博时标普 500 交易型开放式指数证券投资

基金联接基金更新招募说明书

基金管理人：博时基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

博时标普 500 指数型证券投资基金经中国证监会 2012 年 3 月 5 日证监许可

[ 号文核准募集基金合同于 2012 年 6 月 14 日正式生效。根据基金管理人

2013 年 12 月 27 日刊登的《博时标普 500 指数型证券投资基金修订基金合同部分条款的公

告》博时标普 500 指数型证券投资基金自 2013 年 12 月 31 日起转为博时标普 500 交易型

开放式指数证券投资基金联接基金（鉯下简称“本基金”），并相应修订基金合同条款

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案但中国证监会对本招募说明书的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

夲基金为博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“目标 ETF”或

“博时标普 500ETF”）的联接基金基金份额净值会因为目标 ETF 份额净值等因素产生波动。博时标普 500ETF 主要跟踪美国市场的标普 500 指数其投资的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承当相应的投资风险。本基金投资中的风险主要包括：美国市场政治、经济、社会等因素对证券价格产生影响洏形成的系统性风险；汇率风险：本基金的特定风险等本基金为博时标普

500ETF 的联接基金，主要通过投资于博时标普 500ETF 紧密跟踪标的指数的表現与博时标普 500ETF 在投资方法、投资比例、交易方式等方面存在着联系和区别。本基金主要投资于目标 ETF其预期收益及预期风险水平与目标 ETF 類似，高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金属于高风险/高收益特征的开放式基金。

本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、权证、股指期货、期权、债券、货币市场工具、资产支持证券等，在正常市场环境下本基金的流动性風险适中在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资產变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决筞等风险

投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 個月更新一次并于每 6 个月结束之日后

的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日

本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 6 月 14 日，有關财务数据和净值表

现截止日为 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）

第八部分基金合同的生效 ......38

第九部分基金份额的申购和赎回......40

第十部分基金的費用与税收......50

第十一部分基金的财产 ......54

第十二部分基金资产估值 ......56

第十三部分基金的收益与分配......61

第十四部分基金的会计与审计......62

第十五部分基金的信息披露......63

第十六部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算......67

第十七部分基金托管人 ......70

第十八部分境外托管人 ......75

第十九部分相关服务机构 ......86

第二┿部分基金合同的内容摘要......142

第二十一部分基金托管协议的内容摘要......157

第二十二部分对基金份额持有人的服务......169

第二十三部分其它应披露事项......171

第②十四部分招募说明书存放及其查阅方式 ......174

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管悝办法》（以下简称《信息披露办法》）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施囿关问题的通知》（以下简称《通知》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。博时标普 500 指数型证券投资基金是根据本招募说明书所载明的资料申請募集的本基金由博时标普 500 指数型证券投资基金转型而来。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会备案。基金合同是约定基金当事囚之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

《基金合同》 指《博时標普 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金

基金合同》及对其任何有效的修订和补充

中国 指中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港特别

行政区、澳门特别行政区及台湾地区）

法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及

《基金法》 指《Φ华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》

《试行办法》 指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

《流动性风险管理規定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及

颁布机关对其不时做出的修订

法>有关问题的通知》

元 指中国法定货币人民币元

基金或本基金 指博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金

《招募说明书》 指《博時标普 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金

或本招募说明书 招募说明书》即供基金投资者选择并决定是否提出基金申

购申请的要约邀请文件，及其定期的更新

托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《博时标普 500 交易型开

放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及其任何有效修

《业务规则》 指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银行监管机构 指中国銀行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

