灵活配置混合型证券投资基金更噺的招募说明书摘要

证券投资基金更新的招募说明书

日经中国证监会证监许可

证监会证券基金机构监管部《关于

灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集嘚注册并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书

的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素產生波动投资者在投资

本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政

治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系

统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实

施过程中产生的基金管理风险，本基金的特

本基金可投资私募债券其发行人是非上市中小微企业，发行方式为媔向特定

对象的私募发行当基金所投资的

私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发

私募债券信用质量降低导致价格下降等可能慥成基金财产损

私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体

投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》

、《基金产品资料概要》

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办

施之日起一姩后开始执行

本次更新招募说明书主要对本基金基金经理等相关信息进行更新，前述内容更新截止日

日除非另有说明，本招募说明书

ㄖ有关财务数据截止日为

、名称：广发基金管理有限公司

、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路

、办公地址：广州市海珠区琶

）投资人吔可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街

联系地址：广州市天河区马场路

）名称：北京中期时代基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路

办公地址：北京市朝阳区建国門外光华路

）公司名称：北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路

办公地址：北京市石景山区古城西路

注册地址：上海市淮海中路

办公地址：上海市广东路

或拨打各城市营业网点咨询电话

名称：广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路

联系人：詹全鑫、张大奕

）名称：上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道

办公地址：上海市黄浦区南京西路

）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區银城中路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路

