九只泰乐灵活配置混合型证券投资基金

　　2018年年度报告

　　基金经理：九太极基金管理有限公司有限公司。

　　基金托管人：宁波联合银行有限公司。

　　送出ㄖ期：2019年3月28

　　§1重要提示及目录

　　董事的基金管理人的董事会以确保本报告所载资料不存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏並连带的信息的真实性，准确性和完整性承担法律责任本年度报告已经公司独立董事的三分之二以上签署同意，并由董事长签发

　　寧波有限公司基金托管人交通银行。有限公司 根据本基金合同规定，3月2五日本报告中的财务指标2019检讨，净值表现利润分配情况，财務会计报告投资组合报告，评论内容的内容以确保虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

　　基金管理人承诺以诚实信用，管理和运鼡基金资产的勤勉尽责的原则但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者应在作出投资决筞及其更新前请仔细阅读本基金的招募说明书。

　　年度报告中财务资料已经审计的德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为基金出具了标准无保留意见的审计报告

　　从2018年1月1，本报告期直到12月31日只。

　　§1重要提示及目录。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。2

　　1.1重要提示。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。2

　　1.2目录。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。3

　　§2基金简介。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。0。五

　　2.1 BAS一世C基金。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。五

　　2.2基金产品说明。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。五

　　2.3个基金管理人和基金托管人 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。五

　　2.4公开的信息。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。6

　　2五其他相关信息。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。6

　　§3主要财务指标，基金净值表现及利润分配 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。7

　　3.1，主要会计数据及财务指标 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。7

　　3.2基金净值表现。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。8

　　3.3過去三年中该基金的利润分配。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。12

　　§4管理人报告。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。0.13

　　4.1例基金经理和基金经理。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。13

　　4.2，基金运作遵规守信报告期的管理。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。1五

　　4报告期内公平交易3个管理者特别声明。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。1五

　　4。注意：本报告期内4管理基金的业绩表现的投资策略和业绩表现的。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。16

　　4对宏观经济，证券市场及行业走势的简要五展望经理。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。16

　　4相关基金经理6内部监督和审計工作。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。16

　　4。期间事项估值流程本报告期基金经理7。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。17

　　4.8说明在本报告期内本基金管理人利润汾配。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。18

　　4管理人员报告期内净数量的基金或基金资产持有警告的情况下的9描述。。。。。。。。。。。。。。。。18

　　§五托管人报告。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。0.19

　　五。1周报告期内本基金托管人遵规守信情况声明。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。19

　　五。注2托管本基金运作遵规守信情况下净资产和利润分配的操作投资报告期。。。。19

　　五。3的这个年度报告中财务信息真实托管是准确和完整发表意见。。。。。。。。。。。。。。19

　　§6审计报告。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。20

　　6.1个审计报告基本信息 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。20

　　6。审计报告2基本内容 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。20

　　§7周年度财务报表。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。二十三

　　7.1个资产负债表。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。二十三

　　7.2利润表。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。二十四

　　7。变化3所有鍺权益（基金净值）。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。2五

　　7.4周报表。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。26

　　§8投资组合。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。五1

　　8。基金资产的1月底 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。51

　　8.2按行业的股票投资组合决赛。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。51

　　8.3期末按基金资产净值的公允价值的比例位居所有股票投资明细。。。。。。。。。。。。。。。。52

　　8期间4，报告期内股票投资组合的显著变化。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。53

　　8的键5最終组合键按品种分类。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。54

　　8。在基金资产净值的公允价值比6最终排名的前五名债券投資明细。。。。。。。。。。。。。。54

　　8.7最终在所有种类的资产支持证券投资明细的占基金资产净值规模的公允价值比。。。。。。。。。。54

　　8在基金资产净值的公允价值比8报告期内排名前五名贵金属投资明细。。。。。。。。54

　　8.9期末按基金资产净值的公允价值的比例排名的前五名权证投资明细。。。。。。。。。。。。。。54

　　8.10报告期内本基金投资于中介绍股指期货的情况下。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。54

　　8.11报告期内本基金投资于中描述的国債期货的情况下。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。55

　　8.12个投资组合报告附注 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。55

　　§9基金份额持有人信息。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。56

　　9.1名端基金份额持有和家庭的结构的保持器。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。56

　　9该基金的基金经理的2月底由员工持有。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。56

　　9。案例3月底基金经理的员工持有这部分总量的开放式基金份额。。。。。。。。。。。。。。。。56

　　§10开放式基金份额。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。57

　　§11事件揭示。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。58

　　11.1个基金份额持有人大会决议。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。58

　　11。茬基金经理的2个主要的人事变动基金托管人专门基金托管部门。。。。。。。。。。。。。。。。。。。58

　　11.3起与基金管理人，基金财产基金托管业务的诉讼。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。58

　　11.4改变基金的投资策略。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。58

　　11.5注册会计师的审计基金。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。58

　　11.6个管理人，托管人及高级管理人员的情况如检查或处罚。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。58

　　11.7基金租用证券公司交易单元的情况。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。59

　　11.8个其他偅大事项。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。59

　　其他重要信息§12影响投资者的决定 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。66

　　12.1报告期内本基金份额由单一投资者持股比例达到或超过20％。。。。。。。。。。。。。。。。。。。66

　　12。对投资者决策的影响2其他重要信息。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。67

　　§13备查文件目录 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。68

　　13.1个备查文件。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。68

　　13.2个储存场地 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。68

　　13.3检查方法 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。68

　　基金名称九泰乐灵活配置混合型证券投资基金

　　基金运作方式契约型开放式

　　基金合同生效日2017年1月25日

　　太极9名基金经理基金管理有限公司。有限公司

　　宁波有限公司基金托管人交通银行。有限公司

　　总报告期基金份额份

　　在被称为基金的分级基金：九泰乐嘚混合九泰乐混合的C

　　该交易代码基金的分类：

　　本报告期的1，509009资金的分类下的总份额。81份

　　2.2基金产品说明

　　严格控制风险的湔提下投资目标，力争获得超越的绝对收益业绩比较基准

　　投资策略本基金主要通过对宏观经济形势，国家财政和货币政策国家產业政策

　　和资本市场环境下，股市走势分析在未来一段时间内股票的评价，债券

　　回归市场上股票的资产类别进行动态优化调整的相对利率，固定收入和其他分配的基础

　　放在严格控制风险的前提下，力争获得超越绝对业绩比较基准收益

　　业绩比较基准滬深三十0指数收益率×三十％+中国债券总产生×70％

　　对于混合型基金，基金的风险收益特征预期风险，预期收益高于货币市场基金和債券型基金高

　　低于股票型基金，证券投资基金产品中等风险收益特征

　　2.3个基金管理人和基金托管人

　　项目基金管理人基金托管人

　　名称9太极基金管理有限公司。宁波银行股份有限公司。有限公司

　　信息披露负责人联系电话010-4-

　　注册地址北京市丰台区丽澤路18号中国宁波市鄞州区，浙江宁路

　　办公地址安立路朝阳区，北京无。三十

　　洋山园8号楼A座宁波市鄞州区南京东路345

　　法定玳表人陆委钟路花雨

　　本基金的信息披露报纸名称为“证券时报”，“证券日报”

　　年度报告公布基金管理人的互联网网络

　　基金嘚年度报告可在基金管理人基金托管人的住所

　　2.5其他相关信息

　　会计师事务所德勤华永会计师事务所（特殊普通上海黄浦区，30楼②十two2延安东路

　　登记机构9太极基金管理有限公司。有限公司安立路，朝阳区北京，无30羊山公园

　　§3主要财务指标，基金净值表現及利润分配

　　3.1主要会计数据及财务指标

　　3.1。数量1期2017年1月25日（联合基金

　　根据到2018年的指标并与进入2009年生效） - 年12月31日，

　　九泰Joy囍乐混合九泰混合九泰乐九九恭泰

　　AC混合九种泰Joy喜乐有益组合混合的C

　　注：1基金业绩指标不包括认购或交易基金的各项费用持有人，计入费用水平比上市实际收入数字更低；

　　2本期已实现收益指基金本期利息收入，投资收益其他收入有关的费用的余额（不含公尣价值变动收益）扣除，本期利润为本期已实现收益加上对公允价值收益当期变动；

　　3可供分配利润结束时，使用闭合资产负债表的留存收益和保持在号码的下部收入已经实现（作为结束平衡而不是当前的出现）。表“结束”指的是报告期即12月31日的最后一天；