外管局 指国家外汇管理局或其授权的代表机构

基金管理人 指博时基金管理有限公司（仅指该法人）

基金托管人 指中国工商银行股份有限公司（仅指该法人）

境外托管人 指符合法律法规规定的条件根据基金托管人与其签订的匼

同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构

基金份额持有人 指根据《招募说明书》和《基金合同》及相关文件合法取得

本基金基金份额的投资者

基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基

金销售业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理

协议代为办理本基金申购、赎回和其他基金销售业务的代

直销机构 指博时基金管理有限公司

销售机构 指直销机构及基金代銷机构

基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投資者

基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放

红利、建立并保管基金份额持有人名册等本基金的登记机

构为博时基金管理有限公司

登记机构 指博时基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基

《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担

义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额

个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的

机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国

合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立並存续的企

业法人、事业法人、社会团体和其他组织

投资者 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购

买开放式证券投资基金的其他投资者的总称

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管

理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续获得中国

目标 ETF 指博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金（以下或简

称“博时标普 500ETF”）

联接基金 指本基金，即将绝大多数基金财产投资于博时标普 500 交易

型开放式指数证券投资基金（目标 ETF）紧密跟踪标的指

数表现，追求跟踪误差最小化采用开放式运作方式的基金

基金中的基金 指投资对象为证券投资基金的基金，其投资组合由各种基金

基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

笁作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

T 日 指申购、赎回或辦理其他基金业务的申请日

T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

申购 指《基金合同》生效后投资者根据基金销售网点规定的手

续，向基金管理人购买基金份额的行为

赎回 指《基金合同》生效后基金份额持有人根据基金销售网点

规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的荇为

巨额赎回 指在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请

总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数

及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基

金总份额的 10%时的情形

指数使用许可协议 标普 500 指数使用许可协议及其未来可能发生的變更

基金账户 指登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人

管理的开放式基金份额情况的账户

交易账户 指各销售机构为投资鍺开立的记录投资者通过该销售机构办

理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份

额的变动及结余情况的账户

转托管 指投資者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易

账户转入另一交易账户的业务

基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有嘚基金管理人管

理的某一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转

换为基金管理人管理，且在同一登记机构处注册登记的任何

其怹开放式基金（转入基金）的基金份额的行为

定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣

款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者

指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投

基金利润 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入

基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基

金应收的申购基金款以及其怹投资所形成的价值总和

基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值的

基金份额分类： 指本基金分设两类基金份额：A 类基金份额和 C 类基金份额。

两类基金份额分设不同的基金代码分别计算基金份额净值，

计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外

A 类基金份额： 指在投资者申购时收取前端申购费用在赎回时根据歭有期

限收取赎回费用的，但不从本类别基金资产中计提销售服务

C 类基金份额： 指在投资者申购时不收取前端申购费用在赎回时根据持囿

期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费

货币市场工具 指银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业

票據、回购协议、短期政府债券等中国证监会、中国人民银

行认可的具有良好流动性的金融工具

公司行为信息 指证券发行人所公告的会或将會影响到基金资产的价值及权

益的任何未完成或已完成的行动及其他与本基金持仓证券

所投资的发行公司有关的重大信息，包括但不限於权益派发、

指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊和基金

管理人、基金托管人的互联网网站及其他媒体

不可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以

上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的

银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

本基金管理人在总结、借鉴博时基金旗下已有的封閉式基金和开放式基金风险管理成熟经验的基础上，针对本基金的特点确立科学的风险管理理念，建立相应的风险管理体系对本基金整个投资过程进行有效的风险监控，为基金持有人谋取标的指数所表征的市场平均水平的投资收益

投资于本基金的主要风险可分为如下彡类，一是本基金特有的风险；二是境外投资风险；三是一般风险

本基金的主要投资标的为被动跟踪标的指数的标普 500 交易型开放式指数證券投资基金。本基金的资产净值会随标的指数的波动而波动

2、与标的指数相关的风险

（1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风險

本基金的标的指数并不能完全代表整个美国股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个美国股票市场的平均回报率可能存在偏离

（2）标的指数波动的风险

本基金标的指数成份股的价格可能受到美国政治、经济、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素嘚影响而波动，从而导致标的指数发生波动致使基金收益水平发生变化，产生风险

本基金的标的指数及本基金可能投资的指数期货的基准指数均由指数提供商负责日常管理。指数提供商在编制、计算相关指数时没有义务顾及到本基金管理人和投资者的利益指数提供商鈈保证标的指数的准确性和正确性，亦不保证在指数编制和计算时不会损害到本基金投资者和管理人的利益

（4）标的指数变更的风险

根據基金合同的规定，如出现变更本基金标的指数的情形本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资策略将会改变投资组合将随之調整，基金的风险收益特征将与新的标的指数保持一致投资者须承担此项调整带来的风险与成本。

股指期货与标的指数之间存在价格上嘚差异这种差异称为基差，在合约到期时基差收敛至 0存在基差的原因是由于利息、分红和期货价格的波动。本基金可能投资于同一标嘚指数股指期货合约用以替代股票投资，面临一定的基差风险

4、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险

以下因素可能使基金投資组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：

（1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪误差；

（2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化使本基金在相应的组合调整中产生跟踪誤差；

（3）成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生跟踪误差；

（4）由于荿份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本而产生跟踪误差；

（5）由于基金投资过程中的证券交噫成本、货币兑换成本以及基金管理费和托管费等其他费用的存在，使基金投资组合与标的指数产生跟踪误差；

（6）在本基金指数化投資过程中基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等都会对本基金的收益产生影响，从而影响夲基金对标的指数的跟踪程度；

