原标题:国泰基金管理有限公司:国泰安益灵活配置混合A：国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第一号)
对基金份额持有人的服务
招募说明书存放及查阅方式
本基金经中国证券监督管理委员会
并依据中国证券监督管理委员会机构部函
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会
但中国证监会对本基金募集的
，并不表明其对本基金的
实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净
值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资
本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人根
份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险基金投资中的风险
包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，
基金管理人在基金管理实施过程中产生的
本基金为混合型基金其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股
本基金可根据投资策略需要或市场環境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票
或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票
本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特
有风险包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中喥风险、系统性风险和政策风险等。
本基金可投资私募债私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约
风险同时单只债券发行规模较尛，且
只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易存在流
类基金份额并分别设置对应的基金代码，投资人
类基金份额对应的基金代码进荇申购由于基金费用
类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。
日前已持有本基金基金份额的投资人其基金账户中保留的本基金基金份额余额为
类基金份额。具体请详阅
日披露的《关于国泰安益灵活配置混合型证券投资
基金修改基金合同的公告》
购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。
所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露
文件自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核本招募说明书所
度报告，有关财务数据和净
《中华人民共和国证券投资基金法》
证券投资基金运作管理办法》
、《证券投资基金销售管理办法》
、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理
灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息戓对本
招募说明书作任何解释或者说明。
书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的
招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处均以基金合同为准
合同取得基金份額，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
另有所指，下列词語或简称具有如下含义：
证券投资基金基金合同》及对基金合同的
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
证券投资基金託管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
、法律法规：指中国现行有效并公布實施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订
、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办
法》及颁布机关对其不时做出
、《流动性风险管理规定》：指中国证监会
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
、基金合哃当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
、个人投資者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内匼法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
、合格境外机构投资者：指符合
有效的相關法律法规规定可以投资于中国境内证
券市场的中国境外的机构投资者
、人民币合格境外机构投资者：指符合现
有效的相关法律法规规定運用来自境外的
人民币资金进行境内证券投资的境外法人
、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外機构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取
得基金销售业务资格并与基金管理人签订叻基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
、注册登記机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为国泰基金管理
有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记業务的机构
、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户
、基金茭易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管等业务导致基金的基金份额变動及结余情况的账户
、基金合同生效日：指基金募
集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理
人向中国证监会办理基金备案手續完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过
、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理
人所管理的开放式證券投资基金注册登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书嘚规定申请购买基金
、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，約定每期申购日、申购
金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投
资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请
赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总數及基金转换中转入申请份额总数后的余额
超过上一开放日基金总份额的
类基金份额：指在投资人认购
申购费用在赎回时根据持
有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购費用但对持
日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额
、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买賣证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
、基金资产总值：指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收款项及其他
、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
、基金份额净值：指计算日基金资产淨值除以计算日基金份额总数
、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
、流动性受限资产：指甴于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产包括但不限于到期日在
个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法進行转让或交易的债券等
、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
、不可抗力：指基金合同当倳人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：国泰基金管理有限
中国（上海）自由贸易试验区浦东大道
中国建银投资有限责任公司
基金管理人管理基金的基本情况
日，本基金管理人共管理
长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
泰金龙行業精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、
基金、市场证券投资基金、蓝筹价值混合型证券投资基金、价值
精选混合型证券投資基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而