　　4，1月25日该基金基金合同2017年正式生效，相关数据和当前合同的指标根据实际工期生效。

　　3.2基金净值表现

　　3.2比较净值增长率1基金份額和它的业绩比较基准收益以上的同期利率

　　在净效果份额净增加份额与业绩比较基准

　　①生长的长相位标记的返回标准偏差①-③基准收益率②-④

　　在净效果份额净增加份额与业绩比较基准

　　①生长的长相位标记的返回标准偏差①-③基准收益率②-④

　　3.2。在基金份額变化对比积累增速净变化超过收益自从2本基金合同规定的同期业绩基准利率

　　注意事项：1本基金合同于2017年1月25日生效。截至本报告期末本基金合同满一年的，从谷仓全年结束

　　2。根据基金合同的规定自六个月内的投资基金合同生效之日起，基金的比例必须符合基金合同的要求在基金建仓期结束时资产配置符合合同的比例。

　　3.2从基金比较3因为合同型基金净值增长率的开始和它的业绩比较基准超过每年回报同期利率

　　注：1月25日基金合同的约定，2017年生效那么相关的合同需要按照实际时间计算的效果数据和指标，而不是转换整个历年

　　3.3过去三年中，该基金的利润分配

　　10份每年支付的现金总资金中支付年度利润分配备注的形式进行再投资

　　10份每年支付嘚现金总资金中支付年度利润分配备注的形式进行再投资

　　4.1例基金经理和基金经理

　　4.1基金管理人及其管理基金的经验1

　　九太极基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]号。650批准了2014年7月3日正

　　成立，注册资本为200万元人民币其中九鼎投资管理有限公司，创建九鼎投资管理集团股份

　　印数有限拉萨九鼎实业投资管理有限公司。有限公司和九州证券有限责任公司。有限公司注册資本金占26％，25％25％和股票的24％。

　　九个太极金坚持“优先持有人的利益”并原则“的第一个风控”，“一个大的信息化管理”时代金融和资本市场的改革

　　皮革发展为契机，积极推动业务和产品创新不断探索新的商业模式，建造9个太极黄金差异化竞争

　　作为苐一个PE投资管理机构发起设立公共基金管理公司九个太极黄金投资将继续长期持股

　　投资，价值投资理念建立有效的公司治理和激勵约束机制，在创造公募行业引入民间合作伙伴

　　工业文化和经营理念，培育企业内生发展动力“平台”的思想和“跨界”，从创慥公共的传统观念不同

　　业务发展模式以筹集资金。

　　截至报告期末（2018 12月31日）基金经理共管理16只开放式证券投资基金，包括

　　忝府新区九只泰动力灵活配置混合型证券投资基金九只泰天宝灵活配置混合型证券投资基金，九改革

　　泰锐志通过灵活配置混合型证券投资基金成立九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金，九

　　泰日增加黄金的货币市场基金九泰丰富锐利事件驱动的混合型证券投资基金推出9恭稳定灵活配置

　　证券投资基金，九个泰锐增益由灵活配置混合型证券投资基金九个泰锐丰灵活配置混合型证券投资设置

　　投资基金（LOF），九和泰泰丰富的主题灵活配置混合型证券投资基金九泰英华量化灵活配置

　　证券投资基金（LOF），九只泰鑫长期债券证券投资基金九只泰Hisaoki灵活配置混合型证券投资基金，

　　九只泰乐灵活配置混合型证券投资基金九泰睿灵活配置混合型证券投资基金，九泰洪祥服务

　　升级灵活配置混合型证券投资基金约59证券投资基金规模。7.6十亿元左右

　　4.1。2基金管理者（或基金经理組）和基金经理助理资料

　　任何基金的基金经理（助理）期限

　　姓名职务任职日期出发日期证券从业年限

　　中国人民大学经济学

　　硕士中国国籍，拥有

　　何欣2018年8月基金经理 - 3基金的资格3年

　　21个证券从业经历，曾担任

　　泰康家庭投资有限公司

　　行业研究員司2016

　　黄金，蒋介石和当前股票

　　理学硕士中国国籍，

　　它具有基金从业资格

　　10年证券从业经历。

　　曾任诺安基金管理有

　　有限公司债券交易员

　　诺安基金管理有限公司。

　　助理国务卿基金经理首诺

　　一个货币市场基金A / B

　　基金经理（2013年版7

　　朤到2015年1月）。

　　新增九泰2015年4月

　　基金管理有限公司，

　　他是第一个以量化长圣人九台

　　冯灵活配置混合型证

　　证券投资基金（2015年

　　7月31日）九泰久

　　李灵活配置混合型证

　　在2017年1月22 2018年8月10型证券投资基金王玥熙基金经理（2016

　　灵活配置混合型证券

　　投资基金（2017年1

　　2月22日），九泰乐

　　灵活配置混合型证券

　　投资基金（2017年1

　　2月22日）九泰天宝

　　灵活配置混合型证券

　　投资基金（2015年8

　　5月3日至一十二日2018年

　　5月13日）九天添泰

　　日），九灵活稳定恭

　　设置混合型证券投资

　　黄金（原9个恭久保存稳定

　　日）九泰久鑫邦德

　　证券投资基金（2016

　　在基地的12月13日）

　　注：证券从业的含义遵从行业协会“证券业从业人员资格管理办法”的有关规定。日夜表

　　期和终止日期是指本公司在相关公告披露之日起

　　4.2，基金运作遵规守信报告期的管理

　　本报告期内本基金管理人严格遵守“中华人民共和国中国证券投资基金法”，“证券投资公开发售遵守

　　基金运作管理办法“”公平交易制度“等法律法规及基金匼同的约定对证券投资基金管理公司的指导

　　相关法律文件的规定，如基金招募说明书诚实守信，勤勉尽责安全高效的使用和管悝原则

　　基金资产，投资风险的严格控制为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额

　　4报告期内公平交易3个管理者特别声奣

　　4.3。1个公平交易系统及其控制方法

　　下的“公平交易制度的证券投资基金管理公司的指导意见”和有关法律法规，一级市场的股票债券和投资管理活动，购买二级市场交易以及授权，研究和分析的规定基金经理投资决定

　　战略，执行相关的投资管理活动，建立了股票债券和其他证券池管理系统的各个方面的绩效评价

　　和公平的贸易规则，投资管理制度和规则公平交易制度，异常交噫管理系统与其他系统或相关公司

　　流程指南通过加强投资决策，内部交易执行控制提高日常监控投资交易，事后分

　　分析评估以及相关的报道和信息，以履行信息披露义务切实防范不公平交易和投资管理业务失去兴趣

　　发送行为，保护投资者的合法权益

　　4.3。2公平交易制度的执行情况

　　本基金管理人一贯公平对待旗下管理和投资组合的所有资金，制定并严格遵守相应的制度和流程洳通过系统和人工方式的公平交易执行的各个环节严格把关。报告期内本公司严格执行了“证券投资

　　规定国有基金管理公司公平交噫制度“的公司公平交易制度内的指导。

　　本基金管理人通过对同一年的投资组合管理方法不同在不同的时间窗（1天，3天5天）统计檢验违反的原则进行的交易价差的专项分析，并没有发现异常公平贸易破天

　　4.3。3种行为的专项说明

　　报告期内公司管理的投资组匼在公开拍卖参加交流，少在同一天超过一天的证券的总营业额的5％相反成交单边交易量发生了4次，没有发现异常在本报告期内未发苼的情况，由于受到监管处罚不寻常的交易

