天科股份：2010年年度报告
四川天一科技股份有限公司
2010 年年度报告
四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告
一、 重要提示.................................................................................................................................2
二、 公司基本情况.........................................................................................................................2
三、 会计数据和业务数据摘...
四川天一科技股份有限公司
2010 年年度报告四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告
目录一、 重要提示.................................................................................................................................2二、 公司基本情况.........................................................................................................................2三、 会计数据和业务数据摘要.....................................................................................................3四、 股本变动及股东情况.............................................................................................................4五、 董事、监事和高级管理人员.................................................................................................7六、 公司治理结构.......................................................................................................................12七、 股东大会情况简介...............................................................................................................15八、 董事会报告...........................................................................................................................16九、 监事会报告...........................................................................................................................25十、 重要事项...............................................................................................................................25十一、 财务会计报告...................................................................................................................32十二、 备查文件目录.................................................................................................................102
1四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告一、 重要提示(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二) 公司全体董事出席董事会会议。(三)天职国际会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告(四) 公司负责人姓名
古共伟 主管会计工作负责人姓名
曾加 会计机构负责人（会计主管人员）姓名
聂英公司负责人古共伟、主管会计工作负责人曾加及会计机构负责人（会计主管人员）聂英声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、 公司基本情况(一) 公司信息 公司的法定中文名称
四川天一科技股份有限公司 公司的法定中文名称缩写
SICHUAN TIANYI SCIENCE&TECHNOLOGY 公司的法定英文名称
CO.，LTD. 公司的法定英文名称缩写
ctyc 公司法定代表人
古共伟(二) 联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表 姓名
魏冬梅 联系地址
四川省成都市机场路 445 信箱
四川省成都市机场路 445 信箱 电话
028-(三) 基本情况简介 注册地址
成都市高新区高朋大道 5 号 注册地址的邮政编码
四川省成都市机场路 445 信箱 办公地址
610225 办公地址的邮政编码
http:// www.tianke.com 公司国际互联网网址
2四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告(四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址
http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点
公司董事会秘书处(五) 公司股票简况
公司股票简况
股票上市交易所
变更前股票简称 A股
上海证券交易所
600378(六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期
1999 年 8 月 5 日 公司首次注册登记地点
成都市高新区高朋大道 5 号成都高新区技术创新服务中心
公司变更注册登记日期
2010 年 11 月 25 日
公司变更注册登记地点
成都市高新区工商局 最近变更
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码
公司聘请的会计师事务所名称
天职国际会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址
中国北京海淀区车公庄西路乙 19 号华通大厦 B 座二楼三、会计数据和业务数据摘要(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
金额 营业利润
48,822,131.47 利润总额
54,130,346.27 归属于上市公司股东的净利润
43,610,574.77 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润
36,497,323.74 经营活动产生的现金流量净额
61,132,133.07(二)扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
金额 非流动资产处置损益
-1,990,177.59 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
7,738,999.98 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
2,812,662.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-440,607.59 所得税影响额
-892,866.27 少数股东权益影响额（税后）
-114,760.00
7,113,251.03(三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
3四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告
单位：元 币种：人民币
本期比上年同期
主要会计数据
增减(%) 营业收入
490,718,152.96
507,018,620.97
-3.21 602,722,678.60 利润总额
54,130,346.27
49,135,843.06
71,238,713.08 归属于上 市 公司股东 的 净利
43,610,574.77
41,376,024.88
56,408,733.10 润 归属于上市公司股东的扣除非
36,497,323.74
38,614,628.57
50,397,448.91 经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额
61,132,133.07
46,452,023.30
66,086,352.83
本期末比上年同
期末增减(%) 总资产
763,189,622.06
695,334,203.84
694,507,915.21 所有者权益（或股东权益）
511,201,045.91
472,502,756.96
431,126,732.08
本期比上年同期增减
主要财务指标
(%) 基本每股收益（元／股）
0.23 稀释每股收益（元／股）
0.23 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元
0.21 ／股） 加权平均净资产收益率（%）
减少 0.29 个百分点
14.00 扣除非经常性损益后的加权平均净资产
减少 1.13 个百分点
12.51 收益率（%） 每股经营活动产生的现金流量净额（元／
本期末比上年同期末增
末 归属于上市公司股东的每股净资产（元／
1.76 股）四、 股本变动及股东情况(一) 股本变动情况1、 股份变动情况表
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
股 一、有限售条 件股份 1、国家持股 2、国有法人持 股 3、其他内资持 股
4四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告 其中： 境内非 国有法人持股
境内自 然人持股 ４、外资持股 其中： 境外法 人持股
境外自 然人持股 二、无限售条
245,614,291
24,561,429
24,561,429
270,175,720
100 件流通股份 1、人民币普通
245,614,291
24,561,429
24,561,429
270,175,720
100 股 2、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 三、股份总数
245,614,291
270,175,720
100股份变动的批准情况根据 2009 年年度股东大会审议通过的利润分配方案，以 2009 年末公司总股本 245,614,291股为基数，向全体股东每股送红股 0.1 股并派发现金红利人民币 0.02 元（含税）。实施后公司总股本为 270,175,720 股,增加 24,561,429 股。公司于 2010 年 5 月 25 日实施了该决议。2、 限售股份变动情况
报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二) 证券发行与上市情况1、 前三年历次证券发行情况
截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、 公司股份总数及结构的变动情况