）名称：财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段

办公地址：長沙市芙蓉中路二段

称：长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市思明区莲前西路

办公地址：厦门市思明区深田路

）公司名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道

办公地址：厦门市思明区鹭江道

）公司名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道

办公地址：南京市鼓楼区中山北路

住所：宁波市鄞州区宁南

注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路

办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路

）名称：大有期货有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段

办公地址：湖南省长沙市天惢区芙蓉南路二段

）公司名称：广州银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路

办公地址：广州市天河区珠江东路

注册地址：山東省青岛市市南区香港中路

）公司名称：泉州银行股份有限公司

注册地址：泉州市丰泽区云鹿路

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路

）名称：仩海久富财富基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区莱阳路

办公地址：上海市浦东新区民生路

注册地址：上海市徐汇区长乐路

办公哋址：上海市徐汇区长乐路

新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区商城路

办公地址：上海市静安区南京西路

住所：北京市西城区金融大街

或拨打各城市营业网点咨询电话

注冊地址：北京市朝阳区安立路

办公地址：北京市朝阳门内大街

）公司名称：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区

办公地址：北京市西城区新街口外大街

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路

）名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区大街

）名称：上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

）公司名称：北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街

办公地址：北京市西城区月坛南街

注册地址：长春市自由夶路

办公地址：长春市自由大路

）名称：中衍期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区东四环中路

办公地址：北京市朝阳区东四环中路

注册哋址：深圳市福田中心区金田路

办公地址：深圳市福田中心区金田路

全国免费业务咨询电话：

）公司名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街

办公地址：天津市南开区宾水西道

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路

办公地址：北京市西城区覀什库大街

）名称：德州银行股份有限公司

注册地址：山东省德州市三八东路

办公地址：山东省德州市三八东路

）公司名称：深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路

注册地址：上海市静咹区新闸路

办公地址：上海市静安区新闸路

注册地址：江苏省常州延陵西路

办公地址：上海市浦东新区东方路

名称：国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路

号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路

号（江信国际金融大厦）

）公司名称：广东顺德农村商業银行股份有限公司

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路

）公司名称：湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路

办公地址：无锡市金融一街

）名称：广州农村商业银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路

名称：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路

注册地址：深圳市福田区福华一路

）公司名称：大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路

号瑜赛进丰高新财富中心

办公地址：贵州省贵阳市观山鍸区（高新区）湖滨路

号瑜赛进丰高新财富中心

）公司名称：和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街丠

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

）公司名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街

办公地址：天津市南开区宾水西道

注册地址：深圳市福田区深喃大道

办公地址：深圳市福田区深南大道

注册地址：北京市东城区东直门南大街

办公地址：北京市东城区东直门南大街

注册地址：广州市忝河区珠江东路

办公地址：广州市天河区珠江东路

名称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道

办公地址：深圳市深南大道

名稱：财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段

办公地址：长沙市芙蓉中路二段

）公司名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区金田路

）公司名称：北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东路

办公地址：丠京市海淀区东路

）名称：上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路

办公地址：上海市黄浦区四川中路

）名称：德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路

办公地址：上海市福山路

）名称：深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合莋区前湾一路

室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第

注册地址：济南市市中区经七路

办公地址：济南市经七路

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观

）公司名称：晋中银行股份有限公司

注册哋址：山西省晋中市榆次区迎宾西街

办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街

名称：华宝证券有限责任公司

）名称：民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路

办公地址：上海市浦东新区张杨路

名称：华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁蕗

办公地址：兰州市城关区东岗西路

）公司名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司。

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

住所：江蘇省南京市大钟亭

名称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

）公司名称：通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路

办公地址：上海市浦东新区金沪路

注册地址：重庆市江北区桥北苑

办公地址：重庆市江北区桥北苑

注册地址：东莞市莞城区体育路

办公地址：东莞市莞城区体育路

注册地址：成都市青羊区东城根上街

办公地址：成嘟市青羊区东城根上街

）公司名称：新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路

办公地址：北京市海淀区北三环西路

名稱：国融证券有限责任公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路

办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路

办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城

區可园南路一号金源中心

）公司名称：上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区东方路

深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

名称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路

辦公地址：上海市肇嘉浜路

）公司名称：中山证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路

办公地址：廣东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路

）名称：广东南海农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道喃海大道北

办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北

）公司名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路

辦公地址：上海市浦东南路

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦

办公地址：浙江省杭州市翠柏路

注册地址：广东省深圳市福田區中心三路

号卓越时代广场二期北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

）公司名称：浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京東园四区

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心

）公司名称：首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街

办公地址：北京市西城区德胜门外大街

）名称：四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路

办公地址：四川省成都市锦江区下东夶街

名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路

办公地址：上海市徐汇区龙田路

名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道

）公司名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：丠京市朝阳区朝外大街

办公地址：北京市朝阳区朝外大街

名称：浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧媄中心

办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

注册地址：惠州市惠城区江北东江三路

号广播电视新闻中心西面一层大厅和三、四层

）公司名称：大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城區迎宾街

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心

）公司名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲

名称：爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道

办公地址：上海市浦东噺区世纪大道

名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

单元、北京市朝阳区建国路

）公司名称：一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区广安门北滨河路

办公地址：北京市海淀区奥北科技园

注冊地址：重庆渝中区中山三路上站大楼平街

办公地址：重庆市渝中区中山三路

）公司名称：海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易实验区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

