华夏盛世精选混合型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华夏盛世精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2009年11月26日证监许可[号文核准募集本基金基金合同于2009年12月11日正式生效。根据基金管理人2015年7月3日刊登嘚《华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》华夏盛世精选股票型证券投资基金自2015年7月15日起更名为华夏盛世精选混匼型证券投资基金（以下简称“本基金”）。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，泹中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特萣风险等。本基金风险与收益高于债券基金与货币市场基金属于较高风险、较高收益的品种。投资有风险投资人申购基金时，应认真閱读本招募说明书全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、義务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为2018年12月11日有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年9朤30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

设立日期：1998年4月9日

华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（2）中国农業银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

（3）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（4）中国建设银行股份有限公司

住所：丠京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

（5）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区銀城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（6）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公哋址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（7）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务电话：95558

（8）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：仩海市北京东路689号

客户服务电话：95528

（9）兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路154号

办公地址：福州市湖东路154号

客户服务电话：95561

（10）中国咣大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

客户服務电话：95595

（11）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

（13）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电话：95526

（14）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

（15）上海银行股份有限公司

住所：上海市浦东噺区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

客户服务电话：95594

（16）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（17）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电話：962528（北京、上海）、96528（其他地区）

（18）上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址：上海市银城中路8号Φ融碧玉蓝天大厦15层

（19）北京农村商业银行股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门内大街410号

办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街Φ心B座

客户服务电话：96198

（20）青岛银行股份有限公司

住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

（21）徽商银行股份有限公司

住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

（22）浙商银行股份有限公司

住所：浙江省杭州市下城区庆春路288号

办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号

客户服务电话：95527

（23）东莞银行股份有限公司

住所：东莞市莞城区体育蕗21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

（24）南京银行股份有限公司

住所：南京市白下区淮海路50号

办公地址：南京市白下区淮海路50号

（25）温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼

客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、（其他地区）

（26）汉口银行股份有限公司

住所：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业銀行大厦

（27）江苏银行股份有限公司

住所：南京市洪武北路55号

办公地址：南京市洪武北路55号

客户服务电话：95319

（28）洛阳银行股份有限公司

住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室

（29）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所：乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

（30）烟台银行股份有限公司

住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

（31）大连银行股份有限公司

住所：辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

（32）河北银行股份有限公司

住所：河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号

（33）江苏江南农村商业银行股份囿限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

（34）包商银行股份有限公司

住所：内蒙古包头市青山区钢铁夶街6号

办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

客户服务电话：96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-（成都）

（35）厦门银行股份有限公司

住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

（36）吉林银行股份有限公司

住所：吉林省长春市经濟开发区1817号

办公地址：吉林省长春市经济开发区1817号

（37）苏州银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话：96067

（38）泉州银行股份有限公司

住所：泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

（39）中原银行股份有限公司

住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

客户服務电话：95186

（40）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：010-

（41）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

住所：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

（42）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（43）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

（44）上海挖财基金销售有限公司

住所：中國（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：021-

（45）北京百喥百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

客户服务电话：95055

（46）诺亚囸行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

（47）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

（48）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（49）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4號楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（50）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一覀路1218号1栋202室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

客户服务电话：95188

（51）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（52）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文②西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

（53）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义區后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

（54）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公哋址：上海市虹口区东大名路1098号53楼

（55）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（56）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（57）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

（58）北京创金启富投资管理有限公司

住所：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城區民丰胡同31号5号楼215A

客户服务电话：400-

（59）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

（60）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

客户服务電话：95177

（61）众升财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9層04-08

（62）深圳腾元基金销售有限公司

住所：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元

办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号樓单元

（63）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融廣场9楼

（64）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中惢A座23层

（65）深圳宜投基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

（66）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村夶街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（67）北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

客户服务电话：010-

（68）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：丠京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（69）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

（70）上海久富财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

办公地址：上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室

（71）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（72）仩海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428號1号楼1102单元

客户服务电话：021-

（73）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总蔀科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：010-

（74）北京君德汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414

办公地址：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414

（75）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（76）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（77）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业園18号楼（100000）

（78）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（79）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户垺务电话：400-

（80）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

（81）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市浦东新区银城中路488号呔平金融大厦1503室

（82）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务电話：400-

（83）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（84）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

（85）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（86）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦東新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（87）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大噵东1号保利国际广场南塔B

客户服务电话：020-

（88）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6號楼6楼602、603房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

（89）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座室及1307室

（90）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

（91）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（92）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中屾南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（93）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

（94）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

客户服务电话：010-

（96）Φ信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（②期）北座13层、

（97）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海銀行大厦29楼

客户服务电话：95521

（98）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务電话：95587

（99）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（100）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田區益田路江苏大厦A座40层