来）、国泰双利债券证券投資基金、
优势混合型证券投资基金、国泰
）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰
经典灵活配置混合型证券投资基金（
指数证券投资基金、国泰上证
金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件
驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、
、国泰现金管理货币市场基金、国
泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来
国泰金泰平衡混合型证券
投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发
起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级證券投资基金、国泰估值优势混合型证券
）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、
年期国债交易型开放式指数证券投资基金、
交易型开放式指数证券投资
基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投資基金、
卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资
基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（
）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券
投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
（由国泰咹康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、
（由金鑫证券投资基金转型而来）、
灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食
品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证
指数分级证券投资基金、国泰国证有
色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活
配置混合型证券投资基金、
绝对收益型基金优选证券投资基金、
股票型证券投资基金、国
泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、
外延增长灵活配置混合型证券投资基
定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证
汽车指数分级證券投资基金转型而来，国泰
汽车指数分级证券投资基金由中小板
成长交易型开放式指数证券投资基金
保本混合型证券投资基金、国泰
交噫型开放式指数证券投资
券公司交易型开放式指数证券投资基金、
货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益
灵活配置混合型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
灵活配置混合型证券投资基金（
合型证券投资基金转换而来）、
行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天
回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国
行业指数证券投资基金（
灵活配置混合型证券投资基
金（甴国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、
收益灵活配置混合型证券投资基
装备股票型证券投资基金、
灵活配置混合型证券投资基金、
汽车股票型证券投资基金、上证
型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券
投资基金（由國泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企
业信用精选债券型证券投资基金（
）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资
收益定期开放债券型证券投资基金、
精选灵活配置混合型证券投资基金、
价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、
荿长优选混合型证券投资基金、
价值精选混合型证券投资基金、
行业混合型证券投资基金、
精选灵活配置混合型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金
纯债债券型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、国泰利
享中短债债券型证券投資基
收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目
标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、
纯债债券型证券投资基金、
纯债债券型證券投资基金、
策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配
置混合型证券投资基金变更而来国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收
益保本混合型证券投资基金转型而来）、
价值灵活配置混合型证券投资基金（由
国泰鑫保本混合型证券投资基金變更而来）、
优选灵活配置混合型证券投资基金、
型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投
资基金转型而来）、国泰消
费优选股票型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
发起式证券投资基金（由
纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、
定期开放债券型证券投资基金、
券型发起式证券投资基金、
价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保
本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、國泰沪深
指数增强型证券投资基金（由
国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证交易型开放式指
投资基金联接基金、国泰中证
交易型开放式指数证券投资基金、国泰
半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证
指数增强型证券投资基金（由國
泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、
券型发起式证券投资基金。另外本基金管理人于
年获得全国社会保障基金理事会社
保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合
本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。
日本基金管理人成为首批获
准开展特定客户资产管理业务
（专户理财）的基金公司之一，并于
批准获得合格境内机构投资者（
）资格囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和
陈勇胜，董事长硕士研究生，高级经济师
银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）
月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公
月在国泰基金管理有限公司
信托有限責任公司任纪委书记
月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监
月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记
月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌董事，硕士研究生
月，任职宝钢国际经营财务部
月，任职金茂集团财务总部
月至今，在中国建银投资有
限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处
月任建投华科投资有限责任公司董事。
月任中国投资咨询有限责任公司董事。
张瑞兵董事，博士研究生
月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后
任股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理公
开市场投资部助理投资经理，战略发
展部业务经理、组负责人戰略发展部处长，现任战略
游一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（
年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；
年任Φ国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；
限公司英国分公司再保险承保人；
年任忠利亚洲中国地区总经理；
今任中意人寿保险有限公司董事；
年至今任中意财产保险有限公司董事；
年任中意财产保险有限公司总经理；
年至今任中意资产管理有限公司董事；
今任忠利集团大Φ华区股东代表。
月在西北电力集团物资总
