股权托管协议(股份公司适用)_百度文库
两大类热门资源免费畅读
续费一年阅读会员，立省24元！
股权托管协议(股份公司适用)
阅读已结束，下载文档到电脑
想免费下载更多文档？
定制HR最喜欢的简历
下载文档到电脑，方便使用
还剩3页未读，继续阅读
定制HR最喜欢的简历
你可能喜欢办理股权转让工商变更登记所需提交的文件资料有哪些_百度文库
两大类热门资源免费畅读
续费一年阅读会员，立省24元！
办理股权转让工商变更登记所需提交的文件资料有哪些
阅读已结束，下载文档到电脑
想免费下载本文？
定制HR最喜欢的简历
你可能喜欢股权登记托管知识问答
一、什么是股权登记托管？　　答：股权托管是指股权登记管理中心接受公司及其股东委托，由股权登记管理中心通过电子化股权簿记系统代为置备股东名册，并为公司股东开立股权账户，记载并确认股东对股份的所有权及其相关权益的产生、变更、消灭的法律行为。
　　二、股权登记管理中心接受公司或其股东的委托，可进行哪些托管业务？　　答：　（一）股权托管登记业务：包括股权托管初始登记、股权托管变更登记、股权托管注销登记、股权质押同步登记；
　　（二）股权托管服务业务：包括股权账户开户、股权账户卡挂失、股权冻结、代理分红派息、股权信息查询、公司信息披露、股权证明等；
　　（三）其他服务业务：代理公司增发、配股、减资回购；向公司提供股权融资服务、债务融资服务、项目对接服务、协助落实各项政策等顾问咨询服务。
　　三、非上市股份有限公司的股权为什么要集中登记托管？　　答：1、为了贯彻落实新颁布的《公司法》、《证券法》，维护地方良好的金融秩序，建立和完善区域资本市场；
　　2、公司置备的股东名册不具有公信力，股东名册应由独立第三方登记托管；
　　3、工商登记事项不包括未上市公司非发起人股，非发起人股东的权利不能得到有效确权。股权集中登记托管后，由依法设立的、具有公信力的机构统一管理股东名册，发放股权登记托管卡，可以对非发起人的股东身份予以确认，并对其持有的股份予以确权，从而保护非发起人股东的合法权益；
　　4、股权的集中登记托管，可使公司从繁杂的股权管理事务中解脱出来，提高管理效率、降低管理成本；
　　5、集中登记托管后，非上市股份有限公司股权转让在内蒙古产权交易中心依法进行，并可及时办理股权变更登记，避免因私下转让产生的的各种纠纷；
　　6、集中登记托管后，公司可享受内蒙古产权交易中心提供的股权质押融资等相关服务。　　四、国有参、控股有限责任公司的股权为什么要集中登记托管？　　答：国有参、控股有限责任公司的股权进行集中登记托管可进一步加强国有资产监管力度，防止国有资产流失，保护国有股东的合法权益；
　　1、通过集中登记托管，可即时掌握全区国有资产分布及变动情况；
　　2、国资监管部门可以通过监管机构掌握国有参控股企业经营管理动态信息；
　　3、股权集中登记托管使国有股权流动更加透明，有利于进一步贯彻和执行《企业国有产权转让管理暂行规定》，规范进场交易，防止国在资产流失；
　　4、登记托管平台与产权交易平台对接后，还可充分发挥产权交易平台的价格发现功能，有利于国有股权的有序退出。
　　五、股权登记托管对股东有何益处？
　　答：1、通过集中托管、代理分红、代办转让等服务，监督各非上市公司实行同股同权同利，维护所有股东的合法权益不受侵害；
　　2、可以为拥有不同公司股权份额的股东提供集中管理股权的服务，满足股东的专业化理财的需求。
在安全、高效、顺畅的流通市场实现资本有效流动、顺畅进出；
　　3、通过公开发布公司的各项信息，增强公司的透明度，减少信息不对称；
　　4、股权转让更加规范，防范欺诈行为。　　六、股权登记托管对托管企业有何益处？
　　答：1、摆脱股权管理事务，降低管理费用；
　　2、促进企业现代管理制度的建立和管理水平的提高；
　　3、股权托管以政府监管作担保，提高企业管理股权可信度；
　　4、取得利用股权进行质押担保和股权转让的信用保证；
　　5、有助于企业资产重组和资源优化配置；
　　6、享受到托管机构提供的专业化、规范化服务；
　　7、有利于企业扩大知名度，为其股票公开发行、上市创造条件。　　七、股权登记托管对政府有何益处？
　　答：1、直接以国有资产增值为取向，有效地防止或制止了国有资产的流失；
　　2、有助于改进国有资产经营管理，增强国有企业竞争力；
　　3、有利于国家对国有控股或参股企业的宏观调控和监管；
　　4、有利于政府更有效地监管股权交易行为，规范股权管理；
　　5、有利于构筑多层次的资本市场，促进高新技术产业快速健康发展；
　　6、有利于促进产业和金融资本融合，实现产权交易创新。
　　八、企业托管后可享受哪些服务？
　　答：1、托管企业股本的增、减；股权的非交易性过户、转让、质押、挂失、查询、分红派息；
　　2、申请股权公开挂牌上市、有偿转让；
股权登记托管机构对挂牌转让股权作信息披露、交易、过户、结算等业务；