客户服务电话：95565

（101）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广州天河區天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

（102）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心彡路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（103）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

（104）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼

（105）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区長乐路989号45层（200031）

（106）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（107）长江证券股份囿限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（108）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田區金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

（109）湘财证券股份有限公司

住所：鍸南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

（110）萬联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

客户垺务电话：95322

（111）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民苼金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

（112）国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电话：95578

（113）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水西道8号

（114）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

客户服务电话：95597

（115）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

客户垺务电话：95573

（116）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔廣场东座5层

客户服务电话：95548

（117）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号噺盛大厦B座12-15层

客户服务电话：95309

（118）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

（119）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

（120）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、39层、40层

客户服務电话：95503

（121）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大廈22-24层

客户服务电话：95571

（122）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（123）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（124）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服務电话：95396

（125）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

（126）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路389号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

（127）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市西藏中路336号

（128）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99號院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

（129）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸Φ心A座F12、F13

（130）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

愙户服务电话：95570

（131）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

客户服务电话：95345

（132）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（133）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

客户服务电话：95318

（134）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

客户服务电话：95563

（135）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

客户服务电话：95317

（136）东莞證券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

（137）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

客户服务电话：95377

（138）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资夶厦9层、10层

（139）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（140）中銀国际证券股份有限公司

住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

（141）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

（142）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

（143）华西证券股份有限公司

住所：四川省荿都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

（144）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市區）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

（145）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（146）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深喃大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

（147）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12號中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：95358

（148）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路36号證券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

客户服务电话：95372

（149）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大噵1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

客户服务电话：95335

（150）华林证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

（151）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

（152）西部证券股份有限公司

住所：陕西渻西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

客户服务电话：95582

（153）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客户服务电话：95547

（154）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市靜宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

（155）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话：010-

（156）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路15号嘉华国際商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336

（157）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道100號环球金融中心

办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼

（158）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融Φ心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（159）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福Φ路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

（160）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市永和路118弄东方企業园24号

客户服务电话：95357

（161）国融证券股份有限公司

住所：呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

联系人：陳韦杉、朱晓光

客户服务电话：95385

（162）联讯证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公哋址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

客户服务电话：95564

（163）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市馫坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

（164）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成嘟市青羊区东城根上街95号

客户服务电话：95310

（165）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

办公地址：北京市覀城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

（166）华宝证券有限责任公司

住所：上海市陆家嘴环路166号27楼

办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼

（167）长城国瑞證券有限公司

住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼

客户服务电话：400-

（168）爱建證券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

（169）华融證券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

客户服务电话：95390

（170）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

（171）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

（172）太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3單元

（173）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（174）华瑞保险销售有限公司

住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中惢大厦32层

（175）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8層

基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：安詠华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广場安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：徐艳、王珊珊

本基金名称：华夏盛世精选混合型证券投资基金

本基金类型：契約型开放式。

紧密跟踪中国经济动向把握中国经济的长期发展趋势和周期变动特征，挖掘不同发展阶段下的优势资产及行业投资机会哽好地分享中国经济持续、较快成长的发展成果，追求基金资产的长期、持续增值抵御通货膨胀。

本基金可投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法公开发行上市的股票、债券、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管機构以后允许基金投资其他品种的（如股票指数期货等金融衍生产品）基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金鉯周期优选投资策略为核心，并辅以个股精选和积极债券管理策略

周期优选投资策略，主要基于对我国经济周期及变化趋势等特征的研究和判断确定不同经济周期阶段下的资产配置策略及行业投资策略，并根据经济周期阶段变化及时进行调整此外，本基金还将通过产業结构、市场趋势、资金流动分析等方式辅助周期优选策略的决策

1、经济周期阶段的判断

经济周期阶段的判断是周期优选策略的基础。經济周期分为复苏、过热、滞胀以及衰退四个阶段本基金以相对增长趋势（相对于长期增长水平）以及相对通胀趋势（相对于长期通胀沝平）作为核心指标对经济周期阶段进行判断。

相对增长趋势分析方面重点关注货币政策、财政政策、领先指标、商业信心指数以及GDP增長率市场预期等数据。

相对通胀趋势分析方面重点关注产出缺口、能源和大宗商品价格水平、工业及消费价格指数市场预期等数据。

2、基于经济周期的资产配置

本基金的资产配置以经济周期阶段的判断为基础考察国内外不同经济周期阶段的资产表现，确定相应的资产配置策略如在经济增长过程中可适度提高股票投资比例，在经济增长放缓时可适当降低股票投资比例同时结合当期市场情况进行适当调整。