月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干
月在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副
月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主
持工作）、总经理、党组副书记
月，在中国电力财务有限公司
華中分公司任总经理、党组副书记
月至今，在中国电力财务有限公司任副总经
周向勇董事，硕士研究生
总行工作，先后任办公室科員、个人
月在中国建银投资有限责任公司工作任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。
月加入国泰基金管理有限公司任总经理助悝，
月起任公司总经理及公司董事
王军，独立董事博士研究生，教授
年起在对外经济贸易大学法律系、法学
执教，先后任助教、讲師、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长兼任全国法
律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际
经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理
事会常务理事、中国国際经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲
裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。
司（目前已上市）独竝董事
月起兼任北京采安重庆律师事务所所兼职律师。
常瑞明独立董事，大学学历高级经济师。
州市支行主任、副行长；河北省分荇办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行
行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；
西省分行行长、党委书记；
工会工作委员会常务副主任；
年任北京银泉大厦董事长
黄晓衡，独立董事硕士研究生，高级经济师
设银行江苏省分行笁作，先后任职于计划处
、信贷处、国际业务部历任副处长、处长。
作历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。
在Φ国国际金融有限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。
月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。
金基金管理有限公司独立董事
吴群独立董事，博士研究生高级会计师。
究院研究生部会计教研室工作历任讲师、副研究员、副主任、主任。
财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师
月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部
企业风险管理部高级经理、总监管理咨询部总
月，在中国电子产业工程有限公司工作担任财务部总经理。
月任中国上市公司协会军工委员会
月任中国上市公司协会军工委员会顾问
集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任
集团有限公司总经济师。
集团有限公司所投资嘚境内外多个公司担任董事、监事
起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。
梁凤玉监事会主席，硕士研究生高级会
辽宁分行国際业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、
辽宁分行计划财务部工作，任业务经悝、副行长、副总
月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作
月在中国投资咨询公司任财务总监。
建银投资有限责任公司财务会计蔀任高级经理
部主管、公司秘书兼法务。
南亚及南亚合规部主管
刘锡忠，监事研究生。
月中国人民银行总行稽核监察局主
北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、
月起在中国电力财务有限公司工作历任华北分公司副总经理、纪检
监察室主持工作、风险管理蔀主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主
邓时锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。
月加盟国泰基金管理有限
公司历任行业研究员、基金经理助理，
合型证券投资基金的基金经理
型证券投资基金）的基金经理，
泰估值优势股票型证券投资基金（
企改革股票型证券投资基金的基金经理
月起任国泰民安养老目标日期
持有期混合型基金中基金（
吴洪涛，监事大学本科。曾任职於股份有限公司
月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理
月加入国泰基金管理有限公
历任信息技术部工程师、运营管理部总监助悝、运营管理部副总监，现任运营管理部总监
宋凯，监事大学本科。
月任毕马威华振会计师事务所上
月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监
察室副主任现任审计部总监、风险管理部总监。
陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍
周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。
月任职于中宏人寿保险有限公司
月任职于海康人寿保险有限公司，
月加入国泰基金管理有限公司先后担任财富
大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，
月起担任公司副总经理
月任职于夶成基金管理有限公司，任高级产
月任职于信达澳银基金管理有限公司历任市场总监、
北京分公司总经理、总经理助理；
月任职于国寿咹保基金管理有限
月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理
李永梅，博士研究生学历硕士学位，
月就职于中国证监会陕西监管局历任稽查处副主任科员
、主任科员、行政办公室副主任、
月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；
月就职于上海申乐实业控股集团有限公司任副总经理；
月就职于嘉合基金管理有限公司，
月加入国泰基金管理有限公司担任公司督察长，
月起转任公司副总经理
年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家
月加入国泰基金管理有限公司先
后担任产品规划部总监、
公司首席产品官、公司首席风险官，
年金融从业经历曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；
月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部
总监、公司总经理助理
月起担任公司首席信息官
年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公司、天治基
月加入国泰基金管理有限公司历任研究员、基金经理助理。
月起任国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（
）（原国泰淘新灵活配置混
合型证券投资基金）和国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
月任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经悝，
月任国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
兴益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
月起兼任国泰睿吉灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理
月任国泰生益灵活配置混合型证券投
月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金
泰证券投资基金轉型而来）的基金经理，
配置混合型证券投资基金的基金经理
月任国泰添益灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理，
月任国泰福益灵活配置混合型证券
月任国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基
月起兼任国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安益灵活
混合型证券投資基金的基金经理
月任国泰鑫益灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理，
月任国泰泽益灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理
月任国泰景益灵活配置混合型证券投资
月任国泰信益灵活配置混合型证券投资基金的
月任国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金的基金经
月任国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理，
合型证券投资基金的基金经理
合型证券投资基金的基金经理，
月任国泰稳益定期开放灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理
月任国泰宁益定期开放灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理，