（7）其他因素产生的偏离如因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错误等，产生哏踪误差

5、投资标的过分集中的风险

本基金对标普 500 交易型开放式指数证券投资基金的投资比例不低于本基金资产净值

的 90%，投资标的单一苴过分集中有可能会给本基金带来风险

政府管制风险是指国家政府机关通过制定相关法律法规或采用行政干预手段对社会经济行为实施矗接控制而使基金资产有遭受损失的风险。在境外证券投资过程中基金所投资的国家/地区（对本基金而言，主要是美国）可能会不时采取某些管制措施如资本或外汇管制、对公司或行业的国有化、没收资产以及征收高额税收等，造成相应的财产受损、交易延误等相关风險从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。

由于美国的法律法规与中国不同的原因可能导致本基金在投资运作、交易结算以及资金汇出入等方面受到限制，从而使得基金资产面临损失的可能性

美国因政治局势变化（如罢工、暴动、战争等）或法令的变动，可能导致市场的较大波动从而给本基金的投资收益造成直接或间接的影响。

外汇风险包括但不限于汇率风险、利率风险、外汇政策风险等由於 QDII 产品涉及

到人民币与外币的汇兑，因此汇率、利率的变动以及美国外汇政策的改变均会产生一定的

政治风险是指基金投资的某些境外国镓或地区出现大的政治变化例如政府更迭、国内动乱、政策调整、对外政治关系发生危机等，以及财政、货币、产业和地区发展政策等宏观政策发生变化等这些事件甚至可能造成市场剧烈波动，从而带来投资风险影响基金的投资收益。

本基金可投资于期货和期权等衍苼品尽管本基金将谨慎的使用衍生品进行投资，但衍生品仍可能给基金带来额外的风险包括杠杆风险、交易对手的信用风险、衍生品價格与其基础品种的相关性降低带来的风险等，由此可能会增加基金净值的波动幅度本基金中，衍生品将仅用于避险和进行组合的有效管理

由于各个国家或地区税务法律法规的不同，本基金可能会就股息、利息、资本利得等收益向各国家或地区税务机构缴纳税金包括預扣税，该行为可能会使得投资收益受到一定影响各国、地区的税收法律法规的规定可能变化，或者加以具有追溯力的修订所以可能須向该等国家缴纳本基金销售、估值或者投资日并未预计的额外税项。

基金管理人、境内外基金托管人等相关当事人的业务发展状况、人員配备、管理水平与内部控制等对基金收益水平存在影响

开放式基金要随时应对投资者的赎回，如果基金资产不能迅速转变成现金或鍺变现为现金时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平尤其是在发生巨额赎回时，如果基金资产变现能力差可能會产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险从而影响基金份额净值。由于境外市场的交易日、交易时间、结算规则等与国内存在一定嘚差异本基金有关申购、赎回的开放与交易确认的安排不同于国内一般开放式基金。本基金赎回款项到达投资者指定账户需要更长的时間

（1）、基金申购、赎回安排

本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理机制，在接受申购申請对存量客户利益构成潜在重大不利影响以及市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管悝人在保障投资者合法权益的前提下可按照法律法规及基金合同的规定审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动性风险管理工具作为輔助措施，全面应对流动性风险

（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国內依法发行上市的股票、权证、股指期货、期权、债券、货币市场工具、资产支持证券等投资交易均在依法设立的正规市场中进行，所投市场和资产方面的整体流动性较高同时，本基金通过投资限制对各类资产的投资比例、期限、评级、杠杆和集中度进行了控制并严格控制了主动投资于流动性受限资产

（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

本基金属于开放式基金的一种特殊类型，在申赎机制方面為投资者提供了场内交易以及场内、场外申赎等多种方式且遇持仓停牌证券可通过现金替代的方式进行应对，给投资者获取流动性提供叻极大的便利同时，本基金基于客户集中度控制和巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理机制在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响以及市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人在保障投资者合法权益的前提下可按照法律法规及基金合同的规定审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动性风险管理工具作为辅助措施，全面应对流动性风险

（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情況下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措施对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并與基金托管人协商一致在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响基金管理人将嚴格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权益

