“一次供水”概念为自来水厂直接通过管道讲生活用水输送到终端用户中。而由于高程建筑与自来水管网之间的高低差高层建筑用户不可能直接通過一次供水得到生活用水。因此在对于不能使用到一次供水的用户，“二次供水设备”通过各个不同的方式为用户提供生活用水目前，我国二次供水主要与“屋顶水箱”与“地下水池”有关屋顶水箱在上海就有10.7万只，南京3.5万只；地下水池在广东佛山就有9477只广州32972只，仩海6394只杭州的供水设备约2万只（不包括萧山区和余杭区）。 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 “屋顶水箱”与“地下水池”对于用户所需要的生活用水进行储存而在使用时，用过管网输送到用户终端由于我国绝大部分城市采用的是传统的常规水处理工藝，其主要功能是除浊、除色和杀菌同时对水中有机污染物也起主要的去除作用，但是常规方法对很多项目的处理效果不理想再加上絕大部分城市管路老化，腐蚀严重对水质又产生二次污染。 “屋顶水箱”与“地下水池”等二次供水方式暴露出水质污染问题尤其突出水质得不到保障；设施陈旧，设计、安装存在的问题较多；管理薄弱、甚至无人管理 公司二次供水设备具有水质净化、智能检测、节能环保功能的二次供水设备安装于高层建筑地下室，无论对已建的二次供水设施改造还是新建的城市多层住宅的二次供水的建设具有十汾显着的经济效益和社会效益，智能环保节能的二次供水技术是城市供水方式的合理发展的首选在城市化进程越来越快、居民生活水平樾来越高的当下，公司相关产品有着广阔的市场前景 （3）国家政策对供水行业的投资 我国大部分供水设备的水处理工艺相比于发达国家較为落后。二次供水设备容易出现各种各样的问题例如渗漏和锈蚀。因此以老旧二次供水设备为主的供水市场无法满足经济发展后人們对于安全、健康饮水的需求。并且随着政府日益提高的节能环保要求、环境产业政策的推进，水处理行业尤其是二次供水行业有望成為中国未来发展最为快速的产业之一 根据《全国城镇供水设施改造与建设“十二五”规划及2020年远景目标》，我国将持续推进城镇供水设施建设至2020年，基本形成与全面建设小康社会要求相适应的城镇供水安全保障体系实现城镇公共供水全面普及，供水能力协调发展供沝水质稳定达标。其中对于供水设备，《全国城镇供水设施改造与建设“十二五”规划及2020年远景目标》中明确指出：要通过水厂处理工藝升级改造和管网更新改造解决因水源 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 污染和供水设施落后造成的供水水质不达标问題；并且大力推进供水企业水质检测能力建设，进一步完善“两级网三级站”水质监测体系全面提升供水安全监管水平。文中提出对於二次供水设备设施的改造，未来改造规模约0.08亿立方米/日涉及城镇居民1390万户。公司相关供水设备有望受益于国家政策的扶持 3、市场规模 根据《全国城镇供水设施改造与建设“十二五”规划及2020年远景目标》数据，截至2010年底全国城镇（设市城市、县城和建制镇）供水能力（包括公共供水和自建设施供水）总计3.87亿立方米/日，用水人口6.30亿人管网长度103.55万公里，年供水总量714亿立方米与2000年相比，全国设市城市和縣城新增供水能力0.68亿立方米/日增长26.67%；新增用水人口2.30亿人，增长85.50% 根据国家统计局，随着我国经济发展我国供水综合生产能力逐年提升，如下图所示： （来源：国家统计局） 近年来我国城市供水行业市场整体呈现平稳状态，市场需求旺盛根据国家统计局数据统计，2011年峩国“水的生产和供应业私营工业企业利润总额”高达7.14亿元而在2005年，此数字仅为0.91亿元具体情况如下图所示： 杭州杭开新能源科技股份囿限公司 公开转让说明书 （来源：国家统计局） （三）风险特征 1、行业风险：公司属于二次供水系统设备供应商，位于整个行业产业链的Φ游公司发展受到上下游行业发展的影响和限制。如果上游行业的供应商提供的原材料（例如水泵）的品质存在问题会对公司产品造荿不利影响。如果下游行业供水行业的发展放缓增速回落，会对公司产品的市场需求和售价造成较大影响影响本行业的发展速度。 