报告期内因执行 2009 年年度股东大会审议通过的利润分配方案，公司股份总数增加到270,175,720 股。公司股份结构没有变动。3、 现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。(三) 股东和实际控制人情况1、 股东数量和持股情况
单位：股报告期末股东总数
16,,866前十名股东持股情况
质押或冻结
的股份数量中国昊华化工（集团）总
62,503,422
5四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告
质押盈投控股有限公司
61,559,882
61,500,000中信信托有限责任公司－
10,407,071分层集合 16 期中国建设银行股份有限公
未知司－华夏盛世精选股票型
7,899,928证券投资基金成都市新津县工业投资经
6,187,119营有限责任公司交通银行－金鹰中小盘精
4,060,839选证券投资基金
未知麦韵山
人中国建设银行股份有限公
未知司－泰达宏利市值优选股 未知
2,999,652票型证券投资基金
未知程锐华
人华林证券有限责任公司
未知前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份数量
股份种类中国昊华化工（集团）总公司
62,503,422
人民币普通股盈投控股有限公司
61,559,882
人民币普通股信信托有限责任公司－分层集合 16 期
10,407,071
人民币普通股中国建设银行股份有限公司－华夏盛世精选股
人民币普通股
7,899,928票型证券投资基金成都市新津县工业投资经营有限责任公司
人民币普通股交通银行－金鹰中小盘精选证券投资基金
人民币普通股麦韵山
人民币普通股中国建设银行股份有限公司－泰达宏利市值优
人民币普通股
2,999,652选股票型证券投资基金程锐华
人民币普通股华林证券有限责任公司
人民币普通股
前十名股东中，中国昊华化工（集团）总公司与其
他股东之间不存在关联关系和一致行动人关系；公上述股东关联关系或一致行动关系的说明
司未知其余股东之间是否存在关联关系和一致行
动人关系。2、 控股股东及实际控制人情况(1) 控股股东情况 ○ 法人
单位：元 币种：人民币 名称
中国昊华化工（集团）总公司 单位负责人或法定代表人
胡冬晨 成立日期
（工商登记） 注册资本
3,733,280,000
化工原料、化工产品、化学矿、石油化工、化工装备、机械、电子产 主要经营业务或管理活动
品、仪器仪表、建材、纺织品、轻工产品、林产品、林化产品的组织
6四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告
生产、仓储、销售；汽车及零配件、家用电器、钢材、钢坯、生铁、
铜、铝、铅、锌、锡、镍、镁、铜材、铝材、铂族金属的销售；承包
经批准的国内石油化工工程；进出口业务；技术咨询、技术服务、信
息服务；设备租赁。(2) 实际控制人情况 ○ 法人
单位：元 币种：人民币 名称
中国化工集团公司 单位负责人或法定代表人
任建新 成立日期
（工商登记） 注册资本
9,234,397,000
化工原料、化工产品、化学矿、塑料、轮胎、橡胶制品、膜设备、化
工装备的生产与销售；机械产品、电子产品、仪器仪表、建材、纺织 主要经营业务或管理活动
品、轻工产品、林产品、林化产品的生产和销售；化工装备、化学清
洗、防腐、石油化工、水处理技术的研究、开发、设计和施工；技术
咨询、信息服务、设备租赁。(3) 控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图(3) 控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。3、 其他持股在百分之十以上的法人股东
单位:万元 币种:人民币
法人股东名称
法定代表人
主要经营业务或管理活动
投资兴办实业（具体项目另行申报）；
国内商业、物资供销业（不含专营、专
控、专卖商品）；饮水机、净水器、净 盈投控股有限公
水设备、家用电器设备的品牌策划与营
12 月 6 日
销；在具有合法土地使用权的地块上从
事房地产开发业务；物业管理（凭物业
管理资质证书经营）五、董事、监事和高级管理人员(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
7四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告
2010 年 11
2012 年 6 古共伟
副总经理、
2012 年 6 曾加
人、副董事
董事、总经
2012 年 6 李书箱
2010 年 11
2012 年 6 彭布尔
董事、副总
2012 年 6 周江宁
董事、董事
2012 年 6 魏
会秘书、副
2012 年 6 何建国
2012 年 6 林万祥
2012 年 6 张鑫淼
2012 年 6 李
监事会主席
2012 年 6 郭景文
监事会副主
2012 年 6 张
2012 年 6 郜豫川
2012 年 6 聂
2012 年 6 焦永笃
2012 年 6 刘小兵
2012 年 6 王学再
2012 年 6 陈健
2012 年 6 杨重谊
2012 年 6 申小南
2012 年 6 汤 洪
月 25 日 合计
8四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告古共伟：2002 年 9 月至今任西南化工研究设计院院长。2004 年 10 月至 2005 年 12 月兼任四川天一科技股份有限公司董事长；2006 年 11 月至今兼任宜宾天科煤化工有限公司董事长；2006 年 3 月至 2007 年 11 月兼任西南化工研究设计院党委书记；2007 年 11 月至今任西南化工研究设计院院长兼党委书记。2010 年 11 月 9 日至今任本公司董事长。曾加：历任昊华西南化工有限责任公司董事、总经理；自贡鸿鹤化工股份有限公司董事、总经理。2007 年 11 月 15 日至今任本公司副总经理，2008 年 1 月 1 日至今任本公司财务负责人，2008 年 4 月 23 日至今任本公司副董事长。李书箱：2002 年,吉联（吉林）石油化学有限公司北京分公司经理;2003 年至 2004 年 4 月中油吉林石化公司运销仓储中心销售处处长，2004 年 5 月至 2005 年 12 月 24 日任淄博万和贸易公司总经理。2005 年 12 月至今任本公司董事。2007 年 11 月 15 日至 2009 年 6 月 25 日任本公司副董事长、常务副总经理。2009 年 6 月 25 日至今任本公司总经理。彭布尔：1998 年 7 月至 2006 年 6 月任自贡市鸿化集团董事长、党委书记、总经理；2006年 7 月至 2009 年 8 月任昊华西南公司董事长、总经理（2006 年 2 月～2008 年 8 月，兼任中昊晨光化工院院长）；2009 年 9 月至今任西南化工研究设计院党委副书记（享受正职待遇）；2010 年 4 月至今兼任宜宾天科煤化工有限公司副董事长。2010 年 11 月 4 日至今任本公司董事。周江宁：1999 年至 2005 年 12 月任本公司总工程师。2005 年 12 月 24 日至今任本公司董事、副总经理。魏 丹：2001 年 4 月至 2002 年 10 月华泰证券西南投资银行总部副总经理，2002 年 10 月至2003 年 3 月任深圳市华新股份有限公司财务总监，2003 年 3 月 2004 年 12 月任深圳市莱英达集团董事会秘书，2004 年 12 月至 2005 年 12 月任深圳市瑞福德集团董事会秘书。2005年 12 月 24 日至今任本公司董事会秘书，兼董事会秘书处主任，2006 年 5 月 26 日至今任本公司董事。2009 年 6 月 25 日至今任本公司副总经理。何建国：重庆理工大学会计学院院长、教授。2005 年 12 月 24 日至今任本公司独立董事。林万祥：教授，博士生导师、注册会计师。曾任西南财经大学现代会计研究所所长；中国会计学会、中国会计教授会、中国金融会计学会常务理事；现任四川省会计学会副会长；中国成本研究会、中国中青年财务成本研究会顾问；中国矿业大学、中南大学兼职教授；哈尔滨商业大学、河南金融管理干部学院客座教授。2008 年 4 月 23 日至今任公司独立董事。张鑫淼：1999 年至 2008 年在广东创基律师事务所合伙律师，2008 年至今在广东深金牛律师事务所，2006 年 12 月 1 日至今任本公司独立董事。李 波：历任中国化学工程第十二建设公司财务部主管、副主任，副总会计师、总会计师。2006 年 12 月任昊华总公司财务部主任，2007 年 10 月至今任中国昊华化工(集团)总公司副总会计师兼财务部主任。2007 年 11 月 15 日至今任本公司监事、监事会主席。郭景文：历任中国石油吉林化学工业有限公司科员、科长、处长，发电厂厂长，机械厂厂长、党组书记。2009 年 6 月 25 日至今任本公司监事。张 进：西南化工研究设计院总会计师兼财务部主任。2005 年 12 月 24 日至今任本公司监事，2008 年 4 月 23 日至今任公司监事会副主席。郜豫川：2002 年本公司变压吸附所副所长，2003 年本公司变压吸附所所长。2005 年 12 月24 日至今任本公司监事。焦永笃：2000 年毕业于中央财经大学。历任深圳市莱英达集团有限公司审计部、财务部文员、主管,深圳市愿景投资有限公司任董事、总裁。2007 年 11 月 30 日至今任本公司监事。聂 勇：2001 年 4 月至 2003 年 9 月任西南化工研究设计院院长助理。2003 年 9 月至 2006 年4 月任宜宾天科煤化工有限公司任总经理。2005 年 12 月 24 日至今任本公司监事、计划生产部经理。刘小兵：1992 年 7 月毕业于青岛化工学院，大学本科学历。历任西南化工研究院气体所所长助理，本公司气体所副所长，武汉供气分公司总经理，2008 年 10 月至今任本公司泸州分公司副总经理。2009 年 6 月 25 日至今任本公司监事。王学再：教授级高工，四川省有突出贡献的的优秀专家，四川省教授级咨询师，四川省中小企业专家组成员。2000 年至 2003 年 4 月任西南化工研究设计院副总工程师、碳一化学研究所所长;2003 年至 05 年 12 月任天科股份公司副总经理。2005 年 12 月 24 日至 2009 年 6 月
9四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告25 日任本公司总经理。2009 年 6 月 25 日至今任 本公司副总经理。陈健：教授级高工，四川省有突出贡献的的优秀专家，享受政府特殊津贴。1999 年至 2002年任本公司副总经理；2002 年 9 日至 2005 年 12 月任本公司总经理；2005 年 12 月至 2008年 3 月任本公司董事；2005 年 12 月至 2007 年 2 月任本公司董事长；2006 年至 2008 年 3月任西南化工研究设计院副院长；2007 年 11 月至 2008 年 3 月任本公司副董事长；2008 年4 月至 2009 年 5 月任中国神华煤制油化工研究院副院长，神华煤制油研究中心有限公司总经理。 2009 年 6 月 25 日至今任本公司副总经理。杨重谊：1999 年至 2005 年任本公司董事会秘书。2005 年 12 月 24 日至今任本公司副总经理。申小南：西南化工研究设计院院长助理、副院长。2005 年 12 月 24 日至今任本公司副总经理。汤 洪：曾任本公司工程公司总工程师，2003 年任本公司副总工程师，2005 年 12 月 24 日至今任本公司总工程师。(二) 在股东单位任职情况
股东单位名称
担任的职务
任期起始日期
任期终止日期
西南化工研究 古共伟
院长、党委书记
2002 年至今
西南化工研究
2009 年 9 月至 彭布尔
党委副书记
中国昊华化工
副总会计师兼 李
(集团)总公司
财务部主任
西南化工研究 张
设计院在其他单位任职情况
是否领取报酬
其他单位名称
担任的职务
任期起始日期
任期终止日期
宜宾天科煤化工
2006 年 11 月 古共伟
宜宾天科煤化工
2010 年 4 月至 彭布尔
有限公司副董事
西南财经大学
教授、所长
1991 年至今
重庆理工大学会 何建国
广东创基律师事 张鑫淼
务所合伙律师
深圳市愿景投资 焦永笃
董事、总裁
2004--至今
内江天科化工有
限公司 王学再
宜宾天科煤化工
2006.11-至今
四平天科气体有
武汉天科气体公
2008.3-至今
宜宾天科煤化工
10四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告
内江天科化工有