　　3、提供多种股权融资渠道，如股权质押融资、招商引资等；
　　4、企业转制、产股权出让的免费咨询和辅导；
　　5、免费参加产权交易类讲座和人员培训；
　　6、在中心网站上刊登托管企业自愿或要求披露的基本情况，经营状况，提升企业形象；
　　7、获取最新的产权交易信息，优先向全国产权交易网推介企业项目信息，优先参加相关的企业招商引资会。
　　九、股权托管承办机构的职责是什么？
　　答：1、负责按照国家政策规定，制定有关股权登记托管、挂牌转让业务的管理办法、规则、实施细则等操作性文件；
　　2、负责办理股权账户的开户和股本的增、减；股权的非交易性过户、转让、抵押、挂失、查询、分红派息、信息咨询等登记托管业务；
　　3、负责公司申报股权挂牌转让申请、相关材料的审核及资格认定；依据公司和股东的委托，按照规定的条件和程序，对股权实行公开挂牌，有偿转让；办理挂牌转让股权的信息披露、交易、过户、结算等全部业务；
　　4、负责登记托管股权的动态统计，向有关部门提供宏观调控和监管依据；
　　5、负责股权登记托管、挂牌转让交易系统的升级开发、安全运行、风险控制等管理。　　十、对托管企业的信息披露范围和程序如何规定和要求？　　答：新疆维吾尔自治区非上市公司股权登记管理中心股权托管业务规则有详尽信息披露的制度，包括信息披露的程序、信息披露的内容、信息披露的方式、信息披露的时效性、当事人及经纪人在信息披露中的权利、义务和法律责任等。
　　1、托管企业应按中心要求按时提交信息资料，经中心形式审查后在中心指定媒体、中心网站、查询系统发布；
　　2、托管企业信息披露范围分两个层次：向股东披露；向社会公众披露。　　（1）如公司股权不挂牌交易，按公司法规定，向股东披露公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告等信息。公司也可自愿委托中心将有关信息向社会公众披露；　　（2）如公司股权挂牌交易，则按国务院国资委、财政部3号令及内蒙古产权交易中心交易规则规定的内容、方式、期限，在指定媒体上，向社会公众披露。
　　十一、股东可以通过股权托管中心了解企业哪些信息？　
答：1、行使公司法规定的股东权利，查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告等信息。察看股东会召开、公司重大事项等公告；
　　2、了解根据公司的授权以及托管协议的约定披露的有关公司日常的生产经营情况、重大的人事变动、公司的财务状况，红利分配情况、企业投资情况、设定质押担保情况、重大诉讼情况等相关情况。
　　十二、办理股权集中登记托管是否会影响企业日常经营管理？　　答：办理股权集中登记托管不会影响公司日常经营管理。这是因为：
　　1、股权托管中心提供的登记托管服务是接受公司委托，代公司行使股权管理事务，主要包括：制备股东名册，进行股权的各种登记，代理分红派息及配股，代理信息披露等业务，并不介入公司的日常经营管理；
　　2、股权托管中心的股权登记托管业务严格按照相关法律法规的规定以及与公司的托管协议办理，严格履行为公司保守商业秘密的法律责任，不会给公司的日常经营管理带来负面影响；
　　3、股权托管中心代理公司履行股权事务管理，可发挥专业机构社会化管理的优势，使公司摆脱繁杂的股权管理日常事务，有利于降低公司股权管理成本，提高公司股权管理效率；
　　4、企业的股东名册托管于具有公信力的第三方，规范了企业的股权管理，扩大了企业知名度，为企业股票公开发行、上市创造条件。
　　十三、股权托管-股权托管的微观意义
　(一)摆脱繁杂的股权管理事务，降低管理费用 　　企业将股权登记管理工作托管给产权交易机构办理，不仅从繁杂的事物中解脱出来，同时还可享受到托管机构提供的专业化、规范化服务。
　　(二)提高股东名册的效用 　　股权托管在产权交易机构，以政府监管做担保，避免了自己管理股权带来的可信度不高问题，大大提高了股权证的公信度，为股东利用股权进行质押担保和股权转让提供了信用保障。
　　(三)促进股权合理流动
　　股权集中托管，不仅便于股权转让信息集中发布，而且便于投资者进行广泛选择，确保股权流动的特性能得到充分体现。
　　(四)保护投资者的合法权益 　　产权交易机构不仅仅办理股权托管，还提供股权托管经营、分红派息等服务，监督各股份有限公司实行同股同权同利，维护投资者的合法权益。
　　(五)为企业的资本运作提供登记平台 　　股权托管后，企业可以利用股权交易平台，方便、快捷、高效地进行资本运营，自由获得权益性融资与债务性融资，扩大资本规模，提高经济效益。
问：非上市股份公司到高交所办理股权登记托管的依据是什么？
答：深圳市政府根据中国证监会证监市场字
[2001]5号文件规定的“未上市股份公司托管问题由地方政府负责”的精神，发布深府函［2002]31号文件，规定由高交所接受由深圳证券交易所移交的非上市股份公司股权登记托管业务。
