基金管理人：万家基金管理有限公司
  基金托管人：广发银行股份有限公司
  二零一九年七月万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201901
  万家玖盛纯債 9 个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）
  2018 年 3 月 24 日基金管理人按照中国证监会《公开募集开放式证券投资
  基金流动性風险管理规定》（〔2017〕12 号）的要求对基金合同的部分内容进行
  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
  本招募说明书经中国證监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不
  表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明
  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
  资有风险，投资者在投资本基金前请认真阅读本基金的招募说奣书和基金合同
  等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自
  身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）
  基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策承担基金投资中出现的各类
  风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险；
  个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过
  程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险；基金投资回报可
  能低于业绩比较基准的风险；本基金的投资范围包括中小企业私募债由于该类
  债券采取非公开方式发行和交易，并不公开各类材料（包括招募说明书、审计报
  告等）外部评级机构一般鈈对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对这类
  债券的认可度从而影响这类债券的市场流动性。另一方面由于中小企业私募
  债的債券发行主体资产规模较小、经营的波动性较大，且各类材料不公开发布
  也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来
  不利影响或损失本基金的投资范围还包括证券公司短期公司债券，可能给本基
  金带来额外风险本基金的具体运作特點详见基金合同和招募说明书的约定。本
  基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分万家玖盛纯债 9 个月定期开放債券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201901
   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合型基金
  高于货币市场基金，屬于中低风险/收益的产品基金管理人提醒投资者基金投
  资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变
  囮引致的投资风险，由投资者自行负责此外，本基金以 /
  （3） 浙江同花顺基金销售有限公司
  客服电话：020-万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型證券投资基金 更新招募说明书摘要 201901
  （6） 上海陆金所基金销售有限公司
  名称：中国证券登记结算有限责任公司
  办公地址：北京市西城区太平橋大街 17 号
  三、出具法律意见书的律师事务所
  名称：上海市通力律师事务所
  四、审计基金财产的会计师事务所
  名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
  住所：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼
  办公地址：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼万家玖盛纯债 9 个月萣期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201901
  经办注册会计师：王斌、徐冬、詹阳万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金 更噺招募说明书摘要 201901
  万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金
  基金的类别：债券型证券投资基金
  基金的运作方式：契约型、定期开放式
  在谨慎投资的前提下本基金力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国家债券、地方政府
  债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、证券公司短
  期公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、可分离
  交易可转债的纯债部分、资产支持证券、债券回购、同业存单和银行存款等金融
  工具以及法律法规或中國证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证
  本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离
  交易鈳转债的纯债部分除外）、可交换债券
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
  程序后可以将其纳叺投资范围。
  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
  80%；但因开放期流动性需要为保护基金份额持有人利益，在每次开放期前一
  个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内基金投资不受上述比例限制。开
  放期内现金或者到期日在一年以內的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在封
  闭期内本基金不受上述 5%的限制。其中现金类资产不包括结算备付金、存
  出保证金、应收申購款等。如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201901
  制以變更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整
  基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础上，采取积极
  主动的投资管理策略通过定性与定量分析，对利率变化趋势、债券收益率曲线
  移动方向、信用利差等影响固定收益投资品价格的因素进行评估对不同投资品
  种运用不同的投资策略，并充分利用市场的非有效性把握各类套利的机会。在
  信用风险可控的前提下寻求组合流动性與收益的最佳配比，力求持续取得达到
  或超过业绩比较基准的收益
  利率变化是影响固定收益投资品价格的最重要的因素，当市场基准利率变化
  时市场上所有的固定收益品种收益率都将会随之调整。利率预期策略是本基金
  的基本投资策略本基金通过对宏观经济、金融政筞、市场供需、市场结构变化
  等因素的分析，采用定性分析与定量分析相结合的方法形成对未来利率走势的
  判断，并在此基础上对固定收益投资品组合的久期结构进行有效配置以达到降
  低组合利率风险，获取较高投资收益的目的
  利率期限结构表明了固定收益投资品的箌期收益率与到期期限之间的关系。
  本基金通过数量化方法对利率进行建模在各种情形、各种假设下对未来利率期
  限结构变动进行模拟汾析，并在运作中根据期限结构不同变动情形在子弹式组
  合、梯式组合和杠铃式组合当中进行选择适当的配置策略
  在上述债券投资策略嘚基础上，本基金对个券进行定价充分评估其到期收
  益率、流动性溢价、信用风险补偿、税收、含权等因素，选择那些定价合理或价
  具囿以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资重点关注的对象：
  （2）短期内价值被低估的品种；万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201901
  （6）市场流动性高的债券品种
  本基金围绕上述因素综合评估发行主体的信用风险，确定市场上该类债券嘚
  合理风险溢价水平有效管理组合的整体信用风险。
  本基金采取内部评级与外部评级相结合的办法对所持债券面临的信用风险
  进行综匼评估。在获取数据方面不仅限于经营数据对于地方政府或其他种类发
  行人所处的区域经济做主要的评估，以地方政策、地方收入支出、城市化率、在
  国民经济中的重要性等一系列指标为基础做系统评估
  对进入研究库中的信用债券通过内部信用评级，运用定性和定量相結合、动
  态和静态相结合的方法建立相应的债券的投资库，在具体操作上采用指标定
  量打分制，对债券发行人进行综合打分评级并動态跟踪债券发行人的状况，建
  立相应预警指标及时对信用债券的投资库进行更新维护。
  在投资操作中结合适度分散的投资策略，适時调整投资组合降低信用债
  资产支持证券的定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产
  的构成及质量、提前偿还率等夲基金将深入分析上述基本面因素，运用数量化
