基金托管人：兴业银行股份有限公司
九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证
监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合
同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收
益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购
（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得
基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括市场风
险、流动性风险、信用风险、管理风险、政策风险、本基金特有风险等。基金
管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于
货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中等风险收益特征的证券
投资基金品种。本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小
微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公
司债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发
行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从
而增加了本基金整体的债券投资风险。
本基金可投资股指期货、权证等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合
约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产
的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性
风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标
的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品
定价相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数
微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结
算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（更新）已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截
日（财务数据未经审计）。九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
《九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募
说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投
资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管
理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息
披露内容与格式准则第 5 号》等有关法律法规以及
《九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）
本招募说明书阐述了九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、
策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投
资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由九
泰基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在
本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合
同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权
利和义务，应详细查阅基金合同。九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指九泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司
4、基金合同：指《九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《九泰久兴灵活
配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《九泰久兴灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金基金份
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
20、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指九泰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议，办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为九泰基金管
理有限公司或接受九泰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、交易、转换及转托管等业务而引起的基金份额变
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请
35、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指本基金管理人及销售机构的相关业务规则及其不时做
38、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定
39、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金份额的行为九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转
让或交易的债券等，但中国证监会认可的特殊情形除外
52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金
份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
站及其他媒介九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
54、第三方估值机构：指中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限
公司或者在法律法规允许的情况下，基金管理人和基金托管人经协商一致后确
55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件。九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
名称：九泰基金管理有限公司
股权结构：昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限
公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别
吴强先生，管理学硕士，董事长。曾任万联证券投行部业务经理，宏源证
券资本市场部副总经理，安信证券投行部业务副总裁，国信证券投行业务部总
经理助理。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、副总经理，九州证
券股份有限公司董事，九泰基金管理有限公司董事长。
吴刚先生，管理学硕士，董事。曾任闽发证券投资银行部项目经理，中国
证监会机构监管部副处长、处长。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董
卢伟忠先生，金融学硕士，董事、法定代表人，总经理。曾任金瑞期货研
究员，安信证券股指期货 IB 业务专员，安信期货办公室主任，安信期货 IB 业
务部总经理，安信证券资产管理部产品总监，安信乾盛常务副总经理。现任九
泰基金管理有限公司董事、法定代表人，总经理。九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
袁小文女士，高级管理人员工商管理硕士，独立董事。曾任广东万通期货
公司副总经理，浙江金马期货公司常务副总，长城伟业期货经纪有限公司（后
更名为华泰长城期货有限公司）副总经理，华泰长城期货有限公司总经理，中
信证券股份有限公司下属子公司执行副董事长，中信期货有限公司董事长，现
任阳富教育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。
徐艳女士，经济学博士，教授，独立董事。曾任长春税务学院金融系国际
金融教研室主任，海国投工业开发股份有限公司投资部经理，现任海南大学经
济管理学院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。
陈耿先生，经济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开
发区)职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后，重庆大学经济与工商管理
学院教师，现任重庆大学经济与工商管理学院 EMBA 中心主任职务。
徐磊磊先生，工商管理硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政
助理、行政经理，同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事，现任同创九鼎投
资管理集团股份有限公司证券事务代表。
刘开运先生，金融学硕士，监事。曾任毕马威华振会计师事务所审计师，
昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公
司定增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监。
王玉女士，涉外经济本科，副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师，北京
思拓克斯商贸有限公司经理助理，太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经
理、海淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理，国风共创管理咨询有限
公司总经理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
吴祖尧先生，工学硕士，副总经理。曾任中国信达信托投资公司证券研究
部副经理，中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理，中国银河证券投行
内核小组成员，中国银河证券投资顾问部董事总经理，中国银河证券投资决策
委员会委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
陈沛先生，法学硕士，督察长。曾任广州大学松田学院教师、平安证券有九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
限责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安
信基金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监
察稽核部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。
王玥晰女士，理学硕士，中国籍，具有基金从业资格，10 年证券从业经
验。历任诺安基金管理有限公司债券交易员，诺安基金管理有限公司基金经理
4 月加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券
混合型证券投资基金（2015 年 8 月 3 日至今）、九泰日添金货币市场基金
（2015 年 12 月 8 日至今）、九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金（原九泰久
稳保本混合型证券投资基金，2016 年 4 月 22 日至今）、九泰久利灵活配置混合
型证券投资基金（2016 年 11 月 7 日至今）、九泰久鑫债券型证券投资基金
孟亚强先生，南开大学保险精算硕士，中国籍，具有基金从业资格。9 年
证券从业经历。历任博时基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资经
理。2015 年 8 月加入九泰基金管理有限公司，现任九泰久盛量化先锋灵活配置
混合型证券投资基金（2016 年 6 月 7 日至今）、九泰久稳灵活配置混合型证券
投资基金（原九泰久稳保本混合型证券投资基金，2016 年 6 月 7 日至今）、九
泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金（2016 年 12 月 26 日至今）、
九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金（2017 年 2 月 10 日至今）、九泰鸿祥服
务升级灵活配置混合型证券投资基金（2017 年 8 月 16 日至今）的基金经理。
本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、张勇先
生、刘开运先生、刘心任先生。
张勇先生，经济学硕士，中国籍，15 年证券从业经验，9 年基金经理任职九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
经验。历任南京市商业银行信贷员、债券交易员，博时基金管理有限公司债券
交易员、基金经理助理、固定收益部副总经理、固定收益总部现金管理组投资
司总裁助理兼绝对收益部总经理。
刘心任先生，北京大学、香港大学经济金融双硕士，中国籍，7 年证券从
业经验，具有基金从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015 年 5 月
加入九泰基金管理有限公司任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理。现任
九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（2016 年 11 月 15 日至今）的基金经
6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系。除此以外，上述
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金
托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生
效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合
同和中国证监会的有关规定。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有