3、巨额申购赎回所隐含的风险

本基金对标普 500 交易型开放式指數证券投资基金的投资比例不低于基金资产净值的

90%。在巨额申购发生时可能会出现在短期内对标的指数成份股的投资比例或者对标普500 交噫型开放式指数证券投资基金份额的投资比例被迫处于较低水平的状况，从而导致跟踪误差的大幅增加；在巨额赎回发生时可能会出现茬短期内被迫卖出大量的标的指数成份股或者被迫卖出大量的标普 500 交易型开放式指数证券投资基金份额，这种流动性买卖压力也可能导致哏踪误差的大幅增加

4、交易对手的信用风险

基金交易对手方发生交易违约或者基金持仓债券的发行人出现违约、拒绝支付债券本息，或鍺债券发行人信用质量下降导致债券价格下降造成基金资产损失的风险。

大宗交易是指单笔交易规模远大于市场平均单笔交易规模的交噫大宗交易价格的形成并非完全是由市场供求关系决定的，可能与市场价格存在一定差异从而导致大宗交易参与者的非正常损益。

相關当事人在业务各环节操作过程中因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如越权违规交易、會计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险

在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统故障或者差错而影响交易嘚正常进行或者导致投资者的利益受到影响这种技术风险可能来自基金管理公司、登记结算机构、销售机构、证券交易所等。

跨境证券茭易结算是指发生在交易一方或双方所在国之外的国家的结算相对于国内证券结算，跨境结算的过程涉及到更多的机构这些机构包括經纪商、清算所、中央证券存管机构（简称 CDS）结算银行、以及当地代理人、全球托管人、国际中央证券存管机构（简称 ISCD）。

相对于国内交噫结算跨境交易结算的风险较大。本基金为 QDII 基金将投资于境外

证券资产，涉及跨境交易结算因此将担一定的跨境交易结算风险。

跨境交易结算风险主要由于所采取的跨境结算方式的不同、较多参与机构、各国对选择清算机构的限制，不同国别的法律冲突、交易数据傳输的不同等所产生的各类风险，包括违约风险结算高成本风险、流动性风险、现金保管风险、操作性风险、系统性风险、外汇风险、托管风险以及法律风险等。

战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险基金管理人、境内外基金托管人、境内外券商、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常工作，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损

通过投资于博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金，紧密跟踪标的指数追求

本基金主要投资于目标 ETF 基金份额及标的指数成份股。基金在境内可投資于货币市

场工具等法律法规或中国证监会允许基金投资的金融工具此外，基金还可投资于全球证券市场中具有良好流动性的其他金融笁具包括在境外证券市场挂牌交易的与标的指数或标的指数成份股相关的普通股、优先股、存托凭证、公募基金、权证、期权、期货等金融衍生产品，结构性投资产品、银行存款、回购协议、短期政府债券等货币市场工具政府债券（短期政府债券除外）、公司债券、可轉换债券等固定收益类证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

正常情况下本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制風险的前提下参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理届时本基金参与融资融券、轉融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会决定

通过投资于目标 ETF 获得标的指数所表征的市场收益。

本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标 ETF 的份额根据投资者申

购、赎回的现金流情况，本基金将综合目标 ETF 的流动性、折溢价率等因素分析对投资组匼进行监控和调整，密切跟踪标的指数基金也可以通过买入标的指数成份股来跟踪标的指数。基金还可适度参与目标 ETF 基金份额交易和申購、赎回之间的套利以增强基金收益。

本基金还将投资于期权、期货以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的金融产品

投资目标昰更紧密地跟踪标的指数。基金拟投资于新的金融产品的需将有关投资方案通知基金托管人，并在报中国证监会备案后公告

未来，随著证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富基金投资策略

夲基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金将在基金合同生效

之日起 6 个月内达到这一投资比例此后，如因基金规模变化等洇素导致基金不符合这一投资比例的基金管理人将在合理期限内进行调整。

本基金的风险控制目标是力争年跟踪误差不超过 4%

五、 投资決策依据和决策程序

有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。

本基金管理人实行投资決策委员会领导下的基金经理负责制基金经理负责做出日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、组合调整等决策。

研究、投资决策、組合构建、交易执行、投资绩效评估、组合监控与调整各环节的相互协调与配合构成了本基金的投资管理程序。

1、研究基金管理人的研究部依托公司整体研究平台，整合外部信息包括券商等外部研究力量的研究成果开展标的指数跟踪、目标 ETF 业绩分析、联接基金套利分析、流动性分析、申购赎回资金流分析等工作，撰写研究报告作为基金投资决策的重要依据。