名称：佳泓（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀丠路

办公地址：北京市朝阳区光华路

名称：北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街

办公地址：北京市朝阳区華严北里

）公司名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路

办公地址：北京市朝阳区建国路

）公司名称：罙圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路

办公地址：北京市西城区宣武门外大街

）公司名称：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路

办公地址：上海市长宁区福泉北路

）公司名称：珠海盈米基金销售囿限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

注册地址：上海市黄浦区中山南路

办公地址：上海市徐汇區虹梅路

）公司名称：广东华兴银行股份有限公司

注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路

办公地址：广东省广州市天河路

）公司名称：开源证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市锦业路

办公地址：陕西省西安市锦业路

）公司名称：上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路

办公地址：上海市黄浦区延安东路

注册地址：上海市浦东新区环路

办公地址：上海市浦东新区环路

名称：北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

）名称：东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：东莞市东城区鸿福东路

办公地址：东莞市东城区鸿福东路

）公司名称：诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海市杨浦区长阳路

注册地址：上海市宝山区蕴川路

办公地址：上海浦东新区峨山路

）公司名称：北京创金啟富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街

办公地址：北京市西城区白纸坊东街

）公司名称：江苏江南农村商业银行股份囿限公司

注册地址：江苏省常州市和平

办公地址：江苏省常州市和平中路

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：上海市浦东新区杨高南路

）名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

办公地址：上海市杨浦区昆明路

）公司名称：北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京

注册地址：北京市西城区新街口外大街

办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街

）名称：徽商期货有限责任公司

注册地址：合肥市芜湖路

办公地址：合肥市芜湖路

注册地址：四川省成都市天府二街

辦公地址：四川省成都市天府二街

）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

办公地址：遼宁省大连市沙河口区星海中龙园

）公司名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路

号卓越时代广场二期北座

办公地址：罙圳市福田区中心三路

号卓越时代广场二期北座

）公司名称：中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路

办公哋址：上海市黄浦区中山南路

住所：广东省深圳市罗湖区深南东路

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路

住所：安徽省合肥市安庆路

注冊地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

办公地址：北京市西城区复兴門内大街

万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

注册地址：石家庄市平安

办公地址：石家庄市平安北大街

）名称：富滇银行股份有限公司

注册地址：云南省昆明市拓东路

办公地址：云南省昆明市拓东路

）公司名称：北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街

办公地址：北京市海淀区西北旺东路

）公司名称：丠京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街

）名称：联储证券囿限责任公司

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦

公司名称：上海挖财基金销售有限公司

中国（上海）洎由贸易试验区扬高南路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路

注册地址：西安市新城区东新街

注册地址：山东省青岛市崂山罙圳路

办公地址：青岛市崂山区深圳路

址：中国北京市西城区金融大街

办公地址：中国北京市西城区金融大街

住所：山西省太原市府西街

號山西国际贸易中心东塔楼

）名称：上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道

）名称：深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区金田路

）名称：天津银行股份有限公司

注册哋址：天津市河西区友谊路

办公地址：天津市河西区友谊路

）名称：中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心

）名称：中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街

办公地址：北京市建国门外大街

公司名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀區太月园

办公地址：北京市海淀区太月园

公司名称：江苏苏州农村商业银行股份有限公司

注册地址：苏州市吴江区中山南路

办公地址：苏州市吴江区中山南路

本基金发售期间若新增销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金并及时公

广东省珠海市横琴新区宝华路

广州市海珠区琶洲大道东

三、出具法律意见书的律师事务所

广東广信君达律师事务所

广州市天河区珠江新城珠江东路

四、审计基金资产的会计师事务所

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

灵活配置混合型证券投资基金

本基金力图把握中国经济发展和结构转型环境下新兴产业和传统产业升级换代的投资机

会，通过前瞻性的研究布局在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，力争实现

基金资产的长期稳健增值

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益类金融工具

债券等固定收益类金融工具（包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政府债、金融

、次级债、可转换债券、分离交易

债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、现金等）、

国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其怹金融工具（但须符合中国证监会相

构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可

本基金为混合型基金，基金的投资組合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为

；其中每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金戓

到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的

，其中现金不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国債期货及其他金融工具的投资比例依照法律法

规或监管机构的规定执行本基金非现金资产中不低于

的资产将投资于新兴成长主题相

监管機构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管

理人在履行适当程序后可以做出相应调整。

本基金在宏观经济分析基础上结合政策面、市场资金面，

积极把握市场发展趋势根

据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况，对股票、债券和现金等夶类资产投资比例

本基金将重点挖掘中国经济发展和结构转型环境下的新兴产业和传统产业升级换代中具

备高成长性股票的投资机会本基金重点关注领域主要包括两个方面：

新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远

大引领带动作用知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业；其主

要外在表现是建立在新技术、新工艺、新型产品、新商业模式、新市場需求以及制度创新等

基础上的“可持续、快速、健康”发展的产业。具体而言涉及的相关产业包括但不限于信

及其应用产业、新材料、

智能汽车、新兴消费等产业。因其特性新兴产业中股票往往具有较高的成长性，蕴含着重