武汉天科气体公
2008.3-至今
贡嘎神汤温泉有
2008.4-至今
四平市天科气体
2008.3-至今
成都天久物业公 申小南
四川大西洋焊接
材料股份有限公
2005.4-至今
内江天科化工有
2006.11-至今 曾加
四平市天科气体
2008.3-至今
宜宾天科煤化工
2009.6-至今
贡嘎神汤温泉有
2008.4-至今
四平市天科气体
2008.3-至今
有限公司(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人
董事、监事的报酬由股东大会审议通过，高级管理人员报酬由董事会审 员报酬的决策程序
议通过。 董事、监事、高级管理人
2009 年年度股东大会决议和公司第四届董事会第十次会议决议，公司董 员报酬确定依据
事长、独立董事、总经理等高级管理人员实行年薪制，在公司领取薪酬。 董事、监事和高级管理人
董事长不在本公司领取薪酬；公司 7 名监事中有 3 人在公司按原岗位领 员报酬的实际支付情况
取薪酬.(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
担任的职务
因负责的工作内容变动 陈宝通
因负责的工作内容变动 苏
原因 古共伟
股东推荐，选举产生 彭布尔
股东推荐，选举产生(五) 公司员工情况
截止报告期末，公司全部职工人数 1175 人（其中其他从业人员 280 人），在册职工总数为 895 人，其中在册在岗员工 852 人，离岗休养人员 43 人，公司需承担退休职工补贴的人数为 305 人。员工结构如下：在职员工总数
852公司需承担费用的离退休职工人数
专业构成类别
专业构成人数
11四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告 生产人员
599 营销人员
47 技术人员
391 财务人员
26 管理人员
69 其他人员
教育程度类别
数量（人） 博士
46 大学本科
235 大学专科
630六、 公司治理结构(一) 公司治理的情况报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会、上海证券交易所的有关法律法规的要求，不断健全公司内部控制制度，加强信息披露管理工作，规范运作，提升公司治理水平。报告期内，公司相继制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人管理制度》，进一步规范了公司信息的流通和使用，强化了责任与义务，使公司管理水平更趋于规范化和专业化。报告期内，公司权力机构、决策机构、监督机构及经营层之间权责明晰，运作规范、科学决策。公司董事会认为公司法人治理的实际状况基本符合《上市公司治理准则》的要求，不存在差异。目前公司治理结构情况如下：1、 关于股东和股东大会公司股东按照《公司章程》的规定按其所持股份享有平等地位，并承担相应义务。公司能够平等对待所有股东，特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利。公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《股东大会议事规则》等规定要求召集、召开股东大会并按规定公告披露；报告期内审议募集资金补充流动资金等议案时，公司均通过上海证券交易所交易系统向广大股东提供了网络形式的投票平台，以维护股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权。历次股东大会均有律师到场见证，出具法律意见书，切实维护上市公司和股东的合法权益。2、 关于公司与控股股东公司第一大股东根据法律法规的规定依法行使其权利并承担义务，不存在直接或间接干预公司的决策和经营活动；本公司与第一大股东在人员、资产、财务、机构和业务上做到了"五分开"；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事与董事会本公司董事会向股东大会负责，严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等法律、法规的规定履行职责，维护公司与全体股东的利益。公司董事认真负责、勤勉尽职，认真出席董事会和股东大会，依法履行职权。报告期内，公司进行了董事会成员变更，并重新选举了董事长。本公司董事会的人数及人员构成符合有关法律、法规的要求，董事的选聘程序合法合规。董事会下设战略与发展、审计、薪酬与考核、信息披露监督四个专门委员会，全部由董事组成，各委员会中独立董事占一半以上。专门委员会制定了相关议事规则并开展工作，有效促进了董事会的规范运作和科学决策。4、关于监事与监事会公司监事会严格执行《公司法》、《公司章程》的规定。公司监事认真履行职责，本着对全体股东负责的精神，对公司董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，检查公司财务情况，对公司定期报告发表审核意见，切实维护了公司及全体股东的合法权益。5、关于利益相关者
12四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、员工、客户等相关利益的合法权益，能够关注环境保护、公益事业等问题，在经济交往中，通过良好的沟通，积极的合作，共同推动公司持续、健康的发展。6、信息披露与透明度公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；指定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》为公司信息披露的报纸。为加强公司信息披露管理，按照监管部门的要求，公司董事会下设信息披露监督委员会，制定了《信息披露事务管理制度》，强化有关人员的信息披露意识，避免信息披露违规事件的发生。公司严格遵守"公平、公正、公开"的原则，真实、准确、及时、完整地披露公司定期报告和临时公告等相关信息，严格按照信息披露相关制度的规定履行信息披露义务，并确保所有股东有平等的权利和机会获得公司披露的信息。公司法人治理是项长期、持续的工作，公司将按照监管部门发布的法律法规的要求，继续深化公司治理，及时修订公司治理制度，完善内部控制制度，切实提高公司规范运作水平，维护公司和广大股东的合法权益，建立提高公司治理水平的长效机制，促进公司快速健康发展。(二) 董事履行职责情况1、 董事参加董事会的出席情况
两次未亲 董事姓名
否 年内召开董事会会议次数
14 其中：现场会议次数
5 通讯方式召开会议次数
9 现场结合通讯方式召开会议次数
02、 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、 独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况公司独立董事除具有《公司法》、《公司章程》等相关法律、法规赋予董事的权利和义务外，公司还赋予了独立董事《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及其他法律法规、行政法规规定的特别职权，公司为独立董事有效行使以上权利提供了必要的条件。公司制定了《董事会议事规则》、《独立董事年报工作制度》等制度，对独立董事履行日常工作及年报编制等相关工作中的责任与义务予以明确，规范了独立董事履行职责，保障了独立董事行使权利。
13四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告报告期内，公司独立董事本着对全体股东负责的态度，按照上述法律法规所赋予的权利，认真履行了独立董事的职责。按时出席董事会和股东大会会议，对会议资料进行认真审阅，并发表独立客观意见；在年报的编制及披露过程期间，积极履行职责，与公司及财务审计机构进行了充分的沟通，并提出相关建议；在公司董事会下设专门委员会中担任职务，对推动专门委员会的工作起到积极作用；与公司职能部门沟通了解公司信息，全面关注公司的发展状况，对公司的重大事项提出了十分专业的建议和意见；对 2010 年度公司提名董事、聘任审计机构、剩余募集资金使用等重大事项发表了独立意见，推动了公司决策和治理更加规范化、科学化、专业化，切实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。(三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况
对公司产生
本公司在业务方面独立于控股 业务方面独立完
股东，具有独立完整的业务及自 整情况
主经营能力。
公司在劳动、人事及工资管理等
方面独立，有独立的人力资源部
和健全的人事管理制度。公司总 人员方面独立完
经理、副总经理及高级管理人员 整情况
均在本公司领取薪酬，未在控股
股东单位领取薪酬和担任行政
本公司拥有独立的生产系统、采
购系统、销售系统和配套设施， 资产方面独立完
工业产权、商标、非专利技术等 整情况
无形资产均由本公司拥有，资产
独立完整，产权清晰。
本公司设立了完全独立于控股
股东的组织机构，拥有独立的决 机构方面独立完
策管理机构和完整的职能部门，
公司设有董事会秘书处、审计
部、总经理办公室、财务部、人
力资源部、计划生产部、发展部。
本公司拥有独立的财务部门，并 财务方面独立完
建立了独立的会计核算系统和
财务管理制度，并在银行独立开
户，依法独立纳税。(四) 公司内部控制制度的建立健全情况
公司 2010 年的内部控制制度得到不断完善和补充，其内容涵
盖了公司研发、生产、营销、投资决策、预算控制、成本管理、 内部控制建设的总体方案
人力资源等各个管理层面。同时各分子公司及相关部门按照各
自的职责或业务内容制定相应的管理实施细则，使公司的内部
控制制度体系趋于完善、层次更加分明，并得到了有效执行。
公司根据监管要求、市场环境和实际管理需求建立和健全了内
部控制的工作计划及业务流程，同时结合公司具体业务建立和 内部控制制度建立健全的工作计划
健全各项规章制度。报告期内，公司严格按照现行制度，履行 及其实施情况
内部决策程序，杜绝了越权审批或不履行决策程序事项的发
生，促进了公司内部约束机制和责任追究机制的完善。
14四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告
公司设有审计部，审计部为审计委员会的日常办事机构，负责
公司内部控制的日常检查监督工作，定期和不定期对公司各层
面、下属各单位、各业务重要环节进行控制监督检查，检查内 内部控制检查监督部门的设置情况
部控制制度是否存在缺陷和实施中是否存在问题，并及时予以
改进，确保内部控制制度的有效实施。同时接受审计委员会的
工作指导和监督，是公司内部控制的监督、服务、评价的执行
报告期内公司认真开展和参与了内部控制相关检查工作。公司
已根据实际情况建立了满足公司管理需要的相关内部控制制
度，内部控制制度完整、合理，能够对编制真实、公允的财务 内部监督和内部控制自我评价工作
报表提供合理的保证。报告期内对公司的工程项目建设、设备 开展情况
采购招投标、资产处置、资产盘点等事项进行了内部审计的工
作监督和参与；同时通过对公司年报工作的过程性监督发挥了
公司内控的监督管理职能。
公司内部控制与管理是一个持续进行和不断完善的工作，公司
董事会将根据证监会、交易所有关规定，进一步加强和完善内 董事会对内部控制有关工作的安排
部控制制度的制订、修订和培训宣贯工作，加强公司各级管理
人员及员工对公司内控制度的学习掌握和落实，为公司生产经
营提供高效的运行环境。
公司在执行《企业会计准则》和国家其他规定前提下，报告期
内在规范建设、财务人员、会计业务处理程序、资金授权管理 与财务报告相关的内部控制制度的
体系、资金内部控制系统等方面从制度上进行了完善和修改， 建立和运行情况
加强了会计核算、财务管理的管理职能及权限。公司财务管理
符合相关规定，在对财务相关环节进行了严格控制的同时让制
度得到了有效的执行和落实。
截止报告期末，公司未发现存在内部控制设计或执行方面的重
大缺陷。目前公司的制度体系比较健全，但随着公司的业务范 内部控制存在的缺陷及整改情况
围及领域的不断拓展，应做进一步完善和细化，同时应加大制
度的执行力度，为公司内部控制评价体系的实施和完善打下基
