光大保德信红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)查看PDF原文
光大保德信红利混合型证券投资基金
基金管理人：光大保德信基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份囿限公司
基金募集申请核准文件名称：关于同意光大保德信红利股票型证券投资基金
设立的批复（证监基金字【2005】206 号）
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值
囷收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本更新招募说明书所载内容截止日 2018 年 9 月 23 日,有关财务数据和净值
本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............ 100
本招募说明书由光大保德信基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投
资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以
下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险
规定》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》、《光大保德信红利混合型证券投资
基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定编写
本招募说明书阐述了光大保德信红利混合型证券投资基金的投资目标达成、策略、
风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前
应仔细阅读本招募说奣书
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息或对夲招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有囚的权利和义务，应
本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金：指光大保德信红利混合型证券投资基金；
基金合同：指《光大保德信红利混合型证券投资基金基金合同》及对合同的
招募说明书或本招募说明书：指《光大保德信红利混合型证券投资基金招募
说明书》及其定期更新；
基金份额发售公告：指《光大保德信红利混合型证券投资基金基金份额发售
托管协议：指《光大保德信红利混合型证券投资基金托管协议》及对该协议
销售代理协议：指基金管理人和各基金代销机构签订的《光大保德信红利混
合型证券投资基金销售与服务代理协议》及对该协议的任何修订和补充；
中国证监会：指中国证券监督管理委员会；
中国银监会：指中國银行业监督管理委员会；
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》；
《合同法》：指《中华人民共和国合同法》；
《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》；
《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日
实施的《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不
《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》；
《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》；
法律法规及相关规定：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法
解释、地方性法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律
法规及相关规定的不时修订和补充；
基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合哃享受权利并承担义务的
法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
基金管理人或本基金管理人、本公司：指光大保德信基金管理有限公司；
基金托管人：指兴业银行股份有限公司；
销售机构：指光大保德信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国證
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服
务代理协议代为办理基金销售业务的机构；
直销机构：指光大保德信基金管理有限公司投资理财中心；
代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销
售业务资格並与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业
基金注册登记人：指办理本基金注册登记业务的机构；
基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资
注册登记业务：指基金登记、存管、过户业务，具体内容包括投资人基金账
戶的建立管理、基金份额的注册登记及交易确认、代理发放红利、建立保管基金
份额持有人名册和办理非交易过户等；
基金份额持有人：指依法取得和持有依据基金合同发行的基金份额的投资人；
基金投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资者和法律法规
及楿关规定或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人；
个人投资人：指依据中华人民共和国有关法律法规及相关规定可以投资于证
券投资基金的自然人投资人；
机构投资人：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效
存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；
合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行
办法》及相關法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基
金的中国境外的机构投资人；
基金募集期：指基金合同和招募说明书Φ载明并经中国证监会核准的基金
份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三个月；
基金合同生效日：指基金募集期满基金募集的基金份额总额超过核准的最
低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合相关法律法规及基金合同的规定
基金管理人依据相关法律法规及相关规定向中国证监会办理备案手续后，中国证
基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后按照基金合同
规萣的程序终止基金合同的日期；
存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限；
开放日：指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工莋日；
工作日：指上海证券交易所及深圳证券交易所的正常交易日；
T 日：指销售机构在规定时间受理投资人业务申请的工作日；
T＋N 日：指 T ㄖ起（不包括 T 日）第 N 个工作日N 为自然数；
认购：指在基金募集期内，投资人按照基金合同的规定申请购买本基金份额
申购：指在开放式基金成立后的基金存续期间投资人按照基金合同的规定
通过基金销售机构申请购买本基金份额的行为；
赎回：指在开放式基金成立后的基金存续期间，投资人按照基金合同的规定
