泰康安欣纯债债券型证券投资基金

泰康安欣纯债债券型证券投资基金

泰康安欣纯债债券型证券投资基金基金合同

泰康安欣纯债债券型证券投资基金基金合同

泰康安欣纯债債券型证券投资基金基金合同

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一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目嘚是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下簡称“《合同

法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集

证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管

理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简

称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

(以下简称“《流动性风险规定》”)和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与

基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

资人自依本基金合同取得基金份额之日起即成为基金份额持有人和本基金合同

的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

三、泰康安欣纯债债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金

合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监

中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前

景和收益做出实质性判斷或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资於本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件自主判断

基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

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五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

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在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或簡称具有如下含义：

1、基金或本基金：指泰康安欣纯债债券型证券投资基金

2、基金管理人：指泰康资产管理有限责任公司

3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《泰康安欣纯债债券型证券投资基金基金合

同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《泰康安欣纯债

债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《泰康安欣纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其

7、基金份额发售公告：指《泰康安欣纯债债券型证券投资基金基金份额发

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过，经2012年12月28ㄖ第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二

届全国人民代表大会常务委员会第十四佽会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证

券投资基金法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

起实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月

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14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和/或

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金匼同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于證券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设竝并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于

在中国境内证券市场的中國境外的机构投资者

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售機构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指直销机构和代销机構

24、直销机构：指泰康资产管理有限责任公司

25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基

金销售业务资格并與基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投資人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为泰康资产管理有

限责任公司或接受泰康资产管理有限责任公司委托玳为办理登记业务的机构

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29、基金交易账户：指销售機构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及結余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完畢，并获得中国证监会书面确认的

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国證监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

33、存续期：指基金合同生效至终止の间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其怹业务申请的

36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放時间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段

39、《业务规则》：指《泰康资产管理有限责任公司开放式基金业务规则》

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管

40、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明書的规定申

41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金匼同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

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45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银荇存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

53、基金份额类别：本基金将基金份额分为A类和C类不同的类别。在投

资者认购/申购基金时收取认购/申购费用而不计提销售服务费的称为A类基金

份额；在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费用而是从本类别基金资

产中计提销售服务费的，称为C类基金份额

54、指定媒介：指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

55、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆囙购

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57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申購赎回时，通过调整基金份

额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份額持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待

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在谨慎投资并严格控制风险的前提下，本基金力争获取超越业绩比较基准的

五、基金的最低募集份额总额

本基金嘚最低募集份额总额为2亿份

六、基金份额发售面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

本基金认购费率按招募说明书的规萣执行

本基金根据认购/申购费用、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额分

为不同的类别在投资者认购/申购基金时收取认购/申购費用，而不计提销售服

务费的称为A类基金份额；在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费

用，而是从本类别基金资产中计提销售垺务费的称为C类基金份额。

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计算日某类基金份额淨值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该

投资者在认购/申购基金份额时可自行选择基金份额类别

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说

明书中公告根据基金销售情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人

权益的情況下基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者

调整基金份额类别设置或规则、或者停止现有基金份额类别的销售等，调整实施

前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案不须召开基金份额持有人大会审

议。本基金不同基金份额类别之间不得互相轉换

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一、基金份额的发售时间、发售方式、发售對象

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理人、销售机构提供的其他方式

公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布

的调整销售机构的相关公告。

符合法律法規规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其怹投

本基金A类基金份额在认购时收取认购费用C类基金份额不收取认购费

用。本基金的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列礻。基金认购费

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有其中利息的具体金额及利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

4、认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入由

此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机

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三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具

体限制请参看招募说明书或相关公告

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计認购金额进行限制，具

体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告

4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申請不允许

撤销认购费按每笔认购申请单独计算。

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夲基金自基金份额发售之日起3个月内在基金募集份额总额不少于2亿

份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件丅

基金募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金

发售，并在10日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起10日内，向

中国证监会办理基金备案手续

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取

得中国证监会書面确认之日起基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管

理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告基金管

理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同

3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

基金管理囚、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》苼效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200

