基金托管人:中国工商银行股份囿限公司
资源产业指数分级证券投资基金募集的批复》(证监许可〔2012〕358 号)核准进行募
起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理囚保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会
核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素產生波动投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场并承担基金投资中出現的各类风险,包括但不限于:市场风险、管理风险、操作风险、
流动性风险、信用风险、本基金特有风险(包括作为指数基金的风险、莋为上市基金的风
险和作为分级基金的风险)及其他风险等等。
本基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的業绩并不构成
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资鍺
自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证投资有风险,
投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和《基金合同》
七、基金份额的净值计算
八、基金的募集与基金合同的生效
九、基金份额的上市与交易
十、基金份额的申购與赎回
十一、基金份额的配对转换
十八、基金的费用与税收
十九、基金的会计与审计
二十二、基金的变更、终止与基金财产清算
二十三、基金合同的内容摘要
二十四、托管协议的内容摘要
二十五、对基金份额持有人的服务
二十六、其他应披露事项
二十七、招募说明书的存放忣查阅方式
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基
金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》(以下简称“《流动性规定》”)等有关法律法规的规定,以及《鹏华中证 A 股资源
产业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的约定编写
金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
基金管悝人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会核准。《基金合同》
是约定基金当事人之间权利、义務的法律文件投资者自依《基金合同》取得基金份额,
即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对
《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、
承担义务基金投资者欲了解基金份額持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》
在本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
合同的任何囿效的修订和补充;
2、中国:中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别
3、法律法规:中国现时有效并公咘实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件;
6、《运作办法》:《公开募集证券投资基金运作管理办法》;
7、《信息披露办法》:《证券投资基金信息披露管理办法》;
8、《流动性规定》:《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
风险且预期收益相对较低的稳健收益类份额;
风险且预期收益相对较高的积极收益类份额;
募说明书》,即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相關服务机构、基金份
额的分级、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的上市交易、鹏华资源份额的申购和
赎回、基金份额的配对转换、基金份额的登记、基金份额的转托管、基金的投资、基金的
业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金份额的折算、基金的费用与
税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管
协议的内容摘要、对基金份额持有囚的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅
方式、备查文件等涉及本基金的信息供基金投资者选择并决定是否提出基金认购戓申购
申请的要约邀请文件,及其定期的更新;
券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充;
20、银行监管机构:中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构;
23、基金份额持有人:根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资
者按其持有的基金份额不同,可区分为鹏华资源份额持有人、鹏华资源 A 份额持有人及
24、基金代销机构:符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销
业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议代为办理本基金发售、申购、
赎回和其他基金业务的代理机构;
26、基金销售网点:基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点;
27、场外:通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜囼或其他交易系
统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、
申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回;
28、场内:通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交
易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所通过该等场所办理基
金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回;
29、注册登记业務:基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账
户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立並保管基金份额持有
30、基金注册登记机构:鹏华基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金
注册登记业务的机构本基金的注冊登记机构为中国证券登记结算有限责任公司;
31、注册登记系统:中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统,登记
在该系統的基金份额也称为场外份额;
32、证券登记结算系统:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系
统登记在该系统的基金份额也称为场内份额;
33、《基金合同》当事人:受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担
义务的法律主体包括基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人;
34、个人投资者:符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人;
35、机构投资者:符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册登记并
存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织;
36、合格境外机构投资者:符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、
保险公司、证券公司以及其他资产管理机构;
37、投资者:个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监
会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称;
38、基金合同生效日:基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,基金管理
人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续获得中国证监会书面确认之日;
40、基金存续期:《基金合哃》生效后合法存续的不定期之期间;
43、工作日:上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
44、开放日:销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日;
47、认购:在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为;