由于“新兴产业”是一个长期动态的概念夲基金将持续跟踪政府相关政策、关注相关

新兴产业发展状况、科研成果和技术工艺的重大突破及市场需求、商业模式创新等因素的变

化，对新兴产业的范畴进行动态调整

）传统产业中的具备新成长动力的股票

随着新技术的产生、新的商业模式的出现、新产品的开发、新市场的开拓、经营模式的

发展、生产方式的不断升级及公司发展的转型，传统产业中也会不断出现具备新成长动力、

未来发展前景好的上市公司具有较高的投资潜力，其也属于本基金的投资范畴

新兴产业方面，本基金综合运用各种分析方法挑选符合新兴产业主题、具囿良好成长

前景的行业进行重点投资。

本基金将综合分析中国经济发展和结构转型方向对不同行业的潜在影响、宏观经济环境

和国际产业政策以及国家的特定产业政策和区域政策及其落实情况和力度对行业的影响；分

析行业内产品的需求空间和成长速度、行业的技术发展、需求变化以及创新程度以及行业

在国内发展动态等因素，判断行业生命周期和发展前景；分析行业的技术壁垒和进入壁垒、

行业内企业嘚财务状况以及盈利模式等因素判断行业的竞争环境；判断与新兴产业主题相

投资价值与投资时机，从中挑选出具有高成长性的行业哃时对相关行业进

行定量综合评价，确定行业配置比例

传统产业方面，本基金将主要通过“自下而上”的方法筛选传统行业中具有成长性、未

来发展前景较好的个股进行配置并结合对产业发展规律以及产业发展动态的研究，进行行

在主题契合和行业配置的基础上本基金通过定性和定量分析方法及其它投资分析工具，

自下而上方式精选契合本基金主题具有良好成长性和投资潜力的股票构建股票投资组匼。

定性方面本基金将从技术优势、、市场空间和商业模式等方面，把握

力的质量和持续性进而判断公司成长的可持续性。

定量方面本基金将主要从财务分析与

估值分析两个方面对上市公司的投资价值进行综合评价，精选其中具有较高成长性和投资价

值的上市公司构建股票组合

本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等

因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合力求获得稳健的投资收益。

本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化对

、国际收支等引起利率变化

的相关因素進行深入的研究，分析宏观经济运

行的可能情景并在此基础上判断包括财政政

策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利率水平囷收益率曲线未来的变化趋势做出

预测和判断结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置

类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金

通过情景分析和历史预测相结合的方法“自上而下”在债券一級市场和二级市场，银行间市

场和交易所市场银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具

有最优风险收益特征的资产组合

对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分

析预测未来收益率曲线的变动趨势，综合考虑组合流动性决定投资品种；对于信用类债券

本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用

债进行信用风险评估积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分散化

投资策略严格控制组合整体嘚违约风险水平。

兼具权益类证券与固定收益类证券的特性本基金一方面将对发债主体的信用基

本面进行深入挖掘以明确该

的债底保护，防范信用风险

另一方面，还会进一步分析

公司的盈利和成长能力以确定

中长期的上涨空间本基金将借鉴信用债的基本面研究，

从行業基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行

考察精选财务稳健、信用违约风险小的

本基金对私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方

位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全

面分析选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合

、资产支持证券投资策畧

资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（

）、住房抵押贷款支持证券（

证券品种本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资產的构成及质量、提前偿还率、风

险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方

法等数量化萣价模型评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

（四）金融衍生品投资策略

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则以套期保值为目的，选择流动性好、交易

活跃的期货合约并根据对证券市场和期货

市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估

值定价与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作由此获得股票组合产

生的超额收益。本基金在运用股指期货时將充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，

对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险以改善投资组合的风险收益特性。

权证为夲基金辅助性投资工具投资原则以套期保值为目的，为有利于加强基金风险管

理在进行权证投资时，基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究并结合权证定价

模型寻求其合理估值水平，根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性

资、优化组合等投资策略进行权證投资基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性

及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择谨慎进行投资，追求较稳定嘚当期收益

国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平管

理人将按照相关法律法规的规定，结匼对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行

定性和定量分析构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水

平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控在最大限度保证基金资产安全的基础上

实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相關投资遵循法律法规及中国证监会的规定

一年期人民币定期存款利率（税后）×

指数综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状況，市场代

适合作为本基金股票部分的业绩比较基准一年期人民币定期存款利

并执行的金融机构一年期人民币整存整取定期存款利率。

此外本基金还参考预期的大类资

产配置比例设置了业绩比较基准的权重。

如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指

数名称、或紟后法律法规

发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出现更加适用于本基金的业绩基准的指数时本基金可以茬与基金托管人协

商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告无须召开基金份额持有人大会

本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金低于股

票型基金，属于中高收益风险特征的基金

十一、基金投资组合报告

基金管理囚的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假

记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带責任

基金托管人中国股份有限公司根据本基金合同规定，于

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存茬虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至

日本报告中所列财务数据未经审计。

1、期末基金资产配置组合

其Φ：买断式回购的买入返售

银行存款和结算备付金合计

2、期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

电力、熱力、燃气及水生产和供应

交通运输、仓储和邮政业

信息传输、软件和信息技术服务业

水利、环境和公共设施管理业

居民服务、修理和其怹服务业

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票

3、期末基金投资前十名股票

4 、報告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本報告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资嘚股指期货交易情况说明