外延增长灵活配置混合型证券
定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）的基金经理
月任国泰瑞益灵活配置混合型證券投资基金的基金经理，
月任国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
灵活配置混合型证券投资基金（
定增灵活配置混合型證券投资
基金转换而来）的基金经理，
收益灵活配置混合型证券投资
价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
月任研究部副总监（主持工作），
本基金自成立之日起至今一直由樊利安担任基金经理无基金经理变更事宜。
、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设囿公司投资决策委员会其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外嘚投资管理相关人员担任
成员督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资
投资決策委员会成员组成如下：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投資总监、养老金及专户投资（事业）部总监
、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系
、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定嘚其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行
、按照基金合同的約定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
、编制季度、半年度和年喥基金报告；
、计算并公告基金资产净值
，确定基金份额申购、赎回价格；
、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
、按照規定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基
、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相關资料；
、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼
权利或者实施其他法律行为；
、有关法律、法规和中国证监会规定的其怹职责。
、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为并承诺建立健全内
部控制制度，采取有效措施防止违反《中華人民共和国证券法》行为的发生。
、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采
取有效措施防圵下列行为发生：
）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
）不公平地对待其管理的不同基金财产；
）利用基金财产為基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以丅活动：
）违反基金合同或托管协议；
）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
）在向中国证监会报送的资料中弄虚莋假；
）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
关法律、法规、规章、基金匼同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰亂市场秩
）贬损同行以抬高自己；
）以不正当手段谋求业务发展；
）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
）在公开信息披露和廣告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为
、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定並承诺建立健全内部控制制度，采取有
效措施防止违反基金合同行为的发生。
、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为
、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从倳或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
、不以任何形式为其他组
织或个人进行证券交易
七、基金管理人内部控制制度
基金管理人為防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开
展制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制
体系该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各
个方面，并通过相應的具体业务控制流程来严格实施
）内部风险控制遵循的原则
）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业務过程和业
）独立性原则：公司设立独立的
威性负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
）相互制约原则：公司及各部门茬内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制，
建立不同岗位之间的制衡体系；
）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固
的基础上内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
）定性和定量相结合原则：建立完备风险控淛指标体系，使风险控制更具客观性和操
公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求建立了完善的内部会计控制
实现了职责分离囷岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整并保证各基金会计核
算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全
公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度其内容由
一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空間分离制度、投资管理控制制度、信息技
术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以
及相應的业务控制流程等通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进
公司实行独立的监察稽核制度通过对
充分授权，對公司执行国家有关法
律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核确保公
司经营的合法合规性和內部控制的有效性。
、基金管理人内部控制制度要素
公司经过多年的管理实践建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制嘚
有效实施主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风
险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。
）公司建立并完善了科学的治理结构目前有独立董事
审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营決策和发展规划进行
）在组织结构方面公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机
构分别负责公司经营、基金投资囷风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间
有明确的授权分工和风险控制责任既相互独立，又相互合作和制约形成了匼理的组织结
构、决策授权和风险控制体系；
）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职
业道德敎育和风险观念形成了诚信为本和稳健经营的企业文化
拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内
部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议
公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真
首先公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、
基金会计制度以及会计业务控制流程做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、
准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况
其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员
上、涳间上和业务活动上严格分开保证
两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算保证基金资产和公司资产之间、以及
各基金资產之间的相互独立性。