  定价模型对资产支持证券进行合理定价，合理控制风险把握投资机会。
  本基金将综合運用类别资产配置、久期管理、收益率曲线、个券选择和利差
  定价管理等策略在严格遵守法律法规和基金合同基础上，进行中小企业私募债
  8、证券公司短期公司债券投资策略
  本基金在对证券公司短期公司债券特点和发行债券公司基本面进行深入分
  析研究的基础上通过考察利率水平、票息率、付息频率、信用风险及流动性等
  因素判断其债券价值；采用多种定价模型以及研究人员对证券公司基本面等不同万镓玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201901
  变量的研究确定其投资价值。投资综合实力较强的证券公司发行的短期公司债
  开放期内本基金为保持较高的组合流动性，方便投资者安排投资在遵守
  本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资於高流动性的投资品种
  未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要基金管理人可以在不改变投
  资目标的前提下，遵循法律法规的规萣相应调整或更新投资策略，并在招募说
  基金的投资组合应遵循以下限制：
  （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%但因開放期流
  动性需要，为保护基金份额持有人利益在每次开放期前一个月、开放期及开放
  期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比唎限制；
  （2）在开放期本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
  于基金资产净值 5％，在封闭期本基金不受上述 5%的限制；其中，现金类资
  产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
  （3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值嘚 10％；
  （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
  （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的仳例不得超过
  （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
  （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过
  （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
  证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201901
  （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券
  基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评
  级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
  （10）本基金进叺全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
  （11）进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购
  （12）本基金在封闭期内投资中小企业私募债券的剩余期限不得超过本基
  金的剩余封闭运作期；本基金在开放期内投资中小企业私募债券的剩余期限，不
  得超过投资日至下一封闭期到期日的期限；
  （13）本基金投资于单只中小企业私募债的市值不得超过本基金资产净值
  （14）开放期內，基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；封闭期内
  基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%；
  （15）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基
  金资产净值的 15%因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
  使基金不符合前述所规定比唎限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
  （16）开放期内本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主
  体为交易对掱开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定
  （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限淛
  除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项外，因证券市场波动、证券发行人合并、基
  金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比唎不符合上述规定投资比
  例的基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
  合基金合同的有关约定上述期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
  同的约定基金托管人對基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201901
  法律法规或監管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，基金管理人在
  履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，泹须提
  为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担無限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
  法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金
  基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定
  3、基金管悝人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
  实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销嘚证
  券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循
  基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机
  制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并
  按法律法规予以披露重大关聯交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分
  之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
  中债综匼全价指数收益率×80%+一年期银行定期存款利率（税后）×20%
  中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，该指数旨
  在综匼反映债券全市场整体价格和投资回报情况指数涵盖了银行间市场和交易万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明書摘要 201901
  所市场，具有广泛的市场代表性适合作为市场债券投资收益的衡量标准。
  一年期银行定期存款利率（税后）是指中国人民银行公咘并执行的金融机构
  一年期人民币存款基准利率其能反映出本基金投资现金类资产以达到获得持续
  考虑到本基金的投资比例及各投资对潒价格的变动对基金净值的不同影响，
  本基金对上述两个基准按照 80%和 20%分配权重作为综合衡量本基金投资业
  如果相关法律法规发生变化，戓者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
  比较基准推出经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备
  案后变更业績比较基准并及时公告而无须召开基金份额持有人大会。
  第十一部分 基金的业绩风险收益特征
  本基金为债券型基金其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高
  于货币市场基金属于中低风险/收益的产品。
  第十二部分 基金的投资组合报告
  基金管理人的董事会及董倳保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
  述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管囚广发银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2019 年 4 月 17
  日复核了本招募说明书中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载
  本投资组合报告所载数据截止至 2019 年 3 月 31 日本报告中所列财务数据