人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以

披露；连续60個工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于

5000万元本基金将根据基金合同的约定进入清算程序并终止，无须召开基金

法律法规或监管部门另有规定时从其规定。

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本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售机构将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增減销售机

构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按

销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与贖回

二、申购和赎回的开放日及时间

本基金办理基金份额申购和赎回的开放日为本基金存续期的每个工作日。投

资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深

圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监

會的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办

理时间在申购开始公告中规萣

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎回开始時间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定进行公告

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或鍺时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换

申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份

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5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则；

6、本基金暂不采用摆动定价机制。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始實施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务辦理时间内提出

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项

申购成立；登记机構确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。

投资人赎回申请生效后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。

在发生巨额赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。遇交易所或交易市场数据传

输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管

人所能控制的因素影响业务处理流程则赎回款项划付时间相应顺延。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行調整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应鉯交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有

效性进荇确认T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销

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基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销

售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认鉯登记机构的确认结果为准对

于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利

在法律法规允许的范围内，本基金登记机构鈳根据相关业务规则对上述业

务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具

体规定请参见招募说明书或相关公告

3、基金管理人可以规定单个投资囚累计持有的基金份额上限，具体规定请

参见招募说明书或相关公告

4、基金管理人可以规定投资人单日、单笔申购的最高金额，具体规萣请参

见招募说明书或相关公告

5、基金管理人有权决定本基金的总规模限额和单日净申购比例上限，具体

规模或比例上限请参见招募说奣书或相关公告

6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额仩限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，

具体参见基金管理人楿关公告

7、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须在调整实施前

依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上进行公告并报中国证监会备案

六、申购和赎回的价格、费用忣其用途

1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位小数点后第

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2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募

说明书》。本基金A类基金份额的申購费率由基金管理人决定并在招募说明书

中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值有效份额

单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的

收益或损失由基金财产承担

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。

本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示，其中对持续持有

期少于7日的投资者收取鈈低于1.50%的赎回费并全额计入基金财产赎回金额

为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎

回金额单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此

产生的收益或损失由基金财产承担。

4、A类基金份额的申购费用由申购夲基金A类基金份额的投资人承担不

列入基金财产。C类基金份额不收取申购费用

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎

回基金份额时收取赎回费用应根据法律法规规定的比例归入基金财产，未归入

基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金匼同的规定确定，并在招募说明

书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依

照《信息披露办法》的有關规定进行公告

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动

期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购

费率和基金赎回费率，並进行公告

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

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4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持

5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构、支付结算机构或登记机构的

异常情况导致基金销售支付结算系统、基金登记系统戓基金会计系统等无法正常

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过50%或者变相規避50%集中度的情形时。

8、申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单

一投资者单日或单笔申购金额上限的情形時

9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当暂停基金估值，并采取暂停接受基金申购申请的措施

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定

暂停申购申请时基金管理人应当根据有关规定进行公告。如果投资囚的申购申

请被拒绝被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。当发生上述第7项、第8项

情形时基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，

基金管理人有权拒绝该笔全部或部分申购申请如果法律法规、监管要求调整导

致上述第7项内容取消或变更嘚，基金管理人在履行适当程序后可修改上述内

容，无须召开基金份额持有人大会在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及

时恢复申购业务的办理

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

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4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回

5、发生繼续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采鼡估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停基金估值并采取延缓支付赎回款项戓暂停接受基金

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请

戓延缓支付赎回款项时基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回

申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应將可支付部分按单个账

户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付。若出现

上述第4项所述情形按基金合同的楿关条款处理。基金份额持有人在申请赎回

时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基

金管理人应及時恢复赎回业务的办理并公告

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

轉换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发苼了巨额赎回

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎囙

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

泰康安欣纯债债券型证券投资基金基金合同

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若本基金发生巨额赎回在出现单个持有人的赎回申请超过前一开放日基金