础。(五) 高级管理人员的考评及激励情况公司高管人员向董事会考核与薪酬委员会提交了 2009 年度的述职报告。在此基础上，委员会对公司高管人员进行了考核。根据股东大会决议通过的《公司董事、监事以及高管人员2009 年度考核与奖励实施细则》，完成了奖励分配工作。(六) 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否(七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况为了提高公司年报信息披露的质量，加强年报信息披露责任人的问责力度，公司制定了《四川天一科技股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》，制度对年报信息披露重大差错、适用范围、遵循原则、责任的认定及追究等内容进行了明确要求，加大了对年报信息披露责任人的问责力度，有利于提高年报信息披露的质量和透明度。报告期内公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正。七、 股东大会情况简介(一) 年度股东大会情况
15四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告
决议刊登的信息披露报纸
决议刊登的信息披露日期 2009 年年度股
《中国证券报》《上海证券报》
2010 年 4 月 22 日
2010 年 4 月 23 日 东大会
《证券日报》(二) 临时股东大会情况
决议刊登的信息披露报纸
决议刊登的信息披露日期 2010 年第一次
《中国证券报》《上海证券报》
2010 年 7 月 29 日
2010 年 7 月 30 日 临时股东大会
《证券日报》 2010 年第二次
《中国证券报》《上海证券报》
2010 年 10 月 27 日
2010 年 10 月 28 日 临时股东大会
《证券日报》 2010 年第三次
《中国证券报》《上海证券报》
2010 年 11 月 4 日
2010 年 11 月 5 日 临时股东大会
《证券日报》八、 董事会报告(一) 管理层讨论与分析（1）2010 年作为公司精益管理和专业经营年，通过精益管理进一步降本增效，提升主业利润率；通过专业经营，公司各产业进一步细分市场，不做无效功和低效功，用优势的技术和服务抢占市场，增收提效。（2）加强市场分析和营销策略研究工作。根据市场实际情况，在价格体系规范的基础上及时、提前进行价格调整，抢先一步，不丢合同与订单。在保证有一定利润的基础上，让利不让市场，让利不让款。密切关注镍铜等大宗商品的市场价格趋势变化，抓住价位相对较低时，适时进行战略储备采购，降低原材料成本，增加产品效益。（3）提高风险意识，控制财务风险。狠抓欠款清收和降库工作，库存占用较年初有较大幅度下降，由审计，法律人员组成三年以上应收款清收专门工作组，收回了 5-10 年的老欠款近 100 万元，同时还与部分欠款客户重新建立了合作关系。（4）加强公司工程总承包能力建设，提升工程组织管理和工程概预算水平，大力发展工程总承包项目，在 2010 年取得一定进展和转变。（5）加大项目建设管理力度，保质保量保安全，增加效益和发展后劲。阀门厂顺利实现搬迁和在新址开车生产，做到了管理不乱，连续运转，制造水平和能力得到提升，保证了变压吸附工程项目的阀门供应；铜系吸附剂项目建设已进行试车生产和正在办理考核与竣工验收，为明年开拓变压吸附提纯一氧化碳市场奠定了基础；铜系甲醇催化剂老装置技术改造项目全面完成，使产品的生产成本有很大幅度降低，增加了效益和市场竞争力。（6）加大对多年用不上的闲置资产处置力度和多年不见效益的对外投资清理力度，防范经营风险，提高资本使用效率。2010 年此项工作起好步，取得了突破和一定进展。
2010 年完成了安全环保责任目标，全年无重大设备和人身伤亡事故；废水达标排放。（二） 公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业、产品情况
单位:元 币种:人民币
营业成本 分行业或
营业利润率比
比上年增 分产品
上年增减（%）
减(%) 分行业 专用化学
减少 1.44 个百 产品制造
485,684,759.22
351,051,799.76
分点 业 分产品
16四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告 销售商品- 石油化工
减少 5.96 个百
184,558,558.32
156,019,568.36
4.24 及基础化
分点 工产品 提供劳务- 科研开发
增加 1.31 个百
301,126,200.90
195,032,231.40
-4.51 及服务设
2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
营业收入比上年增减（％） 西南地区
485,684,759.22
3、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
主要产品或服务
%四平市天科气体
工业气体及配套产品的生产
342.30有限公司
销售。氧气、氮气及 氩气等武汉天科气体发
工业气体、标准气体、高纯气
40展有限公司
体、特种气体等系 列气体产品
的生产销售、研制、开发、技
术服务四川贡嘎神汤温
旅游服务、洗浴、旅游商品、
27.56泉有限公司
日用百货、针纺织 品、住宿、
中餐、西餐、小吃、烟、酒宜宾天科煤化工
煤制合成气、；甲醇及下游产
22.40有限责任公司
品制造、销售；项目投资，汽
车货运内江天科化工有
PSA-H2 及环己酮产品的生
4665.85限责任公司
产、销售、服务4、主要供应商、客户情况
单位：元前五名供应商采购金额合计
66,881,370.13
占采购总额比重
19.66前五名销售客户销售金额合计
90,707,662.85
占销售总额比重
17四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告5、报告期费用变动情况
单位：元项目
变 动 比 例
变动情况及原因
主要是本期存款利息收入增加所财务费用
-1,761,710.41
-522,048.60
主要是由于本期收到大型吸附塔营业外收入
7,831,104.98
1,401,188.22
气体流场分布改造项目扶持资金
主要是由于本期处置固定资产等营业外支出
2,522,890.18
610,946.50
主要是由于本期利润总额增加等所得税费用
9,219,029.09
6,448,547.91
因素所致。（6）报告期公司主要财务数据同比发生重大变动的说明（增减 30%以上科目表及说明）
期 末 账面余
期初账面余额/报表项目
差异变动金额
主要是本期合同款较多采应收票据
97,861,318.91
36,907,958.66
60,953,360.25
用票据结算所致其他应付
主要是本期收取投标保证款
5,887,140.48
2,781,873.70
3,105,266.78
金增加所致
主要是由于本期投标保证金其他应收款
5,646,778.60
4,228,749.56
1,418,029.04
主要是今年新增加 500 吨/年在建工程
1,714,549.18
4,613,705.84
6,328,255.02
CO 专用吸附剂等项目所致
主要是本期预收新签工程合同预收款项
37,236,765.98
33,091,138.77
70,327,904.75
款所致。其他非流动
国拨项目专项经费摊销完毕
569,999.98
-569,999.98负债
主要是本期存款利息收入增财务费用
-1,761,710.41
-522,048.60
-1,239,661.81
主要是由于本期收到大型吸营业外收入
7,831,104.98
1,401,188.22
6,429,916.76
附塔气体流场分布改造项目扶
持资金所致
主要是由于本期处置固定资营业外支出
2,522,890.18
610,946.50
1,911,943.68
产等所致。
主要是由于本期利润总额增所得税费用
9,219,029.09
6,448,547.91
2,770,481.18
加等因素所致。经营活动产
主要是由于本期经营活动现金生的现金流
61,132,133.07
46,452,023.30
14,680,109.77
流出减少所致量净额投资活动产
主要是由于本期购在建工程生的现金流
-16,724,048.09
-8,890,105.10
-7,833,942.99
支出增加所致量净额筹资活动产
主要是由于本期分配股利所生的现金流
-7,496,285.82
-1,520,000.00
-5,976,285.82
致量净额（7）报告期内公司技术创新情况（节能减排情况如环保情况），公司的研发投入，以及自主
18四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告创新对公司核心竞争力和行业地位的影响等。
公司围绕催化剂、变压吸附气体分离、碳一化学与工程三大产业，进行延伸技术创新，以保持三大产业在国内相同领域的领先地位和在国际上的影响力。公司通过强化科研队伍、提高科研人员收入，提高科研装备水平等手段，促进技术创新工作。2010 年，公司在研技术创新项目达 18 项，申请专利 5 项，获得授权专利 3 项。
技术创新工作既要维持现有传统产业的市场竞争力，还要为创造新的经济增长点提供技术支持。所以公司管理层树立技术创新形成核心竞争力的经营理念，坚定不移地走通过创新求发展的道路。（三） 对公司未来发展的展望1 行业的发展趋势、公司面临的竞争格局
本公司为化工行业的科技型企业，主要收入来源是转让技术和围绕这些技术所做的工程设计、工程承包等工程服务以及产品生产销售。因此，公司的核心资产是技术成果和工程设计及承包能力。技术成果拥有的数量、先进性、排他性，直接影响公司的销售收入和赢利能力。
本公司技术创新的主要领域是变压吸附气体分离技术用吸附剂研究开发、拓宽变压吸附气体分离提纯气体品种，变压吸附气体分离专用程控阀研究开发、镍系和铜系催化剂的改性研究开发、二甲醚，焦炉气制甲醇等新型煤化工技术和工程设计和承包等，在国内相同领域目前仍处于领先地位，在国际上也有较强的影响力。面对成绩，公司一直保持忧患意识，在保证现有市场占有率，稳定传统客户的同时，把技术进步和创新作为突破点，加大新技术和新应用领域的投入和研究，为公司的产业发展提供更加有力的技术支持，进一步提高公司的核心竞争力。同时，重点开展了知识产权保护工作，采取法律手段等一切措施，维护公司的合法权益。（1）、变压吸附产业公司有明显的技术优势，传统市场占有率较高。公司将加快在工业排放气综合利用，煤层气、垃圾填埋气及等前期研发和技术推广；（2）、催化剂产业镍系催化剂、铜系催化剂是公司的传统优势产品，市场占有率大。公司一方面要进一步加强生产管理，对铜、镍等有色金属价格的跟踪，控制成本，另一方面，积极做好销售工作与技术服务工作，提高产品生产与技术服务的质量。同时根据市场需求和变化趋势，积极进行技术升级与新产品的研发，保持产品的市场优势。（3）、工程设计与工程承包产业在保持传统产业的优势外，进一步扩大公司工程设计和承包的领域，加大工程总承包的技术、人才和管理的储备，尽快实现总承包项目的突破。（4）、参股控股产业继续清理非主业投资，加快非主业投资和资产的处理力度，更加专注公司的主产业发展。2 对公司未来发展目标的实现产生不利影响的所有风险因素及拟采取的对策和措施
1） 产业及市场经营风险
本公司为科技型化工企业，技术转让，工程承包和特种催化剂产品是主要经济来源。如国家加强宏观调控，实施紧缩政策，则销售收入会受到较大影响。公司要加强对国家政策导向和市场调研力度，顺应市场的需求，实时调整经营的模式，扩大技术的应用领域，调整业务结构，化解经营风险。2） 财务风险
目前公司资产负债率较低，财务状况进一步改善，但应收款还处在一个比较高的水平。若管理失当，将影响公司正常的生产经营。为此，公司要持续加强资金管理，对应收款和公司资金状况实时监控，及时调整。同时，全力维护好公司的良好资信和上市公司的融资平台优势，保证公司未来的发展。