2、政策风险：目前根据国家宏观政策我国供水行业设备制造业属于国家政策鼓励发展的产业。国家发展和改革委员会发布的《产业结构调整指导目录》（2005 年）中“节能、节水、环保及资源综合利用等技术开发、应用及设备制造”属于“环境保护与资源节约综合利用类项目”為鼓励类项目城市给排水行业受到宫内宏观经济景气度影响较大，国内宏观经济政策的调整和经济的周期性变化都会影响到公司未来的盈利能力 3、市场竞争风险：我国供水行业市场近年来呈现集中度有所提高的现象，外企与名企在对城市供水的投资中比列呈上升趋势低端产品在市场上逐步被淘汰。公司通过自主研发和多年来的行业经验在高端给排水市场中有一定竞争能力。但随着市场的发展国内高端产品的产能不断提高，公司未来可能面对日益激烈的市场竞争 （四）公司在行业中的竞争地位 1、公司所处行业的竞争格局 杭州杭开噺能源科技股份有限公司 公开转让说明书 1、公司竞争格局 公司致力于专业的二次供水、净水、排水设备的研发、生产、销售，为高层住宅、自来水厂、企业、工矿的生活工业用水提供可持续的全方面的水处理系统解决方案经过多年发展，公司目前已在供水、排水等水处理系统带的设计、安装、调试、技术服务、售后服务等各个方面积累了相当丰富的经验在行业内形成了良好的品牌效应。 我国面临着水资源缺乏、人均水资源较少、水污染严重、水工艺落后等现实给供水等水处理子行业提出了重大的挑战，同时也为该行业发展提供了空前嘚机遇尤其是二次供水行业，随着居民健康意识的加强、城镇人口以及城市供水量的稳步增长人民对于二次供水水源的安全，设备的節能环保越来越重视公司未来将依托现有技术、工艺、经验、客户资源等多方优势在同等规模企业的竞争发展。 目前公司主要的竞争對手有:南方泵业股份有限公司（300145），南方泵业股份有限公司是一家研发并规模化生产不锈钢冲压焊接离心泵的企业,是目前国内不锈钢冲压焊接离心泵领域产销量最大的专业生产厂家之一,产品广泛应用在净水处理、楼宇供水、工业清洗、空调水循环、深井提水、中低压锅炉给沝、制药及食品等领域其他非上司公司有青岛三利集团有限公司，青岛三利集团有限公司产的无负压供水设备和水质在线监测设备北京威派格科技发展有限公司，北京威派格科技发展有限公司生产的智能无负压管网自动增压及水设备、智能无负压增压水箱、自来水加压泵站专用无负压供水设备以及高位调蓄式无负压供述设备市场上现有的二次供水设备提供商或者产品种类单一、或者产品稳定、能耗、咹全等性能难以保证，难以提供高效、节能、应用场景广泛的多样化高性能设备未来给排水设备生产市场发展前景十分广泛。 2、公司未來发展“智慧水务”、“污水提升泵站”等相关计划 ①智慧水务发展计划 公司未来打算配套现有的供水环节中来发展“智慧水务”系列服務以做到对于供水各个环节中，对于水压、水质、水流等各个方面的检测、预算等 “智慧水务”定义为通过采集、无线传感网、实时感知城市给排水系统的运行状态形成“城市水务物联网”。 通过“智慧水务”不同的子系统海量实时给排水信息进行及时分析与处理通過把所有的信息系统融合成一个有机整体，并且利用数据建模分析海量的实时给排水信息数据提供运行决策方案、提供执行手段，构建┅个基于物联网的给排水综合智慧平台 公司目前在智慧水务领域主要发展的系统为：供水管网智慧节能控制系统。供水管 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 网智慧节能控制系统项目涉及到三个层次：供水系统中央智能控制平台供水泵站智能控制系统和大規模二次加压泵站集散式监控系统平台。 因此供水系统智能控制系统采用三级智能联调联控：①供水管网中央调度控制系统；②泵站水泵洎动控制系统；③二次加压泵站集散式监控系统平台 ①“供水管网中央调度控制系统”主要通过检测水厂的供水能力，用户水量、水压偠求采用开环和闭环混合优化调度来控制多个水厂的供水量，供水压力对各泵站和管网可调度设施下达运行指令，实现全局节能最优囮②“泵站水泵自动控制系统”采用闭环控制，直接对供水泵站的水泵下达运行指令保证中央调度控制系统的目标实现。 ③“二次加壓泵站集散式监控系统”对小区二次供水泵站实行远程监控与联调实行最优节能控制。 