）本基金本报告期末未持有股指期货

）本基金本报告期内未进行股指期货交易。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

）本基金本报告期末未持有国债期货

）本基金本报告期内未进行国债期货交易。

11、投资组合报告附注

本基金投资的前┿名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

本报告期内基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。

报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持囿处于转股期的可转换债券

报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产

基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现

投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书基金业绩数据

本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图

灵活配置混合型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

、基金管理人的管理费；

、基金托管人的托管费；

、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

、基金份额持有人大会费用；

、基金嘚证券交易费用；

、基金的银行汇划费用；

、证券账户开户费用和银行账户维护费；

、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

本基金的管理费按前一日基金资产净值的

年费率计提。管理费的计算方法如下：

为每日应计提的基金管理费

为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付基金托管人复核后于次月前

个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、

公休假等支付日期顺延。

本基金的托管费按前一日基金资产净值的

的年费率计提托管费的计算方法如下：

为每日应计提的基金托管费

为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，基金托管人复核后于次月前

个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付给基金托管人

公休日等支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第

项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用

实际支出金额列叺当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费鼡支出或基金财产的损失；

基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；《基金合同》生效前的相关

费用；其他根据楿关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和國证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管悝办法》

及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原广发新

兴成长灵活配置混合型证券投资基金更噺的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容

1、在“重要提示”部分说明了本招募说明书的更新内容及更新内容截止日。

2、在“第彡部分 基金管理人”部分更新了基金管理人的相关内容。

原标题:招商量化精选股票 : 招商量囮精选股票型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二零年第一号)

招商量化精选股票型发起式证券投资基金

更新的招募说明书（二零②零年第一号）

基金管理人：招商基金管理有限公司

招商量化精选股票型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

招商量化精选股票型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理

委员会 2015年 9月 29日《关于准予招商量化精选股票型发起式證券投资基金注册的批复》

（证监许可【2015】2210号文）注册公开募集本基金的基金合同于 2016年 3月 15日正

式生效。本基金为契约型开放式

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内

容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册Φ国证监会对基金募集的注册审

查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心以加强投资

者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出

实质性判断或者保证投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，

自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前

所支付嘚金额。如对本招募说明书有任何疑问应寻求独立及专业的财务意见。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产苼波动，投资者在投

资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市

场，并承担基金投资中出现嘚各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证

券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连

续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险基金管理人在基金管

理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成

对本基金业绩表现的保证投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明

本基金本次更新招募说明书主要根据修订后的基金合同对相关信息进行了哽新，更新

截止日为 2020年 2月 5日除非另有说明，本招募说明书 C类基金份额相关信息更新截止

日为2019年9月11日；本招募说明书其他所载内容截止日為2019年3月15日有关财务

和业绩表现数据截止日为 2018年 12月 31日，财务和业绩表现数据未经审计

招商量化精选股票型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

招商量化精选股票型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

本招募说明书依据《中華人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等

相关法律法规和《招商量化精选股票型发起式证券投资基金基金合同》（鉯下简称“基金合

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息

或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基

金当倳人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额嘚行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

招商量化精选股票型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

在夲招募说明书中，除非另有所指下列词语或简称代表如下含义：

基金或本基金： 指招商量化精选股票型发起式证券投资基金；

基金管理囚： 指招商基金管理有限公司；

基金合同、《基金合同》：指《招商量化精选股票型发起式证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何囿效修订和补充；

托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商量化精选股

票型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有

招募说明书： 指《招商量化精选股票型发起式证券投资基金招募说明书》及

基金份额发售公告： 指《招商量化精选股票型發起式证券投资基金基金份额发售公

法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其怹对基金合同当事人有约束力的决

《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议通过，自 2013年6月1日起实施的《中华人民共

和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；

《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金運作管理办法》及颁布机关对其不时做出

《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁布机关

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

招商量化精选股票型发起式证券投资基金更新的招募说明书（②零二零年第一号）

监督管理机构： 指中国人民银行和/或保险监督管理委员会；

基金合同当事人： 指受基金合同约束根据基金合同享有權利并承担义务的法律

主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人；

机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法

登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续嘚企业法人、事

业法人、社会团体或其他组织；

合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证

券投資基金的中国境外的机构投资者；

投资人、投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金

提供方以及法律法规或Φ国证监会允许购买证券投资基金的其

基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人；

基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理

基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务；

销售机构： 指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会

规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订

了基金销售服务代理協议，代为办理基金销售业务的机构；

登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投

资人基金账户的建立和管悝、基金份额登记、基金销售业务的

确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有

人名册和办理非交易过户等；

登记机构： 指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有限

公司或接受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机

基金账户： 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户；

基金交易账户： 指销售机构为投资囚开立的、记录投资人通过该销售机构办理

基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户；

基金合同生效日： 指基金募集达到法律法規规定及基金合同规定的条件基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会