19四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告3） 技术落后的风险若不加强对科研开发与创新的投入，公司将存在现有技术优势丧失的风险，更无法抓住新的市场和机遇。公司要进一步整合公司的科研力量，加大对新领域，新技术的研发投入，保持并提升公司的核心竞争力。4） 大股东控制的风险公司目前的股东结构有利于股东间的相互制约和互补，报告期内，公司不断完善法人治理结构，完善了公司内幕信息信息知情人管理制度，提高公司信息披露的公开性、公平性，进一步规范了公司实际控制人及控股股东的行为。3 新年度工作计划1、进一步加大精益化、专业化营销管理力度，分别对市场、项目和客户进行细分，不做无效功、低效功。探索实施"在对手之上"的超越竞争策略和抢先占领策略。勇于开拓市场，敢于善于竞争，主动抢先占领新项目和新市场领域。有市场前景并符合国家"十二五"规划发展方向的项目上，超前、专门投入力量，做好充分的准备。眼光远，才会无远忧。在大项目、大的技术合作项目和总包项目上，狠下功夫，重视对这些项目的管理与跟踪，敢于做，走出去，走上去。要善于总结经验与教训，善于学习，寻求好的伙伴共赢市场和项目。资源有限，人力有限，多拿效益较好的项目合同，同时控制好成本费用，提高项目利润率。2、实施采购管理变革，坚决向采购要利润，消除管理行为的浪费。适当扩大年度战略储备采购的品种和数量。3、继续抓好三年以上应收款专门清收工作，严格审查合同交货和付款条款，严格控制发货环节，严格实行逾期管理和考核，实时动态管理。审计，法律及时介入过程管理。严格控制非实物库存，加大考核力度。4、继续实施管理变革，设计新的组织机构，做到专业化和协同化管理，整合公司各产业的科研开发力量，形成拳头，提高自主创新能力。5、建立健全公司的各项规章制度，提高职能管理水平。各职能管理部门要围绕精益管理和专业经营开展工作，深入基层，设身处地的了解情况，发现问题，及时采取有效措施，解决问题，真正做到管理出效益。6、继续加大处置闲置资产和清理对外投资的力度，提高资本使用效率，防范未来经营风险和损失。7、为适应催化剂市场的需要，加快镍系转化催化剂在老隧道窑原址新建工作，增加产量和效益。适时启动制氧锂分子筛项目的建设工作。探索气体产业发展新的商业模式和盈利模式。8、继续加强工程总承包能力建设，提升工程组织管理和工程概预算水平，理清思路，夯实基础，完善和改进系统程序与规范，大力发展工程总承包项目，争取取得重大进展。这是公司增加收入，提高效益的一个重要努力方向和模式转变。9、 加强人才队伍建设，以人为本，重视人才，尊重技术，尊重管理知识。人才投资是公司的最高级投资。加强企业文化建设，关注员工身体和心理健康，为员工做实事，凝心聚力， ，全面完善和改进绩效考核机制与办法，进一步提升绩效管理水平。
2011 年，国内外形势仍然复杂多变，通胀的压力，经济增速的减缓，产业结构性调整正缓慢进行，公司经营形势仍然存在较大的不确定性 。公司将竭尽全力，以市场、用户为导向，整合优势资源，加大技术创新力度，进一步强化精益管理，强化应收款和库存管理，严控经营成本，防范经营风险；适时调整经营模式，一方面扩大与中国神华等超级大客户服务与合作的深度和强度，形成共识持续的盈利增长点，另一方面，以公司自有技术和工程设计为基础，探索工程总承包的新路子，让公司的发展跃上新台阶，以持续增长的公司效益，回报股东。公司是否披露过盈利预测或经营计划：否(二)公司投资情况
20四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告
单位:万元 报告期内投资额
428.47 投资额增减变动数
415.91 上年同期投资额
12.56 投资额增减幅度(%)
3,311.391、募集资金总体使用情况公司于 2 0 0 0 年 1 2 月 2 5 日发行 4 5 0 0 万 A 股，共募集资金 2 8 3 2 1. 6 0 万元，截止2 0 10 年 1 2 月 31 日，原用于招股说明书承诺建设的投资项目 17593.60 万元，本年度 500吨/年 CO 专用吸附剂生产装置项目使用了 428.47 万元，该项目累计使用资金 441.03 万元。公司累计使用募集资金总额 18034.63 万元。2010 年度共使用募集资金 428.47 万元，主要用于在泸州分公司建设 500 吨/年 CO 专用吸附剂生产装置项目。该项目是经公司三届四十九次董事会及股东会审议，同意将公司剩余的发行 A 股募集资金中的 721.9 万元用于在泸州分公司建设 500 吨/年 CO 专用吸附剂生产装置。该项目计划总投资 721.9 万元，投产后年收益 340 万元，预计于 2011 年建成投产。2、承诺项目使用情况（1)变压吸附供气中心项目计划总投资 4 5 7 0 万元，预计投产后年收益 7 3 5 万元。2 0 01 年 7 月开始，共投入资金8144.58 万元。报告期内供气中心项目收益主要在四平天科供气项目、气体所及武汉供气分公司中体现，2010 年共实现净利润 353.48 万元。（2）PSA 专用吸附剂项目计划总投资 3 9 7 5 万元，预计投产后年收益 7 2 3 万元。2 0 02 年 5 月开始，共 投入资金1909.43 万元。报告期内 P S A 专用吸附剂项目收益主要体现在宁夏分公 司中，2010 年实现净利润 40.42 万元。500 吨/年 CO 专用吸附剂生产装置正在建设。（3）PSA 特种阀门项目计划总投资 2 1 5 5 万元，预计投产后年收益 3 4 0 万元。2 0 02 年 6 月开始，共投入资金2370.47 万元。报告期内 P S A 特种阀门项目收益在双流分公司中体现，2010 年实现净利润71.33 万元。（4）催化剂生产装置改扩建项目计划总投资 2 9 7 5 万元，预计投产后年收益 8 0 4 万元。2 0 01 年 5 月开始，共投入资金3539.34 万元。报告期内催化剂改扩建工程项目收益在泸州分公司中体 现，2010 年实现净利润 2189.65 万元。3、非募集资金项目情况本报告期内无其它非募集资金投资，原对外投资情况如下：（1）宜宾天科煤化工公司 8 万吨/年煤制甲醇项目宜宾天科煤化工有限公司是本公司于 2003 年 11 月出资 2240 万元（占 22.40%）与西南化工研究设计院等单位组建的公司，主要从事煤制合成气、甲醇及下游产品制造、销售。该公司报告期内净利润-4265.40 万元。（2）内江天科化工公司环己酮及 PSA 制氢项目内江天科化工有限公司是本公司于 2 0 0 1 年 1 2 月投资 9 0 0 万元（占 5.36%）与四川威远冶化公司共同组建成立的公司，主要进行 P S A-H 2 及环己酮生产装置的建设、生产、销售等业务。该公司报告期内净利润 4665.85 万元。（3）武汉天科气体公司 1 万吨/年食品级二氧化碳项目武汉天科气体发展有限公司是本公司于 2 0 0 1 年 1 1 月投资 3 2 0 万元（占 40%）与武汉无机盐厂等共同组建成立的公司，主要进行食品级二氧化碳等气体装置的建设、生产、销售等业务。该公司报告期净利润-92.72 万元。（4）贡嘎神汤温泉有限公司2 0 0 1 年 8 月，本公司共投资 1 1 5 2 万元（占 27.56%）与周仲文共同组建成立四川贡嘎神汤温泉公司，从事旅游业开发服务。该公司报告期内净利润-172.65 万元。
21四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告（5）四川制动科技股份有限公司2 0 0 2 年 4 月，本公司共参股 1 0 0 万元（占 0.99%）属发起人之一。
单位:万元 币种:人民币
项目收益情况 宜宾天科煤化工公司 8 万吨/年煤制甲醇项目
2,240 已完工
-4265.40 内江天科化工公司环己酮及 PSA 制氢项目
900 已完工
4665.85 武汉天科气体公司 1 万吨/年食品级二氧化碳项
320 已完工
-92.72 目 贡嘎神汤温泉有限公司
1,152 已完工
-172.65 四川制动科技股份有限公司
100 已完工 广州天一石化科技有限公司
/(三)陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果
报告期内，公司无会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正。(四)董事会日常工作情况1、董事会会议情况及决议内容
决议刊登的信息披
决议刊登的信
息披露日期
《中国证券报》上 第四届董事会
2010 年 3 月 15
2010 年 3 月 17
见决议公告刊登报纸
海证券报》证券日 第十次会议
报》 第四届董事会
《中国证券报》上
2010 年 3 月 30
2010 年 3 月 31 第十一次（通
见决议公告刊登报纸
海证券报》证券日
日 讯）会议
《中国证券报》上 第四届董事会
2010 年 4 月 22
2010 年第一季度报告全文
2010 年 4 月 23
海证券报》证券日 第十二次会议
报》 第四届董事会
《中国证券报》上
2010 年 5 月 21
2010 年 5 月 22 第十三次（通
见决议公告刊登报纸
海证券报》证券日
日 讯）会议
报》 第四届董事会
《中国证券报》上
2010 年 7 月 5
2010 年 7 月 6 第十四次（通
见决议公告刊登报纸
海证券报》证券日
日 讯）会议
《中国证券报》上 第四届董事会
2010 年 7 月 29
2010 年 7 月 30
见决议公告刊登报纸
海证券报》证券日 第十五次会议
报》 第四届董事会
《中国证券报》上
2010 年 9 月 6
2010 年 9 月 7 第十六次（通
见决议公告刊登报纸
海证券报》证券日
日 讯）会议
《中国证券报》上 第四届董事会
2010 年 10 月 9
2010 年 10 月 12
见决议公告刊登报纸
海证券报》证券日 第十七次会议
报》 第四届董事会
2010 年 10 月
《中国证券报》上
2010 年 10 月 13
见决议公告刊登报纸 第十八次（通
海证券报》证券日
22四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告 讯）会议
报》 第四届董事会
《中国证券报》上
2010 年 10 月
2010 年 10 月 19 第十九次（通
见决议公告刊登报纸
海证券报》证券日
日 讯）会议
报》 第四届董事会
《中国证券报》上
2010 年 10 月
2010 年第三季度报告全文
2010 年 10 月 26 第二十次（通
海证券报》证券日
日 讯）会议
报》 第四届董事会
《中国证券报》上
2010 年 11 月 9
2010 年 11 月 10 第二十一次会
见决议公告刊登报纸
海证券报》证券日
报》 第四届董事会
《中国证券报》上
2010 年 12 月
2010 年 12 月 14 第二十二次（通
见决议公告刊登报纸
海证券报》证券日
日 讯）会议
报》 第四届董事会
《中国证券报》上
2010 年 12 月
2011 年 1 月 4 第二十三次（通
见决议公告刊登报纸
海证券报》证券日
日 讯）会议
报》2、董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，董事会履行《公司章程》赋予的职权，严格执行股东大会通过的各项决议，包括实施 2009 年度利润分配方案，聘请会计师事务所，完成董监高薪酬与奖励，增补公司董事，部分募集资金补充流动资金等。3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告
董事会下设的审计委员会在 2010 年财务会计报表提交年审注册会计师审计前认真审阅了公司编制的财务会计报表，认为公司编制的 2010 年度财务会计报表总体上真实反映了公司 2010 年 12 月 31 日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和现金流量。为了保证审计工作的顺利完成，同意提交天职国际会计师事务所审计。（1） 审计委员会年报工作总结：
审计委员会与注册会计师协商确定了公司 2010 年年度财务报告审计工作的时间安排。同时公司审计委员会在会计师审计过程中，加强与年审注册会计师的协商、沟通、督促和审查审核，对审计工作全过程的跟踪和把握。注册会计师进场后，审计委员会与年审注册会计师进行了充分的沟通，并以督促函的形式督促年审会计师在约定时间内提交审计报告。在年审会计师出具初步审计意见后，审计委员会再一次审阅了公司 2010 年度财务会计报表，并就关连交易、募集资金使用情况等重要事项进行了充分的沟通，认为会计师出具初步审计意见后的 2010 年度财务会计报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司 2010 年 12 月 31 日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和现金流量，同意以此财务报表为基础制作公司 2010 年度报告及年度报告摘要。同时审计委员会向公司董事会提交了本年度会计师事务所从事公司审计工作的总结报告和下年度续聘会计师事务所的议案。审计委员会认为：2010 年度公司聘请的天职国际会计师事务所在为公司提供审计服务中，恪尽职守，遵循了独立、客观、公正的执业准则，较好的完成了公司委托的 2010 年度年报审计工作。因此，建议公司继续聘请天职国际会计师事务所作为公司 2011 年度审计机构。
（2） 审计委员会的日常监督管理工作，
1）根据财务管理和内控管理需要对公司所属二级单位的重要会计岗位和会计内容进行内部检查，并将此项工作纳入常态化管理，从审计的角度，做好风险监督工作。