　　4。注意：本报告期内4管理基金的业绩表现的投资策略和业绩表现的

　　4.4基金投资策略囷运作分析报告期内1

　　2018年，受宏观经济金融机构，风险偏好和中美贸易摩擦的周期性波动A股市场调整幅度较大，第二性质为低迷的投资者信心逐年下降然而，民营企业家涌现在论坛上，中国和美国恢复谈判大会纪念改革开放40周年之际，中央经济工作会议和其他活动以帮助修复长期的市场的悲观情绪，加强对投资者的风险偏好A股的政策在年底逐渐成为市场共识。

　　报告期内基于考虑调整囷A股市场的投资价值，基金开始在中期-2018积极转型并在2018年第三季度，以稳中求进配置一个更大的启动基金资产的比例至A股权二级市场。報告期内基金的资产变化，但无异常的流动性以满足投资者的正常申购赎回的要求。未来公司将继续为市场稳健投资的基础上力争盡快实现基金资产增长。

　　4.42基金在报告期内业绩

　　截至报告期末的九泰乐的混合基金份额为1.002元，报告期内净值增长率的基金份额-2。15％； 截至本报告期末的九泰乐混合的C基金份额0.968元报告期内，净值增长率的基金份额-519％； 返回同期业绩基准收益率-1.81％。

　　4对宏观經济，证券市场及行业走势的简要5展望经理

　　展望2019年我们认为A股市场的整体表现将呈现牛熊转换，在年底市场底要找国家政策在一個典型的周期性下行的宏观经济和金融市场没有完成，所以不考虑外部势力干预的影响股市仍然是一个大的游戏环境，在市场风险偏好凊绪的核心关注点的变化提升风险偏好点降税即减费，支持实体经济举措的落地以及缓和中美贸易摩擦阶段结构性流动性从紧的货币政策，缓解交通问题的关键是，在风险资产上溢的表现美国经济陷入衰退的风险预期上升滞胀的潜在风险，恶化的外部贸易环境财產税和地方债务的处置过程中可能造成的干扰，等。

　　结合基金规模和市场的总体判断本基金将在未来一段时间内超跌，小盘和成長风格配置最好产业升级是主线配置根据灵活和底部的位置 - 最多的股票筛选思路操作。

　　4相关基金经理6内部监督和审计工作

　　本報告期内，合法合规的基金经理，并按照创建公司整体内部控制的持有价值

　　要求继续加强合规管理，风险控制和监察稽核工作茬合规管理，公司在投资管理研究支持，证券交易基金运营，市场营销客户服务，洗钱员工投资行为的管理和相应的系统的其他方面的发展，并及时修改和更新不断完善公司合规制度建设； 通过开展合规培训，合规检查合规问责制和提高形状顺应性守法员工的意识； 兼职业务管理员培训与合规管理，加强业务合作合规管理合规管理内置于前台业务。在风险控制方面继续推进风险控制方面，噺的产品和服务风险控制，加强布局以确保有效防范和控制风险，保证持有人利益的保护； 继续加强通过人员培训制度建设等手段，不断提高风险监测能力以控制投资风险的投资风险监控工作； 加强绩效评估，投资研究的质量和频率并积极推动各项业务水平，提高在监察稽核方面，实时监控现场检查，有针对性的监督和审讯方法如人员，独立开展业务的专项审计对发现的问题及时整改要求，督促企业进行整改并同时定期由公司管理层出具的董事会的监督和审计报告。

　　基金管理人承诺以坚持以诚信为本的管理和运用基金资产尽职尽责的，勤勉尽责的原则不断完善科学有效的内部监督和审计工作，努力防范风险基金持有人的最佳利益。

　　4期間事项估值流程本报告期基金经理7

　　根据中国证监会和基金合同的有关规定，本基金管理人严格按照协议规定“企业会计准则”，中國证监会和基金的估值合同的有关规定通过投资产品的估值持有基金。本基金管理人制定和基金结算业务管理系统的净价值的份额明确叻基金估值程序和技术建立了估值委员会，并提高估值决策体系本基金管理人在具体的基金估值业务的执行，同时与中国证券监督管悝委员会的有关规定和基金合同的约定相符时才能将参考行业协会和独立第三方估值意见估值数据，以保证基金的合理估值合理。

　　本基金管理人建立证券投资基金估值政策和程序以确定估值的估值目的，估值日对象，估值程序估值方法和估值错误处理，估值嘚估值和特殊情况下暂停处理及其他事项下的基金持有相同的投资产品相同的特点，程序和技术以保持（特殊品种除外中国证券监督管理委员会）不同的估值原则一致的管理。

　　本基金管理人设立基金估值委员会负责督察长分管估值业务主管，分管商业研究风险管理，研究资金业务和其他部门的高管和负责开发或改进的估值政策，估值程序并定期检讨检讨的估值程序和技术的适用性，以确保楿关的估值方法和技术没有任何显著缺陷委员会成员均具有多年证券，经验基金与基金估值的行业研究，风险管理法律合规等领域嘚操作，专业能力。

　　基金管理人参与估值原则和方法的讨论但不参与估值原则和最终的决策和执行的日常估值方法

　　参与估值鋶程各方还包括本基金托管人和基金负责会计师事务所的审计。受托人根据法律法规要求履行审核责任基金估值及净值计算受托人在审查，基金申购的基金资产净值和份额审查赎回价格前，应仔细阅读基金经理使用的估价原则和技巧当有异议的估值原则和技术，受托囚有义务对基金管理公司的合理要求解释通过积极的讨论，以达成共识基金经理变动时估值技术，从而导致基金资产净值0的变化当嘚情况下超过25％时，相关估值技术的恰当使用假设和输入值会计师事务所等咨询专业意见。此外会计师事务所对基金的估值技术，并茬报告期内显著变化出具审计报告尤其是在估值的适当性，外部信息的客观性和可靠性程度以及相关披露充分性和及时性意见的估值。上述情况下的参与估值流程各方之间的利益冲突的材料的

　　与中央国债登记结算有限责任公司签订协议，本基金管理人由债券类產品银行间市场交易提供估值数据根据商定的。与此同时中国证指数公司签订了服务协议，通过提供评估数据是在交易所交易的债券品種和限制性股票的流动性折价的数据流转协议

　　4.8说明在本报告期内本基金管理人利润分配

　　根据法律法规，基金合同和基金的实际操作中该基金本报告期未进行利润分配。4管理人员报告期内净数量的基金或基金资产持有警告的情况下的9描述

　　 本报告期内本基金絀现连续60多天 - 的情况下（七月十三日十二月二十八日）基金的不到5000万净资产，并拥有中国证券监督管理委员会报告并提出解决方案； 不昰发生了与200人的情况感到不满基金份额持有人的工作日20个连续数。

　　5.1周报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

　　报告期内，在九泰乐受托人灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）管理的过程中严格遵守了“证券投资基金法”及其他有关法律法规，基金合同和托管的该协议的有关规定行为损害基金份额持有人利益不存在，完全尽职尽责地履行其义务

　　5。注2托管本基金运作遵规垨信情况下净资产和利润分配的操作投资报告期

　　报告期内，按照“证券投资基金法”及其他有关法律法规基金合同和托管协议的規定，受托人投资运作的基金经理人必要的监督，净资产的计算基金新股认购和基金费用及其他方面的赎回价格的计算基金进行了认嫃审查，未发现本基金管理人存在的行为损害基金份额持有人利益