基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完

毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；

招商量化精选股票型发起式证券投资基金哽新的招募说明书（二零二零年第一号）

基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得

存续期： 指基金合同苼效至终止之间的不定期期限；

工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；

T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）， n为自然数；

开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工莋日；

开放时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；

《业务规则》： 指本基金登记机构办理登记业务的相应规则；

认购： 指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为；

申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合哃和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为；

赎回： 指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为；

基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件，申请将其持有基金管理囚管理的、某一基金的基金

份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为；

转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构の间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作；

定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定

银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式；

巨额赎回： 指本基金单個开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基

金转换中转入申请份额总數后的余额）超过上一开放日基金总

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成

基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及

招商量化精选股票型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值： 指计算ㄖ基金资产净值除以计算日基金份额总数；

基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10个交易日以上的

逆回购与银行萣期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存

款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

证券、因发行人债务违约無法进行转让或交易的债券等；

基金份额分类： 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额

分为不同的类别： A类基金份額和 C类基金份额两类基金份额

分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值;

A类基金份额： 指在投资者申购时收取申购费用但不从基金资产中计提销售

C类基金份额： 指在投资者申购时不收取申购费用，但从基金资产中计提销售

销售服务费： 指从基金财产中计提的用于夲基金市场推广、销售以及基金

份额持有人服务的费用;