2）根据公司募集资金管理规定，对公司 2010 年度募集资金使用情况进行了内控检查，为募集资金使用程序的规范管理打下了基础。
3）参与公司资产处置和管理工作，开展公司资产处置事项前期调研和信息收集工作；同时从内部监督角度参与公司资产盘点和清理工作，起到了监督管理的作用。
23四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告
4）参与公司在建项目的重大采购合同的招投标，加大对项目管理的过程监督，规范项目管理程序。同时完成公司工程项目的财务决算审计工作，并对工程项目管理中有待完善的地方提出了内部管理建议。
5）负责公司逾期应收帐款和相关内控制度建设和完善, 通过制度的完善让公司管理更加制度化、程序化。4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况总结报告
2010年,公司董事会薪酬与考核委员会忠实履行了职责，在报告期内，委员会共召开2次会议。主要完成了如下工作：（1）对公司在职董事、高管人员的薪酬情况进行了审核，认为公司高管2009年度薪酬安排符合国家的有关法规的要求，符合公司的实际情况；（2）在制定公司董事、高管奖励办法时，综合考虑了股东利益和公司利益，以及公司管理层对公司的贡献， 制订了《公司董事、监事以及高管人员2009年度考核与奖励办法》，并获得2009年度股东大会审议通过；（3）根据股东大会决议，制订并审议通过了《公司董事、监事以及高管人员2009年度考核与奖励实施细则》，完成了对公司董事及高管人员2009年度的业绩考核。5、公司对外部信息使用人管理制度的建立健全情况
为加强公司公司外部信息使用人管理及内幕信息管理，依据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，公司制定了《内幕信息知情人管理制度》，规范了内幕信息的传递、审核和披露流程，进一步强化内幕信息知情和外部信息使用人的登记管理，防止内幕交易行为和泄露信息，保证信息披露的公平。6、内幕信息知情人管理制度的执行情况
公司自查，内幕信息知情人是否在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况？否(五)利润分配或资本公积金转增股本预案公司本年度不进行现金红利分配， 也不进行资本公积金转增(六)公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因
未用于分红的资金留存公司的用途 经天职国际会计师事务所审计确认，公司 2010 年度 实现归属于母公司所有者的净利润 43,610,574.77 元， 可供全体股东分配的利润为 56,189,498.05 元。考虑 用于公司科研生产、经营发展需要，增大流动 到公司盈利有限，同时兼顾公司发展的需要，因此公 资金规模 司本年度不进行现金红利分配， 也不进行资本公积 金转增。(七) 公司前三年分红情况
单位：元 币种：人民币
分红年度合并报表中归 占合并报表中归属于上
现金分红的数额（含税）
属于上市公司股东的净 市公司股东的净利润的
比率(%) 2007 年
23,743,702.87 2008 年
56,408,733.10 2009 年
4,912,285.82
41,376,024.88
24四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告九、监事会报告(一)监事会的工作情况
召开会议的次数
监事会会议情况
监事会会议议题
一、2009 年度监事会工作报告；二、2009 年年度
报告及摘要；三、对公司 2009 年年度报告的书面 2010 年 3 月 15 日第四届监事会第五次会议
审核意见；四、关于处置四川贡嘎神汤温泉有限
公司股权的决议 2010 年 3 月 30 日第四届监事会第六次（通讯）
关于用募集资金补充流动资金的决议 会议 2010 年 4 月 22 日第四届监事会第七次（通讯）
一、2010 年第一季度报告全文及摘要；二、对公 会议
司 2010 年第一季度报告的书面审核意见
一、2010 年半年度报告正文及摘要；二、对公司 2010 年 7 月 29 日第四届监事会第八次会议
2010 年半年度报告的书面审核意见2010 年 9 月 6 日第四届监事会第九次（通讯）会
关于处置武汉供气分公司资产的决议议2010 年 10 月 9 日第四届监事会第十次会议
关于用部分募集资金补充流动资金的决议2010 年 10 月 25 日第四届监事会第十一次（通讯） 一、2010 年第三季度报告全文及摘要；二、对 2010会议
年第三季度报告的书面审核意见公司监事会在报告期内共召开了 7 次会议。会议的召开、表决及信息披露符合《公司法》和《公司章程》等有关法律法规的要求。7 次会议的情况分别是：(二)监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司在 2010 年度的决策程序基本合法，未发现公司董事、高级管理人员执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。(三)监事会对检查公司财务情况的独立意见
公司 2010 年度财务报告经天职国际会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为：该报告真实客观地反映了公司的财务状况和 2010 年的经营情况。(四)监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
公司在上期按规定程序用募集资金补充流动资金，到期后及时进行了资金归位。第四届监事会第十次会议于 2010 年 10 月 9 日召开，审议通过了“关于用募集资金补充流动资金的决议”。(五)监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
在报告期内，对贡嘎神汤公司股权及大邑土地等闲置非主业资产的清理和处置进行了论证与决策，上述资产的处置工作正在按照公司相关规定和程序进行运作。(六)监事会对公司关联交易情况的独立意见
在 2010 年度，公司有少量的关联交易，经核查，交易公平合理，没有损害公司利益。十、重要事项(一)重大诉讼仲裁事项
1、2009 年 3 月 3 日，原告四川天一科技股份有限公司以侵犯专利权为由起诉被告新能（张家港）能源有限公司、新奥新能（北京）科技有限公司，一审受理诉讼机构北京市第一中级人民法院于 2009 年 4 月 8 日正式受理（详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 公司临
公告及同日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》，下同）。2010 年 1 月 7 日公司收到北京市第一中级人民法院民事判决书，驳回了公司的全部诉讼请
25四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告求（详见临
公告）。公司对此判决不服，遂向北京市高级人民法院提起诉讼。2010 年 3 月 16 日，公司二审诉讼委托代理人金杜律师事务所收到北京市高级人民法院的开庭传票，北京高级人民法院将于 2010 年 4 月 27 日开庭审理原告四川天一科技股份有限公司起诉被告新能（张家港）能源有限公司、新奥新能（北京）科技有限公司侵犯专利权一案（详见临
公告）。2010 年 5 月 7 日公司收到北京市高级人民法院民事判决书，本判决为终审判决。详见临 公告。
2、我公司（原告）起诉河北凯跃化工集团有限公司、文安县天澜新能源有限公司、金银岛（北京）网络科技有限公司侵犯专利权纠纷案件，北京市第一中级人民法院于 2009 年4 月 8 日正式受理，详见临
公告。2010 年 4 月 16 日收到北京市第一中级人民法院民事裁定书，裁定本案中止诉讼（详见临 公告）。
3、我公司（原告）以专利行政纠纷为由起诉被告中华人民共和国国家知识产权局专利复审委员会、第三人成都天成碳一化工有限公司，2010 年 3 月 9 日北京市第一中级人民法院受理该诉讼（详见临
公告）。2010 年 11 月 16 日我公司收到北京市第一中级人民法院民事判决书，详见临
公告。2010 年 12 月 9 日我公司收到上诉人国家知识产权局专利复审委员会上诉状，上诉人因对北京市第一中级人民法院做出的【（2010）一中行初字第 977 号】行政判决不服，遂向北京市高级人民法院提起上诉，详见临
4、我公司（原告）以专利侵权纠纷为由起诉被告新能（张家港）能源有限公司，2010年 10 月 12 日江苏省苏州市中级人民法院受理该诉讼（详见临
公告）。2010 年 12 月 2 日我公司收到江苏省苏州市中级人民法院民事裁定书，详见临
公告。(二)破产重整相关事项及暂停上市或终止上市情况
本年度公司无破产重整相关事项。(三)公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况
本年度公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。(四)报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项
本年度公司无收购及出售资产、吸收合并事项。(五)报告期内公司重大关联交易事项1、与日常经营相关的关联交易
单位:元 币种:人民币
关联交易金
6,533,287.18
26四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告 有 限 公司 西 南
购 买 化 工
商品、 市 场 研 究
5,879,719.66
接 受 价格 设 计
17,180,518.79
电汇 院 第
司 验厂 中 蓝
1,055,940.18
电汇 研 究
司 院 西 南
销 售 化 工
商品、 市 场 研 究
2,664,002.38
提 供 价格 设 计
1,350,000.00
电汇 股 份
司 公司 河 南
4,854,700.85
电汇 科 技
39,518,169.04
/2、关联债权债务往来
单位：元 币种：人民币
向关联方提供资金
关联方向上市公司提供资金
余额 河南顺达化
母公司的控股 工科技有限
100,000.00
5,680,000.00
子公司 公司 西南化工研
母公司的全资
2,361,836.79
8,399,602.75
216,560.01 究设计院
子公司 西南化工研
母公司的控股 究院第一试
1,027,218.92
20,101,206.99
129,305.81
子公司 验厂
27四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告 宜宾天科煤
母公司的控股 化工有限责
124,589.00
3,344,079.00
子公司 任公司 中 昊 财 务 有 母公司的控股
15,769,072.26 限责任公司
子公司 中蓝晨光化
母公司的控股 工研究设计
286,700.00
286,700.00
948,745.76
子公司 院 自贡天立压
母公司的控股 力容器制造
100,000.00
100,000.00
8,111,411.00
643,285.21
子公司 有限公司 广西河池化
母公司的控股 工股份有限
3,830,000.00
2,480,000.00
子公司 公司
4,000,344.71
19,567,251.26
47,070,966.50
3,469,151.03 报告期内公司向控股股东及其
6,582,249.71 子公司提供资金的发生额（元） 公司向控股股东及其子公司提
22,738,692.78 供资金的余额（元） 关联债权债务形成原因
经营往来(六)重大合同及其履行情况1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项(1)托管情况
本年度公司无托管事项。(2)承包情况
本年度公司无承包事项。(3)租赁情况
单位:元 币种:人民币
租赁收益对
-1,184,872.75
-1,184,872.75
-895,408.00
公司2、担保情况
28四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告
本年度公司无担保事项。3、委托理财情况
本年度公司无委托理财事项。4、其他重大合同
本年度公司无其他重大合同。(七)承诺事项履行情况1、本年度或持续到报告期内，公司或持股 5%以上股东没有承诺事项。(八)聘任、解聘会计师事务所情况
单位:万元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所：