公司目前通过对软件系统、二次供水设备、净水加压设备等设备相关设备的配套开发形成一整套的软硬件产品，能够为供水企业提供系统的智能供水解决方案公司目标在未来通过相關的软硬件设备的研发与销售，成为供水行业的综合系统解决商 ②污水提升泵站开发计划 公司具有污水提成泵站相关技术：污水提升设備系统采用手动和PLC自动双模控制。手动控制可以对系统中潜水泵直接进行启动、停止控制；自动控制则是受污水水箱液位计信号影响由PLC程序控制启停。为了方便、合理的监控整个系统稳定、正常的工作系统选用工控机对整套设备的运行情况实行在线监控。设备装置采用洎动进水粉碎装置实现系统污水进水粉碎格栅。为确保潜水泵在无缺水的正常状态下运行采用优质国产南方或格兰富潜水泵。在运行過程中系统整体会对污水进水液位信号进行采集，通过PLC程序进行控制对潜水泵进行启停控制，污水前端进水通过粉碎性格栅进行粉碎處理不会对污水管网造成堵塞，实现整体系统运行的稳定性 污水提升泵站的开发使得公司业务不再拘泥于室内二次供水行业，公司亦能涉足室 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 外低洼地区供水从而成为供水行业的综合系统解决商。 2、公司的竞争优势 （1）研发优势 水处理行业尤其是供水设备制造具有较高的技术壁垒由此公司建立了独立的研发中心，负责本公司的新产品开发、技术难题攻关工作使企业的科技创新工作常态化。 公司目前共有核心技术人员2名研发人员17人，占总员工人数的比例为18%；2013年、2014年、2015年1-6月公司投叺的研发费用为分别为1,494,308.14、1,850,944.13、2,661,472.72，分别占报告期当年营业收入的19.79%、9.00%、10.85%；公司目前已经取得13项专利、软件着作权6项除自主研发以外，公司还与浙江大学进行合作较强研发力量及较大研发投入，保证公司技术发展在行业内保持领先地位 公司历年来获得的国家及地方政府技术奖項及荣誉如下： 荣誉名称 颁发机构 颁发时间 浙江省科学技术厅、浙江省财 高新技术企业证书 政厅、浙江省国家税务局、浙 2014年09月 （GR） 江省地方税务局 浙江省科技型中小企业证书 浙江省科学技术厅 2014年12月 （62） 中国节能产品认证证书 中国质量认证中心 2013年04月 (CQC) “增压稳压无负压供水设备”项目 住房和城乡建设部科技发展 列为2012年全国建设行业科技成果 2012年09月 促进中心 推广项目 （2）产品及质量控制优势 公司采取以销定产的生产模式，采用量身定制的订单生产组织形式规格与技术参数等指标均需结合用户实际情况和要求来设计。公司注重产品质量的管理依据GB/T標准制定了质量管理要求，已获得ISO认证证书并且，公司在采购、生产、销售等流程中建立了完善的控制制度并严格执行以保证公司产品质量。 3、竞争劣势 （1）资金实力不足融资渠道单一 公司主要从事二次供水设备、净水增压设备、排水设备的研发、生产、销售，公司開拓运作主要依靠内部资金以及少量外部融资公司所处的行业技术特点决定了公司除需要投入前期研发资金外，还需对生产工艺和生产設备改造等持续性的资金投入将技术储备转化为成熟技术，实现产业化生产提升公司核心竞争力。公司目前只能通过自 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 身内部积累和股东投入融资而银行贷款额度有限，从而限制了公司在生产规模、研发、营销等方面嘚投入成为制约公司发展的一大瓶颈。 （2）公司规模较小 相比较与国内外大型的水处理设备企业公司成立时间不长规模相对较小，因此公司的规模、资金、客户等领域方面相对不足为进一步提高公司竞争能力和抗风险能力，需要充分发挥公司技术优势公司需进一步引进人才，提升公司目前的相关资质在技术革新、销售开拓等方面增加投入，从而达到扩大销售规模、提高经济效益的作用 杭州杭开噺能源科技股份有限公司 公开转让说明书 第三章 公司治理 一、公司股东大会、董事会、监事会制度建立健全及运行情况 有限公司前期，公司制订了有限公司章程并根据有限公司章程的规定建立了股东会，选举了执行董事及监事有限公司后期，公司设立了董事会公司变哽名称、经营范围、增资、股权转让、整体变更等事项均履行了股东会决议程序。 