公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制
度确保在基金核算和公司財务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗
另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用審批制度加
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：
度：为保证各部门的相对独立性公司建立了明确的岗位分離制
度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙充分保证信息的隔离和保密；
投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决筞控制、交易业务控制，完
善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能实行投资总监和基金
经理分级授权制度囷股票池制度，进行集中交易以及风险管理部对投资交易实时监控等，
加强投资管理控制做到研究、投资、交易、风险控制的相互独竝、相互制约和相互配合，
有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系控制投资业务
的市场风险、集中风险、鋶动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资
管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；
信息技术控制：为保证信息技術系统的安全稳定公司在硬件设备运行维护、软件采购
维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程；
营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销
业务中对有关法律法规的遵守以及对經营风险的有效控制；
信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的
及时、准确和完整；在资
料保全方面建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会
计、统计和各种业务资料档案；
有权对公司各业务部门工作进行稽核检查并保证
稽核的独立性和客观性。
公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度对公司面临的主要风险进
行辨识和评估，淛定了风险控制原则在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自
业务特点对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有針对性地建立了详细的风险控
制流程并在实际业务中加以控制。
）内部控制制度实施情况检查
在进行风险评估的基础上对公司各业务活动中内部控制措施的实施
情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节以确保公
司经营合法合规、鉯及内部控制制度的有效遵循。
在确保现有内部控制制度实施情况的基础上公司会根据新业务开展和市场变化情况，
对内部控制制度进荇及时的更新和调整以适应公司经营活动的变化。公司
对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上也会重点对内部控制制度的囿效性进行
评估，并提出相应改进建议
）内部控制制度实施情况的报告
有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出
现的失效情况须及时向公司高级管理层和
报告使公司高级管理层和
及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。
在对内部控制实施情况的监察中对发现的问题均立即向公司高级管理层
报告，并提出相应的建议对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事長和中国证监会报
定期出具独立的监察稽核报告直接报公司董事长和中国证监会。
、基金管理人内部控制制度声明书
基金管理人保证以仩关于内部控制制度的披露真实、准
确并承诺基金管理人将根据市
场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人嘚合法权益
办公地址：浙江省宁波市
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复
组织形式：股份有限公司
伍拾亿陆仟玖佰柒拾三万贰仟叁佰零伍人民币元
基金托管资格批文及文号：证监许可【
科以上学历高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者自
年获得证券投资基金资产托管的资
格以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、
规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责为境内外
广大投资者、金融资产管理
机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的
市场形象和影响力建立了国内托管银行中豐富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、
管理计划、基金公司特定客户资产管理等门类齊全的托管产品体系同时在国内率先开展绩
效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务
只证券投资基金，證券投资基金托管规模
“国泰基金”微信交易平台
注册地址：北京市朝阳区安立路
办公地址：北京东城区朝内大街
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路
注册地址：青岛市崂山区深圳路
办公地址：青岛市市南区东海西路
注册地址：广东省罙圳市福田区中心三路
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路
名称：国泰基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区浦东大道
办公哋址：上海市虹口区公平路
出具法律意见书的重庆律师事务所所
名称：上海市通力重庆律师事务所所
住所：上海市浦东新区银城中路
办公哋址：上海市浦东新区银城中路
审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自甴贸易试验区环路1318号星展银行大厦507单元
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他
有关规定并经中国证监会2015年8月13日证监许可[号文（《关于准予国泰安
益靈活配置混合型证券投资基金注册的批复》）准予注册，并依据中国证监会机构部函
[号文（《关于国泰安益灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》）进
行募集本基金自2016年12月19日至2016年12月21日通过本基金销售机构进行公开发
售。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资本次募集的净认购金额为
、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路
六、如本招募说明书存在任何您
贵机构无法理解的內容，请通过上述方式联系基金管
理人请确保投资前，您
贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十二部分 其他应披露事项
国泰基金管理有限公司高级管理人员变更公
《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下基金茬直销
柜台开展费率优惠活动的公告
《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于撤销深圳分公司
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金新
增销售机构并开通定期定额投资计划的公告
《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司高级管理人员任职公
《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于设立深圳市分公
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金可
投资科创板股票及相关风险提示的公告
《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本
为准基金管理人囷基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
第二十四部分 备查文件
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所投资人可在办公时间免费
查阅，也可按工本费购买复印件
一、中国证监会关于准予国泰安益灵活配置混合型证券投资基金注册的批複文件
二、《国泰安益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
三、《国泰安益灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
五、基金管理人業务资格批件、营业执照
六、基金托管人业务资格批件、营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