关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
（3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6） 玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7） 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的
有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他
（8） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价
（11） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13） 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤
勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更
新投资理念，规范基金运作。
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的
有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他
人从事相关的交易活动；九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制体系
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合
法、有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，
本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。
风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业
务环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护风险管理制度的
公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风
险控制制度的执行情况进行检查和监督。
公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相
互制约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的
盲点，强化监察稽核部对业务的监督检查功能。
公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工
作积极性，尽量降低经营成本，提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最
佳的内部控制效果。九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部
环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行
内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范
意识；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的
权力；公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。
公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计
和公司会计之间、会计与出纳之间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不
同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；
第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；
第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需
要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的
程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公
司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。
为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点，设立
顺序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：
（1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明
确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面
形式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；
（2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相
关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门
及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
（3）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全
面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其
他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层
必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的
贯彻执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经
办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须
采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授
权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严
密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制
度，研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评
价体系，不断提高研究水平。
基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则
制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所
授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保
证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在
规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了
交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易
室对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；
交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立
严密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复
核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时
地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完
整。公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组
织、审核和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律
法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进
公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根
据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调
阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、
建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权
威性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，
严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执
行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和
公司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
制制度。九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）
（2）九泰基金管理有限公司电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体
业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构销售本基
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 38 楼
（2）嘉实财富管理有限公司九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-
名称：九泰基金管理有限公司
三、出具法律意见书的律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
联系电话：021-九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
经办注册会计师：文启斯、杨丽
九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
第六部分 基金的募集与基金合同的生效
基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有
号文准予注册，并依据中国证监会机构部函【2016】2353 号文（《关于九泰久
兴灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》）进行募集。
2、基金份额持有人可向基金管理人客户服务中心订制电子邮件或短信形式
交易账单的查阅和订制具体方法可参见基金管理人网站或拨打客服热线咨
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网站在线客服、呼叫中心人工
座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和代销机构所提供的服务进
投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服
务等信息，可拨打如下电话：400-628-0606（免长途话费）。投资者如果认为自
己不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上
2、互联网站及电子信箱九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
电子信箱：九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办
法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定
报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告：
公告事项 法定披露方式 法定披露日
九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第
九泰基金管理有限公司办公地址变更的公告
九泰基金管理有限公司全资子公司九泰基金销售
（北京）有限公司办公地址变更的公告
九泰基金管理有限公司关于调整旗下基金长期停牌
九泰基金管理有限公司关于调整旗下基金长期停牌
九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年
九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年
九泰基金管理有限公司关于旗下基金修改基金合同
九泰基金管理有限公司办公电话变更的公告 公司网站
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金持有的中
九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第
关于九泰基金管理有限公司系统维护暂停相关服务
关于增加天风证券股份有限公司为旗下所管理公开
募集证券投资基金销售机构的公告
关于九泰基金管理有限公司系统维护暂停相关服务
关于九泰基金管理有限公司系统维护暂停相关服务
公司网站 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
九泰基金管理有限公司关于增加嘉实财富管理有限
公司为销售机构并参与其费率优惠活动的公告
关于九泰基金管理有限公司系统维护暂停相关服务
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金持有的长
九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第
九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书按相关法律法规，分别置备于基金管理人、基金托管人和基
金销售机构的住所，投资者可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合
理时间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准。投
资者也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。
基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
1、中国证监会准予九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文
2、《九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人
处；其余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费