  序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
  2 报告期末按行业分类的股票投資组合
  本基金本报告期末未持有股票。
  3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
  本基金本报告期末未持有股票
  4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
   万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201901
  5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
  债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
  本基金本报告期末未持有贵金属
  8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前伍名权证投资明
  本基金本报告期末未持有权证。
  9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  根据基金合同,本基金暂不可投资于国债期货
  本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报
  告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情況。万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201901
  基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票
  10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  10.5 报告期末前十名股票Φ存在流通受限情况的说明
  本基金本报告期末未持有股票
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
  但鈈保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
  现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  （一）本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
  万家玖盛 C万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201901
  注：本基金成立于 2017 年 06 月 07 日根据基金合哃规定，基金合同生效
  后六个月内为建仓期建仓期结束时各项资产配置比例符合法律法规和基金合同
  要求。报告期末各项资产配置比例苻合法律法规和基金合同要求
  基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项
  基金资产净值是指基金资产总徝减去基金负债后的价值。
  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型證券投资基金 更新招募说明书摘要 201901
  户以及投资所需的其他专用账户开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
  人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
  金托管囚保管基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
  有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
  押或其他权利除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
  因进行清算的基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
  生的债权不得与其固囿资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
  金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
  3、本基金 C 类基金份额计提的销售垺务费；
  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
  9、基金的开户费用、账户维护费用；
  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他
  费用。万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201901
  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年費率计提管理费的计算
  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基
  金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
  基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
  本基金的托管费按湔一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提托管费的计
  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基
  金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
  基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延
  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年
  费率为 0.2%本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服
  務，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明
  销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如丅：
  销售服务费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人与基万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金 更新招募說明书摘要 201901
  金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3
  个工作日内、按照管理人指令进行资金支付至登記机构由登记机构代付给销售
  机构。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。
  上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”根据有關法规及相应协议规
  定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未唍全履行义务导致的费用支出或
  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
  3、《基金合同》生效前的相关费用；
  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
  基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后可按照基金发展情
  况，并根据法律法规规定和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理
  费率、基金托管费率或基金销售服务费率等相关費率
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
  基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
  缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴
  第十五部分 对招募说明书更新部分的说明
  本招募说明书依据《中华囚民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
  基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
  悝办法》及其它有关法律法规的要求,对基金管理人于 2019 年 1 月 21 日刊登的
  本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下：万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201901
  1、 在重要提示部分,新增了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数
  2、在“三、基金管悝人”部分，更新了基金管理人的有关内容
  3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的有关内容。
  4、在“九、基金的投资”部分补充了本基金最近一期（2019 年第一季度）
  5、在“十、基金的业绩”部分，更新了基金成立以来的投资业绩
  6、新增了“二十二、其他应披露事项”部分，补充了本基金发售以来的公