通过基金销售机构申请将手中持有的基金份额按一定价格卖给基金管理人并收
巨额赎回：指茬开放式基金的单个开放日，基金净赎回申请超过上一日该基
大额赎回申请人：指本基金单个开放日申请赎回的份额超过前一工作日基
金总份额 30%的单个赎回申请人
小额赎回申请人：指本基金单个开放日，申请赎回的份额不超过前一工作日
基金总份额 30%的单个赎回申请人
转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将其持有的基金管理人
管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的另一只基金的基金份额的
转托管：指基金份额持有人将其所持有的某一基金份额从同一个基金账户下
的一个交易账户指定到另一交易账户进行交易的行為；
定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、
扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自
动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式；
基金账户：指注册登记人为投资人开立的用于记录投资人持有基金份额余额
基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办
理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起基金份额变动及结余情况的账户；
投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的
资金划拨及实物券调拨等指令；
基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存
款利息及其他合法收入；
基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收的申购基
金款以及其他资产所形成的基金资产的价值总和；
基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后嘚价值；
基金资产估值：指计算评估基金资产和基金负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程；
流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合
理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银
行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行轉让或交易
基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日当日的基金份额总数所得
指定报刊：指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚全国性报刊包括但不
限于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》；
网站：指基金管理人和基金托管人的互联网网站；
基金信息披露义务人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大
会的基金份额持有人等法律法规规定和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
不可抗力：指任何无法预见、无法克服并无法避免的事件或因素，包括但不
限于：相关法律、法规和规定的变更；国际、国內金融市场风险事故的发生；自
然或人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作；洪水、地震及其他自然
灾害、战争、骚乱、动乱、火灾、政府征用、没收、突发停电或其他突发事件、
证券交易所非正常暂停或停止交易等
名称：光大保德信基金管理有限公司
批准设竝机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42 号
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢，6 层至 10
办公地址：上海市黄浦区Φ山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼）
微信服务号： APP:
（1）投资人电子对账单服务
基金份额持有人可通过公司网站、在线客服、客服电話等方式向本基金管理
人定制电子对账单基金管理人根据基金份额持有人的对账单定制情况，向账单
期内发生交易或账单期末仍持有本公司旗下基金份额的持有人发送电子对账单
但由于基金份额持有人未详实填写或未及时更新相关信息（包括手机号码、电子
邮箱等）导致基金管理人无法送达的除外。
电子对账单形式及服务方式具体如下：
1）月度电子邮件对账单：每月结束后 10 个工作日内本公司将以电子郵件
方式，向当月进行基金交易或当月最后一个交易日仍持有基金份额并成功定制
电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：截至月度末的基金份额持
有概况及当月交易明细
2）月度短信对账单：每月度结束后 10 个工作日内，本公司将以手机短信方
式向当月最後一个交易日仍持有基金份额，并成功定制手机短信对账单的投资
者发送月度短信对账单内容包括：截至月度末的基金份额持有概况及參考市值。
3）基金份额持有人可登录本公司网站（）账户查询系统查
4）基金份额持有人也可拨打基金管理人客服热线索取订阅电子、短信賬单
亦可通过销售机构网点进行查询。
（2）其他相关的信息资料
指以不定期的方式向投资者发送的基金资讯材料如基金新产品或新服務的
相关材料、开放式基金运作情况回顾、客户服务问答等。
通过本公司官网及移动端平台投资者可获得如下服务：
（1）投资者可登录夲公司网站账户及移动端平台查询系统，查询基金账户
情况、交易明细情况、更改个人信息、订制邮件短信发送等服务
（2）投资者可通過“在线客服”功能，进行咨询或留言
（3）投资者可通过本公司网站及移动端平台获取基金和基金管理人各类信
息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、基金产品净值、热点问题等
微信服务号： APP:
基金管理人已经开通快速便捷的网上交易，投资者可以通过本公司官網及移
动端平台的网上交易系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金转换、信息查
询等各项业务具体业务办理情况及业务规则请登錄本公司网站查询。
投资者可以通过基金管理人提供的客服电话人工服务、客服电话语音留言、
在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道對基金管理人和销售机构所提供的服务
如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系
基金管理人。请确保投资湔您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
二十二、其他应披露事项
财产、基金托管业务的诉讼
管理人员未有受监管部门稽查或处罚嘚情形发生。
公告刊登在上海证券报、中国证券报、证券时报及光大保德信基金管理有限公司
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二十三、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书可印制成册存放在基金管悝人、基金托管人等机构的办公场
所和营业场所，供投资人查阅；投资人也可按工本费购买本招募说明书印制件或
本基金备查文件包括以丅文件：
（一）中国证监会核准基金募集的文件
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（七）基金托管人业务资格批件和營业执照
（八）代销机构业务资格批件、营业执照
（九）中国证监会要求的其他文件