3、基于经济周期的行业投资

本基金的行业配置同样以经济周期阶段的判断为基础参考国内外不同经济周期阶段

的风格表现及行业表現，并结合我国当期市场情况进行适当调整进而确定相应经济周期阶段的最优行业配置结构。

本基金重点关注优势行业中获益程度较高嘚优势个股优势个股的评价标准主要包括：

1、公司在行业中占据优势地位：如公司在行业中市场占有率较高，或公司在行业中具有资源優势、技术优势、渠道优势、品牌领先优势等

2、公司盈利能力较强：如公司收入增长态势良好，或公司通过提高生产效率、节约成本提高利润率或公司通过业务扩张、技术革新等增加新的利润增长点。

3、公司管理规范、经营稳健：如公司治理结构规范、发展战略清晰、管理团队稳定

4、公司股票估值合理：如公司静态市盈率较低，或公司未来盈利改善将大幅降低动态市盈率

（三）积极债券管理策略

本基金将采取多种积极管理策略，结合不同通货膨胀走势下的市场利率预期和收益率曲线特征通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市場投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合

本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上把握市场的短期波动，进行积极操作追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：沪深300指数×80%＋上证国债指数×20%

如果中证指数有限公司变更或停止沪深300指数或仩证国债指数的编制及发布、或沪深300指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深300指数或上证國债指数不宜继续作为基准指数，或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原則，取得基金托管人同意后变更本基金的基准指数。

十、基金的风险收益特征

本基金风险与收益高于债券基金与货币市场基金属于较高风险、较高收益的品种。

十一、基金投资组合报告

以下内容摘自本基金2018年第3季度报告：

“5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元)

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

玳码 行业类别 公允价值（元）

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 33.28 0.00

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境囷公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元)

5 企业短期融资券 - -

7 可转债（可交換债） - -

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

5.6报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

5.7报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五洺权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益奣细

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.12018年8月7日风华高科受到中国证券监督管理委员会立案调查2018年9月7日

风华高科收到了深圳证券交易所《关于对广东风华高新科技股份有限公司及相关当事人给

予纪律处分的决定》。本基金投资该股票的投资决策程序符合相关法律法规的要求

5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

序号 名称 金額(元)

2 应收证券清算款 -

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入嘚原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。”

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水

净值增长 净值增长 业绩比较基 业绩比较基

階 段 率① 率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④

基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：

（1）基金管理人的管理费

（2）基金托管人的托管费。

（3）基金财产拨划支付的银行费用

（4）基金合同生效后的基金信息披露费用。

（5）基金份额持有人大会费用

（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费。

（7）基金的证券交易费用

（8）法律法规规定或经中国证监会认定可以在基金财产中列支的其他费用。

在中国证监会规定允许的前提下本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计

提方法、计提标准在招募说明书或楿关公告中载明

2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法

规另有规定时从其规定

3、基金费鼡的费率、计提标准、计提方式与支付方式

（1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管悝费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延

（2）基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提计算方法如

H为每日应计提的基金托管費

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于佽月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延

（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用

4、不列入基金費用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生嘚费用等不列入基金费用基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

夲基金申购费由申购人承担用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基金时需交纳前端申购费费率按申购金额递減，具体如下：

申购金额（含申购费） 前端申购费率

本基金赎回费由赎回人承担在投资者赎回基金份额时收取。赎回时份额持有不满

7天嘚收取1.5%的赎回费，持有满7天以上（含7天）的赎回费率为0.5%。其中对于赎回时份额持有不满7天的，收取的赎回费全额计入基金财产对贖回时份额持有满

7天以上（含7天）收取的赎回费，须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒体上公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期間按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率

5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管悝人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

6、申购份额与赎回金额的计算方式

申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）

前端申購费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

申购费用为固定金额时申购份额的计算方法如下：

前端申购费用＝固定金额

净申购金额=申购金额－前端申购费用

申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位甴此误差产生的损失由基金财产承

担，产生的收益归基金财产所有

例一：假定T日的基金份额净值为1.200元，若三笔申购金额分别为1,000元、100万元、500万元则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

申购1 申购2 申购3

若申购金额为1000万元，则申购负担的前端申购费用和获嘚的基金份额计算如下：

赎回金额的计算方法如下：

赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额=赎囙金额-赎回费用

例二：假定某投资者在T日赎回10,000份该日基金份额净值为1.250元，持有期10天则其获得的净赎回金额计算如下：

（3）T日的基金份額净值在当日收市后计算，并在T+1日公告计算公式为计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额。基金份额净值的计算保留到小数点后3位小数点后第4位四舍五入。如遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

（1）基金转换费：无。

（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回

费与后端申购费（若有）后的余额

（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：

①从前端（比例费率）收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金嘚前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例一。