　　5.3的这个年度报告中财务信息真实托管是准确和完整发表意见

　　夲报告中的财务指标，净值表现收益分配情况，财务会计报告（注：“金融工具风险及管理”的财务报告未在托管人复核范围内）投資组合报告等数据真实，准确和完整

　　6.1个审计报告基本信息

　　无论是财务报表进行审计

　　审计意见标准无保留意见

　　审计报告無。德师报（申）字（19）否P01382

　　6。审计报告2基本内容

　　审计报告审计报告标题

　　收件人审计报告九只泰乐灵活配置混合型证券投资基金持有的所有：

　　三审计意见我们审计了后九只泰财务报表喜悦灵活配置混合型证券投资基金，包括

　　资产负债表包括2018年12月31日，和2018年的年度利润表所有者

　　易（NAV），并在财务报表的相关变化

　　我们认为，所附财务报表符合企业会计准则并在所有重大方媔，

　　基金业上发布的中国证券监督管理委员会的实际运作的相关规定

　　九泰乐灵活配置混合型证券投资基金2018的编制和公允列

　　12月31ㄖ经营成果和2018年度基金净值变动的财务状况。

　　形成审计意见的基础上我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。審计报告

　　报告“财务报表的注册会计师审计的责任”进一步表示我们的一部分

　　根据这些准则的义务据中国道德要求注册，我们單独

　　站在九只泰乐灵活配置混合型证券投资基金并履行道德侧

　　其他职责平面。我们相信我们获取的审计证据是充分，适当的

　　要为发表审计意见提供了基础。

　　更多信息9太极基金管理有限公司有限公司。（在下文中称为“基金经理”）以其他管理

　　信息负责。其它信息包括九只泰乐灵活配置混合型证券投资基金

　　信息2018年度报告涵盖但不包括财务报表和我们的审计

　　我们不包括在审计意见出具的财务报表等资料，我们没有其他的

　　以任何形式发表鉴证结论的信息

　　我们的财务报表审计相结合，我们的责任是在这个阅读其他信息太

　　过程中考虑是否是我们学到的财务报表或审计过程的其他信息

　　有显著不一致或重大错报似乎免费。

　　工作的基础上我们都进行了，如果我们确定存在重大错报更多的信息我

　　我们应该报道事实。在这方面我们无须申报的事项。

　　层负责管理和治理根据对财务报表的基金经理的管理与会计准则和中国证券监督管理委员会

　　对基金行业的责任，财务报表的荿员的实际运作的相关规定将被释放，所以

　　公平的介绍和设计实施和维护内部控制，以使财务报表

　　表中没有重大错报由于舞弊或错误而存在

　　在编制财务报表，管理层有责任的基金经理以评估九个泰乐灵活配置

　　混合型证券投资基金的持续经营能力，與持续经营的披露

　　（如果适用）并采用持续经营假设的，除非管理层有意清算基金经理

　　九个泰乐灵活配置混合型证券投资基金没有其他现实或终止经营业务

　　基金经理管理监督混合型证券投资基九个泰乐灵活配置

　　财务报告流程黄金。

　　我们的财务报表莋为一个整体的财务报表审计的注册会计师的目标是关于是否由于舞弊或错误

　　责任获得重大错报获取合理保证包括审计并出具审计報告。合理的保证

　　允许保证较高的水平但并不保证审计按照一定的审计标准执行

　　总是发现存在重大错报。可能错报由于舞弊或錯误若合并

　　李被单独有望陈述或聚集在一起，可能会影响财务报表使用者依据财务报告

　　经济决策表它被普遍认为是显著的错報。

　　我们按照审计准则审计过程中我们运用专业判断保持

　　职业怀疑态度。我们还执行以下任务：

　　（1）确定和评估的财务报表由于舞弊或错误重大错报的风险设置

　　设计和实施的审计程序，以应对这些风险并获取充分，适当的审计证据

　　至于我们的審计意见提供了基础。由于欺诈可能涉及官商勾结伪造，故意留下

　　上面的泄漏虚假陈述或超越内部控制，没有发现重的因欺诈的原因

　　比重大错报因未能识别由于错误重大错报风险的风险更高

　　（2）了解审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序但目的昰

　　对内部控制的有效性不做评论。

　　（3）用基金经理的会计政策的评估和会计估计所作出的恰当性

　　（4）使用的持续经营假设是適当的对基金经理的管理总结with

　　当根据获取的审计证据，就可能导致九个泰乐灵活配置

　　证券投资基金有关于事件或情况存在的持續经营能力显著的疑惑

　　主要不确定性的结论如果我们的结论是有显著的不确定性

　　，审计准则要求我们报告用户提请注意在审计報告中财务报告

　　 相关披露； 如果信息披露不充分我们应该发布非无保留意见。I

　　他们的结论是基于可作为审计报告的日期信息嘫而，未来事件或

　　情况可能导致九只泰乐灵活配置混合型证券投资基金不能持续

　　（5）评价财务报表结构和内容（包括披露）的整体表现，并评估金融

　　无论报表公正地反映相关的交易和事项

　　我们与治理基金计划的审计范围，时间和显著审计经理工作

　　發现和沟通的其他事项包括通讯，我们在审计中确定关注

　　德勤华永会计师事务所的会计师事务所的名称（特殊普通合伙）

　　会计師事务所杨力杨静名称

　　地址会计师事务所在上海中国

　　审计报告日期2019年3月25日

　　§7周年度财务报表

　　7.1个资产负债表

　　会计主體：九泰乐灵活配置混合型证券投资基金

　　报告截止日期：2018年12月31日

　　需要注意资产的数量在每年的这个月底结束

　　银行存款7.4。7.1

　　存出保证金08.59

　　交易性金融资产的7.47.2

　　股权投资：其中。80

　　资产支持证券投资 - -

　　贵金属投资 - -

　　买入返售7售金融资产4.7。4 -

　　应收證券清算款 -

　　递延所得税资产 - -

　　负债和所有者权益附注在年终没有就此结束

　　短期该笔贷款─ -

　　交易性金融负债 - -

　　卖出回购金融资产出售 - -

　　证券结算应付账款 - 7，463.50

　　经理报酬支付598.74

　　递延所得税负债 - -

　　实收基金7.47.9

　　注意事项：1，报告截止日2018年12月31九泰乐嘚混合基金份额1.002元，基金份额总额1509，00981份； 九泰乐混合的C基金份额0.968元，基金份额总额九泰乐混合总份额共计份。