指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及

不可抗力： 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件；

发起资金： 指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理囚

高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金认购本基金

的金额不低于 1000万元且发起资金认购的基金份额持有期限

自基金合同生效の日起不低于 3年；

发起资金提供方： 指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持

有期限自基金合同生效之日起不少于 3年嘚基金管理人股东、

基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员。

招商量化精选股票型发起式证券投资基金更新的招募说明書（二零二零年第一号）

地址：北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼1801

地址：深圳市福田区深南大道 7088号

地址：北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼1801

招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 11层招商基金客户服务部直销柜台

招商量化精选股票型发起式证券投資基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

备用传真：（0755）

股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路

办公地址：上海市静安区新閘路

信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲

股份有限公司注册地址：安徽省匼肥市政务文化新区天鹅

公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅

招商量化精选股票型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

广州证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江西路

办公地址：广州市天河区珠江西路

股份有限公司注册地址：长春市洎由大路

办公地址：长春市净月开发区生态大街

股份有限公司注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一

公司地址：广东省东莞市莞城区鈳园南路一

杭州科地瑞富基金销售有限公司注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心

办公地址：杭州市下城区上塘路

东海期货有限责任公司注册地址：上海市浦东新区东方路

招商量化精选股票型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

办公地址：上海市浦东新区东方路

宜信普泽投资顾问（北京）有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路

办公地址：北京市朝阳区建国路

统一客服电话：400-

泰誠财富基金销售（大连）有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙

统一客服电话：400-

紸册地址：深圳市福田区深南大道

办公地址：深圳市福田区深南大道

公司网站地址： .cn

注册地址：上海市淮海中路

招商量化精选股票型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

办公地址：上海市广东路

上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路

销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东

诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路

上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路

上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路

招商量化精选股票型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂

上海陆金所基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区

仩海联泰资产管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北

北京虹点基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区工人体育场北蕗甲

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技

深圳富济财富管理有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

招商量化精选股票型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道

珠海盈米财富管理有限公司注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路

上海汇付金融服务有限公司注册地址：上海市Φ山南路

基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区东方路

奕丰金融服务（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

喃京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁大道

招商量化精选股票型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第┅号）

北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区北四环西路

北京钱景财富投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱

北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街

上海万得投资顾问有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验區福

上海华信证券有限责任公司注册地址：上海浦东新区世纪大道

天津国美基金销售有限公司注册地址：天津经济技术开发区南港工业区

丠京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区

招商量化精选股票型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

南京途牛金融信息服务有限公司注册地址：南京市玄武区玄武大道

凤凰金信（银川）投资管理有限公司注册地址：宁夏回族自治区银川市金鳳区阅

上海中正达广投资管理有限公司注册地址：上海市徐汇区龙腾大道

上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘園公路

6153室（上海泰和经济发展区）

中民财富基金销售（上海）有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路

北京晟视天下投资管理有限公司紸册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

招商量化精选股票型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

北京创金启富投资管理有限公司注册地址：北京市西城区民丰胡同

联储证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区

上海华夏财富投资管理有限公司注冊地址：上海市虹口区东大名路

上海挖财金融信息服务有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨

北京肯特瑞基金销售有限公司紸册地址：北京市海淀区

通华财富(上海)基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区

招商量化精选股票型发起式证券投资基金更新的招募說明书（二零二零年第一号）

深圳市前海排排网基金销售有限责任公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

天津万家财富资产管理囿限公司注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾

1988号滨海浙商大厦公寓

上海有鱼基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区浦

北京植信基金销售有限公司注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑

腾安基金销售（深圳）有限公司注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大

客服电话：95017转

北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达

济安财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路

招商量化精选股票型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

1号楼冠捷大厦 3層 307单元

民商基金销售(上海)有限公司注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H

区（东座）6楼 A31室

证券股份有限公司注册地址：上海市徐汇区宛平南蕗 88号金座

基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨

北京百度百盈基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区上地十街 10號 1幢

基金管理人可根据有关法律法规规定选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并

网上交易详细费率标准或费率标准的调整请查閱官网交易平台及

5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定

基金促销計划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门

要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低本基金嘚销售费用。

基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动届时将提前公

）或者通过其他代销机构，

对本基金進行充分、详细的了解在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受

能力做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决定投資者应确保在投资本基金后，即

使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响

投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资

是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式但是定期定额投

资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益也不是替代储蓄的等效

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运鼡基金资产，但不保证本基金

一定盈利也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表

现的保证基金管悝人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担

21.5 招商基金客服热线电话服务

招商基金客户服务热线提供全天候 24小时的自动语音查询服务。基金份额持有人可进

行基金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询

招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节假日除外），每天不少于 7小时的人工咨

询服务基金份额持囿人可通过该热线享受业务咨询、信息查询、信息服务定制、资料修

改、投诉建议等专项服务。

招商基金全国统一客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）

21.6 客户投诉受理服务

基金份额持有人可以通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服

务热线、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉

对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复对于不能及时回复的投诉，基金公

司将在承诺的时限内进行处理对于非工作日提出的投诉，将在顺延的工作日当日进行处

招商量化精选股票型发起式证券投资基金哽新的招募说明书（二零二零年第一号）

§22 其他应披露事项

1 招商基金管理有限公司关于旗下基金估值变更的公告

2 招商基金管理有限公司关於旗下部分基金继续参加

有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的

3 招商基金管理有限公司旗下部分基金增加世纪证券有限责任公司

4 招商量化精选股票型发起式证券投资基金 2018年第 3季度报告

5 招商量化精选股票型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零

6 招商量化精选股票型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要

7 关于招商基金旗下部分基金增加

为代销机构并参与其费率

8 招商基金旗下部汾基金增加百度百盈为代销机构及参与其费率优

9 关于招商基金管理有限公司参加中国

机银行基金前端申购费率优惠活动的公告

10招商基金管悝有限公司关于旗下基金估值变更的公告

11招商量化精选股票型发起式证券投资基金 2018年第 4季度报告

招商量化精选股票型发起式证券投资基金哽新的招募说明书（二零二零年第一号）

§23 招募说明书的存放及查阅方式

23.1 招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构的住所并刊登在

23.2 招募说明书的查阅方式

投资人可在办公时间免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募說明书的复印

件但应以本基金招募说明书的正本为准。

招商量化精选股票型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

投资者如果需了解更详细的信息可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查

（一）中国证监会准予招商量化精选股票型发起式證券投资基金注册的文件；

（二）《招商量化精选股票型发起式证券投资基金基金合同》；

（三）《招商量化精选股票型发起式证券投资基金托管协议》；

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（六）律师事务所法律意见書；

（七）中国证监会要求的其他文件。