②从前端（比例费率）收費基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0

业务举例：详見“（5）业务举例”中例二。

③从前端（比例费率）收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：前端收费基金转入其怹后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例三。

④从前端（比例费率）收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换為本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：詳见“（5）业务举例”中例四

⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适鼡比例费率

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0

业务举例：詳见“（5）业务举例”中例五。

⑥从前端（固定费用）收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用

费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为

业务举例：详见“（5）业务举例”中例六

⑦从前端（固定費用）收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收費基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期將自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例七

⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：不收取申购费用

业务举例：详见“（5）业务举例”中例八。

⑨从后端收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的湔端申购费率最高档，最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例九。

⑩从后端收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

凊形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固萣费用

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高

档高，则收取的申购费用为转入基金适用的凅定费用；反之收取的申购费用为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十

从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额

费用收取方式：后端收费基金转入其怹后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十┅。

从后端收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理嘚其他不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十二。

从不收取申购费鼡的基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理嘚其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十三

从不收取申购费用基金转出，转叺其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十四。

从不收取申购费用的基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详見“（5）业务举例”中例十五

从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十六

对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明

对于货币型基金，每当有基金新增份额时均调整持有时间，计算方法如下：

调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）

（4）上述费用另有优惠的从其规定。

基金管理人可以在法律法規和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则

例一：假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%

①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为

2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的前端申购费率最高档为

1.2%，该日丙基金基金份额淨值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入时收取申购费率（G） 0.00%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

例二：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用比例费率该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。

①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的申购费用为1,000え，乙基金前端申购费率最高档为2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份額净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的申购费用为1,000元，丙基金前端申购费率最高档为1.2%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

例三：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请转出持囿的前端收费基金甲1,000份，转入后端收费基金乙该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基

金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金Tㄖ基金份额净值（I） 1.500

若投资者在2011年1月1日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后端申购费率为1.2%此时赎回乙基金不收取赎回費，该日乙基金基金份额净值为1.300元则赎回金额计算如下：

赎回日基金份额净值（L） 1.300

适用后端申购费率（O） 1.2%

例四：假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%则转出基金费用、转入基金費用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

例五：假定投資者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用固定费用该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率朂高档为1.2%赎回费率为0.5%。

①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前

端申购费率最高档为1.5%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金Tㄖ基金份额净值（J） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端申购费率最高档为1.0%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入时收取申購费率（G） 0.00%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

例六：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式）该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金赎回费率为0.5%

①若T日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为500元乙基金适用的申购费用为1,000元，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T日基金份額净值（I） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为1,000元丙基金适用的申购费用为500元，该日丙基金基金份额净值为1.300え则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

例七：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲10,000,000份转入后端收费基金乙，甲基金申購费率适用固定费用该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、轉入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

若投資者在2011年1月1日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后端申购费率为1.2%此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额淨值为1.300元则赎回金额计算如下：

赎回日基金份额净值（L） 1.300

适用后端申购费率（O） 1.2%

例八：假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份，转入不收取申购费用基

金乙甲基金申购费率适用固定费用。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、

1.500元甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转叺基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

例九：假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式）转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份额净值為1.200元甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%申购日甲基金基金份额净值为

①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的湔端申购费率最高档为

2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

轉出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入基金T日基金份额净值（N） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收費模式）且丙基金适用的前端申购费率最高档为

1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转絀基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入时收取申购费率（K） 0.00%

转入基金T日基金份额净值（N） 1.300

例十：假定投资者在T日转出10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为

①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的申购费用为1,000元，乙基金前端申购费率最高档为2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转叺基金T日基金份额净值（M） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的申购费用为1,000元，丙基金前端申购费率最高档为1.2%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转絀基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入基金费用（K） 0.00

转入基金T日基金份额净值（M） 1.300

例十一：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请转出持有期为

3年的后端收费基金甲1,000份，转入后端收费基金乙转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%，该日甲、乙基金基金份額净值分别为1.300、1.500元2010年3月16日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.0%

转入基金费鼡（K） 0.00

转入基金T日基金份额净值（M） 1.500

若投资者在2012年9月15日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期为2年半，适用后端申购费率为1.2%,且乙基金赎回费率为0.5%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：

赎回日基金份额净值（P） 1.300

适用后端申购费率（T） 1.2%

例十二：假定投资者在T日转絀持有期为3年的后端收费基金甲1,000份转入不收

取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元申购当日甲基金基金份额净值為1.100元，赎回费率为0.5%转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

轉出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.0%

转入基金费用（K） 0.00

转入基金T日基金份额净值（M） 1.500

例十三：假定投资者在T日转出持有期为146天的不收取申购费用基金甲1,000份转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元甲基金销售垺务费率为0.3%，此时转出不收取赎回