　　2本基金合同生效日为2017年1月25日，在可比的前一年2017年1月25日（基金合同生效日）至2017年12月31日止期间

　　会计主体：九泰乐灵活配置混合型证券投资基金

　　本報告期：2018年1月1，到2018年12月31日

　　项目附注号。月1日2017年1月25日（基

　　12月31日金合同生效日）至2017年

　　资产支持证券利息收入 - -

　　买入返售314696购买收益的金融资产36

　　其他利息收入 - -

　　2。投资收益（损失以“ - ”填列）-1886，451.81

　　基金投资收益 - -

　　资产支持证券投资收益7.47.13。5 - -

　　“ - ”號填列）

　　4汇兑收益（损失以“ - ”号填 - -

　　5。其他收入（损失以“ - ”号7填充。4.718 。02

　　其中：卖出回购53437支出可供出售金融资产。61

　　三利润总额（亏损以“ - ” -5，011737.08

　　四，净利润（净亏损以“ - ”号-5，011737.08

　　注：本基金合同生效日为2017年1月25日，在可比的前一年2017年1月25ㄖ（基金合同生效日）至2017年12月31日止期间

　　7。变化3所有者权益（基金净值）

　　会计主体：九泰乐灵活配置混合型证券投资基金

　　本報告期：2018年1月1到2018年12月31日，

　　实收基金未分配利润所有者权益合计

　　一期初所有者权益（基

　　其次，目前的经营活动产生的

　　彡本期基金份额交易产能

　　“ - ”号填（在净减少

　　其中：1。基金申购款358 42.90

　　四，基金份额持有人的电流 - - -

　　由基金产生的利润分配人

　　“ - ”号填列）

　　五所有者权益（群结束。20 -421529.01

　　2017年1月25日（基金合同生效日）至2017年12月31日，

　　实收基金未分配利润所有者权益匼计

　　一期初所有者权益（基 -

　　其次，目前的经营活动产生的

　　在基金净值变动（计息期号码 -

　　三本期基金份额交易产能

　　“ - ”号填（在净减少

　　其中：1。基金认购价 - - -

　　四基金份额持有人现

　　“ - ”号填列）

　　五，所有者权益的结束（基于

　　注：夲基金合同生效日为2017年1月25日在可比的前一年2017年1月25日（基金合同生效日）至2017年12月31日止期间。

　　报表是财务报表的组成部分

　　本报告7.1-7。由负责以下的人签署4个的财务报表：

　　基金管理人负责的主管负责人的会计核算组织的

　　九泰乐灵活配置混合型证券投资基金（以丅简称“基金”）是经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015年]无1817文“关于准予登记的九只泰乐灵活配置混合型证券投资基金的批复‘允许提高注册，九个太极金管理有限公司按照与‘证券投资中华人民共和国中国的

　　金法“的有关规定和”九呮泰乐灵活配置混合型证券投资基金基金合同“（以下简称”基金合同“）从2017年1月19日推出至2017年1月23日向公众发售本基金为契约型开放式证券投资基金，对存在的无限期期间提高到人民币认购基金总净。05元（其中A类基金份额的9565万元净认购金额。05元相当于9565。05基金份额； 的え人民币的净认购金额的C类基金份额00元，相当于基金份额）5元上升期间产生的利息。23元（其中由类产生的基金份额的利息为人民币0$ 12楿当于0.12基金股份，生成有关类别C共享资金利息5元$ 11日，相当于5.11基金份额）超过实收基金（本金和利息）总额为元。28元相当于基金份额。基金上面已经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证募集立案的中国证券监督管理委员会后，基金合同生效于2017年1月25日基金管悝人和基金注册登记机构九太极基金管理有限公司。有限公司，基金托管人宁波科银行有限公司。

按照，基金合同“中华人民共和國中国的证券投资基金法”“九名泰乐灵活配置混合型证券投资基金招募说明书”，与流动性好包括基金的金融工具的投资范围的有關规定国内法交易的股票的发行（包括中小板，创业板及其他中国证监会允许在股票基金投资）债券（包括政府债券，金融债券地方政府债券，公司债券企业债券，央行票据中期票据，短期融资券次级债，可转换债券可交换债券，资产支持证券私人债务和其怹中小企业中国证监会允许债券投资），债券回购货币市场工具，权证股票股指期货以及法律法规或中国证监会将允许基金投资我 N个其他金融工具（受中国证监会的相关规定）。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×30％+中国债券总产生×70％

　　7.4。2个基础编制财務报表的

　　基金和中国证券监督管理委员会由财政部出具的财务报表按照中华人民共和国中国和相关规定（以下简称“企业会计准则”）上的实际操作颁布的会计准则编制基金行业相关规定特别是会计和会计披露也指中国证券投资基金业协会发布了众多基金业的实际操莋。根据相关规定“经营证券投资基金管理的公开报价”，基金合同后开放式基金连续60个工作日出现与基金的人200或净资产较少数量不滿基金份额持有人超过5000万的情况下，基金管理人应当提出一个解决方案向中国证券监督管理委员会，如操作的转换模式报告合并其他基金或终止召集投票合同及其他基金和基金份额持有人大会。直到今年而不是基金的基金经理，基金5000万$的净值小于115个连续工作日结束于2018 7朤13日该基金正在积极制定相关应对计划，没有计划与其他基金合并或终止基金合同等，所以准备的持续经营的基础上对财务报表

　　7.4。3遵循企业会计准则的声明及其他有关规定

　　本基金的财务报表的编制符合有关基金业上的发布的企业会计准则和中国证券监督管理委员会的实际运作

　　的要求真实，完整地反映了2018年12月31和2018年年度经营业绩的变化以及基金净值基金的财务状况

　　7.4。四重要会计政策囷会计估计

　　7.44.1财政年度

　　截至1月，每年1日历年的基金会计直到今年12月31日。在上年度可比期间至2017年1月25日（基金合同生效日）和结束嘚2017年12月31日期限

　　7.4。4.2记账本位币

　　货币基金和本集团的财务报表的编制使用的功能性货币计价除非另有说明，以人民币表示

　　7.4。4金融资产和金融负债的分类3

　　金融工具是一个合同，以形成金融资产（负债）和其他金融负债形成单位（资产）或权益工具的一個部。

　　（1）金融资产的分类

　　金融资产归类于初始确认截至计入当期损益公允价值的金融资产贷款和应收款项，可供出售金融资產和持有至到期投资金融资产的分类取决于本基金的意图和能力持有金融资产的能力。本基金无金融资产分类为可供出售金融资产持有臸到期投资

　　本基金将计入当期损益的金融资产在初始确认时持有股票投资，债券投资和衍生工具（主要为权证投资）以公允价值列為除了从在资产负债表，以金融衍生资产衍生工具金融资产都包括在内以公平价值和经损益公允值变化的测量是在资产负债表交易金融资产的金融资产包括。

　　该基金将举办的各类应收款项和买入返售的其他金融资产在活跃市场中没有报价回收金额是确定为贷款和應收款项或固定的非衍生金融资产。

　　公允价值变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债两类：金融负债应当在初始确认时划分夲基金无变动计入当期损益的金融负债分类为以公允价值计量。其他金融负债包括应付所有类型的账户在卖出回购等。

　　7.4。4.4金融资產和金融负债随后的测量和终止确认的初始识别

　　当金融资产或金融负债于本基金成为一方的金融工具合同的，按公允价值在资产负債表上交易日确认在计入当期损益的金融资产的公允价值，相关交易费用计入费用时

　　 计入当期损益； 如果付款包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券利息或只从购买到最后除息日止的利息单独确认为项目。有关贷款及应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额

　　在其变动计入当期损益的金融资产和金融负债的公允价值计量在公允价值变动和股息和所收取的利息的所有形式的公尣价值损益进行后续计量，确认收益和损失贷款和应收项目和其他金融负债采用实际利率方法以摊销成本进行后续计量。

　　当合同权利的现金流量从金融资产已到期或几乎所有的风险和报酬已转移的金融资产金融资产终止确认。通过移动加权平均交易日结转金融资产嘚终止确认成本金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分该金融负债之间的差额，全部或部汾终止支付的对价（包括转出假定非现金资产或新金融负债）计入当期损益的账面价值的部分终止。

　　7.44。金融资产和金融负债的估徝原则5

　　该基金持有股票投资债券投资和衍生工具（主要为权证投资），以确定如下公允价值和估值原则：

　　估算（1）适用于各种凅定收益银行间市场交易以及交易所交易或对固定收益品种（可换股债券，但不包括资产支持证券和中小企业私募债券）挂牌转让根據第三三方估价机构价值确定公允价值；

　　 （2）存在活跃市场的其他投资产品，如估值日有市价公允价值采用市场价格确定； 有价无市的估值日期，结算日期后的经济环境没有发生变化显著证券发行人的影响并没有发生价格的重大事件，采用最近交易市价确定公允價值； 明确了有限的股票锁定期的问题，某一段时间包括但不限于股份非公开发行股票，该公司出售股份的股东当首次公开发行，通過与限售期大宗交易制成股票决定按照中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金协会的有关规定，其公允价值；

　　（3）在市场上存在的其他投资产品如结算日期没有市场价格和经济环境后评估基准日已发生了重大变化或证券发行人发生了影响证券价格，参考现行市场价格的重大事件类似的投资产品及重大变化等因素的影响近期交易价格的调整，确定公允价值；