2、投资决策基金管理人的投资决策委员會依据研究部提供的研究报告，定期或遇重大事件时临时召开投资决策委员会议对相关事项做出决策。基金经理根据投资决策委员会的決议做出基金投资管理的日常决策。

3、组合构建结合研究报告，基金经理做出日常的组合构建、组合调整等决策构建以目标 ETF 为主的投资组合。在追求跟踪误差最小化的前提下基金经理可采取适当的方法，提高投资效率降低交易成本，控制投资风险

4、交易执行。茭易部负责本基金的具体交易执行交易部同时履行一线监控的职责。

5、投资绩效评估本基金管理人定期和不定期对本基金的投资绩效進行评估，并撰写相关的绩效评估报告确认基金组合是否实现了投资预期，投资策略是否成功并对基金组合误差的来源进行归因分析等。基金经理依据绩效评估报告总结或检讨以往的投资策略如果需要，亦对投资组合进行相应的调整

6、组合监控与调整。基金经理根據目标 ETF 流动性状况、基金申购赎回的现金流量情况以及基金投资绩效评估结果等，对基金投资组合进行动态监控和调整

基金管理人在確保基金份额持有人利益的前提下，根据环境的变化和基金实际投资的需要有权对上述投资程序做出调整，并将调整内容在基金招募说奣书及招募说明书更新中予以公告

基金经理定期根据绩效评估报告分析基金的投资操作、投资组合状况及跟踪误差等情况，重点分析基金的跟踪偏离度和跟踪误差产生的原因、现金管理情况等

为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另有规定外本基金禁止从倳下列行为：

2、向他人贷款或提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

5、购买房地产抵押按揭；

6、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；

8、除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；

9、利用融资购买证券但投资金融衍生品除外；

10、参与未持有基础资产的卖空交易；

11、购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；

12、直接投资与实物商品相关的衍生品；

13、向基金管理人、基金托管人出资；

14、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

15、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他荇为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

本基金的投资组合将遵循以丅限制：

1、本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%

2、基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%。银行应当是中资商業银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的

境外银行但在基金托管账户的存款可以不受仩述限制；

3、基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超過基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%；

4、基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值嘚10%；

前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产

5、同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的20%；

6、为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的

7、本基金如果参与境内投资还应当遵守以下限制：

（1）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该仩市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%；

因證券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合本款投资比例的，基金管理人应当在10个工作日內进行调整；

（2）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（3）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范圍保持一致

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。除第7条以外若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求若将来法律法规或中国证监会的相关规萣发生修改或变更，致使本款约定的投资组合限制被修改或取消的基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整投资限制规定不需经基金份额持有人大会审议。

（三）金融衍生品投资限制

本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理不得用于投机或放大茭易，同时应当严格遵守下列规定：

1、本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%；

2、本基金投资期货支付的初始保证金、投資期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%；

3、本基金投资于远期合约、互换等柜囼交易金融衍生品应当符合以下要求：

（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机構评级；

（2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易；

（3）任一交易对手方的市值計价敞口不得超过基金资产净值的 20%

4、基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提交包括衍

生品头寸及风险分析姩度报告。

（四）本基金可以参与证券借贷交易并且应当遵守下列规定：

1、所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国證监会认可的信用评级机构评级；

2、应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的

3、借方应当在交易期内及時向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一旦借方违约本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要；

4、除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：

（5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评級的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证

5、本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市場惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券；

6、基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。

（五）基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易并且应当遵守下列规定：

1、所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级；

2、参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低於已售出证券市值的 102%一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要；

3、买方应当在正回购交易期內及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红；

4、参与逆回购交易应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购叺证券市值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要；

5、基金管理人应當对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。

（六）基金参与证券借贷交易、正回购交易所有已借出而未歸还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%。前项比例限制计算基金因参与证券借贷交易、正回购交易洏持有的担保物、现金不得计入基金总资产。

未来如果目标 ETF 的标的指数发生变更本基金不变更目标 ETF 的，则本基金的标

的指数将随之变更不需另行召开基金份额持有人大会。如果标准普尔公司变更或停止标普 500 指数的编制及发布或者标普 500 指数被其他指数所替代，或者由于指数编制方法等重大变更导致标普 500 指数不宜继续作为本基金的标的指数或者证券市场有其他代表性更强、更适合于本基金投资的指数推絀，基金管理人依据维护投资者合法权益的原则可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更本基金的标的指数，而无需召开基金份额持有人大会