现聘任 境内会计师事务所名称
天职国际会计师事务所有限公司 境内会计师事务所报酬
33 境内会计师事务所审计年限
4年(九)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况
本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。(十)公司是否被列入环保部门公布的污染严重企业名单：否(十一)其他重大事项的说明
本年度公司无其他重大事项。(十二)信息披露索引
刊载的报刊名称及版面
刊载的互联网网站及检索路径
《中国证券报》《上海证
2010 年 1 月 9
上 海 证 券 交 易 所 网 站 关于诉讼判决的公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn
《中国证券报》《上海证
2010 年 2 月 27
上 海 证 券 交 易 所 网 站 重大合同公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 第四届董事会第十次
《中国证券报》《上海证
2010 年 3 月 17
上 海 证 券 交 易 所 网 站 会议决议公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 第四届监事会第五次
《中国证券报》《上海证
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上 海 证 券 交 易 所 网 站 会议决议公告
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上 海 证 券 交 易 所 网 站 2009 年年度报告
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2010 年 3 月 17
上 海 证 券 交 易 所 网 站 2009 年年度报告摘要
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www.sse.com.cn 关于公司 2009 年度 控股股东及其他关联
2010 年 3 月 17
上 海 证 券 交 易 所 网 站 方资金占用情况的专
www.sse.com.cn 项说明 外部信息使用人管理
2010 年 3 月 17
上 海 证 券 交 易 所 网 站 制度
www.sse.com.cn 年报信息披露重大差
2010 年 3 月 17
上 海 证 券 交 易 所 网 站
29四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告 错责任追究制度
www.sse.com.cn 关于诉讼进展情况的
《中国证券报》《上海证
2010 年 3 月 19
上 海 证 券 交 易 所 网 站 公告
券报》《证券日报》
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《中国证券报》《上海证
2010 年 3 月 25
上 海 证 券 交 易 所 网 站 关于诉讼公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 第四届董事会第十一
《中国证券报》《上海证
2010 年 3 月 31
上 海 证 券 交 易 所 网 站 次（通讯）会议决议公
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 告 第四届监事会第六次
《中国证券报》《上海证
2010 年 3 月 31
上 海 证 券 交 易 所 网 站 （通讯）会议决议公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 公司董事会关于召开
《中国证券报》《上海证
2010 年 4 月 2
上 海 证 券 交 易 所 网 站 2009 年年度股东大会
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 的通知 2009 年年度股东大会
2010 年 4 月 16
上 海 证 券 交
易 所 网 站 会议资料
www.sse.com.cn 关于诉讼进展情况的
《中国证券报》《上海证
2010 年 4 月 20
上 海 证 券 交
易 所 网 站 公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 2009 年年度股东大会
《中国证券报》《上海证
2010 年 4 月 23
上 海 证 券 交
易 所 网 站 决议公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 2009 年年度股东大会
2010 年 4 月 23
上 海 证 券 交
易 所 网 站 的法律意见书
www.sse.com.cn
2010 年 4 月 23
上 海 证 券 交
易 所 网 站 2010 年第一季度报告
www.sse.com.cn
《中国证券报》《上海证
2010 年 5 月 8
上 海 证 券 交
易 所 网 站 关于诉讼判决的公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 公司利润分配实施公
《中国证券报》《上海证
2010 年 5 月 18
上 海 证 券 交
易 所 网 站 告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 第四届董事会第十三
《中国证券报》《上海证
2010 年 5 月 22
上 海 证 券 交 易 所 网 站 次会议（通讯）决议公
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 告 内幕信息知情人管理
2010 年 5 月 22
上 海 证 券 交 易 所 网 站 制度
www.sse.com.cn 第四届董事会第十四
《中国证券报》《上海证
2010 年 7 月 6
上 海 证 券 交 易 所 网 站 次（通讯）会议决议公
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 告 公司董事会关于召开
《中国证券报》《上海证
2010 年 7 月 14
上 海 证 券 交 易 所 网 站 2010 年第一次临时股
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 东大会的通知 2010 年第一次临时股
2010 年 7 月 27
上 海 证 券 交
易 所 网 站
2010 年 07 月 27 日 东大会会议资料
www.sse.com.cn 2010 年第一次临时股
《中国证券报》《上海证
2010 年 7 月 30
上 海 证 券 交
易 所 网 站 东大会决议公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 2010 年第一次临时股
2010 年 7 月 30
上 海 证 券 交
易 所 网 站 东大会的法律意见书
www.sse.com.cn 第四届董事会第十五
《中国证券报》《上海证
2010 年 7 月 30
上 海 证 券 交
易 所 网 站 次会议决议公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn
2010 年 7 月 30
上 海 证 券 交
易 所 网 站 半年度报告
www.sse.com.cn
上 海 证 券 交
易 所 网 站 半年度报告摘要
《中国证券报》《上海证
2010 年 7 月 30
www.sse.com.cn
30四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告
券报》《证券日报》
日 股票交易异常波动公
《中国证券报》《上海证
2010 年 8 月 13
上 海 证 券 交 易 所 网 站 告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 第四届董事会第十六
《中国证券报》《上海证
2010 年 9 月 7
上 海 证 券 交 易 所 网 站 次（通讯）会议决议公
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 告 第四届监事会第九次
《中国证券报》《上海证
2010 年 9 月 7
上 海 证 券 交
易 所 网 站 （通讯）会议决议公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 第四届董事会第十七
《中国证券报》《上海证
2010 年 10 月 12
上 海 证 券 交
易 所 网 站 次会议决议公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn
《中国证券报》《上海证
2010 年 10 月 12
上 海 证 券 交
易 所 网 站 董事会公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 第四届监事会第十次
《中国证券报》《上海证
2010 年 10 月 12
上 海 证 券 交
易 所 网 站 会议决议公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 关于召开公司 2010 年
《中国证券报》《上海证
2010 年 10 月 12
上 海 证 券 交 易 所 网 站 第二次临时股东大会
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 的通知 第四届董事会第十八
《中国证券报》《上海证
2010 年 10 月 13
上 海 证 券 交 易 所 网 站 次（通讯）会议决议公
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 告 第四届董事会第十九
《中国证券报》《上海证
2010 年 10 月 19
上 海 证 券 交 易 所 网 站 次（通讯）会议决议公
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 告 关于召开公司 2010 年
《中国证券报》《上海证
2010 年 10 月 19
上 海 证 券 交 易 所 网 站 第三次临时股东大会
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 的通知 2010 年第二次临时股
2010 年 10 月 23
上 海 证 券 交
易 所 网 站 东大会会议资料
www.sse.com.cn
《中国证券报》《上海证
2010 年 10 月 23
上 海 证 券 交
易 所 网 站 关于诉讼公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn
2010 年 10 月 26
上 海 证 券 交
易 所 网 站 第三季度报告
www.sse.com.cn 2010 年第二次临时股
《中国证券报》《上海证
2010 年 10 月 28
上 海 证 券 交
易 所 网 站 东大会决议公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 2010 年第二次临时股
2010 年 10 月 28
上 海 证 券 交
易 所 网 站 东大会的法律意见书
www.sse.com.cn 2010 年第三次临时股
2010 年 10 月 30
上 海 证 券 交
易 所 网 站 东大会会议资料
www.sse.com.cn 2010 年第三次临时股
《中国证券报》《上海证
2010 年 11 月 5
上 海 证 券 交
易 所 网 站 东大会决议公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 2010 年第三次临时股
2010 年 11 月 5
上 海 证 券 交
易 所 网 站 东大会的法律意见书
www.sse.com.cn 第四届董事会第二十
《中国证券报》《上海证
2010 年 11 月 10
上 海 证 券 交
易 所 网 站 一次会议决议公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 关于公司股东股权解
《中国证券报》《上海证
2010 年 11 月 11
上 海 证 券 交
易 所 网 站 除质押公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 关于公司股东股权质