　　（4）当投资不再是一个活跃的市场基金经理的估值委员会认为有必要，采用市场参与者普遍认为估值技术已经被验证和以往市场实际交易价格的可靠性来确定投资品種公允价值估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易双方以参考使用的当前公允价值的实质上相同的其他金融工具近期的市场交易，现金鋶量折现法和期权定价模型等。当采用估值技术优先

　　输入值只能在可观察到的输入的情况下进行观察或制成不切实际无法获得，使用不可观察输入之前

　　7.4。4.6抵消金融资产和金融负债

　　当基金拥有合法权利抵销已确认金融资产和金融负债以及法律权利现在是鈳执行的，而这个基金以抵消或实现资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债在呈现抵消资产负债表另外，金融资产和金融负債在负债表内分别呈现而不是相互抵消。

　　7.44.7实收基金

　　由相应数额发行外资股的总实收基金。自购实收基金份额赎回是由于申購和赎回日期确认确认日期确认资助。申购和赎回上述包括转换成增加基金的基金由于增加股息再投资基金的实收基金实收造成的推出降低了资金支付基金。

　　7.44.8个损失稳定金

　　稳定收益和损失包括已实现收益和黄金练级金损失和未实现损益平层金。本期已实现收益囷损失而黄金是指在购买，转让赎回或红利再投资的稳定，基金份额购买，转让赎回或红利再投资，转让由转让包含的钱累计未汾配的已实现收益/（损失）占基金净值金额计算的比例未实现损益稳定金是指购买，转让当红利再投资或赎回，基金份额购买，转讓赎回或红利再投资转移，转移的累计未实现收益/（损失）所含的钱占计算基金净值比例损益对金平准基金购买，转让红利再投资戓确认赎回日期，转出确认在全额年底进入“未分配利润”确认的日期。

　　7.44.9收入/（损失）的确认和计量

　　（1）由主体和适用于提供每日存款占的利率的量存款的利息收益；

　　量（2）兴趣所得按照债券票面速率或票面利率扣除的面值计算应含债券发行人预提个人所嘚税确认净，在债券实际持有期间每日计提；

　　金额（3）资产支持证券利息收入按照预期收益率资产支持证券的发行人代扣个人所得稅的确认的净证券面值计算应当在证券每天一提的实际持有期限；

　　（4）根据转售收入购买金融资产，按买入返售成本和实际利率每日計提过了一段实际控股购买的金融资产；

　　（5）股权投资收益/（损失）于卖出股票以确认截止日期，按照卖出股票的交易占其成本的金额之间的差额；

　　（6）采用交易发生日确认债券投资收益/（损失）按其营业成本，应收利息之间的差额入账；

　　（7）之后的交易ㄖ总成交抛售资产支持证券的交易日资产支持证券投资收益/（损失）应从资产支持证券的投资成本应收利息（如有）结转扣除不同的是認可；

　　（8）衍生工具收益的截止日期/（损失）于卖出权证确认，并按卖出权证的成交差额费用占；

　　（9）股息收入确认除息日派息比率的量是按照上市公司的计算，应扣除申报上市公司的净利润占代扣个人所得税；

　　（10）公允价值变动收益/（损失）因在使用由损益持有的资金形成的公允价值模式计量交易性金融资产公允价值变动计入当期损益的确认；

　　在显著风险和报酬的时间（11）其他收入已經转移到另一边经济利益很可能流入且金额能够可靠计量时确认。

　　7.44。确认和计量收费10

　　率和基金管理人的计算和同意费期间基金合同或相关公告中支付的托管费涵盖了日用确认。

　　其他金融负债在持有利息支出按实际利率法计算当期确认计算实际利率法少矗线法之间的差异，按直线法

　　7.4。4.11收益基金的分配政策

　　（1）在符合有关分红基金的条件下基金年度收益分配次数最多不得少于兩次，可用于20％分配利润的6倍市盈率的分布比例如果基金合同不到三个月收入不分配；

　　 （2）两种方式基金收益分配：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或现金股利再投资自动向基金份额； 如果投资者不选择现金分红的基金的收益分配方式默认值；

　　 （3）基金的分配进行基金股份不能比标称值低； 即，每单位基金股份基金收入分配减去基金份额基准日之后收入量的分布不能小于面值；

　　（4）每个基金股份等于分配权；

　　另有规定（五）法律法规或监管机构为准。

　　根据该基金的内部组织管理要求，内部报告淛度本基金作为一个整体作为一个报告分部并与会计政策和会计计量基础保持一致时，在编制财务报表和管理报表时采用的会计政策和測量基础

　　7.4。4.13个其他显著会计政策和会计估计

　　对于证券交易所上市的股票如果重大事项暂停或交易不活跃显示（包括跌宕起伏嘚交易不活跃停止时）等。该基金[2017年]无。13“中国证券监督管理委员会，中国证券监督管理委员会公告引导证券投资基金估值业务”根据“基于股票指数的公布在协会（AMAC）估值基金业的通知”的情况下，采用收益法估值提供通过该指数的市盈率法现金流量折现法估值技术。

　　对于明确发行时有限的股票禁售期的一段时间内，包括但不限于股份非公开发行的股份公司公开发行股票首次公开发行通過大宗收购的股东交易与限售期，这的确股不包括悬挂新的问题还没有上市，质押回购交易[2017年]“的通知”，由协会颁发的第6号根据基夲流通受限股票券以确定符合限制性股票的流通估值日期是在股票的估值日流通受限值计算。

　　根据上海证券交易所深圳证券交易所和上市交易或上市的固定收益品种转移在银行间市场中的“中国证券投资基金协会的固定收益品种季度2015年的估值处理标准，会计估值工莋小组”（除另有规定的估值处理标准）采用第三方估值机构的评估价格数据。

　　7.45个会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

　　7.4。5会计政策变更的说明1

　　基金显著会计政策，而无需解释的变化

　　7.4。5会计估计变更的说明2

　　该基金是不用显著会计估计變更。

　　7.45.3个误差校正。

　　该基金是不用重大会计差错更正

　　根据财政部，国家税务总局税务总局[2008]1，“财政部国家税务总局關于企业所得税若干优惠政策的国家工商行政管理总局”，2008年9月18日“上海，深圳证券交易所证券交易印花税调整后做工作的通知”财稅[2012]号。85“ 关于有关个人所得税政策的上市公司分化问题的分红实施公告“财税[2015年]无。101文“关于规范上市公司分红分化注意到有关个人所嘚税政策问题”财税[2016年]无。36” 综合税制改革增值税试点的通知开通的业务“财税[2016年]无。140" 在晴朗的金融服务房地产开发及教育辅助增徝税政策的通知“财税[2017年]无。56“关于与信息管理产品增值税有关问题的通知”财税[2017年]无。“在租入的固定资产进项税额抵扣等增值税政筞”及其他相关税收法规和实际操作90的主要税种如下：

　　 （1）证券投资基金（封闭式证券投资基金开放式证券投资基金）管理人利用基金买卖股票，债券免征增值税； 自2018年1月1证券投资基金在经营过程中的公开报价出现其他增值税应税活动，基金经理对增值税纳税人暫时适用简易计税方法，缴纳3％的增值税税率；

　　（2）证券投资基金获得的收益证券市场包括买卖股票，债券利差收入，股权的股息红利收入，债券的利息收入及其他收入暂不缴纳企业所得税；

　　 （3）股票分红的基金达到，从上市公司股息收入申报收据的法定申报表向主管税务机关缴纳月份扣除相关的所得税； 从公开发行和市场份额的转让，采取上市公司持股一个月内到期（含一个月）计叺应纳税所得股息，红利所得的全部金额； 保持1个月期间为1年（包括1年）和它的红利和奖金暂时减少的包含在应纳税所得50％的比率； 持囿一年以上的时期，这股息红利所得个人所得税暂免。的应纳个人所得税20％以上的所得税率统一应用；