在 2004年7月行政许可法实施之后，出于同样的考虑， 深圳市工商行政管理局下发了深工商函
[2004]58号文件和《关于非上市股份有限公司股权托管有关问题的复函》，即工商局不再办理非上市股份有限公司的股权变更登记，
将该项工作移交高交所办理。因此，
非上市的股份有限公司的股权的变化情况（发起人股权转让给发起人的除外）均以高交所出具的股东名册为准。
问：非上市股份公司股权登记托管的必要性
答：根据公司法的要求，股份制企业应当自备股东名册，记载 股东身份、地址， 股权数量 / 出资额，出资证明书
/股票或权证（编号），日期等内容。股权的转让及股权质押（担保法及其司法解释）均应登记在股东名册后生效。然而，依靠企业
自身管理股东名册会造成公信力的缺失和责任风险，同时，很多人想当然的以为工商登记会包揽这一切内容。因此，绝大多数企业并没有自备股东名册。实际上，依据公司登记注册条例，工商登记并不包括非发起人股（股份有限公司）、募集股、内部职工股、及其他形式的二级股权
。因此，引入股权登记托管的概念为解决这一管理责任的缺失提供了完善的制度安排。
问：办理股权登记托管对公司经营与发展有哪些好处？
答：1）保护股东的合法权益
特别是对非发起人股东、二级股东权益的合法保障。企业通过股权登记托管，可以消除小股东和二级股东对企业能否兑现其股权权益的担心。有利于员工持股、期权计划等激励制度的实施。
2）移交股权管理责任，提升股东名册的公信力。
企业进行股权登记托管后，具有良好的公示形象。企业一方面能够取得投资人和合作人的信任，开展权益融资或其他业务合作；另一方面，还能够提高债权人对公司的信赖，实现企业和股东的间接融资。如股权质押担保、股权质押贷款等。
3）为企业的经营和资本运作奠定基础
企业进行股权登记托管后，可以实现公司股权的流动，促进公司权益资本融资和其他资本运作业务的开展。通过透明的市场培育，为进一步实现企业境内外上市奠定基础。
问：公司法关于股份转让的规定有哪些？
答：1、转让权利：公司法第一百三十八条规定，股东持有的股份可以依法转让。
2、转让方式：公司法第一百三十九条规定，股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所或者按国务院规定的其他方式进行。
3、限制性规定：公司法第一百四十二条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
公司法第一百四十三条　公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：
（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股份的其他公司合并；（三）将股份奖励给本公司职工；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
公司因前款第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照前款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销。
公司依照第一款第（三）项规定收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的百分之五；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当在一年内转让给职工。
问：公司法关于股权质押的限制性规定？
答：公司法第一百四十三条第三款规定，公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。
问：国有、集体企业以及事业单位持有非上市股份公司的股权转让需要办理哪些手续？
答：根据《企业国有产权法》及国务院关于国有产权转让的相关规定和政策，上述单位转让其持有非上市股份公司的股份，需要依法办理审批手续，并经产权交易机构鉴证后，方可申请股份过户手续。
问：非上市股份公司股权登记托管的必要性
答：规范开展对非上市股份有限公司股权登记托管、变更登记及股权的融资等工作，建立一个规范、公开的市场平台，加强股权监督管理，有利于构筑多层次资本市场体系，拓宽企业投融资渠道，规范股权管理，维护股东合法利益，防范投机风险，促进资本运作，实现经济平稳、快速、健康发展。具体表现在以下几个方面：
　　一是提高公信力。股权托管机构为股东提供的服务是一种为保障股东权益的公信服务。公司股权经整体托管后，股权托管机构可以以具有公信力的第三方名义，为股东出具权属证明，提高了股东名册的公信度。　　
　　二是维护投资者合法权益。股权登记托管机构在登记托管基础上，可提供信息查询、分红派息等服务，监督公司实行同股同权同利，维护投资者尤其是中小投资者的合法权益，防止资产流失。