《中国证券报》《上海证
2010 年 11 月 16
上 海 证 券 交
易 所 网 站 押公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn
上 海 证 券 交
易 所 网 站 关于诉讼判决的公告
《中国证券报》《上海证
2010 年 11 月 17
www.sse.com.cn
31四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告
券报》《证券日报》
日 关于洽谈有关重大项
《中国证券报》《上海证
2010 年 11 月 27
上 海 证 券 交 易 所 网 站 目的提示性公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 关于诉讼进展情况的
《中国证券报》《上海证
2010 年 12 月 4
上 海 证 券 交 易 所 网 站 公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 关于诉讼进展情况的
《中国证券报》《上海证
2010 年 12 月 11
上 海 证 券 交 易 所 网 站 公告
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 第四届董事会第二十
《中国证券报》《上海证
2010 年 12 月 14
上 海 证 券 交 易 所 网 站 二次（通讯）会议决议
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 公告 第四届董事会第二十
《中国证券报》《上海证
2011 年 1 月 4
上 海 证 券 交 易 所 网 站 三次（通讯）会议决议
券报》《证券日报》
www.sse.com.cn 公告十一、财务会计报告
公司年度财务报告已经天职国际会计师事务所有限公司注册会计师申军、唐文中审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。(一) 审计报告天职蓉 SJ[ 号四川天一科技股份有限公司全体股东：我们审计了后附的四川天一科技股份有限公司（以下简称“天科股份公司”）财务报表，包括 2010 年 12 月 31 日合并及母公司的资产负债表，2010 年度合并及母公司的利润表、所有者权益变动表和现金流量表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任按照《企业会计准则》(财政部 2006 年 2 月 15 日颁布)的规定编制财务报表是天科股份公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见我们认为，天科股份公司财务报表已经按照《企业会计准则》(财政部 2006 年 2 月 15 日颁布)的规定编制，在所有重大方面公允反映了天科股份公司合并及母公司 2010 年 12 月 31 日的财务状况、2010 年度的经营成果和现金流量。中国北京
中国注册会计师：申军二○一一年三月十五日
中国注册会计师：唐文中
32四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告（二）财务报表
合并资产负债表
2010 年 12 月 31 日编制单位:四川天一科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币
年初余额 流动资产：
305,521,660.52
271,390,163.62
结算备付金
交易性金融资产
97,861,318.91
36,907,958.66
70,677,462.02
86,010,492.66
13,863,068.58
11,458,614.17
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款
5,646,778.60
4,228,749.56
买入返售金融资产
72,187,037.14
80,292,539.68
一年内到期的非流动 资产
其他流动资产
流动资产合计
565,757,325.77
490,288,518.35 非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
26,324,158.81
33,938,027.19
投资性房地产
149,784,940.74
157,485,024.04
6,328,255.02
1,714,549.18
固定资产清理
生产性生物资产
4,085,167.05
4,048,474.77
长期待摊费用
3,534,572.91
递延所得税资产
7,375,201.76
7,859,610.31
其他非流动资产
非流动资产合计
197,432,296.29
205,045,685.49
33四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告
763,189,622.06
695,334,203.84 流动负债：
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
交易性金融负债
87,509,575.33
98,364,800.88
70,327,904.75
37,236,765.98
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
62,906,081.47
57,007,474.96
7,564,879.37
7,794,279.04
其他应付款
5,887,140.48
2,781,873.70
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动 负债
其他流动负债
流动负债合计
234,195,581.40
203,185,194.56 非流动负债：
长期应付款
专项应付款
递延所得税负债
其他非流动负债
569,999.98
非流动负债合计
569,999.98
234,195,581.40
203,755,194.54 所有者权益（或股东权 益）：
实收资本（或股本）
270,175,720.00
245,614,291.00
153,085,649.44
153,085,649.44
减：库存股
26,019,429.09
21,448,998.00
一般风险准备
未分配利润
61,920,247.38
52,353,818.52
外币报表折算差额
归属于母公司所有者
511,201,045.91
472,502,756.96 权益合计
少数股东权益
17,792,994.75
19,076,252.34
34四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告
所有者权益合计
528,994,040.66
491,579,009.30
负债和所有者权益
763,189,622.06
695,334,203.84总计法定代表人：古共伟 主管会计工作负责人：曾加 会计机构负责人：聂英
母公司资产负债表
2010 年 12 月 31 日编制单位:四川天一科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币
年初余额 流动资产：
296,900,143.28
259,377,264.37
交易性金融资产
88,473,420.59
33,030,958.66
67,100,307.81
80,607,940.49
13,863,068.58
11,458,614.17
其他应收款
5,627,778.60
4,208,009.16
71,744,280.05
79,837,560.01
一年内到期的非流动 资产
其他流动资产
流动资产合计
543,708,998.91
468,520,346.86 非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
49,624,158.81
57,238,027.19
投资性房地产
123,699,977.83
127,386,988.50
6,328,255.02
1,714,549.18
固定资产清理
生产性生物资产
4,085,167.05
4,048,474.77
长期待摊费用
3,534,572.91
递延所得税资产
7,375,201.76
7,859,610.31
其他非流动资产
非流动资产合计
194,647,333.38
198,247,649.95
738,356,332.29
666,767,996.81 流动负债：
交易性金融负债
35四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告
87,509,575.33
98,364,800.88
70,327,904.75
37,236,765.98
应付职工薪酬
62,206,081.47
56,293,683.71
7,126,184.99
7,008,205.38
其他应付款
5,716,289.17
2,616,269.33
一年内到期的非流动 负债
其他流动负债
流动负债合计
232,886,035.71
201,519,725.28非流动负债：
长期应付款
专项应付款
递延所得税负债
其他非流动负债
569,999.98
非流动负债合计
569,999.98
232,886,035.71
202,089,725.26所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
270,175,720.00
245,614,291.00
153,085,649.44
153,085,649.44
减：库存股
26,019,429.09
21,448,998.00
一般风险准备
未分配利润
56,189,498.05
44,529,333.11所有者权益（或股东权益）
505,470,296.58
464,678,271.55合计
负债和所有者权益
738,356,332.29
666,767,996.81（或股东权益）总计法定代表人：古共伟 主管会计工作负责人：曾加 会计机构负责人：聂英
合并利润表
2010 年 1―12 月
单位:元 币种:人民币
上期金额 一、营业总收入
490,718,152.96
507,018,620.97
其中：营业收入
490,718,152.96
507,018,620.97
手续费及佣金收入 二、营业总成本
434,282,153.11
448,251,237.23
其中：营业成本
354,093,763.99
358,072,704.57
36四川天一科技股份有限公司 2010 年年度报告
手续费及佣金支出
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
营业税金及附加
6,007,115.21
6,380,006.27
18,923,795.77
19,452,133.96
55,985,441.80
63,810,983.40
-1,761,710.41
-522,048.60
资产减值损失
1,033,746.75
1,057,457.63
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-7,613,868.38
-10,421,782.40列）
其中：对联营企业和合营企
-7,613,868.38
-10,421,782.40业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列）
48,822,131.47
48,345,601.34
加：营业外收入
7,831,104.98
1,401,188.22
减：营业外支出
2,522,890.18
610,946.50
其中：非流动资产处置损失
2,049,477.59
99,572.32四、利润总额（亏损总额以“－”号
54,130,346.27
49,135,843.06填列）
减：所得税费用
9,219,029.09
6,448,547.91五、净利润（净亏损以“－”号填列）
44,911,317.18
42,687,295.15
归属于母公司所有者的净利润
43,610,574.77
41,376,024.88
少数股东损益
1,300,742.41
1,311,270.27六、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
0.15七、其他综合收益八、综合收益总