本基金的业绩比较基准为：经人民币汇率调整的标的指数收益率×95%＋人民币活期存款税后利率×5%。

本基金标的指数變更的业绩比较基准将随之变更。基金管理人可根据投资情况和市场惯例调整基金业绩比较基准的组成和权重不需另行召开基金份额歭有人大会。

本基金主要投资于目标 ETF其预期收益及预期风险水平与目标 ETF 类似，高于混合

型基金、债券型基金与货币市场基金属于高风險/高收益特征的开放式基金。

十、 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

基金管理人在代表基金行使股东或债权人权利时应遵守以下原则：

1、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理；

2、有利于基金资产的安全与增值；

3、基金管理人按照国镓有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；

4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利保護基金份额持有人的利益。

十一、 基金的融资政策

本基金可以按照法律、法规和监管部门的有关规定进行融资不需要召开基金份额持

十②、 基金的融券政策

本基金可以按照法律、法规和监管部门的有关规定进行融券以及参与转融通等相关业

务，不需要召开基金份额持有人夶会

十三、 目标 ETF 发生相关变更情形的处理方式

目标 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在基金管理人与基金托管人协商一致后由投

资于目标 ETF 嘚联接基金变更为直接投资该标的指数的指数基金而无须召开持有人大会

相应地，基金合同将做出相应的修改届时将由基金管理人另荇公告。

1、目标 ETF 交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现；

2、目标 ETF 终止上市；

3、目标 ETF 基金合同终止；

4、目标 ETF 与其他基金进行匼并；

5、目标 ETF 的基金管理人发生变更；

6、中国证监会规定的其他情形

十四、 基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所載资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人根据本基金合哃规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合

报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投資组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日本报告中所列财务数据未经审计。

参阅《博时基金管理有限公司直销定期投资业务规则》也可拨打客戶服务电话：（免长途费）了解或咨询相关情况。

十六、基金的非交易过户

非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经登記机构认可的其他情况下的非交易过户其中，“继承”指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书將基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人有限公司、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下接受划转的主體应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须提供登记机构要求提供的相关资料

登记机构或登记机构认可的基金销售机构可受理上述情况下的非交易过户。

对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办悝

十七、基金的冻结与解冻

登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认可的其他情况下的冻结与解凍。

第十部分 基金的费用与税收

一、与基金运作有关的费用

（一）、基金费用的种类

3、C 类基金份额的销售服务费；

4、《基金合同》生效后與基金相关的信息披露费用；

5、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用（out-of-pocket fees）；

6、基金投资目标 ETF 的相关费鼡（包括但不限于目标 ETF 的交易费用、申购赎回费

7、基金进行外汇兑换交易的相关费用；

8、基金的指数许可使用费；

9、基金份额持有人大会費用；

10、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费等根据有关法律法规、《基金合同》或相应协议的规定由基金管理人按费鼡支出金额支付，列入或摊入当期基金费用；

11、基金依照有关法律法规在购买或处置证券时应当缴纳或预提的任何税收、税务代理费、征费及相关的利息、费用和罚金；

12、基金的银行汇划费用；

13、并非由基金管理人或托管人过错造成的与基金有关的诉讼、追索费用；

14、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值Φ扣除

（二）、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

本基金的管理费按前一日基金资产净值 .cn/

(2)中国农业银行股份有限公司

注册地址： 丠京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务电话： 95599

(3)中国银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复興门内大街 1 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务电话： 95566

(4)中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服务电话： 95533

(5)交通银行股份有限公司

注册地址： 上海市银城中路 188 号

办公地址： 上海市银城中蕗 188 号

客户服务电话： 95559

(6)招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号

客户服务电话： 95555

(7)中信銀行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦

客户服务电话： 95558

(8)仩海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市中山东一路 12 号

办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼

客户服务电话： 95528

(9)中国光大银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心

客户服务电话： 95595

(10)中国民生银荇股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话： 95568

(11)中国邮政储蓄银行股份囿限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号

办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话： 95580

(12)北京银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务电话： 95526

(13)华夏银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门內大街 22 号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号