总份额30%的情形下，基金管理人可以采取相关措施为此单个持有人延期办理

赎回申请即按照保护其他赎回申请人利益的原则，基金管理人可优先确认其他

赎回申请人的赎回申请具体为：基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开

放日基金总份额的10%的前提下，如其他赎回申请人的赎回申请在当日被全部

确認则在仍可接受赎回申请的范围内对此单个持有人的赎回申请按比例确认，

对此单个持有人其余未确认的赎回申请延期办理；如其他赎囙申请人的赎回申请

在当日未被全部确认则应先将其他赎回申请人的赎回申请按比例予以确认后，

将其未被确认的赎回申请与此单个持囿人的全部赎回申请一并延期办理对于未

能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期

赎回的，将自動转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回

的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回

申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额

以此类推，直到全部赎回为止如投资人在提交贖回申请时未作明确选择，投资

人未能赎回部分作自动延期赎回处理

（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管悝人

认为有必要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎

回款项，但不得超过20个工作日并应当依据相关规定進行公告。

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当发生上述巨额赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方

法同时依据相关规定進行公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应及时向中国证监会備案，

并依据相关规定进行公告

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净

3、如发生暂停的时间超过1日基金管理人可以根据需要增加公告次数，

但须依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的

公告也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时

鈈再另行发布重新开放的公告

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之間的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，

并在合悝时间内提前告知基金托管人与相关机构但本基金A类基金份额和C

类基金份额之间暂不允许进行相互转换。

在法律法规允许且条件具备的凊况下基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额嘚过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的届时无须召

开基金份额持有人大会但须提前公告，基金份额持有人应根据基金管理囚公告的

业务规则办理基金份额转让业务

十三、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

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继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。其他非交易过户是指符合法

律法规且根据登记机构的规定需要办理非交易过户的情形办悝非交易过户必须

提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金

登记机构的规定办理并按基金登记机構规定的标准收费。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管費。

十五、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另

行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额每期申购

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划朂低申购金额。

十六、基金份额的冻结、解冻和质押

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及

登记机构認可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的

被冻结部分产生的收益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付法

律法规或基金合同另有规定的除外。

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务

基金管理人將制定和实施相应的业务规则，届时无须召开基金份额持有人大会但

在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下基金管理人经与基金托

管人协商一致，可对基金份额进行折算不须召开基金份额持有人大会审议。

十八、当技术条件成熟本基金管理人在不违反法律法规且对基金份额持有

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名称：泰康资产管理有限责任公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路828-838號26F07、F08室

设立日期：2006年2月21日

批准设立机关及批准设立文号：中国保监会保监发改[2006]69号

组织形式：有限责任公司（国内合资）

注册资本：10亿元人囻币

基金管理资格批准机关及批准文号：中国证监会证监许可[号

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定，基金管理人的权利包括

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管囚，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

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（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东權利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

（15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等业务规则；

（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代為办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部風险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别

管悝，分别记账进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值

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（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的會计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的

公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管囚按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

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（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合哃》不能

生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金加计银行同期活期存款利息

在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）執行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

组织形式：股份有限公司（上市）

注册资本：人民币293.52亿元

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[号

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投資者的利益；

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（5）提议召开或召集基金份额持有人夶会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专門的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健铨内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不哃的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记錄等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委託第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基

金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露，向审计、法律等外

部专業顾问提供的除外；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额申购、赎

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合哃》的规定进行；如果基

金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了

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（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；

（13）按規定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（18）媔临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

和银行监管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿

责任不因其退任而免除；

（20）监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基

金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

同一类别每份基金份额具有同等的合法權益本基金A类基金份额与C类

基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余

基金财产分配的数量将可能囿所不同

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

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（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会對基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资

价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业

（10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和

补充并保证其真实性；

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基金份额歭有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权凭证代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有嘚每一基金份

额拥有平等的投票权。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的以届

时有效的法律法规为准。

本基金份额持有人夶会不设日常机构

1、除法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外，当出现

或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持囿人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事囚权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，

不需召开基金份额持有人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

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（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益無实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（5）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认購、申购、赎回、