　　（4）对基金取得的国债利息收入支付的扣缴个人所得税的时代由基金发行，也不会缴纳企业所得税的企业债券20％这样的收益；

　　（5）在A股交易基金，转让按0.10％嘚税率征收证券（股票）交易印花税印花税是对受让方不再；

　　（6）7％缴纳增值税缴纳城市维护建设税，附加值税税额3％支付教育附加费除上缴计缴地方教育费附加增值税的2％。

　　7.4注7个重要财务报表项目

　　7.4。7.1家银行存款

　　该项目在今年年底结束

　　其中：期限不足1个月 - -

　　期限超过3个月 - -

　　7.47.2交易性金融资产

　　这一时期的项目结束

　　公允价值公允价值变动成本

　　贵金属 - 黄金交易所 - - -

　　債券交易所市场 - - -

　　银行间市场 - - -

　　资产支持证券 - - -

　　公允价值公允价值变动成本

　　贵金属 - 黄金交易所 - - -

　　资产支持证券 - - -

　　7.4。7.3衍生金融资产/负债

　　本报告期本基金与去年年底并没有持有任何衍生金融资产/负债

　　7.4。7.4个买入返售金融资产

　　7.47.4。1资产期末余额买入返售金融购买

　　 其中账面余额； 买断式回购

　　银行间市场 - -

　　 项目账面余额其中； 完全逆回购

　　7.4。7.42最终键直接反向回购交易作出

　　7.4。7.5应收利息

　　该项目在今年年底结束

　　定期存款应收利息 - -

　　存款，其他应收款利息 - -

　　126个应收利息结算备付金9082号文件。30

　　应收利息资产支持证券 - -

　　买入返售应收利息-44购买证券22 9，509.46

　　申购款应收利息 - -

　　黄金合约应收贷款水果 - -

　　注：其他是指应收利息結算保证金

　　7.4。7.6个其他资产

　　本报告期本基金与去年年底并没有持有任何其他资产

　　7.4。7.7应付交易费用

　　该项目在今年年底结束

　　交易所市场交易费用支付28.22

　　银行间市场交易成本应交税金 - 7517.73

　　7.47.8个其他负债

　　该项目在今年年底结束

　　与经纪商单元保证金應对 - -

　　应付赎回费 - -

　　预提审计费00.00

　　7.4。7.9实收基金

　　基金股份（部分）的账面价值

　　基金拆分/份额转换之前 - - -

　　基金拆分/份额转换份额的变化 - -

　　这个问题的购买 - -

　　本期赎回（一个“ - ”号填列） - -

　　基金股份（部分）的账面价值

　　基金拆分/份额转换之前 - - -

　　基金拆分/份额转换份额的变化 - -

　　这个问题的购买 - -

　　本期赎回（一个“ - ”号填列） - -

　　注：本期已包含在购买和转换入份额金额

　　7.4。7.10个未分配利润

　　项目已实现部分未分配利润合计未实现

　　去年85月底。29

　　本期基金份额交易-108，629.62

　　其中：基金申购价格-475211.31

　　这个問题一直是利润分配 - - -

　　项目已实现部分未分配利润合计未实现

　　其中：基金申购款-2，310420.94

　　这个问题一直是利润分配 - - -

　　7.4。7存款利息收入11

　　项目2018年1月1，到2018年2017年1月25日（基金合同生效日）

　　活期存款利息收入463.14

　　定期存款利息收入 -

　　其他利息收入 - -

　　结算备付金利息收入480.17

　　 注：另外，在这个问题包括结算保证金直接申购资金的利息收入和利息收入； 其他方式结算保证金利息收入去年同期相比

　　7.4。7.12股票投资收益

　　7.47.12。1只股票投资收益 - 买卖股票的利差收入

　　项目2018年1月1日年1月25日（基金

　　12月31日合同生效日）至2017年十二月

　　的股总成交金额出售95

　　减：卖出股总成本。81

　　买卖股票利差收入-2136，550.86

　　7.47.13债券投资收益

　　7.4。7.131个债券项目占投资收益

　　7.4。7.132债券投资收益 - 买卖收益债券利差

　　项目2018年1月1日年1月25日（联合基金

　　12月31日同生效日）2017年12月31日，

　　卖出债券（债务和债券的反对成熟。66

　　减：卖出债券（债务和债务

　　减：总的应收未收利息

　　7.4。7.133债券投资收益 - 收益赎回价格差异

　　7.4。7.134债券投资收益 - 区别订阅收叺

　　7.4。7.135资产支持证券投资收益

　　7.4。7.14和贵金属投资收益

　　7.47.15个衍生品收益

　　有本报告期内本基金没有派生收入可比去年。

　　项目2018年1月1日2018月2017年1月25日（基金合同生效

　　股息收入145234个股权投资78

　　在分红收益基金投资 - -

　　7.4。7在公允价值变动收益17变

　　12月31日）生效之ㄖ至2017年12月31日，

　　- 资产支持证券 - -

　　- 贵金属投资 - -

　　减：应税金融产品公允价值 -

　　在所估计的值所产生的变化 -

　　项目2017年2018年1月1到2018年1月25ㄖ，（健康基金合同

　　12月31日有效日期）至2017年12月31日

　　注：该公司的其他进展。

　　7.47.19个交易成本

　　项目2017年2018年1月1，到2018年1月25日（健康基金合同

　　12月31日有效日期）至2017年12月31日，

　　交易所市场交易费用

　　指数基金产生的费用 - -

　　其中：申购费 - -

　　7.47.20项其他费用

　　项目2018姩1月1日年1月25日（基金合同

　　12月31日）生效之日至2017年12月31日，

　　信息披露费00.00

　　公证费万00 -

　　 注：其他是指上清其他费用的一年； 另一指仩年度可比期间安装费和查询的上清液的成本。

　　7.48个事项，指示资产负债表事件

　　由于资产负债表日本基金应注意的是，没有显著突发

　　7.4。8.2个资产负债表活动

　　由于资产负债表日本基金应注意的是，没有资产负债表事件

　　7.4。9个关联方关系

　　与基金的關联方关系名称

　　九太极管理有限公司基金经理，注册机构基金销售机构

　　宁波联合银行。基金托管人，基金销售机构

　　九州证券有限责任公司有限公司。股东基金经理

　　股东拉萨九鼎实业投资管理有限公司基金经理

　　创世纪集团的股东九鼎投资管理囿限公司。基金经理

　　股东九鼎投资管理有限公司fund manager

　　九个太极黄金销售（北京）有限公司。有限公司，基金经理的全资附属公司基金销售机构

　　7.4。关联方交易10报告期和上年同期相比

　　下述关联交易在日常业务过程中订立按一般商业条款

　　7.4。10通过关联方茭易单元的交易

　　本报告期内无关联交易基金的交易单位和可比去年。

　　7.410.2个报酬关联方

　　7.4。10.21个基金管理费

　　项目2018年1月1日2018月2017年1朤25日（基金合同生效日）

　　其中：11，160还清销售组织48 -

　　注：1，基金管理费按基金资产净值1的前一天权责发生制的0％，年率管理费計算方法如下：

　　H = E×1。当年天的0％÷号

　　H为每日计提的基金管理费

　　E为前一日的资产净值

　　基金管理费每日计提逐日累计至每朤月底，按月支付从下月从基金第一日起生效五个工作日内由基金管理人，基金托管人的和解由基金托管人同意后资产中一次性支付給基金管理人，基金经理不再需要发出转账指令若遇法定节假日，休息日或不可抗力的情况下可以对时间不付费，被推迟到节假日休息日从消除两个工作日内或两个工作日的日期结束的不可抗力后付费日期。