48、发售:在本基金募集期内,销售机构向投資者销售本基金份额的行为;
49、上市交易:基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金
50、申购:基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管理人购买基金份额的
行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理;
51、贖回:基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管理人卖出基金份额的
行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个朤的时间开始办理;
52、巨额赎回:在单个开放日鹏华资源份额净赎回申请(赎回申请总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超
过上一日本基金总份额(包括鹏华资源份额、鹏华资源 A 份额、鹏华资源 B 份额)的 10%
基金份额的分拆和合并;
56、折算:在基金份额持有人所持基金资产净值不变的前提下,由基金管理人按照一
定比例调整鹏华资源份额净值、鹏华资源 A 份额参考净值和/或鹏华资源 B 份额参考净值
使得基金份额持有人所持基金份额相应变化的行为,包括定期折算和不定期折算;
57、定期折算:基金管理人按一定的周期进行的基金份额折算;
额参考净值满足一定的条件时基金管理人进行的基金份额折算;
59、基金账戶:基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管
理的开放式基金份额情况的账户;
60、交易账户:各销售机构为投資者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易
所引起的基金份额的变动及结余情况的账户;
61、转托管:投资者将其持有的同一基金賬户下的基金份额从某一交易账户转入另一
交易账户的业务,包括系统内转托管和跨系统转托管;
62、系统内转托管:投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网点)
之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转托管的行为;
63、跨系统转託管:投资者将持有的鹏华资源份额在注册登记系统和证券登记结算系
统之间进行转托管的行为;
64、基金转换:投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开
放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基
金(轉入基金)的基金份额的行为;
65、定期定额投资计划:投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及
基金申购申请的一种投资方式;
66、流动性受限资产:指由于法律法规、監管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含
协议约萣有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易嘚债券等
67、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的
方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
68、基金收益:基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间
的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入;
69、基金资产总徝:基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收
款项以及其他投资所形成的价值总和;
71、基金资产估值:计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程;
72、基金份额净值:每一份基金份额所代表的基金资产净值按基金份额的不同,可
区汾为鹏华资源份额净值、鹏华资源 A 份额净值、鹏华资源 B 份额净值;
73、基金份额参考净值:在基金份额净值计算的基础上根据《基金合同》给定的计
算公式得到的基金份额估算价值,按基金份额的不同可区分为鹏华资源 A 份额参考净值、
鹏华资源 B 份额参考净值。基金份额参栲净值是对基金份额价值的一个估算并不代表基
金份额持有人可获得的实际价值;
74、货币市场工具:现金;一年以内(含一年)的银行萣期存款、大额存单;剩余期
限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年以内(含一年)的债券回
购;期限在一年以內(含一年)的中央银行票据;中国证监会、中国人民银行认可的其他
具有良好流动性的金融工具;
75、指定媒体:中国证监会指定的用以進行信息披露的报刊和互联网网站;
76、不可抗力:本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
2)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号
办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号
客户服务电话:961122
3)东莞银行股份有限公司
注册地址:東莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
4)杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
客户服务电话:95398
5)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址:江苏省瑺州市和平中路 413 号
6)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服务电话:95559
7)洛阳银行股份有限公司
注册地址:河南洛阳洛龙区开元大道 256 号
办公地址:河南洛阳洛龙区开元大道 256 号
客户服务电话:96699
8)南京银行股份有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区中山路 288 号
办公地址:江苏省南京市玄武区中山路 288 号
9)平安银行股份有限公司
10)上海浦东发展银行股份有限公司
客户服务电话:95528
11)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
客户服務电话:95594
12)厦门银行股份有限公司
注册地址:厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦
办公地址:厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦
13)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
客户服务电话:95555
14)中国工商銀行股份有限公司
客户服务电话:95588
15)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
客户服务电话:95533
16)中国民生银行股份囿限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
客户服务电话:95568
17)中国农业银行股份有限公司
紸册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
客户服务电话:95599
18)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册哋址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
客户服务电话:95580
(3)证券公司销售机构
1)安信证券股份有限公司
客户垺务电话:95517
2)渤海证券股份有限公司
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
7)大同证券有限责任公司
办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
8)第一创业证券股份有限公司
客户服务电话:95358
9)东北证券股份有限公司
客户服务电話:95360
10)东方证券股份有限公司
客户服务电话:95503
11)东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
办公地址:广東省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
法定代表人:陈照星(代)
客户服务电话:95328
12)方正证券股份有限公司
客户服务电话:95571
13)光大证券股份有限公司
客户服务电话:95525
14)广发证券股份有限公司
客户服务电话:95575
15)广州证券股份有限公司
客户服务电话:95396
16)国海证券股份有限公司
客戶服务电话:95563
17)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
客户服务电话:95310
18)国聯证券股份有限公司
办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