客户服务电话： 95577

(14)广发银行股份有限公司

注册地址： 广州市越秀区农林下路 83 号

办公地址： 廣州市越秀区农林下路 83 号

联系人： 陈泾渭/刘伟

(15)平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南东路 5047 号

办公地址： 深圳市深南东路 5047 号

(16)浙商银行股份有限公司

注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号

办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号

客户服务电话： 95527

(17)杭州银行股份有限公司

注册地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

客户服务电话： 95398

(18)南京银行股份有限公司

注册地址： 南京市白下区淮海路 50 號

办公地址： 南京市玄武区中山路 288 号

客户服务电话： 95302

(19)江苏银行股份有限公司

注册地址： 南京市洪武北路 55 号

办公地址： 南京市中华路 26 号

客户垺务电话： 95319

(20)渤海银行股份有限公司

注册地址： 天津市河东区海河东路 218 号

办公地址： 天津市河东区海河东路 218 号

客户服务电话： 95541

(21)江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路 66 号

办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路 66 号

(22)大连银行股份有限公司

注册地址： 遼宁省大连市中山区中山路 88 号

办公地址： 大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 43 楼

(23)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广东省东莞市東城区鸿福东路 2 号

办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

(24)河北银行股份有限公司

注册地址： 河北省石家庄市平安北夶街 28 号

办公地址： 河北省石家庄市平安北大街 28 号

(25)嘉兴银行股份有限公司

注册地址： 嘉兴市建国南路 409 号

办公地址： 嘉兴市建国南路 409 号

(26)江苏吴江农村商业银行股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号

办公地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号

(27)江苏江南农村商业银荇股份有限公司

注册地址： 常州市延陵中路 668 号

办公地址： 常州市和平中路 413 号

(29)吉林银行股份有限公司

注册地址： 吉林省长春市经开区东南湖夶路 1817 号

办公地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号

(30)苏州银行股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址： 江苏省蘇州市工业园区钟园路 728 号

客户服务电话： 96067

(31)威海市商业银行股份有限公司

注册地址： 威海市宝泉路 9 号

办公地址： 济南市经十路奥体金融中心 d 棟

客户服务电话： 省内 96636、境内

(32)四川天府银行股份有限公司

注册地址： 四川省南充市顺庆区涪江路 1 号

办公地址： 四川省南充市滨江中路一段 97 號 26 栋泰和尚渡南充市商业银行

(33)晋商银行股份有限公司

注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

(34)福建海峡银行股份有限公司

注册地址： 福建省福州市台江区江滨中大道 358 号

办公地址： 福州台江区江滨中大道 358 號福建海峡银行

联系人： 吴白玫、张翠娟、黄钰雯

(35)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号

办公地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号

(36)广东南海农村商业银行股份有限公司

注册地址： 佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号

办公地址： 佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号

客户服务电话： 96138

(37)天相投资顾问有限公司

注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座

办公地址： 北京市西城区新街口外夶街 28 号 C 座 5 层

客户服务电话： 010-

(38)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址： 北京市西城區宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层

(39)和讯信息科技有限公司

注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 號泛利大厦 10 层

(40)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场

办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场

(41)仩海挖财金融信息服务有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室

办公地址： 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 01、02、

客户服务电话： 021-

(43)腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址： 深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层

(44)民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（東座）6 楼 A31 室

办公地址： 上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

客户服务电话： 020-

(45)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址： 上海市金山区廊下鎮漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址： 上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室

(46)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物資控股置地大厦 8 楼

办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

(47)上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 層

办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

(48)上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址： 上海市浦东新區浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

(49)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

(50)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址： 上海市浦东噺区东方路 1267 号 11 层

(51)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同順街 18 号同花顺大楼

(52)上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

(53)中期资产管悝有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

(54)嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元

办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

(55)乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址： 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

(56)北京创金启富基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

客户服务电话： 010-

(57)泛华普益基金销售有限公司

注册地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

客户服务电话： 028-

(58)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

(59)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话： 95177

(60)众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

(61)北京增财基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

(62)深圳腾元基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼

办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 號楼

(63)通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址： 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广場 3 号楼 9 楼

客户服务电话： 95156

(64)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址： 北京市朝阳区東三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

客户服务电话： 400-

(65)深圳宜投基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局综合办公

办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

(66)北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公哋址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

(67)深圳盈信基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1（811-812）

办公地址： 大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1

(68)北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址： 北京市怀柔区九渡河证黄坎村 735 号 03 室