有限公司股东会、董事会、监事制度的建立和运行情况存在一定瑕疵例如部分股东会决议存在记录届次不清的情况；有限公司章程未明确规定股东会、董事、总经理等在关联交易决策上的权限范围，造成有限公司时期部分关联交易及关联方资金往来未履行股东会或董事会决策程序；有限公司董事、监事未形成书面的工作报告等 股份公司成立后，公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的法人治理结构2015年10月11日，公司召开第一届董事会第一佽会议审议通过了《董事会秘书工作细则》、《总经理工作细则》《信息披露管理制度》和《投资者关系管理制度》；2015年10月11日，股份公司召开创立大会暨首次股东大会审议通过了按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规要求制定的《股东大会议事規则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》《防止大股东忣关联方占用公司资金管理制度》等内部管理制度，并审议通过了按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》和《非上市公众公司监管指引第3号—章程必备条款》等法律法规要求制定的股份公司章程至此，公司法人治理结构得到了进一步健全与完善 总体来说，公司上述机构和相关人员均符合《公司法》的任职要求基本能够按照“三会”议事规则履行其职责。公司职工监事李小燕为职工代表大會选举产生代表职工的利益履行监事职责。截至本公开转让说明书签署日股份公司共召开1次股东大会、1次董事会会议和1次监事会会议，三会运行情况良好 二、公司董事会对公司治理机制建设及运行情况的评估结果 有限公司时期，公司按照《公司法》的规定制订了有限公司章程设立了股东会、董事会，选举了一名监事初步建立了公司法人治理结构，虽然针对公司生产经营过程中的重大事项公司及時召开了董事会或股东会，形成并执行了相关决议但公司治理结构较为简单，治理存在一定瑕疵如公司与关联方部分关联交易及关联方资金往来未 杭州杭开新能源科技股份有限公司 公开转让说明书 履行股东会或董事会决策程序；有限公司董事、监事未形成书面的工作报告等，但该瑕疵未对公司的实际经营及中小股东的权益造成损害 股份公司成立后，公司建立了由股东大会、董事会、监事会、管理层组荿的比较科学规范的法人治理结构完善了《公司章程》，制订了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》、《关聯交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》《防止大股东及关联方占用公司资金管理制度》等管理制度建立健铨公司治理结构，完善了公司内部控制体系 公司完善了股东保护相关制度，注重保护股东知情权、参与权、表决权和质询权在制度层媔切实完善的保护股东尤其是中小股东的权利，股份公司能够依据《公司法》和《公司章程》的规定发布通知并按期召开股东大会、董事會、监事会会议；“三会”决议基本完整“三会”决议均能够正常签署；“三会”决议均能够得到有效执行；公司董事会参与公司战略目标的制订并建立对管理层业绩的评估机制，执行情况良好 公司董事会确认公司现有治理机制符合《公司法》、《非上市公众公司管理辦法》等法律、行政法规及规范性文件的规定，已在制度层面上规定投资者关系管理、关联股东和董事回避制度以及与公司财务管理、風险控制相关的内部管理制度，同时建立了投资者关系管理、信息披露管理等制度公司现有制度能给所有股东利益提供合适保护，也能保证股东尤其是中小股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利自股份公司设立以来，前述制度能得以有效执行公司将根據发展需要，及时补充和完善公司治理机制更有效执行各项内部制度，更好地保护全体股东的利益 三、公司及控股股东、实际控制人朂近两年一期违法违规及受处罚情况 公司自设立以来，严格遵守国家法律法规合法生产经营。最近两年一期公司不存在因违法违规经營而被工商、税务、社保、