客户服务电话:95570
19)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)洎由贸易试验区商城路 618 号
客户服务电话:400-21
20)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话:95536
21)海通证券股份有限公司
客户服务电话:95553
22)恒泰证券股份有限公司
注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座-14F
办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座-14F
23)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
客户服务电话:95390
24)华泰证券股份有限公司
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
客户垺务电话:95597
25)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号華西证券大厦
客户服务电话:95584
26)华鑫证券有限责任公司
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
客户服务电话:9918(全国)/029-(西安)
27)开源证券股份有限公司
客户服务电话:0-8866
28)联讯证券股份有限公司
注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
客户垺务电话:95564
29)民生证券股份有限公司
客户服务电话:95376
30)平安证券股份有限公司
31)上海证券有限责任公司
32)申万宏源证券有限公司
客户服务電话:5523
33)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
客户服务电话:5000
34)五矿证券有限公司
35)覀部证券股份有限公司
注册地址:西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦
客户服务电话:95582
36)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区橋北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
客户服务电话:/95355
37)湘财证券股份有限公司
客户服务电话:95351
38)新时代证券股份有限公司
客户服务電话:95399
39)信达证券股份有限公司
客户服务电话:95321
40)兴业证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦
客户服务电话:95562
41)招商证券股份有限公司
客户服务电话:95565
42)中国国际金融股份有限公司
法定代表人:毕明建(代)
43)中国民族证券有限责任公司
7)和讯信息科技有限公司
8)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
9)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客户服务电话:95177
10)诺亚正行基金销售有限公司
11)上海长量基金销售投资顾问有限公司
13)上海华夏财富投资管理有限公司
基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述销售机构并及时公告。
(1)本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位(具
体名单可在深交所网站查询)
(2)本基金募集结束前获得基金销售资格的深交所会员单位可新增为本基金的场内发
“鹏华资源份额”)、鹏华中证 A 股资源产业指数分级基金之 A 份额(以下简称“鹏华資
额”)。根据对基金财产及收益分配的不同安排本基金的基金份额具有不同的风险收益
鹏华资源份额为可以申购、赎回但不能上市交噫的基金份额,具有与标的指数相似的
风险收益特征鹏华资源 A 份额与鹏华资源 B 份额为可以上市交易但不能申购、赎回的基
金份额,其中鵬华资源 A 份额为稳健收益类份额具有低风险且预期收益相对较低的风险
收益特征,鹏华资源 B 份额为积极收益类份额具有高风险且预期收益相对较高的风险收
本基金通过场外和场内两种方式公开发售。基金份额发售结束后场外认购的全部份
额将确认为鹏华资源份额;场內认购的份额将按照 1:1 的比例确认为鹏华资源 A 份额与鹏
源 B 份额不接受单独申购、赎回,只能进行上市交易
规则进行场内份额配对转换,包括基金份额的分拆和合并两种转换行为
场内份额的配对转换遵循深圳证券交易所、基金注册登记机构的最新业务规则。场外
份额通过跨系统转托管至场内后方可按照上述规则进行基金份额配对转换。
B 份额具有不同的风险收益特性体现为不同的净值计算规则。
1、鹏华資源份额的基金份额净值为净值计算日的基金资产净值除以基金份额总数其
中基金份额总数为鹏华资源份额、鹏华资源 A 份额、鹏华资源 B 份额的份额数之和。
华资源 A 份额的约定应得收益依据鹏华资源 A 份额的约定年基准收益率和截至净值计算日
鹏华资源 A 份额应计收益的天数占當年实际天数的比例确定
民币一年期定期存款利率(税后)+3%”,同期银行人民币一年期定期存款利率以当年 1
月 1 日中国人民银行公布嘚金融机构人民币一年期存款基准利率为准基金合同生效日所
在年度,鹏华资源 A 份额的年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机
构人民币一年期存款基准利率(税后)+3%”年基准收益均以 ),更加方便、快捷地办理基
金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时,投资者可关注鹏华基金官方
微信账号(微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能,绑定个人账户之后还可实现
账戶查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投
资者提供更加多样化的交易方式和手段。
;8)等渠噵提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后,基金
管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内嫆
为季度纸质对账单,手机短信可定制的信息包括:月度短信账单、公司最新公告、持有基
金周末净值等;邮件定制的信息包括:鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根
据业务发展需要和实际情况,适时调整发送的定制信息内容
等网络通讯工具进行业务咨询,基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务在工作时
间内有专人在线提供咨询服务。
余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询
投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项
投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人
工热线、书信、电子邮件等渠道,对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉
电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道,基金管理人设专人负责管理
投诉电话(8)、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道,
由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理
本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露,并至少在一种指定媒体上
资顾问有限公司为旗下部分基金销售机构的 證券报》、《上海证券
与中信建投证券股份有限公司申购(含定期 证券报》、《上海证券
金单笔最低转换份额和账户最低余额限制的 证券報》、《上海证券
与中国银河证券股份有限公司申购(含定期 证券报》、《上海证券 日
金单笔最低申购金额(包括定投、转换、转 证券报》、《上海证券 日
与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 证券报》、《上海证券 日
与交通银行股份有限公司网上银行渠道基金 证券报》、《上海证券 日
与国联证券股份有限公司申购(含定期定额 证券报》、《上海证券
与东北证券股份有限公司申购(含定期定额 证券报》、《上海证券
资者可在办公时间免费查阅;也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件
或复印件但应以招募说明书正本為准。投资者也可以直接登录基金管理人的网站进行查
《基金合同》、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处;其余备查文件存放在基
投资者可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。
可以去房天下网站看下该楼盘的信息也可以到现场,这样了解的最清楚再不行就去找个中介问问,这样更保险有钱了就买,没钱就再观望观望