　　三是优化股权资源配置。被托管公司可以依靠托管机构的信息发布网络和信息汇编处理、资源整合的专业能力和法律监管能力，提高公司的自身价值，为股权融资和股权流动创造条件。
　　四是为公司上市打基础。通过托管机构提供的专业化、规范化服务，提升管理规范和层次，促进实施现代企业管理制度，为运作公司上市积累经验，创造条件。
　　五是促进股权有序流动。股权集中登记托管，不仅便于股权转让信息集中发布，而且便于投资者进行广泛选择，有利于提升股权流动性，促进股权出资、股权购并、股权置换等业务的开展。
　　六是提高资产使用效率。股权托管以后，企业可以利用股权交易平台，方便、快捷、高效地进行资本运作，扩大资本规模。
问：什么是股份托管经营登记？
答：股份托管经营登记是指在不改变股权所有权的前提下，作为委托方将其合法持有非上市股份公司的股份经营权委托给受委托方经营管理,从而受委托方在一定条件下和约定的期限内享有该股股份的经营权和收益权，并作为对价向委托方支付托管经营费用。基于这种资本运营方式所产生的股份登记行为。
股份经营权是指股份中除转让权利以外的其他权能及权益的总和。在股份托管经营中，该权利由受委托方享有。具体内容包括如下：1、受委托方对股份公司享有参与重大经营决策权、监督权和建议权。2、受委托方对股份公司享有选择管理者的权利。3、受委托方对股份公司享有质询权（知情权）。
4、受委托方对股份公司享有投资收益权，在股份托管经营期限内，股息和红利归受委托方所有。
问：股份托管经营的特点及适用范围：
股份托管经营的特点如下：
1、股份所有权不发生转移。只是股份经营权与股份所有权分离，有偿让渡给受委托人享有。
2、期限性特征。受委托人不是永久地享有股份经营权，它只是在股份托管经营合同约定的期限内，阶段性地享有权利。
3、有偿性特征。基于股份经营权经营许可关系，作为取得股份经营权的对价，受委托人必须支付托管经营费。
4、可转让性特征。在托管经营期限内，经当事人的约定，受委托方人可以转让股份经营权。
股份托管经营登记的适用范围：
1、股份有限公司的股东希望在不改变股份所有权的情况下，将股份经营权分离出去实现资本运营的目的；
2、投资者在成为股份公司的股东以前，对自己能否经营好股份公司以及股份公司今后的发展趋势信心不足，此时可通过股份托管经营与股份期权交易相结合的形式进行，先支付少量托管经营费尝试经营，在确立信心后再行使期权或者收购股份。
问：非上市股份公司办理股权登记托管的法律依据是什么：
答：从非上市股份公司发展的角度而言，非上市公司的股权交易有着合理的市场需求，关键问题是规范交易市场，为此新《公司法》第139条规定，股东转让其股份应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。这里“国务院规定的其他方式”无疑为非上市公司股权托管登记提供了合法出口，进而从根本上解决了制度梗塞。
同时根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第九条规定：“公司的登记事项包括：名称、住所、法定代表人、注册资本、企业类型、经营范围、营业期限、有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称。”可见，法律和行政法规认可的强制登记事项只有这八项。工商局只登记发起人股份，这是由股份公司的性质决定的。股份公司的股份被称为股票，除发起人股、高管人员股等例外情形外，原则上能够自由流通，如果将非发起人股列入登记范围，势必影响股票的交易流通，违反了股份公司的本质。事实上，非发起人股东数量可能很多，无法进行登记管理，特别是成立较长时间的未上市股份公司。
根据《企业国有产权转让管理暂行办法》，企业国有产权转让应当在依法设立的产权交易机构中公开进行，也就是依法成立的产权交易场所；其他性质的非上市公司股权虽然还没有明确的法律规定，但从证监会及各地方政府的规范性通知来看，如果不是依法批准有权开展“非上市股份有限公司股权登记托管业务”的产权交易市场，就可能成为被查处的非法场外交易。实际上，各大产权交易所开展非上市股权交易已具备基本条件，当是首选法定场所。
已投稿到：
以上网友发言只代表其个人观点，不代表新浪网的观点或立场。股权托管协议书_百度文库
两大类热门资源免费畅读
续费一年阅读会员，立省24元！
股权托管协议书
&&股权托管协议书
阅读已结束，下载文档到电脑
想免费下载更多文档？
定制HR最喜欢的简历
下载文档到电脑，方便使用
还剩4页未读，继续阅读
定制HR最喜欢的简历
你可能喜欢股权托管管理办法_百度文库
两大类热门资源免费畅读
续费一年阅读会员，立省24元！
股权托管管理办法
&&一个有关有限责任公司内股东股权托管的管理办法
阅读已结束，下载文档到电脑
想免费下载本文？
定制HR最喜欢的简历
下载文档到电脑，方便使用
还剩6页未读，继续阅读
定制HR最喜欢的简历
你可能喜欢