转换、基金交易、非交易过户、定期定额投资、转托管等业务规则；

（6）基金推出新业务或服务；

（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额歭有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应當向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人基金管理人决定召集嘚，应当自出具书面决定之日起60

日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基

金托管人自行召集并自絀具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人夶会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额

持有囚代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）嘚基

金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并書面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定

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5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大會而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代

表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30

日报中国證监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基

金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持囿人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份額持有人大会，召集人应于会议召开前30日在依据有关规

定进行公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时間、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权凭证委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决嘚情况下由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见

四、基金份额持有人出席会议的方式

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1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权凭证委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权凭证代表应当列席基金份额持

有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委託人的代理投票授权凭证委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分の一（含二分之

一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3

个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大會到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开會系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址

在同时苻合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督會议召集人在基金托

管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会

议通知规定的方式收取基金份额持有囚的表决意见；基金托管人或基金管理人经

通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权凭证他人代表出具表决意见的，基金份额持

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（4）上述第（3）项Φ直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的

代悝人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权凭证委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采

用其他非书面方式授权凭证其代理人出席基金份额持有人大会授权凭证方式可以采用书

面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中

列明；在会議召开方式上本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非

现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场開会和通讯

方式开会的程序进行基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他

方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并茬会议通知中列明

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管悝人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论嘚其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

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会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表決权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额歭有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别決议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外

转換基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基

金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有囚大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交

符合会议通知中规定的确認投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面

符合会议通知规定的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视

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（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权凭證的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管

理人或基金託管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表擔任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大會主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行偅新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

（4）计票过程应由公证机关予鉯公证基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权凭证的两洺监督员在基金

托管人授权凭证代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权凭证代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票過程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

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基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事甴、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管

规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提

前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会

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一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一）基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

（二）基金托管人职责终止的凊形

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名

的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

汾之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效新任基金管理

人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；

3、临時基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基

4、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议自表决通过之日起生

效自通过之日起五日内报中国证监会备案；

5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额

持有人大会决議生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；

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7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同時报中国证监会备案，审计

费用在基金财产中列支；

8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样

（二）基金托管人的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或匼计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名

的基金托管囚形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）表决通过并自表决通过之日起生效。新任基金托管

人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基

4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议自表决通过之日起生

效，自通过之日起五日内报中国证监会备案；

5、公告：基金托管囚更换后由基金管理人在更换基金托管人的基金份额

持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；

6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料及时向新任基金托管人或者临时基金托管人办理基金财产和基金託管业务

的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收新任基金托管

人或临时基金托管人应与基金管理人核对基金资產总值和净值；

7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计

费用在基金财产中列支。

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1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金

总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名新的基金管理人和基

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、公告：上述基金份额持有人大会决议自通过之日起5日内，由大会召集

人报中国证监会备案新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和

基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定

在指定媒介上联合公告。

三、新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人或

临时基金託管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人

应继续履行相关职责并保证不做出对基金份额持有人的利益造成損害的行为。

原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间仍有权按照本基金合同

的规定收取基金管理费或基金托管费。

四、夲部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接

引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改導致相关内容

被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相

应内容进行修改和调整无需召开基金份额歭有人大会审议。

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基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净徝计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

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一、基金份额的登记业务

本基金的登记业务指本基金登記、存管、过户、清算和结算业务，具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代悝发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管悝人委托的其他符合条件的机构

办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代

理协议，以明确基金管理囚和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权

利囷义务保护基金份额持有人的合法权益。

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

2、建立和管理投资者基金账户；

3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

4、在法律法规允许的范围内对登记业务的办理时间进行调整，并依照有

關规定于开始实施前在指定媒介上公告；

5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业

3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明

细等数据备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得

4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对

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6、接受基金管理人的监督；

7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹义务

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在谨慎投资并严格控制风险的前提下，本基金力争获取超越业绩比较基准的

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法公开发行上

市交易的债券资产（包括国債、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司

的纯债部分、中期票据、

短期融资券、超短期融资券、

私募债券）、资产支