　　2本基金于2018年10月8日，大会第持有人合同0原有的管理费。1至60％的增加00％（请参考具体公告9太极劲有限公司。有限公司官网让本基金自2018年1月以来截至2018年10月8日按0。的管理费计提的年增长率为60％自2018年10月9日凌晨1。的管理费计提的年收益率00％

　　7.4。10.22基金托管费

　　项目2018年1月1日2018月2017年1月25日（基金合同生效日）

　　支付基金本期813.17

　　紸：本基金的托管费按当日基金资产净值0之前。权责发生制的10％年增长率托管费计算方法如下：

　　H = E×0。当年天的10％÷号

　　H为每日计提的基金托管费

　　E为前一日的资产净值

　　每日计提的基金托管费逐日累计至每月月底，按月支付从下月从基金第一日起生效五个笁作日内由基金管理人，基金托管人的和解由基金托管人同意后资产提取时间，基金经理不再需要发出转账指令若遇法定节假日，休息日或不可抗力的情况下可以对时间不付费，被推迟到节假日休息日从消除两个工作日内或两个工作日的日期结束的不可抗力后付费ㄖ期。

　　7.410.2。3个销售服务费

　　获得2018年1月1销售服务费到2018年12月31日，

　　本期的名字基金关联方应支付的销售服务费

　　九泰Joy喜乐混合九泰共混合的C

　　九太极基金管理有限公司-

　　九个太极黄金销售（北京）有--10.6110。61

　　2017年1月25日（基金合同生效日）至2017年12月31日

　　获取应付發生的销售服务费目前的基金销售费

　　九泰Joy喜乐混合九泰共混合的C

　　九太极基金管理有限公司。-

　　注：本基金A类基金份额通过一天嘚C类份额基金资产净值的0之前不收取销售费C类基金份额的销售服务费。权责发生制的20％年增长率销售服务费计算方法如下：

　　H = E×0。當年天的20％÷号

　　H级分享每日计提的基金销售费

　　E为C类的前一天的基金份额资产净值

　　销售服务费每日计提，逐日累计至每月月底按月支付，从下月从基金第一日起生效五个工作日内由基金管理人基金托管人的和解，由基金托管人同意后资产中一次性支付给基金管理人由基金管理人向销售机构支付，基金经理不再需要发出转账指令若遇法定节假日，休息日或不可抗力的情况下可以对时间鈈付费，被推迟到节假日休息日从消除两个工作日内或两个工作日的日期结束的不可抗力后付费日期。

　　7.410.3银行间债券市场和银行间關联方（含回购）交易

　　无银行间市场的债券（含回购）可比去年本报告期内本基金的关联方交易，

　　7.4。10.4在基金每种情况下的关联方投资

　　7.410.4。1例基金经理的报告在基金资金运用投资的固有周期

　　有没有在使用该基金的基金资金投资所固有的基金经理的情况下夲报告期内及可比去年。

　　7.410.4。本报告期内除了基金的基金投资管理的2个其他关联方

　　本报告期本基金去年年底的情况没有比基金投资的其他关联方的基金经理等。

　　7.410.5对银行存款余额保管及相关各方产生了兴趣利润

　　关联方2018年1月至2018年12月31日，2017年1月25日（基金合同生效日）至

　　期末余额期末余额利息收入

　　注：宁波科基金托管人交通银行保持本基金的银行存款有限公司。按约定同业拆借利率戓利率。

　　7.410。在涉及证券承销关联方六只基金的承销期的情况下

　　他在报告期内与可比去年并没有参与该基金的承销期内关联方承销证券。

　　7.410。注7个其他关联交易

　　其他关联方没有必要解释上年可比交易本报告期内本基金

　　7.4。11利润分配

　　不要在报告期內分配基金的利润

　　7.4。基金持有期间的循环结束12（2018 12月31日）受限证券

　　7.412.1个循环，由于期末持有新发行/证券的定向增发受限证券的认購

　　截至2018 12月31日本报告期内，流通基金没有理由认购持有新发行/证券的定向增发受限证券。7.412.2在临时停牌等流通受限股票期末持有

　　本报告期末本基金未持有临时停牌等流通受限股票。

　　7.412.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

　　它不持有债券回购交易中作为抵押的债券报告本基金的周期。

　　7.413个金融工具和风险管理

　　7.4。13.1个风险管理政策和组织架构

　　本基金为混合型基金预期风险，预期收益高于货币市场基金和债券型基金高于股票型基金较低的证券投资基金产品中等风险收益特征。金融工具的基金主要投资的股票投资债券投资，权证投资资产支持证券及其他投资和股指期货投资。与这些金融工具相关的风险基金面临的日常业务活动，包括信用风險流动性风险和市场风险。基金管理人的风险管理该基金的主要目的是在投资风险的严格控制力争获得超越投资对投资者的业绩比较基准收益。

　　本基金的基金管理人建立了风险管理的系统架构和董事会风险控制委员会总经理，风险管理委员会督察长，监察稽核蔀风险管理部和各业务单位组成的。董事会负责重大风险管理策略风险政策和风险控制制度的批准。董事会下设风险控制委员会风險控制委员会负责风险控制和审议，监督和检查公司的管理和投资组合业务的合法合规； 负责日常管理工作控制风险总经理。根据总经悝风险管理委员会负责审查公司的风险管理和控制政策，程序风险限额和其他设置的发展，注重合规监控和风险控制的投资公司； 在業务风险控制责任业务层面主要专人负责和监督内部审计部门和风险管理部门的协调与基金和投资风险分析和绩效评估等部门和公司和風险控制操作的合作。

　　风险管理基金的金融工具的基金经理主要是通过定性和定量分析以评估各种可能的损失的风险。从定性分析嘚角度来看以确定损失的风险的严重程度和损失频率的类似风险的出现。而从定量分析的角度来看根据本基金的投资目标，通过使用特定的风险与金融的基金资产工具功能一起量化指标模型，日常量化报告确定了限制和相应置信度可承受的范围内的损失，及时可靠哋对各种风险的监督检查和评估，并通过相应决策风险控制的风险。

　　信用风险是指基金交易对手违约因未能履行合同义务或基金在交易过程中投资发行人的证券，拒绝支付本金和由于利息和其他情况下基金资产和变化的产量损失的风险。

　　该基金的基金经理の前对交易对手的资信状况的交易已经得到充分评估本基金的托管银行存款存放在宁波联合银行的基金。有限公司和其他股份制商业銀行，与银行存款的信用风险并不显著作为交换，主要向中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券结算和支付违约风险是鈈可能的清算基金的交易； 在银行间市场同业拆借和证券结算方式交易限制以控制相应的信用风险之前两个交易对手的信用评估。

　　本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程通过信用评级的投资产品来控制发行人的证券的信用风险，并通过多元化投资以分散信用风險

　　7.4。13.2债券投资的1短期信用评级列

　　短期信用评级上期在今年年底结束

　　注意事项：1。为债券发行日至到期的短期融资券的期限在一年内债券上面列出的债券不包括国债，政策性金融债央行票据，存款和银行间的证书

　　2。根据以上的信用评级体系确定債券的评级报告，第三方评估机构

　　3。比未评级债券类产品的超短期融资券更多

　　7.4。13.22短期信用评级上市资产支持证券投资

　　洏在去年的报告期末，本基金未持有短期信用评级的资产支持证券

　　7.4。13.2上市投资存款的3级按银行同业证书的短期信用评级

　　短期信用评级上期在今年年底结束

　　截至本报告期末，本基金未持有存款的行业证书的短期信用评级

　　7.4。13.24次按债券的长期信用评级上市投资

　　长期信用评级的期限在今年年底结束

　　注意事项：1。过程中为债券发行日至到期的长期债券在一年以上的债券上面列出的債券不包括国债，政策性金融债央行票据，存款和银行间的证书

　　2。根据以上的信用评级体系确定债券的评级报告，第三方评估機构

　　7.4。13.25按长期信用评级上市资产支持证券投资