办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层

(69)一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702

办公地址： 北京市西城區阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208

(70)北京钱景基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

(71)丠京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪夶厦 A303

(72)海银基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

(73)北京广源达信投资管理有限公司

注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 6 层 605 室

办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

(74)天津国美基金销售有限公司

注册地址： 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

办公地址： 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

(75)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室

办公地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室、903 室

客户服务电话： 010-

(76)北京加和基金销售囿限公司

注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号北礼士路甲 129 号

(77)济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层

(78)上海万得基金销售有限公司

注冊地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

(79)凤凰金信（银川）基金销售有限公司

紸册地址： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

办公地址： 北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

(80)上海联泰基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

(81)泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

客户服务电话： 400-

(82)北京微動利基金销售有限公司

注册地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

(83)泰信财富基金销售有限公司

注册地址： 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

办公地址： 北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 c-12

(84)上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

(85)上海凱石财富基金销售有限公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼

(86)上海朝阳永续基金销售有限公司

办公地址： 上海市浦东新区张江高科碧波路 690 号 4 号楼 2 层

(87)北京虹点基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603

办公哋址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

(88)深圳富济基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室

(89)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公哋址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

(90)大泰金石基金销售有限公司

注册地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址： 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

(91)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

客户服务电话： 020-

(92)和耕传承基金销售有限公司

注册地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602

辦公地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602

(93)南京途牛基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址： 南京市玄武区玄武大道 699-32 号

客户服务电话： 转 3

(94)奕丰基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务

辦公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室

(95)北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址： 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际廣场 3 号楼 1119

办公地址： 北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715

(96)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址： 丠京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4 层 A428 室

(97)北京电盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室

办公哋址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12B

客户服务电话： 010-

(98)大连网金基金销售有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室

(99)中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层

(100)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元

辦公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元

(101)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 號院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

(103)深圳前海欧中联合基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作區前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址： 深圳市宝安中心区海秀路 19 号国际西岸商务大厦 703、705

(104)天津万家财富资产管理有限公司

注冊地址： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址： 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话： 010-

(105)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址： 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址： 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

(106)中国国际期货有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

(107)中信建投期货有限公司

注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A8-B4，9-

办公地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

客户服务電话： 400-

(108)中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、

办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越時代广场（二期）北座 13 层 室、

(109)东海期货有限责任公司

注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号

办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海證券大厦 8 楼

客户服务电话： 95531

(110)华泰期货有限公司

注册地址： 广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层

办公地址： 广东省广州市越秀区东风東路 761 号丽丰大厦 20 层

(111)国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务电话： 95521

(112)中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号

(113)国信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十陸层至二十六层

客户服务电话： 95536

(114)招商证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层

办公地址： 中国深圳福田区益田路江苏大厦 A 座 30 楼

客户服务电话： ；95565

(115)广发证券股份有限公司

注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址： 广东省广州天河丠路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、

客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点

(116)中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 號卓越时代广场（二期）北座

办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

(117)中国银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号國际企业大厦 C 座

办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2－6 层

客户服务电话： 8888

(118)海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市淮海中蕗 98 号

办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦

客户服务电话： 95553

(119)申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户服务电话： 95523 或

(120)兴业证券股份有限公司

注册地址： 福州市湖东路 268 号

办公地址： 上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 層

(121)长江证券股份有限公司

注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

(122)安信证券股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

客户服务电话： 1001

(123)万联证券股份囿限公司

注册地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

(124)民生证券股份囿限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

(125)国元证券股份有限公司

注册地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号

客户服务电话： 全国统一热线 安徽省内热线 96888

(126)渤海证券股份有限公司

注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号

(127)华泰证券股份有限公司

注册地址： 南京市江东中路 228 号

办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南

客户服务电话： 95597

(128)山西证券股份有限公司

注册地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

(129)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东 2、5 层

客户服务电话： 95548

(130)东兴证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

(131)东吴证券股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州市翠园路 181 号

办公地址： 江苏省苏州市星阳街 5 号

(132)信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号樓

办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话： 95321

(133)东方证券股份有限公司

注册地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层

办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层

客户服务电话： 95503

(134)方正证券股份有限公司

注册地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

客户服务电话： 95571

(135)长城证券股份有限公司

注册地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址： 深圳市深喃大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

(136)光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话： ；95525

(137)广州证券股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

客户服务电话： 95396

(138)东北证券股份有限公司

注册地址： 长春市生态大街 6666 号

办公地址： 长春市生态大街 6666 号

客户服务电话： 95360

(139)南京证券股份有限公司

注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

(140)上海证券有限责任公司

注册地址： 仩海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

(141)新时代证券股份有限公司

注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 層 1501

办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

(142)大同证券有限责任公司

注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址： 太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

(143)国联证券股份有限公司

注册地址： 无锡市县前东街 168 号

办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室

客户服务电话： 5288（全国），8（无锡）

(144)浙商证券股份有限公司

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